成都三泰控股集团股份有限公司董事、监事及高级管理人员持股情况变动的报告
来源：上海证券报
　　证券代码：002312　　证券简称：三泰控股　　公告编号：　　成都三泰控股集团股份有限公司　　董事、监事及高级管理人员持股　　情况变动的报告　　本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。　　一、公司的董事、监事及高级管理人员基本情况　　二、本次非公开发行前公司董事、监事及高级管理人员持股情况　　截至日，发行人董事、监事、高级管理人员及核心技术人员持股情况如下表：　　三、本次非公开发行后公司董事、监事及高级管理人员持股变化情况　　本次非公开发行后，公司董事、监事和高级管理人员直接或间接持股数量情况未发生变动。　　特此公告！　　成都三泰控股集团股份有限公司董事会　　二一五年十一月十三日　　证券代码：002312　　证券简称：三泰控股　　公告编号：　　成都三泰控股集团股份有限公司　　非公开发行股票相关承诺公告　　本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。　　成都三泰控股集团股份有限公司（以下简称“公司”）非公开发行A股股票（以下简称“本次发行”）工作已经完成，现将本次发行相关承诺公告如下：　　一、发行人承诺　　公司董事会将严格遵守《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》等法律、法规和中国证监会的有关规定，自公司本次发行新增股份上市之日起：　　（一）承诺真实、准确、完整、公平和及时地公布定期报告、披露所有对投资者有重大影响的信息，并接受中国证监会和深圳证券交易所的监督管理；　　（二）承诺公司在知悉可能对股票价格产生误导性影响的任何公共传播媒体出现的消息后，将及时予以公开澄清；　　（三）承诺公司董事、监事、高级管理人员将认真听取社会公众的意见和批评，不利用已获得的内幕消息和其他不正当手段直接或间接从事公司股票的买卖活动。　　公司保证向深圳证券交易所提交的文件不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并在提出上市申请期间，未经深圳证券交易所同意，不擅自披露有关信息。　　二、发行对象承诺　　作为本次发行的认购对象――财通基金管理有限公司、易方达基金管理有限公司、申万菱信（上海）资产管理有限公司、泰达宏利基金管理有限公司、国华人寿保险股份有限公司、工银瑞信基金管理有限公司、钟德超、金鹰基金管理有限公司等8家/名投资者承诺将本次认购的股票进行锁定处理，并承诺本次认购的股票自本次发行新增股份上市之日起十二个月内不转让。　　三、保荐机构承诺　　中德证券有限责任公司承诺：本保荐机构（主承销商）已对发行情况报告暨上市公告书进行了核查，确认不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任。　　四、发行人律师承诺　　北京国枫律师事务所承诺：本所及签字的律师已阅读发行情况报告暨上市公告书，确认发行情况报告暨上市公告书与本所出具的法律意见书不存在矛盾。本所及签字的律师对发行人在发行情况报告暨上市公告书中引用的法律意见书的内容无异议，确认发行情况报告暨上市公告书不致因所引用内容出现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任。　　五、会计师事务所承诺　　瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）承诺：本所及签字注册会计师已阅读发行情况报告暨上市公告书，确认发行情况报告暨上市公告书与本所出具的专业报告不存在矛盾。本所及签字注册会计师对发行人在发行情况报告暨上市公告书中引用的本所出具的专业报告的内容无异议，确认发行情况报告暨上市公告书不致因所引用内容而出现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任。　　特此公告。　　成都三泰控股集团股份有限公司董事会　　二一五年十一月十三日
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判断题发行人应披露董事、监事、高级管理人员、技术负责人及核心技术人员的家属持股情况，即其配偶或成年子女持有的股份。(
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[知识]核心技术人员认定问题
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调查问卷(自然人股东、董事、监事、高级管理人员、核心技术人员).doc 7页
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关于自然人股东、董事、监事、高级管理人员
、核心技术人员的调查问卷
本问卷所涉及的内容将被用于法律意见书的编写，因此请各位亲自填写，并保证填写内容的真实性、准确性、完整性、及时性。
一、本人基本情况
股份公司职务
主要职业经历
起讫时间（明确到年月） 任职单位及部门 职务 是否高管 是否上市公司
□是：请说明目前在其他企业担任的职务情况
任职单位 职务 与挂牌主体是否有关联关系
其他情况说明
是否国家公务员 否
是否拥有境外永久居留权
是：请说明国家、取得时间及证件号
近期（2013年1月至今）是否从本公司之外的其他公司领取薪金或享受其他待遇和福利 否
□ 是 ：请说明公司及其理由
是否在挂牌主体全职工作 是
□ 否：请说明每周在公司的工作时间
是否受过行政处罚及刑事处罚且执行期满未超过5年或因犯罪被剥夺政治权利执行期满未过5年 □ 否
□ 是 ：请说明是何种处罚
曾任职的企业是否有破产情况 □ 否
□ 是 ：请说明1、任何种职务_______________
2、是否负个人责任___________
是否任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司企业的法定代表人 □ 否
□ 是 ：请说明是否负个人责任______________
截止目前，本人或近亲属是否负有尚未到期或已到期尚未偿还的大额债务 □ 否
□ 是 ：请说明数额________________________
截止目前，是否存在尚未了结或可以预见将要发生的诉讼或者仲裁 □ 否
□ 是 ：请说明情况________________________
请说明与挂牌主体股东、董事、监事、总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人、核心技术人员中的一人或数人是否存在亲属关系 不存在亲属关系
□ 存在亲属关系：具有亲属关系的人：
何种亲属关系：
是否与挂牌主体签定过协议或作出重要承诺(包括但不限于股权激励、绩效奖励、固定薪酬等合同) □ 否
具体内容：
是否曾犯罪 □ 否
□ 是：请说明时间、罪名和刑期
是否曾受行政处罚 □ 否
□ 是：请说明时间、处罚类型
注：近亲属包括：父母、配偶、兄弟姐妹及其配偶、成年子女及其配偶、配偶的父母、配偶的兄弟姐妹及其配偶、父母的兄弟姐妹及其配偶、父母的兄弟姐妹的成年子女及其配偶。 身份证件号码 任职单位 职务 与本人的关系
三、本人对外投资情况核查
（一） 本人现今仍有投资关系的其他企业：
□是 ：请说明投资企业的基本情况：
企业名称 注册资本 持股比例 实际从事的主营业务 是否有承诺或协议
（二） 本人曾有投资关系的其他企业（包括现已退出的）：
□是 ：请说明投资企业的基本情况：
企业名称 注册资本 持股比例 实际从事的主营业务 是否有承诺或协议
四、与本人关系密切的家庭成员投资其他企业情况核查
（一）家庭成员现今是否投资其他企业：
□ 是：请说明投资企业的基本情况：
姓名 与本人关系 企业名称 注册资本 持股比例 实际从事的主营业务
（二） 家庭成员曾有投资关系的其他企业（包括现已退出的）：
□ 是：请说明投资企业的基本情况：
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特锐德工作满一年员工可持股 A股首现员工持股
在上个月证监会发布上市公司员工持股计划指导意见后，已有上市公司付诸实施，其中创业板首家上市公司特锐德成了“第一个吃螃蟹”的。所需本公司股票可以来自上市公司回购、直接从二级市场购买、认购非公开发行股票、公司股东自愿赠与等合法方式。
在上个月证监会发布上市公司员工持股计划指导意见后，已有上市公司付诸实施，其中创业板首家上市公司特锐德成了“第一个吃螃蟹”的。特锐德昨公告称，向工作满一年的员工推持股计划，该计划覆盖面之广，在A股市场尚属首例。从市场反应看，公司股票昨“一字”涨停。无独有偶，华英农业昨午间发布公司部分员工融资增持公司股份的公告，公司股票也直封涨停。
扬子晚报记者 徐建华
特锐德工作满一年员工可持股
昨天，特锐德发布员工持股计划，股票来源为认购公司非公开发行股票。公司将以非公开发行的方式，面向公司高管及工作满一年的员工发行不超过400万股，股票发行价格为12.55元/股，募集资金总额不超过5000万元。
特锐德员工持股计划最大的亮点是工作满一年的员工可以参与，覆盖面很广。根据方案，公司董事、监事和高级管理人员出资1606.4万元，占员工持股计划总规模的32.16%；其他人员出资3388.50万元，占员工持股计划总规模的67.84%。员工认购股票所需资金，来源于员工薪酬等合法途径。单个员工的认购金额起点为1.255万元，认购总金额应为1.255万元的整数倍，认购金额上限为251万元。
此次员工认购股票的锁定期为36个月，存续期限为48个月。特锐德董事长于德翔表示：“公司最终的想法是要与员工形成一种长期的合作关系，让员工成为公司的利益共同体，分享公司发展过程中的成果。”
昨天，特锐德开盘一字涨停，报16.51元。国泰君安发布研报认为，此创新激励方案审批流程简化，扩大了激励的范围，有利于提高全员的凝聚力和积极性。
华英农业员工融资增持股份
7月23日午间，华英农业发布关于公司管理层及部分员工融资增持公司股份的公告，下午开盘公司股票封上涨停。华英农业宣布的增持方式是，管理层及部分员工自筹资金直接认购由山东省国际信托有限公司发起设立的“山东信托-恒泰5
号证券投资集合资金信托计划”，
在公司控股股东河南省潢川华英禽业总公司提供担保完成1：2比例(自筹资金与融资资金比例)融资之后，华合英委托信托公司通过深圳证券交易所证券交易系统买入华英农业流通股股票。“恒泰5
号”资金总额共计不超过1.5亿元，增持总量不低于公司总股本4.7%，最高不超过公司总股本7.29%。在此前一天，7月22日，“恒泰5
号”通过深圳证券交易所证券交易系统，以大宗交易的方式增持公司股份1056万股，合计占公司已发行总股本的2.48%。公司表示，增持是基于对目前资本市场形势的认识和对公司未来持续稳定发展的信心。今年一季度，公司亏损超5000万元。公司解释亏损原因为“禽流感”的持续不利影响尚未消除，加之季节性因素，主要产品价格恢复缓慢，造成报告期经营业绩亏损。有分析认为，如果以上不利因素影响程度能够逐步降低，预计后期公司的经营状况会有所改善。此前几天，该公司股票出现异动大幅上涨，有消息泄露之嫌。
员工持股应以直接购买为主
6月20日，证监会发布《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》，在上市公司中开展员工持股计划试点。意见明确，实施员工持股计划，相关资金可以来自员工薪酬或以其他合法方式筹集。所需本公司股票可以来自上市公司回购、直接从二级市场购买、认购非公开发行股票、公司股东自愿赠与等合法方式。“国外早就有员工持股计划，较多的是日本公司，为了调动员工积极性，就已将之作为管理的一个方式”，南京财经大学金融学院教授王玉宝介绍，上市公司员工如自己从二级市场买股票，更容易引发内幕交易风险、投机性短线炒作，员工如果把精力过多放在炒股票上，对于实体经济也并非一个好现象。因此这一计划，对于上市公司和其员工来说，可以规避内幕交易、并增加对公司信心。此外，A股短线交易投机风潮涌现，缺的是长期投资者。员工持股36个月以上、由第三方机构管理，作为长期机构投资者，将比很多公募基金持有期限更长，有利于改变股市投资结构。从目前看，A股上市公司实施员工持股计划的还不太多，特锐德员工持股股票来源为认购公司非公开发行股票。对此，知名财经评论家余丰慧建议，员工持股最好以直接从二级市场购买为主。余丰慧认为，直接从二级市场购买最为透明、公开，最有利于社会监督。
■记者调查 工资变股票，你愿意吗？
记者了解到，我省日前印发了《关于全面深化国有企业和国有资产管理体制改革的意见》，明确了允许混合所有制企业员工持股，将探索员工持股的多种形式，不搞平均分配，按自愿持股原则，根据持股人对企业的影响和贡献，企业经营管理者、业务骨干和核心技术人员可在公司持有较高比例股权。
就上市公司员工持股问题，扬子晚报记者昨采访了几位江苏上市公司的普通员工。在一家房地产上市公司的陈小姐表示，“持股心里没底，我们还是选择持有工资”。她告诉记者，其实公司也有说年底要对优秀员工进行股权激励，大家都挺期待的。不过如果是把工资来买股票，那就两回事了，宁愿还选现金而非股票。一是对眼下的股市不怎么看好，而且股票持有时间36个月有点长，不具有实际奖励意义。南京一上市公司员工周先生表示，股市本来有风险，如果员工持股计划发生在年那段时间，股市大幅下跌，那么员工投入的真金白银，损失可就大了。俗话说股市有风险，入市需谨慎，员工持股更需谨慎。
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