登录没有账号？
&登录超时，稍后再试
免注册 快速登录
《深圳证券交易所分级基金业务管理指引》解读(一)
　　编者按：《深圳证券交易所分级基金业务管理指引》将于日起施行。投资者应关注该规则施行后参与分级基金相关业务权限的变化，合理安排相关交易，避免由此而产生的风险。为帮助投资者更全面地理解、把握规则内容，充分了解规则实施后可能对分级基金投资产生的影响，本栏目对规则的主要内容进行解读，敬请关注。
　　为规范分级基金投资者适当性管理，切实维护投资者合法权益，经中国证监会批准，深圳证券交易所于日发布了《深圳证券交易所分级基金业务管理指引》（以下简称“《指引》”）。日起，《指引》将正式实施。《指引》在总结近年来分级基金管理运作经验的基础上，进一步完善了投资者适当性管理制度，规范了分级基金份额折算、投资者教育与风险警示等工作，是贯彻依法监管、从严监管、全面监管、更加重视和防范市场各类风险、切实推进基金市场稳定健康发展的一项重要制度安排。
　　《指引》主要包括哪些内容？
　　《指引》主要内容包括：一是投资者适当性管理方面，满足30万元证券类资产门槛条件、通过综合评估并签署《分级基金投资风险揭示书》的个人和一般机构投资者可申请开通分级基金子份额买入和基础份额分拆的权限。二是风险警示措施方面，发生下折算的B类份额在折算基准日基金简称前冠以“*”标识；对可能或已经发生下折算且B类份额溢价较高的分级基金，基金管理人应发布风险提示公告，会员应按照交易所要求及时向投资者提示风险。三是投资者教育方面，基金管理人和会员应充分揭示分级基金的投资风险，加强投资者教育，妥善处理相关矛盾纠纷。四是投资者责任和义务方面，投资者应遵循买者自负的原则，配合会员提供投资者适当性管理相关证明材料并对其真实性、准确性和合法性负责。此外，《指引》进一步明确了分级基金折算业务流程，便于投资者准确了解分级基金的折算机制。
　　需要强调的是，《指引》正式实施后，未开通权限的投资者将不能进行分级基金子份额买入和基础份额分拆操作，但仍可自主选择继续持有或者卖出之前持有的分级基金份额。
　　投资者开通分级基金相关权限需要满足什么条件？具体怎么操作？
　　根据《指引》规定，个人及一般机构投资者需要满足以下条件方可申请开通权限：1. 申请权限开通前20个交易日名下日均证券类资产不低于人民币30万元； 2. 综合评估风险认知与承受能力，了解分级基金产品特性和风险； 3. 开户证券公司营业部现场书面签署《风险揭示书》； 4.不存在、、部门规章、规范性文件和业务规则禁止或者限制参与分级基金交易的情形。“证券类资产”包括以该投资者名义开立的证券账户及资金账户内的资产，不包括该投资者通过交易融入的资金和证券。
　　个人及一般机构投资者申请开通权限的流程如下：1. 投资者通过致电证券公司或在客户端查询是否满足证券类资产门槛； 2. 投资者接受证券公司开展的风险认知和承受能力评估； 3. 投资者携带身份证前往就近的开户证券公司营业部，证券公司现场对投资者揭示相关风险，投资者现场签署《风险揭示书》。
　　投资者应关注证券公司发布的通知、公告、短信、微信等信息，或致电证券公司，了解投资者权限开通时间的具体安排。
（责任编辑：宋政 HN002）
和讯网今天刊登了《《深圳证券交易所分级基金业务管理指引》解读(一)》一文，关于此事的更多报道，请在和讯财经客户端上阅读。
提 交还可输入500字
热门新闻排行榜
和讯热销金融证券产品
【免责声明】本文仅代表作者本人观点，与和讯网无关。和讯网站对文中陈述、观点判断保持中立，不对所包含内容的准确性、可靠性或完整性提供任何明示或暗示的保证。请读者仅作参考，并请自行承担全部责任。
违法和不良信息举报电话：010- 传真：010- 邮箱：yhts@ 本站郑重声明：和讯信息科技有限公司系政府批准的证券投资咨询机构[ZX0005]。所载文章、数据仅供参考，投资有风险，选择需谨慎。深交所发布《深圳证券交易所分级基金业务管理指引》|界面新闻o快讯深交所今日发布《深圳证券交易所分级基金业务管理指引》，未开通分级基金相关权限的投资者将不得买入分级基金子份额或分拆基础份额；投资者已持有分级基金子份额，但未开通分级基金相关权限的，可以自主选择继续持有或者卖出当前持有的分级基金份额。
您至少需输入5个字评论()站内搜索：
您的位置：>>
《深圳证券交易所分级基金业务管理指引》投资者问答 （四）
4、专业机构投资者需要申请开通权限吗？答：专业机构投资者无须进行分级基金相关权限申请，证券公司可以为其直接开通。专业机构投资者包括以下三类：（1）证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司，保险机构、信托公司、财务公司、私募基金管理人、合格境外机构投资者等专业机构及其分支机构;（2）社保基金、养老基金、企业年金、信托计划、资产管理计划、银行及保险理财产品，以及由第一项所列专业机构担任管理人的其他基金或者委托投资资产;（3）监管机构及本所规定的其他专业机构投资者。深交所分级基金业务管理指引将于5月1日起施行
作者：来源：中国证券网 16:21
　　中国证券网讯 记者4月11日从深交所获悉，《深圳证券交易所分级基金业务管理指引》将于日起施行。
　　《指引》主要内容包括：一是投资者适当性管理方面，满足30万元证券类资产门槛条件、通过综合评估并签署《分级基金投资风险揭示书》的个人和一般机构投资者可申请开通分级基金子份额买入和基础份额分拆的权限。二是风险警示措施方面，发生下折算的B类份额在折算基准日基金简称前冠以“*”标识；对可能或已经发生下折算且B类份额溢价较高的分级基金，基金管理人应发布风险提示公告，会员应按照交易所要求及时向投资者提示风险。三是投资者教育方面，基金管理人和会员应充分揭示分级基金的投资风险，加强投资者教育，妥善处理相关矛盾纠纷。四是投资者责任和义务方面，投资者应遵循买者自负的原则，配合会员提供投资者适当性管理相关证明材料并对其真实性、准确性和合法性负责。此外，《指引》进一步明确了分级基金折算业务流程，便于投资者准确了解分级基金的折算机制。
　　需要强调的是，《指引》正式实施后，未开通权限的投资者将不能进行分级基金子份额买入和基础份额分拆操作，但仍可自主选择继续持有或者卖出之前持有的分级基金份额。
　　根据《指引》规定，个人及一般机构投资者需要满足以下条件方可申请开通权限：1. 申请权限开通前20个交易日名下日均证券类资产不低于人民币30万元； 2. 综合评估风险认知与承受能力，了解分级基金产品特性和风险； 3. 开户证券公司营业部现场书面签署《风险揭示书》； 4.不存在法律、行政法规、部门规章、规范性文件和业务规则禁止或者限制参与分级基金交易的情形。“证券类资产”包括以该投资者名义开立的证券账户及资金账户内的资产，不包括该投资者通过融资融券交易融入的资金和证券。
　　个人及一般机构投资者申请开通权限的流程如下：1. 投资者通过致电证券公司或在客户端查询是否满足证券类资产门槛； 2. 投资者接受证券公司开展的风险认知和承受能力评估； 3. 投资者携带身份证前往就近的开户证券公司营业部，证券公司现场对投资者揭示相关风险，投资者现场签署《风险揭示书》。
　　投资者应关注证券公司发布的通知、公告、短信、微信等信息，或致电证券公司，了解投资者权限开通时间的具体安排。
中证公告快递及时披露上市公司公告，提供公告报纸版面信息，权威的“中证十条”新闻，对重大上市公司公告进行解读。
中国证券报官方微信中国证券报法人微博
中证网声明：凡本网注明“来源：中国证券报?中证网”的所有作品，版权均属于中国证券报、中证网。中国证券报?中证网与作品作者联合声明，任何组织未经中国证券报、中证网以及作者书面授权不得转载、摘编或利用其它方式使用上述作品。凡本网注明来源非中国证券报?中证网的作品，均转载自其它媒体，转载目的在于更好服务读者、传递信息之需，并不代表本网赞同其观点，本网亦不对其真实性负责，持异议者应与原出处单位主张权利。}