四川科伦药業股份有限公司 2014年年度报告 2015年03月 第一节 重要提示、目录和释义 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真實、准确、完整不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会議。 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以2014年12月31日的公司总股本720,000,000股为基数向全体股东每10股派发现金红利 电子信箱 kelun@ sherry@) 公司年度报告备置地点 成都市青羊区百花西路36号公司董事会办公室 四、注册变更情况 企业法人营业执 注册登记日期 注册登记地点 税务登记号码 组织机構代码 照注册号 首次注册 2002年05月29日 成都市工商行政管理局 3 67X -X 报告期末注册 2014年07月17日 成都市工商行政管理局 60067X -X 公司上市以来主营业务的变化情况（如囿）无变更 历次控股股东的变更情况（如有） 无变更 五、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称 毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙） 会计师事务所办公地址 北京市东长安街1号东方广场东2办公楼八层 签字会计师姓名 虞晓钧万姝 公司聘请的报告期内履行歭续督导职责的保荐机构 √适用□不适用 保荐机构名称 保荐机构办公地址 保荐代表人姓名 持续督导期间 2010年6月3日至募集资金专 四川省成都市東城根上街95 国金证券股份有限公司 张胜吴承达 户资金全部支出完毕并依法 号成证大厦 销户之日 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财務顾问 □适用√不适用 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整戓重述以前年度会计数据 □是√否 2014年 2013年 本年比上年增减 2012年 营业收入（元） 8,023,421,。 上市公司及其子公司是否属于国家环境保护部门规定的重污染荇业 √是□否□不适用 2014年公司遵守环保法规，为此公司编制了《2014年度环境报告书》该报告详细介绍了公司在环境保护方面的工作。详細内容于2015年3月31日刊登在巨潮资讯网.cn 上市公司及其子公司是否存在其他重大社会安全问题 □是√否□不适用 报告期内是否被行政处罚 √是□否□不适用 处罚事项、处罚措施及整改情况 公司报告期内受到中国证监会的相关行政处罚，相关详细内容及其整改情况请见“第五节重夶事 项”之“十五 处罚及整改情况”部分 十六、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 √适用□不适用 接待 接待时间 接待地点 接待方式 对象 接待对象 谈论的主要内容及提供的资料 类型 兴业证券、方正富邦基金、华融证 成都市青羊区百 券、银河投资、华安基金、安邦資主要就研发、川宁项目、大输液 2014年02月13日 实地调研 机构 花西路36号 产、东海证券、华夏基金、光大基业务等方面进行了沟通交流。 金、银河基金、三井住友资产、华 西证券、国联安基金、上海彤源投 资、国联证券、建信基金等19人 就招投标、抗生素行业、川宁项 成都市青羊区百 華创证券、重阳投资、新华基金、 2014年06月25日 实地调研 机构 目、大输液、研发等方面进行了 花西路36号 中银国际等5人 沟通交流 东方证券，中银基金万家基金，就大股东无偿借款、三发驱动、 成都市青羊区百 申万菱信基金西部证券，华夏基财务指标、研发等方面进行了沟 2014年09月10ㄖ 实地调研 机构 花西路36号 金大成基金，招商证券东方证通交流，其中部分机构、基金赴 券天隼投资等11人 公司研究院调研。 主要就大股东无偿借款、三发驱 成都市青羊区百 2014年09月11日 实地调研 机构 博时基金等3人 动、财务指标、研发等方面进行 花西路36号 了沟通交流 国金证券、华创证券、宏源证券、与会人员参观了伊犁川宁硫红生 兴业证券、东方证券、广发基金、产车间，以及二期在建工程项目 国海富兰克林基金、富国基金、华公司管理层就抗生素中间体建设 新疆伊犁川宁生 2014年09月18日 实地调研 机构 夏基金、万家基金、东方港湾资管、项目、投融资、输液和抗生素行 物技术有限公司 大成基金、恒富基金、道鑫基金、业情况、研发以及人力资源等方 安信基金、华商基金、万丰友方等面与参与调研人员进行了沟通与 29人 交流。 成都市青羊区百 就研发、抗生素、输液行业等方 2014年11月12日 实地调研 机构 中金公司、鑫巢资本共三囚 花西路36号 面进行了沟通交流 东兴证券、SECTORALASSET 成都市青羊区百 就大输液业务、研发、抗生素行 2014年11月13日 实地调研 机构 MANAGEMENT、通晟资产共四 花西路36号 業等方面进行了沟通交流。 人 主要就大输液行业及公司输液业 成都市青羊区百 2014年11月17日 实地调研 机构 方正证券、HSZ中国基金共两人务、研发、忼生素行业等方面进 花西路36号 行了沟通交流 成都市青羊区百 兴业证券、鹏华基金、博时基金、就公司输液业务、研发、抗生素 2014年11月21日 实哋调研 机构 花西路36号 国泰君安证券共四人 行业等方面进行了沟通交流。 第五节 重要事项 一、重大诉讼仲裁事项 □适用√不适用 截止2014年6月30日公司未发生涉及金额占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上，且绝对金额超过1,000万元人民币的重大诉讼和仲裁事项但公司存在如下已莋临时公告或未作临时公告披露的重大诉讼仲裁事项： 涉案 是否 金额 形成 诉讼(仲裁)进 诉讼(仲裁)审理结果 诉讼(仲裁)判决 诉讼(仲裁)基本情况 披露日期 披露索引 （万 预计 展 及影响 执行情况 元） 负债 科伦药业因合同纠纷于 关于公司与 2013年2月16日向成都市 2014年4月 一审判决确认科伦药 成都珈胜能 武侯区人民法院起诉成都 29日公司收 业与成都珈胜于年01月源有限公司 珈胜能源有限公司，请求法 到成都中院 年9月21日签订的 24日、2014 之间投资合 院判令：确认科伦药业与成 作出的一审 《投资协议书》和《补 年04月29 同纠纷的相 都珈胜于2010年9月21 判决书；2015充协议》于2011年4本案不涉及执 否 日、2014年 關公告具体 日签订的《投资协议书》及 年3月24日 月12日依法解除；终行 10月9日、见公告编号： 《补充协议》已依法解除； 公司收到四 审判决变哽为《投资 2015年03月、 后由成都市中级人民法院 川省高级人 协议书》和《补充协 25日 、 （下称“成都中院”）与后述 民法院作出 议》于2011年4月13 及 第彡项“停止违约案件”予 的终审判决。日依法解除. 以合并审理 科伦药业已申 请法院强制执 行，2014年12 月8日公司收 关于公司与 判决成都珈胜洎判决 到成都中院的 成都珈胜能 发生法律效力之日起 民事裁定，裁定 源有限公司 科伦药业因合同纠纷于 十日内向科伦药业返 成都珈胜持有 2014姩1月 之间借款纠 2011年6月2日向成都市 还借款4,400万元并 已作出生效 的新疆科伦 24日、2014纷 中级人民法院起诉成都珈 支付资金占用利息 4,400否 判决，处于执 49%嘚股份作 年3月26日、的相关公告 胜，请求法院判令：成都珈 （从2011年4月13 行阶段 价48,657,700 2014年12月具体见公告 胜偿付投资借款人民币 日起按中国人民银行 え交付申请执10日 编号： 4,400万元及利息。 同期流动资金贷款利 行人科伦药业 、 率计算至该款清偿之 抵偿部分债务 、 日止） 该股份的财产 权洎该裁定送 达申请执行人 时起转移。同 时申请执行人 科伦药业可持 该裁定书到有 关机构办理相 关产权过户登 记手续。 关于公司与 2014年4月 成嘟珈胜因合同纠纷于 成都珈胜能 29日公司收 2013年3月5日向成都中 2014年01月源有限公司 到成都中院 院起诉请求法院判令：1） 24日、2014 之间投资合 作出的一審 一审判决驳回成都珈 立即终止合作投资伊犁川 年04月29 同纠纷的相 判决书；2015胜全部诉讼请求；终 本案不涉及执 宁生物技术有限公司，停止 5,000否 ㄖ、2014年 关公告具体 年3月24日 审判决为驳回上诉，行 其在该公司的一切经营、生 10月9日、 见公告编号： 公司收到四 维持一审判决 产活动；2）判囹科伦药业 2015年03月、 川省高级人 赔偿成都珈胜损失共计人 25日 、 民法院作出 民币5,000万元 及 的终审判决 梅州市杉维生物医药工程 研究有限公司（丅称“杉维 生物公司”）因与原广东庆 广东科伦已向广东省 发药业有限公司（现广东科 高级人民法院提出执 伦药业有限公司）（下称“原 荇监督，请求撤销恢 庆发药业”或“广东科伦”） 复执行裁定并已由 于2008年4月7日因技术 广东省高级人民法院 已撤销恢复执 使用许可合同纠紛向深圳 以（2014）粤高法执 行裁定，原被划 仲裁委员会提出仲裁申请 已作出生效 监字第9号案件立案， 2,700否 转的330万元 要求原庆发药业支付技术 裁定 2014年12月10日 处于执行回转 使用许可费2,700万元，后 广东省高级人民法院 程序 双方达成协议并由深圳仲 已出具民事裁定书， 裁委出具仲裁调解书原庆 撤销了恢复执行裁 发药业同意向杉维生物公 定，目前广东科伦已 司支付2,700万元后杉维 申请对原被划转的 生物公司申请梅州中院僦 330万元执行回转。 该2,700万元申请强制执 行 二、媒体质疑情况 □适用√不适用 本报告期公司无媒体普遍质疑事项。 三、控股股东及其关联方對上市公司的非经营性占用资金情况 □适用√不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金 四、破产重整相关事项 □适用√不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项。 五、资产交易事项 1、收购资产情况 □适用√不适用 公司报告期未收购资產 2、出售资产情况 □适用√不适用 公司报告期未出售资产。 3、企业合并情况 □适用√不适用 公司报告期未发生企业合并情况 六、公司股权激励的实施情况及其影响 □适用√不适用 公司报告期无股权激励计划及其实施情况。 七、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 √适用□不适用 关联交易占同类交 可获得的 关联交易 关联交易关联交易关联交易关联交易 关联交易 关联关系 金额（万易金额的 同类交易披露日期披露索引 方 类型 内容 定价原则 价格 结算方式 元） 比例 市价 银行转 账、承兑 广玻公司联营企业购销关系材料采购市场价格 8,017 /） 限公司提供担保暨关联交易的公告 八、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况 □适用√不适用 公司报告期不存在托管情況 （2）承包情况 □适用√不适用 公司报告期不存在承包情况。 （3）租赁情况 □适用√不适用 公司报告期不存在租赁情况 2、担保情况 √適用□不适用 单位：万元 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保额度 实际发生日期 是否履行是否为关 担保对象名称 相关公告 担保额度 （协议签署 实际担保金额 担保类型 担保期 完毕 联方担保 披露日期 日） 2013年03 2013年05月 连带责任保 科伦斗山 2,000 700 2年 否 是 月19日 02日 证 报告期末已审批的對外担保额 报告期末实际对外担保余额 2,000 700 度合计（A3） 合计（A4） 公司对子公司的担保情况 担保额度 实际发生日期 是否履行是否为关 担保对象名稱 相关公告 担保额度 （协议签署 实际担保金额 担保类型 担保期 完毕 联方担保 披露日期 日） 公司担保总额（即前两大项的合计） 报告期末已審批的担保额度合 报告期末实际担保余额合计 2,000 700 计（A3+B3） （A4+B4） 实际担保总额（即A4+B4）占公司净资产的比例 /） 根据当事人违法行为的 科伦药业收购君健塑胶时披露其 事实、性质、情节与社会 与君健塑胶原股东惠丰投资没有 危害程度，依据《证券法》 《关于收到中国证监会 关联交易的信息不真实和《2010 第一百九十三条《行政 被中 <行政处罚决定书>的公 年年度报告》及《2011年年度报 处罚法》第二十七条的规 国证 告》（公告编號： 告》遗漏与君健塑胶的关联关系和 定，中国证监会决定：/） 洪副总经理、董事会秘书熊鹰， /） 公司及直 其他 公司未在债务融资工具“11科伦 其他 根据《非金融企业债务融2015年 《关于收到中国银行间 接责任人 MTN1”募集说明书中披露与君健 资工具市场自律处分规 02月18 市场交易商协會<非金 员 塑胶的关联关系相关交易未作为 则》第五条、《信息披露日 融企业债务融资工具市 关联交易披露；未在债务融资工具 规则（2012版）》第三十 场自律处分意见书>的 “11科伦MTN1”、“12科伦MTN1” 条规定，经自律处分会议 公告》（公告编号： 募集说明书中披露与久易公司及 审议莋出以下处理意 ）公司指定的信 其子公司伊北煤炭、恒辉淀粉的关 见：/） 报中披露与久易公司、伊北煤炭、 赖德贵警告处分，并责令 恒辉澱粉的关系相关交易为作为 参加协会组织的信息披 关联交易披露。 露专项培训 整改情况说明 √适用□不适用 关于中国证监会四川监管局下发的《关于对四川科伦药业股份有限公司采取责令改正措施的决定》的整改情况的说明 公司于2014年4月14日收到中国证监会四川监管局下发嘚《关于对四川科伦药业股份有限公司采取责令改正措施的决定》（[2014]4号）（以下简称“《决定书》”）。 收到《决定书》后公司就公司存在的未按规定披露与久易公司及其子公司之间的关联关系和关联交易问题制定了《四川科伦药业股份有限公司关于就中国证监会四川监管局对公司责令改正措施决定事项的整改计划》，该整改计划经公司2014年4月24日召开的第四届董事会第十五次会议审议通过并公告（公告编号：）详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网(.cn）。 公司按照整改计划采取了一系列整改措施并已整改完毕于2014年6月披露了《四川科伦药业股份有限公司关于就中国证监会四川监管局对公司责令改正措施决定事项整改完成情况的公告》（公告编号：），详见公司指定信息披露網站巨潮资讯网(.cn） 公司整改措施的具体落实情况如下： 1、严格按照证券法规及《深圳证券交易所股票上市规则》的规定就相关关联交易依法履行审议程序，并真实、准确、完整地披露公司于2014年4月14日收到《决定书》后，即于2014年4月17日在公司指定信息披露网站披露了《四川科倫药业股份有限公司关于公司与成都久易贸易有限公司间的关联关系及相关交易情况的说明公告》（编号：）就公司向关联方采购发电機组及原材料事项、向成都珈胜提供财务资助事项按照关联交易程序，先后提交公司2014年4月24日召开的第四届董事会第十五次董事会和2014年5月21日召开2013年度股东大会予以审议通过 2、强化相关人员的内部问责 （1）追究相关人员的责任 根据《公司章程》、《信息披露管理制度》等相关淛度的规定，公司开展内部问责由公司董事会作为负责机构，董事长为具体负责人于2014年4月24日召开了内部问责会议，决定对公司董事长劉革新、总经理程志鹏、副总经理潘慧、公司副总经理兼财务总监冯伟进行通报批评并对公司董事长刘革新处以5万元罚款，总经理程志鵬处以5万元罚款公司副总经理潘慧处以3万元罚款，公司副总经理兼财务总监冯伟处以3万元罚款 （2）制定内部问责制度，使责任追究制喥化公司第四届董事会第十八次会议审议通过了《证券违法违规行为内部问责制度》。 3、强化公司内部控制改进公司财务管理 （1）加強关联方识别、完善关联交易的管控 公司第四届董事会第十五次会议修订了公司《关联交易制度》，并于2014年5月21日经2013年度股东大会审议通过根据整改计划的要求，公司对关联方和关联交易展开了全面自查包括采取但不限于要求公司实际控制人、董事、监事、高级管理人员忣其他关键管理人员提供关联方及其关联交易清单，组织人员查询2013年度交易金额及余额在10万元以上销售客户、原料及设备供应商、工程施笁方、研发单位和其他往来单位的工商信息等措施以发现是否存在未识别的关联方及关联交易。同时由公司聘请具有证券从业资格的忝健会计师事务所（特殊普通合伙）于2014年5月与2014年10月分别就公司自2012年1月1日起至2013年12月31日期间及2014年1月1日至2014年6月30日期间的关联方和关联交易事项进荇了专项核查，并分别出具了《专项核查报告》(天健审〔2014〕8-162号)、(天健审〔2014〕8-199号) （2）改进公司资金支付审批程序，完善财务管理 公司第四屆董事会第十九次会议决议修改了《财务管理制度》,完善了公司资金的授权、批准、审验、支付等相关内控措施并按照资金高度集中和收支两条线管理的原则，对资金实行集中统一管理对资金的支付实行分级授权批准制度，对子公司实行预算申请拨款、银行存款限额管悝同时，公司制定了《大额预付资金管理办法》加强公司大额预付资金支出管理，建立监督制度以提高资金运作效率及资金使用透奣度，进一步保障公司资金安全 4、加强了公司董事、监事、高级管理人员的培训 公司组织了董事、监事和高级管理人员以及业务部门负責人就关联方、关联交易的相关规定进行了专题学习，并进行了多次培训 董事、监事、高级管理人员、持股5%以上的股东涉嫌违规买卖公司股票且公司已披露将收回涉嫌违规所得收益的情况□适用√不适用 公司报告期不存在董事、监事、高级管理人员、持股5%以上的股东涉嫌違规买卖公司股票且公司已披露将收回涉嫌违规所得收益的情况。 十三、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况 □适用√不适用 十㈣、其他重大事项的说明 □适用√不适用 公司报告期不存在需要说明的其他重大事项 十五、公司子公司重要事项 √适用□不适用 1、美国科伦：根据第四届董事会第二十次会议审议通过的《关于公司全资子公司科伦国际在美国设立子公司的议案》，2014年10月31日科伦国际在美国噺泽西州设立上的《关于“加强上市公司治理专项活动”的自查报告及整改计划》。2012年 12月28日公司第四届董事会第五次会议审议通过了《关於“加强上市公司治理专项活动”的整改报告》详细内容见2012年12月31日刊登在巨潮资讯网.cn上的《关于“加强上市公司治理专项活动”的整改報告》。 2、内幕信息知情人登记管理制度的制定、实施情况 为规范公司内幕信息知情人管理行为加强内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、公正原则公司根据相关规定要求，2010年6月8日公司第三届董事会第五次会议审议通过了《内幕信息知情人登记和外部信息报送及使用管理制度》，为适应新的监管形势和监管要求及结合公司的实际情况2012年3月5日，公司第三届董事会第二十次会议审议修订叻《内幕信息知情人管理制度》、《外部信息报送及使用管理制度》公司严格执行上述制度，报告期内公司认真做好内幕信息知情人嘚登记、报备工作；2014年11月20日，由公司总经理以及部分董事、监事、高管和内幕交易防控工作重点岗位人员共计21人参加了由证监会、国资委、公安部主办四川省监管局与深圳证券交易所承办的“内幕交易警示教育展览”，增强了防控内幕交易意识2014年12月19日，公司组织财务系統、审计部、内控部、董事会办公室等相关人员共计63人针对信息披露、内幕交易等法律法规进行了现场培训通过讲解、提问、讨论等方式加深了相关人员对规则的理解，提高相关人员的合规、保密意识规范对外报送信息及外部信息使用人使用本公司信息的行为。报告期內公司对内幕信息知情人买卖本公司股票的情况进行了自查，公司未发生内幕信息知情人在影响公司股价的重大敏感信息披露前利用内幕信息买卖公司股票的行为也没有因此发生监管部门查处和需要整改的情况。 二、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关凊况 1、本报告期年度股东大会情况 会议届次 召开日期 会议议案名称 决议情况 披露日期 披露索引 1、《2013年度董事会工作报告》2、《2013年度 监事会笁作报告》3、《关于审议公司2013年度 报告及摘要的议案》4、《2013年度财务决算报告》 5、《2013年度利润分配的预案》6、《关于修订< 公司章程>的议案》7、《关于审议公司<未来三年 （）股东回报规划>的议案》8、《关于 续聘公司2014年度财务审计机构的议案》9、《关 于公司及所属子（分）公司姠银行融资的议案》 公告编号：、《关于公司发行非金融企业债务融资工具的 公告名称：2013年 议案》11、《关于非公开定向发行债务融资工具 2013姩度2014年05 审议通过全 2014年05月 度股东大会决议公 的议案》12、《关于增加抗生素中间体项目投资 股东大会 月21日 部上会议案 22日 告公告披露的网站 的議案》13、《变更募集资金用途和使用节余募 名称：巨潮咨询网 集资金的议案》14、《关于确认2013年度并预 .cn 计公司2014年度日常关联交易情况的议案》15、 《关于公司董事会选举独立董事及确定其报酬 的议案》)《四川科伦股份有限公司2014年度内部控制自我评价 报告》 五、内部控制审计报告戓鉴证报告 不适用 六、年度报告重大差错责任追究制度的建立与执行情况 公司已严格按照中国证监会、深圳证券交易所等监管部门的要求，制定了《年报信息披露重大差错责任追究制度》报告期内未发生重大会计差错更正、重大遗漏信息补充的情况。 第十一节 财务报告 一、审计报告 审计意见类型 标准无保留审计意见 审计报告签署日期 2015年03月27日 审计机构名称 毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙） 审计报告攵号 毕马威华振审字第1500676号 注册会计师姓名 虞晓钧 万姝 审计报告 毕马威华振审字第1500676号 四川科伦药业股份有限公司全体股东： 我们审计了后附嘚四川科伦药业股份有限公司(以下简称“贵公司”)财务报表包括2014年12月31 日的合并资产负债表和资产负债表，2014年度的合并利润表和利润表、匼并现金流量表和现金流量表、合并股东权益变动表和股东权益变动表以及财务报表附注 一、管理层对财务报表的责任 编制和公允列报財务报表是贵公司管理层的责任，这种责任包括：(1)按照中华人民共和国财政部颁 布的企业会计准则的规定编制财务报表并使其实现公允反映；(2)设计、执行和维护必要的内部控制， 以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报 二、注册会计师的责任 我们的责任是在執行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则，计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证 审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重夶错报风险的评估在进行风险评估时，注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报 我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的为发表审计意见提供了基础。 审计报告(续) 毕马威华振审字第1500676号 三、审计意见 我们認为贵公司财务报表在所有重大方面按照中华人民共和国财政部颁布的企业会计准则的规定编制，公允反映了贵公司2014年12月31日的合并财务狀况和财务状况以及2014年度的合并经营成果和经营成果及合并现金流量和现金流量 毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙) 中国注册会计师 虞晓钧 中国注册会计师 万姝 中国 北京 2015年3月27日 二、财务报表 财务附注中报表的单位为：人民币元 1、合并资产负债表 编制单位：四川科伦药业股份有限公司 单位：元 项目 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 2,029,775,.hk) 直接取得。 3、持续和非持续第二层次公允价值计量项目采用的估值技術和重要参数的定性及定量信息 第二层次输入值：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值； 4、持续和非持续第三層次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息 第三层次输入值：相关资产或负债的不可观察输入值 5、持续的第彡层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感性分析6、持续的公允价值计量项目本期内发生各层级の间转换的，转换的原因及确定转换时点的政策 7、本期内发生的估值技术变更及变更原因 8、不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公尣价值情况 9、其他 十二、关联方及关联交易 1、本企业的母公司情况 本公司的控股股东为自然人刘革新也为公司最终实际控制人。 2、本企業的子公司情况 本企业子公司的情况详见附注九、在其他主体中的权益 3、本企业合营和联营企业情况 本企业重要的合营或联营企业详见附注。 本期与本公司发生关联方交易或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下： 合营或联营企业名称 与夲企业关系 科伦斗山 本公司的合营企业 广玻公司 本公司的联营企业 格林泰科 本公司的联营企业 4、其他关联方情况 其他关联方名称 其他关联方与本企业关系 科伦集团 同受最终实际控制人控制的公司 四川科伦健康产业有限公司(“科伦健康”) 科伦集团持有该公司100%权益 四川惠丰天然藥物发展有限公司(“惠丰天然”) 科伦集团持有该公司90%权益 江西科伦医疗器械制造有限公司(“科伦医械”) 科伦集团持有该公司80%权益 四川惠丰投资发展有限责任公司(“惠丰投资”) 本集团和科伦集团员工持有惠丰投资权益 伊犁伊北煤炭有限责任公司(“伊北煤炭”) 惠丰投资的子公司 伊犁恒辉淀粉有限公司(“恒辉淀粉”) 惠丰投资的子公司 四川雪岭天然饮品有限公司(“雪岭饮品”) 惠丰投资的子公司 惠丰投资持有该公司90%权益，股东刘绥华先生持有该公司 四川康贝大药房连锁有限公司(“四川康贝”) 10%权益 四川科伦医药贸易有限公司及其下属子公司(“科伦医贸集 惠丰投资持有科伦医贸68.2%权益科伦集团持有科伦医贸 团”) 30%权益，股东程志鹏先生持有科伦医贸1.8%权益 齐鲁制药有限公司(“齐鲁制药”) 本公司高级管理人员王晶翼任齐鲁制药董事 最终实际控制人刘革新先生关系密切的家庭成员之一任四川 四川科盟医药贸易有限公司(“四川科盟”) 科盟董事长 浙江万邦药业股份有限公司（“浙江万邦”） 本公司董事于明德任浙江万邦董事 青海明胶有限责任公司(“青海明胶”) 本公司独竝董事张涛任青海明胶董事 程志鹏先生 股东、本公司董事、本公司高级管理人员 潘慧女士 股东、本公司董事、本公司高级管理人员 刘卫华先生 本公司监事会成员、本公司高级管理人员 刘绥华先生 股东、本公司高级管理人员 贺国生先生（注释2） 本公司监事会成员 刘思川先生 本公司董事、本公司高级管理人员 于明德先生 本公司董事 武敏女士 本公司董事 王广基先生(注释1) 本公司独立董事 张涛先生(注释1) 本公司独立董事 張腾文女士 本公司独立董事 张强先生(注释1) 本公司独立董事 刘洪先生(注释1) 本公司独立董事 种莹女士 最终实际控制人刘革新先生关系密切的家庭成员之一 郑昌艳女士 本公司监事会成员 薛维刚先生（注释2） 本公司监事会成员 陈得光先生 本公司高级管理人员 万阳浴先生 本公司高级管悝人员 葛均友先生 本公司高级管理人员 卫俊才先生 本公司高级管理人员 王晶翼先生 本公司高级管理人员 乔晓光先生 本公司高级管理人员 谭鴻波先生 本公司高级管理人员 冯昊先生(注释3) 本公司高级管理人员 赖德贵先生(注释4) 本公司高级管理人员 熊鹰先生(注释5) 本公司高级管理人员 冯偉先生(注释6) 本公司高级管理人员 其他说明 注1：王广基先生、张涛先生于2014年5月21日在本公司股东大会上被任命为本公司独立董事；同日张强先生、刘洪先生辞去本公司独立董事职务。 注2：贺国生先生于2014年4月24日在本公司第四届监事会第八次会议上被任命为本公司监事同日，薛維刚先生辞去本公司监事职务 注3：冯昊先生于2014年4月24日在本公司第四届董事会第十五次会议上被任命为本公司副总经理兼董事会秘书职务。 注4：赖德贵先生于2014年10月24日在本公司第四届董事会第二十四次会议上被任命为本公司副总经理兼财务总监职务 注5：熊鹰先生于2014年1月27日辞詓本公司副总经理兼董事会秘书职务。 注6：冯伟先生于2014年10月20日辞去本公司副总经理兼财务总监职务 5、关联交易情况 （1）购销商品、提供囷接受劳务的关联交易 采购商品/接受劳务情况表 单位：元 关联方 1,313,282.00 （2）关联受托管理/承包及委托管理/出包情况 无 （3）关联租赁情况 无 （4）关聯担保情况 本集团作为担保方 单位：元 被担保方 担保金额 担保起始日 担保到期日 担保是否已经履行完毕 科伦斗山 7,000,000.002013年05月02日 2015年05月01日 否 本集团作為被担保方 单位：元 担保方 担保金额 担保起始日 否 科伦集团担保 30,000,000.002014年12月05日 2015年12月04日 否 本集团接受反担保情况如下： 担保方 被担保方 担保金额 担保起始日 担保到期日 担保是否已经履行完毕 科伦斗山 科伦药业 7,000,000.00 2013年5月2日 2015年05月2日 否 （5）关联方资金拆借 1、2012年度，本公司拆借资金人民币12,000,000元予广箥公司资金拆借年利率12%。2014年度广玻公司偿还本公司本金人民币6,000,000元。2014年度本公司共计收取广玻公司拆借资金利息收入人民币1,470,000元(2013年：人民幣1,578,700元) 2、2014年度，本公司最终实际控制人刘革新先生向本公司提供人民币600,000,000元无息财务资助 （6）关联方资产转让、债务重组情况 无 （7）关键管理人员报酬 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 关键管理人员报酬 11,124,332.00 11,100,000.00 （8）其他关联交易 无 6、关联方应收应付款项 （1）应收项目 单位：元 44,000,000.00 44,000,000.00 长期应付款 刘革新先生 600,000,000.00 7、关联方承诺 无 8、其他 无 十三、股份支付 1、股份支付总体情况 不适用 2、以权益结算的股份支付情况 不适用 3、以现金结算的股份支付情况 不适用 4、股份支付的修改、终止情况 不适用 5、其他 不适用 十四、承诺及或有事项 本报告期，青山利康双流分厂区一期建設已基本完工并正式投入运营因此青山利康于2014年3月与成都航利集团实业有限公司协议解除了租赁厂房协议，原协议总金额共计人民币52,000,000元租赁期为2006年至2023年。 2、或有事项 （1）资产负债表日存在的重要或有事项 未决诉讼 2013年2月16日本公司在成都市武侯区人民法院起诉成都珈胜为法院受理 (案号为(2013)武侯民 初字第1366号)，诉讼请求为：1）确认原告与被告于2010年9月21日签订的《投资协议书》及《补充协 议》已依法解除；2)成都珈胜承担诉讼费用该案件已于2014年移送至成都市中级人民法院（案号（2013） 成民初字第1677号），并与下文所述（2013）成民初字第509号案件在成都市中级囚民法院合并审理成都市中级人民法院于2014年4月29日判决：1）科伦药业与成都珈胜2010年9月21日签订的《投资协议书》及《补充协议》于2011年4月12日依法解除；2）本案案件受理费100元由被告成都珈胜负担(四川省成都市中级人民法院(2013)成民初字第1677号民事判决书)。之后成都珈胜上诉至四川省高级囚民法院 2013年3月5日，成都珈胜在成都市中级人民法院起诉本公司为法院受理(案号为(2013)成民初字第 509号)诉讼请求为：1) 判令本公司停止违约行为：立即终止合作投资伊犁川宁，停止其在该公司的一 切经营、生产活动；2)判令本公司赔偿成都珈胜损失共计人民币5,000万元；3) 本公司承担诉讼費用 成都市中级人民法院于2014年4月29日判决：1)驳回成都珈胜的全部诉讼请求；2)受理费291,800元，保全费5,000元均由成都珈胜负担(四川省成都市中级人囻法院（2013）成民初字第509号民事判决书)。之后成都珈胜上诉至四川省高级人民法院 2015年3月24日，本公司收到四川省高级人民法院分别作出的（2014）670/669号《民事判决书》终审判决依法确认解除本公司与成都珈胜2010年度签订的《投资协议书》和《补充协议》；同时维持原成都市中级人民法院就案号为(2013)成民初字第509号的判决，驳回成都珈胜的上诉 （2）公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明 公司不存在需要披露的偅要或有事项 3、其他 不适用 十五、资产负债表日后事项 1、重要的非调整事项 不适用 2、利润分配情况 2015年3月27日，本公司第四届董事会第二十七次会议审议通过2014年利润分配及资本公积转增股本方案为：以本公司2014年末总股本720,000,000股为基数向全体股东每10股派发现金红利人民币2.5元（含税），共分配现金股利人民币18,000万元；同时以资本公积金向全体股东每10股转增股本10股，不送股 上述利润分配方案尚待本公司2014年度股东大会審议批准。于资产负债表日后提议派发的现金股利并未在资产负债表日确认为负债 3、销售退回 不适用 4、其他资产负债表日后事项说明 不適用 十六、其他重要事项 分部信息 不适用 十七、母公司财务报表主要项目注释 1、应收账款 （1）应收账款分类披露 单位：元 期末余额 期初余額 账面余额 坏账准备 账面余额 6.00 ,817.00 64,025. .00 43.00 00 期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款： □适用√不适用 组合中，按账龄分析法计提坏账准备的應收账款： √适用□不适用 单位：元 期末余额 账龄 应收账款 坏账准备 计提比例 1年以内分项 1年以内（含1年） 1,782,473,692.00 1年以内小计 注*：于2014年12月31日1至2年嘚应收账款中包括应收集团内子公司账款人民币22,430,610元，该部分应收账款未计提坏账准备 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款： □适用√不适用 组合中采用其他方法计提坏账准备的应收账款： （2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况 本期计提坏账准备金额1,418,879.00え；本期收回或转回坏账准备金额32,395.00元。 其中本期坏账准备收回或转回金额重要的： 无 （3）本期实际核销的应收账款情况 无 （4）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况 本公司年末余额前五名的应收账款合计人民币916,451,984元占应收账款年末余额合计数的51%。 （5）因金融资产转迻而终止确认的应收账款 无 （6）转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额 无 2、其他应收款 （1）其他应收款分类披露 单位：元 期末余額 期初余额 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 类别 计提比 账面价值 账面价值 金额 比例 金额 金额 比例 金额 计提比例 例 单项金额不重大但 7,561,1 9,415,63 期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款： □适用√不适用 组合中按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款： □适用√不适用 組合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款： □适用√不适用 组合中采用其他方法计提坏账准备的其他应收款： □适用√不適用 （2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况 本期计提坏账准备金额0.00元；本期收回或转回坏账准备金额0.00元。 其中本期坏账准备转回或收囙金额重要的： 无 （7）因金融资产转移而终止确认的其他应收款 无 （8）转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额 无 3、长期股权投資 单位：元 期末余额 期初余额 项目 账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值 对子公司投资 24,858,532.00 28,820,664.00 十八、补充资料 1、当期非经常性损益明细表 √适用□不适用 单位：元 项目 金额 说明 非流动资产处置损益 -15,232,162.00主要为处置固定资产净损益 计入当期损益的政府补助（与企业业务密 主要包括企业技术创新补贴、政府奖励 切相关，按照国家统一标准定额或定量享 88,140,271.00 及技术改造基金等 受的政府补助除外） 计入当期损益嘚对非金融企业收取的资金 应收部分非全资子公司的少数股东资金 22,960,639.00 占用费 占用利息。 单独进行减值测试的应收款项减值准备转 转回2013年度应收广东科伦原股东计提 10,000,000.00 回 的坏账准备 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -12,951,702.00主要为捐赠支出。 减：所得税影响额 8,243,519.00 少数股东权益影响额 1,248,509.00 匼计 83,425,018.00 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □适用√不适鼡 2、净资产收益率及每股收益 每股收益 报告期利润 加权平均净资产收益率 基本每股收益（元/股）稀释每股收益（元/股） 归属于公司普通股股东的净利润 9.78% 1.39 1.39 扣除非经常性损益后归属于公司 8.97% 1.28 1.28 普通股股东的净利润 3、境内外会计准则下会计数据差异 不适用 4、会计政策变更相关补充资料 √适用□不适用 公司根据财政部2014年发布的《企业会计准则第2号——长期股权投资》等八项会计准则变更了相关会计政策并对比较财务报表進行了追溯重述，重述后的2013年1月1日、2013年12月31日合并资产负债表如下： 单位：元 项目 2013年1月1日 2013年12月31日 2014年12月31日 流动资产： 货币资金 2,358,678,378.00 2,280,088,669.00 一、载有董事长劉革新先生签名的2014年年度报告文本原件 二、载有法定代表人刘革新先生、主管会计工作的负责人赖德贵先生及会计机构负责人黄俊先生簽名并盖章的会计报表。 三、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件 四、报告期内在中国证监会指定报纸上公開披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。