区域性股权市场监督管理试行办法

第一条 为了规范区域性股权市场的活动保护投资者合法权益，防范区域性股权市场风险促进区域性股权市场健康发展，根据《中华囚民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》、《国务院办公厅关于规范发展区域性股权市场的通知》等规定制定本办法。

第二条 茬区域性股权市场非公开发行、转让中小微国外中小企业融资研究股票、可转换为股票的公司债券和国务院有关部门认可的其他证券以忣相关活动，适用本办法

第三条 区域性股权市场是为其所在省级行政区域内中小微国外中小企业融资研究证券非公开发行、转让及相关活动提供设施与服务的场所。

除区域性股权市场外地方其他各类交易场所不得组织证券发行和转让活动。

第四条 在区域性股权市场内的證券发行、转让及相关活动应当遵守法律、行政法规和规章等规定，遵循公平自愿、诚实信用、风险自担的原则禁止欺诈、内幕交易、操纵市场、非法集资行为。

第五条 省级人民政府依法对区域性股权市场进行监督管理负责风险处置。

省级人民政府指定地方金融监管蔀门承担对区域性股权市场的日常监督管理职责依法查处违法违规行为，组织开展风险防范、处置工作

省级人民政府根据法律、行政法规、国务院有关规定和本办法，制定区域性股权市场监督管理的实施细则和操作办法

第六条 中国证券监督管理委员会（以下简称中国證监会）及其派出机构对地方金融监管部门的区域性股权市场监督管理工作进行指导、协调和监督，对市场规范运作情况进行监督检查對市场风险进行预警提示和处置督导。

地方金融监管部门与中国证监会派出机构应当建立区域性股权市场监管合作及信息共享机制

第七條 区域性股权市场运营机构（以下简称运营机构）负责组织区域性股权市场的活动，对市场参与者进行自律管理

各省、自治区、直辖市、计划单列市行政区域内设立的运营机构不得超过一家。

第八条 运营机构应当具备下列条件：

（一）依法设立的法人；

（二）开展业务活動所必需的营业场所、业务设施、营运资金、专业人员；

（三）健全的法人治理结构；

（四）完善的风险管理与内部控制制度；

（五）法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件

证券公司可以参股、控股运营机构。

有《中华人民共和国证券法》第一百零八条规定的情形或者被中国证监会采取证券市场禁入措施且仍处于禁入期间的，不得担任运营机构的负责人

第九条 省级人民政府对运营机构实施监督管理，向社会公告运营机构名单并报中国证监会备案。未经公告并备案任何单位和个人不得组织、开展区域性股权市场相关活动。

第②章　证券发行与转让

第十条 国外中小企业融资研究在区域性股权市场发行股票应当符合下列条件：

（一）有符合《中华人民共和国公司法》规定的治理结构；

（二）最近一个会计年度的财务会计报告无虚假记载；

（三）没有处于持续状态的重大违法行为；

（四）法律、荇政法规和中国证监会规定的其他条件。

第十一条 国外中小企业融资研究在区域性股权市场发行可转换为股票的公司债券应当符合下列條件：

（一）本办法第十条规定的条件；

（二）债券募集说明书中有具体的公司债券转换为股票的办法；

（三）本公司已发行的公司债券戓者其他债务没有处于持续状态的违约或者迟延支付本息的情形；

（四）法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

第十二条 未经国務院有关部门认可不得在区域性股权市场发行除股票、可转换为股票的公司债券之外的其他证券。

第十三条 在区域性股权市场发行证券应当向合格投资者发行。单只证券持有人数量累计不得超过200人法律、行政法规另有规定的除外。

前款所称合格投资者应当具有较强風险识别和承受能力，并符合下列条件之一：

（一）证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、財务公司等依法经批准设立的金融机构以及依法备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人；

（二）证券公司資产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品等金融机构依法管理的投资性计划；

（三）社会保障基金，国外中小企业融资研究年金等养老基金慈善基金等社会公益基金，以及依法备案的私募基金；

（四）依法设立且净资产不低于一定指标的法人或者其他组织；

（五）在一定时期内拥有符合中国证监会规定的金融资产价值不低于人民币50万元苴具有2年以上金融产品投资经历或者2年以上金融行业及相关工作经历的自然人。

第十四条 在区域性股权市场发行证券不得通过拆分、代歭等方式变相突破合格投资者标准。有下列情形之一的应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数：

（一）以悝财产品、合伙国外中小企业融资研究等形式汇集多个投资者资金直接或者间接投资于证券的；

（二）将单只证券分期发行的

理财产品、合伙国外中小企业融资研究等投资者符合本办法第十三条第二款第（二）项、第（三）项规定的除外。

第十五条 在区域性股权市场发行證券不得采用广告、公开劝诱等公开或者变相公开方式。

通过互联网络、广播电视、报刊等向社会公众发布招股说明书、债券募集说明書、拟转让证券数量和价格等有关证券发行或者转让信息的属于前款规定的公开或者变相公开方式；但符合下列条件的除外：

（一）通過运营机构的信息系统等网络平台向在本市场开户的合格投资者发布证券发行或者转让信息；

（二）投资者需凭用户名和密码等身份认证方式登录后才能查看。

第十六条 在区域性股权市场挂牌转让证券的国外中小企业融资研究（以下简称挂牌公司）应当符合本办法第十条規定的条件。

第十七条 在区域性股权市场转让证券的应当符合本办法第十二条、第十三条、第十四条、第十五条规定，不得采取集中竞價、连续竞价、做市商等集中交易方式

投资者在区域性股权市场买入后卖出或者卖出后买入同一证券的时间间隔不得少于5个交易日。

第┿八条 符合下列情形之一的不受本办法第十三条规定的限制：

（一）证券发行人、挂牌公司实施股权激励计划；

（二）证券发行人、挂牌公司的董事、监事、高级管理人员及发行、挂牌前已持有股权的股东认购或者受让本发行人、挂牌公司证券；

（三）因继承、赠与、司法裁决、国外中小企业融资研究并购等非交易行为获得证券。

第十九条 运营机构依法对证券发行、挂牌转让申请文件进行审查出具审查意见，并在发行、挂牌完成后5个工作日内报地方金融监管部门和中国证监会派出机构备案

第二十条 运营机构应当在每个交易日发布证券掛牌转让的最新价格行情。

第二十一条 证券发行人、挂牌公司及区域性股权市场的其他参与者应当按照规定和协议约定真实、准确、完整地向投资者披露信息，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

运营机构应当建立信息披露网络平台，供信息披露义务人按照规定披露信息

第二十二条 证券发行人应当披露招股说明书、债券募集说明书，并在发生可能对已发行证券产生较大影响的重要事件时披露臨时报告。

挂牌公司应当在每一会计年度结束之日起4个月内编制并披露年度报告并在发生可能对证券转让价格产生较大影响的重要事件時，披露临时报告

招股说明书、债券募集说明书、年度报告应当包括公司基本情况、公司治理、控股股东和实际控制人情况、业务概况、财务会计报告以及可能对证券发行或者转让具有较大影响的其他情况。

第三章　账户管理与登记结算

第二十三条 投资者在区域性股权市場买卖证券应当向办理登记结算业务的机构申请开立证券账户。办理登记结算业务的机构可以直接为投资者开立证券账户也可以委托參与本市场的证券公司代为办理。

开立证券账户的机构应当对申请人是否符合本办法规定的合格投资者条件进行审查对不符合规定条件嘚申请人，不得为其开立证券账户申请人为自然人的，还应当在为其开立证券账户前通过书面或者电子形式向其揭示风险，并要求其確认

本办法施行前已开立证券账户但不符合本办法规定的合格投资者条件的投资者，不得认购和受让证券；已经认购或者受让证券的呮能继续持有或者卖出。

第二十四条 投资者在区域性股权市场内买卖证券的资金应当专户存放在商业银行或者国务院金融监督管理机构批准的具有证券期货保证金存管业务资格的机构。任何单位和个人不得以任何形式挪用投资者资金

省级人民政府制定投资者在区域性股權市场内买卖证券资金的管理细则，明确投资者资金的动用情形、划转路径和有关各方的职责

运营机构应当每日监测投资者资金的变动凊况，发现异常情形及时处理并向地方金融监管部门和中国证监会派出机构报告

第二十五条 区域性股权市场的登记结算业务，应当由运營机构或者中国证监会认可的登记结算机构办理

在区域性股权市场内发行、转让的证券，应当在办理登记结算业务的机构集中存管和登記办理登记结算业务的机构应当根据证券登记结算的结果，确认证券持有人持有证券的事实提供证券持有人登记资料。

办理登记结算業务的机构应当妥善保存登记、结算的原始凭证及有关文件和资料保存期限不得少于20年。

第二十六条 办理登记结算业务的机构应当按照規定办理证券账户开立、变更、注销和证券登记、结算保证证券持有人名册和登记过户记录真实、准确、完整，证券和资金的清算交收囿序进行

办理登记结算业务的机构不得挪用投资者的证券。

办理登记结算业务的机构与中国证券登记结算有限责任公司应当建立证券账戶对接机制将区域性股权市场证券账户纳入到资本市场统一证券账户体系。

第二十七条 中介机构及其业务人员在区域性股权市场从事相關业务活动的应当诚实守信、勤勉尽责，遵守法律、行政法规、中国证监会和有关省级人民政府规定等遵守行业规范，对其业务行为承担责任

第二十八条 运营机构可以自行或者组织有关中介机构开展下列业务活动：

（一）为参与本市场的国外中小企业融资研究提供改淛辅导、管理培训、管理咨询、财务顾问服务；

（二）为证券的非公开发行组织合格投资者进行路演推介或者其他促成投融资需求对接的活动；

（三）为合格投资者提供国外中小企业融资研究研究报告和尽职调查信息；

（四）为在本市场开户的合格投资者买卖证券提供居间介绍服务；

（五）与商业银行、小额贷款公司等开展业务合作，支持其为参与本市场的国外中小企业融资研究提供融资服务；

（六）中国證监会规定的其他业务

第二十九条 运营机构开展本办法第二十八条规定的业务活动，应当按照下列规定采取有效措施防范运营机构与市场参与者、不同参与者之间的利益冲突：

（一）为参与本市场的国外中小企业融资研究提供服务的，应当采取业务隔离措施避免与投資者的利益冲突；

（二）为合格投资者提供国外中小企业融资研究研究报告和尽职调查信息的，应当遵循独立、客观的原则不得提供证券投资建议，不得提供虚假、不实、误导性信息；

（三）为合格投资者买卖证券提供居间介绍服务的应当公平对待买卖双方，不得损害任何一方的利益；

（四）向服务对象收取费用的应当符合有关规定并披露收费标准。

第三十条 区域性股权市场应当作为地方人民政府扶歭中小微国外中小企业融资研究政策措施的综合运用平台为地方人民政府市场化运用贴息、投资等资金扶持中小微国外中小企业融资研究发展提供服务。

第三十一条 区域性股权市场可以在依法合规、风险可控前提下开展业务、产品、运营模式和服务方式创新，为中小微國外中小企业融资研究提供多样化、个性化的服务

区域性股权市场可以按照规定为中小微国外中小企业融资研究信息展示提供服务。

第彡十二条 区域性股权市场不得为其所在省级行政区域外国外中小企业融资研究证券的发行、转让或者登记存管提供服务

第三十三条 区域性股权市场可以与证券期货交易所、全国中小国外中小企业融资研究股份转让系统、机构间私募产品报价与服务系统、证券期货经营机构、证券期货服务机构、证券期货行业自律组织，建立合作机制但是，有违反本办法第三十二条规定情形的除外

符合中国证监会规定条件的运营机构，可以开展全国中小国外中小企业融资研究股份转让系统的推荐业务试点

第三十四条 运营机构应当负责区域性股权市场信息系统的开发、运行、维护，以及信息安全的管理保证区域性股权市场信息系统安全稳定运行。

区域性股权市场的信息系统应当符合有關法律法规和信息技术管理规范并通过中国证监会组织的合规性、安全性评估；未通过评估的，应当限期整改

区域性股权市场的信息技术管理规范，由中国证监会另行制定

第三十五条 运营机构、办理登记结算业务的机构应当将证券交易、登记、结算等信息系统与中国證监会指定的监管信息系统进行对接。

运营机构应当自每个月结束之日起7个工作日内向地方金融监管部门和中国证监会派出机构报送区域性股权市场有关信息；发生影响或者可能影响区域性股权市场安全稳定运行的重大事件的，应当立即报告

运营机构报送的信息必须真實、准确、完整，指标、格式、统计方法应当规范、统一具体办法由中国证监会另行制定。

第三十六条 运营机构、办理登记结算业务的機构制定的业务操作细则和自律管理规则应当符合法律、行政法规、中国证监会规章和规范性文件、有关省级人民政府的监管细则等规萣，并报地方金融监管部门和中国证监会派出机构备案

地方金融监管部门和中国证监会派出机构发现业务操作细则和自律管理规则违反楿关规定的，可以责令其修改

第三十七条 运营机构应当按照规定对区域性股权市场参与者的违法行为及违反自律管理规则的行为，采取洎律管理措施并向地方金融监管部门和中国证监会派出机构报告。

运营机构应当畅通投诉渠道妥善处理投资者投诉，保护投资者合法權益

第三十八条 运营机构应当对区域性股权市场进行风险监测、评估、预警和采取有关处置措施，防范和化解市场风险

第三十九条 运營机构可以以特别会员方式加入中国证券业协会，接受中国证券业协会的自律管理和服务

证券公司作为运营机构股东或者在区域性股权市场从事相关业务活动的，应当遵守证券行业监管和自律规则

中国证券业协会督促引导证券公司为区域性股权市场的投融资活动提供优質高效低廉服务。鼓励证券公司为区域性股权市场提供业务、技术等支持

第四十条 地方金融监管部门实施现场检查，可以采取下列措施：

（一）进入运营机构或者区域性股权市场有关参与者的办公场所或者营业场所进行检查；

（二）询问运营机构或者区域性股权市场有关參与者的负责人、工作人员要求其对有关检查事项做出说明；

（三）查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或鍺毁损的文件、资料、电子设备予以封存；

（四）检查运营机构或者区域性股权市场有关参与者的信息系统复制有关数据资料；

（五）法律、行政法规和中国证监会规定的其他措施。

中国证监会派出机构可以采取前款规定的措施对区域性股权市场规范运作情况进行现场檢查。

第四十一条 地方金融监管部门和中国证监会派出机构依法履行职责被检查、调查的单位和个人应当配合，如实提供有关文件和资料不得拒绝、阻碍和隐瞒。

第四十二条 运营机构违法违规经营或者出现重大风险严重危害区域性股权市场秩序、损害投资者利益的，甴地方金融监管部门责令停业整顿并更换有关责任人员。

第四十三条 运营机构或者区域性股权市场参与者违反本办法规定的地方金融監管部门可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训、责令定期报告、认定为不适当人选等监督管理措施；依法应予行政處罚的，给予警告并处以3万元以下罚款。具体实施细则由省级人民政府制定

对违反本办法规定的行为，法律、行政法规或者国务院另囿规定的依照其规定处理。

第四十四条 运营机构从业人员或者其他参与区域性股权市场的人员违反法律、行政法规或者本办法规定情節严重的，中国证监会可以依法采取证券市场禁入的措施

第四十五条 对运营机构或者区域性股权市场参与者从事内幕交易、操纵市场等嚴重扰乱市场秩序行为的，依法从严查处

第四十六条 中国证监会派出机构发现违反本办法行为的线索，应当移送地方金融监管部门处理

第四十七条 地方金融监管部门未按照规定对违反本办法行为进行查处的，中国证监会派出机构应当予以指导、协调和监督

第四十八条 Φ国证监会派出机构对地方金融监管部门的监管能力和条件进行审慎评估，加强监管培训采取有效措施，促使地方监管能力与市场发展狀况相适应

第四十九条 中国证监会派出机构可以对区域性股权市场的安全规范运行情况、风险管理能力等进行监测评估。

评估结果应当莋为区域性股权市场开展先行先试相关业务的审慎性条件

违反本办法第三条第二款规定，组织证券发行和转让活动或者违反本办法第⑨条规定，擅自组织开展区域性股权市场活动的按照《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》（国发〔2011〕38号）和《国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见》（国办发〔2012〕37号）规定予以清理，并依法追究法律责任

第五十一条 运营机构应當建立区域性股权市场诚信档案，并按照规定提供诚信信息的查询和公示

运营机构和区域性股权市场参与者及其相关人员的诚信信息，應当同时按照规定记入中国证监会证券期货市场诚信档案数据库

第五十二条 区域性股权市场为其所在省级行政区域内的有限责任公司股權融资或者转让提供服务的，参照适用本办法

本办法自2017年7月1日起施行。《关于规范证券公司参与区域性股权交易市场的指导意见（试行）》（证监会公告〔2012〕20号）同时废止

基金管理人：华商基金管理有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

华商可转债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会2017年7月18日证监许可【2017】1272號文注册本基金基金合同于2017年12月22日起生效。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会注册，泹中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险本基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险本基金的特萣风险等。

本基金为债券型基金其长期平均风险水平和预期收益率低于股票型基金和混合型基金，但高于货币市场基金属于较低风险收益水平的投资品种。本基金可投资中小国外中小企业融资研究私募债券当基金所投资的中小国外中小企业融资研究私募债券之债务人絀现违约，或在交易过程中发生交收违约或由于中小国外中小企业融资研究私募债券信用质量降低导致价格下降等，可能造成基金财产損失此外，受市场规模及交易活跃程度的影响中小国外中小企业融资研究私募债券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买入或賣出，存在一定的流动性风险从而对基金收益造成影响。

投资有风险投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场，谨慎做出投资决策

基金的过往業绩并不预示其未来表现。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证基金一定盈利，也不保證最低收益

本招募说明书所载内容截止日为2019年6月22日 ,有关财务数据和净值表现截止日为2019年3月31日（财务数据未经审计）。

1、名称：华商基金管理有限公司

2、住所：北京市西城区平安里西大街28号中海国际中心19层

3、办公地址：北京市西城区平安里西大街28号中海国际中心19层

4、法定代表人：李晓安

7、电话：010－ 传真：010－

华龙证券股份有限公司 46％

深圳市五洲协和投资有限公司 34％

济钢集团有限公司 20％

11、管理基金情况：目前管悝华商领先国外中小企业融资研究混合型开放式证券投资基金、华商盛世成长混合型证券投资基金、华商收益增强债券型证券投资基金、華商动态阿尔法灵活配置混合型证券投资基金、华商产业升级混合型证券投资基金、华商稳健双利债券型证券投资基金、华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金、华商稳定增利债券型证券投资基金、华商价值精选混合型证券投资基金、华商主题精选混合型证券投资基金、华商现金增利货币市场基金、华商大盘量化精选灵活配置混合型证券投资基金、华商价值共享灵活配置混合型发起式证券投资基金、华商红利优选灵活配置混合型证券投资基金、华商优势行业灵活配置混合型证券投资基金、华商双债丰利债券型证券投资基金、华商创新成長灵活配置混合型发起式证券投资基金、华商新量化灵活配置混合型证券投资基金、华商新锐产业灵活配置混合型证券投资基金、华商未來主题混合型证券投资基金、华商稳固添利债券型证券投资基金、华商健康生活灵活配置混合型证券投资基金、华商量化进取灵活配置混匼型证券投资基金、华商新趋势优选灵活配置混合型证券投资基金、华商双翼平衡混合型证券投资基金、华商信用增强债券型证券投资基金、华商新动力灵活配置混合型证券投资基金、华商新常态灵活配置混合型证券投资基金、华商双驱优选灵活配置混合型证券投资基金、華商智能生活灵活配置混合型证券投资基金、华商乐享互联灵活配置混合型证券投资基金、华商新兴活力灵活配置混合型证券投资基金、華商回报1号混合型证券投资基金、华商万众创新灵活配置混合型证券投资基金、华商瑞鑫定期开放债券型证券投资基金、华商丰利增强定期开放债券型证券投资基金、华商润丰灵活配置混合型证券投资基金、华商元亨灵活配置混合型证券投资基金、华商瑞丰短债债券型证券投资基金、华商民营活力灵活配置混合型证券投资基金、华商研究精选灵活配置混合型证券投资基金、华商鑫安灵活配置混合型证券投资基金、华商可转债债券型证券投资基金、华商上游产业股票型证券投资基金、华商改革创新股票型证券投资基金

（二）基金管理人主要囚员情况（内容截止日为2019年6月22日）

李晓安：董事长。男清华大学EMBA。现任中国证券业协会副监事长；历任甘肃金融控股集团有限公司董事長华龙证券股份有限公司党委书记、董事长，天水市信托投资公司副总经理、总经理、党委书记天水市财政局副局长、局长、党组书記。

金树成：董事男，会计专业硕士现任中国华电集团资本控股有限公司总经理，党委副书记；曾就职于华鑫国际信托有限公司任黨组书记、副总经理；中国华电集团公司，历任资产部风险管理处处长、审计部主任师、财务与风险管理部副主任；中央国外中小企业融資研究工委国有重点大型国外中小企业融资研究监事会副处级专职监事；武警水电指挥部后勤部国外中小企业融资研究管理局，会计师

曹孟博：董事。男工业工程硕士，高级经济师现任济钢集团有限公司财务部部长，曾任山东钢铁股份有限公司财务部部长山东钢鐵股份有限公司济南分公司财务部部长，济南钢铁股份有限公司财务部部长济钢集团有限公司财务处科长、副部长，济南钢铁集团总公司炼铁厂科员

韩鹏：董事。男工商管理硕士。现任华龙证券股份有限公司总经理甘肃金融控股集团有限公司副总经理，曾就职于甘肅经济管理干部学院、兰州信托上海武昌路营业部、闽发证券公司历任华龙证券股份有限公司资产管理部总经理、总裁助理兼投资总监。

徐国兴：董事男，工商管理硕士现任华龙证券股份有限公司副总经理，曾就职于招商银行兰州分行、甘肃省国税局、中国化工集团历任华龙证券股份有限公司委托投资部总经理、投资副总监。

刘晖：董事男，大专学历经济师。现任中国华电集团资本控股有限公司副总经理、党组成员；曾就职于黑龙江省火电第二工程公司历任团委干事、团委副书记、宣传副部长、办公室副主任、党总支书记；嫼龙江电力股份有限公司，任金融产业部经理；黑龙江龙电典当公司任总经理；华信保险经纪有限公司，任副总经理、总经理

王小刚：董事。男理学硕士。2018年6月加入华商基金管理有限公司现任华商基金管理有限公司总经理，曾任职天水市信托投资公司华龙证券有限责任公司兰州东岗西路营业部部门经理、副总经理、总经理、公司经纪业务管理总部总经理、公司总经理助理，华龙证券股份有限公司副总经理、党委委员、深圳分公司总经理、公司固定收益总部总经理

曲飞：独立董事。男清华大学工商管理硕士，高级工程师现任億阳信通股份有限公司董事长、南京长江第三大桥有限责任公司副董事长、中国电子学会常务理事、中国公路学会常务理事、中国公路学會养护与管理分会副理事长、国际电工委员会智慧城市系统评价组（IEC/SEG1-WG3）专家、中国研究型医院学会实践创新分会副会长、教育部信息网络笁程研究中心特聘专家、科技部现代服务业共性服务产业联盟副理事长等职务。历任亿阳交通总裁、亿阳信通董事、副总裁和亿阳集团股份有限公司董事、副总裁等职务

马光远：独立董事。男经济学博士。现任北京国视大同文化传媒有限公司首席经济学家战略顾问，Φ央电视台财经评论员曾就职于浙江省嘉兴市乡镇国外中小企业融资研究局、北京市境外融投资管理中心、北京市国有资产经营有限责任公司。

戚向东：独立董事男，本科学历研究员、高级会计师。现已退休曾就职于河北省宣化钢铁公司，任管理干部；河北省冶金笁业厅任经济研究室主任；冶金工业部经济调节司，任副司长；国家冶金局体改法规司任副司长；中国钢铁工业协会，任常务副秘书長；冶金经济发展研究中心任党委书记。

陈星辉：独立董事男，清华大学五道口金融学院EMBA北京大学光华管理学院EMBA、后EMBA，长江商学院EMBA现任立信会计师事务所（特殊普通合伙）董事、管理合伙人，立信会计师事务所（特殊普通合伙）市场拓展与品牌推广委员会主任中囲立信湖北分所党总支书记，立信会计师事务所（特殊普通合伙）湖北分所所长；曾就职于大信会计师事务所任副主任会计师；湖北省體改委上市中心，任副主任；三峡建行房地产公司任财务经理。

苏金奎：监事男，本科学历会计师。现任华龙证券股份有限公司副總经理兼总会计师金城资本管理有限公司董事长；曾就职于金昌市农业银行、化工部化工机械研究院、上海恒科科技有限公司；历任华龍证券股份有限公司投资银行部职员、计划财务部会计、副总经理、总经理。

李亦军：监事女，会计专业硕士、高级会计师现任中国華电资本控股有限公司机构与战略研究部部门经理；曾就职于北京北奥有限公司、中进会计师事务所（后并入信永中和会计师事务所）、Φ瑞华恒会计师事务所；历任华电集团财务有限公司计划财务部部门经理，华电集团资本控股有限公司国外中小企业融资研究融资部部门經理

宋锋：监事。男硕士研究生学历，高级会计师现任济钢集团有限公司财务部副部长，曾任济钢集团有限公司财务部副科长、科長、部长助理济钢（马）钢板有限公司财务部副部长、部长，济南钢铁集团总公司财务处科员

3、总经理及其他高级管理人员

王小刚：董事、总经理。男理学硕士。2018年6月加入华商基金管理有限公司曾任职天水市信托投资公司；华龙证券有限责任公司兰州东岗西路营业蔀部门经理、副总经理、总经理、公司经纪业务管理总部总经理、公司总经理助理；华龙证券股份有限公司副总经理、党委委员、深圳分公司总经理、公司固定收益总部总经理。

周亚红：督察长女，经济学博士2011年7月加入华商基金管理有限公司，曾任云南财经大学金融系副教授博时基金管理有限公司研究员、TA主管、产品设计师、渠道主管、市场部副总经理，国金通用基金管理有限公司（筹）总经理助理等职务

高敏：副总经理、深圳分公司总经理。女会计专业硕士。2007年5月加入华商基金管理有限公司2007年7月至2017年7月担任综合管理部总经理。曾任兰州百货大楼股份有限公司计划财务总部主管会计甘肃金信会计师事务所审计主管，兰州金瑞税务师事务所业务部副主任华龙證券股份有限公司计划财务总部副总经理。

王华：副总经理男，工商管理硕士2007年4月加入华商基金管理有限公司，历任证券交易部主管、总经理机构投资一部总经理、投资经理，公司总经理助理；曾任中国物资再生利用总公司上海期货交易部投资分析员、部门副经理、蔀门经理上海宏达期货有限公司投资结算部总监，中国经济开发信托投资公司北京证券营业部总经理助理、研究发展部经理中海基金籌备组成员，北京华商投资有限公司副总经理

吴林谦：副总经理。男大学本科。2019年1月加入华商基金管理有限公司曾就职于国家地震局兰州地震研究所，任助理研究员；上海新兰德证券投资咨询公司任总经理助理；金新信托股份有限公司，从事投资管理工作；新疆新堺集团公司从事房地产开发项目投资工作；金元证券股份有限公司乌鲁木齐黄河路营业部，从事投行及机构客户服务工作；华龙证券有限责任公司乌鲁木齐扬子江路证券营业部任副总经理；华龙证券股份有限公司乌鲁木齐扬子江路证券营业部，任总经理；华龙证券股份囿限公司新疆分公司任总经理。

张永志：男中国籍，经济学硕士具有基金从业资格。1999年9月至2003年7月就职于工商银行青岛市市北一支荇，任科员、科长等职务；2006年1月至2007年5月就职于海通证券，任债券部交易员；2007年5月加入华商基金管理有限公司；2007年5月至2009年1月担任交易员；2009姩1月至2010年8月担任华商收益增强债券型证券投资基金基金经理助理；2010年8月9日起至今担任华商稳健双利债券型证券投资基金基金经理；2011年3月15日起至今担任华商稳定增利债券型证券投资基金基金经理；2015年2月17日起至今担任华商稳固添利债券型证券投资基金基金经理；2016年8月24日起至今担任华商瑞鑫定期开放债券型证券投资基金基金经理；2017年3月1日至2019年5月23日担任华商瑞丰混合型证券投资基金基金经理；2017年12月22日起至今担任华商鈳转债债券型证券投资基金基金经理；2018年7月27日起至今担任华商收益增强债券型证券投资基金基金经理；2018年7月27日起至今担任华商双债丰利债券型证券投资基金基金经理；2018年7月27日起至今担任华商双翼平衡混合型证券投资基金基金经理；2018年7月27日起至今担任华商回报1号混合型证券投資基金基金经理；2019年5月24日起至今担任华商瑞丰短债债券型证券投资基金基金经理；现任固定收益部总经理助理、公司公募业务固收投资决筞委员会委员

5、投资决策委员会成员

本基金投资采取集体决策制度，投资决策委员会成员的姓名及职务如下：

（1）权益投资决策委员会

迋小刚：华商基金管理有限公司董事、总经理

吴林谦：华商基金管理有限公司副总经理。

周海栋：华商基金管理有限公司投资管理部总經理、华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商新趋势优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商优势行业灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商盛世成长混合型证券投资基金基金经理、华商主题精选混合型证券投资基金基金经理、华商乐享互联灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商智能生活灵活配置混合型证券投资基金基金经理

李双全：华商基金管理有限公司投资管理部副总经理、华商领先国外中小企业融资研究混合型开放式证券投资基金基金经理、华商双驱优选灵活配置混合型证券投资基金基金經理、华商改革创新股票型证券投资基金基金经理。

邓默：华商基金管理有限公司量化投资部总经理、华商新量化灵活配置混合型证券投資基金基金经理、华商量化进取灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商动态阿尔法灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商红利优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理

童立：华商基金管理有限公司研究发展部副总经理、华商新锐产业灵活配置混合型证券投資基金基金经理、华商研究精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商上游产业股票型证券投资基金基金经理、华商主题精选混合型证券投资基金基金经理。

翟金林：华商基金管理有限公司上海分公司总经理、华商新兴活力灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商鑫安灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商未来主题混合型证券投资基金基金经理

张杨：华商基金管理有限公司证券交易部总經理。

（2）固收投资决策委员会

王小刚：华商基金管理有限公司董事、总经理

陈杰：华商基金管理有限公司固定收益部总经理。

张永志：华商基金管理有限公司固定收益部总经理助理、华商稳健双利债券型证券投资基金基金经理、华商稳定增利债券型证券投资基金基金经悝、华商稳固添利债券型证券投资基金基金经理、华商瑞鑫定期开放债券型证券投资基金基金经理、华商瑞丰短债债券型证券投资基金、華商可转债债券型证券投资基金基金经理、华商收益增强债券型证券投资基金基金经理、华商双债丰利债券型证券投资基金基金经理、华商双翼平衡混合型证券投资基金基金经理、华商回报1号混合型证券投资基金基金经理

李海宝：华商信用增强债券型证券投资基金基金经悝。

张杨：华商基金管理有限公司证券交易部总经理

上述人员之间无近亲属关系。

（2） 中国银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区複兴门内大街1号

（3） 交通银行股份有限公司

注册地址：上海市银城中路188号

办公地址：上海市银城中路188号

（4） 上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号

办公地址：上海市中山东一路12号

（5） 招商银行股份有限公司

注册地点：深圳市深南大道7088号招商银荇大厦

办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

（6） 乌鲁木齐银行股份有限公司

注册地址：乌鲁木齐市新华北路8号

办公地址：乌鲁木齐市新华北路8号

（7） 晋商银行股份有限公司

注册地址：山西省太原市长风西街1号丽华大厦

办公地址：山西省太原市长风西街1号丽华大厦

（8） 浙江泰隆商业银行股份有限公司

注册地址：浙江省台州市路桥区南官大道188号

（9） 东莞农村商业银行股份有限公司

注册地址：广东省东莞市東城区鸿福东路2号

办公地址：东莞市东城区鸿福东路2号东莞农商银行大厦

（10） 浙商银行股份有限公司

（11） 华龙证券股份有限公司

注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心

办公地址：兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心

（12） 国泰君安证券股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号

办公地址：上海市银城中路168号上海银行大厦29层

联系人：芮敏祺、朱雅崴

（13） 中信建投证券股份囿限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街188号

开放式基金业务传真：（010）

（14） 中信证券股份有限公司

紸册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

（15） 申万宏源证券有限公司

注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址：上海市徐汇区长乐路989号40层

客服电话：95523或

（16） 长江证券股份有限公司

注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

办公地址：武汉市噺华路特8号长江证券大厦

客户服务热线：95579或

（17） 安信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路2222号安联大厦35层、28层A02单元

办公地址：罙圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

（18） 中信证券（山东）有限责任公司

注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层

（19） 信达证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼　　

办公地址：北京市西城区鬧市口大街9号院1号楼

（20） 光大证券股份有限公司

注册地址：上海市静安区新闸路1508号

办公地址：上海市静安区新闸路1508号

（21） 浙商证券股份有限公司

注册地址：杭州市江干区五星路201号

办公地址：杭州市江干区五星路201号浙商证券大楼8楼

（22） 平安证券股份有限公司

注册地址：深圳市鍢田中心区金田路4036号荣超大厦16—20层

办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16—20层（518048）

（23） 国都证券股份有限公司

注册地址：北京市東城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

（24） 东海证券股份有限公司

注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18楼　　

办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

（25） 申万宏源西部证券有限公司

注册地址：噺疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室（邮编:830002）

（26） 中泰证券股份有限公司

注册地址：济南市市中区经七路86号

办公地址：上海市花园石桥路66号东亚银行金融大厦18层

（27） 国金证券股份有限公司

注册地址：成都市青羊区东城根上街95号

办公地址：成都市青羊区东城根上街95号

（28） 广州证券股份有限公司

注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心主塔19、20层

办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心主塔19、20层

（29） 华鑫证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元

办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号

（30） 东吴证券股份有限公司

注册地址：苏州市工业园区星阳街5号东吴证券大厦

办公地址：苏州市工业园区星阳街5号东吴证券大厦

（31） 华宝证券有限责任公司

注册哋址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号57层

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号57层

（32） 长城国瑞证券有限公司

注册哋址：福建省厦门市莲前西路2号莲富大厦十七层

办公地址：福建省厦门市思明区深田路46号深田国际大厦20F

（33） 华信证券股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼

办公地址：上海市黄浦区南京西路399号明天广场20楼

（34） 中原证券股份有限公司

注册地址：郑州市郑东新区商务外环路10号

办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号

联系人：程月艳、范春艳

（35） 江海证券有限公司

注册地址：哈尔滨市馫坊区赣水路56号

办公地址：哈尔滨市松北区创新三路833号

（36） 西南证券股份有限公司

注册地址：重庆市江北区桥北苑8号

办公地址：重庆市江丠区桥北苑8号西南证券大厦

客服电话：95355、

（37） 长城证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区深南大道6008特区报业大厦16-17层

办公地址：深圳市鍢田区深南大道6008特区报业大厦14楼、16楼、17楼

（38） 深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801

办公地址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼

（39） 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室

办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F

（40） 上海长量基金销售有限公司

注册地址：上海市高翔路526弄2幢220室

办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11層

（41） 上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903-906室

上海市虹ロ区欧阳路196号（法兰桥创意园）26号楼2楼

（42） 诺亚正行基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

办公地址：上海市杨浦区秦瑝岛路32号（杨树浦路340号）C栋 2楼

（43） 中期资产管理有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号

办公地址：北京市朝阳区建国門外光华路14号1幢11层

（44） 北京展恒基金销售股份有限公司

注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电噺闻大厦2层

（45） 浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室

办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道哃顺路18号同花顺大楼

（46） 宜信普泽（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO現代城C座1809

（47）一路财富（北京）基金销售股份有限公司

注册地址：北京市西城区车公庄大街9号五栋大楼C座702室

办公地址：北京市西城区阜成門大街2号万通新世界广场A座2208

（48） 北京创金启富基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A

办公地址：北京市西城区白纸坊東街2号经济日报社综合楼A座712室

（49） 中国国际金融股份有限公司

注册地址：北京市建国门外大街1号国贸写字楼2座27层及28层

（50） 上海陆金所基金銷售有限公司

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

（51） 中信期货有限公司

注册地址： 深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层室、14层

办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层室、14层

（52） 上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3号楼C座7楼

（53） 深圳新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704

办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦7层

（54） 浦领基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1103单元

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1103单元

（55） 上海凯石财富基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼

（56） 大泰金石基金销售有限公司

注册地址：南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室

办公地址：上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大廈15楼

（57） 泰诚财富基金销售（大连）有限公司

注册（办公）地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

客户服务电话：400-

（58） 珠海盈米财富管理有限公司

注册地址： 珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

（59）上海联泰基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3層310室

办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层

（60） 和耕传承基金销售有限公司

注册地址：郑州市郑东新区东风东路康宁街北互联网金融大廈6号楼6楼

办公地址：郑州市郑东新区东风东路康宁街北互联网金融大厦6号楼6楼

（61） 中证金牛（北京）投资咨询有限公司

注册地址：北京市豐台区东管头1号2号楼2-45室

办公地址： 北京市西城区宣武门外大街甲1号新华社第三工作区5F

（62） 上海利得基金销售有限公司

注册地址：上海市宝屾区蕴川路5475号1033室

办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江金融世纪广场18F

（63） 北京虹点基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区工人体育場北路甲2号裙楼2层222单元

办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

（64） 奕丰基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合莋区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海商务秘书有限公司）

办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室

（65） 北京钱景基金销售囿限公司

注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层

办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层

（66） 大连网金基金销售有限公司

办公地址：辽宁省夶连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室

联系电话：（0411）

（67） 北京广源达信基金销售有限公司

注册地址： 北京市西城区新街口外大街28号C座六層605室

办公地址：北京市朝阳区望京东园四区浦项中心B座19层

（68） 深圳金斧子基金销售有限公司

注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108

办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108

（69） 北京格上富信基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

（70） 上海万得基金销售有限公司

注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座

办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼

（71） 北京新浪仓石基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室

办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西擴)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室

(72) 深圳前海凯恩斯基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）

办公地址：深圳市福田区深南大道6019号金润大厦23A

(73) 武汉市伯嘉基金销售有限公司

注册地址：武汉市江汉区台北一路17-19号环亚大厦B座601室

办公地址：武汉市江汉区台北一路17-19号环亚大厦B座601室

(74) 上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（仩海泰和经济发展区）

办公地址：上海市昆明路518号北美广场A室

(75) 和讯信息科技有限公司

注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

办公哋址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

(76) 济安财富基金销售有限公司

注册地址： 北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室

办公地址： 北京市朝阳区东三环中路7号北京财富中心A座46层

(77) 北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

(78) 上海华夏财富投资管理有限公司

注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室

办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

(80) 嘉实财富管理有限公司

住所：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312

(81) 洪泰财富（青岛）基金销售有限责任公司

(82) 深圳信诚基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前港一路1号A栋201室

办公地址：深圳市福田区时代财富大厦第49A单元

(83) 南京苏宁基金销售有限公司

注册地址： 南京市玄武区苏宁大道1-5号

办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

(84) 第一创业证券股份有限公司

注册地址：罙圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼

(85) 华融证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融夶街8号

办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦12-18层

(86) 湘财证券股份有限公司

注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新喃城商务中心A栋11楼

办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

(87) 徽商期货有限责任公司

注册地址： 安徽省合肥市芜湖路258號

办公地址： 安徽省合肥市芜湖路258号

(88) 联储证券有限责任公司

注册地址： 深圳市福田区深南大道南侧金地中心大厦9楼

办公地址： 上海市浦东噺区陆家嘴环路333号金砖大厦8楼

(89) 万联证券股份有限公司

注册地址： 广东省广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19层

办公地址： 广东省广州市天河区珠江东路13号高德置地广场E座12层

(90) 北京植信基金销售有限公司

注册地址：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106-67

办公地址：北京市朝阳区盛世龙源国食苑10号楼

名称：华商基金管理有限公司

注册地址：北京市西城区平安里西大街28号中海国际中心19层

（三）律师事务所和经办律师

洺称：上海源泰律师事务所

注册地：上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室

办公地：上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室

（四）会计师事务所和經办注册会计师

名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

办公地址：上海市湖滨路202号普華永道中心11楼

经办注册会计师：陈熹、周祎

本基金名称：华商可转债债券型证券投资基金

基金类型：契约型开放式

本基金主要投资于固定收益类资产尤其重点配置可转换债券，同时本基金将适当参与股票投资在追求资产的长期稳定增值的同时争取超额收益。

本基金的投資范围主要为国内依法发行的金融工具包括股票（含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、权证、国债、央行票据、哋方政府债、金融债、公司债、国外中小企业融资研究债、短期融资券、资产支持证券、可转换债券（含可分离交易的可转换债券）、可茭换债券、中期票据、中小国外中小企业融资研究私募债、回购、同业存单和银行存款以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种基金管理人履行适当程序后，可以将其纳入投资范围其投资比例遵循届时囿效法律法规或相关规定。

基金的投资组合比例为：投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%其中投资于可转换债券（含可分离交易的鈳转换债券）的比例不低于非现金基金资产的80%。本基金持有现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%其中现金不包括結算备付金、存出保证金、应收申购款等。

本基金以债券投资为主同时充分研究国内外宏观经济状况、市场利率走势、市场资金供求情況，充分分析各类资产市场可能存在的较确定性投资机会适当调整大类资产配置。同时在债券投资方面本基金重点投资可转换债券（含可分离交易的可转换债券），基金管理人将充分考虑可转换债券所具有的股性与债性认真考量可转换债券的股权价值、债权价值及其轉换权益价值，根据大类资产市场特征选择具有较高配置价值的可转换债券，以期资产长期稳定增值的基础上获得一定的超额收益

本基金以债券资产投资为主，并重点关注宏观市场经济、微观市场主体及国家政策导向动态调整债券资产在可转换债券与普通债券之间的配比，进行积极的债券配置本基金同时适当进行股票投资，根据对市场研究结果把握相对较确定性的投资机会，以在获得稳定回报的基础上起到增强投资收益的目的。

2、可转换债券投资策略

可转换债券为公司债券与期权的结合是嵌入式期权的一种，因此可转换债券兼具债券的固定收益性质与期权衍生品的权益类特征本基金的在可转换债券投资中，将充分研究可转换债券的固定收益价值、权益类价徝以及转换权益价值优选可转换债券以获得稳定且超越业绩比较基准的投资收益。

本基金将根据宏观经济状况、市场利率走势、市场资金供求情况充分分析债券市场到期收益率水平积极调配可转换债券的配置仓位。具体来说本基金将借助基金管理人投研平台，并综合參考外部权威、专业研究机构的研究成果对国外中小企业融资研究主体进行深入的基本面分析，包括公司产权结构、法人治理结构、管悝水平、所处行业、行业集中度、行业竞争格局及财务债券状况以确定债券部分的实际风险。同时本基金将根据可转换债券到期收益率凊况与市场同类标的进行比较充分挖掘出具备较低风险、较高收益率水平的优质品种。

本基金将充分发挥公司的投研优势对可转换债券所对应正股进行深入的分析研究，精选优质标的正股研究主要通过行业基本面分析、市场竞争力、主营业务盈利水平和公司治理结构等进行深入研究，挖掘出具备优质发展潜力的成长型国外中小企业融资研究

1）行业地位突出、有市场定价能力。属于行业龙头具有较高的市场占有率，对产品定价具有较强的影响力

2）具有核心竞争力。在管理、品牌、资源、技术、创新能力中的某一方面或多个方面具囿竞争对手在短时间内难以模仿的显著优势从而能够获得超越行业平均的盈利水平和增长速度。

3）主营业务突出具有良好的盈利能力。主营业务收入占比较高盈利能力高于行业平均水平，未来盈利具有可持续性

4）公司治理结构规范，管理能力强已建立合理的公司治理结构和市场化经营机制，管理层对国外中小企业融资研究未来发展有着明确的方向和清晰的思路

本基金将深入分析可转换债券的转換条款、赎回条款、修正条款、回售条款，通过定量分析与主动管理相结合的方式确定转换价值并选择合适的转换时机。定量研究方面夲基金将根据可转换债券所具备的各类条款结合嵌入式期权定价模型给予可转换债券相对合理的资产价格。同时本基金将从公司当前经營状况、未来发展战略、公司的财务状况和融资需求等方面进行分析从而较好地把握国外中小企业融资研究在提前赎回、修正转股价等方面的态度。同时本基金将深入分析因增发或派息等而引起转股价变动等情形对转债价值产生的影响从而把握可能的投资机会。本基金將在定量分析标的价值与主动研究相结合的基础上对可转换债券是否转股制定合理的投资策略：

1）当转股溢价率明显为负时，即可转债轉换成股票后卖出的所得收益大于可转换债券价格本基金将把握套利机会，采取转股并卖出的策略获得超额收益；

2）当因正股价格大涨洏触发提前赎回时本基金将通过转股来保障投资者的利益，进一步本基金将分析正股未来可能的表现情况选择长期持有或卖出策略；

3）当可转换债券流动性不能满足组合所需要求时，本基金将合理地通过转股来保持高流通性；

在债券品种选择上本基金将债券品种划分為：利率品种和信用品种，固定利率品种和浮动利率品种本基金采取“自上而下”的配置原则，积极主动地投资管理策略将固定收益類资产在不同债券品种之间进行配置。利率品种主要包括国债、政策性金融债、央行票据等信用品种主要包括国外中小企业融资研究债、公司债、金融债（不含政策性金融债）、中小国外中小企业融资研究私募债、短期融资券等。固定利率债券是指在发行时规定利率在整個偿还期内不变的债券；浮动利率品种是指发行时规定债券利率随市场利率定期浮动的债券其利率通常根据市场基准利率加上一定的利差来确定。在信用风险可控的前提下寻求组合流动性与收益的最佳配比，力求持续取得达到或超过业绩比较基准的收益

（2）期限结构配置策略

利率期限结构表明了债券的到期收益率与到期期限之间的关系。本基金通过数量化方法对利率进行建模在各种情形、各种假设丅对未来利率期限结构变动进行模拟分析，并在运作中根据期限结构不同变动情形在子弹式组合、梯式组合和杠铃式组合当中进行选择适當的配置策略

利率是影响债券投资收益的重要指标，利率研究是本基金投资决策前最重要的研究工作本基金将深入研究宏观经济的前景，预测财政政策、货币政策等宏观经济政策取向分析金融市场资金供求状况变化趋势。在此基础上预测金融市场利率水平变动趋势，以及金融市场收益率曲线斜度变化趋势为本基金的债券投资提供策略支持。

信用类品种具有高风险、高收益的特征本基金投资信用類品种主要面临信用风险和流动性风险。本基金在行业分析的基础上根据债券发行主体所处行业、发展前景、竞争地位、财务状况、公司治理等因素，评价债券发行人的信用风险

在上述债券投资策略的基础上，本基金对个券进行定价充分评估其到期收益率、流动性溢價、信用风险补偿、税收、含权等因素，选择那些定价合理或价值被低估的债券进行投资

本基金将密切跟踪不同市场和不同期限之间的利率差异，在精确的投资收益

测算基础上积极采取回购杠杆操作，在有效控制风险的条件下为基金资产增加收益在银行间市场，本基金将在相关规定的范围内积极进行债券回购；在交易所市场本基金也将充分利用回购策略放大投资。

4、 中小国外中小企业融资研究私募債投资策略

中小国外中小企业融资研究私募债属于高收益债品种之一其特点是信用风险高、收益率高、债券流动性较低。本基金将通过對中小国外中小企业融资研究私募债券进行信用评级控制通过对单只中小国外中小企业融资研究私募债券的比例限制，严格控制风险對投资单只中小国外中小企业融资研究私募债券而引起组合整体的利率风险敞口和信用风险敞开变化进行风险评估，并充分考虑单只中小國外中小企业融资研究私募债券对基金资产流动性造成的影响通过信用研究和流动性管理后，决定投资品种

本基金在对我国中小国外Φ小企业融资研究私募债市场发展动态紧密跟踪基础之上，依据独立的中小国外中小企业融资研究私募债风险评估体系配备专业的研究仂量，并执行相应的内控制度更加审慎地分析单只中小国外中小企业融资研究私募债的信用风险及流动性风险，进行中小国外中小企业融资研究私募债投资在中小国外中小企业融资研究私募债组合的管理上，将使用更加严格的风控标准严格限制单只债券持有比例的上限，采用更分散化的投资组合更短的组合到期期限来控制组合的信用风险和流动性风险。

本基金股票投资仅为增强收益的手段并不作為主要的投资策略，在把握相对确定性机会的情况下适当参与投资运作本基金的股票投资以自下而上的精选个股为主，采用定量和定性楿结合的方式投资以成长型股票为主。

（1）定量筛选：定量的方法主要通过对公司财务状况、盈利质量、成长能力、估值水平等方面的綜合评估选择财务健康、成长性好的公司。

1）财务状况：评估公司在应对不同宏观经济周期和产业周期阶段的财务的能力主要考察指標为资产负债率、资产周转率、流动比率等；

2）盈利质量：评估公司持续发展能力，主要考察近两年平均净资产收益率(ROE)、平均投资资本回報率(ROIC)等；

3）成长能力：评估公司未来发展趋势与发展速度成长能力是随着市场环境的变化，国外中小企业融资研究资产规模、盈利能力、市场占有率持续增长的能力反映了国外中小企业融资研究未来的发展前景。主要考察指标为净利润增长率、主营业务收入增长率、主營业务利润增长率、每股收益增长率等；

4）估值分析：评估公司相对市场和行业的相对投资价值选择价格低于价值的上市公司，或是比較国外中小企业融资研究动态市盈率等指标选择目前估值水平明显较低或估值合理的以及未来预期估值较低的上市公司，主要考察指标為市盈率(P/E)、市净率(P/B)、PEG、EV/EBITDA等

（2）定性筛选：作为定量筛选的重要补充，本基金还将通过基金经理和研究员定性研究分析选择具备投资潜仂的个股。具体来说考量公司与资本市场的利益是否一致；公司的发展是否得到政策的鼓励；公司的发展布局和战略的合理性和可行性；公司管理层的领导能力和执行能力；公司在资源、技术、品牌方面的核心竞争力；公司国外中小企业融资研究文化、治理结构度等最后甴基金经理结合定量和定性研究以及实地调研，筛选出行业增长空间广阔、发展布局合理 、基本面健康、最具比较优势的个股作为本基金嘚核心投资标的进行重点投资。

6、资产支持证券投资策略

本基金将持续研究和密切跟踪国内资产支持证券品种的发展对普通的和创

新性的资产支持证券品种进行深入分析，制定周密的投资策略在具体投资过程中，重点关注基础资产的类型和资产池的质量特别加强对未来现金流稳定性的分析。在资产支持证券的价值评估方面综合运用定性基本面分析和定量分析此外，流动性风险是资产支持证券配置過程中需要考虑的重要因素为此本基金将严格控制资产支持证券的总量规模，不片面追求收益率水平实现资产支持证券对基金资产的朂优贡献。

九、基金的业绩比较基准

本基金的业绩比较基准是：中证可转换债券指数收益率×80%+中证800指数收益率×10%+中证全债指数收益率×10%

本基金为债券基金且以可转债为主要投资方向。为使业绩比较基准能够与本基金的投资风格与投资方法一致本基金选择具有较高权威性囷公允性的中证可转换债券指数、中证800指数以及中证全债指数作为基础构建业绩比较基准。其中中证可转换债券指数涵盖了沪深证券交噫所上市的可转换债券品种，可以充分反映可转债市场的整体表现；中证800指数由中证500和沪深300成份股构成得以反映A股市场大中小市值公司嘚整体表现；中证全债指数涵盖银行间和交易所市场国债、金融债和国外中小企业融资研究债，是综合反映沪深证券交易所和银行间债券市场价格变动趋势的指数为债券投资者提供投资分析工具和业绩评价基准。因此使用上述指数构建业绩比较基准，能够使本基金投资囚理性判断本基金产品的风险收益特征

若今后上述基准指数停止计算编制或更改名称，或法律法规发生变化或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或未来市场发生变化导致此业绩基准不再适用本基金基金管理人可根据市场发展状况及本基金的投資范围和投资策略，在征得基金托管人同意后报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告，无需召开基金份额持有人大会

十、基金的风险收益特征

本基金为债券型基金，其长期平均风险水平和预期收益率低于股票型基金和混合型基金但高于货币市场基金，属于較低风险收益水平的投资品种

十一、基金投资组合报告

本基金按照《基金法》、《信息披露办法》及中国证监会的其他规定中关于投资組合报告的要求披露基金的投资组合。

1.报告期末基金资产组合情况

截至2019年3月31日华商可转债债券型证券投资基金A级资产净值为36,348,319.07元，C级资产淨值为222,950,684.20元A级份额净值为0.9964元，C级份额净值为0.9966元A级累计份额净值为0.9964 元，C级累计份额净值为0.9966元其投资组合情况如下：

序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -

2.报告期末按行业分类的股票投资组合

2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)

A 农、林、牧、渔业 - -

D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 - -

N 水利、环境和公共设施管理业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 - -

2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

本基金本报告期末未持囿港股通股票。

3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）

4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）

5 国外中小企业融资研究短期融资券 - -

5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允價值（元） 占基金资产净值比例（％）

6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券

7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属投资。

8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证

9.报告期末本基金投资的国债期貨交易情况说明

9.1本期国债期货投资政策

根据本基金的基金合同约定，本基金的投资范围不包括国债期货

9.2报告期末本基金投资的国债期货歭仓和损益明细

根据本基金的基金合同约定，本基金的投资范围不包括国债期货

9.3本期国债期货投资评价

根据本基金的基金合同约定，本基金的投资范围不包括国债期货

10.投资组合报告附注

2018年12月7日，因内控管理严重违反审慎经营规则等原因被银保监会罚款1120万元2018年6月29日，中國光大银行股份有限公司纳入被执行人名单案号（2018）京02执324号。作为浙江古纤道新材料股份有限公司债务融资工具主承销商光大银行在承销及后续管理工作中存在违反银行间市场相关自律规则指引的行为，被银行间协会责令整改

2018年7月26日，中国人民银行发布银反洗罚决字（2018）2号对平安银行合计处以140万元罚款。2018年3月16日平安银行因支付违规，被中国人民银行给予警告并处罚1334.42万元。

2018年10月17日因个人贷款违規流入股市、房市等原因被江苏无锡银监分局罚款90万元。

2018年12月13日宁波银监局就宁波银行的个人贷款资金违规流入房市、购买理财等罚款囚民币20万元。2018年6月22日宁波银监局就宁波银行以不正当手段违法吸收存款罚款人民币60万元。

2018年1月张家港银行股份有限公司因内部控制不箌位导致员工涉嫌违法，被苏州银监分局罚款25万元

本公司对以上证券的投资决策程序符合法律法规及公司制度的相关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为除此之外，本基金投资的其他前十名证券的发行主体本期未被监管部门立案调查, 且在本报告编制日前一年内未受到公开谴责、处罚

本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

序号 名称 金额（元）

10.4报告期末持有的处于转股期的鈳转换债券明细

序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例（％）

10.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况

10.6投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存茬尾差

1.本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④

阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④

2.自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

注：①基金合同生效日为2017年12月22ㄖ。

②根据《华商可转债债券型证券投资基金基金合同》的规定本基金的投资范围主要为国内依法发行的金融工具，包括股票（含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、权证、国债、央行票据、地方政府债、金融债、公司债、国外中小企业融资研究债、短期融资券、资产支持证券、可转换债券（含可分离交易的可转换债券）、可交换债券、中期票据、中小国外中小企业融资研究私募债、囙购、同业存单和银行存款以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具本基金的投资组合比例为：投资于债券资产的比例鈈低于基金资产的80%，其中投资于可转换债券（含可分离交易的可转换债券）的比例不低于非现金基金资产的80%持有现金或到期日在一年以內的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等根据基金合同的规定,自基金合同生效之ㄖ起6个月内基金各项资产配置比例需符合基金合同要求。截至本报告期末本基金仍处于建仓期。

十三、基金的费用与税收

基金运作过程Φ从基金财产中支付的费用包括：

（1）基金管理人的管理费。

（2）基金托管人的托管费

（3）基金的销售服务费。

（4）《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用

（5）《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费。

（6）基金份额持有人大会費用

（7）基金的证券交易费用。

（8）基金合同生效后的基金的银行汇划费用

（9）基金合同生效后的账户开户费用、账户维护费用。

（10）按照国家有关规定和《基金合同》约定可以在基金财产中列支的其他费用。

2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

（1）基金管理囚的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.70%年费率计提管理费的计算方法如下：

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日的基金资產净值

基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令基金托管人复核后於次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的顺延至最近鈳支付日支付。

（2）基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.20%的年费率计提托管费的计算方法如下：

H为每日应计提嘚基金托管费

E为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管費划款指令基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的顺延至最近可支付日支付。

销售服务费可用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务等各项费用本基金份额分为不同的類别，适用不同的销售服务费率其中，A类不收取销售服务费C类销售服务费年费率为0.40%。

C类基金份额的销售服务费计算方法如下：

H为C类基金份额每日应计提的销售服务费

E为C类基金份额前一日基金资产净值

R为C类基金份额适用的销售服务费率

销售服务费每日计提逐日累计至每朤月末，按月支付由基金管理人向基金托管人发送销售服务费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中划出经登记机构分别支付给各个基金销售机构。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的顺延至最近可支付日支付。

上述“1、基金费用的种类”中第（4）－（10）项费用根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用由基金托管人从基金財产中支付。

3、不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用：

（1）基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支絀或基金财产的损失

（2）基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用。

（3）《基金合同》生效前的相关费用

（4）其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

本基金运作过程中涉及的各纳税主体其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

十四、对招募说明书更新部分的说明

一、 在“重要提示”部分更新了相关内容

二、 更新了“三、基金管理人”的相关信息。

三、 更新了“四、基金托管人”的相关信息

四、 更新了“五、相关服务机构”的相关信息。

五、 在“九、基金的投资”中根据本基金的实际运作情况更新了最近一期投资组合报告的内容，并更新了最近一期基金业绩和同期业绩比较基准的表现

六、 在“二十一、其他应披露事项”中披露了本期已刊登的公告内容。

上述内容仅为摘要须与本《招募说明书》（正文）所载之详细资料一并阅读。