投行、经纪业务将整体转让 南方证券2个月后关闭
　 08:54:19　来源: 新华网　　　
　　关键词
　　建银投资：脱胎于原中国建设银行。性质为国有独资有限责任公司，注册资本超过200亿元人民币，股东为中央汇金投资有限责任公司。
　　据潇湘晨报4月30日报道昨日下午3点30分，南方证券托管组在深圳召开专门会议，备受瞩目的南方证券“清盘”方案在此次会议上终于有了大致方案：托管组将南方证券现有的经纪和投行业务形成资产包通过市场化程序进行整体处置，南方证券的综合类券商牌照将于两个月后取消。
　　此前媒体盛传的“接盘”者建银投资并未出现在昨日的专门会议上。但南方证券长沙市建湘路营业部负责人仍旧认为，重获新生的“新南方”将成为中国证券市场上“包袱最轻、质量最好”的券商。
　　投行、经纪业务整体转让
　　尽管几乎所有的媒体都获悉了南方证券将于昨日召开专门会议的讯息，但却没有媒体获准现场采访。通过知情人士的转述，记者大致了解到昨日会议宣布的南方证券处置方案：“把现有经纪、投行业务形成资产包，并通过市场化程序进行整体转让”。
　　昨日早间有媒体报道，南方证券将在深圳召开专门会议，会上将宣布南方证券关闭消息，领导小组负责人、中国证监会副主席庄心一也将到场。不过，上述人士透露，昨日到会的主要是深圳证监局相关领导和央行相关风险处理负责人，重量级人物庄心一并未露面。
　　昨日的会议上，央行负责风险处理的有关人士宣布南方证券原托管组将一分为二，分别成立清算组和独立运行组，其中清算组主要负责债务处理，独立运行组则负责公司现有的经纪、投行业务经营。“两个月后，证监会将收回南方证券的金融业务经营许可证，届时南方证券将正式关闭；投行、经纪业务通过市场化程序招标方式整体转让，这部分资产独立出来后将以新设公司的方式进行运作”。
　　建银投资中标可能性大
　　2004年1月南方证券被行政接管后，央行再贷款的注入使得经纪业务得以正常运转，而待填的“窟窿”估计还有80亿。对于此次南方证券行将关闭，不少市场人士喻之为“骆驼之死”。
　　“瘦死的骆驼比马大”，即使是近年风险暴露经营状况每况愈下，南方证券仍旧是中国证券市场上叱咤风云的“大哥大”——2004年，南方证券共担任7家公司的主承销商，上市推荐4家，主承销数量居业内第一，承销金额达67亿元，居业内前三名。目前南方证券有17人具有保荐人资格。南方证券有80多家营业部，经纪业务总量在国内综合性券商中也排名靠前。
　　虽然市场近期盛传的“接盘”者建银投资在昨天的会议上未被提及，但上述知情人士对此传闻并未表示否认。“通过市场化程序招标的话，建银投资中标的可能仍然相当大”。
　　“新南方”轻装上阵？
　　昨日下午，记者就处置方案向南方证券长沙建湘路营业部求证时，总经理刘捷表示也已听到类似传闻，并且获悉当日下午南方证券总部将召开一个重要会议，但并未接到涉及会议内容的任何正式通知。
　　不过刘捷表示，如果如市场传闻所言，建银投资最终获得南方证券的业务，并以此为基础设立新的证券公司，而债务和再贷款的包袱由旧公司承担，他相信“新南方”将是国内证券市场上“包袱最轻、质量最好”的券商，而南方证券长沙市建湘路营业部也将由此迎来重塑形象、轻装前行的新契机。
　　“南方模式”大势所趋
　　南方证券重组方案的揭晓，让市场对于余下的问题券商处置方式产生猜测，未来的问题券商是否也会复制“南方模式”呢？
　　“通过资产卖出方式来处理问题券商是大势所趋，大鹏和南方都是通过资产卖出方式来脱胎换骨的。”一位券商研究员指出。今年初，国信证券以2000万元的价格全盘收购了问题券商大鹏证券的投行业务，大鹏的经纪业务则被长江证券整体托管。去年，大鹏证券曾经因巨额证券保证金挪用问题被证监会责令关闭清算，成为继南方证券之后，影响最大的一起券商关闭案。本次南方证券的重组方案仍然是延续着资产拍卖的方式，将南方证券体内现有健康运行的经纪、投行业务单列出来进行招标。
　　在南方、大鹏之前，对于问题券商处置方式往往采取的是央行贷款，公司寻找新股东或老股东增资方式来解决。但随着四年熊市的持续，问题券商的数量也出现跳跃式上升，依靠原来的单一的央行“埋单”方式已经难以为继。此前，业内就曾呼吁在中国证券业内引入“汇金模式”，像重组国有商业银行一样，重组中国高危证券公司。　来源：潇湘晨报
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01020304050607谁填南方证券窟窿？
日14:18　&&&作者：财经杂志
　　10月下旬，关于南方证券申请破产的传言在网上蔓延。传言称南方证券亏损达120亿元。　　尽管迅速而激烈地驳斥了“申请破产”的传言，但南方证券已不讳言目前的困境――10月24日，南方证券总裁阚治东向《财经》杂志承认：“南方证券现在确实有一些困难。”　　最新出版的《财经》杂志发表封面文章《谁填南方证券窟窿》。文章指出，经调查南方证券公布的2002年度资产负债表发现，按中国证监会给出的计算公式，可从中测算出其挪用客户保证金19亿元，而这很可能只是南方证券实际挪用客户保证金的下限。　　下文为该报道摘要，全文详见11月5日出版的《财经》杂志。　　南方证券到底出了什么问题？严重到了什么地步？　　南方证券不是上市公司，其财务状况的详情长期未见披露。直至今年8月14日，中国人民银行发文规定，证券公司如果要在银行间同业拆借市场上融资，必须通过同业拆借中心的电子信息系统定期披露信息。基于此，南方证券近年的财务状况第一次在小范围内得以公开。同年8月，南方证券通过同业拆借中心电子信息系统公布了其2001年和2002年的资产负债表（未经审计）。　　南方证券此次资产负债表所披露的数据，暴露了其严峻的财务困局。　　证券公司挪用客户保证金，是中国证监会最为关注的行业性问题之一。为测度证券公司挪用客户保证金的情况，中国证监会于2001年5月发布了《客户交易结算资金管理办法》，其中给出了如何计算证券公司挪用客户交易结算资金金额的公式：　　挪用金额=（代买卖证券款＋受托资金）－（客户资金银行存款＋客户清算备付金存款＋交易保证金+受托资产）　　公式中所指客户包括经纪业务客户和受托投资管理客户。　　当公式计算值≤0时，表明证券公司未挪用客户交易结算资金。　　当公式计算值＞0时，表明证券公司已挪用客户交易结算资金，其挪用金额为公式的计算值。　　将南方证券在银行间同业拆借市场上所公布的2001年度及2002年度资产负资表上的相应数据逐条代入，可得如下结果：　　南方证券2001年资产负债表上显示，（代买卖证券款138.32＋受托资金46.20）－（客户资金银行存款136.95＋客户清算备付金存款1.75＋交易保证金0.61+受托资产45.92）=-0.71（单位：亿元）。　　南方证券2002年资产负债表上显示，（代买卖证券款89.88＋受托资金35.87）－（客户资金银行存款70.01＋客户清算备付金存款4.51＋交易保证金0.55+受托资产31.51）=19.17（单位：亿元）。　　根据上述《客户交易结算资金管理办法》所列的判断公式可知，南方证券2002年度的资产负债表显示其挪用客户保证金19.17元。　　更可怕的是，19.17亿元，很可能只是南方证券实际挪用客户保证金的下限。　　那么，谁来填这个巨大的窟窿？如何填？　　2002年6月，原申银万国总裁阚治东出任南方证券总裁。阚治东的想法是：“主要是补充资本金。”早在今年4月，阚即向媒体表示，希望能够“公开发行债券用以补充资本金”。　　今年8月底，证监会通过《证券公司债券管理暂行办法》后，券商发债之门开启，诸多条件虽已被许多观察者视为并不严苛，但对于南方证券来说，恐怕仍然达标。时至今日，据记者采访所悉，南方证券通过发行债券的方式补充资本金的设想还没有任何进展。　　但大多数人相信南方证券不会就此完结。　　阚治东说，深圳市政府在今年9月份已经向有关部门打了一个报告，专门解决南方证券的问题。“这个报告中没有破产的提法，南方证券也不会被国信证券或者中信证券接盘”。　　据记者了解，决策层已经就此报告作出批示。中国证监会机构部一位人士则称，南方证券确实存在很多问题，但是目前看来不会出事。据了解，南方证券窟窿的责任问题可能要追查，但南方证券本身，也许是被认为太大了以至于不能出事，将获得援救。　　一个可能的办法是央行的再贷款。在这种情况下，如何化解南方证券风险，可能成为新成立的央行金融稳定局的第一个考验。
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