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中国科学院研究生院权威支持(北京)　电 话：010-　传 真：010-C.招商银行北京分行D.中国银行北京分行；45.在我国现阶段，投资者交易结算资金已经实行(；B.登记结算公司结算制度C.商业银行托管制度D.；46.目前我国A股账户不可用于买卖()；B.人民币普通股票C.债券；D.证券投资基金；47.在()情况下，成交价格与债券的应计利息是分；48.我国目前规定，证券交易所接受其会员的()；49.深圳交易所规定，上市首日集合
C.招商银行北京分行
D.中国银行北京分行
45.在我国现阶段，投资者交易结算资金已经实行(
A.第三方存管制度
B.登记结算公司结算制度
C.商业银行托管制度
D.指令交易制度
46.目前我国A股账户不可用于买卖(
B.人民币普通股票
D.证券投资基金
)情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。
A.全价交易
B.市价交易
C.净价交易
D.买卖价交易
48.我国目前规定，证券交易所接受其会员的(
A.止损委托申报
B.止损限价委托申报
C.全额成交申报
D.限价申报
49.深圳交易所规定，上市首日集合竞价的有效竞价范围为发行价的(
A.上下150元
C.上下15元
50.根据我国现行有关交易制度，可以进行当日回转交易的是(
51.根据《债券登记、托管与结算业务实施细则》的规定，债券回购交易按()进行申报。
A.证券公司账户
B.证券公司席位
C.投资者资金账户
D.投资者证券账户 52.《标准券折算率管理办法》规定，每(
)收市后，中国结算公司根据标准券折算率计算公式，计算沪、深证券交易所挂牌交易债券品种在下一个有交易安排的星期分别适用的标准券折算率。
53.按照《标准券折算率管理办法》，标准券折算率计算公式中的波动率，与(
A.上期最高收盘价和上期最低收盘价
B.本期最高收盘价和本期最低收盘价
C.上期开盘价和上期收盘价
D.上期收盘价和本期开盘价
54.T+3滚动交收适用于(
55.下列关于融资融券业务及账户体系概述的说法，错误的是(
A.投资者在融资融券业务当中，涉及向证券公司借人证券或款项，需要向证券公司提交相应的担保物
B.客户向证券公司融资买入证券时，客户需事先向证券公司缴纳一定的保证金，该保证金必须是现金
C.将所有客户融资买人的证券以及充抵保证金的证券记入到客户信用交易担保证券帐户中，并将该账户内的证券定义为信托财产，由证券公司名义所有
D.在证券公司自行维护投资者信用证券账户的基础上，由中国结算公司维护投资者信用证券帐户记录作为备查账，防止证券公司串用、挪用
56.在我国证券市场发展过程中，投资者进行证券交易的资金存取方式曾先后有多种。下列各项中(
)不是我国曾出现过的资金存取的方式。
A.证券营业部自办资金存取
B.委托银行代理资金存取
C.结算公司代理资金存取
D.银证转账存取
57.在证券账户卡的挂失补办过程中，补办新号码证券帐户卡的，按规定数据格式将有关数据传送(
A.相关证券公司
B.相关经纪人员
C.中国结算公司
D.中国证监会
58.关于网上定价发行的认购成功者的确认方式，下面选项中正确的是(
A.按抽签决定认购成功者
B.按价格优先原则决定认购成功者
C.按时间优先原则决定认购成功者
D.按客户优先原则决定认购成功者
59.某投资者通过场内投资10000元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为1.5%，则其申购手续费为(
)的原则，在认购的股票过户前，股票的权益仍属于认购人。
A.所有权固定
B.权益与所有权分离
C.权益固定
D.权益与所有权一致 二、多项选择题(每题1分，共40分，以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分)
1.深圳证券交易所综合协议或交易平台接受交易用户申报的类型包括(
A.定价申报
B.双边报价
C.意向申报
D.成交申报
2.资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责包括(
A.监督证券公司集合资产管理计划的经营运作，发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者集合资产管理合同约定的，应当要求改正;未能改正的，应当拒绝执行，并向中国证监会报告
B.执行投资人的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来
C.出具资产托管报告
D.安全保管集合资产管理计划资产
3.客户资产管理业务的下列风险中，属于合规风险的是(
A.因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失
B.因发生操纵市场行为受到处罚而导致的损失
C.因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资金损害委托人的利益，导致承担赔偿责任而造成的损失
D.证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失
4.我国目前上市公司分红派息的主要形式有(
A.股票股利
B.实物红利
C.现金股利
D.认股权证
5.下列不属于我国证券公司的营销管道的是(
A.网络证券营销
B.期货公司
C.证券公司营业部
D.投资公司
6.集合资产管理合同应包括(
A.集合计划费用
B.存续期间委托人转让的时间
C.集合计划信息披露
D.存续期间委托人转让的方式及程序
7.证券交易结算流程中的证券交收环节包括(
A.中国结算公司沪、深分公司与结算参与人之间的证券交收
B.证券公司与结算参与人之间的证券交收
C.结算参与人与客户之间的证券交收
D.投资者与投资者之间的证券交收
8.证券公司开展定向资产管理业务，应按照有关规则了解客户的()。
A.风险认知与承受能力
B.投资偏好
C.财产收入状况
D.证券投资经验
9.上海证券交易所接受(
)方式的市价申报。
A.对手方最优价格申报
B.最优五档实时成交剩余转限价申报
C.最优五档实时成交剩余撤销价申报
D.本方最优价格申报
10.纳入结算参与人最低备付金额计算的交易品种包括(
D.B股 11.在公司董事会秘书空缺期间，公司应指定(
)代行董事会秘书职责。
A.一名高级管理人员
B.一名监事
D.一名董事
12.证券自营业务的含义是()。
A.经证监会批准
B.以营利为目的
C.净资本不得低于5000万元人民币
D.能够任意买卖有价证券
13.下列各项中，(
)是证券交易所特别会员的义务。
A.及时协调、联络所属境外证券经营机构与证券交易所有关的业务与事务
B.按证券交易所规定缴纳特别会员费及相关费用
C.派人出席证券交易所会员大会
D.接受证券交易所年度检查和临时检查
14.证券交易所认为必要时，可以(
A.调整融券保证金比例
B.维持担保比例
C.调整融资保证金比例
D.调整标的证券的选择标准
15.上市债券有三种交易形式，即(
A.回购交易
B.平价交易
C.现货交易
D.期货交易
16.短期证券经纪人可以从转期经营中获取收益，所谓“转期”是指(
A.用较早到期的债券换成到期日较晚的债券
B.用销售一种新债券来赎回旧债券
C.以高于买入的价格销售短期债券
D.以低于买入的价格销售短期债券
17.证券自营业务的特点有(
18.下列哪些行为属于交易差错风险(
A.受托时因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险
B.证券公司工作人员申报差错引起的风险
C.无权或越权代理而造成的风险
D.交割失误引起的风险
19.建立健全预警补仓和强制平仓制度的要求是(
A.证券公司应当指定专人实时监控客户担保物价值与客户债务价值及其比例的变动情况
B.当客户担保物价值与客户债务价值的比例低于合同约定的最低维持担保比例时，应当按照约定方式及时通知客户补足担保物
C.当客户不能按约定补足担保物，维持担保比例触及平仓维持担保比例时，及时向客户发送平仓通知，并启动强制平仓
D.证券公司应采取必要的措施对通知方式、通知内容等予以留痕
20.证券回购交易的实质是(
A.资金的贷出方暂时放弃相应资金的使用权，从而获得融资方的证券抵押权，并于回购期满时归还对方抵押的证券，收回融出资金并获得一定利息
B.证券市场的一种重要的融资方式
C.证券的持有方以持有的证券作抵押，获得一定期限内的资金使用权，期满后则需归还借贷的资金，并按约定支付一定的利息
D.一种以有价证券为抵押品拆借资金的信用行为 21.证券经纪业务中证券经纪商必须遵守的规则包括(
A.不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
B.不得侵占、损害客户的合法权益
C.不得散布谣言或其他非公开披露的信息
D.不得借职务之便利用或泄露内幕信息
22.下列关于权证清算交收的说法中，正确的有(
A.权证交易和行权的证券、资金最终交收时点均为T日16：00
B.对于权证交易和权证行权，中国结算公司深圳分公司均按货银对付原则办理相关结算
C.对于权证交易，中国结算公司深圳分公司作为共同对手方，实行T+1日担保交收(T日为交易日)
D.结算参与人和发行人应保证在最终交收时点有足额资金和足量证券用于T日权证交易和行权的交收
23.转让撮合时，以集合竞价确定转让价格，如果有两个以上价位在有效竞价范围内能实现最大成交量，则可以选取的价位有(
A.高于该价位的买人申报全部成交
B.低于该价位的卖出申报半数成交
C.与该价位相同的买方申报全部成交
D.与该价位相同的卖方申报全部成交
24.进行买断式回购，交易双方可以按照交易对手的信用状况协商设定(
25.全国银行间债券市场回购的债券是指经中国人民银行批准可用于在全国银行间债券市场进行交易的(
A.政府债券
B.中央银行债券
C.企业债券
D.金融债券
26.目前，上海证券交易所用于国债买断式回购交易的券种有(
A.O4国债(10)
B.05国债(4)
C.05国债(1)
D.05国债(3) 三亿文库包含各类专业文献、高等教育、应用写作文书、生活休闲娱乐、幼儿教育、小学教育、各类资格考试、专业论文、2011年3月证券交易试题和答案45等内容。　
　2011 年 3 月证券从业资格考试《证券交易》真题及答案 月证券从业资格考试《证券交易》一、单项选择题(每题 0.5 分,共 30 分,以下备选答案中只有一项最符合题... 　2011 年 3 月证券从业资格考试《证券交易》真题 一、单项选择题(本大题共 60 小题,每小题 0.5 分,共 30 分。以下各小题所给出的 4 个选 项中,只有一... 　2011 年 3 月证券从业资格考试《证券交易》真题及答案解析一、单项选择题(每题 0.5 分,共 30 分,以下备选答案中只有一项最符合题目要求,不选、错选均 不... 　2011年3月证券从业资格考试《证券交易》真题及答案_财会/金融考试_资格考试/认证_教育专区。2011 年 3 月证券从业资格考试《证券交易》真题及答案一、单项选择题(... 　2011 年 3 月证券从业资格考试《证券交易》真题一、单项选择题(每题 0.5 分,共 30 分,以下备选答案中只有一项最符合题目要求, 不选、错选均不得分) 1.... 　2011年3月证券交易真题及答案_公务员考试_资格考试/认证_教育专区。2011年3月证券交易真题及答案2011 年 3 月证券交易真题及答案 ? 1 严格地说, 证券是用来证明... 　证券交易真题证券交易真题隐藏&& 2011 年 3 月真题 一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求) 单选题 1.严格地说,证券是用来证明证券持有人有权取得相... 　2011年3月证券从业资格考试《证券交易》真题及答案,尤其是答案很详细。2011年3月证券从业资格考试《证券交易》真题及答案,尤其是答案很详细。隐藏&& 2011年3月证券...君，已阅读到文档的结尾了呢~~
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3秒自动关闭窗口这一处理系统在手，压力与风险都快走开
一个对账与差错处理系统
在业务系统间对账方面
当只能进行两两业务系统间核对，而不能完整体现跨三个或以上系统交易状态核对结果的全貌时
当业务系统之间核对的标准和模式不统一，部分系统缺少核对机制时
当业务交易过程缺少唯一流水号，导致交易流水号多次转换，信息查询难度较大时
当对账结果不准确，存在虚假不一致交易的情况，需人工再次确认各系统的交易状态时
在差错交易处理方面
当以人工调整为主，处理层级较多，耗时费力时
当差错处理环节繁琐冗长，涉及岗位过多时
当各系统的交易状态及流水保留时间短，扩大了无流水调整范围，增加了操作风险时
嗯，天王刘曾经说过，“今时今日咁嘅系统係唔得嘅”
那当业务、产品的不断创新，IT系统间的关联关系日趋复杂的时候，什么样的对账与差错处理系统才是一个优秀的系统呢？
近期，中国邮政储蓄银行对账与差错处理系统一期一阶段功能成功上线试运行。本次上线主要包括公共管理、对账处理、业务查询、统计分析、监控提醒共五个模块，涉及逻辑集中、中间业务平台、第三方支付等15个系统。
系统工程与2016年7月正式启动，9月完成需求分析，10月完成系统设计，12月完成编码，2017年4月完成功能测试，8月初完成技术测试及业务测试。
新建的差错处理系统主要从以下几个方面对业务系统间对账、差错交易处理流程进行改进：
制定对账和调整标准，增强系统可扩性
根据交易类型及交易流程，明确对账和差错调整的规则，进行业务系统间交易状态的核对，完成差错交易的调整。通过设置标准、统一的规则，有利于未来灵活支持新业务、新系统对账和差错处理的需要。
集中实施业业对账，缓解业务系统压力
差错处理系统建成后，改变过去以系统为基础的对账模式，以交易路径为基础，实现全行业务系统间交易状态的核对，展现跨系统交易状态全貌，缓解各业务系统压力。
提高调整的自动化比例，降低操作风险
各业务系统遵照预定规则，尽可能对差错进行自动调整，从而缩减差错处理环节和流程，减轻差错处理人员工作量，达到提高差错处理效率和质量的目的，为客户各项业务提供有力支撑。
提升对账和差错处理质效，改善用户体验
新建差错处理系统打破现有按系统、按层级处理对账和差错调整的模式，强化以电子形式传递信息，增强提醒，及时解决交易差错问题和纠纷，提升用户满意度。
简单来说，新对账与差错处理系统的亮点是在对账处理模式上，突破传统两两对账模式，采用全链路核对方式，更准确还原及识别交易的全貌。技术实现上，采用Hadoop大数据技术，提高数据处理效率。
1.公司批量开发平台集成了Hadoop MapReduce执行引擎，对于开发者是透明的，通过引擎配置完成在本地及Hadoop分布式文件系统中的切换，降低开发难度。
2.系统具有高处理能力，对账任务执行可达10万笔交易/s的处理性能。
3.对账任务执行采用场景触发模式，突破原有定时/固定日终拉起方式，对账任务随时可执行，只要满足既定场景的文件达到后，即可触发场景对账，分散系统处理的时间，减轻服务器压力。
在新对账与差错处理系统的系统设计方面，遵循标准性、先进性、可扩展性、稳定性、安全性、前瞻性、可维护性的原则。
实现对账及差错调整的统一标准，包括对账配置的标准性、报文格式接口、模块交互接口、代码信息的标准化，使交易的装配更加容易，便于系统维护，可移植，能扩展。
系统采用当前成熟的技术，遵循国际、国内标准的软硬件技术规范。既能符合信息技术的发展趋势，又能充分考虑中国邮政储蓄银行各系统之间的建设关系以及有可能产生的相互影响，使最终设计符合中国邮政金融IT总体规划要求。
软件设计应充分考虑集中处理的压力，采用分层、组件（模块）化、服务化的可扩展体系架构，以松耦合的软件功能作为标准进行设计和部署上的分割，并能够根据业务处理变化进行灵活配置，支持业务功能的灵活重组与更新。
对账与差错处理系统要确保系统平稳运行，满足高峰交易处理的需要。要适应日终批处理、瞬间浪涌业务、报表集中生成等特殊情况。
对账与差错处理系统建设工作要充分考虑现有系统的稳定性，对原生产系统的改造应减少到最低限度。
系统必须建立在成熟稳定的硬件环境和应用软件基础上，通过完善的备份恢复策略、安全控制机制、可靠的运行管理监控和故障处理手段来保障系统的运行稳定、安全。
系统体系架构和软件体系结构要有前瞻性，要充分考虑未来业务的发展和管理的变化，方便对新需求的扩展和支持，充分考虑机构信息管理业务量及未来发展的需要，合理设计系统的规模，使之不仅能满足目前应用的需要，而且能适应将来的发展。
系统的可维护性将决定系统的运行成本。在设计中应充分考虑系统的运行监控，提供方便灵活的管理手段和工具。
下一步，项目将进入重点关注系统运行情况阶段，不断优化和完善系统功能，全力推动第二阶段功能，计划9月启用差错调整功能，11月完成全国推广上线，并进行全国推广使用。同时推动二期功能建设，尽快完成公司业务相关系统的对错及差错调整功能。
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