原标题:东方利群混合型发起式证券投资基金招募说明书(更新)摘要
东方利群混合型发起式证券投资基金(以下简称“本基金”)根据2013年4月18日中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)《关于核准东方利群混合型发起式证券投资基金募集的批复》(证监许可[号)和《关于东方利群混合型发起式证券投资基金募集时间安排的确认函》(基金部函[号)核准募集。本基金基金合同于2013年7月17日正式生效。
东方基金管理有限责任公司(以下简称“本基金管理人”)保证《东方利群混合型发起式证券投资基金招募说明书》(以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”)的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书。基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成本基金业绩表现的保证。
基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《中华人民共和国证券投资基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证投资本基金一定盈利,也不保证最低收益。
本基金为发起式基金,在基金募集时,基金管理人股东将运用自有资金认购本基金的金额不低于1000万元,认购的基金份额持有期限不低于三年。基金管理人认购的基金份额持有期限满三年后,基金管理人股东将根据自身情况决定是否继续持有,届时,基金管理人股东有可能赎回认购的本基金份额。另外,在基金成立三年后的对应日,如果本基金的资产规模低于2亿元,基金合同将自动终止,且不得通过召开基金份额持有人大会延续,投资者将面临基金合同可能终止的不确定性风险。
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金前,请认真阅读本招募说明书,全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,获得基金投资收益,亦承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括:证券市场整体环境引发的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,大量赎回或暴跌导致的流动性风险,基金投资过程中产生的操作风险,因交收违约和投资债券引发的信用风险,基金投资对象与投资策略引致的特有风险,等等。
本基金对固定收益类资产的投资中将中小企业私募债券纳入到投资范围当中,中小企业私募债券,是根据相关法律法规由非上市的中小企业以非公开方式发行的债券。该类债券不能公开交易,可通过上海证券交易所固定收益证券综合电子平台或深圳证券交易所综合协议交易平台进行交易。一般情况下,中小企业私募债券的交易不活跃,潜在流动性风险较大;并且,当发债主体信用质量恶化时,受市场流动性限制,本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债券,从而可能给基金净值带来损失。
基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在投资人作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负责。
本基金管理人于2016年4月18日在指定媒介和本基金管理人网站发布《关于东方利群混合型发起式证券投资基金增加C类基金份额并修改基金合同的公告》,本基金于2016年4月20日起增加收取销售服务费的C类基金份额,并对本基金的基金合同作相应修改。上述公告可通过《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及东方基金管理有限责任公司网站查阅。修订后的基金合同、托管协议可通过东方基金管理有限责任公司网站查阅。
本基金自2016年8月12日起至2016年9月18日以通讯方式召开基金份额持有人大会,会议审议《关于调整东方利群混合型发起式证券投资基金管理费率并修改基金合同与托管协议的议案》,本次会议于2016年9月19日完成计票,表决通过上述议案,自2016年9月19日起,本基金实施新的管理费率。关于本次会议的召集及决议情况,可参阅本基金管理人于2016年8月8日、2016年8月9日、2016年8月10日以及2016年9月20日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及公司网站上披露的相关公告。
有关财务数据和净值表现截止日为2016年12月31日(财务数据未经审计),本招募说明书其他所载内容截止日为2017年1月17日。
一、基金合同生效日期
(一)基金管理人基本情况
名称:东方基金管理有限责任公司
住所:北京市西城区锦什坊街28号1-4层
办公地址:北京市西城区锦什坊街28号1-4层
邮政编码:100033
成立时间:2004年6月11日
组织形式:有限责任公司
注册资本:贰亿元人民币
经营范围:基金募集;基金销售;资产管理;从事境外证券投资管理业务;中国证监会许可的其他业务
批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字[2004]80号
注:公司股东渤海国际信托有限公司于2015年7月16日完成股改,企业名称变更为渤海国际信托股份有限公司。
股东会是公司的最高权力机构,下设董事会和监事会,董事会下设合规与风险控制委员会、薪酬与考核委员会;公司组织管理实行董事会领导下的总经理负责制,下设风险控制委员会、投资决策委员会、IT治理委员会、产品委员会和董事会办公室、综合管理部、人力资源部、风险管理部、监察稽核部、财务部、信息技术部、电子商务部、运营部、交易部、权益投资部、固定收益部、专户投资部、量化投资部、市场部、机构业务一部、机构业务二部、产品开发部十八个职能部门及北京分公司、上海分公司、广州分公司、成都分公司;公司设督察长,分管风险管理部、监察稽核部,负责组织指导公司的风险管理和监察稽核工作。
(二)基金管理人主要人员情况
崔伟先生,董事长,经济学博士。历任中国人民银行副主任科员、主任科员、副处级秘书,中国证监会党组秘书、秘书处副处长、处长,中国人民银行东莞中心支行副行长、党委委员,中国人民银行汕头中心支行行长、党委书记兼国家外汇管理局汕头中心支局局长,中国证监会海南监管局副局长兼党委委员、局长兼党委书记,中国证监会协调部副主任兼中国证监会投资者教育办公室召集人;现任东方基金管理有限责任公司董事长,兼任股份有限公司副董事长、吉林大学商学院教师、中国证券投资基金业协会理事、东方汇智资产管理有限公司董事长。
张兴志先生,董事,硕士,研究员。历任吉林省经济体制改革委员会宏观处处长,吉林省体改委产业与市场处处长,吉林亚泰(集团)股份有限公司总裁助理、副总裁,东北证券有限责任公司副总裁,东证融达投资有限公司董事、副总经理;现任东北证券股份有限公司副总裁、纪委书记,兼任吉林省证券业协会监事长。
何俊岩先生,董事,硕士,高级会计师、中国注册会计师、中国注册资产评估师,吉林省五一劳动奖章获得者。历任吉林省五金矿产进出口公司计划财务部财务科长,东北证券有限责任公司计划财务部总经理、客户资产管理总部总经理,福建科技股份有限公司财务总监,东北证券有限责任公司财务部负责人、财务总监,东北证券股份有限公司副总裁兼财务总监,东证融通投资管理有限公司董事,东证融达投资有限公司董事,东方基金管理有限责任公司监事会主席;现任东北证券股份有限公司总裁、董事,东证融成资本管理有限公司董事长,东证融汇证券资产管理有限公司董事,渤海期货股份有限公司董事,兼任中国证券业协会融资融券业务专业委员会委员,吉林省证券业协会副会长。
郭兴哲先生,董事,硕士,高级经济师。历任唐山钢铁公司技术员、调度,河北省委科教部干部,河北省经济体制改革委员会干部,河北省体改委证管办副主任,河北省证券委员会国内业务处处长、综合处处长,中国证监会石家庄特派员办公室综合处调研员,河北证券有限责任公司总裁、顾问;现任河北省国有资产控股运营有限公司副总裁、党委常委,兼任河北国控化工有限公司党委书记、董事长;河北卓城企业管理服务有限公司董事、总经理。
陈雷先生,董事,大学本科。历任北京清华消防研究所秘书,深圳国土资源与房产管理局产权科科员,华安财产保险股份有限公司行政管理部秘书、公司治理室副主任、董事会办公室主任助理,渤海国际信托股份有限公司董事会办公室副主任、主任。现任渤海国际信托股份有限公司董事会秘书。
雷小玲女士,独立董事,北京大学EMBA,中国注册会计师。历任贵阳市财经学校会计专业教师,贵州省财经学院会计学系教师,海南会计师事务所注册会计师,证监会发行部发行审核委员,亚太中汇会计师事务所有限公司副主任会计师。现任中审众环会计师事务所海南分所所长,兼任海南省注册会计师协会专业技术咨询委员会主任委员。
陈守东先生,独立董事,经济学博士。历任通化煤矿学院教师,吉林大学数学系教师,吉林大学经济管理学院副教授,吉林大学商学院教授、博士生导师;现任吉林大学数量经济研究中心教授、博士生导师,兼任通化葡萄酒股份有限公司独立董事,中国金融学年会常务理事,吉林省现场统计学会副理事长,吉林省法学会金融法学会副会长及金融法律专家团专家。
刘峰先生,独立董事,大学本科。历任湖北省黄石市律师事务所副主任,海南方圆律师事务所主任;现任上海市锦天城律师事务所高级合伙人,兼任梓昆科技(中国)股份有限公司独立董事,中华全国律师协会律师发展战略研究委员会副主任,金融证券委员会委员,中国国际经济,科技法律学会理事,并被国家食品药品监督管理总局聘为首批餐饮服务食品安全法律组专家。
赵振兵先生,监事会主席,本科,高级经济师。历任河北部门助理、副经理、副总经理、河北省商贸集团经营二公司副总经理、河北省工贸资产经营有限公司改革发展处副处长、河北省国有资产控股运营有限公司企业管理部副部长、资产运营部部长;现任河北省国有资产控股运营有限公司副总裁、河北省国控矿业开发投资有限公司董事。
杨晓燕女士,监事,硕士研究生,高级经济师。曾任职等金融机构,20余年金融、证券从业经历;现任东方基金管理有限责任公司风险管理部总经理。
肖向辉先生,监事,本科。曾任职北京市化学工业研究院、中国总行;现任东方基金管理有限责任公司运营部执行总经理。
3、其他高级管理人员
崔伟先生,董事长,简历请参见董事介绍。
刘鸿鹏先生,总经理,吉林大学行政管理硕士。历任吉林物贸股份有限公司投资顾问,君安证券有限责任公司长春办事处融资融券专员,吉林省信托营业部筹建负责人,新华证券股份有限公司长春同志街营业部副总经理、总经理,东北证券股份有限公司杭州营业部总经理、营销管理总部副总经理、总经理。2011年5月加盟本公司,曾任总经理助理兼市场总监和市场部经理、公司副总经理。
秦熠群先生,副总经理,兼任东方汇智董事,中央财经大学经济学博士。历任中央财经大学经济学院副院长、学校分部副主任等职务。2011年7月加盟本公司,历任董办主任、董秘、总经理助理等职务,期间曾兼任人力资源部、综合管理部、风险管理部等部门总经理职务。
李景岩先生,督察长,硕士研究生,中国注册会计师。历任东北证券股份有限公司延吉证券营业部财务经理、北京管理总部财务经理。2004年6月加盟本公司,历任财务主管,财务部经理,财务负责人,综合管理部经理兼人力资源部经理、总经理助理。
4、本基金基金经理
5、投资决策委员会成员
刘鸿鹏先生,总经理,投资决策委员会主任委员,简历请参见其他高级管理人员介绍。
李仆先生,公司总经理助理,固定收益部总经理,东方双债添利债券型证券投资基金基金经理、东方稳健回报债券型证券投资基金基金经理、东方永润18个月定期开放债券型证券投资基金基金经理、东方赢家保本混合型证券投资基金基金经理、东方稳定增利债券型证券投资基金基金经理、东方荣家保本混合型证券投资基金基金经理、东方合家保本混合型证券投资基金基金经理、东方臻馨债券型证券投资基金基金经理、东方永兴18个月定期开放债券型证券投资基金基金经理,投资决策委员会副主任委员。17年证券从业经历,历任宝钢集团财务有限责任公司投资经理、宝钢集团有限公司投资经理、宝岛(香港)贸易有限公司投资部总经理、华宝信托有限责任公司资管部投资副总监、信诚基金管理有限公司基金经理。2014年2月加盟东方基金管理有限责任公司,曾任特别顾问。
刘志刚先生,量化投资部总经理,东方启明量化先锋混合型证券投资基金基金经理、投资决策委员会委员。吉林大学数量经济学博士,9年基金从业经历。历任工银瑞信基金管理有限公司产品开发部产品开发经理、安信基金管理有限责任公司市场部副总经理兼产品开发总监。2013年5月加盟东方基金管理有限责任公司,曾任指数与量化投资部总经理、专户业务部总经理、产品开发部总经理、投资经理、东方央视财经50指数增强型证券投资基金(自2015年12月3日起转型为东方启明量化先锋混合型证券投资基金)基金经理。现任量化投资部总经理,东方启明量化先锋混合型证券投资基金基金经理,投资决策委员会委员。
朱晓栋先生, 简历请参见本基金基金经理简历。
徐昀君先生,简历请参见本基金基金经理简历。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系
(一)基金托管人情况
名称:中国股份有限公司(简称“中国农业银行”)
住所:北京市东城区建国门内大街69号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座
法定代表人:周慕冰
成立日期:2009年1月15日
批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复[2009]13号
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]23号
注册资本:32,479,或
投资者可以通过本公司网上交易系统办理基金的申购、赎回等业务,具体业务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询。
(二)其他销售机构
1、中国农业银行股份有限公司
住所:北京市东城区建国门内大街69号
办公地址:北京市东城区建国门内大街69号
法定代表人:周慕冰
客户服务电话:95599
2、中国股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街25号
办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼长安兴融中心
法定代表人:王洪章
客户服务电话:95533
3、中国股份有限公司
住所:北京市西城区复兴门内大街2号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街2号
客户服务电话:95568
4、中国邮政储蓄银行股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街3号
办公地址:北京市西城区金融大街3号
法定代表人:李国华
客户服务电话:95580
5、东莞银行股份有限公司
住所: 东莞市莞城区体育路21号东莞银行大厦
办公地址: 东莞市莞城区体育路21号东莞银行大厦
法定代表人: 廖玉林
客户服务电话:(全国)、96228(广东省内)
6、吉林银行股份有限公司
住所:吉林省长春市东南湖大路1817号
办公地址:吉林省长春市东南湖大路1817号
法定代表人:唐国兴
住所:武汉市新华路特8号长江证券大厦
办公地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦
法定代表人:杨泽柱
客户服务电话:95579或
8、东北证券股份有限公司
住所:长春市自由大路1138号
办公地址:长春市净月开发区生态大街6666号
法定代表人:李福春
9、东海证券股份有限公司
住所:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层
办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦
法定代表人:朱科敏
10、东莞证券股份有限公司
住所:广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心30楼
办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼
法定代表人:张运勇
客户服务电话:961130(省内直拨,省外请加拨区号0769)
11、股份有限公司
住所:上海市静安区新闸路1508号
办公地址:上海市静安区新闸路1508号3楼
客户服务电话:95525
12、股份有限公司
住所:上海市淮海中路98号
办公地址:上海市黄浦区广东路689号
法定代表人:王开国
客户服务电话:021-95553、400- 或拨打各城市营业网点咨询电话
13、恒泰证券股份有限公司
住所:内蒙古呼和浩特新城区新华东街111号
办公地址:内蒙古呼和浩特新城区新华东街111号
法定代表人:庞介民
14、股份有限公司
住所:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座
客户服务电话:95318或
15、股份有限公司
住所:江苏省南京市江东中路228号
办公地址:南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道4011号港中旅大厦18楼
客户服务电话:95597
16、华鑫证券有限责任公司
住所:深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元
办公地址:上海市徐汇区宛平南路8号
客户服务电话:021-;029-;
17、江海证券有限公司
住所:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
法定代表人:孙名扬
18、联讯证券股份有限公司
住所:惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层
办公地址:惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层
客户服务电话: 95564
19、中泰证券股份有限公司
住所:济南市经七路86号
办公地址:济南市经七路86号23层
客户服务电话:95538
20、上海证券有限责任公司
住所:上海市黄浦区西藏中路336号
办公地址:上海市四川中路213号久事商务大厦7楼
法定代表人:龚德雄
21、股份有限公司
住所:山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址:山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
22、申万有限公司
住所:上海市徐汇区长乐路989号45层
办公地址:上海市徐汇区长乐路989号45层
客户服务电话:95523或
23、五矿证券有限公司
住所:深圳市福田区金田路4028号经贸中心48楼
办公地址:深圳市福田区金田路4028号经贸中心48楼
法定代表人:赵立功
24、股份有限公司
住所:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
法定代表人:宫少林
客户服务电话:95565、
25、中山证券有限责任公司
住所:深圳市南山区科技中一路西华强大楼7层、8层
办公地址:深圳市华侨城深南大道9010号
法定代表人:黄扬录
26、中信建投证券股份有限公司
住所:北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街188号
法定代表人:王常青
客户服务电话:400-
27、(山东)有限责任公司
住所:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层
办公地址:青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层,266071
法定代表人:杨宝林
客户服务电话:95548
28、中信证券股份有限公司
住所:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:北京朝阳区亮马桥路48号
法定代表人:王东明
客户服务电话:95548
29、中信期货有限公司
住所:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层室、14层
办公地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层室、14层
30、嘉实财富管理有限公司
住所:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期46层4609-10单元
办公地址:北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层??
法定代表人:赵学军
31、上海中正达广投资管理有限公司
住所:上海市徐汇区龙腾大道2815号302室
办公地址:上海市徐汇区龙腾大道2815号302室
客户服务电话:400-
32、中国国际金融股份有限公司
住所:北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层? @@ 办公地址:北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层? @@ 法定代表人:丁学东
33、平安证券股份有限公司
住所:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层
办公地址:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层(518048)?
法定代表人:谢永林
客户服务电话:95511-8
34、奕丰金融服务(深圳)有限公司
住所(注册地址):深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入住深圳市前海商务秘书有限公司)
办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座1115室,1116室及1307室
35、股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层
办公地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层
法定代表人:魏庆华
36、股份有限公司
住所:四川省成都市东城根上街95号
办公地址:四川省成都市东城根上街95号
客户服务电话:95310
37、深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
住所:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)
办公地址:深圳市福田区深南大道6019号金润大厦23A
38、武汉市伯嘉基金销售有限公司
住所:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城(一期)第7栋23层1号、4号
办公地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城(一期)第7栋23层1号、4号
39、上海长量基金销售投资顾问有限公司
住所:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址:上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层
法定代表人:张跃伟
40、杭州数米基金销售有限公司
住所: 杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室
办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼
法定代表人:陈柏青
41、深圳众禄金融控股股份有限公司
住所:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元
办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼
42、上海好买基金销售有限公司
住所:上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室
办公地址:上海市浦东南路1118号国际大厦903~906室
法定代表人:杨文斌
43、上海天天基金销售有限公司
住所:浦东新区峨山路613号6幢551室
办公地址:上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼
客户服务电话:400
44、北京展恒基金销售有限公司
住所:北京市朝阳区华严北里2号民建大厦6层
办公地址:北京市朝阳区华严北里2号民建大厦6层
法定代表人:闫振杰
45、中国国际期货有限公司
住所:北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢1层、2层、9层、11层、12层
办公地址:北京市朝阳区麦子店西路3号新恒基国际大厦15层
46、北京钱景财富投资管理有限公司
住所:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层
办公地址: 北京市海淀区丹棱街6号1幢9层
法定代表人:赵荣春
47、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所:深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#
办公地址:北京市西城区宣武门外大街10号庄胜广场中央办公楼东翼7层727室
48、浙江基金销售有限公司
住所: 杭州市文二西路1号903室
办公地址:浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2号楼2楼
法定代表人:凌顺平
49、北京增财基金销售有限公司
住所:北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号
办公地址:北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号
法定代表人:罗细安
50、上基金销售有限公司
住所:上海宝山区蕴川路5475号1033室?
办公地址:上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼
法定代表人:李兴春
51、北京恒天明泽基金销售有限公司
住所:北京市北京经济技术开发区宏达北路10号五层5122室
办公地址:北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层
法定代表人:梁越@@ 联系人:马鹏程
52、上海陆金所资产管理有限公司
住所:上海市浦东新区环路1333号14楼09单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼
联系电话:021-
53、北京乐融多源投资咨询有限公司
住所: 北京市朝阳区西大望路1号1号楼16层1603
办公地址:北京市朝阳区工人体育馆北路甲2号盈科中心B座裙楼二层
法定代表人:董浩@@联系人:张婷婷
54、上海汇付金融服务有限公司
住所:上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼
办公地址:上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼
法定代表人:冯修敏
联系电话:021-1
55、诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
住所:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
办公地址:上海市杨浦区昆明路508号北美广场B座12楼
法定代表人:汪静波
联系电话:021-
56、上海凯石财富基金销售有限公司
住所:上海市黄浦区西藏南路765号602-115室
办公地址:上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼
法定代表人:陈继武
联系电话:021-
57、珠海盈米财富管理有限公司
住所:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B
联系电话:020-
58、大泰金石基金销售有限公司
住所:南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室
办公地址:上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼
法定代表人:袁顾明
联系电话:021-
59、海银基金销售有限公司
住所:上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元
办公地址:上海市浦东新区东方路1217号6楼
联系电话:021-
60、上海联泰资产管理有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室
办公地址:上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层
联系电话:021-
61、北京汇成基金销售有限公司
住所:北京市海淀区大街11号A座1108
办公地址:北京市海淀区中关村大街11号A座1108
法定代表人:王伟刚
联系电话:010-
62、凤凰金信(银川)投资管理有限公司
住所:宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层1402办公用房
办公地址:北京市朝阳区来广营中街甲1号 朝来高科技产业园5号楼
联系电话:010-
63、乾道金融信息服务(北京)有限公司
住所:北京市海淀区东北旺村南1号楼7层7117室
办公地址:北京市西城区德外大街合生财富广场1302室
法定代表人:王兴吉
联系电话:010-
64、深圳富济财富管理有限公司
住所:深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期418室
办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期418室
法定代表人:齐小贺
客户服务电话: 7
名称:东方基金管理有限责任公司
住所:北京市西城区锦什坊街28号1-4层
办公地址:北京市西城区锦什坊街28号1-4层
(四)出具法律意见书的律师事务所
名称:上海市通力律师事务所
住所:上海市银城中路68号时代金融中心19楼
办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼
经办律师:吕红、黎明
(五)审计基金财产的会计师事务所
名称:立信会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:上海市南京东路61号金融大厦4层
办公地址:北京市海淀区西四环中路16号院7号楼10层
法定代表人:朱建弟
经办注册会计师:朱锦梅、赵立卿
五、基金名称和基金类型
(一)本基金名称:东方利群混合型发起式证券投资基金
(二)本基金类型:混合型
基金运作方式:契约型,开放式
六、基金投资目标和投资方向
努力把握市场趋势,在适当范围内灵活的进行资产配置调整,在严格控制风险的前提下,谋求本基金资产的保值增值,分享经济发展的成果,提供全面超越通货膨胀的收益回报。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。其中,债券主要包括国债、央行票据、地方政府债券、金融债、企业债、公司债、中小企业私募债、短期融资券、中期票据、次级债券、可转换债券、银行存款等固定收益类品种。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的比例为0%-95%,投资于权证的比例不超过基金资产净值的3%;债券及其他金融工具投资比例不低于基金资产的5%,其中本基金持有中小企业私募债券,其市值不得超过本基金资产净值的10%;本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%。
七、基金的投资策略
本基金采用自上而下的大类资产配置与自下而上的个股选择相结合的投资策略。
图一-1投资策略示意图
资料来源:东方基金
本基金从国际化视野审视中国经济和资本市场,全面分析影响股票市场和债券市场走势的各种因素,深入详细地评估股票市场和债券市场的运行趋势。根据影响证券市场运行的各种因素的变化趋势,及时调整大类资产的配置比例,控制系统性风险。在大类资产配置过程中,本基金主要应用MVPS模型,即综合考虑宏观经济因素、市场估值因素、政策因素、市场情绪因素等因素的影响来进行大类资产配置。各因素考虑的指标见表一-1。
表一-1大类资产配置模型指标
资料来源:东方基金
在个股的选择上,本基金主要采用“自下而上”的方法,挖掘具有持续发展潜力、符合经济转型下产业结构调整方向或国家产业发展政策的、股价具有安全边际的股票作为权益类资产的主要投资对象。
(1)备选股票池的建立
本基金管理人结合案头分析与上市公司实地调研,对列入研究范畴的股票进行全面系统地分析和评价,建立本基金的备选股票库。定量分析指标见表一-2。
表一-2备选股票库筛选指标
资料来源:东方基金
本基金认为,企业以往的成长性能够在一定程度上反映企业未来的增长潜力,因此,本基金利用主营业务收入增长率、净利润增长率、经营性现金流量增长率指标来考量公司的历史成长性,作为判断公司未来成长性的依据。
主营业务收入增长率是考察公司成长性最重要的指标,主营业务收入的增长所隐含的往往是企业市场份额的扩大,体现公司未来盈利潜力的提高,盈利稳定性的加大,公司未来持续成长能力的提升。本基金主要考察上市公司最新报告期的主营业务收入与上年同期的比较,并与同行业相比较。
净利润是一个企业经营的最终成果,是衡量企业经营效益的主要指标,净利润的增长反映的是公司的盈利能力和盈利增长情况。本基金主要考察上市公司最新报告期的净利润与上年同期的比较,并与同行业相比较。
经营性现金流量反映的是公司的营运能力,体现了公司的偿债能力和抗风险能力。本基金主要考察上市公司最新报告期的经营性现金流量与上年同期的比较,并与同行业相比较。
本基金利用总资产报酬率、净资产收益率、盈利现金比率(经营现金净流量/净利润)指标来考量公司的盈利能力和质量。
总资产报酬率是反映企业资产综合利用效果的核心指标,也是衡量企业总资产盈利能力的重要指标;净资产收益率反映企业利用股东资本盈利的效率,净资产收益率较高且保持增长的公司,能为股东带来较高回报。本基金考察上市公司过去两年的总资产报酬率和净资产收益率,并与同行业平均水平进行比较。
盈利现金比率,即经营现金净流量与净利润的比值,反映公司本期经营活动产生的现金净流量与净利润之间的比率关系。该比率越大,一般说明公司盈利质量就越高。本基金考察上市公司过去两年的盈利现金比率,并与同行业平均水平进行比较。
此外,本基金还将关注上市公司盈利的构成、盈利的主要来源等,全面分析其盈利能力和质量。
公司未来盈利增长的预期决定股票价格的变化。因此,在关注上市公司历史成长性的同时,本基金尤其关注其未来盈利的增长潜力。本基金将对上市公司未来一至三年的主营业务收入增长率、净利润增长率进行预测,并对其可能性进行判断。
(2017年第1号)
基金管理人:东方基金管理有限责任公司
基金托管人:中国农业银行股份有限公司THE_END
东北在互联网上意识形态的弱势。。。
上次疫情期间,收到过吉林捐赠的大米,很好吃。。。
宣传影响在互联网这个信息爆炸的舆论场里,太过重要了。。。
你不去占领流量窗口,别人根本都不知道你是谁?
都不知道你是谁,谁知道了你干了这么多好事了?
东北三省对于国内其他省份的援助,一直力度很大。
看看黑吉辽都援助武汉了什么
黑龙江农垦建三江民营企业连续几天几夜加班加点的把水稻加工成大米共计60吨
黑龙江红十字会向武汉支援1000万元的药品
哈药集团第二批657万的药品(不算第一批)
黑龙江省市民营口腔协会像武汉捐赠214225元
黑龙江省青少年发展基金会首批拨付500万给湖北
黑龙江应赫投资集团100万元定向捐赠武汉
阿里的武汉加油公益筹款八小时抽7140万,其中部分捐款来自黑龙江
黑龙江飞鹤捐赠一亿支援武汉
冰城机关干部32名捐款28500元,援驰武汉
黑龙江哈尔滨一个农村出身的男人,辛巴为武汉一捐赠1.5亿
黑龙江20家农企合作社捐赠8000箱鲜玉米援武汉
黑龙江大兴农场碾磨120吨水稻加工的大米全部捐湖北
北大仓集团捐赠1000万向武汉调运金奖大米为白衣战士配餐(金奖大米包含日本越光大米和五常大米)
东方~集团首期捐赠1000吨优质品牌大米(预估2000左右吨水稻)
黑龙江穆棱市峰华米业有限公司捐赠20吨大米(预估40吨水稻)
中发集团捐赠价值300万物资
黑龙江省是中国农业大省,广阔无垠的黑土地,是黑龙江人称为中国农业机械化度最高的省份,也成为中国的大粮仓,粮食总产量连续多年一直位居中国第一位。(黑龙江穷的原因就是因为以农业为主,当然这是我的个人想法)
从武汉疫情开始截止到2020年2月10日,黑龙江累计装运大米,玉米,大豆等重点物资162车9860吨。支援武汉的粮食还在持续运输,所以统计不完全。各种物资和捐款都在继续着。
照片是哈药集团捐赠物资
辽商总会会员企业捐款1.5亿
大连大商集团向大连市慈善总会捐赠6000万元
铭源控股集团有限公司向大连市红十字会捐赠1000万元人民币
辽宁乾元国际投资集团有限公司向黄冈市、孝感市捐款200万元
营口青花集团向武汉市慈善总会捐款100万元
伽蓝集团向湖北省捐款500万元
中国罕王控股有限公司向黄冈市捐款300万元
奥克集团通过辽阳慈善总会捐款100万元
中亿丰建设集团向武汉市捐款300万元
东软医疗捐赠总价值2700万元的医疗设备
福信集团、大唐地产多方协调,从日本采购1万件医用防护服捐武汉
辽宁方大集团2亿人民币
照片是方大集团捐赠的防护服等医疗用品
辽宁还有左一车又一车的蔬菜运往一线
这些捐赠仅是首批,未来会有更多企业家参与其中(统计不完全,因为还有很多)
修正药业首批价值1000万元的药品发往武汉红十字会
第二批驰援疫区药品2500万
一汽集团捐款1700万援武汉
北京吉林企业商会捐赠的100吨优质吉林大米
吉林敖东向武汉红十字会捐赠的200件药品紧急发往武汉火神山,累计捐279余万元。
亚泰集团5000万元防疫物资,包括抗病毒药物、提高免疫力药物、检测试剂盒,以及医用口罩、消毒液等防护用品。向重灾区武汉送捐1000万元免疫药品;向定点医院、向一线交警赠送口罩、消毒液,为这些最美逆行者送去了关怀与温暖。
佐丹力捐赠200多万元的物资
吉林大学第一医院向武汉同济医院捐赠价值200万元的医疗物资。
公主岭、农安、伊通等地多家爱心企业向各地捐赠了防护服、口罩、热成像无感测温系统等防疫物资。
通化市部分企业向奋战在武汉的一线医护人员捐赠了400多万元保障物资。
吉春制药集团捐赠了价值700万元的药品
吉林紫鑫药业向武汉地区捐赠价值200万元药品。
吉林银行通过吉林省慈善总会捐款人民币1300万元。
吉林建龙钢铁有限责任公司捐款1000万元。
吉林省美发美容行业协会各企业捐赠3000个口罩、260套防护服。
长春市鼎庆公司捐赠3万只口罩。
吉林省尚医堂中医集团捐赠儿童医用口罩1000个
吉林省湖北商会捐款571800元,其中购买了6300瓶二氧化氯泡腾片、2000桶医用酒精已发往湖北一线,其余款项已捐赠给湖北省慈善总会。
以上统计均不完全,因为持续援湖北的钱和物资等都一直在持续中。
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