豆丁微信公众号
君，已阅读到文档的结尾了呢~~
人民币升值对我国纺织品出口的影响
扫扫二维码，随身浏览文档
手机或平板扫扫即可继续访问
人民币升值对我国纺织品出口的影响
举报该文档为侵权文档。
举报该文档含有违规或不良信息。
反馈该文档无法正常浏览。
举报该文档为重复文档。
推荐理由：
将文档分享至：
分享完整地址
文档地址：
粘贴到BBS或博客
flash地址：
支持嵌入FLASH地址的网站使用
html代码：
&embed src='http://www.docin.com/DocinViewer--144.swf' width='100%' height='600' type=application/x-shockwave-flash ALLOWFULLSCREEN='true' ALLOWSCRIPTACCESS='always'&&/embed&
450px*300px480px*400px650px*490px
支持嵌入HTML代码的网站使用
您的内容已经提交成功
您所提交的内容需要审核后才能发布，请您等待！
3秒自动关闭窗口旭日华:公开转让说明书_旭日华(839752)_公告正文
旭日华:公开转让说明书
公告日期：
武汉旭日华环保科技股份有限公司
公开转让说明书
（湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦）
二零一六年七月
挂牌公司声明
本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明书中财务会计资料真实、完整。
中国证监会、全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股份转让系统公司”）对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见，均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。
根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行承担。
重大事项提示
本公司特别提醒投资者注意下列重大事项：
一、原材料价格波动的风险
报告期内，公司营业成本主要由材料成本、人工成本及间接费用构成，其中2014年、2015年、月材料成本占成本总额比例为95.35%、91.07%、95.30%，公司主要原材料为热轧板、冷轧板、活性炭等，其采购价格的波动直接影响公司营业成本。上述原材料价格深受国内外经济波动及产能变化的影响，随着国家对经济结构的进一步调整及去产能的压力增加，材料价格将呈现不利的变化趋势，进而影响公司业绩。
二、应收款项的回收风险
日、日、日，公司应收账
款余额分别为10,176,919.36 元、9,460,720.86元、6,668,050.63元，金额较大且
随主营业务收入增长而逐期增加，虽然公司已针对应收款项制定了良好的收款政策并严格执行，但仍不能排除客户或资金往来方因不可控制因素而发生财务风险导致不能按期付款的情况，从而导致公司资产减值损失的不利风险。
三、项目验收的风险
公司主营业务为挥发性有机废气治理设备的研发、生产、销售和安装，通过设计、生产及安装满足客户需求的环保设备获得收益。公司收入确认时点为设备安装调试验收合格后，在实际合同履行中，部分客户在达到合同约定验收期却不予配合办理验收，导致公司收入无法及时结转甚至部分尾款无法收回的风险。
四、市场竞争加剧的风险
工业VOCs治理行业具有良好的发展前景，由于VOCs治理行业在技术、资
金、品牌等方面具有较高的进入壁垒，因此也享受较高水平的毛利率，对潜在的竞争对手吸引力较大，未来行业竞争可能加剧。随着行业市场竞争的加剧，公司目前主要开展业务的下游客户存在潜在的流失风险，可能会影响公司的盈利能力。
五、政策风险
工业VOCs治理行业是典型的政策推动型产业，产业的成长与发展对国家环
保产业政策依赖性较强。随着我国国民经济的快速增长及社会公众对环保的诉求不断加大，近十年来我国陆续出台了多项涉及大气污染排放的法律、法规，不断制定和完善火电行业及钢铁、炼油等行业的排放标准，使得我国VOCs治理行业的环保企业得以快速发展。根据产业信息网预测，2020年我国VOCs排放量将达到1785.31万吨。假设VOCs气体密度均为0.8g/L，保守估测VOCs工业园区潜在治理市场空间将达到400-600亿元。随着国家排放标准的提高，VOCs治理设备将获得更大的市场空间。但仍然不能排除未来相关产业政策、行业管理法律法规发生不利变化，将对公司未来的经营状况产生影响。
六、技术被侵权、泄密风险
虽然公司通过申请专利、建立严格的技术保密制度、与技术人员供应商等签署保密协议等方式防止技术被侵权或泄露，但由于公司部分核心技术体现为设备结构设计，易于复制，且我国知识产权保护制度尚需完善且执行力度不足，如果公司核心环保技术被复制、泄密或被侵权，将对公司的业务发展带来不利影响。
七、受下游行业需求状况影响的风险
本行业的下游主要是石油化工、涂布印刷、医药化工等VOCs排量相对较高
的行业。下游行业运行受到经济运行状况、国家产业政策等多方面的影响，在一定的条件下，国家可能限制石油化工、涂布印刷等行业的产量，还将进一步淘汰部分落后产能。因此，如果下游产业出现运行情况不佳、或者国家产业政策约束的情况，将会在总体上影响本行业的外部需求。
八、后期基建项目资金占用的风险
日，子公司锡鹏环境取得了孝感市孝南区国土资源局核发的
鄂(2016)孝南区不动产权第0000632号《中华人民共和国不动产权证书》。根据
该不动产权证书，该地块面积为15,707平方米。根据锡鹏环境与武汉市第八建
集团有限公司签订的总承包合同，该项目总投资536万，截止到
日锡鹏环境银行账户上流动资金总额为5,473,444.84元,足以覆盖总承包合同金
额，但完成基建项目后还需要大笔资金购买设备及支付相关运营费用，将会对公司后期现金流产生较大压力。
九、政府补贴取消的风险
2014年公司共获得35万元财政补贴，2015年共获得50万财政补贴,，截止
到日，公司还未获得政府补贴，2014年及2015年政府补贴金额
较大，非经常损益占净利润比重较大，未来一旦政府补贴取消，将对净利润产生较大影响。
十、未决诉讼败诉的风险
李海峰与唐忠平、旭日华有限、人保武汉第三营业部之间机动车交通事故责任纠纷案及项丽萍与唐忠平、旭日华有限、人保武汉第三营业部之间机动车交通事故责任纠纷案现已了结，与斯迪克股份有限公司合同纠纷案也已了结，公司与王家俊劳动纠纷案目前已一审宣判，判令公司赔偿王家俊工资9,000元、提成60,000元以及解除劳动合同经济赔偿1,500元，公司已提起二审上诉，在与斯迪克新材料案中，对方提起反诉，该案仍存在争议，与湖南弘润化工科技有限公司合同纠纷案、与浙江鼎优新材料科技有限公司合同纠纷案已在被告当地起诉，除已了结的三个案件以外，其他诉讼存在败诉风险，可能会对公司经营业绩产生不利影响。
十一、资产减值的风险
报告期内，公司存在合同已履行或设备已发出，对方未付款的情况，如浙江鼎优新材料科技有限公司于2014年7月与公司签订合同，金额为170万元，公司环保设备已发至对方，但尚未收到款项；江苏科力特环保科技有限公司于2014年6月与公司签订合同，金额为82万元，公司已于2015年将环保设备发至对方，但尚未收到款项。对于以上情况，公司均未能及时确认收入，若不采取相应措施取得客户验收报告及设备款，公司将产生资产减值的不利风险。
公司概况......3
一、公司基本情况......3
二、股份挂牌情况......4
三、公司股东情况......5
四、公司股本结构的形成及变化情况......9
五、子公司及分支机构基本情况......17
六、重大资产重组情况......19
七、公司董事、监事及高级管理人员情况......19
八、最近两年及一期的主要会计数据和财务指标简表......22
九、本次挂牌的有关机构......23
第二节 公司业务......26
一、公司主营业务、主要产品或服务及其用途......26
二、公司内部组织结构......28
三、公司商业模式...... 36
四、公司及子公司关键资源要素......37
五、公司主营业务相关情况......49
六、公司所处行业概况、市场规模及行业基本风险特征......55
七、公司持续经营能力分析......72
公司治理...... 76
一、报告期内股东大会、董事会、监事会的建立健全及运行情况......76
二、董事会对公司治理机制执行情况的评估结果......77
三、报告期内公司及其控股股东、实际控制人违法违规及受处罚情况......81
四、环境保护、产品质量、安全生产情况......81
五、公司独立运营情况......84
六、同业竞争情况及其承诺......86
七、公司权益是否被控股股东、实际控制人及其控制的其他企业损害的说明...... 89
八、董事、监事、高级管理人员......91
九、近两年董事、监事、高级管理人员的变动情况......97
十、重大诉讼、仲裁及未决诉讼、仲裁情况......98
公司财务......105
一、财务报表......105
二、审计意见......123
三、财务报表编制基础及合并范围变化情况......123
四、主要会计政策和会计估计......124
五、主要税项......137
六、最近两年的主要会计数据和财务指标及分析......138
七、营业收入、利润及变动情况......145
八、主要成本、费用及变动情况......151
九、重大投资收益......155
十、非经常损益......155
十一、主要资产......157
十二、主要负债......170
十三、股东权益情况......178
十四、关联方、关联方关系及关联方往来、关联方交易......179
十五、需提醒投资者关注的期后事项、或有事项及其他重要事项......187
十六、报告期内，公司进行资产评估情况......187
十七、报告期内股利分配政策、利润分配情况以及公开转让后的股利分配政策......188
十八、控股子公司或纳入合并报表的其他企业的基本情况......190
十九、特有风险提示......190
有关声明......194
一、公司全体董事、监事及高级管理人员签名及公司盖章......194
二、主办券商声明......195
三、律师声明......196
四、审计机构声明......197
五、资产评估师事务所声明......198
第六节 附件......199
一、主办券商推荐报告......199
二、财务报表及审计报告......199
三、法律意见书......199
四、公司章程......199
五、其他与公开转让有关的重要文件......199
除非本文另有所指，下列词语具有的含义如下：
一般名词释义：
公司、旭日华
武汉旭日华环保科技股份有限公司
旭日华有限、有限公司指
武汉旭日华科技发展有限公司
武汉旭日华科技发展有限公司股东会
武汉旭日华环保科技股份有限公司股东大会
武汉旭日华环保科技股份有限公司董事会
武汉旭日华环保科技股份有限公司监事会
《武汉旭日华环保科技股份有限公司章程》
“三会”议事规则
武汉旭日华环保科技股份有限公司股东大会《股东大会议事规
则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》
日第十二届全国人民代表大会常务委员会第六
次会议修订，日生效的《中华人民共和国公司法》
全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）
全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引（试
主办券商、长江证券指
长江证券股份有限公司
月、2015年度、2014年度
人民币元、人民币万元
永拓会计师事务所
北京永拓会计师事务所（特殊普通合伙）
得伟君尚律师事务所指
湖北得伟君尚律师事务所
武汉中合信创业投资管理有限公司
武汉群英聚管理咨询中心（有限合伙）
湖北锡鹏科技开发有限公司
湖北锡鹏环境工程有限公司
专有名词释义：
挥发性有机物，是指常温下饱和蒸汽压大于70Pa、常压下沸点
在260℃以下的有机化合物，或在20℃条件下蒸汽压大于或者
等于10Pa具有相应挥发性的全部有机化合物
活性炭纤维
活化的含碳纤维，将某种含碳纤维（如酚醛基纤维、PAN基纤
维、黏胶基纤维、沥青基纤维等）经过高温活化（不同的活化
方法活化温度不一样），使其表面产生纳米级的孔径，增加比
表面积，从而改变其物化特性
定型和不定型颗粒活性炭。主要以椰壳、果壳和煤质为原料，
经系列生产工艺精加工而成。产品广泛应用于饮用水、工业用
水、酿酒、废气处理、脱色、干燥剂、气体净化等领域。颗粒
颗粒活性炭
活性炭选用优质无烟煤为原料，采用先进工艺精制加工而成，
外观呈黑色不定型颗粒；具有发达的孔隙结构，良好的吸附性
能，机械强度高，易反复再生，造价低等特点；用于有毒气体
的净化，废气处理，工业和生活用水的净化处理，溶剂回收等
一种高效有机废气治理设备。与传统的催化燃烧、直燃式热氧
化炉（TO）相比，具有热效率高（≥95%）、运行成本低、能
处理大风量低浓度废气等特点，浓度稍高时，还可进行二次余
热回收，大大降低生产运营成本
催化氧化，在一定压力和温度条件下,以金属材料为催化剂,如
Pt、Pd、Ni、Cu等存在情况下与以空气、氧气、臭氧等为氧化
剂进行的氧气反应，包括“加氧”，“去氢”两方面都算催化氧化
利用脱水膜实现溶剂与水的分离，提高溶剂的纯度的设备。比
如：乙醇溶剂体系，要将原料中的乙醇和水分离开来，从而获
得较高纯度的乙醇，工业上一般用于制取无水乙醇
一种利用回流使液体混合物得到高纯度分离的蒸馏方法，是工
业上应用最广的液体混合物分离操作，广泛用于石油、化工、
轻工、食品、冶金等部门。精馏操作按不同方法进行分类。根
据操作方式，可分为连续精馏和间歇精馏；根据混合物的组分
数，可分为二元精馏和多元精馏；根据是否在混合物中加入影
响汽液平衡的添加剂，可分为普通精馏和特殊精馏（包括萃取
精馏、恒沸精馏和加盐精馏）。若精馏过程伴有化学反应，则
称为反应精馏
一、公司基本情况
公司名称：武汉旭日华环保科技股份有限公司
英文名称：WuhanXurihuaEnvironmentalTechnologyCo.,Ltd.
法定代表人：杨旭东
有限公司设立日期：日
股份公司设立日期：日
注册资本：2,260.00万元
住所：武汉市~口区解放大道1007号（兴隆大厦）11层
邮政编码：430000
电话：027-
传真：027-
网址：www.xurihua.com.cn
统一社会信用代码：483939
信息披露负责人：刘h
电子信箱：
所属行业：根据中国证监会颁布的《上市公司行业分类指引》（2012 年修
订版），公司所属的挥发性有机废气（VOCs）治理行业属于水利、环境和公共设施管理业下的生态保护和环境治理业（N77）；根据国家统计局《国民经济行业分类与代码》（GB/T），公司所属的挥发性有机废气（VOCs）治理行业属于水利、环境和公共设施管理业下的大气污染治理业（N7722）；根据《挂牌公司管理型行业分类指引》，公司所属行业为环境治理业（代码为 N772）；根据《挂牌公司投资型行业分类指引》，公司所属行业为环境与设施服务（代码为 ）
主营业务：挥发性有机废气（VOCs）治理设备的研发、生产、销售和安装。
经营范围：化工产品（不含化学危险品）、环保设备、电子产品的研发、生产、销售（生产仅限分支机构使用）；五金建材、通讯产品（不含无线发射装置）销售；化工科技、环保技术咨询服务；环保工程设计、施工；环保设备生产（生产仅限分支机构使用）；环保技术研发；建筑机电安装工程（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
二、股份挂牌情况
（一）股票代码、股票简称、股票种类、挂牌日期等
股票代码：
股票简称：
股票种类：人民币普通股
每股面值：人民币1.00元
股票总量：22,600,000股
股票转让方式：协议转让
挂牌日期：
（二）股东所持股份的限售安排及股东对所持股份自愿锁定的承诺
《公司法》第一百四十一条规定：“发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让其所持有的本公司股份作出其他限制性规定”。
《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》第2.8条规定：“挂牌公司控股股东及实际控制人在挂牌前直接或间接持有的股票分三批解除转让限制，每批解除转让限制的数量均为其挂牌前所持股票的三分之一，解除转让限制的时间分别为挂牌之日、挂牌期满一年和两年。挂牌前十二个月以内控股股东及实际控制人直接或间接持有的股票进行过转让的，该股票的管理按照前款规定执行，主办券商为开展做市业务取得的做市初始库存股票除外”。
根据《公司法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》的规定，本次股票挂牌前，公司控股股东、实际控制人杨旭东承诺：本人在挂牌前直接或间接持有的股票分三批解除转让限制，每批解除转让限制的数量均为其挂牌前所持股票的三分之一，解除转让限制的时间分别挂牌之日、挂牌期满一年和两年。股东杨旭东、杜文涛、中合信、群英聚、杨旭光承诺：本人/本司在挂牌前直接持有的股票分三批解除转让限制，每批解除转让限制的数量均为其挂牌前所持股票的三分之一，解除转让限制的时间分别挂牌之日、挂牌期满一年和两年。
公司发起人杨旭东、杜文涛、中合信、群英聚、杨旭光承诺：自股份公司成立之日起一年内，本人/本司不转让持有的公司股份。
除上述锁定期外，担任公司董事、监事、高级管理人员的杨旭东、杜文涛、宋鹏、杨旭光、孙凤娟、田刚、黄永忠、刘h、高艳松、熊静还分别承诺：在其任职期间，每年转让的股份不超过其所持有公司股份总数的百分之二十五，离职后六个月内，不转让其所持有的公司股份。
除上述情况，公司全体股东所持股份无质押或冻结等转让受限情况。截至公司股票在全国股份转让系统挂牌之日，股份公司成立未满一年，公司现有股东所持股份均不可进行公开转让。
三、公司股东情况
（一）公司股权结构图
（二）公司股东持股情况
股份是否存
在质押或争
14,096,750
境内自然人
境内自然人
境内自然人
境内有限合伙
22,600,000
1、公司股东中合信的基本情况
(1) 根据中合信持有的武汉市工商局于日核发的注册号为
165 的营业执照以及中合信工商登记资料并经主办券商、律师查
询全国企业信用信息公示系统网站以及查询武汉市工商行政管理局信息中心出6
具的中合信《企业信息咨询报告》，中合信工商登记情况如下：
武汉中合信创业投资管理有限公司
企业类型：
有限责任公司(自然人投资或控股)
注册资本：
武汉东湖开发区关山大道中国光谷创业基地二号楼第
一层第108室
法定代表人：
成立日期：
营业期限：
自日起至日
经营范围：
高新技术企业及项目的创业投资管理；企业管理咨询
服务；企业投资管理；经济投资信息咨询。（国家有专项规定需经审批的项目，经审批后或凭有效许可证方可经营）
(2) 根据中合信工商登记资料并经主办券商、律师查询全国企业信用信息公
示系统网站，中合信的股权结构如下：
出资额（万元）
出资比例（%）
武汉能宏科技有限公司
2、公司股东群英聚的基本情况
(1) 根据群英聚持有的~口区工商局于日核发的统一社会
信用代码为KM76D6R 的《营业执照》以及群英聚工商登记资料并经
主办券商、律师查询全国企业信用信息公示系统网站，群英聚工商登记情况如下：
武汉群英聚管理咨询中心（有限合伙）
企业类型：
有限合伙企业
主要经营场所：
武汉市~口区古田五路17号孵化园区6号楼312号
执行事务合伙人：
成立日期：
合伙期限：
自日起至日
经营范围：
企业管理咨询；信息技术开发、技术服务、技术咨询
（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
(2) 根据群英聚工商登记资料并经主办券商、律师查询全国企业信用信息
公示系统网站，群英聚的合伙人、出资总额及出资比例如下：
合伙人姓名
合伙人类型
出资额（万元）
出资比例（%）
普通合伙人
有限合伙人
有限合伙人
（三）股东之间关联关系
1、股东群英聚，为股东杨旭东、中合信和股东杜文涛共同出资设立，出资总额339.00万元，其中：杨旭东出资237.3万元，占比70.00%；杜文涛出资50.85万元，占比15.00%，中合信出资50.85万元，占比15%。
2、股东杨旭东和杨旭光系兄弟关系。
除上述情况外，公司股东之间不存在其他关联关系。
根据公司提供的中合信、群英聚的营业执照、组织机构代码证、税务登记证、对外投资企业全套工商内档等资料以及对中合信、群英聚进行访谈由中合信及群英聚分别出具的其不属于私募投资基金管理人或私募投资基金的情况说明，中合信虽投资了一些投资机构，但仅仅利用其自有资金进行投资，所投资企业中未见大量投资者，未进行过私募融资，其并不属于私募基金管理人。群英聚作为员工持股平台，由公司股东杨旭东、杜文涛、中合信按公司股权结构投资设立，由于公司尚未进行股权激励，故群英聚还未开展实际经营活动。不存在以非公开方式8
向合格投资者募集资金的情形，也未担任任何私募投资基金的管理人，其不属于私募投资基金管理人，也不属于私募投资基金，无需按照《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》的规定办理私募投资基金管理人或私募投资基金登记备案。而且，中介律师于 2016年 6月10日查询了中国证券投资基金业协会网站（http://www.amac.org.cn/）的私募基金管理人和私募基金公示信息，未发现中合信、群英聚属于私募投资基金管理人或私募投资基金的相关公示信息。据此，经适当核查，项目律师认为，中合信、群英聚不属于私募投资基金管理人或私募投资基金，无需办理私募投资基金管理人或私募投资基金登记备案程序。
（四）控股股东和实际控制人基本情况
1、公司控股股东、实际控制人为杨旭东先生。
2、控股股东、实际控制人简介：
杨旭东，男，汉族，1967年12月出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕
业于华中理工大学，本科学历，1989年1月至2004年5月，就职于武汉有机实
业股份有限公司，任技术部经理；2004年6月至2016年6月，就职于武汉旭日
华科技发展有限公司，历任总经理、执行董事、董事长。现任公司董事长，本届任期自日至日。
3、控股股东、实际控制人认定理由：
2004年6月至今，杨旭东持有公司股份的比例一直在50.00%以上，为公司
控股股东，目前直接持有股份公司62.375%的股份。此外，有限公司成立时杨旭
东担任公司执行董事兼总经理，股份公司成立后担任公司的董事长，能够决定公司的发展方向和重大决策，能够对股东大会、董事会决议以及公司董事、监事、高级管理人员的提名和任免产生实质性影响，为公司实际控制人。
最近两年公司控股股东、实际控制人为杨旭东，未发生变化。
四、公司股本结构的形成及变化情况
（一）有限公司设立
有限公司成立于日，名称为“武汉旭日华科技发展有限公司”，
由杨旭东、郜辉、肖华青共同出资设立，法定代表人为杨旭东，注册地址为武汉市~口区解放大道1087 号，营业执照注册号为：276，经营范围为：“化工产品（不含危险品）、环保设备、电子产品研发、生产、销售、五金建材、通讯产品（不含无线发射装置）销售；化工科技、环保技术咨询服务”。
注册资本为人民币101.00万元。
日，武汉信源会计师事务有限责任公司出具了武信验字[2004]
第4100614号《验资报告》。根据该验资报告，经武汉信源会计师事务有限责任
公司审验，截至日止，旭日华有限（筹）已收到全体股东缴纳的
实收资本合计101万元整，全部以实物资产出资。
有限公司设立时的股权结构如下：
认缴出资（万元） 认缴出资比例（%） 实物出资（万元）
注：旭日华有限设立时的非货币资产出资明细如下：
金额（元）
评估值（元）
便携笔记本
网络服务器
200,000.00
170,000.00
405,000.00
400,000.00
网营监控电脑
服务器硬盘
网络配线架
180,800.00
175,400.00
1,017,800.00
1,010,000.00
日，经律师核查旭日华有限本次出资的验资报告、资产评
估报告、旭日华有限成立时的章程、工商登记资料以及日旭日
华有限股东会决议等资料，旭日华有限成立时的注册资本为101万元，出资方式
为实物，但该101万元实物资产出资未实际到位，存在出资瑕疵。详见“第一节
公司概况之第四小节第六点 有限公司股东以货币出资全额补足未实际到位的注
册资本 ”。
（二）有限公司第一次股权转让、第一次增资
日，有限公司召开股东会，该次股东会决议同意郜辉将其所
持10.1万元出资以10.1万元的价格转让给肖华青。日，郜辉与
肖华青签署了《股权转让协议》。因成立时间较短，转让价格按面值计算，即每 股转让价格为1元/1元出资额。
日，有限公司召开股东会，该次股东会决议：将有限公司注
册资本由101万元增至200万元，实收资本由101万元增至200万元，其中增资
部分杨旭东出资69.3万元、肖华青出资29.7万元，此次增资均为货币。增资价
格为1元/1元出资额，根据公司发展前景由参与各方协商确定。
日，湖北华宇会计师事务有限公司出具了鄂华宇验字[2007]
第CXE029号《验资报告》。根据该验资报告，经湖北华宇会计师事务有限公司
审验，截至日止，公司已收到肖华青、杨旭东投入新增注册资本
合计99万元，均以货币方式投入。
日，武汉市工商局~口分局对上述事项进行了变更登记。
本次增资完成后，公司股权结构如下：
认缴出资（万元）
出资比例（%）
实物出资（万元） 货币出资（万元）
公司本次股权转让，履行了股东会决策程序及工商变更程序，股权转让双方签订了书面的《股权转让协议》，股权转让价格为平价转让。
（三）有限公司第二次股权转让
日，有限公司召开股东会，该次股东会决议同意变更股东股
权，股东肖华青将其在旭日华有限的29%股权58万元出资以58万元的价格转让
给杨旭东，股东肖华青将其在旭日华有限的1%股权2万元出资以2万元的价格
转让给杨旭光，本次变更后为股东杨旭东出资198万元，股东杨旭光出资2万元，
肖华青与杨旭东、杨旭光签署了《股权转让协议》。因成立时间较短未实现盈利，转让价格按面值计算，即每股转让价格为1元/1元出资额。
日，武汉市工商局~口分局对上述事项进行了变更登记。
本次股权转让完成后，公司股权结构如下：
出资金额（万元）
出资比例（%）
实物、货币
实物、货币
（四）有限公司第二次增资
日，有限公司召开股东会并形成决议如下：变更注册资本，
变更后注册资本为500万元,其中股东杨旭东出资额为495万元，股东杨旭光出
资额为5万元；同意修改后公司章程或公司章程修正案。
日，湖北隆兴资产评估有限公司出具了鄂隆兴评报字[2014]
第13号《武汉旭日华科技发展有限公司非专利技术投资入股项目资产评估报告
书》。根据该资产评估报告书，评估对象为拟投资入股的1项非专利技术，评估
范围为涂布、胶带和印刷行业有机废气治理及溶剂精制的专有技术所涉及的技术秘密、工艺流程图和成套装置，评估基准日为日，评估结论为拟投资入股的1项非专利技术于评估基准日的评估价值为3,285,500元。本次增资价格为1元/1元出资额，根据公司发展前景由参与各方协商确定。
日，武汉市工商局~口分局对上述事项进行了变更登记。
本次增资完成后，公司股权结构如下：
出资金额（万元）
实物、无形资产、货币
实物、无形资产、货币
注：日，经律师核查旭日华有限本次增资的股东会决议、
章程修正案、资产评估报告、工商登记资料以及旭日华有限股东会决议等资料发现：旭日华有限本次增加的注册资本为300万元，出资方式为知识产权（1项非专利技术――涂布、胶带和印刷行业有机废气治理及溶剂精制的专有技术），但该非专利技术系旭日华有限所有，因此，旭日华有限本次增资的300万元知识产权出资未实际到位，存在出资瑕疵。详见“第一节 公司概况之第四小节第六点有限公司股东以货币出资全额补足未实际到位的注册资本 ”。
（五）有限公司第三次增资
日，有限公司召开股东会，该次股东会决议以7.5元/股的价
格增资扩股，股东杨旭东增资60万，新增自然人股东杜文涛出资120万，新增
法人股东中合信出资120万，增资完成后，公司的股权结构为，杨旭东占股
69.375%，杨旭光占股0.625%，杜文涛占股15%，中合信占股15%。2015年5
月18日，杜文涛、中合信与杨旭东、杨旭光签署了《股权变更协议》。本次增
资价格为7.5元/股，定价依据为公司当时净资产及未来发展前景。
日，武汉信易鑫宝联合会计师事务所出具了武信会验[2015]
第L106号《验资报告》。根据该验资报告，经武汉信易鑫宝联合会计师事务所
审验，截至日止，旭日华有限已收到杜文涛实际缴纳投资款900
万元，其中120万元计入实收资本，780万元计入资本公积；已收到中合信实际
缴纳投资款900万元，其中120万元计入实收资本，780万元计入资本公积；已
收到杨旭东实际缴纳投资款450万元，其中60万元计入实收资本，390万元计
入资本公积；股东均以货币方式出资。
日，公司在武汉市工商管理局~口分局办理了工商变更手续。
本次增资完成后，公司股权结构如下：
出资金额（万元）
实物、无形资产、货币
实物、无形资产、货币
（六）有限公司股东以货币出资全额补足未实际到位的注册资本
根据日旭日华有限股东会决议并经律师核查旭日华历次出
资的股东会决议、验资报告、股东缴纳货币出资的银行进账单据和缴纳实物资产出资的资产评估报告以及历次出资账面实收资本的记账凭证等资料，发现旭日华历次出资中有2次出资存在出资瑕疵，涉及的注册资本合计401万元，具体情况为：日旭日华成立时的101万元实物出资未实际到位；日旭日华第二次增资时股东用以出资的300万元知识产权（非专利技术）系旭日华所有，该300万元知识产权出资未实际到位。
日，股东杨旭东将补缴的401万元货币出资缴存于旭日华
银行账户。
日，永拓会计师事务所湖北分所出具了永拓鄂验字（2015）
第02034号《验资报告》。根据该验资报告，经永拓会计师事务所湖北分所审验，
截至日止，旭日华已收到股东杨旭东以货币资金补缴前期出资
瑕疵涉及的注册资本合计401万元。
根据日旭日华股东会决议以及永拓会计师事务所湖北分所
出具的永拓鄂验字（2015）第02034号《验资报告》，本次补足注册资本后旭日
华的股权结构为：
出资金额（万元）
出资比例（%）
（七）有限公司第四次增资
日，旭日华召开股东会并形成决议如下：同意增加公司注
册资本，公司注册资本由800万元增加至2,260万元，即新增注册资本1,460万
元。新增注册资本1,460万元以公司资本公积转增，公司各股东按持股比例转增，
其中：股东杨旭东1,012.875万元，股东杜文涛219万元，股东中合信219万元，
股东杨旭光9.125万元。本次增资后，公司股权结构为：股东杨旭东出资额为
1,567.875万元，出资比例为69.375%；股东杜文涛出资额为339万元，出资比例
为15%；股东中合信出资额为339万元，出资比例为15%；股东杨旭光出资额
为14.125万元，出资比例为0.625%。
日，武汉市工商局~口分局对上述事项进行了变更登记。
至此，有限公司出资情况及股权结构变更为：
出资金额（万元）
出资比例（%）
1,567.8750
货币、资本公积转增
货币、资本公积转增
货币、资本公积转增
货币、资本公积转增
2,260.0000
（八）有限公司第三次股权转让
日，有限公司召开股东会，该次股东会决议同意股东杨旭东
将其在本公司的7%股权158.2万元出资额以237.3万元的价格转让给群英聚，同
意股东杜文涛将其在本公司的1.5%股权33.9万元出资额以50.85万元的价格转
让给群英聚，同意股东中合信将其在本公司的1.5%股权33.9万元出资额以50.85
万元的价格转让给群英聚。日，杨旭东、杜文涛、中合信与群英
聚合伙事务执行人杨旭东签署了《股权转让协议》，修改了公司章程。本次转让价格为1.5元/股，定价依据为公司当时净资产及未来发展前景。”
日，武汉市工商局~口分局对上述事项进行了变更登记。
至此，有限公司出资情况及股权结构变更为：
出资金额（万元）
1,409.6750
货币、资本公积转增
货币、资本公积转增
货币、资本公积转增
货币、资本公积转增
货币、资本公积转增
2,260.0000
公司本次股权变更，履行了股东会决策程序及工商变更程序，本次股权转让的价格为1.5元/股，总的股权转让价格为339.00万元。日，杨旭东就本次股权转让的收益缴纳个人所得税158,200.00元，杜文涛就本次股权转让的收益缴纳个人所得税33,900.00元。本次股权转让涉及的印花税由杨旭东、杜文涛、中合信、群英聚缴纳，其中杨旭东与杜文涛、群英聚所涉及的印花税共计3,135.3元，已于日在~口地税局缴纳，中合信在其所在地地税局缴纳。
（九）有限公司整体变更为股份公司
日，北京永拓会计师事务所（特殊普通合伙）出具京永审字
[号《审计报告》，有限公司经审计的账面净资产为29,666,013.30元（审计基准日：日）。
日，同致信德（北京）资产评估有限公司出具同致信德评报字[2016]第175号《资产评估报告》，有限公司经评估的净资产价值为3,004.52万元（评估基准日：日）。
日，有限公司召开临时股东会并作出决议，同意以有限公司截至日的净资产值29,666,013.30元作为出资，折合为股份有限公司的股本总额22,600,000.00元（每股面值1.00元），即股份有限公司注册资本22,600,000.00元，其余7,066,013.30元计入股份有限公司的资本公积金，将有限公司整体变更为股份有限公司。现有股东作为发起人股东，持股比例不变；发起人以其在有限公司拥有的权益所对应的公司净资产按原股权比例投入股份公司。
日，北京永拓会计师事务所（特殊普通合伙）出具京永验字（2016）第21093号《验资报告》。经其审验，截至日止，公司已收到全体股东缴纳的股本合计人民币2,260.00万元。各股东以原武汉旭日华科技发展有限公司经审计后截至日止的净资产29,666,013.30元作为出资，折合股本人民币2,260.00万元，净资产超过股本部分7,066,013.30元计入公司资本公积。
日，公司召开创立大会。日，武汉市工商行政管理局~口分局核准了上述变更事项并为股份公司换发了新的《企业法人营业执照》（统一社会信用代码：483939）。
股份公司设立时，公司的股本结构如下：
14,096,750
货币、资本
境内自然人
货币、资本
境内自然人
货币、资本
货币、资本
境内有限合
货币、资本
境内自然人
22,600,000
五、子公司及分支机构基本情况
（一）子公司股本结构的形成及变化情况
报告期内，公司仅存在一家子公司。具体情况如下：
1、湖北锡鹏环境工程有限公司
（1）设立情况
日，经孝感市孝南区工商局核准设立登记，湖北锡鹏环境工
程有限公司取得《企业法人营业执照》。注册号：225（1-1），住所孝感市孝南区卧龙乡卧龙工业园。法定代表人杨旭东，注册资本1000万元，企业类型：一人有限责任公司，经营范围：“一般经营范围：化工产品（不含危险品）、环保设备、电子产品研发、生产、销售、五金建材、通讯产品（不含无线发射、装置）销售；化工科技、环保技术咨询服务（涉及许可经营项目，应取得相关部门许可后方可经营）。
日，股东旭日华科技作出股东决定：制定《湖北锡鹏环境工
程有限公司章程》；决定杨旭东为公司执行董事，为公司法定代表人，杨旭光为公司监事，孙凤娟为公司经理。
日，湖北信易鑫宝会计师事务所出具了武信会验字[2015]第
L107号《验资报告》。根据该验资报告，经湖北信易鑫宝会计师事务所审验，
截至日止，公司已收到武汉旭日华科技有限公司投入新增注册资
本合计1000万元，均以货币方式投入。
锡鹏环境设立时股权结构如下：
股东名称或姓名
认缴出资额
实缴出资额
武汉旭日华科技发展有限公司
（2）股权变动情况
自成立以来，湖北锡鹏环境工程有限公司未发生股权变动。
（二）公司股东、董事、监事、高级管理人员与子公司的关联关系
1、截至本说明书签署之日，锡鹏环境的董事、监事及高级管理人员任职情况如下：
在锡鹏环境任职情况
在母公司旭日华任职情况
公司董事长杨旭东担任锡鹏环境的执行董事，公司董事杨旭光担任锡鹏环境的监事，公司董事孙凤娟担任锡鹏环境的总经理。除上述情况外，公司股东、董事、监事、高级管理人员与锡鹏环境不存在其他关联关系。
（三）子公司主要会计数据及财务指标简表
资产总额（万元）
股东权益（万元）
营业收入（万元）
净利润（万元）
毛利率（%）
实收资本（万元）
每股净资产（元）
注：子公司于2015年10月份成立以来，尚处于筹备建设期间，无实际运营
收入，除产生少量费用及建设支出外，无其他科目发生额。
六、重大资产重组情况
报告期内，公司不存在重大资产重组。
七、公司董事、监事及高级管理人员情况
（一）董事会成员情况
1、杨旭东，男，汉族，1967年12月出生，中国国籍，无境外永久居留权，
毕业于华中理工大学，本科学历，1989年1月至2004年5月，就职于武汉有机
实业股份有限公司，任技术部经理；2004年6月至2016年6月，就职于武汉旭
日华科技发展有限公司，历任总经理、执行董事、董事长。现任公司董事长，本届任期自日至日。
2、杜文涛，男，汉族，1967年2月出生，中国国籍，无境外永久居留权，
毕业于中南财经政法大学，硕士学历，美国中康州大学EMBA学历。1993年4
月至1995年6月任深圳赛嘉电子有限公司总经理，1995年7月至2003年6月
任武汉龙安集团有限责任公司副总经理，2003年7月至今任人福医药集团股份
公司副总裁。现任公司董事，本届任期自日至
3 、宋鹏，男，汉族，1969年12月出生，中国国籍，拥有美国永久居留权，
毕业于武汉大学，工商管理硕士学历。1991年7月至1993年12月，就职于大
冶特钢；1994年1月至1997年6月，就职于宜昌君诚物业开发公司，任总经理；
2001年1月至2010年1月，就职于武汉元一科技投资公司，任总经理；2010
年2月至2012年7月，就职于武汉当代地产集团，任副总经理；2013年7月至
今，就职于长瑞当代资本管理有限公司，任董事长，2014年5月至今，兼任武
汉长瑞当代环境投资管理有限公司董事长职务等。现任公司董事，本届任期自日至日。
4 、杨旭光，男，汉族，1969年2月出生，中国国籍，无境外永久居留权，
毕业于孝感中学，高中学历。1987年7月至2015年5月，自由职业者。2010
年5月至今，任湖北锡鹏环境工程有限公司监事。现任公司董事，本届任期自
5、孙凤娟，女，汉族，1982年4月出生，中国国籍，无境外永久居留权，
毕业于江汉大学，专科学历，2002年4月至2002年12月，就职于武汉有机实
业股份有限公司，任苯甲酸钠生产操作员；2003年1月至2005年5月，就职于
武汉有机实业股份有限公司，任技术部管理员；2005年2月至今，就职于武汉
旭日华科技发有限公司，任财务经理。现任公司董事、财务总监，本届任期自日至日。
（二）监事会成员情况
1、黄永忠，男，汉族，1963年1月出生，中国国籍，无境外永久居留权，
毕业于湖北函授大学，大学学历。1982年8月至1996年8月，就职于武汉有机
实业有限公司四、六分厂厂长、设备科、技术改造办公室领导；1996年9月至
2010年6月，华泰植物油（武汉）有限公司，任设备工程部经理；2010年7月
至今，就职于武汉旭日化科技发展有限公司，历任制造部经理、项目部售后服务经理、项目总监。现任公司监事会主席，本届任期自日至日。
2、熊静，女，汉族，1982年9月出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕
业于武汉职业技术学院，专科学历。2004年1月至2013年6月，就职武汉海尔
工贸有限公司，任人事主管；2013年6月至2014年6月，就职于武汉鼎顺置业
有限公司，任人事经理职务；2014年6月至2015年6月，就职于上海红星美凯
龙美龙置业有限公司，任人事行政经理职务；2015年6月至今，就职于武汉旭
日华科技发展有限公司，任人事行政经理。现任公司监事，本届任期自2016年
6月30日至日。
3、高艳松，男，汉族，1973年10月出生，中国国籍，无境外永久居留权，
毕业于武汉化工学院，本科学历。1995年7月至2007年1月，就职于武汉有机
实业有限公司；2007年1月至2011年12月，就职于武汉旭日华科技发展有限
公司；2011年12月至2015年6月，就职于湖北锡鹏科技开发有限公司；2015
年6月至今，就职于武汉旭日华科技发展有限公司，任销售总监。现任公司职工
代表监事，本届任期自日至日。
（三）高级管理人员情况
1、田刚，男，汉族，生于1975年4月，中国国籍，无境外永久居留权，1997
年7月本科毕业于武汉化工学院化工工艺专业，2007年7月获武汉大学工商管
理学硕士。1997年7月至2002年3月，任职于武汉龙安集团有限责任公司；2002
年3月至2006年3月，任职于武汉长江通信产业集团股份有限公司；2006年3
月至2007年12月，任武汉天任光电互感器有限公司副总经理；2007年12月至
2010年10月，任武汉旭日华科技发展有限公司总经理助理兼市场总监；2010
年11月至2015年5月，任武汉中能世纪环保科技有限公司执行董事、总经理；
2015年5月至今，武汉旭日华科技发展有限公司总经理。现任公司总经理，本
届任期自日至日。
2、孙凤娟，现任公司董事兼财务总监，详见本说明书“第一节公司概况”之“七、（一）董事基本情况”。日，由公司董事会聘任为财务负责人。本届任期自日至日。
3、刘h，女，1984年8月出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于中
南财经政法大学，本科学历。2006年1月至今，就职于武汉旭日华科技发展有
限公司，先后任公司会计、出纳。现任公司董事会秘书，本届任期自2016年6
月30日至日。
（四）董事、监事、高级管理人员相互之间是否存在亲属关系
公司董事长杨旭东和公司董事杨旭光系兄弟关系。除此之外，公司董事、监事、高级管理人员之间不存在其他关联关系。
八、最近两年及一期的主要会计数据和财务指标简表
资产总计（万元）
股东权益合计（万元）
归属于申请挂牌公司的股东
权益合计（万元）
每股净资产（元）
归属于申请挂牌公司股东的
每股净资产（元）
资产负债率（母公司）(%)
流动比率（倍）
速动比率（倍）
营业收入（万元）
净利润（万元）
归属于申请挂牌公司股东的净
利润（万元）
扣除非经常性损益后的净利润
归属于申请挂牌公司股东的
扣除非经常性损益后的净利
润（万元）
毛利率（%）
净资产收益率（%）
扣除非经常性损益后净资产
收益率（%）
基本每股收益（元/股）
稀释每股收益（元/股）
应收账款周转率（次）
存货周转率（次）
经营活动产生的现金流量净
额（万元）
每股经营活动产生的现金流
量净额（元/股）
1、毛利率按照“（营业收入-营业成本）/营业收入”计算。
2、净资产收益、基本每股收益按照《公开发行证券的公司信息披露编报规则第9号――净资产收益率和每股收益的计算及披露》（2010年修订）有关要求计算。3、每股净资产按照“当期末净资产/期末注册资本”计算。
4、每股经营活动产生的现金流量净额按照“当期经营活动产生的现金流量净额/当期末注册资本”计算。
5、资产负债率按照母公司“期末负债/期末资产”计算。
6、流动比率按照“期末流动资产/期末流动负债”计算。
7、速动比率按照“（期末流动资产-期末存货）/期末流动负债”计算。
8、应收账款周转率按照“当期营业收入/应收账款平均余额”计算。
九、本次挂牌的有关机构
（一）主办券商
名称：长江证券股份有限公司
法定代表人：尤习贵
住所：湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦
电话：027-
传真：027-
项目小组负责人：杨行虎
项目小组成员：杨行虎、江顺、刘运东
（二）律师事务所
名称：湖北得伟君尚律师事务所
法定代表人：蔡学恩
住所：武汉市江汉区唐家墩路32号国创大厦20楼
联系电话：027-
传真：027-
经办律师：张卫民、黄克宗
（三）会计师事务所
名称：北京永拓会计师事务所（特殊普通合伙）
法定代表人：吕江
住所：北京市朝阳区关东店北街1号2幢13层
联系电话：010-
传真：010-
经办注册会计师：肖恒标、涂汉兰
（四）资产评估机构
名称：同致信德（北京）资产评估有限公司
法定代表人：杨鹏
住所：北京市朝阳区大郊亭中街2号院3号楼3-15D
联系电话：027-
传真：027-
经办注册评估师：刘奇伟、高兴嵘
（五）证券登记结算机构
名称：中国证券中央登记结算有限责任公司北京分公司
住所：北京市西城区金融大街 26 号金阳大厦 5层
电话：010-
传真：010-
（六）拟挂牌场所
名称：全国中小企业股份转让系统有限责任公司
法定代表人：杨晓嘉
住所：北京市西城区金融大街丁26号
电话：010-
第二节 公司业务
一、公司主营业务、主要产品或服务及其用途
（一）主营业务
公司的主营业务是为客户提供工业生产中的挥发性有机废气（VOCs）治理设备的研发、生产、销售和安装服务，其提供的治理设备按照治理技术路线不同可以分为吸附回收类、精制提纯类和热氧化燃烧处理三大类，主要包括活性炭纤维（ACF）有机溶剂吸附回收成套装置、颗粒活性炭（GAC）有机溶剂吸附回收成套装置、回收有机溶剂的精制回用成套装置、蓄热氧化VOCs废气处理装置和催化氧化VOCs废气处理装置等。
公司月、2015年、2014年营业收入分别为7,922,241.06元、
31,120,720.81元和20,264,401.37元，其中主营业务收入分别为7,922,241.06元、
31,120,720.81元和20,264,401.37元，主营业务收入占比均为100%，主营业务突
出，营业成本分别为5,374,884.34元、20,886,251.99元和13,021,642.87元，毛利
率分别为32.15%、32.89%和35.74%。公司主营业务收入及毛利率情况见下表：
公司月、2015年、2014年的主营业务收入及毛利率情况表
7,922,241.06
31,120,720.81
20,264,401.37
主营业务收入
7,922,241.06
31,120,720.81
20,264,401.37
主营业务收入占比（%）
5,374,884.34
20,886,251.99
13,021,642.87
2,547,356.72
10,234,468.82
7,242,758.50
毛利率（%）
（二）主要产品或服务及其用途
公司的VOCs治理设备按照治理技术路线不同可以分为吸附回收类、溶剂精
制提纯类和热氧化燃烧处理类设备。
1、吸附回收类产品
吸附回收类设备是公司提供的最主要的产品，具体包括活性炭纤维（ACF）有机溶剂吸附回收成套装置、颗粒活性炭（GAC）有机溶剂吸附回收成套装置等。该类装置适用于组分相对单一，价值高的溶剂回收，主要适用于涂布、印刷、化工等行业。公司的吸附回收装置选择合理的吸附材料，其吸附容量高、脱附率高、压降小，并且合理调节加热介质的用量，节省能耗。选择合理的吸附材料。
在脱附手段上，主要采用水蒸汽或者氮气。采用水蒸汽可以调节系统，保证水蒸汽流量的平稳，避免损坏吸附材料的结构；而氮气脱附主要针对易水解的组分，可减少蒸汽锈蚀或因为组分水解造成的设备腐蚀，产生的废水较少，二次提纯的能耗较低。公司在该类设备上的主要项目图如下所示：
2、精制提纯类
公司精制类设备主要用于有机溶剂的分离提纯，具体设备为回收有机溶剂的精制回用成套装置。该装置适用于多组分有机物回收后的分离，在物性允许的条件下，分离效果达到最优。装置能耗低，属于纯物理分离，产品质量高，过程不引入其它试剂，对产品和环境影响小，且精制分离后的溶剂大部分可直接回用于客户生产线。在该类设备的研试开发中实现小量试制和工程经验的有力结合，确保精馏处理量和纯度合理化，并且，整个设备采用蒸汽调节系统，实现蒸汽的热能回用，提高整体的能耗效率水平。公司在该类设备上的主要项目图如下所示：27
3、氧化处理类
除去上述两类回收精制设备外，在对有机废气采取破坏法处理上，公司掌握有行业内主流的蓄热氧化（RTO）和催化氧化（RCO）技术，并能根据下游客户的厂房实际，分别提供蓄热氧化VOCs废气处理装置和催化氧化VOCs废气处理装置。此类装置适用于组分杂回收效益低的工况，如涂装、涂布、化工等行业，对废气中夹带少量灰尘、固体颗粒不敏感。同时，装置处理过程中的热效率高，在合适的废气浓度条件下无需添加辅助燃料而实现自供热操作。公司提供的设备净化效率高，整机所需的维护工作量少，操作安全可靠。此外，公司根据废气的风量、浓度以及客户实际可提供的装置安装面积，分别提供纯RTO类装置、转轮+RTO装置以及转轮+RCO装置，充分满足客户的不同需求和实际。公司该类设备的主要项目图如下所示：
二、公司内部组织结构
（一）公司内部组织机构图
董事会秘书
（二）职能部门的主要职责
本公司按照《公司法》和《公司章程》要求设立了公司股东大会、监事会、董事会，在公司内部建立了与业务性质和规模相适应的组织结构，共设置8个部门，部门之间及内部都建立了适当的职责分工与报告关系。各部门职责分别为： 职能部门名称
参与拟定相应的组织机构、岗位职责及岗位的工作要求和考核标准，参
与修改完善公司的各项管理制度，并贯彻执行与监督；参与公司费用预
人事行政部
算，严格控制公司的各项费用支出；制订不同的培训内容，参与公司绩
效考核体系建设，制订相应激励机制；加强企业文化建设，做好企业文
负责资金管理调度，编制月、季、年度财务情况说明分析，向公司领导
报告公司经营情况；负责销售统计、复核工作，每月负责编制销售应收
款报表，并督促销售部及时催交尾款；负责公司全年的会计报表、帐薄
装订及会计资料保管工作和银行财务管理，编制银行收付凭证、现金收
付凭证，登记银行存款及现金日记账，月末与银行对账单和对银行存款
余额，并编制余额调节表；负责公司员工工资的发放工作，现金收付工
根据项目合同要求组织、指导、协调、监督项目的安装、调试与售后相
关工作，确保项目按合同要求组织实施；组织相关人员进行施工图纸自
审、会审，施工方案交底技术解答，负责质量、安全、环境各工序方面
的交底工作，参加各工序的检验和工程验收，并在项目进行过程中提供
技术服务；负责售后事务，组织对用户的回访，对顾客（用户）投诉和
意见进行归纳、整理、分析与传递。
制订物料计划并监督实施，确定库存方针与管控策略，负责物料请购工
作，与采购人员充分合作，做好物料供应的跟踪与协调，主导或协助物
料进出仓的管理、库存管理工作，物料使用过程中的控制工作，进行物
料的耗用统计，为财务管理提供相关的数据，负责物料的盘点与监督管
根据月度生产计划制订生产调度计划，合理安排各车间的生产任务，做
好关键特殊工序的控制（人、机、料、法、环、测）与管理工作；负责
生产现场“6S”管理，产品标识和可追溯性管理做到文明安全生产，组
织生产车间全过程的生产管理和工序管理，负责生产设备、设施的日常
维护、检修和保养工作；协同技术部进行生产技术标准文件的编制、新
产品的试生产和工艺验证。
通过市场调研分析、市场预测制定营销发展战略，根据公司发展战略，
主持制定宣传方案，保证品牌的知名度的提升；负责领导整体营销战略
和营销规划业务的拓展与开发；负责建立公司的电子商务平台，构建公
司的企业网站；负责指导和监督各区域的营销工作；负责营销团队的业
绩考核与奖励；负责营销费用的合理支出与控制；负责组织产品合同的
谈判、评审、起草合同文本、签订合同，保存合同中顾客对销售设备的
具体要求记录。
负责编制项目工艺文件，根据项目需要，设计项目配套方案；组织工艺
人员深入项目现场，掌握项目与工艺实施情况；监督、指导项目部解决
项目安装调试过程中出现的技术工艺问题，做好工艺技术服务工作；负
责项目的施工监督及技术管理，工程进度和质量控制，施工过程中的技
术支持；参与解决合同履行过程中和售后维护中的技术问题，负责向市
场部提供技术支持，协助项目部做好客户服务咨询工作；
引进同行业的新材料、新技术、新工艺，对新技术进行调研、论证、改
进，转化为可实施的内部技术工艺包；对公司的知识产权进行规划，根
据研发成果申请相关专利和论文；关注国家各项相关政策信息，申报并
实施国家的科研课题。在新研发工艺包的工程应用实施过程中进行技术
支持；按工作程序做好与其他部门的横向沟通，及时解决部门之间的争
议，组织对相关人员进行新产品的培训。
（三）子公司业务情况
公司目前拥有一家子公司湖北锡鹏环境工程有限公司，该子公司于2015年
5月7日经孝感市孝南区工商局核准设立登记，该公司成立时间较短，目前还处
于项目建设初期，并未实际投产运营。未来将主要从事化工产品、环保设备、电子产品的研发、生产、销售以及化工科技、环保技术咨询服务等。子公司股东股权结构为旭日华全资控股。
（四）公司主要生产或服务流程及方式
1、研发模式及流程图
公司研发采用自主研发和与高校合作研发的形式，并与日韩等国的行业内机构开展项目合作，研发方向主要分为对配套项目技术、专有设备的改进和对前瞻技术与核心产品的开发两个方面。公司以市场需求为导向，在认真收集下游用户建议、意见及全面精准的市场调研的基础上制定与设计研发立项，对每个立项均采取严格的内控和审议制度，对研发的产品施行多次且全面的小试研究和中试改善，最终形成完整的工艺包并申请相应的科研专利。
2、采购模式及流程图
公司的采购模式为：技术部或项目部根据工程合同绘制图纸并填写采购申请单，经申请人签字和项目负责人批准后，采购部选择合格供应商询价，订立采购清单或合同，采购清单（合同）经采购部经理审核，总经理批准后，安排采购员采购并跟进到货情况，验收合格入库后付款。公司有独立的采购系统，货款的结算方式主要有现款现货、月结和合同协议付款。
3、生产模式及流程图
公司主要采取以销定产的生产模式，在与客户签订销售合同后，项目部根据合同下达生产任务单，生产部据此编制生产计划，进行项目的整体计划安排，根据污染源检测数据及施工现场布局等参数，对VOCs治理装置进行设计，并据以提出原材料的采购申请。采购的原材料到货后，由生产部在生产厂区完成简单的组装工作，主要是将活性炭加注至吸附通道之中，以及部分零部件的组装等工作，33
然后将处理过的原材料运往项目所在地，在项目所在地完成后续的安装工序。设备安装完成后，公司在经过系统分体调试、系统整体调试、试运行正常并由企业进行验收后，将装置移交客户。
项目部提供项目启动
计划及相关技术资料
生产部编制图纸，制定和
分派施工计划任务
提出生产用料采购申请
采购用料质检
采购用料入库
领料、组装
产品性能质检
运送至项目所在地
设备安装，验收后移交客户
4、销售模式及流程图
公司主要采用直销模式开发客户，由于下游客户个体差异较大，工程项目具有非标准化特征，因而公司需要针对不同的客户需要，在销售的过程中通过议标的形式，为客户个性化定制治理方案。公司销售之前需详细了解客户的厂房实际情况以及对废气治理的相关要求，采取“一对一”的形式进行先期技术性交流，34
制作符合客户需求的初步技术方案。然后经过谈判、协议和合同签订等过程而最终确定销售合同。公司以销售部为主负责开拓市场，直接的项目客户渠道主要有两种，一是公司专业的销售团队通过互联网、展会以及行业协会等渠道了解和搜集潜在客户信息，在对潜在客户充分研究和评估的基础上，筛选重点发展客户进行接触和谈判；二是由于公司在VOCs治理领域的积累的良好口碑和声誉，有废气治理需求的客户主动与公司接洽。
5、合作服务模式及流程图
公司提供VOCs治理设备的合作服务，此类服务类似于合同能源管理，即公
司与愿意进行有机物回收再利用的客户签订合作协议，向客户提供设备和材料采购、运行、维护和管理等服务，在合作期内，公司与客户企业分享回收有机物带35
来的收益，并由此得到应回收的投资和合理的利润，合同结束后,设备和回收收益全部归客户企业所有。
目前公司有一单项目案例，即与湖北平安电工材料有限公司签订的回收甲苯合作协议，具体内容如下：约定由公司将VOCs治理设备提供给客户使用，客户支付一定比例的初始费用，同时根据后期回收的有机溶剂的价值与公司之间按月进行收益分配，公司负责设备在合作期内的维护和升级。在协议中有约定，协议结束前，设备的所有权归公司；协议结束后，设备所有权才转移给客户。公司与客户之间约定相关有机溶剂的年使用量，来保证公司的利益。
与客户就合作模式进行谈判
由采购生产部进行采购生产、入
协议期内提供设备维护等服务
与客户合作分享回收收益
协议结束所有权转移
三、公司商业模式
公司立足于工业VOCs治理业，通过对吸附回收、精馏提纯等先进技术的深
入研究和持续创新，自主开发出以VOCs吸附回收系统为核心的高科技产品体系。
凭借在国内VOCs治理行业的先发优势、技术优势和产品性价比优势，公司为石
油石化、涂布印刷、医疗化工等优质行业用户提供先进的工业VOCs治理解决方
案来实现公司的收入以及利润，公司的产品和服务包括活性炭纤维(ACF)有机溶剂吸附回收成套装置、颗粒活性碳(GAC)有机溶剂吸附回收成套装置、回收有机溶剂精制回用成套装置、蓄热氧化VOCs废气处理装置(RTO)和催化氧化VOCs废气处理装置(RCO)。公司的VOCs治理的相关产品在国内已经取得了一定的知名度，在项目和产品研发上与众多高校和研究机构形成了稳定的合作关系。
公司通过追踪市场上的需求信息向客户直接销售产品或提供相关技术服务。
即由销售部门依靠专业的销售团队主动与潜在客户洽谈业务，主要采取议标的方式与客户沟通形成最终的工程项目，采购部、技术部、项目中心、财务部、研发部等相互配合制定相关产品计划或者综合解决方案，按照合同约定的内容组织采购、生产、质检、发货、调试、验收、结算、回款，公司与客户之间有直接销售和合作经营两种模式，同时公司还提供售前、售中、售后服务。
四、公司及子公司关键资源要素
（一）产品或服务所使用的主要技术
目前公司拥有的产品核心技术分为吸附回收、精制提纯和热氧化燃烧三大类。
在回收技术上，按照吸附材料和脱附手段的差异，又可以分为“活性炭纤维吸附+水蒸汽脱附”、“活性炭颗粒吸附+水蒸汽脱附”和“活性炭颗粒吸附+氮气脱附”三种模式；精制提纯包括精馏提纯和膜脱水提纯；而在热氧化燃烧方面，企业主要掌握有蓄热式燃烧处理（RTO）、“转轮+RTO”和“转轮+RCO”三大核心技术。公司主要产品的核心技术通过较大规模的实际应用，证明了技术的成熟稳定，主要产品的部分性能和技术指标达到业内先进水平。
活性炭纤维吸
1、有机物分子在与活性炭表
1、选择合理的吸附材料，吸附容
附+水蒸汽脱附
面接触时，在分子范德华力
量高，脱附率高，压降小的吸附材
的作用下，会吸附在活性炭
表面的孔道中；
2、采用水蒸汽调节系统，保证水
活性炭颗粒吸
2、当活性炭吸附饱和后，通
蒸汽流量的平稳，避免损坏吸附材
附+水蒸汽脱附
过水蒸汽（氮气）的加热吹
料的结构，水蒸汽的合理利用，节
扫后，吸附在活性炭表面的
有机物脱附出来，再通过循
3、氮气脱附针对易水解的组分，
活性炭颗粒吸
环水（或冷却水）的冷却液
可减少蒸汽锈蚀或因为组分水解
附+氮气脱附
化后收集。
造成的设备腐蚀，产生的废水较
少，二次提纯的能耗较低。
利用混合物中各组分挥发能
力的差异，通过液相和气相
的回流，使气、液两相逆向
1、小试和工程经验的有力结合，
多级接触，在热能驱动和相
确保精馏处理量和纯度合理化；
平衡关系的约束下，使得易
2、采用蒸汽调节系统，同时做到
挥发组分（轻组分）不断从
蒸汽的热能回用，做到能耗更低更
液相往气相中转移，而难挥
发组分却由气相向液相中迁
移，使混合物得到不断分离。
无机渗透汽化膜是一种新型
1、无机渗透汽化膜脱水技术对有
机物脱水或分离，代替蒸馏、萃取、
的膜分离技术，分离过程中， 吸附等传统分离方法，以低能耗获
以组分蒸汽分压差为推动
得高质量的产品，实现常规方法很
力，借助各组分在渗透汽化
难或无法实现的分离要求。
膜脱水提纯
膜材料中吸附-扩散速率的不
2、典型的节能和清洁生产技术；
同和分子大小的差别，实现
效率高，单级就可达到较高的分离
组分间的选择性分离。其作
度；能耗低，属于纯物理分离，产
用机理包括分子筛分作用和
品质量高，过程不引入其它试剂，
蒸汽渗透的功效。
不污染产品和环境。
其原理是把有机废气加热到
760℃以上，使废气中的VOC
在氧化分解成二氧化碳和
1、几乎可以处理所有含有有机物
水。氧化产生的高温气体流
经特制的陶瓷蓄热体，使陶
2、对废气中夹带少量灰尘、固体
瓷体升温而“蓄热”，此“蓄热”
颗粒不敏感；
用于预热后续进入的有机废
3、热效率高，高达95%，在合适
气。从而节省废气升温的燃
的废气浓度条件下无需添加辅助
料消耗。陶瓷蓄热体应分成
燃料而实现自供热操作；
两个（含两个）以上的区或
4、净化效率高；
室，每个蓄热室依次经历蓄
5、维护工作量少、操作安全可靠。
热-放热-清扫等程序，周而复
始，连续工作。
针对于大风量、低浓度的废
气，在经沸石分子筛的吸附
1、适用于大风量、低浓度的废气
后，达标排放。吸附在转轮
上面的有机物，在高温气的
2、装置占地面积小，适用于组分
加热吹扫后，进入RTO后燃 较杂的废气，运行能耗低；
烧达标排放。浓度低的工况
3、对于废气的处理效率高。
采用转轮浓缩后使其浓度提
高至能使后端RTO自持燃烧
针对于大风量、低浓度的废
气，在经沸石分子筛的吸附
后，达标排放。吸附在转轮
1、适用于大风量、低浓度的废气
上面的有机物，在高温气的
加热吹扫后，进入RCO后燃 2、装置占地面积小，对于组分较
烧达标排放。浓度低的工况
杂的废气，运行能耗低。
采用转轮浓缩后使其浓度提
高至能使后端RCO自持燃烧
公司掌握的主要核心技术工艺流程简图如下所示：
氮气加热脱附工艺流程
水蒸汽脱附吸附工艺流程
精制塔提纯（单塔）工艺流程
渗透汽化膜脱水工艺流程
热氧化处理工艺流程图
吸附浓缩+热氧化处理工艺流程图
（二）主要无形资产情况
截至本公开转让书出具日，公司拥有21项专利，其中发明专利7项，实用新型专利14项，另外还有已提交并被受理的专利申请或变更11项。具体情况如下：
（1） 公司已经拥有的专利：
发明创造名
一种连续吸
附和精馏的
有机废气回
印刷和涂布
生产过程中
有机废气的
通用型间壁
震动式挥发
性有机物回
收工艺及装
一种预防吸
附罐自燃的
一种气体吸
附用液封装
一种碳罐吸
附器用灌碳
一种尾气回
收用鼓风机
一种风管压
力稳定装置
一种混合床
层的尾气吸
净化回收废
气中挥发有
机物的板式
一种含单偶
络合物染料
及其副产物
的乙二醇单
乙醚废液的
回收处理方
溶剂气体的
回收和脱水
吸附-脱附-
汽化分离回
收工业废气
一种利用低
浓度醋酸废
用于真空脱
附中的真空
一种用于有
机废气脱附
一种浓度波
动有机废气
的处理装置
一种用冷凝
法处理有机
废气的装置
一种新型的
吸附器氮气
再生节能装
一种新型吸
附器蒸汽再
生一体化装
一种低能耗
的有机废气
净化回收装
经核查，公司专利均在有效期内。
*注：上述19-21三项专利公司已取得办理手续通知书，在缴费办证阶段。
（2） 公司已提交并被受理的专利申请：
一种PVC手套生产过程中废
气的处理装置及其方法
一种干法有机溶剂回收装置
及有机溶剂脱附方法
一种降低乳化量的油水分层
实用新型专利
一种活性炭颗粒吸附回收装
一种低能耗的有机废气净化
回收装置和方法
一种移动型湿式脱附装置及
其回收有机溶剂的方法
用于活性炭颗粒吸附回收装
置的节能方法
一种用于处理有机废气的设
备及处理方法
带进气控制的有机溶剂回收
装置及控制方法
一种丙酮废气的回收精制装
一种降低湿法有机溶剂回收
装置能耗的方法
（3）土地使用权
面积（m2）
鄂（2016）孝南区不动产
孝南区卧龙
国有建设用
权第0000632号
（三）取得的业务许可资格或资质情况
目前，公司已就公司的业务合法经营取得了所有应取得的批准、许可及相关备案登记手续，具体如下：
资质等级（许可
有机废气、废液、
质量管理体系
北京方圆标志
废水回收处理成
认证集团有限
套设备的设计、
制造、调试和维
湖北省科学技
术厅、湖北省财
2015年10月
高新技术企业
政厅、湖北省国
家税务局、湖北
省地方税务局
武汉市城乡建
建筑机电安装工
建筑业企业
程三级、环保工
程专业承包三级
安全生产许可
（鄂）JZ安
湖北省住房和
城乡建设厅
公司持有的建筑业企业资质证书，资质类别为环保工程专业承包叁级，公司具有承包环保工程的资质。
由于公司仅负责有机废气治理设备的设计、制造、安装及维护，并不涉及后期运营，另，该证书已于日由环保部发文《关于废止的决定》废止，故无需取得环境污染治理设45
备运营资质证书。
（四）特许经营权
公司生产经营无需特许经营权。
（五）主要固定资产情况
公司目前主要固定资产情况如下：
截至日，公司的固定资产主要包括机器设备、电子办公设备、运输设备，固定资产折旧方法为年限平均法，其中机器设备的折旧年限为5-10年、电子办公设备的折旧年限为3-5年、运输设备的折旧年限为4-8年，残值率是5%。
目前公司在用的固定资产均使用状态良好，固定资产成新率较高，不存在淘汰、更新、大修、技术升级等情况，公司机器设备的成新率与目前的生产能力基本相适应，具体状况分析如下：
固定资产类别
成新率（%）
515,845.90
202,865.22
电子办公设备
621,877.79
219,996.17
1,032,116.24
500,361.09
2,169,839.93
923,222.48
注：成新率=固定资产账面净值/固定资产账面原值
（六）员工情况
1、员工构成情况
截至日，公司共有员工67人，构成情况如下：
（1）岗位结构
公司研发人员18人，生产人员17人，市场销售人员10人，管理及行政人员22人，结构如下表：
市场销售人员
管理及行政人员
（2）学历结构
研究生以上（含研究生）学历5人，本科学历26人，大专18人，大专以下学历18人，结构如下图：
（3）年龄结构
30岁以下31人，30至39岁22人，40岁以上14人，结构如下图：
30岁（含）-39岁
40岁（含）以上
2、核心技术（业务）人员情况
（1）核心技术人员简介
杨旭东，董事长，详见本说明书“第一节 公司概况”之“七、（一）董事
会成员情况”。
唐申阳，男，1969年8月出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于无
锡轻工业学院，本科学历。1993年7月至1997年10月，就职于武汉油脂化学
厂；1997年11月至2007年9月，就职于丝宝集团；2007年10月至2011年10
月，就职于拜尔斯道夫日化（武汉）有限公司；2011年11月至今，就职于武汉
旭日华科技发展有限公司有限公司，任技术部经理。
（2）核心技术人员持有申请挂牌公司的股份情况
核心技术人员姓名
直接持股数量（股数）间接持股数量（股数）
直接间接合计
14,096,750
16,356,750
14,096,750
16,356,750
（七）公司研发情况
1、研发机构设置
公司设置有专门独立研发部，研发部下设研发总监、研发经理、研发助理、技术经理、工艺工程师、项目经理、电器仪表经理、产品测试工程师、项目主管等岗位，人员共计18人。
研发部门组织架构图：
2、研发机构总体职责
主要负责公司新工艺产品研究、开发、试制、交付生产等过程，并对工艺设计、工程、质量和维修等相关部门进行技术支持，是公司主要技术开发部门。具体职责包括产品研制开发和提供技术支持。
产品研制开发职责：根据行业、市场、竞争对手和客户的发展变化，制订公司产品开发战略；研究行业最新技术的研发方向，主导制定产品技术发展的战略规划；组织领导新产品开发、产品优化的相关工作，包括产品结构设计开发、结构单无的标准制定以及产品加工的性能测试；研究市场发展动态，制订实施重大项目的研发决策。
技术支持职责：为产品管理部和销售管理部提供市场可行性分析技术支持；为工程部提供试产技术支持；为维修部提供产品原理和维修技术支持；为质量部提供部件检验和产品检验技术支持；为客服部提供产品技术支持。
3、研发费用
公司研发费用及其占主营业务收入表
1,000,753.96
2,435,913.64
2,146,772.11
主营业务收入
7,922,241.06
31,120,720.81
20,264,401.37
研发费用占主营业务
五、公司主营业务相关情况
（一）主要产品或服务的营业收入情况
1、公司营业收入构成
公司营业收入的主要构成
7,922,241.06
31,120,720.81
20,264,401.37
7,922,241.06
31,120,720.81
20,264,401.37
2、公司主营业务收入按主要产品类别分类情况
公司主营业务收入按主要产品类别分类情况
7,600,854.70
30,188,062.72
18,965,987.49
321,386.36
932,658.09
1,298,413.88
7,922,241.06
31,120,720.81
20,264,401.37
（二）产品或服务的主要消费群体
1、主要服务对象
公司属于工业VOCs治理行业，其所提供产品和整体解决方案所服务的对象为涂布印刷、医疗化工等行业的企业，公司主要通过直销来实现产品的销售。
2、报告期内各期前五名客户销售额及其占当期销售总额比重情况
公司月、2015年、2014年向前五名客户销售金额分别为
7,272,764.95元、14,895,081.19元、14,215,309.70元。来自前五名客户合计销售
额占当期营业收入总额的比例分别为91.79%、47.86%、70.15%。
最近二年公司前五名客户销售基本情况
营业收入（元）
占全部营业收入的
湖北锡鹏科技开发有限公司
3,059,829.06
宜昌东阳光药业股份有限公司
1,509,517.09
宜兴鑫茂电缆材料有限公司
1,324,786.32
江西若邦科技股份有限公司
769,230.77
河北亨德力密封材料有限公司
609,401.71
7,272,764.95
营业收入（元）
占全部营业收入的
高邮市卫星卷烟材料有限公司
3,504,273.50
扬州新奇特电缆材料有限公司
3,681,196.59
武汉有机实业有限公司
2,752,136.75
佛山美林数码影像材料有限公司
2,564,102.56
佛山唯尔塑胶制品有限公司
2,393,371.79
14,895,081.19
营业收入（元）
占全部营业收入的
佛山市高明威仕达塑料有限公司
4,700,854.76
湖北平安电工材料有限公司
3,007,611.41
靖江市精益胶粘制品有限公司
2,914,200.86
潮州三环（集团）股份有限公司
2,225,121.33
北京倚天凌云科技股份有限公司
1,367,521.34
14,215,309.70
除湖北锡鹏科技开发有限公司外，公司董事、监事、高级管理人员和核心技
术人员、持有公司5%以上股份的股东不在上述其他客户中占有权益。
（三）主要产品或服务的原材料、能源及供应情况
1、原材料等供应情况
公司所处行业上游主要为原材料提供商（钢材等）和通用设备提供商，主要有工程材料、电子材料、机械材料等原材料与器件制造行业以及钢材、颗粒碳等原材料供应行业。上游行业基本属于竞争性行业，公司目前所需的大多数原材料及配件都可以从国内得到充足的供应，暂不会对正常的生产经营造成不利影响。
2、成本构成情况
报告期内，公司成本结构如下：
金额（元）
金额（元）
金额（元）
4,897,276.81
17,819,630.53
10,750,214.64
168,022.40
1,259,389.87
376,967.76
487,990.06
146,996.71
主营业务成本
5,138,718.00
19,567,010.46
11,274,179.11
2、报告期内各期前五名供应商采购额及其占当期采购总额比重情况
月、2015年、2014年公司对前五大供应商采购总额分别为
1,025,237.37元、5,029,791.30元和10,451,464.77元占当期全部采购金额的比例
分别为55.51%、35.57%和39.12%。
最近二年一期公司前五名供应商基本情况
供应商名称
占采购总额的比例
安徽佳航碳纤维有限公司
369,230.77
山东伯仲真空股份有限公司
316,239.32
湖北大明金属科技有限公司
153,109.16
武汉旭锐物资有限公司
南通考力特环保机械设备有限公司
1,025,237.37
供应商名称
占采购总额的比例
安徽佳航碳纤维有限公司
2,126,666.67
湖北大明金属科技有限公司
1,076,556.11
武汉盛力凯不锈钢有限公司
690,932.42
安徽佳力奇航天碳纤维有限公司
581,196.58
武汉成炜钢管有限公司
554,439.52
5,029,791.30
供应商名称
占采购总额的比例
安徽佳力奇航天碳纤维有限公司
3,263,247.86
武汉通顺金属制品有限公司
2,609,969.38
湖北大明金属科技有限公司
2,163,320.26
武汉海福源贸易有限公司
1,469,055.48
武汉盛力凯不锈钢有限公司
945,871.79
10,451,464.77
公司董事、监事、高级管理人员和核心技术人员、持有公司5%以上股份的
股东不在上述供应商中占有权益。
（四）重大业务合同及履行情况
1、销售合同
截至本公开转让说明书出具日，公司报告期内150万以上的重大销售合同如
合同总金额
哈尔滨科林福成包装乙醇废气回
5,880,000.00
新材料科技有限公司
常州华钛化学股份
碳纤维净化
4,500,000.00
湖北平安电工材料有回收甲苯合
3,837,952.61
佛山市忆翔塑胶有限有机溶剂净
3,600,000.00
化回收装置
武汉有机实业有限公甲苯尾气回
3,220,000.00
佛山美林数码影像材有机溶剂废
3,000,000.00
料有限公司
气回收装置
佛山维尔塑胶制品有有机溶剂净
2,800,000.00
化回收装置
青岛嘉泽包装有限公乙醇废气回
2,260,000.00
常德市芙蓉实业发展酒精回收利
1,920,000.00
湖北平安电工材料有云母车间废
气回收处理
1,860,000.00
珠海保税区丽珠合成丙酮尾气净
1,800,000.00
制药有限公司
化回收装置
潮州三环（集团）股甲苯/异丙酮
份有限公司
尾气净化回
1,750,000.00
宜昌东阳光药业股份甲苯尾气回
1,750,000.00
浙江鼎优新材料科技甲苯尾气活
性炭净化回
1,700,000.00
北京倚天凌云科技股活性炭纤维
份有限公司
甲苯回收装
1,600,000.00
宜兴鑫茂电缆材料有甲苯回收系
1,550,000.00
佛冈翔鸿塑胶有限公有机溶剂废
2,520,000.00
气回收装置
*注：公司与湖北平安电工材料有限公司签订的即为合作模式的合同，合同总金额涵盖3年内回收甲苯获取的收益（不含税）。
2、采购合同
截至本公开转让说明书出具日，公司报告期内25万以上金额的重大采购合
供应商名称
合同总金额
安徽佳力奇航天碳
活性碳纤维毡
4,124,000.00
纤维有限公司
武汉通顺金属制品
961,210.53
安徽佳航碳纤维有
活性碳纤维毡
856,000.00
湖北大明金属科技
热轧板、冷轧板
560,676.01
湖北大明金属科技
热轧板、冷轧板
504,416.31
安徽佳力奇航天碳
活性碳纤维毡
486,000.00
纤维有限公司
山西新旭物贸有限
活性碳DH40
452,200.00
安徽佳力奇航天碳
活性碳纤维毡
432,000.00
纤维有限公司
山东蓝景膜技术工
脱水专利设备（渗
432,000.00
程有限公司
透汽化膜组件）
湖北大明金属科技
热轧板、冷轧板
423,917.45
武汉通顺金属制品
热轧板、冷轧板
422,018.79
江苏苏通碳纤维有
活性碳纤维毡
384,000.00
北京诚信勤达科技
脱水专利设备（膜
360,000.00
安徽佳力奇航天碳
活性碳纤维毡
360,000.00
纤维有限公司
武汉通顺金属制品
热轧板、冷轧板
288,916.86
湖北大明金属科技
279,501.55
3、租赁合同
截至本公开转让说明书出具日，公司的租赁合同如下：
供应商名称
武汉市盛世明华物
514平米办公物业
629,650.00
业管理有限公司
武汉市盛世明华物
514平米办公物业
业管理有限公司
武汉科创化工设备
1140平方米厂房
157,680.00
武汉科创化工设备
831.6平方米厂房
129,729.60
武汉科创化工设备
1140平方米厂房
157,680.00
武汉科创化工设备
831.6平方米厂房
129,729.60
湖北磊石机械制造
3360平方米厂房
和1176平方米空
138,600.00
地租赁合同
湖北磊石机械制造
3360平方米厂房
和1176平方米空
138,600.00
地租赁合同
六、公司所处行业概况、市场规模及行业基本风险特征
（一）行业分类、监管体制及行业政策
1、公司所处行业分类情况
根据中国证监会颁布的《上市公司行业分类指引》（2012年修订版），公
司所属的行业门类为N类：水利、环境和公共设施管理业，行业大类为生态保
护和环境治理业，行业代码为N77；根据国家统计局《国民经济行业分类与代码》
（GB/T），公司所属的挥发性有机废气（VOCs）治理行业属于生态保护和环境治理业（N77）下的大气污染治理业（N7722）；根据《挂牌公司管理型行业分类指引》，公司所处行业属于生态保护和环境治理业（N77）下的大气污染治理业（N7722）；根据《挂牌公司投资型行业分类指引》，公司所处行业属于环境与设施服务（）。
2、行业监管体制、主要法律法规及政策
（1）行业主管部门
挥发性有机废气（VOCs）治理行业属于环保行业，行业主管部门主要为国家发改委、国家住建部、国家环保部及其他地方性环保部门、中国环境保护产业协会等相关政府机关、自律组织。其中环保部及其下属机构是公司所处行业的主要监管机构，统一监督管理全国环境防治污染工作。其中包括拟定大气污染防治方针政策和战略规划、制定大气污染物排放标准、实施烟气脱硫达标监测，负责建设项目环境保护设施验收、燃煤电厂重大脱硫工程建设项目环境影响评价文件审批、环境保护设施运营单位资质认定等。地方环保部门的主要职责是制定地方环保标准，包括地方环境质量标准和污染物排放标准，对管辖区内的环境进行调查和评价，定期发布环境状况公告，现场检查管辖区内的排污企业，以及拟订环境保护规划等。行业的自律组织为中国环境保护产业协会，主要负责提出行业规划和政策等方面的建议、统计行业数据并发布行业信息以及开展行业内学术交流等活动。
（2）行业主要法律法规
目前，本行业适用相关的法律、法规主要如下表所系，法律法规的进一步完善为本行业的持续成长和快速发展奠定了良好的基础。
国家为保护和改善环境，防治污染和其他公害，
全国人民代
《中华人民共
保障公众健康，推进生态文明建设，促进经济社
表大会常务
和国环境保护
会可持续发展制定的国家法律。规定了我国环境
保护的基本制度，包括监管体系、环保内容、公
众参与制度、法律责任等内容。
为防治大气污染，保护和改善生活环境和生态环
境，保障人体健康，促进经济和社会的可持续发
全国人民代
《中华人民共
展，特制定的法律。该法律共七章六十六条。该
表大会常务
和国大气污染
法对大气污染防治的监督管理体制、主要的法律
制度、防治燃烧产生的大气污染、防治机动车船
排放污染以及防治废气、尘和恶臭污染的主要措
施、法律责任等均做了较为明确、具体的规定。
为了促进循环经济发展，提高资源利用效率，保
全国人民代
《中华人民共
护和改善环境，实现可持续发展，制定该法，该
表大会常务
和国循环经济
法所称循环经济，是指在生产、流通和消费等过
程中进行的减量化、再利用、资源化活动的总称。
该法自日起施行。
资料来源：公开资料、长江证券整理
（3） 行业主要政策
国务院及有关政府部门先后颁布了一系列政策法规，同时，为推动工业有机废气(VOCs)治理产业发展也出台了一系列优惠政策，将在较长时期内对工业有机废气(VOCs)治理产业的发展带来促进作用，与工业VOCs治理产业相关的主要产业政策如下表所示。
《国务院关于加
决定到2020年，推动节能环保产业成为国民经济
快培育和发展战
的支柱产业，示范推广先进环保技术装备及产
略性新兴产业的
品，提升污染防治水平，推进市场化节能环保服
决定》（国发
务体系建设，在节能环保服务等领域支持企业大
[2010]32号）
力发展有利于扩大市场需求的专业服务、增值服
务等业态。
VOCs污染防治的标志性文件，首次将VOCs列为
《国务院办公厅
重点控制的四项污染物之一，文件中明确指出要
转发环境保护部
开展挥发性有机物污染防治。从事喷漆、石化、
等部门关于推进
制鞋、印刷、电子、服装干洗等排放挥发性有机
大气污染联防联
污染物的生产作业，应当按照有关技术规范进行
控工作改善区域
污染治理。推进加油站油气污染治理，按期完成
空气质量指导意
重点区域内现有油库、加油站和油罐车的油气回
见的通知》（国发
收改造工作，并确保达标运行；新增油库、加油
[2010]33号）
站和油罐车应在安装油气回收系统后才能投入
使用。严格控制城市餐饮服务业油烟排放。
强调加快发展节能环保产业，是调整经济结构、
《环保装备“十二
转变经济发展方式的内在要求，是推动节能减
五”发展规划》
排，发展绿色经济和循环经济，建设资源节约型
环境友好型社会，积极应对气候变化，抢占未来
竞争制高点的战略选择。
意见指出，节能环保产业产值年均增速在15%以
上，到2015年，总产值达到4.5万亿元，成为国
《关于加快发展
民经济新的支柱产业。要扩大环保服务产业。在
节能环保产业的
城镇污水处理、生活垃圾处理、烟气脱硫脱硝、
意见》国发〔2013〕工业污染治理等重点领域，鼓励发展包括系统设
计、设备成套、工程施工、调试运行、维护管理
的环保服务总承包和环境治理特许经营模式，专
业化、社会化服务占全行业的比例大幅提高。
要加快重点行业脱硫、脱硝、除尘改造工程建设。
所有燃煤电厂、钢铁企业的烧结机和球团生产设
《大气污染防治
备、石油炼制企业的催化裂化装置、有色金属冶
行动计划》（国发
炼企业都要安装脱硫设施，每小时20蒸吨及以上
〔2013〕37号）
的燃煤锅炉要实施脱硫。除循环流化床锅炉以外
的燃煤机组均应安装脱硝设施，新型干法水泥窑
要实施低氮燃烧技术改造并安装脱硝设施。燃煤
锅炉和工业窑炉现有除尘设施要实施升级改造。
要大力培育节能环保产业。着力把大气污染治理
的政策要求有效转化为节能环保产业发展的市
场需求，促进重大环保技术装备、产品的创新开
发与产业化应用。扩大国内消费市场，积极支持
新业态、新模式，培育一批具有国际竞争力的大
型节能环保企业，大幅增加大气污染治理装备、
产品、服务产业产值，有效推动节能环保、新能
源等战略性新兴产业发展。
本技术政策提出了生产VOCs物料和含VOCs产
品的生产、储存运输销售、使用、消费各环节的
污染防治策略和方法。VOCs来源广泛，主要污
染源包括工业源、生活源。VOCs污染防治应遵
循源头和过程控制与末端治理相结合的综合防
治原则。在工业生产中采用清洁生产技术，严格
《挥发性有机物
控制含VOCs原料与产品在生产和储运销过程中
污染防治技术政
的VOCs排放，鼓励对资源和能源的回收利用;
策》（公告〔2013〕 鼓励在生产和生活中使用不含VOCs的替代产品
或低VOCs含量的产品。通过积极开展VOCs摸底
调查、制修订重点行业VOCs排放标准和管理制
度等文件、加强VOCs监测和治理、推广使用环
境标志产品等措施，到2015年，基本建立起重点
区域VOCs污染防治体系；到2020年，基本实现
VOCs从原料到产品、从生产到消费的全过程减
明确了各地空气质量改善目标和重点工作任务。
除了明确考核PM2.5年均浓度下降指标外，还包
括《大气污染防治行动计划》中的主要任务措施。
《大气污染防治
对于京津冀及周边地区6省(区、市)，目标责任
目标责任书》
书明确了煤炭削减、落后产能淘汰、大气污染综
合治理、锅炉综合整治等各项工作的量化目标，
并将工作任务分解至年度;对于其他省(区、市)，
提出了任务措施的原则性要求。
文件指出石油化工行业和包装印刷行业（以下简
《关于印发挥发
称试点行业）VOCs排污费的征收、使用和管理，
性有机物排污收
适用本办法。各省、自治区、直辖市可以根据本
费试点办法的通
地区实际情况增加VOCs排污收费试点行业，并
知》（财税[2015]
制定增加试点行业VOCs排污收费办法。直接向
大气排放VOCs的试点行业企业应当缴纳VOCs
排污费。每一排放口排放的VOCs均征收VOCs
排污费，不受对前3项污染物征收排污费限制。
《关于在公共服
鼓励在能源、交运、水利、环保等公共服务领域，
务领域推广政府
采用政府和社会资本合作模式，放开社会资本参
和社会资本合作
与PPP项目。
模式的指导意见》
资料来源：公开资料、长江证券整理
（二）行业概况
公司作为一家环保高新技术企业，主营业务是为客户提供工业生产中的挥发性有机废气（V}