深圳中正银合会计师事务所的注册资本是多少

1、泰达宏利先进制造股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)已于2021年10月21日获中国证监会证监许可[号文注册。中国证监会对本基金的注册并不代表中国证监会对本基金的投资价值和市场前景作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

2、本基金是契约型开放式、股票型证券投资基金。

3、本基金的基金管理人和登记机构为泰达宏利基金管理有限公司(以下简称“本公司”),基金托管人为中国农业银行股份有限公司。

4、本基金自2021年12月27日起至2022年1月10日止,通过各销售机构的基金销售网点公开发售。

5、本基金的发售对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。

6、投资者欲购买本基金,需开立本公司基金账户。本基金直销机构和指定代销网点同时为投资者办理开立基金账户的手续。在基金发售期间基金账户开户和认购申请手续可以同时办理。

7、有效认购资金在募集期形成的利息,在基金合同生效后折成投资人认购的基金份额,归投资人所有。利息转份额的具体数额以登记结算机构的记录为准。

8、投资者可以多次认购本基金份额,已被登记结算机构确认的认购申请不允许撤销。认购费按每次认购金额计算。

9、销售机构(指本公司的直销中心、网上直销及代销机构)对认购申请的受理并不表示对该申请的成功确认,而仅代表销售机构确实收到认购申请。申请的成功确认应以基金登结算机构的确认登记为准。投资者可以在基金合同生效后到各销售网点查询成交确认情况。

10、本公告仅对本基金募集的有关事项和规定予以说明,投资者欲了解本基金的详细情况,请详细阅读刊登在中国证券监督管理委员会规定网站上的《泰达宏利先进制造股票型证券投资基金招募说明书》(以下简称“招募说明书”)。

11、对未开设销售网点的地方的投资者,请拨打本公司的客户服务电话(400-698-8888或010-)咨询购买事宜。

12、本基金管理人可综合各种情况对募集安排做适当调整。

13、单一投资者持有本基金份额集中度不得达到或者超过50%,对于可能导致单一投资者持有基金份额的比例达到或者超过50%,或者通过一致行动人等方式变相规避50%集中度的情形,基金管理人有权采取控制措施。

本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险;个别证券特有的非系统性风险;由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险;基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险;本基金的特定风险等。

本基金可投资内地与香港股票市场交易互联互通机制允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的股票(以下简称“港股通标的股票”),会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险,包括港股市场股价波动较大的风险(港股市场实行T+0回转交易,且对个股不设涨跌幅限制,港股股价可能表现出比A股更为剧烈的股价波动)、汇率风险(汇率波动可能对基金的投资收益造成损失)、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险(在内地开市香港休市的情形下,港股通不能正常交易,港股不能及时卖出,可能带来一定的流动性风险)等。基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化,选择将部分基金资产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股,基金资产并非必然投资港股。

本基金可投资于股指期货,当基金所投资的股指期货主要被用来套期保值时,可能产生的投资风险主要为股指期货合约与标的指数价格波动不一致而遭受基差风险。同时在股指期货投资过程中还面对卖空风险(同时持有多头和空头头寸的方式导致本基金存在在特定市场情况下跑不赢普通偏股型基金的风险,同时有可能导致持有本基金在特殊情况下比持有普通偏股型基金蒙受更大损失)、杠杆风险(因股指期货采用保证金交易而存在杠杆,基金财产可能因此产生更大的收益波动)、平仓风险(在某些市场情况下,基金财产可能会难以或无法将持有的未平仓合约平仓)等风险。

本基金可投资于国债期货,国债期货市场的风险类型较为复杂,涉及面广,主要包括利率波动原因造成的市场价格风险、宏观因素和政策因素变化而引起的系统风险、市场和资金流动性原因引起的流动性风险等。

本基金参与股票期权交易,投资股票期权的主要风险包括价格波动风险、市场流动性风险、强制平仓风险、合约到期风险、行权失败风险、交易违约风险等。

本基金可投资资产支持证券,资产支持证券具有一定的价格波动风险、流动性风险、信用风险等风险。

本基金的投资范围包括存托凭证,若投资,除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共同风险外,本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险,以及与中国存托凭证发行机制相关的风险。

本基金为股票型基金,其预期风险和预期收益高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。

投资者在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险。

1、基金名称:泰达宏利先进制造股票型证券投资基金

基金代码:A类基金份额014299、C类基金份额014300

基金简称:泰达宏利先进制造股票

2、基金运作方式及类型:契约型开放式、股票型证券投资基金

3、基金存续期:不定期

4、基金份额面值:基金份额的初始面值为人民币/etrading/

泰达宏利微信公众账号:mfcteda_BJ

基金份额发售日24小时全天认购,工作日15:00后提交的申请按下一个工作日交易结算。

(1)可登录本公司网站参阅《泰达宏利基金管理有限公司网上交易业务规则》,了解如何办理开户和认购等业务。也可以通过拨打本公司的客户服务电话了解详细情况。

(2)尚未开通泰达宏利基金网上交易的个人投资者,可通过网上直销系统开户。在开户申请提交成功后,当日即可通过网上交易平台进行认购。

(3)已经开通泰达宏利基金网上交易的个人投资者,请直接登录网上交易平台进行网上认购。

投资者可于申请日(T日)后的第2个工作日(T+2)起在本公司网站和微信公众号上查询认购结果。但此确认是对认购申请的确认,其最终结果要待基金合同生效后才能够确认,对于已确认的认购申请不能进行撤单交易。以上网上直销开户与认购程序请以本公司网站最新的说明为准。

投资者如未开户不成功、认购无效或认购失败时认购资金将于确认无效后三个工作日内向投资者账户划出。其认购资金将退回其来款账户。

四、机构投资者的开户与认购程序

直销柜台办理时间:本基金募集期内,9:30~16:30。(周六、周日及法定节假日不受理)

(1)直销柜台办理认购申请的起点资金为人民币10万元整(含认购费),追加认购最低金额为1,000元(含认购费),直销中心可根据投资者的具体需求对以上起点资金作适当调整。

(2)机构投资者办理开户手续时,须提供下列资料:

1)企业法人营业执照副本原件及加盖单位公章的复印件;事业法人、社会团体或其它组织提供民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章的复印件;

2)组织机构代码证复印件并加盖公章;(若已三证合一,则不需要)

3)税务登记证复印件并加盖公章;(若已三证合一,则不需要)

4)在有效期内的法定代表人、授权经办人有效身份证件及身份证件复印件;

5)指定银行账户的《开户许可证》或《开立银行账户申请书》原件及复印件或指定银行出具的开户证明;

6)《传真交易协议书》一式两份(采用传真交易方式的机构客户需填,协议书上盖公章及法定代表人人名章);

7)《开户业务申请表》一式两份(机构客户盖公章及法定代表人人名章);

8)《预留印鉴卡》一式两份(右侧盖公章及法定代表人人名章;左侧盖交易用印鉴章);

9)《授权委托书》一式三份(机构客户盖公章及法定代表人人名章);

10)填写完整的《投资者风险承受能力评测问卷》并盖公章及法定代表人人名章;

11)经法定代表人签名并加盖公司公章的《证券投资基金投资人权益须知》。

12)填写非居民金融账户涉税信息尽职调查,包括《机构税收居民身份声明文件》、《控制人税收居民身份声明文件》,并盖公章及法定代表人人名章;

13)填写完整的《非自然人客户受益所有人信息采集表》及相关证明材料,并盖公章及法定代表人人名章;

注:上述5)项中“指定银行账户”是指:在本直销中心办理开户及认购的机构投资者需指定一个银行账户作为投资者赎回、分红款及无效认/申购的资金退款等资金结算汇入账户。此账户可为投资者在任一银行的存款账户。账户名称必须与投资者名称严格一致。机构投资者也可持新版营业执照复印件并加盖公章办理业务。

(3)将足额认购资金汇入本公司以下任一直销账户:

①户名:泰达宏利基金管理有限公司

开户行:中国农业银行股份有限公司北京市分行万寿路支行营业部

②户名:泰达宏利基金管理有限公司

开户行:中国工商银行股份有限公司北京四道口支行

③户名:泰达宏利基金管理有限公司

开户行:兴业银行股份有限公司上海分行营业部

在办理汇款时,投资者必须注意以下事项:

1)投资者应在“汇款人”栏中填写其在本公司直销中心开立基金账户时登记的名称;

2)投资者所填写的汇款用途须注明购买的基金名称或基金代码,并确保在本基金募集期最后一日16:30前到帐;

3)投资者汇款金额必须与申请的认购金额一致;

4)投资者若未按上述规定划付,造成认购无效的,本公司及直销账户的开户银行不承担任何责任;

(4)办理基金认购手续

投资者办理认购手续需须提供下列资料:

1)业务经办人有效身份证件原件及复印件;

2)填妥的《交易业务申请表》并加盖预留印鉴;

3)加盖银行受理章的汇款凭证回单原件及复印件。

(1)若投资者认购资金在当日16:30之前未到本公司指定直销账户的,则当日提交的申请顺延受理,受理日期(即有效申请日)以资金到账日为准。若由于银行原因,当日无法确认到账资金的投资者信息,则当日提交的申请顺延至投资者信息确认后受理。以上情况最迟延至认购截止日。直销中心可综合各种突发事件对上述安排作适当调整。

(2)基金募集期结束,以下将被认定为无效认购:

1)投资者划入资金,但未办理开户手续或开户不成功的;

2)投资者划入资金,但逾期未办理认购手续的;

3)投资者划来的认购金额小于其申请的认购金额的;

4)本公司确认的其它无效资金或认购失败资金。

(3)投资者认购无效或认购失败的资金将于本基金登记机构确认为无效后三个工作日内向投资者指定账户划出;如投资者未开户或开户不成功,其认购资金将退回其来款账户。

1、基金合同生效前,全部认购资金将被冻结在本基金的募集专户中,在基金募集行为结束前,任何人不得动用。有效认购资金在募集期形成的利息,在基金合同生效后折成投资人认购的基金份额,归投资人所有。利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准。

2、本基金权益登记由基金登记机构在基金合同生效后完成。

3、基金合同生效之前发生的与募集活动有关的费用,包括信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用,不得从基金财产中列支。

六、基金的验资与基金合同生效

(一)基金备案和基金合同生效

1、本基金自基金份额发售之日起3个月内,在基金募集份额总额不少于2亿份,基金募集金额不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下,基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售,并在10日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起10日内,向中国证监会办理基金备案手续。

2、基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。

1、基金募集期届满,未达到基金合同的生效条件,或基金募集期内发生不可抗力使基金合同无法生效,则基金募集失败。

2、如基金募集失败,基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由其自行承担。

七、本次募集当事人和中介机构

名称:泰达宏利基金管理有限公司

注册地址:北京市朝阳区针织路23号楼中国人寿金融中心6层02-07单元

办公地址:北京市朝阳区针织路23号楼中国人寿金融中心6层02-07单元

法定代表人:傅国庆(代)

成立时间:2002年6月6日

名称:中国农业银行股份有限公司(简称“中国农业银行”)

住所:北京市东城区建国门内大街69号

1)泰达宏利基金管理有限公司直销中心

办公地址:北京市朝阳区针织路23号楼中国人寿金融中心6层02-07单元

2)泰达宏利基金网上/微信直销系统

(2)泰达宏利微信公众账号:mfcteda_BJ

客户服务信箱:irm@

2)渤海银行股份有限公司

注册地址:天津市河东区海河东路218号

办公地址:天津市河东区海河东路218号

客户服务热线:95541

3)东莞银行股份有限公司

注册地址:广东省东莞市莞城区体育路21号

办公地址: 广东省东莞市莞城区体育路21号

4)东莞农村商业银行股份有限公司

注册地址:广东省东莞市东城区鸿福东路2号

办公地址:广东省东莞市东城区鸿福东路2号

5)渤海证券股份有限公司

注册地址:天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

办公地址:天津市南开区宾水西道8号

6)湘财证券股份有限公司

注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11层

办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11层

7)国泰君安证券股份有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号

办公地址:上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦

8)海通证券股份有限公司

注册地址:上海市广东路689号

办公地址:上海市广东路689号海通证券大厦

9)中信建投证券股份有限公司

注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址:北京市东城区朝内大街188号

10)中国银河证券股份有限公司

注册地址:北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101

办公地址:北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦法定代表人:陈共炎

客服电话:或95551

11)长江证券股份有限公司

注册地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦

办公地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦

长江证券客户服务网站:

12)东海证券股份有限公司

注册地址:江苏省常州延陵西路23号投资广场18层

办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

13)光大证券股份有限公司

注册地址:上海市静安区新闸路1508号

办公地址:上海市静安区新闸路1508号

客户服务电话:95525

14)中信证券华南股份有限公司

公司简称:中信证券(华南)

注册地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19楼、20楼

办公地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19楼、20楼

15)南京证券股份有限公司

注册地址:江苏省南京市大钟亭8号

办公地址:江苏省南京市江东中路389号

客户服务电话:95386

16)安信证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

17)中泰证券股份有限公司

注册地址:济南市市中区经七路86号

办公地址:上海市花园石桥路66号东亚银行金融大厦18层

18)国金证券股份有限公司

办公地址:四川省成都市东城根上街95号

注册地址:四川省成都市东城根上街95号

19)中信证券股份有限公司

注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座

办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

20)中山证券有限责任公司

注册地址:深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层

办公地址:深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层

21)西部证券股份有限公司

注册地址:陕西省西安市东新街319号八幢10000室

办公地址:陕西省西安市东新街319号八幢10000室

22)中信证券(山东)有限责任公司

注册地址:青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

办公地址:青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层

23)中信期货有限公司

注册地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层室、14层

办公地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层室、14层

24)诺亚正行基金销售有限公司

注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室

办公地址:上海市杨浦区长阳路1687号2号楼

25)深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址:深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼

办公地址:深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼

26)上海天天基金销售有限公司

注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦

27)上海好买基金销售有限公司

注册地址:上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

办公地址:上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼

28)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室

办公地址:杭州市西湖区天目山路266号黄龙时代广场B座支付宝

29)上海长量基金销售有限公司

注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址:上海市浦东新区东方路1267号11层

30)浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室

办公地址:浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼4层

31)北京展恒基金销售股份有限公司

注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

办公地址:北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦6层

32)一路财富(北京)基金销售有限公司

注册地址:北京市海淀区宝盛南路1号院20号楼9层101-14

办公地址:北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦9层

33)上海汇付基金销售有限公司

注册地址:上海市黄浦区黄河路333号201室A区056单元

办公地址:上海市徐汇区宜山路700号普天信息产业园2期C5栋2楼

34)上海陆金所基金销售有限公司

注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

35)和讯信息科技有限公司

注册地址:北京市朝阳区朝外大街22号1002室

办公地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

36)上海联泰基金销售有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室

办公地址:上海市长宁区福泉北路518号8座3层

37)北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

办公地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

39)北京恒天明泽基金销售有限公司

注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室

40)北京广源达信基金销售有限公司

注册地址:北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室

办公地址:北京市朝阳区宏泰东街浦项中心B座19层

41)北京新浪仓石基金销售有限公司

注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块 新浪总部科研楼5层518室

办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块 新浪总部科研楼

42)珠海盈米基金销售有限公司

注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址:广州市海珠区琶洲大道东路1号保利国际广场南塔室

43)上海基煜基金销售有限公司

注册地址:上海市崇明县长兴镇潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和经济发展区)

办公地址:上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室

44)上海万得基金销售有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座

办公地址:上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼

45)京东肯特瑞基金销售有限公司

注册地址:北京市海淀区西三旗建材城中路12号17号平房157

办公地址:北京市通州区亦庄经济技术开发区科创十一街18号院京东集团总部A座17层

46)北京格上富信基金销售有限公司

注册地址:北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

办公地址:北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

47)宜信普泽(北京)基金销售有限公司

注册地址:北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

办公地址:北京市朝阳区建国路88号楼soho现代城C座18层1809

48)济安财富(北京)基金销售有限公司

注册地址:北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307

办公地址:北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307

49)万家财富基金销售(天津)有限公司

注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413

办公地址:北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦A座5层

50)腾安基金销售(深圳)有限公司

注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)

办公地址:深圳市南山区海天二路33号腾讯滨海大厦15楼

客服电话:95017(拨通后转1转8)

51)江苏汇林保大基金销售有限公司

注册地址:南京市高淳区经济开发区古檀大道47号

办公地址:南京市鼓楼区中山北路2号绿地紫峰大厦2005室

52)北京唐鼎耀华基金销售有限公司

注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室

办公地址:北京市朝阳区建国门外大街19号A座1505室

53)上海挖财基金销售有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路759号18层03单元

办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路759号18层03单元

54)海银基金销售有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路8号402室

办公地址:上海市浦东新区银城中路8号4楼

55)北京度小满基金销售有限公司

注册地址:北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼1层103室

办公地址:北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼

56)嘉实财富管理有限公司

注册地址:海南省三亚市天涯区三亚湾路国际客运港区国际养生度假中心酒店B座(2#楼)27楼2714室

办公地址:北京市朝阳区建国门外大街21号北京国际俱乐部C座

57)南京苏宁基金销售有限公司

注册地址:江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号

办公地址:江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号

58)玄元保险代理有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区张杨路707号1105室

办公地址:中国(上海)自由贸易试验区张杨路707号1105室

59)上海中正达广基金销售有限公司

注册地址:上海市龙兰路277号1号楼1203、1204室

办公地址:上海市龙兰路277号1号楼1203、1204室

60)奕丰基金销售有限公司

注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)

办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室

61)上海攀赢基金销售有限公司

注册地址:上海市闸北区广中西路1207号306室

办公地址:上海市浦东新区陆家嘴银城中路488号太平金融大厦603室

63)东方财富证券股份有限公司

注册地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼

办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦

64)泛华普益基金销售有限公司

注册地址:成都市成华区建设路9号高地中心1101室

办公地址:四川省成都市金牛区花照壁西顺街399号龙湖西宸天街B座1201

名称:泰达宏利基金管理有限公司

注册地址:北京市朝阳区针织路23号楼中国人寿金融中心6层02-07单元

办公地址:北京市朝阳区针织路23号楼中国人寿金融中心6层02-07单元

法人代表:傅国庆(代)

名称:上海市通力律师事务所

注册地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼

办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼

经办律师:黎明、陈颖华

(六)会计师事务所和经办注册会计师

名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元01室

办公地址:中国上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场2座普华永道中心11楼

经办注册会计师:魏益佳、楼茜蓉

本次基金发售中发生的与基金有关的法定信息披露费、会计师费和律师费等发行费用由基金管理人承担,不从基金财产中支付。

泰达宏利基金管理有限公司

泰达宏利先进制造股票型证券投资基金基金合同及招募说明书

泰达宏利先进制造股票型证券投资基金基金合同全文和招募说明书全文于2021年12月1日在本公司网站[]和中国证监会基金电子披露网站(/fund)披露,供投资者查阅。如有疑问可拨打本公司客服电话(400-698-8888)咨询。

本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。请充分了解本基金的风险收益特征,审慎做出投资决定。

泰达宏利基金管理有限公司

}

基金管理人:金鹰基金管理有限公司

基金托管人:交通银行股份有限公司

金鹰元祺信用债债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)由金鹰元祺保
本混合型证券投资基金转型而来。

金鹰元祺保本混合型证券投资基金
22日中国证券监督管理委

31日公开募集,募集结束后基金管理人向中国证监会办理备案手续。经中国
证监会书面确认,《金鹰元祺保本混合型证券投资基金基金合同》于

9日,金鹰元祺保本混合型证券投资基
金基金份额持有人大会以通讯方式召开,大会审议并通过了《关于金鹰元祺保本
混合型证券投资基金保本周期到期转型有关事项的议案》,内容包括金鹰元祺保
本混合型证券投资基金变更名称和基金类
别、修改基金投资目标、投资范围、投
资策略、估值、费用和修订基金合同等事项。持有人大会决议自通过之日起生效,
决议生效后,基金管理人实施基金转型。转型完成后,由《金鹰元祺保本混合型
证券投资基金基金合同》修订而成的《金鹰元祺信用债债券型证券投资基金基金
合同》正式生效,原《金鹰元祺保本混合型证券投资基金基金合同》自同一日起

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书
注册,并不表明其对本基金的价值
和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有
对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。

投资者在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金
合同等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,自主作出投资决策,自行承担
基金投资中出现的各类风险,包括因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产
生影响而形成的系统性风险
个别证券特有的非系统性风险

管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险
因交收违约和投资债券引发的信用风险
基金投资对象与投资策略引致的

本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的债
券、货币市场工具及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须
符合中国证监会的相关规定),在正常市场环境下本基金的流动性风险适中。在
特殊市场条件下,如证券市场的成交量发生急剧萎缩、基金发生巨额赎回以及其
他未能预见的特殊情形下,可能导致基金资产变现困难或变现对证券资产价格造
成较大冲击,发生基金份额净值波动幅度较大、无法进行正常赎回业务
能实现既定的投资决策等风险。

本基金投资中小企业私募债券
是根据相关法律法规由非上市中小企
业采用非公开方式发行的债券
由于不能公开交易,一般情况下交易不活跃,潜
在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时,受市场流动性所限,本基金可
能无法卖出所持有的中小企业私募债
由此可能给基金净值带来更大的负面影响

本基金的特定风险详见招募说明书

本基金为债券型证券投资基金,属于较低预期收益、较低预期风险的证券投
资基金品种,其预期收益和预期风险高于货币市场基金,但低于混合型基金、股

投资者应充分考虑自身的风险承受能力,并对于申购基金的意愿、时机、数
量等投资行为作出独立决策。

销售机构根据法规要求对投资者类别、风险承受能力和基金的风险等级进行
划分,并提出适当性匹配意见。投资者在投资基金前应认真阅读《基金合同》和
《招募说明书》等基金法律文件,全面认识基金产品的风险收益特征,在了解产
品情况及听取销售机构适当性意见的基础上,根据自身的风险承受能力、
限和投资目标,对基金投资作出独立决策,选择合适的基金产品

基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩也
不构成对本基金业绩表现的保证

基金管理人提醒投资者基金投资的

原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,

本招募说明书中基金投资组合报告和基金业绩中的数据已经本基金托管人
复核。除非另有说明,本招募说明书所载内容截止日为
31日,净值表现截止日为
报告中财务数据未经审计。

中华人民共和国证券投资基金法
公开募集证券投资基金运作管理办法
证券投资基金销售管理办法
投资基金流动性风险管理规定》
(以下简称“《流动性风险管理规定》”

有关法律法规以及《金鹰
证券投资基金基金合同》编写。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书
所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本
招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会注册。基金合同
间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基
金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本
身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关

基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务

在本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:

1、基金或本基金:指金鹰

2、基金管理人:指金鹰基金管理有限公司

合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《金鹰
型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书或本招募说明书:指《金鹰
招募说明书》及其定期的更新

7、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

国人民代表大会常务委员
28日第十一届全国人民代表大会常务委
员会第三十次会议修订,自
十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员
>等七部法律的决定》修改
国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

9、《销售办法》:指中国证监会
施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

10、《信息披露办法》:指中国证监会
日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时

11、《运作办法》:指中国证监会
施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时

12、中国证监会:指中国证券监督管理委员会

13、银行业监督管理机构:指中国人民银行和

14、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义
务的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额

15、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

16、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内
合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会

17、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理
办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中

18、投资者:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法
规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的合称

19、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资

20、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额,
办理基金份额的申购、赎回、转换、

21、销售机构:指金鹰基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监
会规定的其他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务
办理基金销售业务的机构

22、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括
投资者基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和
算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

23、登记机构:指办理登记业务的机构。基金的登记机构为金鹰基金管理有
限公司或接受金鹰基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

24、基金账户:指登记机构为投资者开立的、记录其持有的、基金管理人所
管理的基金份额余额及其变动情况的账户

25、基金交易账户:指销售机构为投资者开立的、记录投资者通过该销售机

构办理认购、申购、赎回、转换
转托管等业务导致的基金份额变动及结余情况

26、基金合同生效日:
指《金鹰元祺信用债债券型证券投资基金基金合
生效起始日,《金鹰元祺保本混合型证券投资基金基金合同》自同一日起失效

27、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财
产清算完毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

28、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限

29、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

T日:指销售机构在规定时间受理投资者申购、赎回或其他业务申请的

32、开放日:指为投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

33、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

34、《业务规则》:指《金鹰基金管理有限公司证券投资基金注册登记业务
规则》,是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则,
由基金管理人和投资者共同遵守

35、申购:指基金合同生效后,投资者根据基金合同和招募说明书的规定申

36、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同和招募说明书规
定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

37、基金转换:指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告
持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金
管理人管理的其他基金基金份额的行为

38、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所
持基金份额销售机构的操作

,基金净赎回申请(赎回申请份额总数
加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入
申请份额总数后的余额)超过上一

41、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银
行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产
带来的成本和费用的节约

42、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收
申购款及其他资产的价值总和

43、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值

44、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

45、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净
值和基金份额净值的过程

46、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站

47、不可抗力:指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观

48、基金转型:指对“金鹰
元祺保本混合型证券投资基金”更名为“金鹰元
祺信用债债券型证券投资基金”、变更基金类别、修改基金投资目标、投资范围、
投资策略、估值、费用等条款的一系列事项的通称

49、《流动性风险管理规定》:指中国证监会
1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布
机关对其不时做出的修订

50、流动性受限资产:是指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无
法以合理价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在
10 个交易日以上的逆回
购与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银
行存款)、停牌股票、流通
受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让

51、摆动定价机制:指当开放式基金遭遇大额申购赎回时,通过调整基金份
额净值的方式,将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投
资者,从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响,确保投资者的合法权益
不受损害并得到公平对待

(一)基金管理人简况:

名称:金鹰基金管理有限公司

注册地址:广东省广州市南沙区海滨路

: 广东省广州市天河区珠江东路

批准设立机关及批准设立文号:中国证监会、证监基金字

组织形式:有限责任公司

、代销机构(排名不分先后)

1)交通银行股份有限公司

注册地址:上海市浦东新区银城中路

办公地址:上海市浦东新区银城中路

2)中信银行股份有限公司

注册地址:北京市东城区朝阳门北大街

办公地址:北京东城区朝阳门北大街

3)上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址:上海市中山东一路

办公地址:上海市北京东路

4)中国光大银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区太平桥大街

办公地址:北京市西城区太平桥大街

5)平安银行股份有限公司

注册(办公)地址:广东省深圳市深南东路

6)天相投资顾问有限公司

注册地址:北京市西城区金融街

办公地址:北京市西城区新街口外大街

7)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园四栋

办公地址:北京市西城区宣武门外大街

8)北京创金启富投资管理有限公司

注册地址:北京市西城区民丰胡同

办公地址:北京市西城区白纸坊东街

9)北京增财基金销售有限公司

注册(办公)地址:北京市西城区南礼士路

10)恒天明泽基金销售有限公司

注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路

办公地址:北京市西城区华远北街

11)北京晟视天下投资管理有限公司

注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村

办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲

12)一路财富(北京)信息科技股份有限公司

注册(办公)地址:北京市西城区阜成门大街

13)北京君德汇富基金销售有限公司

注册(办公)地址:北京市东城区建国门内大街

14)天津万家财富资产管理有限公司

注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道
1988号滨海浙商大厦公寓

办公地址:北京市西城区丰盛胡同

15)中信期货有限公司

注册(办公)地址:深圳市福田区中心三路
8号卓越时代广场(二期)北座

16)中衍期货有限公司

注册地址:北京市朝阳区东四环中路

办公地址:北京市朝阳区东四环中路

17)国泰君安证券股份有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路

办公地址:上海市浦东新区银城中路

18)中信建投证券股份有限公司

注册地址:北京市朝阳区安立路

办公地址:北京市东城区朝内大街

19)国信证券股份有限公司

注册(办公)地址:深圳市罗湖区红岭中路
1012号国信证券大厦十六层至

20)招商证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦

21)中信证券股份有限公司

注册地址:广东省深圳市福田区中心三路
8号卓越时代广场(二期)北座

办公地址:北京市朝阳区亮马桥路

22)中国银河证券股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街

办公地址:北京市西城区金融大街

23)海通证券股份有限公司

注册(办公)地址:上海市广东路

24)申万宏源证券有限公司

注册(办公)地址:上海市徐汇区长乐路

25)长江证券股份有限公司

注册(办公)地址:武汉市新华路特

26)西南证券股份有限公司

注册地址:重庆市江北区桥北苑

办公地址:重庆市江北区桥北苑

27)湘财证券股份有限公司

注册(办公)地址:湖南省长沙市天心区湘府中路
198号新南城商务中心

28)渤海证券股份有限公司

注册地址:天津经济技术开发区第二大街

办公地址:津市南开区宾水西道

29)华泰证券股份有限公司

注册地址:南京市江东中路

办公地址:南京市建邺区江东中路

30)中信证券(山东)有限责任公司

注册地址:山东省青岛市崂山区深圳路

:山东省青岛市市南区东海西路

31)东兴证券股份有限公司

注册(办公)地址:北京市西城区金融大街

32)东吴证券股份有限公司

注册(办公)地址:苏州工业园区星阳街

33)信达证券股份有限公司

注册(办公)地址:北京市西城区闹市口大街

34)长城证券股份有限公司

注册(办公)地址:深圳市福田区深南大道
6008号特区报业大厦

35)光大证券股份有限公司

注册(办公)地址:上海市静安区新闸路

36)广州证券股份有限公司

注册(办公)地址:广州市天河区珠江西路
5号广州国际金融中心主塔

37)上海证券有限责任公司

注册(办公)地址:上海市黄浦区四川中路

38)安信证券股份有限公司

注册(办公)地址:深圳市福田区金田路

39)大同证券有限责任公司

注册地址:山西省大同市城区迎宾街

办公地址:山西省太原市长治路

40)国联证券股份有限公司

注册(办公)地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街

41)浙商证券股份有限公司

注册(办公)地址:浙江省杭杭州市江干区五星路

42)平安证券股份有限公司

注册(办公)地址:深圳市福田中心区金田路

43)华安证券股份有限公司

注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路

办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路

44)国都证券股份有限公司

注册(办公)地址:北京市东城区东直门南大街

45)国盛证券有限责任公司

注册(办公)地址:江西省南昌市北京西路
88号江信国际金融大厦

46)申万宏源西部证券有限公司

注册(办公)地址:新疆乌市鲁木齐市高新区

47)中泰证券股份有限公司

注册(办公)地址:山东省济南市市中区经七路

办公地址:上海市花园石桥路
66号东亚银行金融大厦

48)世纪证券有限责任公司

注册(办公)地址:深圳市福田区深南大道招商银行大厦

49)金元证券股份有限公司

注册地址:海口市南宝路

办公地址:深圳市福田区深南大道
4001号时代金融中心

50)中航证券有限公司

注册(办公)地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道

51)华林证券股份有限公司

注册地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道

办公地址:深圳市福田区民田路

52)西部证券股份有限公司

注册(办公)地址:西安市东新街

53)华福证券有限责任公司

注册(办公)地址:福州市鼓楼区温泉街道五四路

96326(福建省外加拨

54)华龙证券股份有限公司

注册(办公)地址:兰州市城关区东岗西路

55)财通证券股份有限公司

注册地址:杭州市杭大路
15号嘉华国际商务中心

办公地址:杭州市杭大路
15号嘉华国际商务中心

56)上海华信证券有限责任公司

注册地址:上海市浦东新区世纪大道

57)华鑫证券有限责任公司

注册(办公)地址:深圳市福田区金田路

58)联讯证券股份有限公司

注册地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三楼

办公地址:深圳市福田区深南中路
2002号中广核大厦北楼

59)九州证券股份有限公司

注册地址:青海省西宁市南川工业园区创业路

办公地址:北京市朝阳区安立路

60)国金证券股份有限公司

注册(办公)地址:成都市东城根上街

61)华融证券股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街

办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街
18号中国人保寿险大厦

62)首创证券有限责任公司

注册(办公)地址:北京市西城区德胜门外大街

63)宏信证券有限责任公司

注册(办公)地址:四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦

64)太平洋证券股份有限公司

注册(办公)地址:云南省昆明市北京路
926号同德广场写字楼

65)开源证券股份有限公司

注册(办公)地址:西安市高新区锦业路

66)联储证券有限责任公司

省深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店

办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路

67)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司

办公地址:北京市朝阳区建国路

68)北京钱景财富投资管理有限公司

注册(办公)地址:北京市海淀区丹棱街

69)北京电盈基金销售有限公司

注册(办公)地址:北京市朝阳区呼家楼

70)安信证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田区金田路

办公地址:深圳市福田区金田路

71)和讯信息科技有限公司

注册地址:北京市朝阳区朝外大街

办公地址:北京市朝阳区朝外大街

72)厦门市鑫鼎盛控股有限公司

注册地址:厦门市思明区鹭江道

办公地址:厦门市思明区鹭江道

73)上海挖财金融信息服务有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路

办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路

74)大河财富基金销售有限公司

注册地址:贵州省贵阳市南明区新华路

75)喜鹊财富基金销售有限公司

注册地址:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦

办公地址:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦

76)上海有鱼基金销售有限公司

注册地址:上海自由贸易试验区浦东大道

办公地址:上海市徐汇区桂平路

77)深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址:深圳罗湖区梨园路物资控股置地大厦

办公地址:深圳罗湖区梨园路物资控股置地大厦

78)上海天天基金销售有限公司

注册地址:上海市徐汇区龙田路

办公地址:上海市徐汇区宛平南路
88号金座东方财富大厦

79)上海好买基金销售有限公司

注册地址:上海市虹口区欧阳路

办公地址:上海市浦东新区浦东南路
1118号鄂尔多斯国际大厦

80)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路

办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路

81)上海长量基金销售投资顾问有限公司

注册地址:上海市浦东新区高翔路

82)浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址:杭州市文二西路

办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺街

83)上海利得基金销售有限公司

注册地址:上海市宝山区蕴川路

办公地址:上海浦东新区峨山路

84)浙江金观诚财富管理有限公司

注册地址:杭州市拱墅区登云路

办公地址:杭州市拱墅区登云路

85)乾道金融信息服务(北京)有限公司

注册地址:北京市西城区德胜门外大街

办公地址:北京市西城区德胜门外大街合生财富广场

86)南京苏宁基金销售公司

注册地址:南京玄武区苏宁大道

办公地址:南京玄武区苏宁大道

87)北京格上富信基金销售限公司

注册地址:北京市朝阳区东三环北路

办公地址:北京市朝阳区东三环北路

注册地址:上海市虹口区同丰路

办公地址:上海市浦东新区杨高南路
799号陆家嘴世纪金融广场

89)深圳前海汇联基金销售有限公司

注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路
前海商务秘书有限公司)

办公地址:深圳市南山区铜鼓路

90)北京汇成基金销售有限公司

注册地址:北京市海淀区中关村大街

办公地址:北京市海淀区中关村大街

91)深圳盈信基金销售有限公司

注册地址:深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦

办公地址:大连市中山区南山路

92)北京唐鼎耀华投资咨询有限公司

注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街

办公地址:北京市朝阳区东三环北路

93)北京植信基金销售有限公司

注册地址:北京市密云县兴盛南路

办公地址:北京市朝阳区惠河南路盛世龙源

94)海银基金销售有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路

办公地址:上海市浦东新区银城中路

95)天津国美基金销售有限公司

注册地址:天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼

办公地址:北京市朝阳区霄云路

96)上海大智慧财富管理有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路

办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路

97)北京新浪仓石基金销售有限公司

注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期

办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期

98)中经北证(北京)资产管理有限公司

注册地址:北京市西城区车公庄大街

办公地址:北京市西城区

99)杭州科地瑞富基金销售有限公司

注册地址:杭州市下城区武林时代商务中心

办公地址:杭州市下城区上塘路

100)上海万得投资顾问有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路

办公地址:上海市浦东新区福山路

101)凤凰金信(银川)投资管理有限公司

注册地址:宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路

102)泰诚财富基金销售(大连)有限公司

辽宁省大连市沙河口区星海中龙园

103)北京微动利投资管理有限公司

注册地址:北京市石景山区古城西路

办公地址:北京市石景山区古城西路

104)上海基煜基金销售有限公司

注册地址:上海市崇明县长兴镇潘园公路

办公地址:上海市昆明路

105)利和财富(上海)基金销售有限公司

注册地址:上海市虹口区四平路

办公地址:上海浦东新区陆家嘴环路

106)上海中正达广投资管理有限公司

注册地址:上海市徐汇区龙腾大道

办公地址:上海市徐汇区龙腾大道

107)武汉市伯嘉基金销售有限公司

注册地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际

办公地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际

108)上海陆金所资产管理有限公司

注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路

办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路

109)珠海盈米财富管理有限公司

注册地址:珠海市横琴新区宝华路

办公地址:广州市海珠区琶洲大道东路

110)和耕传承基金销售有限公司

注册地址:郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦

办公地址:郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦

111)南京途牛金融信息服务有限公司

注册地址:南京市玄武区玄武大道

办公地址:南京市玄武区玄武大道

112)奕丰金融服务(深圳)有限公司

注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路
前海商务秘书有限公司)

办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座

113)中证金牛(北京)投资咨询有限公司

注册地址:北京市丰台区东管头

办公地址:北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区

114)北京懒猫金融信息服务有限公司

注册地址:北京市石景山区石景山路

办公地址:北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区
1111号国投尚科大厦

115)北京肯特瑞财富投资管理有限公司

注册地址:北京市海淀区海淀东三街

办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街

116)中民财富基金销售(上海)有限公司

注册地址:上海市黄浦区中山南路

办公地址:上海市浦东新区民生路
1199弄证大五道口广场

117)上海云湾投资管理有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路

办公地址:上海市浦东新区锦康路

118)北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址:北京市朝阳区阜通东大街

办公地址:北京市朝阳区望京

119)深圳前海凯恩斯基金销售有限公司

注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路
前海商务秘书有限公司)

办公地址:深圳市福田区深南大道

120)上海华夏财富投资管理有限公司

注册地址:上海市虹口区东大名路

办公地址:北京市西城区金融大街

121)华瑞保险销售有限公司

注册地址:上海市嘉定区南翔镇众仁路
399号运通星财富广场

办公地址:上海市浦东新区银城中路

122)湖北银行股份有限公司

注册地址:湖北省武汉市武昌区水果湖街中北路

办公地址:湖北省武汉市汉街湖北银行大厦

123)苏州财路基金销售有限公司

注册地址:苏州市高新区华佗路

办公地址:苏州市姑苏区苏站路

124)民商基金销售(上海)有限公司

注册地址:上海黄浦区北京东路

办公地址:上海市浦东新区张杨路

125)嘉实财富管理有限公司

注册地址:上海市浦东新区世纪大道
8号上海国金中心办公楼二期

办公地址:北京市朝阳区建国路

126)北京加和基金销售有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街

办公地址:北京市西城区金融大街

127)济安财富(北京)基金销售有限公司

注册地址:北京市朝阳区太阳宫中路

办公地址:北京市朝阳区太阳宫中路

128)扬州国信嘉利基金销售有限公司

注册地址:江苏省扬州市广陵新城信息产业基地

办公地址:江苏省扬州市邗江区文昌西路

129)泰信财富基金销售有限公司

注册地址:北京市石景山区实兴大街

办公地址:北京市朝阳区建国路甲

130)深圳信诚基金销售有限公司

注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路

办公地址:深圳市福田区中心区东南部时代财富大厦

西藏东方财富证券股份有限公司

注册地址:拉萨市北京中路

办公地址:上海市徐汇区宛平南路
88号金座东方财富大厦

注册地址:宁波市鄞州区宁南南路

办公地址:宁波市鄞州区宁南南路

133)江苏汇林保大基金销售有限公司

注册地址:南京市高淳区经济开发区古檀大道

办公地址:南京市高淳区经济开发区古檀大道

134)阳光人寿保险股份有限公司

注册地址:海南省三亚市迎宾路

办公地址:北京市朝阳区昆泰国际大厦

众升财富(北京)基金销售有限公司

注册地址:北京市朝阳区望京东园四区

北京市朝阳区望京浦项中心

中国中投证券有限责任公司

注册(办公)地址:深圳市福田区益田路
6003号荣超商务中心

注册地址:陕西省西安市唐延路
5号(陕西邮政信息大厦

办公地址:北京市东城区珠市口东大街

基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构销售本基

注册地址:广东省珠海市香洲区水湾路

办公地址:广东省广州市天河区珠江东路

(三)律师事务所和经办律师

名称:广东岭南律师事务所

经办律师:欧阳兵、程虎、蔡华荣

(四)会计师事务所和经办注册会计师

中审众环会计师事务所(特殊普通合伙)

住所:武汉市武昌区东湖路

经办注册会计师:王兵、赵会娜

六、基金的历史沿革与基金合同的生效

证券投资基金经中国证监会证监许可
准,基金管理人为金鹰基金管理有限公司,基金托管人为交通银行股份有限公司。

日公开募集,募集结束后基金管理人向中国证监会办理备案手续。经中国证监会
证券投资基金基金合同》于

金基金份额持有人大会以通讯方式召开,大会审议并通过了《关于金鹰
转型有关事项的议案》,内容包括金鹰
证券投资基金变更名称和基金类别、修改基金投资目标、投资范围、投
资策略、估值、费用和修订基金合同等事项。持有人大会决议自通过之日起生效,
决议生效后,基金管理人实施基金转型。转型完成后,由《金鹰
证券投资基金基金合同》修订而成的《金鹰
合同》正式生效,原《金鹰
证券投资基金基金合同》自同一日起

金合同生效后,连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或
者基金资产净值低于五千万元情形的,基金管理人应当在定期报告中予以披露;
连续六十个工作日出现前述情形的,基金管理人应当向中国证监会报告并提出解
决方案,如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等,并召开基金份
额持有人大会进行表决。

法律法规或监管机构另有规定时,从其规定。

七、基金份额的申购与赎回

本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理人
在其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构,并予以公
告。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供
的其他方式办理基金份额的申购与赎回。

(二)申购和赎回的开放日及时间

投资者在开放日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时间为上海证券交易
所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法规、中
国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。

出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其
他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但
应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

2、申购、赎回开始日及业务办理时间

基金管理人自基金合同生效之日起不超过
3个月开始办理申购,具体业务办
理时间在申购开始公告中规定。

基金管理人自基金合同生效之日起不超过
3个月开始办理赎回,具体业务办
理时间在赎回开始公告中规定。

在确定申购开始与赎回开始时间后,基金管理人应在申购、赎回开放日前
日依照《信息披露办法》的有关规定在指定
媒介上公告申购与赎回的开始时间。

基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购
或者赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或
转换申请且登记机构确认接收的,其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金
份额申购、赎回的价格。

(三)申购与赎回的原则

赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净

提交基金份额的申购与赎回申请后如需撤销以销售机构规定为准

回遵循“先进先出”原则,即按照投资人认购、申购的先后次序进行
顺序赎回,以确定所适用的赎回费率。对于由金鹰元祺保本混合型证券投资基金
转入本基金的基金份额,其持有期将从原份额取得之日起连续计算;

基金管理人可在法律法规允许的情况下,对上述原则进行调整。基金管理人
必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

(四)申购与赎回的程序

1、申购和赎回的申请方式

投资者必须根据销售机构规定的程序,在开放日的具体业务办理时间内提出

2、申购和赎回的款项支付

,必须全额交付申购款项,投资者交付申购款项,申
登记机构确认基金份额时,申购生效。

基金份额持有人递交赎回申请,赎回成立;
赎回生效。投资者赎回申请成功后,基金管理人将在
付赎回款项。在发生巨额赎回时,款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。

遇证券、期货交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据
交换系统故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理
流程时,赎回款项顺延至下一个工作日划出。在发生巨额赎回或本基金合同载明
的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时,款项的支付办法参照本基金合同

3、申购和赎回申请的确认

基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购
T日),在正常情况下,本基金登记机构在

T日提交的有效申请,投资者应在
T+2日后(包括该日)及时
到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成
功,则申购款项退还给投资者。

销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功,而仅代表销售机
构确实接收到申请。申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的

确认情况,投资者应及时查询

在法律法规允许的范围内,登记机构可根据《业务规则》,在不影响基金份
额持有人利益的前提下,对上述业务办理时间进行调整,基金管理人将于开始实
施前按照有关规定予以公告。

(五)申购和赎回的金额限制

代销机构申购的,申购最低金额调整为
设最低级差限制;投资者通过本公司网上交易平台申购的,申购最低金额调整为
10元,超过部分不设最低级差限制;
通过基金管理人直销中心柜台申购本基金
份额时,首次申购最低金额为人民币
超过部分不设最低级差限制
资者可多次申购,对单个投资者累计持有基金份额不设上限限制。法律法规、中
国证监会另有规定的除外。

投资者通过各代销机构赎回的,赎回最低份额调整为
1份,赎回后导致基金份额不足

投资者通过本公司网上交易平台
单笔最低赎回份额不受限制
10份时发起赎回需全部赎回。

投资者通过本公司直销柜台赎回时,赎回最低份额为
1份,赎回后导致基金份额不足

管理人可在法律法规允许
的情况下,调整上述规定申购金额、赎回
份额、单个投资者累计持有基金份额上限及单个交易账户的最低基金份额余额的
数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指
定媒介上公告并报中国证监会备案。

4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,
基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
拒绝大额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益。

5、各代销机构可根据业务情况在不低于上述交易下限的前提下自行调整最
低申购金额、最低追加申购金额、最低赎回份额和最低留存份额的限制,投资者
办理相关业务时,应遵循各代销机构的具体业务规定。

(六)申购费用和赎回费用

投资者在申购本基金时需交纳前端申购费。投资者缴纳申购费用时
认购金额采用比例费率,投资者在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分
别计算。具体费率如下:

基金管理人还可为基金投资者提供通过基金管理人网站、客户服务中心提交
信息定制申请,基金管理人通过手机短讯、
MAIL和公司微信平台定期为客户
发送所定制的信息,内容包括:
每笔交易确认查询、每月账户余额与损益查询、
最近季度的基金投资组合、新产品信息披露、基金净值查询等。

投资者可通过销售机构网站办理申购、赎回等交易及进行信息查询。投资者
也可通过基金管理人网上直销平台(公司网址:
理开户、认购、申购、赎回等业务。投资者在选用网上交易服务之前,请向相关

呼叫中心自动语音系统提供
24小时交易情况、基金账户余额、基金产品

00为投资者提供服务,
投资者可以通过该热线获得业务咨询,信息查询,服务投诉,信息定制,资料修

投资者可以拨打金鹰基金管理有限公司客户服务中心电话或以书信、电子邮
件等方式,对基金管理人和销售网点所提供的服务进行投诉。

对于工作日期间受理的投诉,以“及时回复”为处理原则,对于不能及时回
复的投诉,基金管理人承诺在
2个工作日之内对投资者的投诉做出回复。对于非
工作日提出的投诉,基金管理人将在顺延的工

(七)如本招募说明书存在任何您
/贵机构无法理解的内容,可通过上述方
式联系本公司。请确保投资前,您
/贵机构已经全面理解了本招募说明书。

二十一、其他应披露事项

(一) 本报告期内基金信息披露明细

金鹰基金管理有限公司关于提请非自然人
客户及时登记受益所有人信息的公告

金鹰基金管理有限公司董事长任职的公告

金鹰基金管理有限公司关于董事变更的公

关于金鹰基金管理有限公司代任总经理

金鹰元祺信用债债券型证券投资基金更新
招募说明书摘要2018年第2号

金鹰基金管理有限公司关于增聘副总经理

金鹰基金管理有限公司关于网上直销平台
开通邮储银行网银支付业务的公告

金鹰基金管理有限公司关于提请非自然人
客户及时登记受益所有人信息的公告

金鹰基金管理有限公司关于总经理离任的

金鹰基金管理有限公司关于副总经理离任

金鹰基金管理有限公司关于旗下开放式基

金鹰基金管理有限公司关于旗下部分基金
参与平安银行费率调整的公告

金鹰元祺信用债债券型证券投资基金2018

金鹰基金管理有限公司关于旗下部分基金
参与财通证券股份有限公司定投及费率优

金鹰基金管理有限公司高级管理人员变更

金鹰基金管理有限公司关于新增众升财富
(北京)基金销售有限公司为本公司旗下
部分基金代销机构并开通基金转换、基金
定投及费率优惠业务的公告

金鹰元祺信用债债券型证券投资基金2018

金鹰基金管理有限公司关于新增中国中投
证券有限责任公司为金鹰元祺信用债债券

型证券投资基金代销机构的公告

金鹰基金管理有限公司关于官网和网上交
易系统维护暂停使用公告

金鹰基金管理有限公司关于公司法定代表

金鹰基金管理有限公司关于旗下部分基金
参加交通银行手机银行渠道基金申购及定
期定额投资手续费率优惠的公告

金鹰基金管理有限公司关于新增阳光人寿
为本公司旗下部分基金代销机构并开通基
金转换、基金定投业务及费率优惠的公告

金鹰基金管理有限公司关于新增中邮证券
有限责任公司为金鹰元祺信用债债券型证
券投资基金代销机构的公告

金鹰基金管理有限公司关于旗下基金持有

金鹰元祺信用债债券型证券投资基金2019

金鹰基金管理有限公司关于新增大同证券
有限责任公司为本公司旗下部分基金代销

金鹰基金管理有限公司关于新增宁波银行
股份有限公司为金鹰元祺信用债债券型证
券投资基金代销机构的公告

金鹰基金管理有限公司关于旗下部分基金
参加天府银行手机银行渠道基金费率优惠

二十二、招募说明书的存放及查阅方式

招募说明书公布后,应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机
构的住所,供公众查阅、复制。投资者在支付工本费后,可在合理时间内取得上
述文件复制件或复印件。投资者也可在基金管理人指定的网站上进行查阅。

基金管理人和基金托管人应保证文本的内容与所公告的内容完全一致。

(一)本基金备查文件包括下列文件:

1、中国证监会准予金鹰

型证券投资基金基金合同》;

型证券投资基金托管协议》;

5、基金管理人业务资格批件、营业执照;

6、基金托管人业务资格批件、营业执照;

7、中国证监会要求的其他文件。

(二)备查文件的存放地点和投资者查阅方式:

以上备查文件存放在基金管理人、基金托管人处,供公众查阅。投资者在支
付工本费后,可在合理时间内取得上述文件复制件或复印件。

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