风险点及防控措施
风险点及防控措施
范文一：岗位风险点及防控措施（领导干部）1、经
理风险点：
1.1 违反“三重一大”决策制度。1.2 利用职权为本人、家属、亲友谋取私利。1.3 对财务审批和财务管理监管不严，私建“小金库”。1.41.5防控措施：1.1度。1.21.31.41.5况。不自觉接受组织和群众对自己的监督。 党风廉政建设检查考核不到位。 严格执行“三重一大”决策制度；贯彻落实“三重一大”制坚持原则，牢记执行廉政工作制度和规定。 严格遵守财经制度，坚决执行财务审批程序。 加强党风廉政教育，多参加廉政教育培训及座谈活动。 监督检查本部党风廉政建设情况和各部门干部廉洁从业情2、支部书记风险点：
1.1 违反“三重一大”决策制度。1.2 利用职权为本人、家属、亲友谋取私利。1.3 违规套取截流和套取资金，私建“小金库”。1.4 不自觉接受组织和群众对自己的监督。1.5 不加强自身作风建设，没做到“八好风气”防控措施：1.1度。1.21.3定。1.41.5严格执行“三重一大”决策制度；贯彻落实“三重一大”制坚持原则，牢记执行廉政工作制度和规定。 树立依法行政理念，完善廉政制度，严格执行廉政相关规加强党风廉政教育，多参加廉政教育培训及座谈活动。 建立廉政监察制度，充分发挥组织和群众的监督职能。1.2 利用职权为本人、家属、亲友谋取私利。1.3 违规套取截流和套取资金，私建“小金库”。1.4 不自觉接受组织和群众对自己的监督。1.5 不加强自身作风建设，没做到“八好风气”防控措施：1.1 遵守分管工作范围内的相关制度和业务流程，积极开展廉政风险防控管理工作。1.2 坚持原则，牢记执行廉政工作制度和规定。1.3 树立依法行政理念，完善廉政制度，严格执行廉政相关规定。1.4 加强党风廉政教育，多参加廉政教育培训及座谈活动。1.5 建立廉政监察制度，充分发挥组织和群众的监督职能。1.2 利用职权为本人、家属、亲友谋取私利。1.3 违规套取截流和套取资金，私建“小金库”。1.4 不自觉接受组织和群众对自己的监督。1.5 不加强自身作风建设，没做到“八好风气”防控措施：1.1 遵守分管工作范围内的相关制度和业务流程，积极开展廉政风险防控管理工作。1.2 坚持原则，牢记执行廉政工作制度和规定。1.3 树立依法行政理念，完善廉政制度，严格执行廉政相关规定。1.4 加强党风廉政教育，多参加廉政教育培训及座谈活动。1.5 建立廉政监察制度，充分发挥组织和群众的监督职能。5、办公室主任风险点：
1.1 不遵守工作范围内的相关制度和业务流程。1.2 对办公类资产管理不严，违规套取截流和套取资金，私建“小金库”。1.3 不自觉接受组织和群众对自己的监督。防控措施：1.1 遵守工作范围内的相关制度和业务流程。1.2 完善并记录办公室资产。1.3 加强党风廉政教育，多参加廉政教育培训及座谈活动。6、工程部主任风险点：
1.1 不遵守工作范围内的相关制度和业务流程。1.2 对现场安全和质量管理不严，工程进度及现场人员管理不到位。1.3 不自觉接受组织和群众对自己的监督。防控措施：1.1 遵守工作范围内的相关制度和业务流程。1.2 经常下现场检查并完善安全制度，严格按照《质量通病防范措施》检查现场工艺标准。1.3 加强党风廉政教育，多参加廉政教育培训及座谈活动。7、经营部主任风险点：
1.1 不遵守工作范围内的相关制度和业务流程。1.2 对市场了解不到位，新建项目报告不完整。1.3 不自觉接受组织和群众对自己的监督。1.4 不熟悉业务洽谈及合同上手续出现极大差错。防控措施：1.1 遵守工作范围内的相关制度和业务流程。1.2 开拓市场，及时了解新技术；对新建项目及时进行可行性分析工作，并对项目进行经营策划、投资分析等。1.3 加强党风廉政教育，多参加廉政教育培训及座谈活动。1.4 加强业务技能训练，负责尽职办理合同、协议等文件手续。8、报账员职责风险点：
1.1 不遵守工作范围内的相关制度和业务流程。1.2 私自开设账户，公款私存；违规发出或借出支票和现金，坐支、套取或挪用现金；与会计人员之间的对账只核对余额，不核对发生额，或者根本不对账，导致账务混乱。1.3 利用工作之便谋私利。1.4 不自觉接受组织和群众对自己的监督。防控措施：1.1 遵守工作范围内的相关制度和业务流程。1.2 办公透明化，严格按照公司财务制度办公。1.3 充分发挥组织和群众的监督职能。1.4 加强党风廉政教育，多参加廉政教育培训及座谈活动。9、资料员职责风险点：
1.1 不遵守工作范围内的相关制度和业务流程。1.2 利用工作之便谋私利。1.3 不自觉接受组织和群众对自己的监督。防控措施：1.1 遵守工作范围内的相关制度和业务流程。1.2 充分发挥组织和群众的监督职能。1.3 加强党风廉政教育，多参加廉政教育培训及座谈活动。10、普通员工职责风险点：
1.1 未严格履行公司规章制度。1.2 利用工作之便谋私利。1.3 不自觉接受组织和群众对自己的监督。防控措施：1.1 严格遵守工作范围内的相关制度。1.2 充分发挥组织和群众的监督职能。1.3 加强党风廉政教育，提高廉政自律能力。原文地址：岗位风险点及防控措施（领导干部）1、经
理风险点：
1.1 违反“三重一大”决策制度。1.2 利用职权为本人、家属、亲友谋取私利。1.3 对财务审批和财务管理监管不严，私建“小金库”。1.41.5防控措施：1.1度。1.21.31.41.5况。不自觉接受组织和群众对自己的监督。 党风廉政建设检查考核不到位。 严格执行“三重一大”决策制度；贯彻落实“三重一大”制坚持原则，牢记执行廉政工作制度和规定。 严格遵守财经制度，坚决执行财务审批程序。 加强党风廉政教育，多参加廉政教育培训及座谈活动。 监督检查本部党风廉政建设情况和各部门干部廉洁从业情2、支部书记风险点：
1.1 违反“三重一大”决策制度。1.2 利用职权为本人、家属、亲友谋取私利。1.3 违规套取截流和套取资金，私建“小金库”。1.4 不自觉接受组织和群众对自己的监督。1.5 不加强自身作风建设，没做到“八好风气”防控措施：1.1度。1.21.3定。1.41.5严格执行“三重一大”决策制度；贯彻落实“三重一大”制坚持原则，牢记执行廉政工作制度和规定。 树立依法行政理念，完善廉政制度，严格执行廉政相关规加强党风廉政教育，多参加廉政教育培训及座谈活动。 建立廉政监察制度，充分发挥组织和群众的监督职能。1.2 利用职权为本人、家属、亲友谋取私利。1.3 违规套取截流和套取资金，私建“小金库”。1.4 不自觉接受组织和群众对自己的监督。1.5 不加强自身作风建设，没做到“八好风气”防控措施：1.1 遵守分管工作范围内的相关制度和业务流程，积极开展廉政风险防控管理工作。1.2 坚持原则，牢记执行廉政工作制度和规定。1.3 树立依法行政理念，完善廉政制度，严格执行廉政相关规定。1.4 加强党风廉政教育，多参加廉政教育培训及座谈活动。1.5 建立廉政监察制度，充分发挥组织和群众的监督职能。1.2 利用职权为本人、家属、亲友谋取私利。1.3 违规套取截流和套取资金，私建“小金库”。1.4 不自觉接受组织和群众对自己的监督。1.5 不加强自身作风建设，没做到“八好风气”防控措施：1.1 遵守分管工作范围内的相关制度和业务流程，积极开展廉政风险防控管理工作。1.2 坚持原则，牢记执行廉政工作制度和规定。1.3 树立依法行政理念，完善廉政制度，严格执行廉政相关规定。1.4 加强党风廉政教育，多参加廉政教育培训及座谈活动。1.5 建立廉政监察制度，充分发挥组织和群众的监督职能。5、办公室主任风险点：
1.1 不遵守工作范围内的相关制度和业务流程。1.2 对办公类资产管理不严，违规套取截流和套取资金，私建“小金库”。1.3 不自觉接受组织和群众对自己的监督。防控措施：1.1 遵守工作范围内的相关制度和业务流程。1.2 完善并记录办公室资产。1.3 加强党风廉政教育，多参加廉政教育培训及座谈活动。6、工程部主任风险点：
1.1 不遵守工作范围内的相关制度和业务流程。1.2 对现场安全和质量管理不严，工程进度及现场人员管理不到位。1.3 不自觉接受组织和群众对自己的监督。防控措施：1.1 遵守工作范围内的相关制度和业务流程。1.2 经常下现场检查并完善安全制度，严格按照《质量通病防范措施》检查现场工艺标准。1.3 加强党风廉政教育，多参加廉政教育培训及座谈活动。7、经营部主任风险点：
1.1 不遵守工作范围内的相关制度和业务流程。1.2 对市场了解不到位，新建项目报告不完整。1.3 不自觉接受组织和群众对自己的监督。1.4 不熟悉业务洽谈及合同上手续出现极大差错。防控措施：1.1 遵守工作范围内的相关制度和业务流程。1.2 开拓市场，及时了解新技术；对新建项目及时进行可行性分析工作，并对项目进行经营策划、投资分析等。1.3 加强党风廉政教育，多参加廉政教育培训及座谈活动。1.4 加强业务技能训练，负责尽职办理合同、协议等文件手续。8、报账员职责风险点：
1.1 不遵守工作范围内的相关制度和业务流程。1.2 私自开设账户，公款私存；违规发出或借出支票和现金，坐支、套取或挪用现金；与会计人员之间的对账只核对余额，不核对发生额，或者根本不对账，导致账务混乱。1.3 利用工作之便谋私利。1.4 不自觉接受组织和群众对自己的监督。防控措施：1.1 遵守工作范围内的相关制度和业务流程。1.2 办公透明化，严格按照公司财务制度办公。1.3 充分发挥组织和群众的监督职能。1.4 加强党风廉政教育，多参加廉政教育培训及座谈活动。9、资料员职责风险点：
1.1 不遵守工作范围内的相关制度和业务流程。1.2 利用工作之便谋私利。1.3 不自觉接受组织和群众对自己的监督。防控措施：1.1 遵守工作范围内的相关制度和业务流程。1.2 充分发挥组织和群众的监督职能。1.3 加强党风廉政教育，多参加廉政教育培训及座谈活动。10、普通员工职责风险点：
1.1 未严格履行公司规章制度。1.2 利用工作之便谋私利。1.3 不自觉接受组织和群众对自己的监督。防控措施：1.1 严格遵守工作范围内的相关制度。1.2 充分发挥组织和群众的监督职能。1.3 加强党风廉政教育，提高廉政自律能力。
范文二：银行卡业务风险点及防控措施一、风险点（一）卡片管理环节1、空白银行卡是否按重要空白凭证管理，管理和领用是否符合手续，有无造成空白卡丢失或被盗。2、制成卡是否按有价单证管理，有无在保管和领用环节丢失、被盗，或被他人制作伪卡而盗用资金;空白或制成的测试卡是否进行登记管理，是否造成测试卡丢失或被盗。3、废卡是否按规定登记入帐，是否及时上缴销毁；对上缴作废的银行卡是否及时处理，或被内部人员截留重新写磁使用而盗用资金。4、制卡文件、信息是否妥善保管，是否对外泄露，或被他人利用制作伪卡。5、对吞卡是否及时处理，或被内部人员截留修改密码后盗用资金。（二）发卡管理环节1、是否对申请人资料真实性、手续完善性严格审核，调查是否失实，致使他人用虚假资料骗取银行卡。2、银行卡工作人员是否冒用他人身份，以虚假资料办卡。3、银行卡管理员是否盗用或私自修改客户资料，以客户身份办理银行卡或附属卡。4、是否人为提高申请人信用等级，擅自扩大授信额度。5、在交付银行卡环节中，是否将应交给客户的银行卡截留，或以调包的手段欺骗客户，把借记卡当作信用卡交给客户。6、惠农卡的交接手续是否严谨。是否确认为本人领取。（三）银行卡密码管理环节1、向客户交付银行卡时，是否及时提醒其更换初始密码，以及告知密码安全的重要性。2、是否按规定办理银行卡密码重置。3、严防不法分子在ATM或网络上连续探测客户银行卡密码。4、严防不法分子制作假银行网站，通过互联网骗取客户的银行卡帐号及密码。5、批量开卡是否按程序办理，批量发卡过程中各行是否严格按照制度要求，在缺省密码设置上设置为6个1，严禁采用批量激活。（四）信用卡透支管理环节对透支行为未进行有效监控，导致持卡人恶意透支。（五）商户收单业务环节1、是否严格执行商户准入标准，严禁发展不合规商户。2、特约商户签约与开立是否符合规定。3、商户档案是否健全。4、商户的培训和回访是否及时。5、是否做到对可疑交易的风险监控和预警。6、是否建立有效的商户退出机制。（六）国际卡收单业务环节1、持卡人欺诈风险（1）持卡人使用伪卡和假冒卡进行欺诈交易产生的风险。（2）持卡人利用某些收单行经验缺乏、对收单规则的不熟悉，以及在商户管理上的漏洞，在实际交易发生后，又对这些按规定视为伪卡的交易进行拒付，从而产生的风险。2、特约商户欺诈风险（1）特约商户的收银员乘持卡人不注意时重复压卡，并对不存在的交易进行请款，造成持卡人和发卡行拒付，形成欺诈风险；商户和犯罪集团勾结，利用伪卡或假冒卡进行虚假交易请款，从而产生的风险。（2）娱乐行业、经营场所不固定的一些高风险商户在营业中强迫持卡人进行在超消费金额的单据上进行签字，从而产生的风险。3、发卡行拒付风险发卡行利用新收单行对规则的不熟悉，故意试探对新收单行上送的交易提出拒付，产生潜在风险。二、防控措施（一）卡片管理环节防控措施1、空白卡（含空白测试卡）应视同重要空白凭证进行管理，指定专人保管。卡片的领取、保管、发放等必须办理出入库手续。领运银行卡视同现金押运，须专车双人负责。2、制成卡、已制成的测试卡应视同有价单证管理，指定专人负责。已制成的测试卡测试完毕后立即收回。3、过期、挂失作废、毁损以及制作过程中作废的卡片，须认真登记重要空白凭证登记簿，注明日期，将作废的卡片打洞或剪角，破坏磁条，入库保管，集中统一销毁。4、及时删除制卡信息、文件，严禁备份、泄露。5、对自助设备吞入的卡片，必须认真登记吞卡登记簿，并按吞卡的有关规定及时处理。6、惠农卡的交接应建立完善的交接登记簿，确保惠农卡发放到申请人本人手中。（二）发卡管理环节防控措施1、对准贷记卡、贷记卡申请人的申请资料内容的完整性及客户签名的真实性进行认真审核，利用公安部门身份证联网核查系统、人民银行个人征信系统、农业银行信贷管理系统、中间业务平台等查询核对申请人身份、信用状况、联系方式的真实性，并根据申请人的资信状况确定有效担保及担保方式。对申请人提供保证担保的，必须对申请人和保证人身份进行实地核实，认真审核其资信状况，申请人、保证人签字应有银行工作人员在场。2、对准贷记卡、贷记卡，发卡行应根据客户提供的资料如实、准确地进行信用等级评价，严格按照审批权限管理的要求，合理确定信用额度，对持卡人及其担保人进行定期复查，并根据持卡人及担保人资信变化的情况，经有权审批人审批后及时调整信用额度。3、申领单位准贷记卡和贷记卡商务卡的，必须提供当地人民银行核发的基本账户开立证明材料，且在发卡行开立基本存款账户。持卡人资格由申领单位法定代表人或其委托代理人书面指定、更换和注销。持卡人用卡产生的债权债务关系由申领单位负责。需提供的证明材料如下：（1）基本存款账户开户许可证原件及复印件；（2）营业执照正本或副本等证明文件及复印件；（3）组织机构代码证正本或副本及复印件；（4）法定代表人或其委托代理人的有效身份证件原件及复印件；（5）持卡人有效身份证件原件及复印件；（6）法定代表人或其委托代理人对持卡人的书面指定材料（必须加盖单位公章）。4、对个人金穗借记卡，按照储蓄存款实名制的要求，利用公安部门身份证联网核查系统认真审核客户的身份证件，申请人必须如实填写申请表并亲笔签名。5、办理金穗借记卡单位卡申领业务时，应要求申领单位填写金穗借记卡申请表，并提供当地人民银行核发的基本账户开立证明材料、单位相关文件材料及持卡人有效身份证件。单位相关材料包括：营业执照、代码证、法定代表人有效身份证件、法定代表人或其委托代理人对持卡人的书面指定材料等。单位卡持卡人由申领单位法定代表人或其委托代理人书面指定或变更，持卡人用卡产生的债权债务关系由申领单位负责。6、对客户提交的申请资料要专人保管，严格保密，防止泄漏客户资料、信息。7、交付信用卡时，对准贷记卡，必须由申请人本人持密码封到发卡行柜台领取信用卡，并记载其身份证件号码，由持卡签字；对贷记卡，由总行直接寄送申请人。8、交付信用卡时，银行工作人员要提醒客户在银行卡背面签名，引导商户收银员认真核对签名。9、按规定定期向持卡人提供账户信用卡对账单。（三）银行卡密码管理环节防控措施1、客户申请银行卡时，银行工作人员必须提醒持卡人，密码是银行卡交易的唯一安全保障，及时修改初始密码，切勿向他人泄漏。2、发卡行在办理银行卡密码挂失、重置业务时，应要求持卡人填写挂失申请书并提供本人有效身份证件。银行不受理委托代理密码挂失和委托代理密码重置业务。3、借记卡持卡人凭密码进行交易时，如一日内在各种交易渠道连续三次输入密码不正确，发卡行应立即锁定借记卡账户。持卡人须持有效身份证件到发卡行申请解除锁定，重新开通账户。4、向客户宣传和提供农业银行正确的网站名称及网址，发现假银行网站，应立即向上级行和公安部门报案。5、批量发卡过程中各行要严格按照制度要求，在缺省密码设置上设置为6个1，批量发的卡必须由持卡人本人激活。（四）信用卡透支环节防控措施1、发卡行要对持卡人使用准贷记卡、贷记卡情况进行动态监测，根据持卡人账户变动情况分析持卡人用卡习惯，了解资信情况的变化，判断是否有恶意透支倾向。2、建立透支分析制度，每日打印新发生的透支清单，每月打印全部透支清单，建立透支台账，对透支户逐户分析及监控，及时发现和处理不正常的交易或不正当的操作。3、掌握持卡人账户变化情况及履行信用情况，及时调整信用额度，较少风险隐患。（五）商户收单业务环节防控措施1、收单行应调查了解目标商户的经营范围和经营状况，对商户的交易量、发展前景等做详细的市场调研，选择经营状况良好、财务状况稳定的商户作为发展对象，尽可能多地发展商业信誉良好、能提供多层次服务的高质量有效特约商户。应禁止发展的商户：（1）非法设立的商户；（2）从事赌博、色情、毒品、军火等非法经营的商户；（3）涉嫌违规套现、非法洗钱或隐瞒实际经营业态，故意套用其他行业分类代码的商户；（4）被中国银联、国际信用卡组织列入禁止发展名单的商户。2、特约商户在我行开立结算账户后，收单行与其分别签订《特约商户受理银行卡业务协议书》和《POS机具租赁/使用协议》，要求特约商户提供营业执照复印件、法人代码证复印件、税务登记证复印件及法人身份证复印件等。外卡收单商户应与其签定完全追索协议书。3、二级分行集中保管特约商户营业执照复印件、法人代码证复印件、税务登记证复印件及法人身份证复印件、《特约商户受理银行卡业务协议书》、《POS机具租赁/使用协议》等商户开办资料，并建立商户资料库，做好全行特约商户的档案管理工作。4、商户培训和回访：对新发展的特约商户以及原有收银员发生变动的商户，必须对相关人员进行培训并确认其能够正确操作后方可允许其开办业务。商户培训主要包括以下内容：（1）机具的基本使用方法和简单的故障排除方法；（2）可接受的银行卡交易类型及操作流程；（3）银行卡的基本知识、银行卡的识别及相关的银行卡风险防范；（4）验卡、验证的基本知识及相关业务流程；（5）各种凭证的正确使用方法。特约商户维护人员应定期（每月不少于两次）对所辖商户进行巡检。巡检内容包括：（1）了解商户刷卡交易情况，帮助商户解决业务受理中存在的问题；（2）对POS机具、通讯线路及周边环境进行检查，确保交易正常运行。对现场不能解决的问题，应先为商户安装备用POS机具，故障机具带回修理；（3）对特约商户的刷卡交易进行风险检查。5、应用POS监控分析系统（要求每日查看），对可疑交易进行风险监控和预警，同时收单行要按时走访自身所拓展的特约商户，发现套现交易、分单交易及可疑大额交易及时上报处理。6、特约商户有下列情形之一的，收单行可以书面通知特约商户解除协议，收回POS机具, 并保留对风险或损失的追索权：（1）特约商户工作人员在本商户的POS上频繁交易的；（2）多次出现异常交易，经收单行指正却拒不整改的；（3）有套现行为、欺诈行为的；（4）多次无故拒绝受理银行卡的；（5）多次无理拒绝或故意拖延收单行查询的；（6）经营困难或即将破产的；（7）三个月内未发生银行卡交易的。（六）国际卡收单业务环节防控措施1、收单行要做好特约商户的日常维护工作，保证特约商户能够正确操作EDC，不断提高辨别假卡、伪卡的识别能力。2、总行对国际卡交易进行实时监控，发现风险交易采取必要的限制措施并及时通知到分行及收单行。收单行应配合分行对有关风险交易进行调查，并在规定时间内将调查情况反馈分行。分行有权对有风险的特约商户或交易采取限制交易或禁止交易直至关闭特约商户等措施。3、分行对特约商户出现的可疑、异常交易等应暂停划拨资金，及时进行调查处理并上报总行；对于涉嫌参与欺诈的特约商户，分行将停止划拨资金，收单行要协助追讨已经划拨的资金。4、对于风险较高、容易发生欺诈交易的特约商户，收单行应与商户签订补充协议，采取延迟资金划拨时间、定期上门收取交易单据等必要的风险防范措施。5、对于发生虚假申请、侧录、套现、洗单、恶意倒闭等严重风险行为或出现严重欺诈交易的特约商户，分行将终止其交易，收单行可采取撤除机具等必要的限制措施以减少风险，同时根据情节严重程度及造成损失的情况，追究特约商户的相关责任。6、收单行应及时向总、分行上报国际卡收单业务中出现的各类风险信息；收单行对各发卡机构、中国银联等单位提交的商户风险协查报告应积极配合分行，共同防范风险。7、因收单行风险管理不善导致国际卡组织对我行实施惩罚的，处罚费用由收单行承担。
范文三：晓景完小廉政风险点及防控措施一、校长（一）廉政风险点：1、不依法履行职务，学校人财物管理中的重大问题不集体研究，搞个人说了算；2、利用职权和职务上的影响谋取不正当利益。（二）防控措施：1、坚持依法治校；2.坚持“三重一大”事项集体研究决定；3.充分发扬民主，自觉接受全校师生监督；4.按照《廉政准则》，带头遵守廉洁自律各项规章制度。二、校委委员、工会主席（一）廉政风险点：1.不依法履行维权职能，对学校依法治校工作监督不力；2.工会经费管理不到位，发生违规使用现象；3.利用职权和职务上的影响谋取不正当利益。（二）防控措施：1.坚持校务公开，接受群众监督；2.按照《廉政准则》，带头遵守廉洁自律各项规章制度。三、办公室主任（一）廉政风险点：1、教师评优晋级和选拔不能严格按照要求办事，工作过程透明度不高；2、骨干教师管理和教师考核中弄虚作假，存在人情关。（二）防控措施：1、考核中严格按制度办事；2、教师评优中按制度严格把关，防止任何不廉洁行为。四、教务处主（一）廉政风险点：1、教师工作安排未能才尽其用，公心处事；2、教学管理中执行制度不力，存在人情关；3、组考过程操作不规范，考风考纪不端正，试卷保密出现问题，造成严重后果；4、教师业务考核、工作量的审核有失公平公正；5、教材教辅的征订中发生不廉洁行为。（二）防控措施：1、严格执行标准，加强自律意识；2、 严格按工作程序、要求和工作纪律办事；3、按照实事求是的原则抓好教学常规管理；4、加强科室管理，培育廉洁、高效有序的工作作风。五、学籍管理人员（一）廉政风险点：1、不按规定办理学籍；2、审核不严或办理不该办证的；3、招生中核分不严或弄虚作假。（二）防控措施：1.认真学习廉政建设有关规定，提高自身的素养；2、严格按学籍管理制度办事。六、综合处（少先队、食堂）（一）廉政风险点：1、艺术、特长生考核不严，弄虚作假，缺乏监督；2、食品卫生、饮用水安全等安全工作责任人监管不力，查处不严；3、班级管理、德育工作不力，监督不严，存在弄虚作假；4、组织各种比赛中存在不廉洁行为。（二）防控措施：1、在考核中严格自律；2、在各种赛事活动中，严格按标准和程序进行；3、把好校园内食品安全等安全工作落实到位，一岗双责，严格执行相关制度七、总务处主任（一）廉政风险点：1、支出审核不严，发生不廉洁行为；2、不按规定执行收支两条线管理，出现坐收坐支、截留、挪用资金等违规违法行为；3、对维修、维护工程验收和安排过程中程序不规范或质量上出现失误；4、不严格执行资产购置、处置的申报审批程序，为自己或他人谋取利益；5、不认真执行政府采购制度，固定资产的购置、验收不按照政府采购程序进行把关；6、项目管理不规范，造成资金流失和浪费。7、对本处室职工管理不到位，工作上出现重大失误。（二）防控措施：1. 熟悉财经法律、法规和国家统一的会计制度，依法理财，依法办事；2、严格执行《会计法》和《财务管理制度》。
范文四：个人廉政风险和自我防范承诺一、防汛物资管理廉政风险点：（三级）1、防汛安全隐患排查整改不到位，责任未落实，可能导致防汛安全事故的风险。2、防汛抗旱物资管理不规范，可能导致防汛抗旱物资遗失的风险。 防控措施1、进一步落实防汛安全责任制，做到责任到人。2、完善防汛抗旱物资管理制度，并严格遵照执行。二、工程项管理廉政风险点：（三级）1、在配属民工队伍上，任人唯亲，不按质量要求进行验收；2、在建设工程管理上故意隐瞒检查中发现的安全隐患，不要求施工单位整改；3、在工程计量上弄虚作假、以少报多；4、在施工过程中，偷工减料，私改图纸；5、不按项目完成的实际工程量办理结算资料；6、对外包工程的隐蔽质量缺陷视而不见；7、与配属队伍勾结，虚报其完成工程量及人工费；8、在施工项目施工中不按规范进行，违规操作；9、工程结算时随意变动单价或弄虚作假；防控措施：1、在配属民工队伍上，任人唯贤，集体研究，并对工程质量检测不合格的进行整改；2、公布检查结果，并对整改结果进行复查；3、在结算工程量上，实事求是，做到手续完毕；4、追究相关责任人的责任，严格把好质量关；5、按照工程项目承包施工合同进行计量结算；6、应按照规范对隐蔽工程进行验收；7、对廉洁自律提出要求，认真做好本职工作；8、要严格按照技术部门所指定的施工方案进行施工；9、工程结算时要严格按照规定程序办理；
范文五：岗位风险点防控措施表单位（盖章） ：中共张店区委宣传部 姓 名 岗位职责 风险类型 石宏昊 工作岗位 办公室 填表时间： 职 务 年 月 科员 日 1、负责会务、文秘、档案等；2、负责宣传文化系统事业建设和 发展的指导、协调；3、负责调查研究宣传思想工作的方针、政策 及法规建设的情况并提出建议，为领导决策提供依据 风 险 点 防 控 措 施思想道德风险 廉政建设思想认识不到位加强认识岗位职责风险廉政防范措施不到位，导致不廉 行为的发生。切实落实廉政防范措施1、会务、文秘、档案工作是否及 时；2、宣传思想工作方针、政策 业务流程风险 及法规建设情况的建议是否科学 合理提高业务能力其他风险无单位论证 审核意见 派驻纪检组、 监察室审核意 见主要负责人签字：签字（盖章） ：注：①具体内容填写不下可续表；②每个具体风险点的内容加注 1、2、3…序号
范文六：区国有土地上房屋征收与补偿管理办公室行政权力事项廉政风险点情况 表2013 年 5 月 10 日风险 序号 权力事项1.提高或压低补偿标准； 房屋征收补 偿工作 2.随意确定补偿项目； 3.截留补偿资金； 4.提前或推迟补偿时间。防控措施及责任主体防控措施在征收补偿过程中严格遵守法律法规； 加强信息公开，严格程序和公示时间，让公风险点数量1.法制观念淡薄，贪财欲望 膨胀，侥幸心理的驱使； 2.政策性规定不够细化，导 致工作人员自由裁量权过 大。表现形式 等级责任主体1.征收补偿组； 2.政策法规组。高示的内容户户明白，人人知晓；减少补偿资 金支付环节，做到不拖拉，不亏欠。1.征收补偿组； 2.政策法规组。严格执行市政府 41 号令的文件精神，选 评估公司选 定 事先商定，再走程序 管理制度上的漏洞和 监督制约的缺失 1.征收补偿组； 2.政策法规组。 定程序公开公正、依法依规，事先研究制定 中 办法，事后及时公布结果。 1.征收补偿组； 2.政策法规组。严格执行市政府 41 号令的文件精神，选 拆除公司选 定 1.事先商定，再走程序； 2.直接指定。 管理制度上的漏洞和 监督制约的缺失 1.征收补偿组； 2.政策法规组。 定程序公开公正、依法依规，事先研究制定 中 办法，事后及时公布结果。 1.征收补偿组； 2.政策法规组。原文地址：预算支出管理不够规 范， 核定的项目经费支出存 “三费”支出 独断专行，先斩后奏 在随意性， 计划和控制严谨 性不强。 办公室 中 严格对照政策，班子研究决定；切实规 范各项工作程序；及时主动申请审计，搞好 监督检查。 办公室区国有土地上房屋征收与补偿管理办公室行政权力事项廉政风险点情况 表2013 年 5 月 10 日风险 序号 权力事项1.提高或压低补偿标准； 房屋征收补 偿工作 2.随意确定补偿项目； 3.截留补偿资金； 4.提前或推迟补偿时间。防控措施及责任主体防控措施在征收补偿过程中严格遵守法律法规； 加强信息公开，严格程序和公示时间，让公风险点数量1.法制观念淡薄，贪财欲望 膨胀，侥幸心理的驱使； 2.政策性规定不够细化，导 致工作人员自由裁量权过 大。表现形式 等级责任主体1.征收补偿组； 2.政策法规组。高示的内容户户明白，人人知晓；减少补偿资 金支付环节，做到不拖拉，不亏欠。1.征收补偿组； 2.政策法规组。严格执行市政府 41 号令的文件精神，选 评估公司选 定 事先商定，再走程序 管理制度上的漏洞和 监督制约的缺失 1.征收补偿组； 2.政策法规组。 定程序公开公正、依法依规，事先研究制定 中 办法，事后及时公布结果。 1.征收补偿组； 2.政策法规组。严格执行市政府 41 号令的文件精神，选 拆除公司选 定 1.事先商定，再走程序； 2.直接指定。 管理制度上的漏洞和 监督制约的缺失 1.征收补偿组； 2.政策法规组。 定程序公开公正、依法依规，事先研究制定 中 办法，事后及时公布结果。 1.征收补偿组； 2.政策法规组。阅读详情：预算支出管理不够规 范， 核定的项目经费支出存 “三费”支出 独断专行，先斩后奏 在随意性， 计划和控制严谨 性不强。 办公室 中 严格对照政策，班子研究决定；切实规 范各项工作程序；及时主动申请审计，搞好 监督检查。 办公室
范文七：三溪镇林业站岗位职责廉政风险点及防控措施二0一一年十月三溪镇林业站职权目录一览表单位盖章注：本单位行使的职权，主要根据“三定”方案和本单位工作实际确定；一项职权可以由一个股室单独行使，也可由多个科室共同行使。三溪林业站单位岗位廉政风险防范管理工作权利运行流程图一、重要事项二、资源林政管理三、营林生产四、财务管理五、公益林管理六、林业科技推广单位廉政风险排查表三溪镇林业站廉政风险防控措施登记表责任主体：单位□ 股室□ 岗位□ （请在对应责任主体后面打√）注：风险等级包括高（A）、中（B）、低（C）三个级别，填写时直接填写括号后的英文字母；具体责任主体名称应详细填写**单位、**股室、**岗位。岗位廉政风险排查表注：领导岗位不用填写“所在股室”三溪镇林业站廉政风险防控措施登记表责任主体：单位□ 股室□ 岗位□ （请在对应责任主体后面打√）注：风险等级包括高（A）、中（B）、低（C）三个级别，填写时直接填写括号后的英文字母；具体责任主体名称应详细填写**单位、**股室、**岗位。岗位廉政风险排查表注：领导岗位不用填写“所在股室”三溪镇林业站廉政风险防控措施登记表责任主体：单位□ 股室□ 岗位□ （请在对应责任主体后面打√）注：风险等级包括高（A）、中（B）、低（C）三个级别，填写时直接填写括号后的英文字母；具体责任主体名称应详细填写**单位、**股室、**岗位。岗位廉政风险排查表注：领导岗位不用填写“所在股室”三溪镇林业站廉政风险防控措施登记表责任主体：单位□ 股室□ 岗位□ （请在对应责任主体后面打√）注：风险等级包括高（A）、中（B）、低（C）三个级别，填写时直接填写括号后的英文字母；具体责任主体名称应详细填写**单位、**股室、**岗位。岗位廉政风险排查表注：领导岗位不用填写“所在股室”三溪镇林业站廉政风险防控措施登记表责任主体：单位□ 股室□ 岗位□ （请在对应责任主体后面打√）注：风险等级包括高（A）、中（B）、低（C）三个级别，填写时直接填写括号后的英文字母；具体责任主体名称应详细填写**单位、**股室、**岗位。岗位廉政风险排查表注：领导岗位不用填写“所在股室”三溪镇林业站廉政风险防控措施登记表责任主体：单位□ 股室□ 岗位□ （请在对应责任主体后面打√）注：风险等级包括高（A）、中（B）、低（C）三个级别，填写时直接填写括号后的英文字母；具体责任主体名称应详细填写**单位、**股室、**岗位。岗位廉政风险排查表注：领导岗位不用填写“所在股室”三溪镇林业站廉政风险防控措施登记表责任主体：单位□ 股室□ 岗位□ （请在对应责任主体后面打√）任主体名称应详细填写**单位、**股室、**岗位。三溪镇林业站廉政风险点及防控措施一览表注：责任主体一般涉及单位、股室和岗位三个层面，请填写具体的责任主体名称；等级包括高（A）、中（）、低（）三个级别，填写时直接填写括号后的英文字母。
范文八：黄寺岗镇副镇长孙红涛风险点、风险等级及防控措施风险点及风险等级：1、由于自己学习国家的财税政策不够，可能造成在制订本镇财税及经济发展规划中存在不切合实际的问题。风险等级：中级。2、在分管全镇财税工作中，可能产生资金监管不到位、发放不及时的问题，从而导致损害群众利益的事件发生。 风险等级：中级。3、在指导和管理村级财务中，容易发生越权越规和不履行规章制度问题。风险等级：低级。4、在做好非公经济的发展壮大,扩大招商引资,激活农村经济.等一系列经济活动中，容易产生不廉洁行为，可能会给全镇招商引资发展经济带来一定的负面影响。风险等级：中级。5、在依法指导做好统计工作中，容易产生虚报、假报等统计失实问题，进而违反统计法，使自己受到法律追究。 风险等级：高级。防控措施：1、认真学习掌握国家财税政策及财税监管的法律法规，不断丰富自己管理农村财税的工作经验，使之适应并做好财税监管工作，确保全镇财税工作顺利运行。2、扎实工作，身体力行，做好财税工作规划和年度计划的规范运行，确保全镇年度财税工作目标均衡进展。3、加强村级财务监管，充分发挥会计工作站和村监督委员会监管的优势，管理好村级财务，杜绝村干部不廉洁行为发生。4、加强廉洁自律，自觉为开创全镇廉洁勤政环境做出自己就应尽的义务。5、认真学习贯彻统计法，指导统计部门和统计人员做好全镇统计工作。
范文九：地区儿童福利院廉政风险点综合防控措施第一条 为进一步推进惩防体系建设，有效防范廉政风险，避免发生失职、渎职、不廉洁等问题。根据已确定的廉政风险点，特制定本综合防控措施。第二条 制定岗位廉政风险综合防控措施做到六个结合，即与 推进党风廉政建设相结合、与全面履职相结合、与落实党风廉政建设责任制相结合、与年度工作重点相结合、与岗位职责相结合，与机制制度建设相结合。1.进一步明确各部门工作职责，明确各部门工作人员岗位职责。2.严格执行各项工作程序、工作制度、工作纪律以及各项工作规范，认真贯彻执行政务公开，认真落实“一岗双责”。3.发挥党支部的战斗堡垒作用、群团组织的桥梁纽带作用、党员干部的先锋模范作用，凝聚人心促发展。4.加强廉政文化建设，按照工作主题化、主题载体化、载体多样化的工作理念，开展结贫思廉、典型导廉、制度强廉、教育倡廉、活动宣廉、谈话促廉等活动，增加廉政文化建设的互动力、感染力、吸引力、渗透力和预警力，提高干部职工的政治素质、道德修养、业务素质。5.加强考核，把执行党风廉政建设情况纳入干部职工年终考核。6.广泛征求意见，每年不定期组织征求群众意见，采取发放意见征求表、设立意见征求箱、召开座谈会等形式，倾听干部职工意见建议，搞好民主测评，修订完善防控措施。7.加强监督，实行内部监督与社会监督相结合。8．发挥制度钢性作用，认真贯彻执行各项规章制度。第三条 岗位廉政风险防控措施根据部门主要职能、岗位性质及工作流程，对我院可能存在的岗位廉政风险点实施分级管理，并对领导岗位、中层岗位、重要岗位、普通岗位排查出的风险点制定防控措施：一、思想道德风险点防控措施1、加强教育。采取多种形式进行廉政教育，思想道德、职业道德教育，树立正确的人生观、价值观、权力观、政绩观，树立正确的社会主义荣辱观，提高抵御腐败侵袭的能力。注重政治理论和业务知识的学习，不断提高自身综合素质。2、党员干部要牢固树立全心全意为人民服务的宗旨，保持党员先进性；要牢固树立大局意识、责任意识和忧患意识，发扬民族精神、时代精神。二、重点岗位风险点防控措施1、在工程项目建设方面，项目须经党支部研究，决定立项后按照招标程序建设，避免不经批准擅自开工建设的问题发生；施工过程要坚持按建设程序办事，加强项目监管，确保工程质量。2、在政府采购方面，对物品的采购应按照政府招标采购的规定目录、程序实施采购，禁止超预算实施采购；对未纳入政府采购目录的零星物品采购，由办公室组织采购，一般应2人以上，严禁虚开发票，并执行必要的验收程序；对大额度资金支出，须经党支部讨论决定。3、社会各界的爱心捐赠由办公室监督，财务室及时入账，统一支出管理。4、加强对印章印鉴的管理，要严格遵守《印章印鉴使用管理制度》，认真登记，不得出具空白介绍信和不经批准的证明文件。正确使用印章、印纸，确保印章管理安全，防止印章盗用、丢失及损坏。三、中层岗位廉政风险点防控措施1、定期梳理、补充、完善各项规章制度，使各项制度符合工作需要，具有较强的可操作性；加强对规章制度执行情况的监督检查，将执行制度的情况纳入到年底考核之中；对不能严格按规章制度办事的责任人及相关领导进行提示提醒或告诫，必要时依纪依法追究责任人的相关责任。2、干部职工的管理应坚持公开、公平、公正原则，不弄虚作假，不偏听偏信，不泄露相关信息，不私下许诺，防止失察失误或用人不当等不公平的事情发生。3、坚持实行党务、政务、财务“三公开”， 认真执行“三重一大”事项报告制度。4、单位药品、医疗设备采购时应按照药品采购管理有关制度执行。经办人严禁收受经销商给予的礼金、礼品。四、重要岗位廉政风险点防控措施1、严格执行干部选拔任用、考核、评先、定职、定级等方面的各类规定，并按照规定要求，制定人事工作流程，在各个环节上体现相互提醒、相互制约、相互监督、相互纠正的运行机制；遵守廉洁从政规定，严格自律，恪守原则，在干部考察、任免过程中坚决拒收不该接受的礼品馈赠及宴请，一切按照规章制度办事，不徇私枉法；严格管理人事档案，确保人事档案的完整无损，不泄露档案信息，做好保密工作，维护档案的严肃性。2、会计、出纳严格执行《会计人员岗位职责》，结合单位实际，精心制定年度财政预算，确保工作正常运转，认真执行年初的财政预算，不挪用、误用财政资金。杜绝“小金库”、“帐外帐”；按照单位财务管理工作制度办理财务收支业务，按照程序审核账目，做到账目清、财务明；严格落实报销管理制度，严格执行借款、销审批权限和工作流程。3、药品、医疗设备的管理使用做到不浪费和破坏，不将公用药品挪作私用。4、学生生活用品采购、保管、分发遵照“申请、审批、归口购买、专人管理、发放或领用”的原则，并参照财务管理有关制度执行；库存物品要定期盘点，确保帐实相符。5、食堂采购员在采购食品的过程应根据实事求是的原则和最大效益原则，不重复购置，达到少花钱，多办事，办好事的目的。食品分配时，按实际需要进行分配，不受人情因素干扰，违反规定分配。五、普通岗位廉政风险点防控措施1、办公室对各类档案的管理要严守档案秘密，遵守档案管理制度，防止丢失和损坏；涉密文件收发要严格执行《保密制度》，做到传阅、保管、流转工作过程中的文件安全，不得随意泄露信息；对孤残儿童低保、医保的办理及在校生学平理赔方面严禁漏报、瞒报和挪用公款；爱护、节约公用物品，做到不浪费和破坏公物，不将公用物品挪作私用。2、健全部教师、弃婴室护理员对孤残儿童生活用品及生活费的领取、管理要严格遵守单位相关规章制度，做到不虚报、私拿孩子们的生活用品，不私自挪用学生的生活费。3、严格落实单位《车辆管理制度》，严禁酒后驾车，严禁虚报油费、公车私用。第四条
岗位廉政风险点防控需要一个不断完善的过程，各部门要结合工作特点和岗位性质，及时提出意见建议，不断修正廉政风险点防控措施的内容。第五条
岗位廉政风险点防控措施每年初结合工作要点和上年度廉政风险防范情况开展一次，确定年度防控重点，明确任务分解。地区儿童福利院二○一二年七月十二日
范文十：廉洁从业风险防控点根据廉洁从业工作的要求，对照具体工作职责，在廉洁从业中主要存在如下风险防控点：1、在对工程项目进行指导、服务时，特别是涉及到对施工分包单位的合同结算价格确定时，防止个人接受施工分包单位的好处，从中牟取私利，导致公司损失。2、在进行公司信息化建设过程中的硬件设备采购时，防止个人接受贿赂，从中牟取私利。3、在进行公司信息化建设过程中的系统和应用软件及咨询服务采购时，防止个人接受贿赂，从中牟取私利。4、在进行公司现有信息系统的软硬件升级维护时，防止滥用职权，欺上瞒下，从中捞取好处。5、在组织分公司年度会议时，防止收受会议承办相关企业的好处。廉洁从业风险防控措施针对廉洁从业中存在的风险防控点，主要采取如下风险防控措施：1、对于施工工程结算等重大事项，严格按照公司相关规定进行报告，由预算管理委员会对结算过程和结果实施审核和监督。2、软硬件系统的采购过程必须做到公开透明，要求至少2个以上的专业人员以及部门领导参加合同谈判，并留下相关记录。3、新上的信息系统建设项目在选择合作开发单位时，应至少选择三家符合条件的单位，并按公司的招标程序成立招标小组，由招标小组通过评标确定最后的合作单位，并对合同谈判的结果进行审核和监督。4、招标及合同谈判过程中拒绝外部单位任何形式的贿赂行为，如：请客送礼等。}