如何从中国专利(申请)说明书的文献号判断其法律状态--《广东科技》1994年05期
如何从中国专利(申请)说明书的文献号判断其法律状态
【摘要】：正 依据中国专利法及其实施细则,专利申请文件经过规定的审查程序后.对符合专利法要求的,中国专利局将在专利公报上公布或公告,同时出版专利(申请)说明书,说明书的内容包括有专利公报中所公布或公告的专利申请案的著录事项、说明书及其附图和权利要求书。每篇专利(申请)说明书均被给予一个文献号。其它书刊在登录或引用专利(申请)
【作者单位】：
【关键词】：
【分类号】：G306【正文快照】：
依据中国专利法及其实施细则,专利申请文件经过规定的审查程序后.对符合专利法要求的,中国专利局将在专利公报上公布或公告,同时出版专利(申请)说明书,说明书的内容包括有专利公报中所公布或公告的专利申请案的著录事项、说明书及其附图和权利要求书。每篇专利(申请)说明书均
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专利法律状态检索的运用范围说明
来源：知夫子
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专利法律状态检索的运用范围说明
不同的应用场合对专利法律状态信息的需求有所不同。为了提高检索效率、使得到的信息针对性强、利用率高，检索人员应该针对检索目与应用场合明确专利法律状态的检索类型（表1）。
1& 专利有效性检索
专利有效性信息是各类应用场合中最重要的法律信息。专利有效性检索最直接的目标是判断专利申请是否已经授权，授权专利当前是否有效；进一步的目标是评估有效专利的当前稳定性、剩余保护期的长短、专利权行使是否受限等；更高的目标是为了。
与有效性相关的信息包括很多，例如申请公开、视为撤回、撤回、驳回、授权、专利权终止、专利权放弃、无效、异议、专利保护期延长、届满、、专利权保全等，这些信息对应用者来讲都非常重要。为了确认某专利（申请）当前处于什么状态，有时只要获得简单的信息就可终止检索。例如，为了确定一项中国专利是否届满，则只需检索专利说明书，根据专利说明书上的申请日，即可判断该专利的保护期是否届满，无需再做其他检索。
又如，若检索到&视为撤回&状态（原因是申请人未按期缴纳申请维持费和滞纳金），且在规定期限内无补交费用信息时，由于状态明确，即可停止有效性检索。但有时面对重要场合如专利技术引进、项目投资等时，由于涉及专利价值评估，因此需要全面调研与有效性有关的各类信息，如当前所处阶段、审查事务处理历史、审查过程中的中间文件、检索报告、继续申请、保护期调整、付费情况、异议、无效、上诉、复审过程及判定文件等，才能全面对一项专利的有效性及其前景或趋势做出全面、客观的判断。
专利有效性检索的第一步，是先检索专利说明书，一来是为了核实专利，如核实专利名称、专利申请号、专利号、申请人或专利权人、权利要求书等；二来是可以初步判断该专利是处于申请公开、还是已经授权公告的状态。第二步，选择合适的法律状态信息源检索获取各类信息。由于向各国专利局办理登记簿副本需要一定周期，为了快速获得相关信息，可以先选择网上信息源进行检索。为了保证信息的全面性、准确性与及时性，一般来讲，首先选择该专利所在国的专利局网站的以下服务：即网上登记簿、带有法律信息的专利检索系统，或者专门的法律状态检索系统；再结合一些其他的包含该国专利法律状态信息的免费数据库或商业数据库进行检索，将多个数据库的检索结果做互相验证。
在全面的有效性检索中，应该进行以下信息检索与分析。
第一，分析该专利申请目前处于申请未公开、申请公开、授权、还是失效状态？如果处于申请公开的话，可以进一步查看审查流程历史及审查文件、检索报告等信息，这些信息有助于初判专利授权前景。对于已经授权的专利，要进一步核实其年费缴纳情况；各国专利局都有缴纳专利年费的时间规定，如果权利人没有及时交费，专利局会终止专利权。对于失效专利，则要了解失效原因，如撤回、视为撤回、驳回、未按期缴纳年费、异议、宣告、届满等。当专利申请曾经发生视为撤回、专利权终止等情况时，还需要了解在审查流程中是否有权利恢复请求记录，是否存在权利恢复。
第二，对于已授权、当前仍然有效的专利，除了要明确授权公告日外，还要核查申请日和专利类型，初步判断该专利的保护期；此外，还要分析该专利权是否存在保护期延长，即是否享有各国专利保护期延长制度、专利期限补偿制度（如美国、日本等）所规定的延长期限，以及是否存在通过继续申请、分案申请、优先权申请的方式延长相关技术的保护期等。例如，对于一个药品，其专利的保护对象包括新开发的原料药（即药用活性成分）、药物制剂、制备工艺、配方、用途等，可以申请产品专利、方法专利和用途专利。因此除了最基本的化合物专利外，还可以就以上一系列保护对象申请专利。按照单一性要求，以上一系列保护对象都可以在一个专利申请塑握出合案申请，也可以分成数个专利申请进行分案申请。
在适当的时候提出分案申请往往会有意想不到的延长药品保护期的效果。又如，申请人有时也会利用优先权申请方式延长专利的保护期。申请人在首次申请专利后，在优先权期限行将届满前提出要求在先申请优先权的在后申请，申请批准后，专利权期限从在后申请的申请日起计算，从而使专利保护期限延长了自在先申请的申请日至在后申请的申请日这样一个时间段。因此，只有通过全面分析，才能确认专利的实际保护期和最终届满日。
第三，对于授权后专利，还要核查是否存在异议（如欧洲专利）、无效宣告请求、诉讼，以及专利权质押、专利权保全、等，以综合判断该专利权的维持前景以及专利权实施是否受限、专利权剩余的市场价值空间等。
一项专利的法律状态及其有效性是不断变化的，这意味着专利价值也是动态变化的。因此对于重要专利，需要对其法律状态的变化进行长期跟踪。
2& 专利权属性检索
专利权属性检索，是为了核实一项专利（申请）从申请日至检索日期间，其专利申请人或专利权人是否发生变化。
在专利技术的引进与转让、诉讼，或与专利有关的投资、合资、合作、并购、专利权质押、出资入股、担保等企业活动中，都需要进行专利权属性检索。在实际操作中，一般可以先检索专利说明书，初步核实专利出让人、许可人或专利主张方是否为原申请人或专利权人。其次，通过法律状态数据库检索，或者最好向国家专利局请求办理专利登记簿副本，核实专利申请权、专利权是否转移。
3& 专利地域性检索
专利地域性检索的目的是为了确认该项专利提交申请或者获得保护的国家范围。对于各个国家的专利（申请），由于专利申请号或者专利文献号上标明的国家代码，已清楚地表明该专利申请（可能）获得保护的国家。而对于PCT专利、欧洲专利等通过地区性专利组织申请的专利，则应进一步检索进入指定国信息，才可以明确该专利申请保护的地域范围。例如，对于欧洲专利的指定国信息，可以先检索欧洲专利说明书，通过欧洲专利说明书扉页上的著录项&指定缔约国(Designated Contracting States)&预判，再利用&欧洲专利登记簿&进行核实。对于PCT专利，由于其公开说明书扉页的指定国列表并不能指示是否进入国家阶段，因此对于PCT专利的指定国信息，需要通过法律状态数据库进行检索，比如欧洲专利局Espacenet专利检索系统、世界知识产权组织的PATENTSCOPE检索系统、商业数据库中的INPADOC 等进行检索与跟踪。
4& 综合性检索要点
面对各具特点的专利法律状态检索数据库、繁多的法律状态，如何进行有效的检索与分析，快速、准确地获取有用的法律状态信息，显得非常重要。
(1)基于信息点的横向关联
为了能对一项专利（申请）的法律状态做出准确判断，有时需要选择多个数据库，对多个信息点进行横向关联检索、分析与核实，才能最终确定。
例1：欧洲专利EP1366680的地域有效性检索
2012 年 2月，使用European patent register 数据库检索该专利，检索结果&关于本申请(About this file)&的第一栏即状态栏中显示&在规定期限内没有人提出异议&，经&法律状态&栏目中的&欧洲专利授权&项核实，该专利于2006 年 1月4日授权。但为了说明该专利的地域有效性，还需查询指定国与失效国信息。经查询，在&指定国&栏目中显示该专利共指定了27个国家，包括AT、BE、BG、CH、CY、CZ、DE、DK、EE、ES、Fl、FR、GB、GR、HU、IE、IT、LI、LU、MC、NL、PT、RO、SE、SI、SK、TR。在&失效国&栏目中显示，该专利在其中的17个国家已经失效。按照该数据库的检索结果可以判定，该欧洲专利已在17个国家失效，但在另外10个国家有效。
为了核实检索得到的信息，本次检索中又采用了Espacenet系统检索该专利的INPADOC法律状态信息，结果显示该欧洲专利已在27个指定国全部失效，失效原因是未在规定时间内缴纳费用。
在本次检索中，为了确认EP1366680的地域有效性，联合采用了European patent register系统中的状态栏、授权栏、失效国与指定国信息，以及INPADOC法律状态信息等。同时，也确证了不同数据库的更新时间会有差异，因此在检索中应尽量采用多个数据库进行互相核实。
例2：世界专利W的指定国法律状态检索
该项检索需要联合查询以下几种信息，即该PCT 申请进入哪几个国家阶段、进入国家阶段的授权情况、后续有效性。
A．查询PCT 申请进入国家阶段& 首先，检索W可能进入哪几个国家阶段。选择Espacenet系统检索W，发现该PCT 申请公布有两个同族专利申请，即5P)、AU(A1)。利用以上两个专利文献号进行检索，由著录项目信息表明它们均属该PCT 申请的进入国家阶段申请。其次，检索W、JP4457013( B2)、AU( Al)三个专利申请的法律状态。通过查询W的INPADOC法律状态表明，该PCT 申请于年进入日本国家阶段，指定欧洲专利申请，指定欧洲专利申请未进入欧洲阶段。查询AU的INPADOC法律状态表明，该专利申请于 失效-PCT申请未进入国家阶段。查询JP4457013的INPADOC法律状态，无相关数据显示。根据Espacenet系统的检索结果得出初步结论，该PCT 申请实际进入国家阶段申请只有一个，即日本国家阶段申请。再次，选择世界知识产权组织PATENTSCOPE 数据库核实国家阶段。检索到该专利的&国家阶段&信息为进入日本国家阶段、日本申请号为。
B．进入日本国家阶段申请的法律状态& 选择日本专利局IPDL日文网站，在&經過情報檢索（番号照会）&中输入&出愿番号&或&国际公开番号W&，查询该PCT 申请进入日本国家阶段的法律状态信息。经检索表明，&公表。再公表记事&项显示，该PCT 申请于日被日本专利局公告；&審查記録&项显示，日申请人向日本专利局提出审查请求，并于交纳审查费，最终于授权；目前无上诉事件。
(2)基于流程线的纵向跟踪
在专利法律状态检索中，横向信息的关联检索固然很重要，但同时基于审查流程的纵向跟踪也极具价值。对一项专利或专利申请，按照时间顺序检索其流程信息、事件历史，能清楚地呈现一项专利（申请）从申请起法律状态的动态变化过程。例如，美国专利法律状态检索系统中就设置了专门的审查事务处理历史。从这种变化过程中，有时可以挖掘出专利的重要价值。
例如：美国专利US7075002是一项关于晶体硅薄膜太阳能电池的专利，该专利只有1次被自身引证的信息，专利权人也没有就该发明在国外申请过同族专利，也没有发生过诉讼案件，那么这项专利是否价值平平呢？
选择美国专利商标局&专利申请信息检索(PAIR)&系统，检索该专利申请的审查事务处理历史，在显示记录中发现，该专利从申请到授权公告花费了近9 年时间，经历了4次专利申请驳回、取消驳回审查，这些信息反映了此专利经过了艰难的审查历程才最终取得了专利权。对于专利权人而言，必定是认识到该专利的重要性，才愿意为该专利付出大量的时间、人力和物力，多次的取消驳回也反映了该专利受到了更多的重视。综合以上信息，可以判断该专利是一篇重要专利。
(3)基于信息面的综合集成
在一项专利（申请）的法律状态检索中，有时不仅仅需要某几个信息点，或某一个流程的法律状态信息，而是需要全面获取各类法律状态信息，这就需要选择多个与本次检索相关的数据库进行分别检索，获取每个数据库中所有与检索点相关的法律状态信息，及各种文件包括审查与复审文件、检索报告、专利说明书等，对不同信息进行分类整理，对不同数据库获得的数据进行互相核实，建立该专利（申请）的法律状态信息面，做相关分析，从而对当前的法律状态做出全面、立体、准确的判断。严格来讲，还需要获取专利登记簿副本进行核实。
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24小时热线　　　专利文献&　　专利文献是实行专利制度的国家及国际性专利组织在审批专利过程中产生的官方文件及其出版物的总称。早期专利文献称证书或发明专利证书，它是授予发明人独占的法律文件。专利说明书，即对发明的描述，包括对要求获得独占权的描述，在当时仅仅作为该法律文件中的一部分。专利分类资料是按发明创造的技术主题管理和检索专利说明书的工具书，包括：专利分类表、分类定义、分类表索引等。&&&&专利文献简介　　专利文献是制度的产物，反过来说又是的重要基础，在专利审查和国际交流中发挥着重要作用。&　　专利文献主要是指各国专利局的正式出版物。专利文献是技术情报，法律情报和经济情报的重要来源，专利文献范围包括各种专利申请文件，专利证书、专利公报、专利索引、专利题录、专利文摘、专利分类表等。作为公开出版物的专利文献主要有：专利申请说明书、专利说明书、实用新型说明书、工业品外观设计说明书、专利公报、专利索引等。　　专利文献有多种形式及不同的载体，下面分别予以介绍。　　专利文献不仅包括发明(实用新型、外观设计)专利申请书和发明专利说明书，也包括有关发明的其它类别的文件，还包括专利局公开出版的各种捡索工具书(如专利公报、专利年度索引等)。所以可以说，专利文献是各国专利局以及国际性专利组织，在审批专利过程中产生的官方文件及其出版物的总称。我国出版的专利文献主要包括：　　１、发明专利公报、实用新型专利公报和外观设计专利公报；　　２、发明专利申请公开说明书、发明专利说明书；　　３、实用新型专利说明书；　　４、专利年度索引。　　专利文献出版社是中国专利局所属出版发行专利文献的专业出版社。1985年9月开始出版以纸件为载体的三种专利公报、发明专利申请公开说明书、发明专利说明书及实用新型专利说明书，并相继出版了专利年度索引。1987年开始出版发行以缩微胶片为载体的公报和说明书的专利文献。1992年开始出版发行中国专利文献的CD-ROM出版物，标志着我国专利文献的出版迈入电子化时代。目前出版社同时以纸件、缩微胶片、CD-ROM光盘三种载体向国内外发行中国专利公报、中国专利说明书等多种专利文献。　专利文献的特点　　与其他科技文献相比，专利文献的特点主要表现在：　　一、数量巨大、内容广博&　　目前，世界上约有90个国家、地区、国际性专利组织用大约30种官方文字出版专利文献，其数量占世界每年400万件科技出版物的1/4。而且，每年仍以100多万件的速度递增。专利文献几乎涵盖人类生产活动的全部技术领域。　　二、集技术、法律、经济信息于一体&　　专利文献记载技术解决方案，确定专利权保护范围，披露专利权人、注册证书所有人权利变更等法律信息。同时，依据专利申请、授权的地域分布，可分析专利技术销售规模、潜在市场、经济效益及国际间的竞争范围。是一种独一无二的综合科技信息源。　　三、反映新的科技信息&　　首先，大多数国家专利局采用先申请制原则，致使申请人在发明完成之后尽早提交申请，以防他人捷足先登。其次，由于新颖性是专利性的首要条件，因此，发明创造多以专利文献而非其他科技文献形式公布与众。第三，20世纪70年代初专利申请早期公开制度的推行，更加速了科技信息向社会的传播速度。　　四、格式统一、形式规范&　　各国出版的专利说明书文件结构一致：均包括扉页、权利要求、说明书、附图等几部分内容。扉页采用国际通用的INID代码标识着录项目，引导读者了解、寻找发明人、申请人、请求保护的国家、专利权的授予等有关信息。权利要求说明技术特征，表述请求保护的范围。说明书清楚、完整地描述发明创造内容。附图用于对文字说明的补充。更重要的是，专利文献均采用或标注国际专利分类划分发明所属技术领域，从而使各国的发明创造融为一体，成为便于检索的、系统化的科技信息资源。专利文献的用途　专利文献研究　　专利文献包含大量其它途径无法查到的信息，世界知识产权组织的研究结果表明，全世界最新的发明创造信息，90%以上首先都是通过专利文献反映出来的。专利文献与其它文献相比具有独特的功能，它通常包含三类相关的信息，即技术信息、法律信息和商业信息。　　一、技术信息&　　技术信息是指读者通过专利说明书可了解到有关课题的详细技术发展情况。专利文献中所含的技术信息包括：&　　１、发明人所知的现有技术简短说明；&　　２、发明的详细说明，其详细程度能使发明所属技术领域的普通技术人员实现该发明，并含有至少一项最佳实施方案；&　　３、直观地表明发明功能的附图(或化学式)；&　　４、确定发明保护范围的权利要求书。&　　这些技术信息对企业是非常有用的，企业利用这种信息可以为企业寻找合适的技术，选择最佳方案，也为企业进一步的研究开发活动指明方向。从而可以节省时间、资金和人力，避免重复研究。　　二、法律信息&　　法律信息是指通过着录项目中的申请人、发明人、专利权人，申请日、优先权日、授权日等信息，通过权利要求书可以了解到专利保护范围，专利文献中包含的法律信息对企业的经营策略是很重要的。企业通过对他人已有的或正要产生的专利权进行检索，据此判断自身生产和销售计划中正开展的活动，哪些受到了竞争对手的专利权的限制，以决定解决办法，或者是将自己的技术获得许可，或者是启动法律程序宣告竞争对手的专利权无效，或者是在他人专利技术的基础上继续开发而避免侵犯竞争对手仍有效专利权。　　三、经济信息&　　经济信息是指通过着录项目中的申请人或专利权人可了解到有关企业的专利情况，有效专利有多少等，从而分析研究其技术动向，产品动向和市场动向，根据同族专利的数量及国别，可了解到其经济势力范围。专利文献中也包含着有关竞争对手的研究开发信息，通过跟踪调查竞争对手的专利活动可以获得特定的商业信息。也就是说，如果连续几年检索到某一部分对手在某特定技术领域、在几个国家获得的专利权或公布的专利申请，即某特定技术领域的“专利群”，就可能说明其投入研究开发的力度，也就可能推断出其保护研究开发成果的决心以及开辟新市场的意图。这些不仅对企业的经营决策是十分有用的，也有助于企业选择某一特定技术领域的合作伙伴。　　专利文献中包含的技术信息、法律信息和商业信息对企业科研、生产、经营决策是十分有用的，企业应该充分有效地加以利用。专利文献对科研的意义　　专利文献光盘　　专利文献对科研有以下重大意义：　　１、研究课题开题立项时，可全面了解特定技术领域的现有技术水平，选择高起点及新的科研领域，避免重复劳动和投入，节省时间及科研经费；　　２、科研活动中，了解科研项目的发展历史、已取得的成果及各种解决方案，有利于科研人员开拓思路，启发创造性的思维；　　３、有助于实现科技产业化，使科研与市场较好结合，加速科技成果的推广运用；　　４、立项评估阶段进行新颖性检索可为项目申报与鉴定提供较科学的尺度；　　５、有利于了解世界科技发展动态，及时引进国外新技术，提高我国科研水平及总体实力。　　随着中国专利文献CD-ROM光盘出版物的诞生，通过从中捡索专利文献，既省时又省力。专利文献出版社出版的《中国专利数据库光盘》记录了1985年实施专利法以来的全部专利文献，其内容类似于索引，它以更多的着录事项作为入口，再进入到公报光盘，说明书光盘，便可获取你所需要的全部文献资料。专利文献对经济情报的作用　　专利文献中同族专利的数量，就是重要的经济情报之一。　　它明显地反映了发明潜在的技术市场和经济势力范围，披露了其经济信息。　　通过专利文献还可以了解某一专门领域内比较活跃的企业及其技术水平等，从而有助于估计未来的技术、经济和市场范围的竞争等。如何查阅中国专利文献　　　　《中国专利索引》是检索专利文献的一种十分有效的工具书。该索引1997年以前出版《分类年度索引》和《申请人、专利权人年度索引》两种。《分类年度索引》是按照国际专利分类或国际外观设计分类的顺序进行编排的；《申请人、专利权人年度索引》是按申请人或专利权人姓名或译名的汉语拼音字母顺序进行编排的。两种索引都按发明专利、实用新型专利和外观设计专利分编成三个部分。1997年开始改为三种。　　在保持原来两种不变的基础上，增加《申请号、专利号索引》，这是以申请号数字顺序进行编排。并且改为每季度出版一次，从而缩短了出版周期，更加方便了用户。　　当我们知道分类号、申请人名、申请号或专利号时，就可以以它们为入口，从索引中查出公开(公告)号，根据公开(公告)号就可以查到专利说明书，从而了解某项专利的全部技术内容和要求保护的权利范围。若要了解该专利的法律状态，可以通过索引查出它所刊登的公报的卷期号。如果想了解某一技术领域的现有技术状况，或者说，既不知道申请人，又不知道专利号，但又想了解自己所从事的发明创造项目的专利技术状况，可以根据该项目所属技术领域或者关键词，去查阅国际专利分类表，确定其分类号，从分类索引中的专利号、申请人所申请的专利名称，进一步查阅其专利说明书。如何检索专利文献　　检索时首先分析检索课题，必须把课题的内容转换为检索语言——专利分类号和关键词，因为专利文献检索工具主体部分通常采用专利分类号和关键词来表示特定的技术内容，从而才能检索到有关的专利文献。利用《国际专利分类表》确定号，以IPC号为检索点去查《中国专利索引》的分类索引或《专利公报》的IPC索引，得到相应的公开号(授权公告号)、申请号(专利号)、申请人(专利权人)、发明(专利)名称、卷期号等，再转入公开号途径。　　专利文献检索现在可以在网络上进行，国内的专利检索可以上国家知识产权局的官方网站：，知识产权出版社的网站：，国家知识产权局检索咨询中心的网站：。国际的有：知识产权数字图书馆：ice.org等，在网络上检索很多都是免费。　　既然专利文献检索对科技型公司非常重要，那么该类型的公司应当最少配备一名专职的专利文献检索人员。专利文献检索属于协同合作的工作，由专利检索人员主导，研究者开发人员合作完成。什么时候需要专利文献检索　　一、开发新产品前检索　　开发新产品、解决技术问题检索。世界上的新技术、新发明90%以上记载在专利文献中，在应用技术研究中，经常查阅专利文献，可以缩短研究时间60%，节省研究费用40%。在研究开发工作的各个环节中注意运用专利文献，不仅能提高研究开发的起点，而且能节约40%的科研开发经费和60%的研究开发时间。世界上许多大公司、大企业在新技术、新产品的开发全过程中，毫无例外地都注意充分利用专利文献。在研究开发工作中，先进行专利文献检索，就可以做到知已知彼，在最新最高的起点上确立科研课题，避免重复研究开发和有限科技资源的浪费。欧洲专利局的一项研究结果表明，在十几个专利条约成员国中，在应用技术的研究开发中，由于利用了专利文献，避免了重复研究，每年可节约300亿马克的研究开发经费。　　二、申请前检索　　据统计，目前我国90%以上的实用新型专利，在申请前是没有进行相关文献检索的，这将导致大量实用新型专利重复授权，大大降低了实用新型专利的保护力度。专利检索，一项新发明在申请之前，申请人或其他代理人最好进行专利检索，以便更清楚地了解该发明是否具有新颖性和创造性，从而对是否申请专利做出决策。侵权检索，任何一个单位和个人在从事新课题研究之前，应当查询专利文献，了解是否具有侵权的危险，避免盲目研究。　　三、出口前检索　　企业向国外出口新产品时，也应该检索专利文献，判断是否会造成侵权。当一个企业被控告侵犯他人专利权时，也应当对有关的专利文献进行检索，判断是否真的侵权，广泛进行专利文献检索，力求找出相关的专利文献，请求该专利无效，从而摆脱被控侵权的险境。　　四、在引进技术前检索　　在技术引进工作中，对拟引进的技术和设备，应通过专利文献了解有关技术的先进程度，是哪个年代的水平，是否申请了专利，专利权是否有效等。在引进技术和出口产品时，亦进行专利审查，防止上当受骗，低水平和重复引进；鼓励企业采取知识产权保护，先行的国际通用做法，向产品输出国申请专利，保障“引进来”、“走出去”发展战略的顺利实施。
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