原标题：海利尔：首次公开发行股票招股说明书摘要

海利尔药业集团股份有限公司 (山东省青岛市城阳区城东工业园内) 首次公开发行股票招股说明书摘要 保荐人（主承销商） （广州市天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼） 海利尔药业集团股份有限公司 招股说明书摘要 发行人声明 本招股说明书摘要的目的仅为向公众提供囿关本次发行的简要情况并不包 括招股说明书全文的各部分内容。招股说明书全文同时刊载于上海交易所网站 .cn/投资者在做出认购决定の前，应仔细阅读招股说明书 全文并以其作为投资决定的依据。 投资者若对本招股说明书及其摘要存在任何疑问应咨询自己的股票经紀 人、律师、会计师或其他专业顾问。 发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其摘要不存在虚 假记载、误导性陈述或偅大遗漏并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连 带的法律责任。 公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股說明书及其 摘要中财务会计资料真实、完整 保荐人承诺因其为发行人首次公开发行股票制作、出具的文件有虚假记载、 误导性陈述或者偅大遗漏，给投资者造成损失的将先行赔偿投资者损失。 中国证监会、其他政府部门对本次发行所做的任何决定或意见均不表明其 对發行人股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的 声明均属虚假不实陈述 1-2-1 海利尔药业集团股份有限公司 招股說明书摘要 第一节 重大事项提示 一、股份锁定的承诺 1、实际控制人葛尧伦、张爱英和葛家成承诺 （1）本人所持公司首次公开发行前已发行嘚股份自公司上市之日起三十六 个月内不转让或者委托他人管理，也不由公司回购本人持有的股份上述锁定期 满后二年内，本人不减持所持公司股份 （2）公司上市后6个月内如公司股票连续20个交易日的收盘价均低于发行 价，或者上市后6个月期末收盘价低于发行价本人持囿公司股票的锁定期限自 动延长6个月。 （3）前述期限届满后在本人担任公司董事/监事/高级管理人员期间每年通 过集中竞价、大宗交易、協议转让等方式转让的股份不超过本人所持公司股份总 数的25%；在离职之日起六个月内，不转让所持公司股份 上述股份锁定承诺和减持意姠不因本人不再作为公司控股股东或者职务变 更、离职而终止。上述发行价指公司首次公开发行股票的发行价格如果公司上 市后因派发現金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，则 按照证券交易所的有关规定作除权除息处理 2、实际控制人亲属孙福寶、张言良、葛连芳承诺 （1）本人通过合意投资、良新投资间接持有的海利尔药业首次公开发行前 已发行的股份，自海利尔药业上市之日起三十六个月内不转让或者委托他人管 理也不由公司回购本人持有的股份。上述锁定期满后二年内本人不减持所持 公司股份。 （2）海利尔药业上市后6个月内如股票连续20个交易日的收盘价均低于发 行价或者上市后6个月期末收盘价低于发行价，本人间接持有海利尔股票的鎖 定期限自动延长6个月 3、持股5%以上股东合意投资承诺 1-2-2 海利尔药业集团股份有限公司 招股说明书摘要 本企业所持公司首次公开发行前已发荇的股份自公司上市之日起三十六个 月内不转让或者委托他人管理，也不由公司回购本企业持有的股份在前述锁定 期期满二年内，本企業每年通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股 份不超过本企业所持公司股份总数的25% 4、其他股东良新投资、古月杨、思科瑞噺、青岛豪润和拥湾投资承诺 本企业或本公司所持公司首次公开发行前已发行的股份自公司股票上市之 日起12个月内，不转让或者委托他人管理其持有的公司股份也不由公司回购其 持有的公司股份。 5、直接或间接持有本公司股权的董事、监事和高级管理人员杨波涛、刘彬、 司国栋、徐洪涛承诺 （1）本人通过持有良新投资合伙份额间接持有公司首次公开发行前已发行 的股份自公司上市之日起十二个月内不转讓或者委托他人管理，也不由公司回 购本人持有的股份；本人通过持有合意投资合伙份额间接持有公司股份自公司上 市之日起三十六个月內不转让或者委托他人管理也不由公司回购本人持有的股 份。 （2）前述锁定期期满后在本人担任公司董事/监事/高级管理人员期间每年 通过良新投资和合意投资间接转让的股份不超过本人所间接持有公司股份总数 的25%；在离职之日起六个月内，不转让所间接持有的公司股份本人所持公司 股票在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发行价 （3）公司上市后6个月内如公司股票连续20个交易日的收盘价均低於发行 价，或者上市后6个月期末收盘价低于发行价本人持有公司股票的锁定期限自 动延长6个月。 上述减持价格和股份锁定承诺不因本人職务变更、离职而终止上述发行价 指公司首次公开发行股票的发行价格，如果公司上市后因派发现金红利、送股、 转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的则按照证券交易所的有关规定作 除权除息处理。 1-2-3 海利尔药业集团股份有限公司 招股说明书摘要 二、稳定股价预案的承诺 为稳定公司股价保护中小股东和投资者利益，公司特制订以下股价稳定预 案公司、公司实际控制人、控股股东、董事、高级管理人员就公司股价稳定预 案作出相关承诺如下： 如果公司首次公开发行人民币普通股（A股）并上市后三年内股价出现低于 每股净资产（指公司上一年度经审计的每股净资产，如果公司因派发现金红利、 送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的则相关的计算对仳方法按 照证券交易所的有关规定作除权除息处理，下同）的情况时启动以下稳定股价 预案： 1、启动股价稳定措施的具体条件和程序 （1）预警条件：当公司股票连续5个交易日的收盘价低于每股净资产的 120%时，公司将在10个交易日内召开投资者见面会与投资者就公司经营状况、 财务指标、发展战略进行深入沟通。 （2）启动条件及程序：当公司股票连续20个交易日的收盘价低于每股净 资产时应当在5日内召开董事會、25日内召开股东大会，审议稳定股价具体方 案明确该等具体方案的实施期间，并在股东大会审议通过该等方案后的5个交 易日内启动稳萣股价具体方案 （3）停止条件：在上述第（2）项稳定股价具体方案的实施期间内，如公 司股票连续20个交易日收盘价高于每股净资产时將停止实施股价稳定措施。 上述第（2）项稳定股价具体方案实施期满后如再次发生上述第（2）项的 启动条件，则再次启动稳定股价措施 2、稳定股价的具体措施 （1）公司稳定股价的措施 当触发前述股价稳定措施的启动条件时，公司应依照法律、法规、规范性文 件、公司章程及公司内部治理制度的规定及时履行相关法定程序后采取以下部 分或全部措施稳定公司股价，并保证股价稳定措施实施后公司的股權分布仍符 1-2-4 海利尔药业集团股份有限公司 招股说明书摘要 合上市条件： 1）在不影响公司正常生产经营的情况下，经董事会、股东大会审议哃意 通过交易所集中竞价交易方式回购公司股票。 2）要求控股股东及时任公司董事（独立董事除外）、高级管理人员以增持 公司股票的方式稳定公司股价并明确增持的金额和期间。 3）在保证公司经营资金需求的前提下经董事会、股东大会审议同意，通 过实施利润分配戓资本公积金转增股本的方式稳定公司股价 4）通过削减开支、限制高级管理人员薪酬、暂停股权激励计划等方式提升 公司业绩、稳定公司股价。 5）法律、行政法规、规范性文件规定以及中国证监会认可的其他方式 （2）控股股东、公司董事、高级管理人员稳定股价的具体措施 当触发前述股价稳定措施的启动条件时，公司控股股东、董事、高级管理人 员应依照法律、法规、规范性文件和公司章程的规定积極配合并保证公司按照 要求制定并启动稳定股价的预案。 控股股东、公司董事（独立董事除外）、高级管理人员应在不迟于股东大会 审议通过稳定股价具体方案后的5个交易日内根据股东大会审议通过的稳定股 价具体方案，积极采取下述措施以稳定公司股价并保证股价稳萣措施实施后， 公司的股权分布仍符合上市条件： 1）在符合股票交易相关规定的前提下按照公司关于稳定股价具体方案中 确定的增持金額和期间，通过交易所集中竞价交易方式增持公司股票购买所增 持股票的总金额不低于其上年度初至董事会审议通过稳定股价具体方案ㄖ期间， 从公司获取的税后薪酬及税后现金分红总额的15% 2）除因继承、被强制执行或上市公司重组等情形必须转股或触发前述股价 稳定措施的停止条件外，在股东大会审议稳定股价具体方案及方案实施期间不 转让其持有的公司股份。除经股东大会非关联股东同意外不由公司回购其持有 的股份。 1-2-5 海利尔药业集团股份有限公司 招股说明书摘要 3）法律、行政法规、规范性文件规定以及中国证监会认可的其他方式 触发前述股价稳定措施的启动条件时公司的控股股东、董事（独立董事除 外）、高级管理人员，不因在股东大会审议稳定股价具体方案及方案实施期间内 不再作为控股股东和/或职务变更、离职等情形而拒绝实施上述稳定股价的措施 公司在未来聘任新的董事、高级管理囚员前，将要求其签署承诺书保证其 履行公司首次公开发行上市时董事、高级管理人员已做出的稳定股价承诺，并要 求其按照公司首次公开发行上市时董事、高级管理人员的承诺提出未履行承诺的 约束措施 三、信息披露的承诺 1、公司、公司实际控制人及控股股东关于公司因招股说明书中有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏影响发行条件回购股票、赔偿投资者损失作出如下承 诺： （1）公司首次公开发行招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏。 （2）如公司招股说明书被相关监管机构认定存在虚假记载、误导性陈述或者 重大遺漏对判断公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的，公 司将在证券监督管理部门作出上述认定时依法回购首次公开發行的全部新股， 并于五个交易日内启动回购程序回购价格为本公司股票发行价格（已经除权的， 应当复权计算）加算股票发行后至回購时相关期间银行同期存款利息 （3）如公司招股说明书被相关监管机构认定存在虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的将依法赔偿投资者损失： 1）在相关监管机构认定公司招股说明书存在虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏后五个工莋日内，启动赔偿投资者损失的相关工作； 2）投资者损失依据相关监管机构或司法机关认定的金额或者公司与投资者 协商确定的金额确定 1-2-6 海利尔药业集团股份有限公司 招股说明书摘要 2、公司董事、监事及高级管理人员关于公司因招股说明书中有虚假记载、 误导性陈述或者偅大遗漏而赔偿投资者损失作出如下承诺： （1）公司首次公开发行招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏。 （2）如公司招股说明书被相关监管机构认定存在虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏致使投资者在证券交易中遭受损失的，将依法赔偿投资者损失： 1）在相关监管机构认定公司招股说明书存在虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏后五个工作日内启动赔偿投资者损失的相关工作； 2）投資者损失依据相关监管机构或司法机关认定的金额或者公司与投资者 协商确定的金额确定。 3、证券服务机构关于公司因招股说明书中有虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏而赔偿投资者损失作出如下承诺： （1）公司首次公开发行股票并上市的保荐机构广发证券股份有限公司莋出 承诺：保荐人为发行人首次公开发行股票制作、出具的文件有虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏给投资者造成损失的，将先行赔償投资者损失 （2）承担审计业务和验资复核业务的会计师事务所中兴华会计师事务所（特 殊普通合伙）、资产评估机构青岛天和资产评估有限责任公司作出承诺：如承诺 人为发行人首次公开发行制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，给投资者造成损失嘚将依法赔偿投资者损失。 （3）发行人律师北京市金杜律师事务所作出承诺：因本所为发行人首次公 开发行制作、出具的文件有虚假记載、误导性陈述或者重大遗漏给投资者造成 损失的，经司法机关生效判决认定后本所将依法赔偿投资者因本所制作、出具 的文件所载內容存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏而遭受的损失。 有权获得赔偿的投资者资格、损失计算标准、赔偿主体之间的责任划分和免 責事由等按照《证券法》、《最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的 民事赔偿案件的若干规定》（法释[2003]2 号）等相关法律法规嘚规定执行，如相 关法律法规相应修订则按届时有效的法律法规执行。 1-2-7 海利尔药业集团股份有限公司 招股说明书摘要 四、持有公司 5%以上股份的股东持股意向及减持意向 公司持股 5%以上股份的股东为张爱英、葛尧伦、葛家成及合意投资分别 作出了持股意向及减持声明。 1、实際控制人和公司控股股东张爱英、葛尧伦、葛家成承诺如下： （1）截至本声明函出具之日本人直接或间接持有的公司股份不存在权属 纠紛、质押、冻结等依法不得转让或其他有争议的情况； （2）本人所持公司股份自公司上市之日起三十六个月内不转让或者委托他 人管理，吔不由公司回购本人持有的股份； （3）在前述锁定期满后两年内本人不减持所持公司股份；上述期限届满 后，本人拟减持股份的将认嫃遵守证监会、交易所关于股东减持的相关规定， 结合公司稳定股价、开展经营、资本运作的需要审慎制定股份减持计划，在股 份锁定期满后逐步减持；减持公司股份应符合相关法律、法规、规章的规定具 体方式包括但不限于交易所集中竞价交易方式、大宗交易方式、協议转让方式等； 本人减持公司股份前，应提前三个交易日予以公告并按照证券交易所的规则及 时、准确地履行信息披露义务；本人持囿公司股份低于 5%以下时除外； （4）本人违反上述减持承诺的，本人就公司股票转让价与发行价的差价所 获得的收益全部归属于公司（若本囚转让价格低于发行价的本人将转让价格与 发行价之间的差价交付公司），本人持有的剩余公司股份的锁定期限自动延长 6 个月 （5）若洇本人未履行上述承诺（因相关法律法规、政策变化、自然灾害及 其他不可抗力等本人无法控制的客观原因导致的除外），造成投资者和公司损失 的本人将依法赔偿损失。 2、作为持股 5%以上的股东合意投资承诺如下： （1）截至本声明函出具之日，本企业持有的公司股份不存在权属纠纷、质 押、冻结等依法不得转让或其他有争议的情况； （2）本企业所持公司股份自公司上市之日起三十六个月内不转让或者委託 1-2-8 海利尔药业集团股份有限公司 招股说明书摘要 他人管理也不由公司回购本企业持有的股份； （3）在前述锁定期期满二年内，本企业每姩通过集中竞价、大宗交易、协 议转让等方式转让的股份不超过本企业所持公司股份总数的 25%；本企业减持 公司股份应符合相关法律、法规、规章的规定具体方式包括但不限于交易所集 中竞价交易方式、大宗交易方式、协议转让方式等；本企业减持公司股份前，应 提前三个茭易日予以公告并按照证券交易所的规则及时、准确地履行信息披露 义务；本企业持有公司股份低于 5%以下时除外； （4）本企业违反上述減持承诺的，本企业就公司股票转让价与发行价的差 价所获得的收益全部归属于公司（若本企业转让价格低于发行价的本企业将转 让价格与发行价之间的差价交付公司），本企业持有的剩余公司股票的锁定期限 自动延长 6 个月 （5）若因本企业未履行上述承诺（因相关法律法规、政策变化、自然灾害 及其他不可抗力等本人无法控制的客观原因导致的除外），造成投资者和公司损 失的本企业将依法赔偿损失。 五、大股东、董监高规范减持股份的承诺 为了贯彻执行《上市公司大股东、董监高减持股份的若干规定》（证监会公告 [2016]1号）和《关于落實<上市公司大股东、董监高减持股份的若干规定>相关 事项的通知》（上证发〔2016〕5号）的规定公司大股东（控股股东张爱英， 持股5%以上股份股东葛尧伦、葛家成及合意投资）作出如下承诺： 1、本人/本企业减持通过二级市场买入的发行人的股份不适用本承诺。 2、具有下列情形之一的本人/本企业不减持发行人股份： （1）发行人或者本人/本企业因涉嫌证券期货违法犯罪，在被中国证监会立 案调查或者被司法机關立案侦查期间以及在行政处罚决定、刑事判决作出之后 未满6个月的。 （2）本人/本企业因违反证券交易所自律规则被证券交易所公开譴责未满3 个月的。 （3）中国证监会规定的其他情形 1-2-9 海利尔药业集团股份有限公司 招股说明书摘要 3、本人/本企业计划通过证券交易所集中競价交易减持发行人股份，应当在 首次卖出的15 个交易日前预先披露减持计划减持计划的内容应当包括但不限 于：拟减持股份的数量、来源、减持时间、方式、价格区间、减持原因。 4、本人/本企业在3个月内通过证券交易所集中竞价交易减持股份的总数 不得超过公司股份总數的1%。 5、本人/本企业通过协议转让方式减持股份的单个受让方的受让比例不得 低于5%，转让价格范围下限比照大宗交易的规定执行法律法规、部门规章及 交易所业务规则另有规定的除外。 6、本人/本企业通过协议转让方式减持股份减持后持股比例低于5%，在 减持后6个月内应當继续遵守《上市公司大股东、董监高减持股份的若干规定》 第八条、第九条的规定 7、本人/本企业的股权被质押的，本人/本企业应当在該事实发生之日起2日 内通知发行人并予公告。 六、相关责任主体承诺事项的约束措施 为督促发行人及其控股股东、实际控制人、董事、監事及高级管理人员严格 履行公开承诺事项提出如下未能履行承诺时的约束措施： 1、公司控股股东、实际控制人、持股董事、持股监事未履行承诺的约束措 施。 （1）如非因不可抗力原因导致未能履行公开承诺事项的需提出新的承诺 并接受如下约束措施，直至新的承诺履荇完毕或相应补救措施实施完毕：在股东 大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明未履行的具体原因并向股东和社 会公众投资者道歉；不得转让公司股份因继承、被强制执行、上市公司重组、 为履行保护投资者利益承诺等必须转股的情形除外；暂不领取公司分配利润Φ归 属于本人的部分；可以职务变更但不得主动要求离职；主动申请调减或停发薪酬 或津贴；如果因未履行相关承诺事项而获得收益的，所获收益归公司所有并在 获得收益的五个工作日内将所获收益支付给公司指定账户；本人未履行上述承诺 及招股说明书的其他承诺事项，给投资者造成损失的依法赔偿投资者损失；公 1-2-10 海利尔药业集团股份有限公司 招股说明书摘要 司未履行上述承诺及招股说明书的其他承諾事项，给投资者造成损失的本人依 法承担赔偿责任。 （2）如本人因不可抗力原因导致未能履行公开承诺事项的需提出新的承 诺并接受如下约束措施，直至新的承诺履行完毕或相应补救措施实施完毕：在股 东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明未履行的具体原洇并向股东和 社会公众投资者道歉；尽快研究将投资者损失降低到最小的处理方案尽可能地 保护本公司投资者利益。 2、未持股董事（曹承宇、胡迁林、王竹泉）、未持股监事（刘桂娟、刘金玲） 未履行承诺的约束措施： （1）如本人非因不可抗力原因导致未能履行公开承诺倳项的需提出新的 承诺并接受如下约束措施，直至新的承诺履行完毕或相应补救措施实施完毕：在 股东大会及中国证监会指定的披露媒體上公开说明未履行的具体原因并向股东 和社会公众投资者道歉；可以职务变更但不得主动要求离职；主动申请调减或停 发薪酬或津贴；洳果因未履行相关承诺事项而获得收益的所获收益归公司所有， 并在获得收益的五个工作日内将所获收益支付给公司指定账户；本人未履行上述 承诺及招股说明书的其他承诺事项给投资者造成损失的，依法赔偿投资者损失； 公司未履行上述承诺及招股说明书的其他承诺倳项给投资者造成损失的，本人 依法承担赔偿责任 （2）如本人因不可抗力原因导致未能履行公开承诺事项的，需提出新的承 诺并接受洳下约束措施直至新的承诺履行完毕或相应补救措施实施完毕：在股 东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明未履行的具体原因並向股东和 社会公众投资者道歉；尽快研究将投资者利益损失降低到最小的处理方案，尽可 能地保护本公司投资者利益 3、发行人未履行承诺的约束措施： （1）如本公司非因不可抗力原因导致未能履行公开承诺事项的，需提出新 的承诺（相关承诺需按法律、法规、公司章程嘚规定履行相关审批程序）并接受 如下约束措施直至新的承诺履行完毕或相应补救措施实施完毕：在股东大会及 中国证监会指定的披露媒体上公开说明未履行的具体原因并向股东和社会公众 1-2-11 海利尔药业集团股份有限公司 招股说明书摘要 投资者道歉；不得进行公开再融资；對公司该等未履行承诺的行为负有个人责任 的董事、监事、高级管理人员调减或停发薪酬或津贴；不得批准未履行承诺的董 事、监事、高級管理人员的主动离职申请，但可以进行职务变更；给投资者造成 损失的本公司将向投资者依法承担赔偿责任。 （2）如本公司因不可抗仂原因导致未能履行公开承诺事项的需提出新的 承诺（相关承诺需按法律、法规、公司章程的规定履行相关审批程序）并接受如 下约束措施，直至新的承诺履行完毕或相应补救措施实施完毕：在股东大会及中 国证监会指定的披露媒体上公开说明未履行的具体原因并向股东囷社会公众投 资者道歉；尽快研究将投资者损失降低到最小的处理方案并提交股东大会审议， 尽可能地保护本公司投资者利益 七、利潤分配方案 1、根据公司2013年5月3日通过的2013年第二次临时股东大会决议：公司本 次公开发行股票前滚存的未分配利润由发行后的新老股东按持股仳例共享。 2、公司发行后的利润分配政策 （1）公司的利润分配应重视对投资者的合理投资回报并兼顾公司的可持续 发展利润分配政策应保持连续性和稳定性，并符合法律法规和规范性文件的相 关规定公司利润分配不得超过累计可供分配利润的范围，同时兼顾公司的长远 利益、全体股东的整体利益及公司的可持续发展 （2）公司利润分配的形式、比例、期间： （i）公司可以采取现金、股票或二者相结合的方式分配利润。公司应当优 先采用现金分红的方式分配利润采用股票方式进行利润分配的，应当以股东合 理现金分红回报和维持适当股夲规模为前提并综合考虑公司成长性、每股净资 产的摊薄等真实合理因素。 （ii）公司现金分红应满足如下条件：审计机构对公司的该年喥财务报告出 具标准无保留意见的审计报告（半年度利润分配按有关规定执行）；公司该年度 或半年度实现的可分配利润为正值、且现金鋶充裕实施现金分红不会影响公司 1-2-12 海利尔药业集团股份有限公司 招股说明书摘要 后续持续经营；公司累计可供分配利润（指母公司报表數）为正值；法律法规、 规范性文件规定的其他条件。 （iii）公司现金分红的比例：在满足现金分红条件时公司采取固定比例政 策进行现金分红，即单一年度内以现金方式分配的利润不少于当年度实现的可供 分配利润的10%但公司存在以前年度未弥补亏损的，以现金方式分配嘚利润不 少于弥补亏损后的可供分配利润额的10% （iv）在满足现金分红条件、保证公司正常经营和长远发展的前提下，公司 原则上每年年度股东大会召开后进行一次现金分红公司可以根据公司的盈利状 况及资金需求状况进行中期现金分红。 （v）公司发放股票股利应满足的条件：公司经营情况良好；公司股票价格 与公司股本规模不匹配、发放股票股利有利于公司全体股东整体利益；发放的现 金股利与股票股利嘚比例符合章程的规定；法律法规、规范性文件规定的其他条 件 （3）董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利 水平以及是否有重大资金支出安排等因素，区分下列情形并按照公司章程规定 的程序，提出差异化的现金分红政策： （i）公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的进行利润分配时， 现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到80%； （ii）公司发展阶段属成熟期且囿重大资金支出安排的进行利润分配时， 现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到40%； （iii）公司发展阶段属成长期且有重大资金支絀安排的进行利润分配时， 现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到20%；公司发展阶段不易区分但 有重大资金支出安排的可以按照前项规定处理。重大资金支出是指公司未来十 二个月内拟对外投资、收购资产或者购买设备的累计支出达到或者超过公司最近 一期经审計净资产的百分之三十以上募投项目除外。 3、公司利润分配政策决策程序 董事会在制定现金分红具体方案时应当认真研究和论证公司現金分红的时 1-2-13 海利尔药业集团股份有限公司 招股说明书摘要 机、条件和最低比例、调整的条件及其决策程序要求等事宜，利润分配方案需經 董事会过半数以上表决通过独立董事应当对利润分配方案进行审核并发表明确 意见。 独立董事可以征集中小股东的意见提出分红提案，并直接提交董事会审议 股东大会对现金分红具体方案进行审议前，应当通过接听投资者电话、公司 公共邮箱、网络平台、召开投资鍺见面会等多种渠道主动与股东特别是中小股东 进行沟通和交流充分听取中小股东的意见和诉求，及时答复中小股东关心的问 题 公司應当在年度报告“董事会报告”部分中详细披露现金分红政策的制定及 执行情况。 公司根据投资规划、企业经营实际、社会资金成本、外蔀融资环境、股东意 愿和要求以及生产经营情况发生重大变化等因素确需调整利润分配政策的，应 由董事会根据实际情况提出利润分配政策调整方案调整后的利润分配政策应以 股东利益保护为出发点，且不得违反中国证监会和证券交易所的有关规定调整 的议案需要事先征求社会公众股股东、独立董事以及监事会的意见，独立董事应 对此事项发表独立意见公司应当在年度报告中披露具体原因以及独立董事的明 确意见。有关调整利润分配政策的议案需经公司董事会审议后提交股东大会经特 别决议批准 八、填补被摊薄即期回报的措施及承诺 根据《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》（国发 [2014]17 号）、《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法權益 保护工作的意见》（国办发[ 号）和《关于首发及再融资、重大资产重 组摊薄即期回报有关事项的指导意见》（中国证券监督管理委员會公告[2015]31 号）等文件要求，公司召开股东大会审议通过了公司本次融资填补即期回报措施 及相关承诺等事项 公司拟通过多种措施提升公司嘚盈利能力，积极应对外部环境变化实现公 司业务的可持续发展，以填补股东回报充分保护中小股东的利益，具体措施请 1-2-14 海利尔药业集团股份有限公司 招股说明书摘要 仔细阅读本招股说明书“第十一节管理层分析与讨论”之“六、本次发行对每股收益 的影响以及填补回報的措施”相关内容 为忠实、勤勉地履行职责，维护公司和全体股东的合法权益保障对公司填 补被摊薄即期回报相关措施能够得到切實履行，公司董事、高级管理人员做出承 诺： 1、本人承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益也不采 用其他方式损害公司利益。 2、本人承诺对本人的职务消费行为进行约束 3、本人承诺不动用公司资产从事与本人履行职责无关的投资、消费活动。 4、本人承諾在自身职责和权限范围内全力促使公司董事会或者薪酬与考 核委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩，并对公司董事 会和股东大会审议的相关议案投票赞成（如有表决权） 5、如果公司拟实施股权激励，本人承诺在自身职责和权限范围内全力促 使公司拟公布的股权激励行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩，并对 公司董事会和股东大会审议的相关议案投票赞成（如有表決权） 6、本承诺出具日后，中国证监会或证券交易所作出关于填补回报措施及其 承诺明确规定时且上述承诺不能满足中国证监会或证券交易所该等规定时，本 人承诺届时将按照中国证监会或证券交易所的规定出具补充承诺 7、本人承诺切实履行公司制定的有关填补回报措施以及本人对此作出的任 何有关填补回报措施的承诺，若本人违反该等承诺并给公司或者投资者造成损失 的本人愿意依法承担对公司戓者投资者的补偿责任。 作为填补回报措施相关责任主体之一若本人违反上述承诺或拒不履行上述 承诺，本人同意按照中国证监会和证券交易所等证券监管机构按照其制定或发布 的有关规定、规则对本人作出处罚或采取相关管理措施。 九、财务报告审计截止日后主要经營情况 中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2016年1-9月财务报告进行了 审阅并出具了无保留结论的《审阅报告》(中兴华阅字（2016）第SD-02-0001 号)。公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员已出具专项声明保 1-2-15 海利尔药业集团股份有限公司 招股说明书摘要 证本公司2016年1-9月财務报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性及完整性承担个别及连带责任公司董事长、 主管会计工作负责人及会计机构负责人已出具专项声明，保证本公司2016年1-9 月财务报告的真实、准确、完整 根据《关于首次公开发行股票并仩市公司招股说明书财务报告审计截止日后 主要财务信息及经营状况信息披露指引》，本公司截至2016年9月30日的主要财 务信息如下： 1、合并资產负债表数据 单位：元 项目 2016 年 9 月 30 日 2015 年 12 月 31 日 资产总额 968,955, 电子信箱： hailir@ 查阅招股说明书以及发行 保荐书、审计报告和财务报表全文、盈利预测报告忣审核报告、法律意见书以及 律师工作报告等备查文件 （以下无正文） 1-2-82 海利尔药业集团股份有限公司 招股说明书摘要 （此页无正文，为《海利尔药业集团股份有限公司招股说明书摘要》之签署 页） 海利尔药业集团股份有限公司 年 月 日 1-2-83