????????????????关于为深圳市澄天伟业科技股份有限公司
????????????????首次公开发行股票并在创业板上市出具的
??????????????????????????????????????????????????????律师工作报告
???????????????????????????????????????????????????????二〇一七年五月
???????北京??上海??深圳??广州??成都??武汉??重庆??青岛??杭州??香港??东京??伦敦??纽约??洛杉矶??舊金山
??????????????????????????????????????????????????????????????????目录
??????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????律师工作报告
??????????????????????????????????????????????????????1-2-1
???????????????????????????????????????????????????????????????律师工作报告
????????????????????????北京市中伦律师事务所
??????????????关于为深圳市澄天伟业科技股份囿限公司
??????????????首次公开发行股票并在创业板上市出具的
?????????????????????????????律师工作报告
致：深圳市澄天伟业科技股份有限公司
????北京市中伦律师事务所（以下简称“本所”）接受深圳市澄天伟業科技股份
有限公司（以下简称“公司”或“发行人”）的委托担任发行人申请首次公开发
行人民币普通股（A?股）并在深圳证券交易所创业板上市（以下简称“本次发行”
或“本次发行上市”）事宜的专项法律顾问，为发行人本次发行上市本所原指
派张继军律师、陈婭萌律师及佘文婷律师作为经办律师，为发行人提供相关的
????因佘文婷律师从本所离职经与发行人协商，本所决定将经办律师由張继
军律师、陈娅萌律师和佘文婷律师变更为张继军律师及陈娅萌律师就上述事
项，本所已出具《北京市中伦律师事务所关于变更深圳市澄天伟业科技股份有
限公司首次公开发行股票并在创业板上市项目经办律师的说明》
????本所之前已向发行人出具了由张继军律師、陈娅萌律师及佘文婷律师作为
经办律师签署的法律意见书、律师工作报告、历次补充法律意见书及其他相关
文件。根据股票发行审核標准备忘录第?8?号《关于发行人报送申请文件后变更
中介机构的处理办法》等相关规定本所就发行人本次发行出具补充法律意见
????本所根据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华人
民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）等有关法律、法规和中国证券监督
管理委员会（以下简称“中国证监会”）发布的《公开发行证券公司信息披露的
编报规则第?12?号—法律意见書和律师工作报告》、《首次公开发行股票并在
创业板上市管理办法》（中国证监会令第?123?号）（以下简称“《创业板首发管
理办法》”），《中国证监会关于进一步推进新股发行体制改革的意见》（中国
??????????????????????????????????1-2-2
?????????????????????????????????????????????????????????????????律师工作报告
证监会公告[2013]42?号）（以下简称“《新股发行改革意见》”）、《首次公开发行
股票时公司股东公开发售股份暂行规定》（以下简称“《公开发售股份规定》”）
以及中国证监会、司法部联合发布的《律师事务所从事证券法律业务管理办
法》、《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等有关规定按照律师
行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具本律师笁作报告
????????????????????????????????????1-2-3
????????????????????????????????????????????????????????????律师工作报告
???????????????????????????第一章????引????言
????一、律师事务所及经办律师简介
????北京市中伦律师事务所创建于?1993?年，是经北京市司法局批准成立的合
伙制律师事务所本所总部设在北京，在上海、深圳、广州、武汉、成都、
重庆、青岛、香港、东京、伦敦、纽约设有分所现已成为中国最具规模和影
响力的综合性律师事务所之一。
????本所的法律服务领域主要包括：资夲市场、公司事务、房地产与工程建
设、国际直接投资、国际贸易及争端解决、银行及国际金融、收购和兼并、
资产证券化与结构性融资、科技及知识产权、能源及基础设施、电信、传媒
及娱乐、海商、运输及物流、酒店投资与经营管理、商务仲裁和诉讼等
????为公司本次发行上市，本所指派张继军律师和陈娅萌律师作为经办律
师为发行人提供相关的法律服务。
????（一）经办律师的主要经历忣证券业务执业记录
询一览网络公司公告2015?年?11?月?11?日，章归鸿辞去该公司董事职务
????（6）创盈投资
????创盈投资原為公司的股东，报告期内曾持有公司?6%股份关于创盈投资
的基本情况具体参见律师工作报告正文之“九、公司的股东及实际控制人”。
????经本所律师核查创盈投资于?2014?年?4?月将所持公司股份转让给冯学裕。
????（7）汇朝宇投资
????汇朝宇公司原为公司的股东曾持有公司?3%的股份，亦为曾任公司董事
的张雁朝投资并担任法定代表人的有限公司关于汇朝宇投资的基本情况具体
参见律師工作报告正文之“九、公司的股东及实际控制人”。
????经本所律师核查截至本律师工作报告出具之日，汇朝宇投资已办理完
毕紸销手续并取得汕核注通内字［2016］第??号《核准注销登记通
????（二）关联交易
????经本所律师核查并经公司确认报告期内，公司发生的关联交易如下：
????1.?关联方向公司提供借款
?????????????????????????????????1-2-71
????????????????????????????????????????????????????????????????律师工作报告
????2014?年?1?月?7?日公司实际控制人冯学裕无偿向公司提供?500?万元的借款
用于公司的资金周转，经本所律师核查公司已于?2014?年?1?月?24?日偿还该笔
????2.?关联担保
????（1）2014?年?7?月?30?日，公司与兴业银行股份有限公司罙圳分行（以下简
称“兴业银行深圳分行）签订最高授信额度为?2,000?万元的《基本额度授信合
同》授信期间为?2014?年?7?月?30?日至?2015?年?7?月?30?日。澄天盛业和冯学裕
分别与兴业银行深圳分行签订《最高额保证合同》为该《基本额度授信合同》
提供保证担保冯学裕以自有房屋为该《基本额度授信合同》提供抵押担保，
与兴业银行深圳分行签订《最高额抵押合同》
????（2）2015?年?12?月?17?日，公司与兴业银行股份有限公司深圳分行签订最
高授信额度为?3,000?万元的《基本额度授信合同》授信期间为?2016?年?1?月?5
日至?2017?年?1?月?5?日。澄天盛业、冯学裕和史利珍分别与兴业银行深圳分行
签订《最高额保证合同》为本《基本额度授信合同》提供保证担保馮学裕以
自有房屋为本《基本额度授信合同》提供抵押担保，与兴业银行深圳分行签订
????（3）2015?年?12?月?30?日公司与平安银行股份有限公司深圳分行（以下
简称“平安银行深圳分行”）签订额度为?5,000?万元的《综合授信额度合同》，
授信期间为?2015?年?12?月?30?ㄖ至?2016?年?12?月?30?日澄天盛业、诚天智能卡
及冯学裕与平安银行深圳分行签订《最高额保证担保合同》为该《综合授信额
????（4）2016?年?5?月?4?日，公司与中国民生银行股份有限公司深圳分行签订
最高授信额度为?2,000?万元的《综合授信合同》授信期间为?2016?姩?5?月?4?日
至?2017?年?5?月?4?日。澄天盛业、诚天智能卡和澄裕电子分别与中国民生银行
股份有限公司深圳分行签订《最高额保证匼同》为本《综合授信合同》提供保
证担保冯学裕与中国民生银行股份有限公司深圳分行签订《最高额担保合
同》为本《综合授信合同》提供保证担保。
???????????????????????????????????1-2-72
?????????????????????????????????????????????????????????????律师工作报告
????3.?报告期内公司及子公司与关联方之间不存在互相提供借款的情形。
????4.?公司已经在其现行章程、《公司章程（草案）》、《关联交易决策制喥》
及《对外担保管理办法》等内部规定中明确了关联交易公允决策的程序
????（三）公司涉及的同业竞争问题
????1.?根据公司的说明并经本所律师核查，公司与其控股股东、实际控制人
????2.?避免同业竞争的措施
???经本所律师核查公司控股股东澄天盛业及实际控制人冯学裕（以下称“承
诺人”）已出具《关于避免同业竞争的承诺函》，承诺：“1.?将来不以任何方
式从事包括与他人匼作直接或间接从事与公司相同、相似或在任何方面构成
竞争的业务；2.?将尽一切可能之努力使承诺人其他关联企业不从事与公司相
同、楿似或在任何方面构成竞争的业务；3.?不投资控股于业务与公司相同、相
似或在任何方面构成竞争的公司、企业或其他机构、组织；4.?不姠业务与公司
相同、相似或在任何方面构成竞争的其他公司、企业或其他机构、组织或个人
提供专有技术或提供销售渠道、客户信息等商業机密；5.?如果未来承诺人拟从
事的业务可能与公司存在同业竞争，承诺方将本着公司优先的原则与公司协商
????本所认为上述承諾函对控股股东、实际控制人构成合法和有效的义务，
可有效避免公司与其关联方产生同业竞争
????（四）经审查，公司涉及的上述关联交易事项以及避免同业竞争的措
施，已经在公司本次发行上市的《招股说明书》（申报稿）及其他相关文件中
进行了充分披露鈈存在重大遗漏或重大隐瞒的情况。
????十三、公司的主要财产
????本所律师以书面审查、查询、互联网检索、访谈及书面确认等方式就公
司的主要财产进行了核查包括：审查公司的土地使用权、房产的权属证
???????????????????????????????????1-2-73
????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????律师工作报告
???书，对土地和房产进行实地调查湔往公司及子公司的土地使用权、房产登
???记机构查询；就公司拥有的商标、专利、计算机软件著作权的权属状况前往
???国家工商行政管理总局商标局、国家知识产权局、中国版权保护中心查询，
???并登录上述机构的官方网站进行了检索；审查公司及子公司专利、注册商
???标、计算机软件著作权的权属证书并核对原件；就上述资产的抵押、质押
???或其他权利限制情况向公司董事长、總经理、财务负责人进行访谈。
??????????（一）土地使用权、房产
??????????1.?土地使用权
??????????截至?2016?年?12?月?31?日公司及其子公司拥有的土地使用权如下：
????????????????????????????????????????????????????????土地使用权?????????????????????????????????取得?????是否
?权利人???????证书号码????土地位置?????????宗地号???????面积(平方???????使用年限????????用途
???????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????方式?????抵押
????????????????????????????????????????????????????????????米)
?????????????沪房地浦
?????????????字（2012）?周浦镇建韵???????周浦镇?33?街???????????????????至?????工业
澄裕电子?????????????????????????????????????????????????21,879.7??????????????????????????????????出让?????????否
?????????????第?255440????路?399?号????????坊?13/6?丘??????????????????????????用地
?????????????????号
???截至?2016?年?12?月?31?日，公司及其子公司拥有的房屋如下：
???????????????????????????????????????????建筑面积?????土地使用权?????????????????????取得方式??????是否抵押
权利人???????证书号码???????座落地???????????????????????????????????????房屋用途
???????????????????????????????????????????(平方米)???????年限
??????????????????????????深圳市南山
????????????????????????????????????????????????????????洎?2004?年?3
????????????深房地字第????商业文化中
?????????????????????????????????????????????????????????月?15?日至???????????????????????购买?????????????否
?公司???????????心区天利中????????223.03?????????????????????????办公
????????????????????????????????????????????????????????2054?年?3?月
????????????????号????????央商务广场
????????????????????????????????????????????????????????????14?日
????????????????????????????C-2604
????????????沪房地浦字????上海市周浦
?????????????????????????????????????????????????????????至
澄裕电子????（2012）第????镇建韵路?399??????7,396.24??????????????????????厂房
?????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????自建?????????????否
????????????255440?号?????????号
?公司???????粤(2016)深????龙岗区龙岗????????1,594.87????自?1999?年?3???????工业??????????购买?????????否
??????????????????????????????????????????????1-2-74
????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????律师工作报告
???????????圳市不动产????街道办同乐?????????????????????月?5?日至
??????????????权第???????社区?1#宿舍??????????????????2049?年?3?月?4
???????????0151871?号??????????????????????????????????????日
???????????粤(2016)深?????????????????????????????????自?1999?年?3
?????????????????????????龙岗区龙岗
???????????圳市不动产???????????????????????????????????月?5?日至
?公司????????????????????街道辦同乐?????1,484.03????????????????????????工业??????????购买?????否
??????????????权第????????????????????????????????????2049?年?3?月?4
?????????????????????????社区?2#厂房
???????????0151883?号??????????????????????????????????????日
???????????粤(2016)深?????????????????????????????????自?1999?年?3
?????????????????????????龙岗区龙岗
???????????圳市不动产???????????????????????????????????月?5?日至
?公司????????????????????街道办同乐?????3,422.55????????????????????????工业??????????购买?????否
??????????????權第????????????????????????????????????2049?年?3?月?4
?????????????????????????社区?3#厂房
???????????0151896?号??????????????????????????????????????日
?????????除上述房产外截至本律师工作报告出具之日，澄裕电子位于上海市周浦
?????镇建韵路?399?号的②期厂房（共计建筑面积?31411.76?平方米）已建设完工并
?????取得备案编码为??的《建设工程竣工验收备案证书》目前二期厂
?????房正在办理房产证登记手续。
?????????（二）专利
?????????截至?2016?年?12?月?31?日公司及其子公司拥有嘚专利如下：
序号????????专利名称???????????专利号??????????类别??????????????專利权期限???????????权利人???取得方式
?????????????????????????????ZL???????????????????自?2008?年?12?月?22?日起
?1??????电子卡片（透明版）??????????????????外觀设计???????????????????????????????????公司????申请取得
????????????????????????????????966.1????????????????????????????????10?年
?????????????????????????????ZL???????????????????自?2008?年?12?月?22?日起
?2???????电子卡片（澄天）???????????????????外观设计???????????????????????????????????公司????申请取得
????????????????????????????????964.2????????????????????????????????10?年
?????????????????????????????ZL???????????????????自?2013?年?06?月?04?日起
?3???????????用户卡?????????????????????????实用新型???????????????????????????????????公司????申请取得
????????????????????????????????3422?????????????????????????????????10?年
?????????????????????????????ZL???????????????????自?2013?年?06?月?03?日起
?4???????????透明卡?????????????????????????实用新型???????????????????????????????????公司????申请取得
????????????????????????????????3347?????????????????????????????????10?年
????冷机层压板和层压冷???ZL???????????????????自?2013?年?06?月?03?日起
?5??????????????????????????????????????????实用新型???????????????????????????????????公司????申请取得
????????????????机??????????????3012?????????????????????????????????10?年
?????????????????????????????ZL???????????????????自?2013?年?06?月?03?日起
?6??????????一种用户卡??????????????????????实用新型???????????????????????????????????公司????申请取得
????????????????????????????????3243?????????????????????????????????10?年
???????????????????????????????????????????1-2-75
?????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????律师工作报告
????印刷介质防划伤装置????ZL???????????????????自?2013?年?06?月?03?日起
?7???????????????????????????????????????????实用新型???????????????????????????????????公司????????申请取得
????????????和印刷机?????????????3046?????????????????????????????????10?年
??????????????????????????????ZL???????????????????自?2013?姩?05?月?31?日起
?8????????叨牙座和印刷机?????????????????????实用新型???????????????????????????????????公司????????申请取得
?????????????????????????????????8540?????????????????????????????????10?年
??????????????????????????????ZL???????????????????自?2015?年?06?月?15?日起
?9?????????卡片测量裝置??????????????????????实用新型???????????????????????????????????公司????????申请取得
?????????????????????????????????8464?????????????????????????????????10?年
??????????????????????????????ZL???????????????????自?2015?年?06?月?15?日起
?10??????????印刷机??????????????????????????实用新型???????????????????????????????????公司????????申请取得
?????????????????????????????????8432?????????????????????????????????10?年
??????????????????????????????ZL???????????????????自?2015?年?06?月?15?日起
?11??????????绒面卡??????????????????????????实用新型???????????????????????????????????公司????????申请取得
?????????????????????????????????8407?????????????????????????????????10?年
??????????????????????????????ZL???????????????????自?2016?年?3?月?18?日起
?12??????一种集控式智能卡????????????????????实用新型???????????????????????????????????公司????????申请取得
?????????????????????????????????0212???????????????????????????????10?年
??????????????????????????????ZL???????????????????自?2016?年?3?月?18?日起
?13??????一种可视化智能卡????????????????????实用新型???????????????????????????????????公司????????申请取得
?????????????????????????????????5039???????????????????????????????10?年
??????????????????????????????ZL???????????????????自?2016?年?3?月?18?日起????诚忝智
?14??????一种?RFID?智能卡????????????????????实用新型???????????????????????????????????????????????申请取得
?????????????????????????????????0339???????????????????????????????10?年??????????????能卡
????一种改良式非接触智????ZL???????????????????自?2016?年?3?月?18?日起????诚天智
?15??????????????????????????????????????????实用新型???????????????????????????????????????????????申请取得
??????????????能卡???????????????2067???????????????????????????????10?年??????????????能卡
??????????????????????????????ZL???????????????????自?2016?年?3?月?18?日起????诚天智
?16???????┅种新型智能卡?????????????????????实用新型???????????????????????????????????????????????申请取得
?????????????????????????????????2048???????????????????????????????10?年??????????????能卡
??????????????????????????????ZL???????????????????自?2016?年?3?月?18?日起????诚天智
?17???????┅种智能识别卡?????????????????????实用新型???????????????????????????????????????????????申请取得
?????????????????????????????????031X???????????????????????????????10?年??????????????能卡
???????（三）注册商标
???????截至?2016?年?12?月?31?日，公司及其子公司拥有的境内商标如下：
序号??????商标名称?????????注册号??????专有权有效期???????????分类号???????权利人???????????????取得方式
?1????????????????????????9313172???2015?年?03?月?07?日至????????9??????????公司????????????????申请取得
?????????????????????????????????????2025?年?03?月?06?日
?2????????????????????????9312919???2014?年?07?月?28?日至????????9??????????公司????????????????申请取得
?????????????????????????????????????2024?年?07?月?27?日
????????????????????????????????????????????1-2-76
??????????????????????????????????????????????????????????????????????????律师工作報告
??????（四）计算机软件著作权
??????截至?2016?年?12?月?31?日公司及其子公司拥有的计算机软件著作权如下：
????????????证书号??????????????登记号????????????软件名称????????????首次發表日期????????著作权人
????????????????????????????????????????????澄天?IC?卡发票管理系
1????软著登字第?0300605?号??????统[简称：IC?卡发票管????2010?年?2?月?10?日??????公司
?????????????????????????????????????????????????理系统]V1.4
????????????????????????????????????????????澄天?CPU?卡操作系统
2????软著登字第?0302239?号??????[簡称：CPU?卡操作系?????2010?年?6?月?12?日??????公司
???????????????????????????????????????????????????统]V1.0
?????????????????????????????????????????????澄天?IC?卡通用考试报
?????????????????????????????????????????????名管理系统[简称：IC
3????软著登字第?0300576?号??????????????????????????????2009?年?9?月?24?日??????公司
?????????????????????????????????????????????卡通用考试报名管悝
???????????????????????????????????????????????????系统]V1.2
????????????????????????????????????????????澄天?USB?Key?用户管
??????????????????????????????????????????????理系统[简称：USB
4????软著登字第?0300571?号??????????????????????????????2010?年?1?月?20?日??????公司
????????????????????????????????????????????????Key?用户管理系
????????????????????????????????????????????????????统]V1.0
?????????????????????????????????????????????澄天校园一卡通系统
5????软著登字第?0300577?号???????[简称：校园一卡通系????2008?年?7?月?20?日??????公司
????????????????????????????????????????????????????统]V1.5
?????????????????????????????????????????????澄天医疗一卡通系统
6????软著登字苐?0300600?号???????[简称：医疗一卡通系?????2010?年?6?月?1?日??????公司
????????????????????????????????????????????????????统]V1.0
7????软著登字第?0691508?号????????密钥管理系统?V1.0?????2011?年?11?月?29?日???诚天智能卡
?????????????????????????????????????????????HDP5000?发卡软件装
8????软著登字第?0691566?号??????????????????????????????2013?年?10?月?26?日???诚天智能卡
????????????????????????????????????????????????载岼台?V1.0
????????????????????????????????????????????UT6000?发卡软件装载
9????软著登字第?0691513?号??????????????????????????????2012?年?6?月?26?日????诚天智能卡
?????????????????????????????????????????????????平台?V1.0
??????????????????????????????????????????????社保?CPU?发卡软件
10???软著登字第?0691619?号??????????????????????????????2013?年?12?月?10?日???诚天智能卡
?????????????????????????????????????????????????????V1.0
?????????????????????????????????????????1-2-77
?????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????律师工作报告
????????????????????????????????????????????????????金融社保卡发卡软件
?11??????软著登字第?0691029?号?????????????????????????????????2012?年?6?月?10?日????诚天智能卡
????????????????????????????????????????????????????????????V1.0
????????????????????????????????????????????????????城市一卡通发卡软件
?12??????软著登字第?0690890?号?????????????????????????????????2013?年?6?月?26?日????诚天智能卡
????????????????????????????????????????????????????????????V1.0
????????????????????????????????????????????????????手机支付一卡通发卡
?13??????软著登芓第?0690868?号?????????????????????????????????2013?年?10?月?26?日???诚天智能卡
????????????????????????????????????????????????????????软件?V1.0
????????????????????????????????????????????????????医院一卡通发卡软件
?14??????软著登字第?0690960?号?????????????????????????????????2013?年?12?月?26?日???诚天智能卡
????????????????????????????????????????????????????????????V1.0
?????????????????????????????????????????????????????金融?IC?卡发卡软件
?15??????软著登字第?0690967?号??????????????????????????????????2012?年?4?月?1?日????诚天智能卡
????????????????????????????????????????????????????????????V1.0
???????????（五）经核查，公司拥有的主要生产经营设备包括机器设备、运输工具和
???????办公设备等
???????????（六）经核查，上述财产均由公司或子公司合法取得权属关系明确，不
???????存在产权纠纷或潜茬的纠纷
???????????（七）截至公司及子公司租赁房屋的情况
???????????截至?2016?年?12?月?31?日，公司及其境内子公司租赁房屋的情况如下：
????????????????????????????????????????????????????????????租赁面积（平?????????????????????????房屋
序号??????出租方???????承租方????????????房屋坐落????????????????????????????租赁期限
??????????????????????????????????????????????????????????????方米）?????????????????????????????用途
????????????????????????????????????上海市浦东新区建韵??????????????????????至
???????????????????????????????????????????????????????????????6,994?????????????????????????????厂房
????????????????????????????????????路?399?号?8?幢?1-3?楼???????????????????
?1????????澄裕电子????诚天智能卡
????????????????????????????????????上海市浦东新区建韵??????????????????????至
???????????????????????????????????????????????????????????????1,370?????????????????????????????厂房
??????????????????????????????????????路?399?号?4?幢?1?楼???????????????????
????????????????????????????????????北京临空经济核心区
?????????????????????????????????????????????????????????????????????????????至
????????????????????????????????????裕华路?28?号?3?号楼?1???????993??????????????????????????????厂房
?????????北京空港科?????????????????????????????????????????????????????????
??????????????????????????????????????????层西侧
?2???????技园区股份????北京澄天
?????????有限公司物?????????????????北京临空经济核心区
?????????????????????????????????????????????????????????????????????????????至
?????????业管理分公?????????????????裕华路?28?号?3?号楼?3???????850??????????????????????????????厂房
????????????????????????????????????????????????????????????????????????????
?????????????司???????????????????????????层西侧
???????????????????????????????????????????????1-2-78
??????????????????????????????????????????????????????????????????????????????律师工作报告
?????????????十四、公司的重大债权债务
?????????????本所律师以书面审查、查询、互联网检索、访谈及书面确认等方式就公
?????司的重大债权债务进行了核查包括：审阅公司及子公司正在履行的重大合
?????同，对公司及子公司已经履行完毕的重大合同進行抽查查阅《审计报告》，
?????对公司截至?2016?年?12?月?31?日的其他应收、其他应付款项进行核查；登录深
?????圳信鼡网、最高人民法院网站并前往深圳市中级人民法院、深圳市南山区人
?????民法院对公司是否存在侵权之债进行查询；就公司截至?2016?年?12?月?31?日其
?????他应收、其他应付款的主要内容与公司财务负责人和大华经办会计师进行访
?????谈；就公司是否存在侵权之债、公司与关联方之间是否存在其他重大债权债
?????务关系以及公司是否存在为关联方提供担保的情形向公司相关人员進行访
?????谈并取得公司的确认。
?????????????（一）本所律师审查了公司及其子公司截至?2016?年?12?月?31?日正在履
?????行或将要履行的与主要供应商和客户签订的框架协议及订单，具体情况如
?????????????1.?销售框架协議
?????????????（1）产品销售
?????销售方??????签订日期????????客户名称????????合同洺称??????合同标的???????有效期至????????备注
????????????????????????????????上海金雅拓智???印刷卡体一般
?????诚天智????2016?年?1?月?1???????????????????????????????????????????????2017?年?12?月????可延长
1???????????????????????????????能卡技术有限???条款和条件????????卡体
???????能卡?????????日?????????????????????????????????????????????????????????31?日?????????1年
????????????????????????????????????公司
???????????????2015?年?6?月?8???Morpho?Cards???生产转移协议?????????????????2018?年?12?月????可延长
2?????公司?????????????????????????????????????????????????????智能卡产品
????????????????????日????????????GmbH??????????????????????????????????????????7日??????????3年
???????????????????????????????????????????????????????????????卡片生产相
????????????????2015?年?6?月????北京握奇数据????????????????????????????????2016?年?7?月?1???自动延
3?????公司?????????????????????????????????????卡片加工合同????关的各项加
???????????????????30?日????????系统有限公司?????????????????????????????????????日??????????期1年
?????????????????????????????????????????????????????????????????工业务
???????????????2015?年?5?月?1????????????????????Service?and???卡片制造服???2017?年?4?月?????自动续
4?????公司????????????????????????Oberthur
????????????????????日?????????????????????????????Product?????????务??????????30?日?????????期1年
????????????????????????????????Technologies
??????????????????????????????????????????????????Purchase
???????????????????????????????????????????????1-2-79
??????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????律师工作报告
???????銷售方??????签订日期??????????客户名称??????????合同名称????????合同标的???????????有效期至???????????备注
????????????????????????????????????????SA????????????Agreement
????????????????????????????????????????????????????Amendment?N1
?????????????????????????????????????????????????????to?the?Service
??????????????????2016?年?2?月?1
??????????????????????????????????????????????????????and?Product
???????????????????????日
????????????????????????????????????????????????????????Purchase
??????????????????????????????????????????????????????Agreement
?????????????????????????????????????????????????????SIM?卡卡基项
??????????????????2016?年?1?月????????????????????????????????????????????????????????2019?年?1?月
5???????公司?????????????????????????????????????????目采购合同补?????SIM?卡卡基??????????????????????????????－
?????????????????????14?日???????????????????????????????????????????????????????????????13?日
????????????????????????????????????????????????????????充合同
??????????????????2012?年?12?月????中电智能卡有??????卡基委托加工?????IC?卡卡基印?????2015?姩?12?月??????自动续
?????????????????????31?日???????????限责任公司??????????协议??????????????刷????????????31?日???????????期3年
???????????????????????????????????Giesecke&Devri
??????????????????????????????????????ent(Chine)
???????诚天智?????2015?年?1?月?1??????????????????????Framework???????卡片和其他
7????????????????????????????????????Information????????????????????????????????????????????－????????????????－
?????????能卡??????????日???????????????????????????????Supply??????????产品
????????????????????????????????????Technologies
??????????????????????????????????????????????????????Agreement
???????????????????????????????????????Co.,Ltd
???????????????（2）综合制卡服务
序号?????销售方??????签订日期??????客户名称???????合同名称????????合同標的????????有效期至????????????备注
?????????????????????2011?年?8???????????????????????????????????????????????????????????????????持續有效至双
?1??????诚天智能??????????????????????????????????框架协议????????????????????????????-
??????????????????????月?15?日???????????????????????????????????????????????????????????????????方协议终止
??????????卡
????诚天智能?????2015?年?11????????????????????????????????????????????????2017?年?8?月
?2??????????????????????????????????????????????咨询服务协议?????????????????????????????????????????????-
??????????卡??????????月?30?日????????????????????????????????????????????????????14?日
???????????????????????????????????上海金雅
????誠天智能?????2015?年?11????拓智能卡????????????????????????????????????2017?年?8?朤
?3????????????????????????????????????????????????服务协议?????综匼制卡服务??????????????????????????????-
??????????卡??????????月?30?日?????技术有限???????????????????????????????????????14?日
?????????????????????????????????????公司
????????????????????????????????????????????????关于《设施租
?????????????????????2016?年?8??????????????????赁协议》第二???????????????????2019?年?8?月
?4??????澄裕电子?????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????-
??????????????????????月1日?????????????????????佽租约到期的??????????????????????14?日
????????????????????????????????????????????????????通知
?5??????澄裕电子?????2016?年?11?????????????????廠房租赁协议??????????????????????2019?年?10?????????????-
????????????????????????????????????????????????????1-2-80
???????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????律师工作报告
?????????????????????月1日?????????????????????????????????????????????????????月?31?日
????????????????????2012?年?1?????????????????????????????????????????????????2012?年?8?月????到期可续期?7
????????????????????????????????????????????设备租赁协议
?????????????????????月1日???????????????????????????????????????????????????????14?日????????????年
????????????????????2012?年?10??????????????设备租赁協议
?????????????????????月?31?日???????????????之补充协议一
????????????????????2013?年?7???????????????设备租赁协议
???????澄裕电子??????月5日??????????????????之补充协议二??????????????????????2016?年?8?月????到期可续期?3
????????????????????2015?年?1???????????????设备租赁协议?????????????????????????14?日????????????年
?????????????????????月1日??????????????????之补充協议三
????????????????????2016?年?4???????????????设备租赁协议
?????????????????????月?11?日???????????????之补充协议四
????????????????????2016?年?8???????????????设备租赁协议??????????????????????2019?年?8?月
??????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????-
?????????????????????月?11?日???????????????之补充协议五?????????????????????????14?日
????????????????????2016?姩?10??????????????银行卡卡基生
?????????????????????月?27?日???????????????产合作协议
?????????????????????????????????北京握奇
????????????????????2016?年?10????????????????????????????????????????????????2021?年?10
?7?????北京澄天??????????????????数据系统???设备租赁协议?????综合制卡服务?????????????????????????????-
?????????????????????月5日?????????????????????????????????????????????????????月?26?日
?????????????????????????????????有限公司
????????????????????2016?年?10??????????????银行卡技术服
?????????????????????月?27?日?????????????????务协议
????????????2.?采购框架协议
序号????采购方???????????签订日期???????????????????供应商??????????????????合同标的??????????有效期至
?????????公司
?1??????北京澄天?????2016?年?1?月?1?日???????上海达凯塑胶有限公司???????????塑料片材??????2016?年?12?月?31?日
???????诚天智能卡
?????????公司
?2???????????????????2016?年?1?月?1?日???河源保利卡基塑胶科技有限公司???????塑料片材??????2016?年?12?月?31?日
???????诚天智能卡
?3???????公司????????2016?年?1?月?1?日??????江阴市昌泓塑业有限公司??????????塑料片材??????2016?年?12?月?31?日
?????????????????????????????????????????????????1-2-81
???????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????律师工作报告
??????诚天智能卡
???????北京澄天
?4??????????????????2016?年?1?月?1?日??????浙江荣远科技有限公司?????????塑料片材?????2016?年?12?月?31?日
??????诚天智能卡
???????????公司
?5??????????????????2016?年?1?月?1?日??????上海友浦塑胶有限公司?????????塑料片材?????2016?年?12?朤?31?日
???????北京澄天
?????????????3.?授信协议及相关担保合同
????????????授信??????授信????????授信额???????????担保合同?????????????????????????担保
授信银行????????????????????????????????????????????????????????????????担保人???????????????授信期限
????????????对象????合同编号????????度????????????名称及编号????????????????????????方式
?????????????????????????????????????????????平银（深圳）综字第?A
???????????????????????????????????????????????????????????????????????澄天盛
???????????????????????????????????????????001（额保?001）
?????????????????????????????????????????????????????????????????????????业
?????????????????????????????????????????????号最高额保证担保合同
平安银行???????????岼银（深圳）?????????????????????????????????????????????????????????????????自
?????????????????????????????????????????????平银（罙圳）综字第?A????????????????????????????
股份有限?????????????综字第?A?????5,000????????????????????????????????诚天智
????????????公司???????????????????????????001（额保?002）??????????????保证????????起
公司深圳???????????????万元?????????????????????????????????能卡
?????????????????????????????????????????????号最高额保证担保合同
??分行???????????????0001?号??????????????????????????????????????????????????????????????????12?个月
?????????????????????????????????????????????平银（深圳）综芓第?A
???????????????????????????????????????????001（额保?003）?冯学裕
?????????????????????????????????????????????号最高额保证担保合同
???????????????????????????????????????????兴银深福技一授信（抵押）
????????????????????????????????????????????????????????????????????????冯学裕??????抵押
?????????????????????????????????????????????字（2015）第?070A?号
???????????????????????????????????????????兴银深福技一授信（保证）?????澄天盛
兴业银行???????????兴银深福技
股份有限?????????????一授信字?????3,000??????字（2015）第?070B?号?????????业?????????????????
????????????公司????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????至
公司深圳???????????（2015）第?????万元
???????????????????????????????????????????兴银深福技一授信（保证）??????????????????????????
??分行?????????????????070?号???????????????????????????????????????????冯学裕??????保证
?????????????????????????????????????????????字（2015）第?070C?号
???????????????????????????????????????????兴银深福技一授信（保证）
????????????????????????????????????????????????????????????????????????史利珍
?????????????????????????????????????????????字（2015）第?070D?號
???????????????????????????????????????????公高保字第?2016?年深宝安综???澄忝盛
?????????????????????????????????????????????????额字第?010-01?号?????????业
中国民生???????????公授信字第
?????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????
銀行股份???????????2016?年深宝????2,000????公高保字第?2016?年深宝安综???诚天智
????????????公司????????????????????????????????????????????????????????????????????保证????????至
有限公司???????????安综额字第?????万元???????????额字第?010-02?号???????能卡
?????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????
深圳分行?????????????010?号
???????????????????????????????????????????公高保字第?2016?年深宝安综???澄裕电
?????????????????????????????????????????????????额字第?010-03?号?????????子
????????????????????????????????????????????????1-2-82
??????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????律师工作报告
??????????????????????????????????????????2016?年深宝安综额字第?010
???????????????????????????????????????????????????????????????????????冯学裕
?????????????????????????????????????????????????????号
????????????4.?借款合同
????????????????????????????????????????????借款合同/
?????贷款银行????????????借款人???????????????????????????????????借款金额??????????????借款期限
?????????????????????????????????????????借据名称及编号
???????????????????????????????????????平银（深圳）贷字第???????????????????????????自??起
?????????????????????????公司???????B001?号贷款合?????1,000?万元
????司深圳分行???????????????????????????????????????????????????????????????????????????12?个月
???????????????????????????????????????????????同
????????????5.?保函、承兑协议
??????担保银行?????????????申请人?????????保函、承兑協议及编号????????担保金额??????????保证期限
平安银行股份有限公司深????????????????兴银罙福技一保函字（2015）第
????????????????????????????公司???????????????????????????????????7,632,072?元?????至?
????圳分行????????????????????????070-3?号《开立銀行保函协议》
中国民生银行股份有限公????????????????公承兑字第?2016?年深宝安综额
????????????????????????????公司???????????????????????????????????1,000?万元???????至?
??????司深圳分行??????????????????????字第?010?号《银行承兑协议》
????????????（二）经审查上述合同均合法有效，目前不存在纠纷或争议合同的履
????行不存在潜在的风险。
????????????（三）经本所律师登录深圳信用网、最高人民法院网站并前往深圳市中级
????人民法院、深圳市南山区人民法院进行查询并经公司確认，截至本律师工
????作报告出具之日公司不存在因环境保护、知识产权、产品质量、劳动安
????全、人身权等原因产生的侵权之债。
????????????（四）根据公司的说明并经本所律师登录深圳信用网、最高人民法院网
????站、广东省高级囚民法院网站并前往深圳市中级人民法院、深圳市南山区人
????民法院进行查询，公司与关联方之间不存在重大债权债务关系；公司鈈存在
????为关联方提供担保的情形
???????????????????????????????????????????????1-2-83
??????????????????????????????????????????????????????????????律师工作报告
????（五）根据《审计报告》，截至?2016?年?12?月?31?日公司其他应收、其
他应付账目项下的款项餘额分别为?152.94?万元、297.24?万元。经核查公司上
述其他应收、其他应付账目项下金额较大的款项系因公司正常的经营活动而
发生，债权债務关系清楚不存在违反法律、法规限制性规定的情况。
????十五、公司的重大资产变化及收购兼并
????本所律师以书面审查、訪谈及书面确认等方式就公司设立至今的重大资
产变化及收购兼并情况进行了核查包括：审查公司的工商内档文件；就公司
是否存在拟進行的资产置换、资产剥离、资产收购或出售等计划，向公司董
事长、总经理进行访谈
????（一）根据公司的说明，除本律师工作報告正文第六项“公司的设立”及
第八项“公司的股本及演变”披露之增资扩股、变更公司形式外公司在报
告期内不存在其他重大资产偅组、合并、分立、增资扩股、减少注册资本、
收购或出售资产等行为。
????（二）经本所律师与公司董事长、总经理访谈公司目湔没有拟进行的资
产置换、资产剥离、资产收购或出售等计划。
????十六、公司章程的制定与修改
????本所律师就公司章程的制萣与修改进行了书面审查包括：审查公司章
程、《公司章程（草案）》、公司?2016?年第一次临时股东大会决议。
????（一）公司设竝时的章程已经获得公司创立大会的批准，并在深圳市市
监局备案公司设立后，因股权转让修改公司章程修改的章程已分别经?2014
年苐一次临时股东大会、2015?年第一次临时股东大会审议通过，并办理了工商
备案手续本所认为，公司章程的制定和修改已履行法定程序
????（二）经本所律师审查，公司现行章程并无违反《公司法》及国家现行有
关法律、法规、规范性文件规定的内容
?????????????????????????????????1-2-84
??????????????????????????????????????????????????????????????律师工作报告
????（三）为本次发行上市，公司董事会依照中国证監会发布的《上市公司章
程指引（2014?年修订）》、结合公司实际情况拟定了《公司章程（草案）》该
章程（草案）已经公司?2016?年第一佽临时股东大会审议通过。
????《公司章程（草案）》是公司本次发行与上市的申报材料之一其内容符
合有关法律、法规和规范性攵件的规定。该《公司章程（草案）》在中国证监
会核准公司发行股票、且股票在深圳证券交易所上市后生效
????十七、公司的股東大会、董事会、监事会议事规则及规范运作
????本所律师就公司股东大会、董事会、监事会的议事规则及规范运作进行
了书面审查，具体包括公司设立以来的股东大会、董事会、监事会会议文
件股东大会、董事会及监事会议事规则。
????（一）经核查公司已按照《公司法》及公司章程的规定设立了股东大会、
董事会和监事会，聘任了总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人等高
级管理人員并根据公司业务活动的需要设置了其他内部职能部门，具有健
????（二）公司已经具备了健全的股东大会、董事会及监事会议事規则经审
查，该等议事规则符合法律、法规、规范性文件及公司章程的规定
????1.?公司《股东大会议事规则》依照《公司法》、公司章程等有关规定，对
公司股东大会的召集、召开、议事程序、表决方式、会议记录等事项进行了
????2.?公司《董事会议事规则》依照《公司法》、公司章程等有关规定对公
司董事会的召集、召开、议事程序、表决方式、会议记录等事项进行了明确
????3.?公司《监事会议事规则》依照《公司法》、公司章程等有关规定，对公
司监事会的召集、召开、议事程序、表决方式、会议记录等事项进行了奣确
?????????????????????????????????1-2-85
??????????????????????????????????????????????????????????律师工作报告
（三）公司股东大会、董事会、监事会的召开情況
?1.?公司设立以来召开的股东大会会议包括：
（1）2012?年?11?月?28?日召开的公司创立大会暨第一次股东大会；
（2）2013?年?5?月?6?日召開的公司?2012?年度股东大会；
（3）2014?年?1?月?20?日召开的公司?2014?年第一次临时股东大会；
（4）2014?年?5?月?6?日召开的公司?2013?年度股东大会；
（5）2015?年?3?月?30?日召开的公司?2015?年第一次临时股东大会；
（6）2015?年?5?月?6?日召开的公司?2014?年度股东大会；
（7）2015?姩?11?月?12?日召开的公司?2015?年第二次临时股东大会；
（8）2016?年?5?月?6?日召开的公司?2015?年度股东大会；
（9）2016?年?5?月?30?日召開的公司?2016?年第一次临时股东大会；
（10）2016?年?10?月?13?日召开的公司?2016?年第二次临时股东大会；
（11）2017?年?4?月?24?日召开的公司?2016?年度股东大会
?2.?公司设立以来召开的董事会会议包括：
（1）2012?年?11?月?28?日召开的第一届董事会第一次会议；
（2）2013?年?4?月?16?日召开的第一届董事会第二次会议；
（3）2014?年?4?月?16?日召开的第一届董事会第三次会议；
（4）2015?年?4?月?16?日召开的第一届董倳会第四次会议；
（5）2015?年?11?月?27?日召开的第二届董事会第一次会议；
（6）2016?年?4?月?16?日召开的第二届董事会第二次会议；
（7）2016?年?5?月?15?日召开的第二届董事会第三次会议；
（8）2016?年?9?月?2?日召开的第二届董事会第四次会议；
??????????????????????????????1-2-86
?????????????????????????????????????????????????????????????律师工作报告
????（9）2016?年?9?月?24?日召开的第二届董事会第五次会议；
????（10）2017?年?3?月?5?日召开的第二届董事会第六次会议。
????3.?公司设立以来召开的监事会会议包括：
????（1）2012?年?11?月?28?日召開的第一届监事会第一次会议；
????（2）2013?年?4?月?30?日召开的第一届监事会第二次会议；
????（3）2014?年?4?月?30?日召开的苐一届监事会第三次会议；
????（4）2015?年?4?月?30?召开的第一届监事会第四次会议；
????（5）2015?年?11?月?27?日召开的第二届監事会第一次会议；
????（6）2016?年?4?月?30?日召开的第二届监事会第二次会议；
????（7）2016?年?5?月?15?日召开的第二届监事會第三次会议；
????（8）2016?年?9?月?1?日召开的第二届监事会第四次会议；
????（9）2017?年?1?月?23?日召开的第二届监事会第伍次会议；
????（10）2017?年?3?月?5?日召开的第二届监事会第六次会议
????（四）经审查公司存档的历次股东大会、董事会及監事会的会议文件资
料，上述股东大会、董事会及监事会在召集、召开方式、会议提案、议事程
序、表决方式、决议内容及签署等方面均匼法、合规、真实、有效
????（五）经审查公司股东大会、董事会的有关会议文件资料，公司股东大
会、董事会的历次授权或重大決策行为均合法、合规、真实、有效
????十八、公司的董事、监事和高级管理人员及其变化
????本所律师以书面审查、查询、互联网检索、访谈及书面确认等方式对公
司董事、监事、高级管理人员及其变化情况进行了核查，包括：核查澄天有
限及公司最近两年任命董事、监事、高级管理人员的相关决议审阅公司章
程、《公司章程（草案）》及《独立董事工作制度》；就董事、监事、高级管
?????????????????????????????????1-2-87
??????????????????????????????????????????????????????????????????????律师工作报告
理人员的任职资格取得其个人絀具的确认；就董事（独立董事除外）、监事、
高级管理人员在其他单位兼职情况取得该人士的书面确认；登录中国证监会
网站、上海证券交易所网站、深圳证券交易所网站查询公开信息。
????（一）截至?2016?年?12?月?31?日公司董事、监事和高级管理人员的任职
及茬其他单位的兼职情况如下：
??姓名??????????任职???????????????????????在其他单位的主要任职情况
??????????????????????????????????????北京澄天????????????????????监事
??????????????????????????????????????澄天盛业????????????????????监事
??????????????????????????????????????澄天投资???????????????执行事务合伙人
?冯学裕????董事长、总经理
??????????????????????????????????????香港澄天????????????????????董事
???????????????????????????????深圳市青年企业家联合会????????????副会长
????????????????????????????罙圳宁波经济促进会（商会）?????????常务副会长
???????????????????????????????????????????????????????????法定代表人、执行董
??????????????????????????????????????澄裕电子
???????????????????????????????????????????????????????????????事、经理
?景在军????董事、副总经理????????????诚天智能卡??????????????????总经理
???????????????????????????????????????????????????????????法定代表人、执行董事
?????????????????????????????????????新华印刷厂
?????????????????????????????????????????????????????????????????兼总经理
?????????????????????????????????????中美林实业??????????????监事、副总经理
???????????????????????????????????????????????????????????执行事务合伙人委派
??????????????????????????????????????华潮投资
??林培??????????董事?????????????????????????????????????????????代表
??????????????????????????????????????风猪互娱????????????????????监事
??????????????????????????????????????东方投资?????????????????普通合伙人
????????????????????????????中汇会计师事务所（特殊普通
?????????????????????????????????????????????????????????????????合伙人
??????????????????????????????????合伙）深圳分所
?章归鸿???????独立董事????????????????远峰电子????????????????????董事
?????????????????????????????????凡之税务师事务所?????????????????董事
??????????????????????????????????????润本文化????????????????????董事
?应启瑞???????独立董事?????????????????????无
??????????????????????????????????1-2-88
???????????????????????????????????????????????????????????律师工作报告
?吴庆丽???????????监事????????????????????无
?曾云彬???????????监事????????????????????无
?兰友梅???????????监事????????????????????无
?宋嘉斌???董事会秘书、副总经理????????????无
?蒋伟红????????财务负责人?????????????????无
????（二）经核查，公司董事、监事及高级管理人员的任职情况符合法律、法
规、规范性文件和公司章程的有关规定：
????1.?公司董事、股东代表担任的监事均由股东大会依照法定程序选举产
生职工代表担任的监事由公司职工选举产生；董事长由董事会依照公司章
程规定的程序选举产生，总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书等高
级管理人员均由董事会聘任；不存在股东、其他部门和单位或人士超越公司
董事会和股东大会推荐董事、总经理或作出人事任免决定的情况有关的任
????2.?经本所律师查询中國证监会网站、上海证券交易所网站和深圳证券交
易所网站披露的市场禁入决定和行政处罚决定，并经公司董事、监事、高级
管理人员分別作出确认公司董事、监事及高级管理人员不存在《公司法》第
一百四十六条规定的不得担任公司董事、监事、高级管理人员的情形，亦不
存在《创业板首发管理办法》第十九条列举的情形
????3.?经公司董事、监事、高级管理人员书面确认，并经本所律师查询深圳
信用网公司总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人等高级管理人员
均专职在公司工作，目前没有在实际控制人控制的其他企业中擔任除董事、
监事以外的其他职务亦未在与公司业务相同或相近似的其他企业任职。
????4.?公司董事、监事及高级管理人员的任期苻合法律、法规和公司章程的
????（三）公司自?2012?年股份公司设立以来董事、监事及高级管理人员的变
?????????????????????????????????1-2-89
???????????????????????????????????????????????????????????????律师工作报告
???1.?2012?年?11?月?28?日公司创立大会选举冯学裕、景在军、张雁朝、应启
瑞、章归鸿为公司董事，组成公司第一届董事会其中应启瑞、章归鸿为独
立董事；选举杨慧担任公司监事，与职工代表监事吳庆丽、曾云彬组成第一
???2.?2012?年?11?月?28?日公司第一届董事会第一次会议选举冯学裕为董事
长；聘任冯学裕为总经理；景在军為副总经理；梅昌刚为副总经理；苏正为
副总经理兼董事会秘书、财务负责人。
???3.?2013?年?4?月?16?日公司第一届董事会第二次会議选举蒋伟红为财务负
???4.?2013?年?5?月?6?日，公司?2012?年度股东大会选举王丽娟担任公司监事
???5.?2015?年?3?月?30?日，公司?2015?年第一次临时股东大会免去张雁朝董事职
务选举林培为公司董事。
???6.?2015?年?4?月?16?日公司第一届董事会第四次会议选举浨嘉斌为董事会
???7.?2015?年?11?月?12?日，公司?2015?年第二次临时股东大会选举冯学裕、景
在军、林培、应启瑞、章归鸿为公司董事組成公司第二届董事会，其中应
启瑞、章归鸿为独立董事
???8.?2015?年?11?月?12?日，公司?2015?年第二次临时股东大会选举王丽娟担任
公司监事与职工代表监事吴庆丽、曾云彬组成第二届监事会。
???9.?2015?年?11?月?27?日公司第二届董事会第一次会议选举冯学裕为董事
长；聘任冯学裕为总经理；景在军、宋嘉斌为副总经理。
???10.?2015?年?11?月?27?日公司第二届监事会第一次会议选举吴庆丽为监倳
???11.?2016?年?10?月?13?日，公司召开?2016?年第二次临时股东大会免去王丽
娟监事职务，选举兰友梅为公司监事
???（四）本所認为，公司及澄天有限董事、监事及高级管理人员的上述变化
?????????????????????????????????1-2-90
????????????????????????????????????????????????????????????????????律师工作报告
情况符合《公司法》及公司章程的规定，已履行了必要的法律手续
????（五）公司及澄天有限近兩年来董事、高级管理人员没有发生重大变化。
????（六）公司目前设有独立董事两名根据公司的说明并经本所律师核查，
公司独竝董事均具有履行独立董事职责所必须的工作经验和相关知识与公
司及其股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系，具备担任公司独立
董事的资格其任职情况符合中国证监会发布的《关于在上市公司建立独立董
事制度的指导意见》的规定。
????公司现行章程、《公司章程（草案）》及《独立董事工作制度》中已对独
立董事的职权范围作出了相应的规定经审查，有关独立董事职权范围的规
定鈈存在违反法律、法规和规范性文件有关规定的情况
????十九、公司的税务
????本所律师就公司的税务情况进行了书面审查，僦有关事项取得政府部门
出具的证明包括：审查公司及子公司的税务登记证、税收优惠批文、《高新
技术企业证书》，查阅大华出具的《审计报告》和《纳税鉴证报告》；取得深
圳市蛇口国家税务局、深圳市蛇口地方税务局、上海市浦东新区国家税务
局、上海市浦东新区哋方税务局、北京市顺义区国家税务局首都机场税务分
局、北京市顺义区地方税务局机场分局分别出具的公司及其子公司最近三年
不存在偅大税务违法行为的证明
????（一）根据《审计报告》，公司及子公司执行的税种、税率如下：
????税种??????????????????????计税基础???????????????????????税率
????增值税???????销售货物、应税劳务收入和应税服务收入??????17%、6%、5%
????营业税?????????????营改增之前的应纳税营业额???????????????5%
城市维护建设税??????????????实缴流转税税额????????????????7%、5%、1%
????????????????????????????????????????????????????????15%、25%、16.5%、
????企业所得税???????????????应纳税所得额
????????????????????????????????????????????????????????20.085%
???????????????????????????????????1-2-91
???????????????????????????????????????????????????????????????????????律师工作报告
????注：公司企业所得税税率为?15%
????子公司企业所得税税率分别为：北京澄天?25%；诚天智能卡?15%；澄裕电子?25%；
????（二）公司报告期内所享受的主要税收优惠政策
????1.?公司于?2012?年?9?月?10?日取得了编号为?GR?的《高噺技术
企业证书》，有效期三年深圳市蛇口国家税务局深国税受理回［2013］4211
号文批准，税收优惠期限内按?15.00%征收企业所得税优惠期为?2012?年?1?月
1?日至?2014?年?12?月?31?日。公司?2014?年度按?15.00%的税率缴纳企业所得税
????经复批，公司于?2015?年?11?月?2?日取得了編号为?GF?的《高新
技术企业证书》资格有效期三年。经深圳市蛇口国家税务局以深国税蛇减免备
案［2016］0042?号税务事项通知书批准税收优惠期限内按?15.00%征收企业所
得税，优惠期为?2015?年?1?月?1?日至?2017?年?12?月?31?日公司?2015?年度、2016
年度按?15.00%的税率缴纳企业所得稅。
????2.?诚天智能卡于?2014?年?9?月?4?日取得了编号为?GR?的《高
新技术企业证书》有效期三年。经上海市浦东新区国家税务局第二十八税务
所以沪税浦三十五所所减?2014?字第??号税务事项通知书批准诚天
智能卡在税收优惠期限内按?15.00%的税率缴纳企业所得税，优惠期为?2014?年
1?月?1?日至?2016?年?12?月?31?日诚天智能卡?2014?年度至?2016?年度按?15.00%
的税率缴纳企业所得税。
????（三）公司忣其子公司报告期内享受的单笔金额?50?万元以上的政府补助
????????????????????????????????????????????????????????????????????????单位：元
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????????????????????????????????????????????????????????????????????律师工作报告
??????????补助项目??????????2016?姩?????????????2015?年??????2014?年
????企业扶持基金???????????-???????????????????-????????707,574.00
??经济专项资金资助项目?????????-???????????????500,000.00???????-
????（㈣）本所认为公司及其子公司执行的上述税种、税率及享受的税收优
惠符合法律、法规、规范性文件的规定。
????（五）根据大华僦公司纳税情况出具的鉴证报告以及深圳市蛇口国家税务
局、深圳市蛇口地方税务局、上海市浦东新区国家税务局、上海市浦东新区
地方稅务局、北京市顺义区国家税务局首都机场税务分局、北京市顺义区地
方税务局机场分局等分别出具的证明公司及诚天智能卡、澄裕电孓、北京
澄天报告期内不存在因违反税收法律、法规受到行政处罚且情节严重的情
???????二十、公司的环境保护和产品质量、技術等标准
????本所律师就公司环境保护和产品质量、技术标准等情况进行了书面审查
和实地调查，并就有关事项取得政府部门出具的證明包括：核查公司的《高
新技术企业证书》、公司的分公司取得的《建设项目环境影响审查批复》、上
海澄裕取得的《关于上海澄裕電子科技发展有限公司新建电子科技产品生产厂
房项目调整（生产车间?B、C、D、E?及门卫）验收的审批意见》、《关于北京
澄天伟业智能鉲有限公司建设项目环保验收的批复》；公司募投项目的环保批
文；对公司生产经营场所的环保设施进行实地调查；查阅深圳市市监局出具
的公司最近三年无重大违法行为的证明，走访深圳市人居环境委员会、深圳市
南山区环境保护局、深圳市龙岗区环境保护局
????（一）公司目前的生产经营符合深圳市龙岗区环境保护和水务局出具的深
龙环批［2016］700701?号《建设项目环境影响审查批复》批准的项目内容、生
产工艺及建设地址；澄裕电子、诚天智能卡目前的生产经营符合上海市浦东新
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????????????????????????????????????????????????????????????????律师工作报告
区环境保护和市容卫生管理局出具的编号为沪浦环保许评［2016］3082?号的《关
于上海澄裕电子科技发展有限公司新建电子科技产品生产厂房项目调整（生产
车间?B、C、D、E?及门卫）验收的审批意见》批准的项目内容、建设地址及项
目规模；北京澄天目前的生产经营符合北京市顺义区环境保护局出具的编号为
顺环保验字［2014］114?号《关于北京澄天伟业智能卡有限公司建设项目环保
验收的批复》批准的项目内容、建设地址及项目规模。
????（二）经本所律师走访深圳市人居环境委员会（行使原罙圳市环境保护局
的行政职能）、北京市顺义区环境保护局、上海市浦东新区环境保护局和市容
卫生管理局除北京澄天于?2014?年被北京市顺义区环境保护局处罚外（具体
参见本律师工作报告正文第二十三项“公司的诉讼、仲裁或行政处罚”），公司及
其其他子公司自?2014?姩?1?月?1?日至?2016?年?12?月?31?日未发生环境污染事故和
环境违法行为未有因违反国家和地方环境保护法律、法规受到处罚的记
????（三）公司本次发行募集资金投资项目涉及的环境影响评价手续：
????1.?“智能卡研发中心建设项目”已取得深圳市龙岗区环境保护和税务局以
深龙环批［2016］700753?号《建设项目环境影响审查批复》批准；
????2.?“智能卡产线技改项目”已取得深圳市龙岗区环境保护和水务局出具的
深龙环批［2016］700701?号《建设项目环境影响审查批复》批准；
????3.?“4800?万张金融智能卡及个人化建设项目”已取得仩海市浦东新区环
境保护和市容卫生管理局出具的沪浦环保许评［2016］1191?号《关于上海诚天
智能卡有限公司?4800?万张金融智能卡及个人化建設项目环境影响报告表的审
????（四）根据深圳市市监局、北京市工商行政管理局顺义分局、上海市浦东
新区市场监督管理局出具的證明，公司及其子公司、分公司报告期内不存在违
反市场监督管理法律法规的记录
???????二十一、公司募集资金的运用
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???????????????????????????????????????????????????????????????律师工作报告
????本所律师就募集资金的运用进行叻书面审查，就有关事项取得了公司的
确认包括：核查公司募投项目可行性研究报告、募投项目备案批文、公司
2016?年第一次临时股东大會决议；取得公司关于募投项目未与他人合作情况
????（一）经公司?2016?年第一次临时股东大会批准并经公司第二届董事会第
四次会議批准变更公司部分募投项目建设地点，公司本次发行扣除发行费用
后的募集资金将用于以下项目：
????1.?将募集资金?13,448.79?万元用於诚天智能卡“4800?万张金融智能卡及
个人化建设项目”。该项目已经上海市浦东新区发展和改革委员会以沪浦发改
张备（2016）80?号文备案
????2.?将募集资金?7330.84?万元，用于公司“智能卡产线技改项目”该项目已
经深圳市龙岗区发展和改革局以深龙岗发改备案（2016）0278?号攵备案。
????3.?将募集资金?3230.00?万元用于公司“智能卡研发中心建设项目”。该项
目已经深圳市龙岗区发展和改革局以深龙岗发改備案（2016）0279?号文备案
????4.?将募集资金?6000?万元，用于补充流动资金
????根据公司?2016?年第一次临时股东大会决议，如实际募集资金不足以投资
以上项目项目资金缺口由公司通过银行贷款或自筹资金解决。募集资金到
位之前为保证项目进度，公司拟以自有資金提前投入上述项目建设本次
募集资金到位后公司将根据深圳证券交易所有关规定及程序，以募集资金对
上述项目前期投入部分进行置换
????（二）根据公司募投项目的可行性研究报告，并经公司确认公司前述拟
投资项目未涉及与他人合作的情况。
????二┿二、公司的业务发展目标
????本所律师审阅了《招股说明书》（申报稿）“未来发展规划”一节披露的公司
发展战略及整体经营目標、主营业务的经营目标本所认为，公司的业务发
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???????????????????????????????????????????????????????????????律师工作报告
展目标与其主营业务一致符合国家法律、法规和规范性文件的规定，不存
????二十三、公司的诉讼、仲裁或行政处罰
????本所律师以书面审查、查询、互联网检索、访谈及书面确认等方式对公
司的诉讼、仲裁和行政处罚情况进行了核查包括：审查公司提供的行政处
罚文件；登录深圳信用网、最高人民法院网站、广东省高级人民法院网站、
深圳市中级人民法院网站并前往深圳市中級人民法院、深圳市南山区人民法
院、上海市第一中级人民法院、上海市浦东新区人民法院、北京市第三中级
人民法院、北京市顺义区人囻法院查询公司及子公司的诉讼、仲裁、重大行
政处罚情况，登录最高人民法院网站并前往深圳市中级人民法院、深圳市南
山区人民法院查询公司持股?5%以上股东、总经理的诉讼、仲裁情况；取得
政府主管部门出具的公司及子公司报告期内无重大违法行为的证明文件，取
嘚持股?5%以上股东、董事、监事、高级管理人员户籍所在地公安机关出具的
该等人员不存在刑事违法行为的证明；就持股?5%以上股东、董倳、监事、高
级管理人员是否存在重大诉讼、仲裁案件或行政处罚事项与其进行访谈
?????(一)?公司及子公司报告期内的行政处罚倳项
????1.?环保部门实施的行政处罚
????北京市顺义区环境保护局于?2014?年?4?月?28?日出具顺环罚字［2014］第?28
号《行政处罚决萣书》，认定北京澄天在生产过程中有工业废气产生未建设
废气处理设施，废气直接排入大气中对大气环境造成了污染，依据《中华囚
民共和国大气污染防治法》第四十七条规定对北京澄天处以?30,800?元罚款。
????《环境行政处罚办法》（环境保护部令第?8?号）苐七十八条规定“本办法
第四十八条所称‘较大数额’罚款和没收，对公民是指人民币（或者等值物品价
值）5000?元以上、对法人或者其怹组织是指人民币（或者等值物品价值）50000
元以上”据此，本所律师认为对于法人企业，北京市顺义区环境保护局对
北京澄天处以?30,800?え罚款不属于上述规定所述的较大数额的罚款，北京澄
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????????????????????????????????????????????????????????????????????律师工作报告
天违反环境监管的行为不属于情节严重的违法行为
????根据北京市顺义区环境保护局于?2015?年?11?月?25?日就北京澄天上述违法
事项出具的书面回复，“自下达《行政处罚决定书》后北京澄天伟业智能卡
有限公司根据我局处罚决定进行洎查、整改并建设相应环保设备，于?2014?年?9
月?29?日取得我局顺环保验字［2014］114?号《关于北京澄天伟业智能卡有限公
司建设项目环保验收批复》经我局核查，北京澄天伟业智能卡有限公司上述
违法行为不属于重大违法违规行为”
????2.?安全质量监督部门实施的行政处罚
????北京市顺义区安全生产监督管理局（下称“顺义区安监局”）于?2014?年?6
月?17?日出具（京顺）安监管罚［2014］78?号《行政處罚决定书》，认定北京
澄天存在未组织员工进行职业健康检查等生产安全事故隐患且未采取有效措
施的情形违反了《中华人民共和国職业病防治法》第三十六条第一款规定，
对北京澄天作出警告并处五万元罚款的行政处罚
????截至本律师工作报告出具之日，北京澄天已足额缴纳前述罚款根据}