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浅析重要性水平与重大错报风险的关系
现代风险导向审计理论进入中国实务界以来,重要性水平与重大错报风险的关系是困扰初学者最为常见的一个问题.现有的审计学教材中,尚没有对此问题的清晰阐述,本文将结合审计风险模型,以浅显易懂的方式为初学者分析重要性水平与重大错报风险的关系.
作者单位：
广州城市职业学院,广东 广州,510405
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万方数据电子出版社注册会计师应关注的重大错报风险探析--《中国注册会计师》2009年03期
注册会计师应关注的重大错报风险探析
【摘要】：为了降低舞弊引发的财务报表风险,2003年10月,国际审计与鉴证准则委员会(IAASB)发布新准则,引入"重大错报风险"概念,将审计风险模型调整为:审计风险=重大错报风险×检查风险。从此,能否合理评估客户财务报表的重大错报风险,成为评价会计师事务所及注册会计师专业胜任能力和考验审计质量及效果的关键尺度和决定因素。由于财务报表重大错报风险是由多方面因素共同影响的,因此任何一种类型引发的重大误导性财务报表都是独立审计师应关注的。为了深入探究目前财务报表审计中重大错报风险的重点在哪一类因素上,本文通过对重大错报风险的各因素进行深层次分析,并提出以管理舞弊为导向的审计策略,为注册会计师降低审计风险提供帮助。
【作者单位】：
【关键词】：
【分类号】：F233;F239.4【正文快照】：
指为编制财务报表而收集和处理数据时发生失误;误用会计准则包括由于疏忽和误解有关事实而作出不恰当的会计估计以及在运用与确认、计量、分类或列报(包括披露)相关的会计政策时发生失误。员工舞弊通常指员工非法占用被审计单位的资产,其手段主要包括:贪污收入款项;盗取货币
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南大光电2012年报(电子设备财务风险)江苏南大光电材料股份有限公司财务管理
封面C39 电子设备制造业 2013版 2012年企业排名报告行业研究发展才是硬道理！――小平企业排名报告： 电子设备制造业 206家上市公司企业 经营 人力 资源 财务 管理电子设备制造业? 全局指标 ? 财务报表 ? 经营指标 ? 人力资源年度财务报告【附赠】薪酬报告【主要内容】公司简介【主要方法】公司经营管理数据，在同行上市公司中排名；对比体现公司财务管理、人力资源等经营指标所属行业水平； 【适用读者】电子设备制造业企业、合作商及供应商、政府相关部门和消费者；行业研究机构、培训机构及各大院校等； 【应用举例】电子设备制造业企业：通过自身企业与同行企业的指标对比，分析自身机遇与挑战，完善自身发展战略和经营模式； 【应用举例】行业研究机构：量化研究公司和行业标杆企业经营管理的现状和发展趋势； 【附赠资料】本报告附赠1000个房地产文档，百度云网盘下载，下载地址见本报告尾页。??? ??? 九舍会 ? ↓↓↓↓↓↓↓↓↓↓九舍会智库【电子设备制造业】江苏南大光电材料股份有限公司 2012 年度报告全文江苏南大光电材料股份有限公司2012 年度报告2013 年 04 月1 　　九舍会智库　【第 1 页】　电子设备制造业 薪酬报告(见尾页)九舍会智库【电子设备制造业】江苏南大光电材料股份有限公司 2012 年度报告全文第一节 重要提示、目录和释义本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料 不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连带责任。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 公司负责人孙祥祯、主管会计工作负责人张建富及会计机构负责人(会计主 管人员)于峰声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 本报告中如有涉及未来的计划、业绩预测等方面的内容，均不构成本公司 对任何投资者及相关人士的承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险 认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。2　　九舍会智库　【第 2 页】　电子设备制造业薪酬报告(见尾页)九舍会智库【电子设备制造业】江苏南大光电材料股份有限公司 2012 年度报告全文目录第一节 重要提示、目录和释义 ............................................................................................................................................................2 第二节 公司基本情况简介 ....................................................................................................................................................................5 第三节 会计数据和财务指标摘要 ........................................................................................................................................................7 第四节 董事会报告..............................................................................................................................................................................10 第五节 重要事项 .................................................................................................................................................................................24 第六节 股份变动及股东情况 ..............................................................................................................................................................29 第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ..............................................................................................................................37 第八节 公司治理 .................................................................................................................................................................................45 第九节 财务报告 .................................................................................................................................................................................48 第十节 备查文件目录........................................................................................................................................................................1323　　九舍会智库　【第 3 页】　电子设备制造业薪酬报告(见尾页)九舍会智库【电子设备制造业】江苏南大光电材料股份有限公司 2012 年度报告全文释义释义项 南大光电、公司、本公司 同华投资 南大资产经营公司 鑫皓华公司 《公司章程》或章程 证监会、中国证监会 《公司法》 《证券法》 保荐机构、太平洋证券 利安达 元 LED指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指释义内容 江苏南大光电材料股份有限公司 上海同华创业投资有限公司，本公司法人股东之一 南京大学资产经营有限公司，本公司法人股东之一 上海鑫皓华投资管理有限公司，本公司法人股东之一 《江苏南大光电材料股份有限公司章程》 中国证券监督管理委员会 《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》 太平洋证券股份有限公司 利安达会计师事务所有限责任公司 人民币元 发光二极管，用半导体材料制备的固体发光器件，其原理是利用半导 体材料的特性将电能转化为光能而发光 高纯金属有机源（亦称高纯金属有机化合物） ，通常纯度应达到MO 源指99.9999%（6N）以上，是制备 LED、新一代太阳能电池、相变存储 器、半导体激光器、射频集成电路芯片等的核心原材料，在半导体照 明、信息通讯、航天等领域有极重要的作用外延片 MOCVD指 指外延生长的产物，用于制造 LED 芯片等 金属有机化学气相沉积，目前应用范围最广的生长外延片的方法，有 时也指运用此方法进行生产的设备 LED 芯片，具有器件功能的最小单元，具备正负电极、通电后可发 光的半导体光电产品，由外延片经特定工艺加工而成芯片指4　　九舍会智库　【第 4 页】　电子设备制造业薪酬报告(见尾页)九舍会智库【电子设备制造业】江苏南大光电材料股份有限公司 2012 年度报告全文第二节 公司基本情况简介一、公司信息股票简称 股票上市证券交易所 公司的中文名称 公司的中文简称 公司的外文名称 公司的外文名称缩写 公司的法定代表人 注册地址 注册地址的邮政编码 办公地址 办公地址的邮政编码 公司国际互联网网址 电子信箱 公司聘请的会计师事务所名称 公司聘请的会计师事务所办公地址 南大光电 深圳证券交易所 江苏南大光电材料股份有限公司 南大光电 JIANGSU NATA OPTO-ELECTRONIC MATERIAL CO.,LTD. NATA OPTO-ELECT 孙祥祯 苏州工业园区国际科技园 215021 江苏省苏州市工业园区翠薇街 9 号月亮湾国际中心 7 楼 215123
利安达会计师事务所有限责任公司 北京市朝阳区八里庄西里 100 号 1 号楼东区 20 层 2008 室 股票代码 300346二、联系人和联系方式董事会秘书 姓名 联系地址 电话 传真 电子信箱 张建富 江苏省苏州市工业园区翠薇街 9 号月亮 湾国际中心 7 楼 8 6
证券事务代表三、信息披露及备置地点公司选定的信息披露报纸的名称 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 公司年度报告备置地点 《证券时报》 、 《证券日报》 、 《上海证券报》 .cn 公司董事会办公室5　　九舍会智库　【第 5 页】　电子设备制造业薪酬报告(见尾页)九舍会智库【电子设备制造业】江苏南大光电材料股份有限公司 2012 年度报告全文四、公司历史沿革企业法人营业执照 注册号 6注册登记日期注册登记地点 苏州工业园区国际 科技园 苏州工业园区国际 科技园税务登记号码组织机构代码首次注册 首次公开发行股票 变更注册登记2000 年 12 月 28 日4842012 年 09 月 13 日5194846　　九舍会智库　【第 6 页】　电子设备制造业薪酬报告(见尾页)九舍会智库【电子设备制造业】江苏南大光电材料股份有限公司 2012 年度报告全文第三节 会计数据和财务指标摘要一、主要会计数据和财务指标公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 主要会计数据 2012 年 营业总收入（元） 营业利润（元） 利润总额（元） 归属于上市公司股东的净利润 （元） 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润（元） 经营活动产生的现金流量净额 （元） 177,305,666.91 98,498,842.25 105,435,235.33 90,192,785.43 2011 年 322,873,544.22 206,627,172.67 208,718,351.31 177,742,494.75 本年比上年增减(%) -45.09% -52.33% -49.48% -49.26% 2010 年 117,919,529.54 65,227,765.21 65,674,941.19 56,119,965.3284,298,678.40175,916,410.02-52.08%55,744,871.27-8,653,199.87118,306,459.16-107.31% 本年末比上年末增减 (%) 213.46% -49.92% 296.00% 33.34%82,009,722.862012 年末 资产总额（元） 负债总额（元） 归属于上市公司股东的所有者权 益（元） 期末总股本（股） 主要财务指标 2012 年 基本每股收益（元/股） 稀释每股收益（元/股） 扣除非经常性损益后的基本每股 收益（元/股） 全面摊薄净资产收益率（%） 加权平均净资产收益率（%） 扣除非经常性损益后全面摊薄净 资产收益率（%） 扣除非经常性损益后的加权平均 2.15 2.15 2.01 8.21% 15.69% 7.67% 14.66% 1,142,717,346.15 43,561,603.21 1,099,155,742.94 50,270,000.002011 年末 364,545,741.45 86,981,769.92 277,563,971.53 37,700,000.002010 年末 165,324,975.60 65,503,498.82 99,821,476.78 37,700,000.002011 年 4.72 4.72 4.67 64.04% 94.20% 63.38% 93.23%本年比上年增减(%) -54.45% -54.45% -56.96% -55.83% -78.51% -55.71% -78.57%2010 年 1.49 1.49 1.48 56.22% 78.2% 55.84% 77.68%7　　九舍会智库　【第 7 页】　电子设备制造业薪酬报告(见尾页)九舍会智库【电子设备制造业】江苏南大光电材料股份有限公司 2012 年度报告全文 净资产收益率（%） 每股经营活动产生的现金流量净 额（元/股） 2012 年末 归属于上市公司股东的每股净资 产（元/股） 资产负债率（%） -0.17 3.14 -105.41% 本年末比上年末增减 (%) 7.36 23.86% 197.15% -20.05% 2.182011 年末2010 年末21.87 3.81%2.65 39.62%二、报告期内非经常性损益的项目及金额单位：元 项目 非流动资产处置损益（包括已计提资产减 值准备的冲销部分） 计入当期损益的政府补助（与企业业务密 切相关，按照国家统一标准定额或定量享 受的政府补助除外） 计入当期损益的对非金融企业收取的资金 占用费 债务重组损益 单独进行减值测试的应收款项减值准备转 回 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 所得税影响额 合计 266,591.28 1,042,286.05 5,894,107.03 71,344.00 36,753.04 336,437.91 1,826,084.73 -67,603.50 72,081.93 375,094.05 -40,090.29 1,550,800.00 6,570,040.33 2,930,214.04 2012 年金额 99,761.47 2011 年金额 -875,788.44 2010 年金额 -1,076,110.81 说明对公司根据 《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号――非经常性损益》 定义界定的非经常性损益项目， 以及把 《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号――非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □ 适用 √ 不适用三、重大风险提示1、未来期间的经营业绩可能出现较大波动的风险 2010年至2012年度，公司营业收入分别为11,791.95万元、32,287.35万元和17,730.57万元，2010年度和 2011年度公司营业收入增长率分别为310.86%和173.81%；2012年度营业收入同比下降45.09% ，当年实现 归属于上市公司股东的净利润9,019.28万元，同比下降49.26%。考虑到未来市场竞争进一步加剧、价格波 动以及技术进步等因素影响，公司在未来期间的经营业绩可能出现较大波动。投资者应综合考虑公司所处 行业和上下游行业的国内外市场竞争情况、国家宏观经济政策、LED行业市场发展情况、照明技术发展趋8　　九舍会智库　【第 8 页】　电子设备制造业薪酬报告(见尾页)九舍会智库【电子设备制造业】江苏南大光电材料股份有限公司 2012 年度报告全文势等因素审慎的估值和投资。 2、募集资金投资项目实施的风险 为了提升公司MO源生产能力和整体研发水平，公司已使用自筹及首次公开发行的募集资金推进了D高 纯金属有机化合物产业化项目‖、D研发中心技术改造项目‖的实施。虽然公司在选择上述投资项目过程中， 已聘请有关专业机构在多方面进行了充分论证和预测分析，本公司董事会也对项目进行了充分的可行性研 究。但由于在项目实施及后期生产经营过程中可能会由于市场供求变化、产业政策调整、技术更新、人才 短缺等因素导致项目不能按计划完成或无法达到预期收益，因此募集资金投资项目的实施存在一定的风险。 3、安全生产的风险 公司主要从事光电新材料MO源的研发、生产和销售。MO源对氧和水十分敏感，在空气中会自燃，遇 水则发生爆炸， 属于易爆危险品。 MO源产品生产流程中的合成、 纯化等环节涉及到各种物理和化学反应， 对安全管理和操作要求较高。公司自成立以来，遵守国家相关安全生产的法律和法规，并在工艺、管理、 人员、设备等方面做好安全防范措施，比如增加技术研发投入，采用先进工艺，增设安全生产装置，建立 完善、有效的安全生产管理制度，加强安全生产培训，积极提高从业人员的安全知识和安全意识等。尽管 如此，公司未来仍存在因安全管理不到位、设备及工艺不完善、物品保管及人为操作不当等原因而造成安 全事故的风险。 4、核心技术泄密及核心技术人员流失的风险 公司作为高新技术企业，拥有多项知识产权与核心非专利技术。高新技术及产品的研发很大程度上依 赖于专业人才，特别是核心技术人员。公司的核心技术人员大多自公司创立初期即已加入，在共同创业和 长期合作中形成了较强的凝聚力，多年以来没有发生过重大变化，为公司持续创新能力和技术优势的保持 做出了重大贡献。若公司出现核心技术人员流失的状况，有可能影响公司的持续研发能力，甚至造成公司 的核心技术泄密。 5、公司快速发展所带来的管理风险 公司上市后，随着募投项目的推进实施，产能得到了大幅增长，进一步巩固了行业中的领先地位，未 来公司将在资产、业务、人员规模等方面都将大幅度增加。规模的扩张对公司的战略规划、财务管理、流 程管理、业务质量控制、人力资源管理等能力提出了更高的要求，尽管公司已建立起比较完善的企业管理 制度，拥有独立健全的产、供、销体系，并根据积累的管理经验制订了一系列行之有效的规章制度，但若 目前管理体系无法适应公司快速发展的需要，将对公司的正常生产经营造成不利影响。9　　九舍会智库　【第 9 页】　电子设备制造业薪酬报告(见尾页)九舍会智库【电子设备制造业】江苏南大光电材料股份有限公司 2012 年度报告全文第四节 董事会报告一、管理层讨论与分析日，南大光电在深圳证券交易所创业板成功上市，公司的品牌形象和市场竞争力得到大幅 提高，进一步巩固了行业中的领先地位，增加了公司在市场竞争中的优势，作为一家上市公司，必须牢牢 抓住发展机遇，推动业绩增长。 1、 行业发展概况 2012年是全球LED产业景气持续低迷的一年，中国大陆LED上市公司经营业绩普遍下滑，台湾芯片和 外延片生产企业整体亏损。MO源细分行业产能扩张，供求关系发生逆转，部分产品价格大幅度下降，在 行业景气调整的背景下,公司管理层谨慎决策、开拓进取，在技术创新、开拓市场、调整产品结构和降低生 产成本等方面采取了积极的措施。 2、公司经营概况 报告期内，公司实现营业收入17,730.57万元，比上年同期32,287.35万元下降45.09%；营业利润9,849.88 万元，比上年同期20,662.72万元下降52.33%；实现归属于上市公司股东的净利润为9,019.28万元，比上年 同期17,774.25万元下降49.26%。营业收入和利润下降的原因是价格下降。报告期内产量增加、成本下降， 从而减缓了业绩下降的程度。 3、募投项目进展情况 为使募投项目D高纯金属有机化合物产业化项目‖更好的适应市场需求的变化，同时从技术改进和安全 方面考虑，主动调整项目的实施周期。完成项目时间将推迟至2013年8月底。目前该项目已累计使用募集 资金11,176.18万元。本次公司调整部分募投项目的投资进度，不会对公司的正常经营产生不利影响。公司 调整部分募集资金项目投资进度是根据项目实际实施情况后做出的谨慎决定，不存在改变或变相改变募集 资金投向和其他损害股东利益的情形。 4、 科技项目立项审批情况 1）报告期内，公司与江苏省科学技术厅签订《江苏省科技成果转化专项资金项目合同》，项目名称： 高纯三乙基镓研发及产业化，本项目目标产品为高纯三乙基镓，是氮化镓系LED外延生产不可缺少的金属 有机化合物（MO）源。目前已经完成了小规模的试制，形成了年产300千克的产能。下一步将研究产业化 工艺，逐步实现产业化。江苏省科学技术厅计划资助公司省科技成果转化专项资金总计1,150万元。其中省 拨款资助300万元，有偿资助700万元，地方配套资金150万元。 2）公司收到科技部D极大规模集成电路制造装备及成套工艺‖ 专项（简称D02专项‖）实施管理办公室下 发的《关于02专项2013年度项目立项批复的通知》及其附件2《D极大规模集成电路制造装备及成套工艺‖ 国家科技重大专项2013项目（课题）清单及中央财政预算核定表》，公司作为项目责任单位，申请承担的 D高纯砷烷、磷烷等特种气体的研发和中试‖。国家对项目实行前补助方式，资金将在年分批下 达，总计3,863万元，目前该款项尚未收到。 5、人才管理情况 公司继续遵循D以人为本‖的原则，把提高员工素质和引进适合公司发展需要的高科技人才和复合型人 才作为公司发展的重要战略任务。通过完善现有的人才激励和约束机制，加强人力资源管理，加大对高级 管理人才、专业技术人才的引进力度，不断充实和提升公司的管理能力和技术开发能力。 6、公司治理情况 公司继续加强内部控制制度的建设，根据监管部门的相关要求，制订了相关内控制度，主要新制订的 制度有《内幕信息知情人登记管理制度》、《年报信息披露重大差错责任追究制度》，有关公司治理情况 请参见本报告第八节D公司治理‖部分。10　　九舍会智库　【第 10 页】　电子设备制造业薪酬报告(见尾页)九舍会智库【电子设备制造业】江苏南大光电材料股份有限公司 2012 年度报告全文二、报告期内主要经营情况1、主营业务分析 （1）收入 说明 2012年度主营业务收入为17,730.57万元，较2011年下降了14,556.78万元，降幅45.09%，主要原因系 MO源市场需求增长放缓，市场供给增加，产品销售价格回调下降所致。公司实物销售收入是否大于劳务收入 √ 是 □ 否 单位：千克 行业分类 销售量 电子元器件 生产量 库存量 相关数据同比发生变动30%以上的原因说明 √ 适用 □ 不适用 项目 2012 年 7,926.94 8,429.11 1,731.91 2011 年 7,412.33 7,844.89 1,254.2 同比增减（%） 6.94% 7.45% 38.09%2012年末产品库存量比上年同期增加了38.09%,主要原因是公司适度增加产品库存，以满足市场变化 的需求。公司重大的在手订单情况 □ 适用 √ 不适用 数量分散的订单情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况 □ 适用 √ 不适用（2）成本单位：元 2012 年 行业分类 项目 金额 电子元器件 电子元器件 电子元器件 电子元器件 电子元器件 材料费 人工费 制造费用 其他 合计 36,688,502.59 10,833,560.90 16,688,908.84 390,631.06 64,601,603.39 占营业成本比重 （%） 56.79% 16.77% 25.83% 0.60% 100.00% 金额 34,282,643.15 8,128,344.62 22,336,041.52 2,524,728.73 67,271,758.02 2011 年 占营业成本比重 （%） 50.96% 12.08% 33.2% 3.75% 100.00% 5.83% 4.69% -7.37% -3.15% 0.00% 11 同比增减(%)　　九舍会智库　【第 11 页】　电子设备制造业薪酬报告(见尾页)九舍会智库【电子设备制造业】江苏南大光电材料股份有限公司 2012 年度报告全文（3）费用单位：元 2012 年 2011 年 同比增减（%） 重大变动说明 销售费用比上年减少最主要的原因 销售费用 3,068,064.81 5,351,830.63 -42.67% 是包装费、运输费及超额利润提成的 减少。 管理费用 21,692,145.88 40,373,668.32 -46.27% 管理费用比上年减少最主要的原因 是超额利润提成的减少。 主要原因是超募资金存款利息收入 增加。 所得税费用降低的主要原因是利润 总额减少，所得税费用减少。财务费用-14,422,939.49-3,802,083.47279.34%所得税15,242,449.9030,975,856.56-50.79%（4）研发投入 公司本年度共有三个研发项目，一是D半导体照明外延生长用关键原材料研究‖项目，研发目标是MO 源产业化研究，完成三甲基铟、三甲基铝设备改造，并稳定批量提供高纯度的产品；争取达到商用二茂镁 所要求的纯度（6N）；完成铝源、铟源等含氧量的定量分析，此项研究将有助于提高公司产品质量，同时 增加国产MO源小产品的市场供应量， 目前已基本达到预计目标； 二是D半导体照明材料三乙基镓的研发‖， 研发目的一是改革三乙基镓的生产工艺路线，二是提高三乙基镓产品纯度；第三个研发项目是D二叔丁基 碲的研发及其产业化研究‖，研发目标是为今后产业化提供工艺和技术保障。二叔丁基碲是制造相变存储 器的关键材料。目前公司已生产小批量产品供用户试用。公司本年度研发支出总额为894.14万元，占营业 收入总额的5.04%，上年度研发支出总额为2,292.10万元，占营业收入总额比例为6.64%，本年度研发费用 比上年度减少了60.99%，原因如下：一是2012年度研发中心搬迁至自有房产，减少了租金和物业费支出； 二是2011年度由于添置了研发设备和装置，本期设备投入相应减少。公司本年度研发支出不存在进行资本 化的情形。近三年公司研发投入金额及占营业收入的比例 2012 年 研发投入金额（元） 研发投入占营业收入比例 （%） 8,941,350.38 5.04% 2011 年 22,920,998.85 6.64% 2010 年 7,860,222.44 6.67%（5）现金流单位：元 项目 经营活动现金流入小计 经营活动现金流出小计 经营活动产生的现金流量净 额 2012 年 112,308,609.72 120,961,809.59 -8,653,199.87 2011 年 335,901,022.22 217,594,563.06 118,306,459.16 同比增减（%） -66.56% -44.41% -107.31%12　　九舍会智库　【第 12 页】　电子设备制造业薪酬报告(见尾页)九舍会智库【电子设备制造业】江苏南大光电材料股份有限公司 2012 年度报告全文投资活动现金流入小计 投资活动现金流出小计 投资活动产生的现金流量净 额 筹资活动现金流入小计 筹资活动现金流出小计 筹资活动产生的现金流量净 额 现金及现金等价物净增加额194,800.00 603,624,712.66 -603,429,912.66 797,708,600.00 58,539,787.41 739,168,812.59 127,021,013.86 45,158,651.58 -45,158,651.58 7,854,000.00 7,316,115.49 537,884.51 73,473,059.21100% 1,236.68% 1,236.24% 10,056.72% 700.15% 137,321.47% 72.88%相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明 √ 适用 □ 不适用 1、本报告期经营活动现金流入比上年度减少66.56%。其原因：一是上年度预收货款本年度发货，现金 流量减少；二是本年度销售收入比上年同期减少；三是由于市场供求关系改变，银行承兑汇票成为主要结 算方式；四是应收账款净增加。 2、本报告期经营活动现金流出比上年减少44.41%，一是由于公司购买原材料和设备用银行承兑汇票背 书转让进行结算；二是本年度支付的税费比上年减少。 3、本报告期投资活动现金流入是出售报废的固定资产所形成的现金流入。 4、本报告期投资活动现金流出一部分是超募资金存放银行做两年期定期存款，另一部分是募投项目建 设所购建固定资产所支付的现金。 5、本年度筹资活动现金流入，主要是上市募集资金和政府贴息货款。 6、本年度筹资活动现金流出共5,853.98万元，主要是本年度分配股利现金流出。 报告期内公司经营活动的现金流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 √ 适用 □ 不适用 报告期内公司经营活动的现金流量与本年度净利润存在重大差异原因如下: 一是上年度预收货款本年 度发货，现金流量减少；二是由于市场供求关系改变，银行承兑汇票成为主要结算方式；三是应收账款净 增加。补充资料 1．将净利润调节为经营活动现金流量： 净利润 加：资产减值准备 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 无形资产摊销 长期待摊费用摊销 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以 D－‖号填列） 固定资产报废损失（收益以D－‖号填列） 公允价值变动损失（收益以D－‖号填列） 财务费用（收益以D－‖号填列） 投资损失（收益以D－‖号填列）2012 年度 90,192,785.43 1,233,398.97 4,803,462.15 72,004.91 174,924.27 -124,460.46 24,698.99 -10,164,225.95 213,220.7913　　九舍会智库　【第 13 页】　电子设备制造业薪酬报告(见尾页)九舍会智库【电子设备制造业】江苏南大光电材料股份有限公司 2012 年度报告全文 递延所得税资产减少（增加以D－‖号填列） 递延所得税负债增加（减少以D－‖号填列） 存货的减少（增加以D－‖号填列） 经营性应收项目的减少（增加以D－‖号填列） 经营性应付项目的增加（减少以D－‖号填列） 其他 经营活动产生的现金流量净额 8,885,435.91 -84,639,074.04 -21,133,791.51 285,022.39 -8,653,199.87 1,523,398.28（6）公司主要供应商、客户情况公司主要销售客户情况 前五名客户合计销售金额（元） 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例（%） 向单一客户销售比例超过 30%的客户资料 □ 适用 √ 不适用 公司主要供应商情况 前五名供应商合计采购金额（元） 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例（%） 向单一供应商采购比例超过 30%的客户资料 √ 适用 □不适用 客户名称 北京吉亚半导体材料 有限公司 合计 采购额（元） 占年度采购总额比例（%） 采购金额或比例与以前年度相比变 化情况的说明 32,928,858.14 86.74% 115,785,052.40 65.3%14,358,974.54 14,358,974.5437.82% 战略性批量采购镓锭 37.82% --（7）公司未来发展与规划延续至报告期的说明首次公开发行招股说明书中披露的未来发展与规划在本报告期的实施情况 √ 适用 □ 不适用报告期内，上市募集资金用于三甲基镓22.5吨生产线扩产项目中，已建成两条合成生产线，其中一条 合成生产线全年投入生产；研发中心技术改造项目因募集资金到位推迟，目前项目已开始建设，尚未发生 付款。公司回顾总结前期披露的发展战略和经营计划在报告期内的进展情况1、报告期内，公司推进募投项目“高纯金属有机化合物产业化项目”的建设，逐步释放产能，适应不 断增加的市场需求； 2、公司利用募集资金，加快和推进研发中心技术改造项目的建设和实施，完善公司产品结构。14　　九舍会智库　【第 14 页】　电子设备制造业薪酬报告(见尾页)九舍会智库【电子设备制造业】江苏南大光电材料股份有限公司 2012 年度报告全文3、品牌知名度得到进一步提高。 4、公司继续遵循D以人为本‖的原则，优化人力资源结构，不断充实培训内容、改进培训形式，加强后续 人才储备。公司实际经营业绩较曾公开披露过的本年度盈利预测低于或高于 20%以上的差异原因 □ 适用 √ 不适用2、主营业务分部报告单位：元 营业收入 分行业 光电子元器件 分产品 三甲基镓 三甲基铟 三乙基镓 三甲基铝 其他 分地区 内销 外销 141,844,824.71 35,253,375.99 48,781,725.64 15,819,877.75 65.61% 55.13% -45.32% -44.15% 17.52% -38.59% -18.39% -4.06% 113,707,471.46 34,761,138.29 18,921,912.93 4,891,639.55 4,816,038.47 56,049,580.57 5,555,626.08 2,543,960.54 315,530.43 136,905.77 50.71% 84.02% 86.56% 93.55% 97.16% -50.17% -35.5% -33.5% 7.37% -35.19% -2.03% -16.04% -11.39% -32.22% 28.77% -24.22% -3.70% -3.35% 3.77% -1.41% 177,098,200.70 64,601,603.39 63.52% -45.09% -3.97% -15.62% 营业成本 毛利率(%) 营业收入比上年 营业成本比上年 毛利率比上年同 同期增减（%） 同期增减（%） 期增减（%）公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 3 年按报告期末口径调整后的主营业务数据 □ 适用 √ 不适用3、资产、负债状况分析 （1）资产项目重大变动情况单位：元 2012 年末 金额 货币资金 应收账款 存货 长期股权投资 262,668,071.10 33,846,088.67 92,943,173.52 2,212,154.41 占总资产比 例（%） 2011 年末 比重增减 金额 占总资产比 例（%） 37.21% -14.22% 2.35% 27.83% 0.67% 0.61% -19.7% -0.48% （%） 重大变动说明22.99% 135,647,057.24 2.96% 8,568,628.298.13% 101,464,497.97 0.19% 2,425,375.2015　　九舍会智库　【第 15 页】　电子设备制造业薪酬报告(见尾页)九舍会智库【电子设备制造业】江苏南大光电材料股份有限公司 2012 年度报告全文固定资产 在建工程 应收票据61,471,147.00 49,456,415.02 23,376,083.545.38% 38,800,011.13 4.33% 53,048,829.95 2.05% 10,259,660.5910.64%-5.26%14.55% -10.22% 2.81% -0.76% 为保障超募资金的安全及增值，公其他非流动资产600,164,225.9552.52%0.000%52.52% 司将超募资金中的 5.9 亿元转存为 定期存款，存期二年（2）负债项目重大变动情况单位：元 2012 年 金额 占总资产比 例（%） 金额 2011 年 比重增减 占总资产比 例（%） 2012 年新增的 700 万长期借款是江苏 长期借款 7,000,000.00 0.61% 0.61% 省科技成果转化专项资金项目通过 江苏省国际信托有限责任公司拨付 给公司的无息贷款 （%） 重大变动说明（3）以公允价值计量的资产和负债单位：元 项目 金融资产 0.00 报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化 □ 是 √ 否 0.00 期初数 本期公允价值变动 计入权益的累计公 损益 允价值变动 本期计提的减值 期末数4、公司竞争能力重大变化分析 南大光电竞争优势得到增强，在保持原有竞争优势的基础上，又增加了新的竞争优势，一是申报了四 种MO源产品的国家标准并已公示结束；二是申请承担的D高纯砷烷、磷烷等特种气体的研发和中试‖获得 02专项2013年度项目立项审批。 5、投资状况分析 （1）募集资金总体使用情况单位：万元 募集资金总额 78,166.9016　　九舍会智库　【第 16 页】　电子设备制造业薪酬报告(见尾页)九舍会智库【电子设备制造业】江苏南大光电材料股份有限公司 2012 年度报告全文报告期投入募集资金总额 已累计投入募集资金总额 报告期内变更用途的募集资金总额 累计变更用途的募集资金总额 累计变更用途的募集资金总额比例（%） 募集资金总体使用情况说明4,376.18 11,176.18 0 0 0%（2）募集资金承诺项目情况单位：万元 是否已变 承诺投资项目和超募 资金投向 更项目 (含部分 变更) 承诺投资项目 1、高纯金属有机化合 物产业化项目 2、研发中心技术改造 项目 承诺投资项目小计 超募资金投向 合计 -19,282.56 19,282.56 4,376.18 11,176.18 --2,584.82 ---2013 年 否 16,988.32 16,988.32 4,376.18 11,176.18 65.79% 08 月 31 日 2,294.24 2,294.24 19,282.56 19,282.56 4,376.18 11,176.18 --2,584.82 --2,584.82 不适用 否 募集资金 调整后投 承诺投资 资总额 总额 (1) 截至期末 累计投入 金额(2) 截至期末 项目达到 投资进度 预定可使 (%)(3)＝ 用状态日 (2)/(1) 期 本报告期 实现的效 益 项目可行 是否达到 性是否发 预计效益 生重大变 化本报告期 投入金额高纯金属有机化合物产业化项目计划在 2012 年底前建设完毕， 研发中心技术改造项目计划在募集资 未达到计划进度或预 计收益的情况和原因 （分具体项目） 金到位后 1 年内实施完毕，未达到招股说明书进度的主要原因：一是募集资金到位推迟；二是公司 出于产能扩张和技术创新同步提升的考虑，在逐步扩大产业化规模的基础上持续进行技术创新、工 艺革新、引用新的材料、引进更加先进的合成装置和自动化生产设备、引进更加精密的安全报警系 统和消防灭火系统。 “高纯金属有机化合物产业化项目”竣工时间推迟至 2013 年 8 月；D研发中心技 术改造项目‖因募集资金到位推迟，目前项目已开始建设，尚未发生付款。 项目可行性发生重大 变化的情况说明 项目可行性未发生重大变化。超募资金的金额、 用途 不适用 及使用进展情况 未制定超募资金使用计划募集资金投资项目实 不适用 施地点变更情况 无募集资金投资项目实 不适用 施方式调整情况 无募集资金投资项目先 适用 17　　九舍会智库　【第 17 页】　电子设备制造业薪酬报告(见尾页)九舍会智库【电子设备制造业】江苏南大光电材料股份有限公司 2012 年度报告全文 期投入及置换情况在募集资金到位前，公司使用自筹资金预先投入和实施了部分募集资金项目。截至 2012 年 8 月 17 日，公司已使用自筹资金 10,082.00 万元人民币预先投入公司《首次公开发行股票并在创业板上市 招股说明书》中已安排的募投项目。利安达会计师事务所有限责任公司对上述募集资金投资项目的 预先投入情况进行了核验，并出具D利安达专字[2012]第 1523 号‖《关于江苏南大光电材料股份有限 公司募集资金置换情况的专项鉴证报告》 。 2012 年 8 月 29 日， 公司第五届董事会第十次会议审议 通过了《关于以募集资金置换已投入募投项目自筹资金的议案》 ，同意公司用募集资金 10,082.00 万 元置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金， 公司独立董事对该事项发表了独立意见。 2012 年 8 月 29 日，公司第五届监事会第六次会议通过了《关于以募集资金置换已投入募投项目自筹资金 的议案》 2012 年 9 月，公司从中国交通银行股份有限公司园区支行募投专户转出 100,820,000.00 元。用闲置募集资金暂时 不适用 补充流动资金情况 项目实施出现募集资 金结余的金额及原因 尚未使用的募集资金 用途及去向 无 不适用截止期末，尚未使用的募集资金未改变用途。尚未使用的募集资金均存放于募集资金专户。 1、中国招商银行股份有限公司相城支行募投专户成立时存入 20.00 元用于购买银行凭证，支付 0.80 元，余额 19.20 元尚未转出。 2、募集资金置换预先投入自筹资金金额应为 100,820,009.17 元,实际 从募集资金专户转出 100,820,000.00 元，尚有 9.17 元未转出。 3、公司 2012 年 12 月从中国交通银 行股份有限公司园区支行募投专户转到中国建设银行股份有限公司用于支付募集项目购入进口设备 款，金额为 380,000.00 元，实际支付外汇及手续费折合人民币 367,417.21 元，尚有 12,582.79 元未 转入募集资金专户。 4、公司募集资金专户中含有尚未转出发行费用计 141,868.34 元。上述合计应 从募集资金专户转出而未转出的净额为 129,313.92 元。5、为提升资金利用效率、降低财务费用，更 好地保障公司及股东的利益，公司在部分募集资金投资项目建设中采用承兑汇票支付募集资金投资 项目工程款。2012 年，公司使用银行承兑汇票方式支付的募集资金投资项目款共计人民币 1,357.50 万元，从募集资金账户中支取以承兑汇票支付的募集资金项目款的等额资金人民币 1,213.50 万元。募集资金使用及披露 中存在的问题或其他 情况6、主要控股参股公司分析 本公司投资参股苏州工业园区南华生物科技有限公司,该公司主要业务是生物制药，注册资本为1,684 万元，截止日，总资产1,670.52万元，净资产1,644.48万元，报告期净利润-123.53万元，影响 本公司利润-21.32万，对本公司净利润影响比较小。三、公司未来发展的展望（一）、行业竞争格局和发展趋势 2012年，我国LED产业出现了多方位大幅度调整。主要表现为：从LED产业格局来看，2011年前由于 整个LED产业的产能扩张速度远高于规模增长速度，引起了产能过剩，从而导致2012年LED产业投资总额 大幅降低；这种产能的过剩同时又促进了行业的优胜劣汰与并购整合，具有资本和产品创新优势的领先企 业开始大规模扩充产能，龙头企业对产业发展的影响力不断增强。从LED产业产品应用来看，显示屏市场 在爆发式增长后2012年处于稳定增长阶段；背光市场由于大尺寸电视LED背光渗透率的提升而出现一定幅 度的增长；照明市场在2012年成为LED产业发展的新动力，大多数企业的技术创新和产品研发都围绕LED 照明应用展开，但其增长速度远低于预期；根据国家半导体照明工程研发及产业联盟预测，2012年，我国18　　九舍会智库　【第 18 页】　电子设备制造业薪酬报告(见尾页)九舍会智库【电子设备制造业】江苏南大光电材料股份有限公司 2012 年度报告全文LED产业整体规模达到了1,920亿元，较2011年的1,560亿元增长23%，增速有所放缓，成为近几年国内LED 产业发展速度最低的年份。从LED产业的经济效益来看，产业竞争程度加剧，产品价格持续下降，产品毛 利率下降幅度较大（但来源于国家半导体照明工程研发及产业联盟的数据显示，LED产品毛利率水平仍高 于电子行业平均水平）等等。这些调整虽然让LED产业在2012年处于“寒冬”期，但我们仍对LED产业的发 展趋势充满期待。 一是政策的实施和持续出台将推动LED产业加快发展。 现有政策已进入实质性实施阶段。如白炽灯淘汰政策，日本在2012年淘汰白炽灯后，LED照明的渗透 率已接近50%；欧盟将于日起全面停止销售白炽灯；美国有望2014年后全面淘汰白炽灯；我国 制定的白炽灯路线图也将至 2016年10月起禁止进口和销售 15W以上白炽灯；我国工信部统计资料显示， 2012年全国生产的白炽灯中约有20亿只在国内销售，而LED照明灯的年销售量仅为数千万只，由此看出， 白炽灯淘汰将为LED照明带来广阔的市场空间。 如日财政部将LED照明产品首次列入了 《节能产品政府 新的LED照明推广政策持续出台。 采购清单》；日，发改委等六部委联合发布了《半导体照明节能产业规划》，详细制定了LED 照明的发展规划， 如LED功能性照明产品市场占有率要达到20%以上， LED照明节能产业产值年均增长30% 左右，LED芯片国产化率80%以上，到2015年形成10-15家掌握核心技术、拥有较多自主知识产权和知名品 牌、质量竞争力强的龙头企业等等。 上述政策的持续出台和实施将会推动LED产业加快发展。 二是LED照明将成为LED产业发展的最大驱动力。2013年背光和显示市场将稳定增长，LED照明将成 为LED产业增长的最大驱动力。LED照明节能和环保的优势已得到政府和消费者的普遍认可，但目前消费 成本高成为LED照明推广的主要障碍，在2013年中这一状况将会得到改善，一是各生产企业将通过加强技 术创新、降低产品性能（如降低其超长使用寿命）、促进中功率芯片在照明产品中的应用等技术突破，降 低LED产品照明的固有生产成本；二是竞争加剧引起行业产品价格持续下降而降低LED照明的采购成本； 三是国家政策补贴将抵消部分LED的采购成本等等。这些都将有效降低LED照明的使用成本，并越来越接 近于节能灯的使用成本，逐步达到消费者的心理预期。同时公用照明和商用照明在消费成本下降、成本回 收期缩短的刺激和国家政策推动下，公用照明和商用照明将率先启动，从而促使整个LED照明的应用出现 快速增长。 三是产业格局优化将促进LED产业有序发展。2013年LED产业将继续出现竞争加剧，企业间被动和主 动地进行优胜劣汰并购整合的洗牌将加速，形成强者愈强的局面，龙头企业对LED照明产业发展影响力不 断增强，有利于LED产业的可持续发展。另外，LED照明下游应用投资大幅增加、照明灯具传统企业纷纷 向LED照明产品转移、电商加热LED照明产品销售等等，都将进一步优化LED产业格局，促进LED产业的 有序稳定发展。 当然，2013年LED产业的发展仍有很多不利因素存在，如由于前期整个LED产业产能的过度扩张，将 使激烈的价格竞争持续存在，从而导致整个LED产业的毛利率继续下降等等。 MO源是LED产业发展的关键材料， 在2012年LED产业发展增速不如预期和MO源生产企业扩产产能逐 步释放的情况下，MO源的供求关系出现了供过于求的局面，MO源的市场竞争加剧引起了MO源产品价格 持续下降，导致MO源产品毛利率下降的状况。2013年，随着LED产业发展增长趋势不可逆转，MO源市场 需求量也会呈增长的趋势，但供过于求的状况会继续存在，市场竞争依然激烈，主要MO源产品三甲基镓 销售价格将继续在低位运行，量增价低的市场现象还会持续存在。在MO源细分行业里，MO源四大供应商 （南大光电、阿克苏诺贝尔、陶氏化学、赛孚思）竞争的格局不会改变；南大光电竞争优势得到增强，在 保持原有竞争优势的基础上，又增加了新的竞争优势，一是申报了四种MO源产品的国家标准并已公示结 束；二是申请承担的D高纯砷烷、磷烷等特种气体的研发和中试‖获得02专项2013年度项目立项审批。 （二）、公司经营计划及措施19　　九舍会智库　【第 19 页】　电子设备制造业薪酬报告(见尾页)九舍会智库【电子设备制造业】江苏南大光电材料股份有限公司 2012 年度报告全文（一）采取四大策略，提升市场地位 1）大客户策略 我们对客户进行了合理区分：一类客户是经营良好，合作信誉良好的企业；二类客户是经营遇到困 难， 但有一定资本实力和背景的企业； 三类客户是经营难以为继的企业。 在此基础上制定不同的销售政策。 2）海外市场开拓策略 国内市场份额已经超过60%，进一步提高市场份额还有潜力可挖。相较国内市场，在日本、美国和中 国台湾等国家和地区增加市场份额的可能性更大，所以着力开拓海外市场是2013年的重要任务。 3）差异化价格策略 有的产品低价竞争；有的产品由于技术难度大，市场竞争程度小，将努力维持合理价格水平。 4）低成本竞争策略 重要竞争对手产能新增的是三甲基镓，潜在竞争对手正在建设的生产线也是三甲基镓，三甲基镓的 竞争必然体现在价格上。因此，通过择优采购原材料、规模生产和工艺改革，降低生产成本，从而提高三 甲基镓的市场竞争能力。 （二）集中主要精力，推进02专项工程 2013年是国家02专项工程的起步之年，我们规划用三年时间完成高纯磷烷、砷烷研发和中试，并在此 基础上实现产业化。 高纯磷烷和高纯砷烷，同样是LED、超大规模集成电路、砷化镓太阳能电池的重要原材料，目前全部 依赖进口。 这个项目如果能够顺利完成， 就可以打破西方垄断， 完全替代进口。 因此， 这个项目的重要性， 不仅在于南大光电增加了一个D利润源‖，而且在于它的政治和社会意义。 （三）加强项目组织和协调，完成募投项目的建设 公司将积极组织和协调募投项目的建设，“高纯金属有机化合物产业化项目”将于 2013年8月完成建 设任务，并逐步释放产能，发挥募投项目建设的新增效益。 （四）精心组织和管理，做到安全和稳定生产 做好安全和稳定生产这是公司最基本任务。公司将认真遵守国家相关安全生产的法律和法规，建立完 善、有效的安全生产管理制度，加强安全生产培训，积极提高从业人员的安全知识和安全意识，增加安全 生产投入，采用先进工艺，增设安全生产装置，确保安全生产各项措施落到实处。以人为本，稳定员工队 伍，根据市场需求精心组织生产，以稳定生产满足市场需求。 （三）、公司可能面临的风险 1、MO源市场竞争的风险 公司是全球主要的MO源生产商，在行业内具有明显的竞争优势。公司凭借较强的研发实力、特殊的 生产工艺、过硬的产品质量、有效的成本控制以及多年来积累的良好声誉，已经树立了较为稳固的市场地 位，但随着LED行业的持续快速发展，现有竞争对手在规模、技术、市场等方面已有突破，国内外潜在竞 争对手正在努力突破MO源产业化应用上的技术壁垒，一旦现有竞争对手的产能规模、技术实力大幅提高 和出现新的竞争对手，公司未来所面临的竞争压力也可能会有所增加，从而对公司的经营业绩造成一定的 不利影响。 2、下游LED开工率不足的风险 公司的主要产品为MO源，它是制备LED、新一代太阳能电池、相变存储器、半导体激光器、射频集 成电路芯片等产品的核心原材料，其中LED是MO源目前最为主要的应用领域。LED主要应用于背光源、 显示屏、信号灯、景观照明和通用照明等产品。尽管LED产品作为当前节能环保领域的重点推广产品，正 受到越来越高的重视和各国的政策扶持，但受宏观经济变化、产业政策调整、消费者需求变化、技术进步 等因素的影响， LED产品的需求仍可能发生相应的波动。 据 《高工 LED》 统计： 2012年中国LED行业MOCVD 保有量从台， 增加到917台， 增加114台。 MOCVD数量接近2010年3倍， 总产能超过2010年10倍。 外延产能大幅度增加的同时，2012年中国MOCVD产能利用率仅30%左右，开机率仅50%左右。由于公司的 MO源产品需求在目前以及未来一段时间内主要依赖于LED下游市场需求，从而使公司经营业绩的增长面20　　九舍会智库　【第 20 页】　电子设备制造业薪酬报告(见尾页)九舍会智库【电子设备制造业】江苏南大光电材料股份有限公司 2012 年度报告全文临一定风险。 3、技术进步的替代风险 随着科学技术的不断进步， 不排除未来会出现对LED的替代产品， 从而造成对本公司MO源产品的冲击。四、公司利润分配及分红派息情况报告期内利润分配政策特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况一、根据中国证监会关于进一步明确与细化上市公司利润分配政策的指导意见，结合自身实际情况和 投资者意愿，公司已对《公司章程》中利润分配相关章节进行了修订。修订后的主要利润分配条款如下： 1、 公司股东大会对利润分配方案作出决议后，董事会须在股东大会召开后2个月内完成股利（或股份） 的派发事项。公司一般进行年度分红，董事会也可以根据公司的盈利规模、现金流量状况、发展阶段及当 期资金需求提议进行中期分红。2、公司可以采取现金、股票或者两者相结合的方式分配股利，但以现金 分红为主。公司利润分配不得超过累计可分配利润的范围，不得损害公司持续经营能力。如无重大投资计 划或重大现金支出发生，公司以现金方式分配的利润不低于当年实现的可分配利润的20%；即使发生重大 投资计划或重大现金支出，公司以现金方式分配的利润不低于当年实现的可分配利润的10%。重大投资计 划或重大现金支出是指以下情形之一：（1）公司单笔对外投资或购买资产支出达到或超过公司最近一期 经审计净资产的20%； （2）公司同一会计年度内或连续十二个月内对外投资或购买资产累计支出达到或超 过公司最近一期经审计净资产的30%。上述重大投资计划或重大现金支出，应当由公司投资管理部门组织 有关专家、专业人员进行评审，亦可聘请具有相应资质的专业机构出具可行性研究（或论证）报告，报董 事会审议通过后提交股东大会审议批准。股东违规占有公司资金的，公司应当扣减该股东所分配的现金红 利，以偿还其占用的资金。3、公司实施积极的利润分配政策，重视对投资者的合理投资回报，并保持连 续性和稳定性。公司董事会、监事会和股东大会对利润分配政策的决策和论证过程中应当充分考虑独立董 事、外部监事和公众投资者的意见。公司制定或修改利润分配政策，应由董事会向股东大会提出，由董事 会作出制定或修改利润分配政策的预案，该预案应经董事会全体董事过半数以及二分之一以上独立董事表 决通过，独立董事应当对利润分配政策的制定或修改发表独立意见。对于修改利润分配政策的，董事会还 应在相关预案中详细论证和说明原因。监事会应当对董事会制定和修改的利润分配政策进行审议，并经半 数以上监事表决通过。股东大会审议制定或修改利润分配政策时，须经出席股东大会会议的股东（包括股 东代理人）所持表决权三分之二以上表决通过。公司将根据自身实际情况，并结合股东（特别是公众投资 者）、独立董事和外部监事的意见，由董事会在上述利润分配政策规定的范围内审议制定或调整股东回报 规划。公司制定或调整股东回报规划时，应以保护股东权益为出发点，在有关制定或调整股东回报规划的 董事会会议议案中详细论证和说明原因，并经公司董事会全体董事过半数以及二分之一以上独立董事表决 通过，独立董事应当对股东回报规划的制定和调整发表独立意见。 二、公司现金分红的执行情况： 公司于日召开2012年第二次临时股东大会，审议通过了 《关于公司2012年半年度权益分派的议案》，具体分配方案为：以公司总股本50,270,000股为基数，本次 向全体股东每10股派发现金红利人民币10.00元（含税），共计派发现金红利人民币50,270,000元（含税）。 具体权益分派实施工作已在规定时间内完成。公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案与公司章程和分红管理办法等的相关规定一致 √ 是 □ 否 □ 不适用 公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案符合公司章程等的相关规定。 本年度利润分配及资本公积金转增股本预案 每 10 股送红股数（股） 每 10 股派息数（元） （含税） 每 10 股转增数（股） 0 3.60 10 21　　九舍会智库　【第 21 页】　电子设备制造业薪酬报告(见尾页)九舍会智库【电子设备制造业】江苏南大光电材料股份有限公司 2012 年度报告全文分配预案的股本基数（股） 现金分红总额（元） （含税） 可分配利润（元） 利润分配或资本公积金转增预案的详细情况50,270,000.00 18,097,200.00 219,293,971.532012年度权益分派预案为：以日总股本50,270,000股为基数，向全体股东每10股派3.60元（含税），合 计派发现金股利18,097,200.00元，并以资本公积金向全体股东每10股转增10股，合计转增股本50,270,000股 ，转增后公 司总股本增至100,540,000股。 公司近 3 年（含报告期）的利润分配方案及资本公积金转增股本方案情况日，本公司公告了《2012年半年度权益分派实施公告》，以公司总股本50,270,000股为 基数，向全体股东每10股派发现金红利人民币10.00元，权益分派股权登记日为：日；除权除 息日为：日。分派对象为：截止日下午深圳证券交易所收市后，在中国证券登 记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东。公司近三年现金分红情况表 单位：元 分红年度 2012 年 2011 年 2010 年 现金分红金额（含税） 50,270,000.00 分红年度合并报表中归属于 上市公司股东的净利润 90,192,785.43 177,742,494.75 56,119,965.32 占合并报表中归属于上市公 司股东的净利润的比率（%） 55.74%公司报告期内盈利且母公司未分配利润为正但未提出现金红利分配预案 □ 适用 √ 不适用五、内幕信息知情人管理制度的建立和执行情况为加强公司的内幕信息管理，根据中国证监会颁布的《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制 度的规定》，公司制定了《公司内幕信息知情人管理制度》，并经公司第五届董事会第十二次会议审议通 过。《内幕信息知情人管理制度》的建立和执行，维护了信息披露公平原则，进一步规范公司信息披露行 为，有效防范公司内幕信息知情人进行内幕交易，保障公司规范运作，维护了公司及股东利益。 报告期内，公司不存在内幕信息知情人涉嫌内幕交易的情况。六、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表谈论的主要内容及提供的 资料 了解行业动态及公司生产 2012 年 10 月 17 日 公司办公室 实地调研 机构 中信证券 经营情况，未提供任何资 料。 2012 年 10 月 17 日 公司办公室 实地调研 机构 中邮基金 了解行业动态及公司生产 经营情况，未提供任何资接待时间接待地点接待方式接待对象类型接待对象22　　九舍会智库　【第 22 页】　电子设备制造业薪酬报告(见尾页)九舍会智库【电子设备制造业】江苏南大光电材料股份有限公司 2012 年度报告全文 料。 了解行业动态及公司生产 2012 年 10 月 17 日 公司办公室 实地调研 机构 财通证券 经营情况，未提供任何资 料。 了解行业动态及公司生产 2012 年 10 月 17 日 公司办公室 实地调研 机构 兴业全球基金 经营情况，未提供任何资 料。 了解行业动态及公司生产 2012 年 10 月 17 日 公司办公室 实地调研 机构 景林资产管理 经营情况，未提供任何资 料。 了解行业动态及公司生产 2012 年 11 月 01 日 公司办公室 实地调研 机构 光大证券 经营情况，未提供任何资 料。 了解行业动态及公司生产 2012 年 11 月 01 日 公司办公室 实地调研 机构 富国基金 经营情况，未提供任何资 料。 了解行业动态及公司生产 2012 年 11 月 01 日 公司办公室 实地调研 机构 泰达宏利基金 经营情况，未提供任何资 料。 了解行业动态及公司生产 2012 年 11 月 01 日 公司办公室 实地调研 机构 杭州银河投资 经营情况，未提供任何资 料。 了解行业动态及公司生产 2012 年 11 月 01 日 公司办公室 实地调研 机构 上海宏羽投资 经营情况，未提供任何资 料。 了解行业动态及公司生产 2012 年 11 月 01 日 公司办公室 实地调研 机构 新苏商业控股 经营情况，未提供任何资 料。23　　九舍会智库　【第 23 页】　电子设备制造业薪酬报告(见尾页)九舍会智库【电子设备制造业】江苏南大光电材料股份有限公司 2012 年度报告全文第五节 重要事项一、重大诉讼仲裁事项□ 适用 √ 不适用本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。二、上市公司发生控股股东及其关联方非经营性占用资金情况□ 适用 √ 不适用 会计师事务所对资金占用的专项审核意见请详见 《控股股东及其他关联方资金占用情况的专项审计说明》 （利安达专字[2013]第1139号） 。三、承诺事项履行情况1、公司或持股 5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项承诺事项 股改承诺 收购报告书 或权益变动 报告书中所 作承诺 资产置换时 所作承诺 公司持股 5%以上的主要股东同华投资、 南大资产经营公司、 张兴国和沈洁分别承诺： 自公司股票上市之日起 36 个月内， 不转让或委托他人管理其本次发行前已持有的公司股份， 也 上市前持有 不由公司回购该部分股份。同华投资还承诺：上述锁定期满 公司股份的 后，在史正富、翟立仍担任南大光电董事、监事或高级管理 股东、持有 人员期间， 每年转让的股份不超过本公司所持有南大光电股 发行时所作 承诺 5%以上股 份总数的 25%，在史正富、翟立离职后半年内，不转让所持 份的主要股 有的南大光电股份。公司法人股东鑫皓华公司以及虞磊、刘 东以及公司 晶、李翔、朱春生、魏玉娥、赵蕾、陈亮曾、孔令宇、冯剑 董事、监事 文、祝美玲、胡立新、潘毅、戴劲松、顾莉芳、胡海平、许 和高级管理 强、徐昕、任斌、茅炳荣、金峥、俞怀谷等 21 名自然人股 人员 东分别承诺：自公司股票上市之日起 12 个月内，不转让或 委托他人管理其本次发行前已持有的公司股份， 也不由公司 回购该部分股份。2010 年从持股 5%以上的主要股东处受让 股份的新增员工股东李建华、毛华、陆平、张溧、宗铁军、 24 2012 年 08 月 07 日 已严格履行 承诺 承诺人 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况　　九舍会智库　【第 24 页】　电子设备制造业薪酬报告(见尾页)九舍会智库【电子设备制造业】江苏南大光电材料股份有限公司 2012 年度报告全文 单一菁、韦锦昊、沈斌、杨翔、邱良德、万欣、翟立、于峰、 顾春华、白伟、朱振、高磊、浦爱东、周洪年、肖博、周摹 徐春菊、徐彬、芮天明、李刚、吕宝元、陶继疆、成晓华、 郭威、李国华、唐修龙、张晓峰、祁可可、吕长福、蔡春虎、 余响、成荣兵、高强、王磊、李顾、仇明财、江伟、杨好安、 姚圆圆、高林凡、董礼、徐耀中、邓辉、王佳铭、沈玉珍、 陈芳、包晓良、马得森等 53 名自然人分别承诺：自公司股 票上市之日起 36 个月内，不转让或委托他人管理其本次发 行前已持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。2008 年前通过增资或者受让方式获得股份的自然人股东张建富 （其中 82 万股） 、孙祥祯（其中 26 万股） 、陈化冰（其中 9 万股） 、吕宝源（其中 4 万股） 、吉敏坤（其中 2.5 万股） 、 潘兴华（其中 2 万股） 、孙明璐（其中 2 万股） 、王萍（其中 2 万股） 、施军民（其中 2 万股） 、蔡岩馨（其中 2 万股）等 10 人分别承诺：自公司股票上市之日起 12 个月内，不转让 或委托他人管理本人持有的上述原有股份， 也不由公司回购 上述原有股份。除上述股份锁定承诺外，担任董事、监事和 高级管理人员的孙祥祯、 张建富、 陈化冰、 吕宝源、 吉敏坤、 蔡岩馨等 6 名自然人股东同时还分别承诺： 在公司股票上市 之日起六个月内申报离职的， 自申报离职之日起十八个月内 不转让本人直接持有的上述原有股份； 在首次公开发行股票 上市之日起第七个月至第十二个月之间申报离职的， 自申报 离职之日起十二个月内不转让本人直接持有的上述原有股 份。孙明璐还承诺：若本人的直系亲属孙祥祯在公司股票上 市之日起六个月内申报离职的， 自其申报离职之日起十八个 月内，不转让本人持有的上述 2 万股南大光电股份；若孙祥 祯在公司股票上市之日起第七个月至第十二个月之间申报 离职的，自其申报离职之日起十二个月内，不转让本人持有 的上述 2 万股南大光电股份。2010 年从持股 5%以上的主要 股东处受让股份的自然人股东孙祥祯（新增 47 万股） 、吕宝 源（新增 25 万股） 、张建富（新增 22 万股） 、陈化冰（新增 17 万股） 、吉敏坤（新增 10 万股） 、蔡岩馨（新增 6 万股） 、 潘兴华（新增 5.8 万股） 、孙明璐（新增 5.8 万股） 、王萍（新 增 5.8 万股） 、施军民（新增 5.8 万股）等 10 人还分别承诺： 自公司股票上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管 理本人持有的上述新增股份， 亦不由南大光电回购本人持有 的上述新增股份。 除前述股份锁定承诺外， 在公司担任董事、 监事和高级管理人员的孙祥祯、翟立、沈洁、李建华、张建 富、陈化冰、冯剑文、吕宝源、吉敏坤、胡立新、蔡岩馨等 11 名自然人股东还分别承诺：前述锁定期满后，在本人仍 担任公司董事、监事、高级管理人员期间，每年转让的股份 不超过本人按照有关法律法规可以转让的南大光电股份总 数的 25%； 在本人离职后半年内， 不转让本人所持有的公司 股份。孙明璐还承诺：上述锁定期满后，本人在孙祥祯仍担25　　九舍会智库　【第 25 页】　电子设备制造业薪酬报告(见尾页)九舍会智库【电子设备制造业】江苏南大光电材料股份有限公司 2012 年度报告全文 任南大光电董事、监事或高级管理人员期间，每年转让的股 份不超过本人按照有关法律法规可以转让的南大光电股份 总数的 25%， 在孙祥祯离职后半年内， 不转让本人所持有的 南大光电股份。根据《境内证券市场转持部分国有股充实全 国社会保障基金实施办法》的有关规定，经《财政部关于批 复教育部江苏南大光电材料股份有限公司部分国有股权转 由全国社会保障基金理事会持有的函》 （财教函【2011】52 号文）批复，公司在境内发行 A 股并上市后，将南大资产 经营公司持有的南大光电 125.7 万股，划转给全国社会保障 基金理事会持有，以上划转的股份数量按本次发行上限 1,257 万股的 10%计算；若南大光电实际发行 A 股数量低于 本次发行的上限 1,257 万股，南大光电应划转给全国社会保 障基金理事会的股份数量按照实际发行股份数的 10%计算， 应转持的股份数量由南大资产经营公司按照所持有的南大 光电股份数占国有股总数的比例分摊。 全国社会保障基金理 事会将承继原国有股东的禁售期义务。 同华投资、南大资产经营公司承诺：在作为南大光电股东期 间，本公司及本公司控制的其他企业，将不以任何形式从事 与南大光电现有业务或产品相同、相似或相竞争的经营活 动，包括但不限于以新设、投资、收购、兼并中国境内或境 外与南大光电现有业务及产品相同或相似的公司或其他经 济组织的形式与南大光电发生任何形式的同业竞争； 将不以 任何形式向其他业务与南大光电相同、 类似或在任何方面构 成竞争的公司、企业或其他机构、组织或个人提供专有技术 或提供销售渠道、客户信息等商业秘密；将不以任何形式利 主要股东同 用本公司对南大光电的投资关系或其他关系， 进行损害南大 华投资及其 光电及南大光电其他股东利益的活动；如出现因本公司和/ 实际控制人 或本公司控制的其他企业违反上述承诺而导致南大光电的 史正富、翟 权益受到损害的情况，本公司将依法承担相应的赔偿责任。 立夫妇，南 张兴国、沈洁承诺：在仍为南大光电股东期间，本人及本人 2012 年 08 大资产经营 控制的其他企业， 将不以任何形式从事与南大光电现有业务 月 07 日 公司及其实 或产品相同、相似或相竞争的经营活动，包括但不限于以新 际控制人南 设、投资、收购、兼并中国境内或境外与南大光电现有业务 京大学，张 及产品相同或相似的公司或其他经济组织的形式与南大光 兴国，沈洁 电发生任何形式的同业竞争； 将不以任何形式向其他业务与 南大光电相同、类似或在任何方面构成竞争的公司、企业或 其他机构、组织或个人提供专有技术或提供销售渠道、客户 信息等商业秘密； 将不以任何形式利用本人对南大光电的投 资关系或其他关系， 进行损害南大光电及南大光电其他股东 利益的活动；如出现因本人和/或本人控制的其他企业违反 上述承诺而导致南大光电的权益受到损害的情况， 本人将依 法承担相应的赔偿责任。史正富、翟立承诺：在本人和/或 本人控制的企业仍为南大光电股东期间， 本人及本人控制的 其他企业， 将不以任何形式从事与南大光电现有业务或产品 26 已严格履行 承诺　　九舍会智库　【第 26 页】　电子设备制造业薪酬报告(见尾页)九舍会智库【电子设备制造业】江苏南大光电材料股份有限公司 2012 年度报告全文 相同、相似或相竞争的经营活动，包括但不限于以新设、投 资、收购、兼并中国境内或境外与南大光电现有业务及产品 相同或相似的公司或其他经济组织的形式与南大光电发生 任何形式的同业竞争； 将不以任何形式向其他业务与南大光 电相同、类似或在任何方面构成竞争的公司、企业或其他机 构、组织或个人提供专有技术或提供销售渠道、客户信息等 商业秘密； 将不以任何形式利用本人对南大光电的投资关系 或其他关系， 进行损害南大光电及南大光电其他股东利益的 活动；如出现因本人和/或本人控制的其他企业违反上述承 诺而导致南大光电的权益受到损害的情况， 本人将依法承担 相应的赔偿责任。南京大学承诺：在我校和/或我校控制的 企业仍为南大光电股东期间，我校及我校控制的其他企业， 将不以任何形式从事与南大光电现有业务或产品相同、 相似 或相竞争的经营活动，包括但不限于以新设、投资、收购、 兼并中国境内或境外与南大光电现有业务及产品相同或相 似的公司或其他经济组织的形式与南大光电发生任何形式 的同业竞争；将不以任何形式向其他业务与南大光电相同、 类似或在任何方面构成竞争的公司、企业或其他机构、组织 或个人提供专有技术或提供销售渠道、客户信息等商业秘 密； 将不以任何形式利用我校对南大光电的投资关系或其他 关系，进行损害南大光电及南大光电其他股东利益的活动； 如出现因我校和/或我校控制的其他企业违反上述承诺而导 致南大光电的权益受到损害的情况， 我校将依法承担相应的 赔偿责任。 其他对公司 中小股东所 作承诺 承诺是否及 时履行 未完成履行 的具体原因 及下一步计 划 是否就导致 的同业竞争 和关联交易 问题作出承 诺 承诺的解决 期限 解决方式 承诺的履行 不适用 不适用 报告期内承诺人恪守承诺，未发生违反承诺的情形。 是 不适用 是27　　九舍会智库　【第 27 页】　电子设备制造业薪酬报告(见尾页)九舍会智库【电子设备制造业】江苏南大光电材料股份有限公司 2012 年度报告全文 情况四、聘任、解聘会计师事务所情况现聘任的会计事务所 境内会计师事务所名称 境内会计师事务所报酬（万元） 境内会计师事务所审计服务的连续年限 境内会计师事务所注册会计师姓名 是否改聘会计师事务所 □ 是 √ 否 利安达会计师事务所有限责任公司 36 4 王栋 曹如鹏五、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人和收购人处罚及整改 情况情况说明 上市公司及其子公司是否被列入环保部门公布的污染严重企业名单 □ 是 √ 否 上市公司及其子公司是否存在其他重大社会安全问题 □ 是 √ 否 报告期内是否被行政处罚 √ 是 □ 否 处罚事项公司于日收到中国证监会日出具的《关于对江苏南大光电材料股份有限公司 采取出具警示函措施的决定》（中国证监会行政监管措施决定书【2012】37号，具体请参见 .cn/中公司 的公告。处罚措施中国证监会对公司采取出具警示函措施的决定。整改情况报告期内，公司收到中国证监会出具的《关于对江苏南大光电材料股份有限公司采取出具警示函措施 的决定》，公司董事会高度重视并立即通报公司董事、监事、高级管理人员，进行认真学习、自查、分析， 制定了详细的整改措施。在规定时间内向中国证监会提交了《江苏南大光电材料股份有限公司关于中国证 监会对公司出具警示函措施的整改报告》。六、其他重大事项的说明无。28　　九舍会智库　【第 28 页】　电子设备制造业薪酬报告(见尾页)九舍会智库【电子设备制造业】江苏南大光电材料股份有限公司 2012 年度报告全文第六节 股份变动及股东情况一、股份变动情况1、股份变动情况本次变动前 本次变动增减（＋，－） 公积 数量 比例(%) 发行新股 送股 金转 股 一、有限售条件股份 2、国有法人持股 3、其他内资持股 其中：境内法人持股 境内自然人持股 二、无限售条件股份 1、人民币普通股 三、股份总数 股份变动的原因 37,700,000 100% 37,700,000 7,540,000 30,160,000 10,530,000 19,630,000 100% 20% 80% 27.93% 52.07% 12,570,000 12,570,000 12,570,000 37,700,000 7,540,000 30,160,000 10,530,000 19,630,000 12,570,000 12,570,000 12,570,000 12,570,000 12,570,000 50,270,000 75% 15% 60% 20.95% 39.05% 25% 25% 100% 其他 小计 数量 比例(%) 本次变动后报告期内，公司公开发行人民币普通股（A股）1,257万股。股份变动的批准情况 √ 适用 □ 不适用经中国证券监督管理委员会证监许可[号文《关于核准江苏南大光电材料股份有限公司首次公 开发行股票并在创业板上市的批复》的核准，向社会公开发行股票 1,257 万股，每股发行价格为66.00元， 并于日在深圳证券交易所创业板上市。股份变动的过户情况南大光电2012年发行新股1,257万股， 持有人新增股份已全部在中国证券登记结算有限责任公司深圳分 公司办理股份登记手续。股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响 √ 适用 □ 不适用报告期公司基本每股收益为2.15 元/股，同比下降2.57元/股，其中受上市募集资金股份增加1,257万股 影响，每股收益下降0.47元/股，受本期利润下降影响，每股收益下降2.09元/股。 报告期归属于上市公司股东的每股净资产为21.86 元/股，同比增长196.98%，主要是报告期内公司首 次公开发行股票收到募集资金款项所致。公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容29　　九舍会智库　【第 29 页】　电子设备制造业薪酬报告(见尾页)九舍会智库【电子设备制造业】江苏南大光电材料股份有限公司 2012 年度报告全文无。2、限售股份变动情况本期解除限售股 本期增加限售股 数 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 数 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0股东名称 陈芳 江伟 高林凡 吕长福 俞怀谷 戴劲松 胡立新 胡海平 杨好安 邓辉 徐耀中 张溧 金峥 许强 刘晶 余响 杨翔 姚圆圆 蔡春虎 吕宝元 张晓峰 祁可可 包晓良 陶继疆 仇明财 沈玉珍 高强 成荣兵 唐修龙期初限售股数 800 800 800 800 35,000 250,000 600,000 120,000 800 800 800 44,000 35,000 100,000 240,000 800 40,000 800 800 10,000 800 800 800 10,000 800 800 800 800 800期末限售股数限售原因解除限售日期
30800 首发承诺限售 800 首发承诺限售 800 首发承诺限售 800 首发承诺限售 35,000 首发承诺限售 250,000 首发承诺限售 600,000 首发承诺限售 120,000 首发承诺限售 800 首发承诺限售 800 首发承诺限售 800 首发承诺限售 44,000 首发承诺限售 35,000 首发承诺限售 100,000 首发承诺限售 240,000 首发承诺限售 800 首发承诺限售 40,000 首发承诺限售 800 首发承诺限售 800 首发承诺限售 10,000 首发承诺限售 800 首发承诺限售 800 首发承诺限售 800 首发承诺限售 10,000 首发承诺限售 800 首发承诺限售 800 首发承诺限售 800 首发承诺限售 800 首发承诺限售 800 首发承诺限售　　九舍会智库　【第 30 页】　电子设备制造业薪酬报告(见尾页)九舍会智库【电子设备制造业】江苏南大光电材料股份有限公司 2012 年度报告全文王佳铭 李国华 李顾 王磊 马得森 郭威 沈洁 陈化冰 陈化冰 周洪年 毛华 吕宝源 吕宝源 韦锦昊 高磊 张建富 张建富 于峰 蔡岩馨 蔡岩馨 王萍 王萍 浦爱东 李建华 张兴国 单一菁 冯剑文 宗铁军 周 孙祥祯 孙祥祯 茅炳荣 孙明璐 孙明璐800 10,000 800 800 400 10,000 4,855,000 90,000 170,000 10,000 44,000 40,000 250,000 44,000 16,000 820,000 220,000 16,000 20,000 60,000 20,000 58,000 12,000 190,000 6,615,000 44,000 1,500,000 44,000 10,000 260,000 470,000 35,000 20,000 58,0000 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 00 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0800 首发承诺限售 10,000 首发承诺限售 800 首发承诺限售 800 首发承诺限售 400 首发承诺限售 10,000 首发承诺限售 4,855,000 首发承诺限售 90,000 首发承诺限售 170,000 首发承诺限售 10,000 首发承诺限售 44,000 首发承诺限售 40,000 首发承诺限售 250,000 首发承诺限售 44,000 首发承诺限售 16,000 首发承诺限售 820,000 首发承诺限售 220,000 首发承诺限售 16,000 首发承诺限售 20,000 首发承诺限售 60,000 首发承诺限售 20,000 首发承诺限售 58,000 首发承诺限售 12,000 首发承诺限售 190,000 首发承诺限售 6,615,000 首发承诺限售 44,000 首发承诺限售 1,500,000 首发承诺限售 44,000 首发承诺限售 10,000 首发承诺限售 260,000 首发承诺限售 470,000 首发承诺限售 35,000 首发承诺限售 20,000 首发承诺限售 58,000 首发承诺限售
31　　九舍会智库　【第 31 页】　电子设备制造业薪酬报告(见尾页)九舍会智库【电子设备制造业】江苏南大光电材料股份有限公司 2012 年度报告全文沈斌 李刚 肖波 芮天明 朱振 陆平 成晓华 徐春菊 邱良德 吉敏坤 吉敏坤 潘兴华 潘兴华 万欣 白伟 徐彬 施军民 施军民 顾春华 顾莉芳 朱春生 虞磊 魏玉娥 赵蕾 李翔 孔令宇 陈亮曾 潘毅 祝美玲 董礼 徐昕 任斌 翟立 南京大学资产经44,000 10,000 10,000 10,000 16,000 44,000 10,000 10,000 20,000 25,000 100,000 20,000 58,000 20,000 16,000 10,000 20,000 58,000 16,000 120,000 30,000 50,000 30,000 10,000 30,000 10,000 10,000 190,000 600,000 800 110,000 60,000 350,000 6,283,0000 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 00 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 044,000 首发承诺限售 10,000 首发承诺限售 10,000 首发承诺限售 10,000 首发承诺限售 16,000 首发承诺限售 44,000 首发承诺限售 10,000 首发承诺限售 10,000 首发承诺限售 20,000 首发承诺限售 25,000 首发承诺限售 100,000 首发承诺限售 20,000 首发承诺限售 58,000 首发承诺限售 20,000 首发承诺限售 16,000 首发承诺限售 10,000 首发承诺限售 20,000 首发承诺限售 58,000 首发承诺限售 16,000 首发承诺限售 120,000 首发承诺限售 30,000 首发承诺限售 50,000 首发承诺限售 30,000 首发承诺限售 10,000 首发承诺限售 30,000 首发承诺限售 10,000 首发承诺限售 10,000 首发承诺限售 190,000 首发承诺限售 600,000 首发承诺限售 800 首发承诺限售 110,000 首发承诺限售 60,000 首发承诺限售 350,000 首发承诺限售 6,283,000 首发承诺限售
32　　九舍会智库　【第 32 页】　电子设备制造业薪酬报告(见尾页)九舍会智库【电子设备制造业】江苏南大光电材料股份有限公司 2012 年度报告全文 营有限公司 上海同华创业投 资有限公司 上海鑫皓华投资 管理有限公司 全国社会保障基 金理事会转持三 户 合计 37,700,000 0 0 37,700,000 --1,257,000 0 0 1,257,000 首发承诺限售
10,030,000 0 0 10,030,000 首发承诺限售 500,00000500,000 首发承诺限售二、证券发行与上市情况1、报告期内证券发行情况股票及其衍生证 券名称 股票类 南大光电 2012 年 08 月 07 日 66.00 元 12,570,000 2012 年 08 月 07 日 12,570,000 发行价格 （或 利率） 获准上市交易数 量发行日期发行数量上市日期交易终止日期可转换公司债券、分离交易可转债、公司债类 权证类 证券发行情况的说明报告期内，公司经中国证券监督管理委员会证监许可[号文《关于核准江苏南大光电材料股份 有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的批复》的核准，向社会公开发行股票1,257 万股，其中网下 配售388.6万股，网上定价发行868.4万股，每股发行价格为66.00 元，首次公司发行完成后，南大光电的总 股本变更为5,027万股。根据利安达会计师事务所有限责任公司出具的D利安达验字[2012]第1055号‖《验资 报告》验审：募集资金总额为人民币829,620,000.00 元，扣除各项发行费用人民币47,951,014.02 元，募集 资金净额为人民币781,668,985.98 元。公司股票于日在深圳证券交易所创业板挂牌上市。2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明 报告期内，公司未发生因送股、转增股本、配股、增发新股、非公开发行股票、权证行权、实施股权 激励计划、 企业合并、 可转换债券转股、 减资、 债券发行或其他原因引起公司股份总数及股东结构的变动、 公司资产和负债结构的变动情况。三、股东和实际控制人情况1、公司股东数量及持股情况报告期股东总数 6,227 年度报告披露日前第 5 个交易日末的股东总数 前 10 名股东持股情况 5,85833　　九舍会智库　【第 33 页】　电子设备制造业薪酬报告(见尾页)九舍会智库【电子设备制造业】江苏南大光电材料股份有限公司 2012 年度报告全文股东名称 上海同华创业投 资有限公司 张兴国 南京大学资产经 营有限公司 沈洁 冯剑文 全国社会保障基股东性质持股比例（%）持股数量持有有限售条件 的股份数量 10,030,000 6,615,000 6,283,000 4,855,000 1,500,000质押或冻结情况 股份状态 数量境内非国有法人 境内自然人 国有法人 境内自然人 境内自然人19.95% 13.16% 12.50% 9.66% 2.98%10,030,000 6,615,000 6,283,000 4,855,000 1,500,000金理事会转持三 国有法人 户 张建富 全国社保基金六 零四组合 中国农业银行－ 中邮核心优选股 境内非国有法人 票型证券投资基 孙祥祯 境内自然人 境内自然人 境内非国有法人2.50%1,257,0001,257,0002.07% 1.65%1,040,000 826,9851,040,000 01.57%789,53801.45%730,000730,000前 10 名无限售条件股东持股情况 股份种类 股东名称 全国社保基金六零四组合 中国农业银行－中邮核心优选股 票型证券投资基金 全国社保基金四零八组合 中国工商银行股份有限公司企业 年金计划－中国建设银行 中国农业银行－中邮核心成长股 票型证券投资基金 安徽安粮兴业有限公司 全国社保基金六零一组合 国泰君安证券股份有限公司客户 信用交易担保证券账户 交通银行－易方达科讯股票型证 券投资基金 国海证券股份有限公司客户信用 持有无限售条件股份数量 股份种类 826,985 人民币普通股 789,538 人民币普通股 617,400 人民币普通股 335,350 人民币普通股 数量 826,985 789,538 617,400 335,350319,335 人民币普通股 150,000 人民币普通股 146,669 人民币普通股 138,050 人民币普通股319,335 150,000 146,669 138,050120,000 人民币普通股 104,300 人民币普通股120,000 104,30034　　九舍会智库　【第 34 页】　电子设备制造业薪酬报告(见尾页)九舍会智库【电子设备制造业】江苏南大光电材料股份有限公司 2012 年度报告全文 交易担保证券账户 上述股东关联关系或一致行动的 说明 上述股东中冯剑文为沈洁配偶之兄弟。 公司未知前十名无限售股股东之间是否存在关联 关系，也未知是否属于一致行动人。2、公司控股股东情况 本公司不存在控股股东。 3、公司实际控制人情况 本公司不存在实际控制人。实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司 □ 适用 √ 不适用4、其他持股在 10%以上的法人股东法定代 法人股东名称 表人/单 位负责 人 上海同华创业 投资有限公司 史正富 2007 年 01 月 09 日
20,000 万元人民币 创业投资，创业投资管理，投资咨询（涉及行政许 可的，凭许可证经营） 。 授权范围内的国有资产经营、管理、转让、投资， 企业托管， 资产重组； 高新技术成果转化和产业化， 社会经济咨询，技术服务，非学历职业技能培训， 电子计算机及软件的研究、销售、维修，电子产品 及通信设备、仪器仪表的研究、销售，社会公共安 南京大学资产 经营有限公司 潘毅 2004 年 08 月 09 日
15,569.9 万元人民币 全设备设计、安装和维修，电子设备、电子计算机 及设备安装、维修、楼宇智能化的设计、施工与系 统集成，有线电视台工程设计、安装、制冷空调设 备安装，自营和代理各类商品和技术的进出口业 务，房屋租赁，物业管理，室内外装饰，五金、交 电、汽车零部件，金属材料、木材、工艺美术品、 百货、文化办公机械销售。 成立日期 组织机构代 码 注册资本 主要经营业务或管理活动5、前 10 名有限售条件股东持股数量及限售条件持有的有限售条件股份 数量（股） 新增可上市交易股份数 量（股）有限售条件股东名称 上海同华创业投资有限 公司可上市交易时间限售条件10,030,000 2015 年 08 月 07 日0 IPO }