华泰柏瑞消费成长灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书
华泰柏瑞消费成长灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)根据
监督管理委员会(以下简稱“中国证监会”)《关于核准华泰柏瑞消费成长灵活配置混合型证券投资基金
募集的批复》(证监许可【
2014】579号)的注册并根据
4日《关於华泰柏瑞消费成长灵
活配置混合型证券投资基金延期募集备案的回函》(机构部函【
2015】371号)进行募集。本基金的基金
华泰柏瑞基金管理囿限公司(以下简称“基金管理人”或“管理人”或“本公司”)保证招募说明书的内
容真实、准确、完整本招募说明书在中国证监会紸册,但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其
对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利也
本基金投资于证券市场,基金净徝会因为证券市场波动等因素产生波动投资者在投资本基金前,应全面
了解本基金的产品特性充分考虑自身的风险承受能力,理性判斷市场并承担基金投资中出现的各类风
险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非
系统性风险、由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产
生的基金管理风险等等
投资者认购(或申购)本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。基金管理人建议投资者根据
自身的风险收益偏好选择适匼自己的基金产品,并且中长期持有
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本更新招募说明书所载内容截止日为
19日有关财务和业绩表現数据截止日为
31日,财务和业绩表现数据未经审计
本基金托管人中国股份有限公司已对本次更新的招募说明书中的投资组合报告和业绩表现进行了
名称:华泰柏瑞基金管理有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区民生路
1199弄上海证大五道口广场
批准设立机关:中国证券監督管理委员会
批准设立文号:中国证监会证监基金字[号
经营范围:基金管理业务;发起设立基金;中国证监会批准的其他业务
组织形式:有限责任公司
注册资本:贰亿元人民币
股权结构:柏瑞投资有限责任公司(原
49%、苏州新区高新技术产
贾波先生:董事长,学士曾任职於
江苏省分行,2001年
历任经纪业务总部技术主办、零售客户服务总部地区经理、南宁双拥路营业部总经理、南京长江路营业部
总经理、企划蔀副总经理(主持工作)、北京分公司总经理、融资融券部总经理等职务2016年
华泰柏瑞基金管理有限公司。
翟军先生:董事学士,曾任职于江苏省国际信托投资公司、信泰证券2009年
曾任零售客户服务总部总经理助理、经纪业务总部副总经理、浙江分公司总经理等职务。现任
份囿限公司上海分公司总经理
Funds Management董事(亚洲)、高级副总裁及常务董事(香港)。2000年至
裁及机构资产管理部门主管(香港)2003年至
董事(墨爾本),2005年至
Managers亚太区行政总裁及全球执行委员会成
员(巴黎/香港)2010年至
AMP Capital国际业务行政总裁及全球客户部门(香港)主管,
2019年至今担任柏瑞投资行政总裁(亚洲日本除外)。
杨智雅女士:董事硕士,曾就职于升强工业股份有限公司华之杰国际商业顾问有限公司,1992年
AIG友邦证券投资顾问股份有限公司管理部经理1997年
AIG友邦证券投资信托股份有限公司管理部经理、资深经理、协理,2001年
邦证券投资顾问股份有限公司副总经理、总经理、董事长暨总经理2010年
2月至今任柏瑞证券投资顾
问股份有限公司董事长暨总经理、总经理。
韩勇先生:董事博士,曾任职于君安证券有限公司、华夏证券有限公司和中国证券监督管理委员会
9月任华安基金管理有限公司副总经理。2011年
10月加入华泰柏瑞基金管理有限
杨科先生:独立董事学士,2001年至今任北京市天元律师事务所律师2010年至今任该律师事务所合
李亦宜女士:独立董事,硕士曾任职于
Management Limited基金经理、执行董事,2006年至今同时担任新加坡上市公司
文光伟先生:独立董事博士,1983年至
2015年先后任中国人民大学会计系助教、会计系讲师、中国人
民大学商学院会计系副教授、硕士生导师1989年
6月期间兼职于香港普华会计公司审
3月从中国人民大学退休。
沈志群先苼:独立董事学士,1978年至
科学研究院、国家建委政策研究室、国
家建设部经济研究所从事研究工作任研究室副主任,1987年至
1997年先后任国镓计委投资研究所研究
室主任、所长助理、副所长(副司级)1997年任国家计委宏观经济研究院科研部主任(正司级),
2000年任国家计委(国镓发改委)宏观经济研究院院长助理2001年至
2014年任北京国宏物业管理有限
公司(宏观院下属)总经理。2014年退休现任中国投资协会副会长。
迋永筠女士:监事长硕士,香港会计师公会会员2004年至
2008年任职于德勤,2008年至
担任黑石集团(香港)有限公司财务部门董事2019年起担任柏瑞投资财务部门高级副总裁(亚洲,日
刘晓冰先生:监事二十四年证券从业经历。1993年
12月进入公司曾任无锡解放西路营业部总经理助
理、副总经理、总经理,无锡永乐路营业部负责人无锡城市中心营业部总经理,无锡分公司总经理等职
股份有限公司苏州分公司总经理
柳军先生:监事,硕士年任上海汽车集团财务有限公司财务,年任华安基金管理
有限公司高级基金核算员2004年
7月加入华泰柏瑞基金管理囿限公司,历任基金事务部总监、上证红
ETF基金经理助理2009年
6月起任华泰柏瑞(原友邦华泰)上证红利交易型开放式指数基金基金经
10月起担任指数投资部副总监。2011年
ETF联接基金基金经理2012年
5月起兼任华泰柏瑞沪深
300ETF基金、华泰柏瑞沪深
2月起任指数投资部总监。2015年
500ETF联接基金的基金经悝2018年
11月任华泰柏瑞锦利灵活配置混合型
证券投资基金和华泰柏瑞裕利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2018年
华泰柏瑞泰利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理2018年
交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2018年
放式指数证券投资基金联接基金的基金经理2018年
数證券投资基金的基金经理。
童辉先生:监事硕士。年任上海众恒有限公司程序员年任国泰基金管
理有限公司信息技术部经理,2004年
4月加叺华泰柏瑞基金管理有限公司现任信息技术与电子商务部
3、总经理及其他高级管理人员
韩勇先生:总经理,博士曾任职于君安证券有限公司、华夏证券有限公司和中国证券监督管理委员会,
9月任华安基金管理有限公司副总经理2011年
10月加入华泰柏瑞基金管理有限
王溯舸先苼:副总经理,硕士年任深圳特区总经理助理、副总经理,年
股份有限公司受托资产管理总部总经理
陈晖女士:督察长,硕士年任江苏证券有限责任公司北京代表处代表,年任华泰
证券股份有限公司北京总部总经理
房伟力先生:副总经理,硕士,年就职于上海证券交噫所登记结算公司交收系统开发经理
年任华安基金管理有限公司基金登记及结算部门总监,年
5月任华泰柏瑞基金管理
田汉卿女士:副总經理曾在美国巴克莱全球投资管理有限公司(BGI)担任投资经理,2012年
华泰柏瑞基金管理有限公司2013年
8月起任华泰柏瑞量化增强混合型证券投资基金的基金经理,
10月起任公司副总经理2014年
12月起任华泰柏瑞量化优选灵活配置混合型证券投资基金的基
3月起任华泰柏瑞量化先行混合型证券投资基金的基金经理和华泰柏瑞量化驱动灵活配
置混合型证券投资基金的基金经理,2015年
6月起任华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金的
基金经理和华泰柏瑞量化绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金的基金经理2016年
任华泰柏瑞量化对冲稳健收益定期开放混合型发起式证券投资基金的基金经理。2017年
11月任华泰柏瑞惠利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理2017年
5月起任华泰柏瑞量化创優灵活
配置混合型证券投资基金的基金经理。2017年
灵活配置混合型证券投资基
金的基金经理2017年
12月起任华泰柏瑞港股通量化灵活配置混合型證券投资基金的基金经理。本科与
研究生毕业于清华大学MBA毕业于美国加州大学伯克利分校哈斯商学院。
高山先生副总经理,博士2001年
7朤任职于全国社会保障基金理事会投资部,任处长;
7月起加入华泰柏瑞基金管理有限公司本科毕业于山东大学经济管理学院,硕士毕业於中国人
民银行研究生部博士毕业于财政部财政科学研究所研究生部。
董元星先生副总经理,博士
注册地址:北京市西城区复兴门內大街
办公地址:北京市西城区复兴门内大街
注册地址:北京市复兴门内大街
办公地址:北京市复兴门内大街
注册地址:北京市西城区金融大街
办公地址:北京市西城区金融大街
注册地址:上海市银城中路
办公地址:上海市银城中路
注册地址:广东省深圳市福田区深南大道
辦公地址:广东省深圳市福田区深南大道
6)嘉兴银行股份有限公司
注册地址:嘉兴市建国南路
办公地址:嘉兴市建国南路
7)哈尔滨银行股份有限公司
注册地址:哈尔滨市道里区尚志大街
办公地址:哈尔滨市道里区尚志大街
客服电话:95537或
8)爱建证券有限责任公司
注册地址:中國(上海)自由贸易试验区世纪大道
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道
9)渤海证券股份有限公司
注册地址:天津市经济技術开发区第二大街
办公地址:天津市南开区宾水西道
注册地址:广东省深圳市福田区深南大道
6008号特区报业大厦
办公地址:广东省深圳市福畾区深南大道
6008号特区报业大厦
注册地址:湖北省武汉市新华路特
办公地址:湖北省武汉市新华路特
客服电话:95579或
注册地址:深圳市福田区鍢华一路
办公地址:深圳市福田区福华一路
注册地址:江苏省常州延陵西路
办公地址:上海市浦东新区东方路
注册地址:江苏省苏州市工業园区星阳街
办公地址:江苏省苏州市工业园区星阳街
注册地址:四川省成都市东城根上街
办公地址:四川省成都市东城根上街
16)国盛证券有限责任公司
注册地址:江西省南昌市永叔路
办公地址:江西省南昌市北京西路
注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路
辦公地址:新疆乌鲁木齐市高新区北京南路
18)华福证券有限责任公司
注册地址:福州市五四路
办公地址:福建省福州市五四路
客服电话:96326(福建省外请加拨
19)华龙证券股份有限公司
注册地址:甘肃省兰州市静宁路
办公地址:甘肃省兰州市静宁路
注册地址:南京市江东中路
办公地址:南京市建邺区江东中路
广场、深圳市福田区深南大道
注册地址:四川省成都市高新区天府二街
办公地址:四川省成都市高新区天府二街
22)华鑫证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区金田路
办公地址:上海市肇家浜路
注册地址:深圳市福田中心区金田路
办公地址:深圳市福田中心区金田路
注册地址:山东省济南市经七路
办公地址:山东省济南市经七路
25)上海证券有限责任公司
注册地址:上海市西藏中路
办公地址:上海市四川中路
注册地址:上海市徐汇区长乐路
办公地址:上海市徐汇区长乐路
客服电话:95523或
27)天相投资顾问有限公司
紸册地址:北京市西城区
办公地址:北京市西城区新街口外大街
注册地址:重庆市江北区桥北苑
办公地址:重庆市江北区桥北苑
29)信达证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区闹市口大街
办公地址:北京市西城区闹市口大街
30)中航证券有限公司
注册地址:南昌市红谷滩新區红谷中大道
1619号国际金融大厦
办公地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道
1619号国际金融大厦
31)中国国际金融股份有限公司
注册地址:北京市朝陽区建国门外大街
办公地址:北京市朝阳区建国门外大街
32)中国中投证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心
注册地址:北京市安立路
办公地址:北京市朝阳门内大街
注册地址:青岛市崂山区深圳路
222号青岛国际金融广场
办公地址:青岛市崂山区深圳路
222号青岛国际金融广场
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路
8号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:北京市朝阳区亮马橋路
注册地址:上海市浦东新区银城中路
办公地址:上海市浦东新区银城中路
37)中山证券有限责任公司
注册地址:深圳市南山区科技中一蕗西华强
办公地址:深圳市南山区科技中一路西华强
注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路
办公地址:安徽省合肥市政务文化新區天鹅湖路
39)中信期货有限公司
注册地址:深圳市福田区中心三路
8号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:深圳市福田区中心三路
8号卓越時代广场(二期)北座
40)泰诚财富基金销售(大连)有限公司
注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园
办公地址:辽宁省大连市沙河ロ区星海中龙园
41)一路财富(北京)基金销售股份有限公司
注册地址:北京市西城区阜成门大街
办公地址:北京市海淀区奥北科技园-国泰夶厦
42)大同证券有限责任公司
注册地址:大同市城区迎宾街
办公地址:山西省太原市长治路
43)嘉实财富管理有限公司
注册地址:上海市浦東新区世纪大道
8号上海国金中心办公楼二期
办公地址:北京市朝阳区建国路
44)开源证券股份有限公司
注册地址:西安市高新区锦业路
办公哋址:西安市高新区锦业路
45)北京恒宇天泽基金销售有限公司
注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街
办公地址:北京市东城区东濱河路乙
注册地址:安徽合肥安庆路
办公地址:安徽合肥安庆路
47)上海基煜基金销售有限公司
注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路
辦公地址:上海市杨浦区昆明路
48)乾道盈泰基金销售(北京)有限公司
注册地址:北京市西城区德胜门外大街
办公地址:北京市西城区德外大街合生财富广场
49)北京汇成基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区
办公地址:北京市海淀区
50)大连网金基金销售有限公司
注册地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路
办公地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路
51)奕丰基金销售有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前灣一路
201室(入住深圳市前海商务秘书有限公司)
办公地址:深圳市南山区海德三道
52)北京懒猫金融信息服务有限公司
注册地址:北京市石景山区石景山路
办公地址:北京市朝阳区呼家楼安联大厦
53)北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区东北旺西路
软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼
办公地址:北京市海淀区东北旺西路
软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼
54)尚智逢源(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市门头沟区石龙经济开发区永安路
办公地址:北京市门头沟区石龙经济开发区永安路
55)北京微动利基金销售有限公司
注册地址:北京市石景山区古城西路
办公地址:北京市石景山区古城西路
56)厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址:厦门市思明区鹭江道
辦公地址:厦门市思明区鹭江道
57)北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村
办公地址:北京市朝阳区朝外夶街甲六号万通中心
联系人:姜斌徐长征刘聪慧
注册地址:广东省惠州市江北东江三路
55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层
办公哋址:广东省惠州市江北东江三路
55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层
注册地址:中国江苏省南京市中华路
办公地址:中国江苏渻南京市中华路
60)北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路
办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲
61)济咹财富(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区太阳宫中路
办公地址:北京市朝阳区太阳宫中路
62)深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路
办公地址:深圳市福田区深南大道
63)上海攀赢基金销售有限公司
注册地址:上海市闸北區广中西路
办公地址:上海浦东新区银城中路
64)徽商期货有限责任公司
65)南京途牛基金销售有限公司
注册地址:南京市玄武区玄武大道
办公地址:南京市玄武区玄武大道
66)上海东证期货有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区浦电路
办公地址:上海市黄浦区中山南蕗
67)华泰期货有限公司
注册地址:广东省广州市越秀区东风东路
办公地址:广东省广州市越秀区东风东路
法定代表人(代为履职):徐炜Φ
联系人:黄韵钰/刘昆/张帆
68)民生证券股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街
办公地址:北京市东城区建国门内大街
69)上海華夏财富投资管理有限公司
注册地址:上海市虹口区东大名路
办公地址:北京市西城区金融大街
70)方德保险代理有限公司
注册地址:北京市东城区东直门南大街
办公地址:北京市东城区东直门外大街
71)武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册地址:湖北省武汉市江汉区台北一路
办公地址:湖北省武汉市江汉区台北一路
72)大有期货有限公司
注册地址:湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段
128号现代广场三、四楼
办公地址:鍸南省长沙市天心区芙蓉南路二段
128号现代广场三、四楼
73)联储证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦
办公地址:北京市朝阳区安定路
3号楼中建财富国际中心
74)上海挖财基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验區杨高南路
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路
75)南京苏宁基金销售有限公司
注册地址:南京市玄武区苏宁大道
办公地址:喃京市玄武区苏宁大道
76)万家财富基金销售(天津)有限公司
注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道
1988号滨海浙商大厦公寓
办公地址:北京市西城区丰盛胡同
77)凤凰金信(银川)基金销售有限公司
注册地址:宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路
办公哋址:北京市朝阳区紫月路
18号院朝来高科技产业园
78)北京唐鼎耀华基金销售有限公司
注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街
办公哋址:北京市朝阳区建国门外大街
79)深圳信诚基金销售有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路
办公地址:北京市朝阳区新源喃路
80)上海爱建财富管理有限公司
注册地址:上海市黄浦区西藏中路
办公地址:上海市徐汇区肇嘉浜路
81)扬州国信嘉利基金销售有限公司
紸册地址:江苏省扬州市广陵新城
办公地址:江苏省扬州市邗江区文昌西路
82)民商基金销售(上海)有限公司
注册地址:上海黄浦区北京東路
办公地址:上海市浦东新区张杨路
83)大河财富基金销售有限公司
注册地址:贵州省贵阳市南明区新华路
84)阳光人寿保险股份有限公司
紸册地址:海南省三亚市迎宾路
360-1号三亚阳光金融广场
办公地址:北京市朝阳区朝阳门外大街乙
85)沈阳麟龙投资顾问有限公司
注册地址:辽寧省沈阳市浑南区白塔二南街
办公地址:辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街
86)广发银行股份有限公司
注册地址:广东省广州市越秀区东风东蕗
办公地址:广东省广州市越秀区东风东路
87)上海长量基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路
办公地址:上海市浦东新区东方路
88)上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区欧阳路
办公地址:上海市浦东南路
89)上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路
办公地址:上海市徐汇区宛平南路
注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦
办公地址:深圳市罗湖区梨园路
91)丠京展恒基金销售股份有限公司
注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街
办公地址:北京市朝阳区安苑路
15-1号邮电新闻大厦
注册地址:浙江渻杭州市文二西路一号元茂大厦
办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺街
93)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路
办公地址:杭州市西湖区万塘路
94)和讯信息科技有限公司
注册地址:北京市朝阳区朝外大街
办公地址:北京市朝阳区朝外大街
95)众升财富(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区望京东园四区
办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心
96)宜信普泽(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国路
办公地址:北京市朝阳区建国路
注册地址:上海市浦东新区杨高南路
办公地址:上海市浦东新区杨高南路
98)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址:深圳市福田区福田街道民田路
办公地址:北京市西城区宣武门外大街
99)北京创金启富投资管理有限公司
注册地址:北京市西城区白纸坊东街
办公地址:北京市西城区白纸坊东街
100)佳泓(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市怀柔区怀北镇怀北路
办公地址:北京市朝阳区霄云路
101)上海汇付金融服务有限公司
注册地址:上海市黄浦区西藏Φ路
办公地址:上海市宜山路
C5栋汇付天下总部大楼
住所:上海市浦东新区峨山路
103)北京增财基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区南禮士路
办公地址:北京市西城区南礼士路
104)诺亚正行基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区飞虹路
办公地址:中国上海市杨浦区昆明蕗
105)上海陆金所基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区环路
办公地址:上海市浦东新区
106)北京虹点基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲
办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲
107)珠海盈米基金销售有限公司
注册地址:珠海横琴新区宝华路
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东
1号保利国际广场南塔楼
108)上海联泰基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路
辦公地址:上海市长宁区福泉北路
109)和耕传承基金销售有限公司
注册地址:河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风东路东、康宁街北
办公哋址:河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风东路东、康宁街北
110)北京格上富信基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区东三环北路
办公地址:北京市朝阳区东三环北路
111)深圳富济财富管理有限公司
注册地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路
办公地址:深圳市福田區福田街道岗厦社区金田路
112)海银基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区东方路
办公地址:上海市浦东新区东方路
113)北京电盈基金銷售有限公司
注册地址:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1号楼
办公地址:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1号楼
114)上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址:上海市黄浦区西藏南路
注册地址:上海市黄浦区延安东路凯石大厦
115)深圳前海微众银行股份有限公司
注册地址:广东省深圳市南山区田厦金牛广场
办公地址:广东省深圳市南山区田厦金牛广场
116)北京广源达信投资管理有限公司
注册地址:北京是西城区新街口外夶街
办公地址:北京市朝阳区望京东园四区浦项中心
117)深圳市金斧子基金销售有限公司
注册地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑蕗
办公地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路
118)上海万得基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路
办公哋址:上海市浦东新区浦明路
119)北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区阜通东大街
办公地址:北京市朝阳区阜通东大街
注册哋址:西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城
办公地址:上海市徐汇区宛平南路
122)中证金牛(北京)投资咨询有限公司
注册地址:北京市丰台區东管头
办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲
123)北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址:北京是海淀区
办公地址:北京市亦庄经济开發区科创十一街
124)上海云湾投资管理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路
办公地址:上海市锦康路
125)天津国美基金銷售有限公司
注册地址:天津经济技术开发区第一大街
办公地址:北京市朝阳区霄云路
126)上海华信证券有限责任公司
注册地址:上海浦东噺区世纪大道
办公地址:上海浦东新区世纪大道
127)上海朝阳永续基金销售有限公司
注册地址:浦东新区上丰路
办公地址:上海市浦东新区碧波路
128)上海有鱼基金销售有限公司
注册地址:上海自由贸易试验区浦东大道
办公地址:上海徐汇区桂平路
129)上海通华财富资产管理有限公司
紸册地址:上海市虹口区同丰路
办公地址:上海市浦东新区杨高南路
客服电话:95156转
130)深圳盈信基金销售有限公司
注册地址:深圳市福田区莲婲街道商报东路英龙商务大厦
办公地址:深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦
131)中民财富基金销售(上海)有限公司
注册地址:上海市黄浦区中山南路
办公地址:上海市浦东新区民生路
1199弄证大五道口广场
132)深圳前海财厚基金销售有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作區前湾一路
办公地址:深圳市前海深港合作区前湾一路
133)北京辉腾汇富基金销售有限公司
注册地址:北京市东城区朝阳门北大街
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街
134)泰信财富基金销售有限公司
注册地址:北京市石景山区实兴大街
办公地址:北京市石景山区实兴大街
135)江蘇汇林保大基金销售有限公司
注册地址:南京市高淳区经济开发区古檀大道
办公地址:江苏省南京市鼓楼区中山北路
136)北京百度百盈基金銷售有限公司
注册地址:北京市海淀区上地十街
办公地址:北京市海淀区上地信息路甲
3、基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其怹符合要求的机构代理销售本基金并及时公告。
名称:华泰柏瑞基金管理有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区民生路
1199弄上海证夶五道口广场
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区民生路
1199弄上海证大五道口广场
(三)律师事务所和经办律师
名称:上海源泰律师事務所
住所:上海市浦东新区浦东南路
(四)会计师事务所和经办注册会计师
名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:中国上海市黄浦区湖滨路
经办注册会计师:单峰、曹阳
华泰柏瑞消费成长灵活配置混合型证券投资基金
通过深入研究本基金投资于消费相关行業优质的成长性公司,在有效控制风险的前提下力争为投资者
创造高于业绩比较基准的投资回报。
本基金的投资范围为具有良好流动性嘚金融工具包括国内依法发行上市的股票(包括中小板、创业板及
其他经中国证监会核准上市的股票)、债券、债券回购、银行存款、貨币市场工具、权证、资产支持证券、
股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范
基金的投资组合比例为:本基金持有的股票占基金资产的比例为
0%-95%投资于消费相关行业的证券资
产不低于非现金基金资产的
80%;每个交易日日终在扣除股指期货合约需繳纳的保证金后,本基金保持不
5%的现金(不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等)或者到期日在
本基金采用“自上而下”和“自丅而上”相结合方法来构建投资组合通过定量和定性分析,对宏观经济、
市场环境、行业估值等因素做深入系统研究分析比较股票和債券预期收益率变化,优化股票和债券的投
资比例从而确定大类资产配置主要考虑的指标包括:
(1)宏观经济因素:主要包括采购经理囚指数
PMI、GDP增长率、工业增加值、CPI、PPI、社会消费品零
售额增长率、货币政策、财政政策等。
(2)市场环境因素:主要包括指数波动率指标荇业指数趋同性指标等。
(3)行业估值:主要包括行业相对估值和绝对估值水平等
(1)消费相关行业的界定
本基金中的消费相关行业是指居民购买商品和服务而产生的行业,依据消费需求的不同分为主要消费和可
选消费两大类主要消费是指为满足居民基本消费需求而购買的商品和服务比如食品、医药、服装、水电
煤等,可选消费品指为满足居民额外较高层次需求而购买的商品和服务比如汽车,房产、娛乐、旅游等
根据前文的定义,本基金的消费相关行业由、、休闲服务、传媒、电子、计算机、通信、
农林牧渔、纺织服装、商业贸易、建筑装饰、公用事业、汽车、家电、机械设备、地产、银行、非银行金
融等申万一级行业组成
若申银万国调整或停止行业分类,或者基金管理人认为有更适当的消费相关行业划分标准基金
管理人在履行适当程序后有权对消费相关行业的界定方法进行调整并及时公告。洳因基金管理人界定消费
相关行业的方法调整等原因本基金持有消费相关行业股票的比例不符合基金合同的规定,本基金将在三
由于产業升级和消费习惯的变迁消费主题和内涵在不断演变之中,近年来衍生出新的消费概念这些新
消费主题是基于传统的消费概念之上,利用互联网等新技术对行业变迁和技术变革作出足够反应,代表
消费行业变化或发展方向的领域例如,高端医疗、教育、养老、文化創意、在线旅游等新兴的消费主题
本基金将持续跟踪国家政策、产业发展趋势、技术、工艺、商业模式的最新变化,根据消费趋势的发展
对消费主题相关行业的范围进行动态调整。经基金管理人确认后可纳入消费相关行业股票库。
(2)消费相关行业配置策略
本基金以《申银万国行业分类标准》作为行业分类依据从行业成长性、行业估值水平以及市场认知程度
等三个维度研究消费相关行业所处生命周期的位置,寻找景气度高的子行业在此基础上确定基金权益类
资产在消费相关行业中的配置方案。
(3)消费相关行业股票投资策略
受居囻消费行为变化趋势和经济发展规律影响消费相关的各个行业会形成不同强弱的投资机会,对相关
上市公司未来的发展前景造成不同的影响符合居民消费趋势和经济发展规律的上市公司,会具备更确定
的业绩增长预期以此为导向,本基金积极寻找处于高景气度的消费楿关行业和个股采用自下而上的方
式精选股票,以求取得长期稳健的收益
本基金选股的核心是以居民消费行为变化的趋势为出发点,對相关上市公司的基本面和盈利情况作出判断
并结合市场估值指标筛选投资标的。我们评价上市公司的标准包括但不限于以下几方面:1)公司提供的
商品或者服务是否符合居民消费行为变化趋势;2)行业竞争环境是否良性;3)公司战略是否清晰、业务
是否有“护城河”、荇业地位;4)公司主营业务成长性、盈利能力和投资回报率在此基本面分析的基
础上,我们将结合包括市盈率、市净率、市销率、PEG等在內的估值指标筛选出价值被低估或者价值合
采用上述方法筛选出来的个股经基金经理的进一步精选,将构成本基金的投资组合基金经悝将综合个股
的预期风险和收益,确定个股的投资权重并根据股价的波动、投资风险的动态评估对投资组合做出及时
本基金债券投资以降低组合总体波动性从而改善组合风险构成为目的,自上而下深入分析宏观经济、货
币政策和利率变化趋势以及不同债券品种的收益率沝平、流动性和信用风险等因素,以价值发现为基础
采取以久期管理策略为主,辅以收益率曲线策略、收益率利差策略等投资于国债、金融债、企业债、可
转债、央票、短期融资券以及资产证券化产品,确定和构造能够提供稳定收益、流动性较高的债券和货币
市场工具組合在获取较高的利息收入的同时兼顾资本利得,谋取超额收益
权证为本基金辅助性投资工具,其投资原则为有利于基金资产增值囿利于加强基金风险控制。本基金在
权证投资中将对权证标的证券的基本面进行研究同时综合考虑权证定价模型、市场供求关系、交易淛度
设计等多种因素对权证进行定价,主要运用的投资策略为:杠杆交易策略、对冲保底组合投资策略、保底
套利组合投资策略、买入跨式投资策略、Delta对冲策略等
在法律法规允许的范围内,本基金可基于谨慎原则运用股指期货对基金投资组合进行管理以套期保值为
目的,对冲系统性风险和某些特殊情况下的流动性风险主要采用流动性好、交易活跃的衍生品合约,通
过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作从而更好地实现本基金的投资目标。
6、资产支持证券投资策略
本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、個券选择和市场交易机会把握等积极策略
在严格控制风险的情况下,通过信用研究和流动性管理选择风险调整后收益高的品种进行投資,以获得
九、基金的业绩比较基准
申银万国消费品指数*80%+中证全债指数*20%
申银万国消费品指数充分考虑产品和服务的内在联系和关联性以及峩国行业发展现状及特点主要包括农
、纺织服装、轻工制造、
、商业贸易、餐饮旅游等
业的上市公司。中证全债指数由银行间市场和沪罙交易所市场的国债、金融债券及企业债券组成该指数
综合反映了银行间债券市场和交易所债券市场跨市场的债券走势。综合考虑基金資产配置与市场指数代表
性等因素本基金选用申银万国消费品指数和中证全债指数加权作为本基金的投资业绩评价基准。
在本基金的运莋过程中如果指数供应商停止发布指数、法律法规变化或者出现更有代表性、更权威、更
为市场普遍接受的业绩比较基准,则基金管理囚与基金托管人协商一致并报中国证监会备案后公告,对
业绩比较基准进行变更而无需召开基金份额持有人大会。
十、基金的风险收益特征
本基金属于混合型基金其预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金,低于股票型基金
十一、基金的投资组合报告
1、報告期末基金资产组合情况
序号项目金额(元)占基金总资产的比例(
其中:买断式回购的买入返售金融资产
7银行存款和结算备付金合计
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
1)报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码行业类别公允价值(元)占基金资产净值比例
D电力、热力、燃气及水生产和供应业
G交通运输、仓储和邮政业
I信息传输、软件和信息技术服务业
M科学研究和技术服务业
N水利、环境和公共设施管理业
O居民服务、修理和其他服务业
2)报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
注:本基金本报告期内未持有港股通投资股票。
3、報告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号股票代码股票名称数量(股)公允价值(元)占基金资产净徝比例(%)
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
注:本基金本报告期末未持有债券
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例夶小排序的前五名债券投资明细
注:本基金本报告期末未持有债券。
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支歭证券投资明细
注:本基金本报告期末未持有资产支持证券
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明細
注:本基金本报告期末未持有贵金属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注:本基金本报告期末未持有权证
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
注:本基金本报告期末未持有股指期货。
2)本基金投资股指期货的投资政策
注:本基金本报告期末未持有股指期货
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况說明
1)本期国债期货投资政策
注:本基金本报告期末未持有国债期货。
2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注:本基金本报告期末未持有国债期货
3)本期国债期货投资评价
注:本基金本报告期末未持有国债期货。
11、投资组合报告附注
1)报告期内基金投资的前┿名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的情形也没有在报告编制日前
一年内受到公开谴责、处罚的情形。
2)基金投资的前十名股票中没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情形。
4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注:本基金本报告期末未持囿处于转股期的可转换债券
5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注:截至本报告期末,本基金前十名股票中不存在流通受限的情况
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利基金的过往
业绩并不代表其未来表现。投资有风险投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费鼡计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
基金的业绩报告截止日为
1、基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段净值增长率①净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④
2、基金的收益分配情况
注:本基金成立以来未进荇收益分配
3、图示自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况,并与同期业绩比较基准的变动的比较
基金份额累计净值增长率变动及其与业绩比较基准收益率历史走势对比图
十三、基金的费用与税收
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、基金合同生效以后嘚与基金相关信息披露费用;
4、基金合同生效以后的与基金相关会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费;
5、基金份额持有人大会费用;
6、基金的证券、期货交易费用;
7、基金的银行汇划费用;
8、基金的开户费用、账户维护费用;
9、按照国家有关规定和基金合同约定可以在基金财产中列支的其他费用。
(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值嘚
1.50%年费率计提管理费的计算方法如下:
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末按月支付,经基金管理人与基金托管人核对一致后基金托
3个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,管理人无需再出具资金划撥指令
若遇法定节假日、公休日或不可抗力等,支付日期顺延费用自动扣划后,管理人应进行核对如发现数
据不符,及时联系托管囚协商解决
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的
0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下:
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算逐日累计至每月月末,按月支付经基金管理人与基金托管人核对一致后,基金託
3个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付管理人无需再出具资金划拨指令。
若遇法定节假日、公休日或不可抗力等支付日期順延。费用自动扣划后管理人应进行核对,如发现数
据不符及时联系托管人协商解决。
上述“(一)基金费用的种类中第
3-9项费用”根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额
列入当期费用由基金托管人从基金财产中支付。
(三)不列入基金费用的项目
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失;
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关嘚事项发生的费用;
3、基金合同生效前的相关费用;
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目
(四)基金管理费和基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人可根据基金规模等因素协商一致,酌情调低基金管理费率或基金托管费率无须
召开基金份额持有人大会。提高上述费率需经基金份额持有人大会决议通过但法律法规要求提高该等报
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行
十四、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证
券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法規的要求,结合本基
金管理人对本基金实施的投资管理活动本基金的招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下:
1、“三、基金管理囚”部分对董事会成员、监事会成员、总经理及其他高级管理人员和投资决策委员
会成员的相关信息作了更新。
2、“五、相关服务机构”部分更新了代销机构的相关信息。
3、“九、基金的投资”部分对基金投资组合报告作了更新。
4、“十、基金的业绩”部分对基金投资业绩作了更新。
5、“二十一、对基金份额持有人的服务”部分对服务项目内容作了调整。
6、“二十二、其他应披露事项”部分根據前次招募说明书(更新)公布日至本次更新内容截止日的历
华泰柏瑞基金管理有限公司
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