2017年备案私募基金备案新规定细则
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进一步完善私募基金管理人诚信体系建设，落实差异化自律管理，增强私募基金管理人自律意识，逐步完善失联公示制度和优化失联私募机构自律机制。自失联机构公告发布之日起，列入失联机构名单的私募基金管理人，满三个月且仍未主动联系协会并提供有效证明材料的，协会将注销其私募基金管理人登记。
截至2016年12月，中国证券投资基金业协会（以下简称协会）已将河北九杉股权投资基金管理有限公司等69家机构列入失联机构名单，并在协会（）私募基金管理人分类公示栏目中予以列示。依据协会日发布的《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》，上述69家机构中，有42家机构已被注销登记；有1家机构已自行注销管理人登记。
日前，协会的自律核查工作涉及到光大金控（陕西）资产管理有限公司等106家公司（具体名单见附件）。协会通过上述公司在私募基金登记备案系统预留的固定电话、手机号码、电子邮件等均无法与公司取得联系，公司亦未在限定时间内回复相关情况说明。
请上述私募机构于本公告发出后5个工作日内来函对公司经营情况及风险情况予以书面说明，逾期则被认定为“失联机构”。被认定为“失联机构”的私募机构，协会将在网站的“私募基金管理人分类公示”栏目中予以公示，同时在私募基金管理人公示信息中予以标示。新列入失联机构名单的私募基金管理人，满三个月且未主动联系协会并提供有效证明材料的，协会将注销其私募基金管理人登记。
基金备案--腾博---张珺--
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All Rights Reserved2016年私募基金登记备案情况综述
&&&&&&&&为促进我国私募基金行业规范健康发展，切实保护投资者合法权益，督促私募基金管理人履行诚实信用、谨慎勤勉的受托人义务，中国证券投资基金业协会（以下简称&协会&）于日发布了《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》（以下简称&《公告》&）。《公告》取消了私募基金管理人登记证明，对私募基金管理人持续信息报送、法律意见书、高管人员基金从业资格等方面提出了规范要求。《公告》发布以来，登记备案、持续信息报送、合规从业已成为私募基金行业的共识和遵循，绝大部分机构积极支持和配合《公告》落实工作，《公告》达到了规范行业发展的预期目标。现将2016年私募基金登记备案情况综述如下：
&&&&&&& 一、私募基金登记备案整体情况
&&&&&&& 截至2016年12月底，中国证券投资基金业协会已登记私募基金管理人17433家，同比减少7572家；备案私募基金46505只，同比增加22451只；基金实缴规模7.89万亿元，同比增长95%；私募基金从业人员27.20万人，同比减少10.74万人。
&&&&&&& 私募基金管理人登记方面，《公告》发布以来，新完成登记的私募基金管理人3308家，协会共办理通过管理人登记法律意见书9468份，办理通过法定代表人\执行事务合伙人（委派代表）、控股股东及实际控制人三项重大事项变更专项法律意见书10717份。截至目前，协会共注销12834家私募基金管理人。其中，因未按期完成《公告》整改要求而被注销的机构10957家；因在办结登记手续之日起六个月内未完成备案首只私募基金产品而被注销的机构86家；1791家机构主动注销登记。一大批无展业能力的空壳机构被注销，改善了行业构成，重塑了行业形象。
&&&&&&& 高管人员从业资格方面，从业人员的专业能力和职业操守是行业的生命线，基金从业人员资格考试和注册是建立行业人员诚信记录的起点。《公告》发布后，各私募基金管理人的高管人员积极参加基金从业资格考试，落实从业资格整改工作。2016年，协会组织了三次基金从业资格全国统一考试，完成预约式考试五次并将预约考试地点扩大到18个城市，此外，组织针对高级管理人员的周考八次，2016年全年累计通过考试达35.3万人。
&&&&&&& 截至目前，已登记的私募基金管理人共有高管51122人，其中已有44262人取得了基金从业资格,包括以&通过考试&方式取得资格的36218人，以&通过科目一+资格认定&及&双认定&方式取得资格的8044人。2016年9月，协会增设针对私募股权和创业投资基金从业人员的《私募股权投资基金基础知识》考试科目三，并组织编写出版《股权投资基金基础知识要点及法律法规汇编》。尽管如此，仍有2955家私募基金管理人的3972名高管人员尚未按规定取得基金从业资格，未按期完成整改。
&&&&&& 异常机构公示方面， 2016年，因未按要求提交2015年度经审计的年度财务报告或者累计两次未履行完毕季度更新义务等原因，共计1219家私募基金管理人按照《公告》达到异常机构公示标准，协会通过私募基金管理人公示平台()进行了对外公示。截至2016年底，404家异常机构已完成整改，整改率达33%。异常公示制度的设立，是对私募基金管理人建立诚信积累机制的有益尝试，对机构切实履行持续信息报送义务发挥了很好的外部约束作用。
&&&&&& 二、关于近期被注销机构的情况及后续安排
&&&&& （一）在《公告》落实宽限期后仍未按要求完成首只私募基金产品备案机构的情况及后续安排
&&&&&& 日，最新一批553家私募基金管理人被注销登记。此类机构均在日前已登记为私募基金管理人，按照《公告》及协会日发布的《关于私募基金管理人注销相关事宜的公告》的要求已宽延办理满五个月，但截至日仍未完成首只私募基金产品备案。
&&&&&& 协会重申，注销登记不是自律处分，被注销登记的机构若存在真实业务需求或者已经募集设立私募基金产品的，可按照《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》和《公告》的要求，尽快通过中国证券投资基金业协会资产管理业务综合报送平台（）重新申请私募基金管理人登记。协会将依法依规办理相关私募基金管理人登记和私募基金产品备案申请，对符合要求的申请机构，协会将以在私募基金管理人公示平台（http://gs.）公示其基本情况的方式，为其再次办结登记备案手续。
&&&& （二）已备案私募基金产品但仍未办结《私募基金管理人登记法律意见书》补提事项机构的情况及后续安排
&&&&&& 为维护已备案私募基金产品的现有投资者利益，针对日前已登记、截至日已完成备案首只私募基金产品、但未按照《公告》要求办结《私募基金管理人登记法律意见书》补提事项的机构，将被列为异常机构并对外公示，协会将暂停受理该类机构新的私募基金产品备案申请，直至相关机构整改完毕。同时，请相关私募基金管理人及时向投资者做好相关风险的信息披露，做好相关私募基金产品的妥善处置预案，切实维护投资者利益。
&&& & （三）优化《公告》后新登记但仍未完成首只私募基金产品备案机构的提示功能
&&&&&& 按照《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》要求，协会自备案材料齐备之后起20个工作日内，以在私募基金管理人公示平台（）公示私募基金基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。根据《公告》要求，《公告》后新登记的私募基金管理人在办结登记手续之日起六个月内仍未完成首只私募基金产品备案的，该机构的私募基金管理人登记将被注销。
&&&&& &协会郑重提醒，相关私募基金管理人应当合理统筹规划私募基金管理人登记、私募基金产品设立及申请备案的时间安排，避免临近最后时限才仓促提交备案申请，进而因备案材料不齐备等原因未能及时完成基金备案，导致被注销管理人登记。为更好提醒新登记的私募基金管理人尽快完成首只私募基金产品备案，协会已在&资产管理业务综合报送平台& （https://ambers.）对临近首只基金备案最后时限的新登记机构用户端增加&注销倒计时&提示功能。
&&&&&& 三、高管人员基金从业资格整改情况及后续安排
&&&&&& 按照《公告》要求，从事私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人，其高管人员，包括法定代表人\执行事务合伙人及委派代表、总经理、副总经理、合规\风控负责人等，均应当取得基金从业资格。从事非私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人，至少2名高管人员应当取得基金从业资格，其法定代表人\执行事务合伙人（委派代表）、合规\风控负责人应当取得基金从业资格。
&&&&&&&截至目前， 尚有2955家私募基金管理人的高管人员的基金从业资格情况仍未完成整改。根据《公告》，协会将暂停受理该类机构的私募基金产品备案申请，直至相关机构高管人员资质整改完毕。同时，协会将在私募基金管理人公示平台（http://gs.）中特别提示此类机构相关高管人员的未取得基金从业资格的情况。协会提醒私募基金投资者、托管人及相关服务机构在进行投资或选择业务合作伙伴时，注意查看私募基金管理人相关高管人员的从业资格情况，审慎识别相关风险。
&&&&&&&协会再次敦促相关私募基金管理人，尽快落实整改本机构高管人员从业资质要求，通过参加考试等方式取得基金从业资格。私募基金管理人的高管人员取得基金从业资格并按规定完成整改后，协会将即时恢复相关机构高管人员的正常公示，并重新受理私募基金产品备案申请。
&&&&&&&为了方便广大私募基金行业从业人员参加基金从业资格考试，2017年协会计划组织全国43个城市的统一考试三次，17个城市的预约式考试五次，针对高级管理人员的周考8-12次。近期，协会将于日、2月17日、3月3日组织周考，后续的周考安排将根据行业需求陆续公布。
&&&&&& 2017年基金从业人员资格考试全国统一考试计划、基金从业资格考试具体报名方式和考试要求见基金业协会网站（）&从业人员管理栏目-考试平台&。科目一和科目二考试所用教材为中国证券投资基金业协会组编的《证券投资基金》，由高等教育出版社出版；科目三考试所用教材为中国证券投资基金业协会组编的《股权投资基金基础知识考试要点与法律法规汇编》，已于日由中国金融出版社出版。具体购买方法详见中国证券投资基金业协会网站&从业人员管理&栏目。
&&&&&& 私募基金登记备案和自律管理是保障我国私募基金行业合规健康发展的重要制度安排，是《基金法》赋予中国证券投资基金业协会的重要职责。协会将继续秉承&自律、服务、创新&宗旨，不困于心，不惑于行，坚守资产管理本质，坚持&扶优限劣&方针，继续凝聚行业共识，以投资者保护和建设行业诚信为目标，抓紧建设行业信用积累和失信约束机制，推动私募基金行业持续健康发展。
版权所有：中国证券投资基金业协会
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私募基金备案期限有什么规定
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&&的备案是有一定的流程的，也是有一定的时间期限的规定的，我们在进行备案的时候，要注意掌握好相关的时间期限，在规定的时间内进行备案。那么，私募基金备案期限是什么规定的呢?私募基金产品备案的相关流程是什么样的呢?一、私募基金产品备案的相关流程是什么?私募基金管理人首先要募集资金→募集结束后20个工作日内申请基金编码→已有预分配编码或已有其他编码(如券商资管产品代码的)，填写编码→基金备案(基金备案信息包括：基金名称、基金规模、基金合同、基金运作情况：托管、披露制度、主要投资方向;投资项目简要信息、投资者基本情况等)→由协会对该填写信息部分进行检查，需要进行补充相关内容的，由基金管理人进行补充信息，该信息完整以后→由协会进行办理→备案完成并公示。二、私募基金登记备案是否有时限?根据《证券投资基金法》和《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》的规定，私募基金管理机构应当履行登记手续。否则，不得从事私募投资基金管理业务活动。基金业协会与中国证监会已建立私募基金登记备案信息共享和定期报告机制。已设立私募基金管理人应当在4月底以前按照《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》，到基金业协会完成登记手续。对已登记的私募基金管理人，基金业协会应提供各项服务;对于未登记的私募基金管理人，中国证监会将采取相应监管措施。协会在收齐机构的申请材料及书面承诺函后，立即开展登记工作。协会可以采取约谈高级管理人员、现场检查、向中国证监会及其派出机构、相关专业协会征询意见等方式对私募投资基金管理人提供的登记申请材料进行核查。管理人登记材料完备的，基金业协会自收齐登记材料之日起20
个工作日内，以通过网站公示私募基金管理人基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。基金备案材料完备且符合要求的，基金业协会应当自收齐备案材料之日起 20
个工作日内，以通过网站公示私募基金基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。基金业协会通过完善机制、优化流程、明确责任等措施，着力提高登记备案工作效率，缩短登记备案所需时间。其实，我国的法律法规中对于私募基金备案期限是有一定的规定的，一般情况下，协会需要自收齐备案材料之日起20个工作日内，以通过网站公示私募基金基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。另外，对已登记的私募基金管理人，基金业协会应提供各项服务。延伸阅读：
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