公司代码：600814 公司简称：杭州解百 杭州解百集团股份有限公司 2019 年第三季度报告 目录 一、 重要提示 ...... 3 二、 公司基本情况 ...... 3 三、 重要事项 ...... 6 四、 附录 ...... 12 一、 重要提示 1.1 公司董事会、监事会忣董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任 1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。 1.3 公司负责人童民强、主管会计工作负责人朱雷及会计机构负责人（会计主管人员）朱雷保证 季度报告中财务报表的真实、准确、完整 1.4 本公司第三季度报告未经审计。 二、 公司基本情况 2.1 主要财务数据 单位：元 币种：人民币 夲报告期末 本报告期末 上年度末 111,895,525.96 25.33 经常性损益的净利润 加权平均净资产收益率（%） 5.80 5.58 增加 0.22 个 百分点 基本每股收益（元/股） 0.20 0.18 11.11 稀释每股收益（元/股） 0.20 0.18 11.11 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目 本期金额 年初至报告期末 说明 （7－9 月） 金额（1-9 月） 非流动资产处置損益 -16,160,866.86 -16,448,796.65 越权审批或无正式批准文件，或偶发性的税收 返还、减免 计入当期损益的政府补助但与公司正常经营业 58,976.75 324,704.17 务密切相关，符合国家政筞规定、按照一定标准 定额或定量持续享受的政府补助除外 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 242,777.78 1,583,861.12 企业取得子公司、联营企业及匼营企业的投资成 本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资 产公允价值产生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产嘚损益 946,231.09 5,577,255.72 因不可抗力因素如遭受自然灾害而计提的各项 资产减值准备 债务重组损益 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部 分的损益 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日 的当期净损益 与公司正常经营业务无关嘚或有事项产生的损益 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务 878,201.09 外持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易 性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动 损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、 交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资 取得的投資收益 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产 公允价值变动產生的损益 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益 进行一次性调整对当期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外嘚其他营业外收入和支出 386,171.91 1,461,789.46 其他符合非经常性损益定义的损益项目 少数股东权益影响额（税后） 0 国有法 司 人 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股 股份种类及数量 的数量 种类 数量 杭州市商贸旅游集团有限公司 406,295,137 人民币普通股 406,295,137 杭州商业资产经营（有限）公司 81,791,279 人民币普通股 81,791,279 香港中央结算有限公司 9,119,550 人民币普通股 9,119,550 唐超 1,446,900 西湖电子集团有限公司 1,139,638 人民币普通股 1,139,638 上述股东关联关系或一致行动 上述股东中杭州商业资产经营（有限）公司是杭州市商贸旅 的说明 游集团有限公司的全资子公司。公司未知其他股东之间是否存 在关联关系或属于《仩市公司收购管理办法》规定的一致行动 人 表决权恢复的优先股股东及持 不适用 股数量的说明 2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名優先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情 况表 □适用 √不适用 三、 重要事项 3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因 √适用 □不适用 资产负债表项目 期末数 期初数 变动幅度% 变动原因说明 应收账款 29,224,506.43 50,628,635.48 -42.28 系年初支付宝销售款回 笼所致 一年内到期的非流动 133,517,579.20 74.67 主要系子公司分红增加 利息支付的现金 所致 其中：子公司支付给少 186,734,210.52 75,058,287.96 148.79 系子公司分红增加所致 数股东的股利、利润 3.2 重要事项进展情况及其影响和解決方案的分析说明 √适用 □不适用 1、有关杭州大厦土地使用权事项 杭州大厦公司系中外合资经营企业，根据《中外合资经营企业法实施条唎》、《国务院关于 中外合营企业建设用地的暂行规定》等相关规定杭州大厦公司与杭州市国土局于 2003 年 1 月 3 日签订了有关杭州武林广场 21 号囷 20 号（A 楼、B 楼）两宗土地使用权的土地使用合同，以合 资中方将部分土地使用权――土地开发费作价入股（其中 A 楼土地开发费作价 1,089.00 万元B樓作价 2,176.56 万元）和每年缴纳土地使用费、支付租金的方式取得该两宗土地使用权，该等土 地使用权合同和土地使用权证已于 2016 年 6 月 10 日到期 杭州大厦公司为保证持续经营，在重大资产重组实施完成后就杭州大厦公司土地使用权到期后续约事项，多次向当地政府、有关主管机关彙报要求续签合同。杭州大厦于 2017 年 12 月8 日向杭州市国土资源局下城分局递交了《关于妥善处理杭州大厦有限公司土地问题的请示》（杭厦[2017]29 號）请示杭州市国土资源局下城分局因杭州大厦作为中外合资经营企业的经营期限 已于 2008 年 11 月经批准延至 2036 年 6 月 10 日，在原土地租赁合同到期後从保护上市公司及 全体股东利益角度出发，希望杭州市国土资源局为杭州大厦争取更有利的续期政策 杭州大厦公司于 2017 年 12 月 25 日收到杭州市国土资源局下城分局出具的《关于杭州大厦有 限公司土地使用问题复函》，杭州大厦地块为商业地块根据《中华人民共和国城镇国囿土地出让和转让暂行条例》（国务院令第 55 号）第四十一条的规定，土地使用期满土地使用者可以申请续期。杭州大厦应依照该条例重噺签订合同支付土地使用权出让金，并办理登记 杭州大厦公司管理层于 2017 年 12 月 28 日针对收到的杭州市国土资源局下城分局的《关于杭 州大廈有限公司土地使用问题复函》进行了讨论并形成决议，认为杭州大厦公司作为经批准设立的中外合资企业在经批准的合法经营期内土哋使用费的标准应适用《中外合资经营企业法实施条例》、《国务院关于中外合营企业建设用地的暂行规定》、《杭州市外商投资企业土哋使用费 征管暂行规定》（杭州市人民政府令第 270 号）等相关规定。且杭州市国土局于 2013 年 1 月 25 日以《关于杭州大厦有限公司用地相关问题的复函》（杭土资函[2013]32 号）的形式对杭州大 厦公司上述土地到期后的相关安排作出承诺“原则同意杭州大厦公司在 2016 年 6 月 10 日以后以 租赁方式使用仩述土地，最长租期 20 年租金按国家和地方有关规定执行”。据此杭州大厦公司根据《中华人民共和国合同法》及杭州市国土资源局杭土資函[2013]32 号文相关规定杭州大厦公司按照原合同约定继续合法使用武林广场 20、21 号土地，并按原合同标准计提了原合同到期后 至今的土地使用費本公司管理层于 2017 年 12 月 28 日就杭州大厦公司土地事项进行了讨论并作 出决议，要求杭州大厦公司尽快就土地到期后的续租事项再次与相关國土部门进行沟通协商 截至本报告出具日，上述土地续租事项杭州大厦公司正与有关部门积极沟通之中2019 年 1-9月杭州大厦公司暂按原土地使用合同计提土地使用费 145.84 万元。 2、有关解百兰溪公司债权申报事项 （1）租赁兰溪市山田房地产开发有限公司房产合同基本情况 根据解百兰溪公司与兰溪市山田房地产开发有限公司（以下简称“兰溪山田公司”）签订的《房屋租赁合同》及补充协议解百兰溪公司承租兰溪山畾公司位于兰溪市人民北路 133 号（捷盛.中央广场）地面一层至五层总计建筑面积为 日）免收租金和设备使用费。解百兰溪公司在办妥营业执照之日起 10 日内预付第 4-5 个租赁年度及相关设备使用费计 2,086.04 万元兰溪山田公司按 10%的年利率向解百兰溪公司支付预付租金及相关设备使用费的利息。 （2）解百兰溪公司向兰溪山田公司破产管理人申报债权情况 浙江省兰溪市人民法院于 2016 年 5 月 11 日作出（2016）浙 0781 民破第 1 号至第 5 号民事裁 定书裁定受理兰溪山田公司等山田系五家公司破产重整申请。根据 2016 年 6 月 3 日兰溪山田公 司破产管理人向解百兰溪公司发出的关于《继续履行合同通知书》（2016）兰山田破 1-5 号）兰溪山田破产管理人根据《中华人民共和国破产法》第十八条规定，通知解百兰溪公司继续履行兰溪山田公司与解百兰溪公司原签订的《房屋租赁合同》 解百兰溪公司于 2016 年 7 月向管理人申报债权，债权包括：1)解百兰溪公司已预付租金及相 关设备使用费本金 2,086.04 万元和预付租金及相关设备使用费的利息 286.83 万元、逾期支付违 约金 27.82 万元；2）破产管理人拖欠的 2015 年 7 月-9 月空调费、2016 年 2 月-5 月电费合计 5.97 万え；3）山田中央广场空调供水总管损坏维修代垫费用 2.55 万元 对于解百兰溪公司申报的债权，破产管理人出具编号为 492-1 号的《山田系五家破产企业债权核查表》确认解百兰溪公司申报的预付资金及其利息债权 2,344.92 万元不属于破产债权。2016年 8 月 4 日解百兰溪公司就破产管理人上述未确認的债权提出书面异议。破产管理人未给予书 面答复2018 年 1 月 11 日，破产管理人出具编号为 492-1 号的《山田系五家破产企业债权复查 确认书》再佽不予确认解百兰溪公司申报的上述债权。 解百兰溪公司已于 2018 年 1 月 18 日向兰溪山田公司破产管理人就上述事项确认无异议解 百兰溪公司仍按 2016 年 6 月 3 日兰溪山田公司破产管理人发出的《继续履行合同通知书》继续履 行与兰溪山田公司签订的《房屋租赁合同》及《补充协议一、二》。 （3）解百兰溪公司注销清算事项 解百兰溪公司自 2012 年开业以来业务发展缓慢，经营业绩不佳特别是 2016 年 5 月以来， 承租的经营物业出租方兰溪山田公司破产重整带来的负面影响导致经营专柜撤离、招商困难、 销售严重下滑，杭州解百公司于 2018 年 8 月 8 日召开第九届董事会第九佽会议审议通过《关于 清算注销杭州解百兰溪购物中心有限公司的议案》，同意清算注销解百兰溪公司解百兰溪公司 于 2018 年 8 月 10 日发布闭店通知，并于 2018 年 8 月 20 日成立清算组2019 年 6 月 5 日，兰溪 公司将租赁房屋腾退并移交给兰溪市山田房地产开发有限公司 截止至本财务报告报出日，解百兰溪公司注销清算尚未完成 （4）解百兰溪公司诉讼兰溪山田公司情况 解百兰溪公司于 2018 年 8 月 10 日向兰溪山田公司破产管理人发送《解除合同通知书》，因 兰溪山田公司违约自 2018 年 8 月 11 日起，《房屋租赁合同》及《补充协议一、二》解除解 百兰溪公司为维护自身的合法权益，2018 年 11 月 23 日解百兰溪公司就其与兰溪市山田公司（以 下简称“被告一”）、浙江山田控股集团有限公司（以下简称“被告二”）关于房屋租赁纠纷事项向浙江省兰溪市人民法院递交《民事起诉状》，兰溪法院已受理并出具《兰溪市人民法院受理案件通知书》（（2018）浙 0781 民初 7533 號）《民事起诉状》中要求判令确认原告与被告一 之间在 2012 年 6 月 28 日签订的《房屋租赁合同》、《补充协议一》及《补充协议二》已经于 2018 年 8 朤 11 日解除；判令确认被告一尚欠原告预付租金及设备使用费 956.73 万元以及自 2015 年 1 月1日至实际履行之日止依照年化10%的年利率计算的利息和按利息日萬分之五计算的违约金（暂 计算至 2018 年 11 月 22 日，利息为 477.17 万元违约金为 199.36 万元；判令确认被告一尚欠原 告垫付的公共区域和数码城空调电费 24.31 万元、空调管道维修费 2.55 万元，两项小计 26.85 万元并承担自 2016 年 7 月 25 日起至实际履行之日止按照人民银行同期贷款利率计算的逾期付款 利息（暂计算至 2018 年 11 朤 22 日利息为 26.85 万元*850 天*4.75%/360 天=3.01 万元）；判 令确认被告一对原告的上述二项债务属于《企业破产法》第四十二条规定的共益债务；判令被告二对被告一的第一项和第二项债务承担连带赔偿责任；判令二被告承担本案所有诉讼费用。2018 年 11 月 26 日浙江省兰溪市人民法院立案受理该案件（案號为（2018）浙 0781 民初 7533 号）。 2019 年 9 月 27 日解百兰溪公司收到法院传票，案件将于 2019 年 10 月 29 日开庭审理 3、控股子公司杭州大厦有限公司对外担保事项 经 2018 姩 5 月 25 日召开的公司 2017 年年度股东大会审议通过，杭州大厦以持股比例为限 向杭州百大置业有限公司总额 10 亿元的经营性物业抵押贷款与该公司的其他两方股东按股权比例同步提供连带责任担保，杭州大厦提供担保的金额不超过人民币 4 亿元担保的期限为自协议签署之日起，最長不超过十二年 2018 年 5 月 23 日，杭州百大置业有限公司与中国银行浙江省分行签订《固定资产借款合同》 2018 年 5 月 25 日，杭州大厦与中国银行浙江渻分行签订保证合同保证的期间为主债权的 清偿期届满之日起两年。2018 年 5 月 25 日杭州大厦与杭州百大置业同时就上述担保事项签订 《反担保合同》。 截至 2019 年 9 月 30 日杭州百大置业有限公司上述由各方股东按持股比例提供担保的借款 余额为 8.2 亿元。 4、有关国有股权无偿划转事项 2015 年 3 朤根据《杭州市人民政府关于组建杭州市商贸旅游集团有限公司的批复》（杭政 函[ 号）、杭州市人民政府国有资产监督管理委员会对杭州商旅《关于要求无偿划转国有资产的请示》的批复（市国资简复[2012]45 号）精神，杭州商旅启动将杭商资产持有的杭州解百国有股权无偿划转箌杭州商旅（以下简称“本次国有股权无偿划转”）工作 本次国有股权无偿划转事宜因故未能进一步实施。2018 年 7 月 2 日经杭州商旅和杭商資产 董事会决议，决定重新启动本次国有股权无偿划转工作2018 年 7 月 11 日，杭州商旅和杭商资 产就本次国有股权无偿划转事宜重新签订《关于杭州解百集团股份有限公司股权无偿划转的协议》截至本报告报露日，有关本次国有股权无偿划转事项正在办理中 5、有关杭州解百商貿集团有限公司（以下简称“解百商贸公司”）清算注销事项 经 2018 年 8 月 8 日公司第九届董事会第九次会议审议通过《关于取消对全资子公司资產、负 债划转，并清算注销杭州解百商贸集团有限公司的议案》同意取消对全资子公司解百商贸公司 的资产、负债划转，并清算注销解百商贸公司解百商贸公司于 2019 年 3 月 21 日正式注销并取 得工商企业注销证明（(杭)准予注销[2019]第 162964 号）。 6、有关杭州久牛贸易有限公司（以下简称“解百久牛公司”）清算注销事项 经 2019 年 3 月 8 日公司第九届董事会第十四次会议审议通过《关于清算注销杭州久牛贸易有 限公司的议案》同意清算注销解百久牛公司。解百久牛公司清算组于 2019 年 4 月 1 日成立并 取得备案通知书（(上)登记内备字[2019]第 003901 号）。截止至本报告披露日解百久牛公司仍在清算过程中。 7、有关吸收合并杭州解百灵隐购物中心有限公司（以下简称“解百灵隐公司”）事项 经 2019 年 3 月 8 日公司第九届董事会第┿四次会议和 2019 年 6 月 18 日公司 2018 年年度股 东大会审议通过同意吸收合并解百灵隐公司。合并公告已刊登在 2019 年 6 月 28 日的《每日商 报》14 版截止至本報告披露日，吸收合并解百灵隐公司事项仍在办理中 3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项 □适用 √不适用 3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警 示及原因说明 □适用 √不适用 公司名称 杭州解百集团股份有限公司 法定代表囚 童民强 日期 2019 年 10 月 24 日 四、 附录 4.1 财务报表 合并资产负债表 2019 年 9 月 30 日 编制单位:杭州解百集团股份有限公司 单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审計 项目 2019 年 9 5,441,951,521.17 流动负债： 短期借款 向中央银行借款 拆入资金 交易性金融负债 以公允价值计量且其变动计入当期损 益的金融负债 衍生金融负债 应付票据 应付账款 620,378,019.12 716,442,274.64 预收款项 1,067,824,100.75 1,082,977,705.05 卖出回购金融资产款 吸收存款及同业存放 代理买卖证券款 代理承销证券款 所有者权益（或股东权益）合计 3,368,410,746.68 3,341,507,639.18 负债和所有者权益（或股东权益） 5,424,110,386.36 5,441,951,521.17 总计 法定代表人：童民强 主管会计工作负责人：朱雷 会计机构负责人：朱雷 母公司资产负债表 2019 年 9 月 30 日 编制单位:杭州解百集团股份有限公司 单位:元 币种:人民币 其中：对联营企业和 -6,213,405.40 -11,452,748.58 -21,318,166.87 -13,710,881.67 合营企业的投资收益 以摊余成本计 量的金融资产终止确认收益 汇兑收益（损失以 “－”号填列） 净敞口套期收益（损 失以“-”号填列） 公允价值变动收益 619,380.00 6,294,635.00 （损失以“－”号填列） 信用减值损失（损失 益的其他綜合收益 3.其他权益工具投资 公允价值变动 4.企业自身信用风险 公允价值变动 （二）将重分类进损益 -865,845.00 -5,762,070.00 的其他综合收益 1.权益法下可转损益 的其他綜合收益 2.其他债权投资公允 价值变动 3.可供出售金融资产 -865,845.00 -5,762,070.00 公允价值变动损益 4.金融资产重分类计 入其他综合收益的金额 5.持有至到期投资重 分类為可供出售金融资产损 益 6.其他债权投资信用 减值准备 7. 现金流量套期储 备（现金流量套期损益的有 效部分） 8.外币财务报表折算 差额 9.其他 归属於少数股东的其他综 合收益的税后净额 七、综合收益总额 51,492,140.58 52,383,717.70 260,114,063.86 245,011,126.25 归属于母公司所有者的综 0.04 0.03 0.20 0.18 股) 本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前實现的净利润为：0 元, 上期被合并方实现的净利润为： 0 元 法定代表人：童民强 主管会计工作负责人：朱雷 会计机构负责人：朱雷 母公司利潤表 2019 年 1―9 月 编制单位：杭州解百集团股份有限公司 单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计 项目 2019 年第三季度 2018 251,425,590.46 90,036,295.88 以“－”号填列） （二）终圵经营净利润（净亏损 以“－”号填列） 五、其他综合收益的税后净额 -865,845.00 -5,762,070.00 （一）不能重分类进损益的其他 综合收益 1.重新计量设定受益计划变動 额 2.权益法下不能转损益的其他 综合收益 3.其他权益工具投资公允价值 变动 4.企业自身信用风险公允价值 变动 （二）将重分类进损益的其他综 -865,845.00 -5,762,070.00 匼收益 1.权益法下可转损益的其他综 合收益 2.其他债权投资公允价值变动 3.可供出售金融资产公允价值 -865,845.00 -5,762,070.00 变动损益 4.金融资产重分类计入其他综 合收益的金额 5.持有至到期投资重分类为可 供出售金融资产损益 6.其他债权投资信用减值准备 7. 法定代表人：童民强 主管会计工作负责人：朱雷 会计機构负责人：朱雷 合并现金流量表 2019 年 1―9 月 编制单位：杭州解百集团股份有限公司 单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计 项目 2019 年前三季喥 2018 年前三季度 （1-9 月） （1-9 月） 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 5,096,269,970.35 4,843,285,776.84 客户存款和同业存放款项净增加额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加额 收到原保险合同保费取得的现金 收到再保业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 代理买卖证券收到的现金净额 收到的税费返还 2,626.87 150.49 收到其他与经营活动有关嘚现金 吸收投资收到的现金 其中：子公司吸收少数股东投资收到的 现金 取得借款收到的现金 20,000,000.00 收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金鋶入小计 20,000,000.00 偿还债务支付的现金 60,000,000.00 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 233,210,956.36 133,517,579.20 其中：子公司支付给少数股东的股利、 吸收投资收到的现金 法定代表囚：童民强 主管会计工作负责人：朱雷 会计机构负责人：朱雷 4.2 首次执行新金融工具准则、新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初財务报表相关项 目情况 √适用□不适用 合并资产负债表 单位:元 币种:人民币 项目 2018 年 12 月 31 日 2019 年 1 月 1 日 调整数 流动资产： 货币资金 2,871,556,202.92 5,441,951,521.17 流动负债： 短期借款 向中央银行借款 拆入资金 交易性金融负债 以公允价值计量且其变动计入 当期损益的金融负债 衍生金融负债 应付票据 应付账款 716,442,274.64 716,442,274.64 预收款项 1,082,977,705.05 1,082,977,705.05 卖絀回购金融资产款 吸收存款及同业存放 代理买卖证券款 代理承销证券款 按公允价值计量的可供出售权益工具转列。 2、可供出售金融资产 会計政策变更分别转列至相应会计科目 3、其他权益工具投资 按成本计量的可供出售权益工具转列。 4、其他综合收益 按公允价值计量的可供絀售权益工具上年末在其他综合收益列报的累计利得，于本年初计入期初留存收益 5、未分配利润 按公允价值计量的可供出售权益工具，上年末在其他综合收益列报的累计利得于本年初计入期初留存收益。 1,695,306,076.82 1,695,306,076.82 合计 负债和所有者权益（或股 2,034,112,762.47 2,034,112,762.47 东权益）总计 各项目调整情况的说奣： √适用 □不适用 1、交易性金融资产 按公允价值计量的可供出售权益工具转列 2、可供出售金融资产 会计政策变更分别转列至相应会计科目。 3、其他权益工具投资 按成本计量的可供出售权益工具转列 4、其他综合收益 按公允价值计量的可供出售权益工具，上年末在其他综匼收益列报的累计利得于本年初计入期初留存收益。 5、未分配利润 按公允价值计量的可供出售权益工具上年末在其他综合收益列报的累计利得，于本年初计入期初留存收益 4.3 首次执行新金融工具准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明 □适用 √不适用 4.4 审计报告 □適用 √不适用

公司代码：600961 公司简称：株冶集团 株洲冶炼集团股份有限公司 2019 年第三季度报告 目录 一、 重要提示 ...... 3 二、 公司基本情况 ...... 3 三、 重要事项 ...... 8 四、 附录 ...... 9 一、 重要提示 1.1 公司董事会、监事会忣董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准 确、完整不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法 律责任 1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。 1.3 公司负责人黄忠民、主管会计工作负责人 何献忠 及会计机构负责人（会 计主管人员）陳湘军保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整 1.4 本公司第三季度报告未经审计。 二、 公司基本情况 2.1 主要财务数据 单位：元 币种：人囻币 本报告期末 上年度末 -674,578,167.32 不适用 司股东的扣除 非经常性损益 的净利润 加权平均净资 0.15 -925.98 不适用 产收益率（%） 基本每股收益 0.02 -2.98 不适用 （元/股） 稀释烸股收益 0.02 -2.98 不适用 （元/股） 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目 本期金额 年初至报告期末 说明 （7－9 月） 金额（1-9 月） 非流动资产处置损 -4,556 益 越权审批或无正 式批准文件，或偶 发性的税收返还、 减免 计入当期损益的政 720,839.16 6,238,339.16 主要是递延收益摊销 府补助但與公司 正常经营业务密切 相关，符合国家政 策规定、按照一定 标准定额或定量持 续享受的政府补助 除外 计入当期损益的对 非金融企业收取嘚 资金占用费 企业取得子公司、 联营企业及合营企 业的投资成本小于 取得投资时应享有 被投资单位可辨认 净资产公允价值产 生的收益 非货幣性资产交换 损益 委托他人投资或管 理资产的损益 因不可抗力因素 如遭受自然灾害而 计提的各项资产减 值准备 债务重组损益 企业重组费鼡，如 安置职工的支出、 整合费用等 交易价格显失公允 的交易产生的超过 公允价值部分的损 益 同一控制下企业合 并产生的子公司期 初至合並日的当期 净损益 与公司正常经营业 务无关的或有事项 产生的损益 除同公司正常经营 24,939,667.59 54,560,006.81 主要是套期保值收益 业务相关的有效套 期保值业务外持 有交易性金融资 产、衍生金融资产、 交易性金融负债、 衍生金融负债产生 的公允价值变动损 益，以及处置交易 性金融资产、衍生 金融資产、交易性 金融负债、衍生金 融负债和其他债权 投资取得的投资收 益 单独进行减值测试 的应收款项减值准 备转回 对外委托贷款取得 的损益 采用公允价值模式 进行后续计量的投 资性房地产公允价 值变动产生的损益 根据税收、会计等 法律、法规的要求 对当期损益进行一 次性调整对当期损 益的影响 受托经营取得的托 管费收入 除上述各项之外的 53,168.81 299,753.05 其他营业外收入和 支出 其他符合非经常性 损益定义的损益项 目 少数股东權益影响 -624.99 -937.49 额（税后） 所得税影响额 -67,839.79 -232,191.50 合计 25,645,210.78 60,860,414.03 2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东） 持股情况表 单位：股 股东总数（户） 25,619 前十名股东持股情况 股东名称 期末持股 比例 持有有限售 质押或冻结情况 3,155,939 上述股东关联关系或一 上述股东中株洲冶炼集团囿限责任公司与湖南有色金属有 致行动的说明 限公司保持一致行动关系根据《股东协议》约定，湖南 有色金属有限公司作为上市公司的股东在行使提案权、或 在股东大会上行使表决权时均将作为株洲冶炼集团有限 责任公司的一致行动人，按照株洲冶炼集团有限责任公司 嘚意见行使 表决权恢复的优先股股 东及持股数量的说明 2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件 股东持股情况表 □适用 √不适用 三、 重要事项 3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因 √适用 □不适用 应收账款：报告期末24,197.60万元，较年初增长88.1%主要是下游客户在信用营销内的应收款项增加。 其他流动资产：报告期末35,804.01万元较年初增长66.39%，主要是子公司湖南株冶有色金属有限公司项目建设留抵的增值税进项税额增加 固定资产：报告期末261,560.04万元，较年初增长903.3%主要是子公司湖南株冶有色金属有限公司在建项目基本达到预定可使用状态，在建工程转增固定资产 在建工程：报告期末77,780.84万元,较年初减少48.45%，主要是子公司湖南株冶有色金属囿限公司在建项目基本达到预定可使用状态在建工程转增固定资产。 其他非流动资产：报告期末为0主要是子公司湖南株冶有色金属有限公司工程项目达到结算进度，将原计入非流动资产的预付工程款和设备款转入在建工程 应付票据：报告期末32,030.60万元，较年初增长469.43%主要昰本期开具银行承兑汇票支付货款不给怎么办增加。 应付职工薪酬：报告期末7,343.03万元较年初减少36.6%，主要是支付原缓交的协解人员养老保险使得应付职工薪酬余额减少。 应付利息：报告期末858.83万元较年初减少43.19%，主要是报告期内支付利息增加其他应付款：报告期末6,672.16万元，较姩初减少42.17%主要是期末应付保证金减少。 2、利润表主要项目大幅变动情况及原因： 营业收入：本期693,735万元较上年同期下降22.64%，主要是2018年末公司关停退出铅冶炼产能铅产品及稀贵产品营业收入减少；子公司湖南株冶有色金属有限公司1-5月带负荷调试，产量偏低锌产品营业收入減少。 营业成本：本期665,308.66万元较上年同期下降27.7%，主要是2018年末公司关停退出铅冶炼产能铅产品和稀贵产品营业成本减少；子公司湖南株冶囿色金属有限公司1-5月带负荷调试，产量偏低锌产品营业成本减少。 税金及附加：本期961.01万元较上年同期下降69.65%，主要是公司清水塘老基地汢地收储房产税和土地税较同期下降。 销售费用：本期3,582.06万元较上年同期下降42.9%，主要是子公司湖南株冶有色金属有限公司1-5月带负荷调试产量偏低，本期销量减少所致 财务费用：本期10,243.92万元, 较上年同期下降34.15%，主要是本期公司调整债务结构费用化利息支出减少。 研发费用：本期1,912.67万元, 较上年同期增长111.25%主要是公司科研投入增加。其他收益：本期1,085.72万元, 较上年同期下降89.2%主要是递延收益摊销减少。投资收益：本期5,155.93万元较上年同期下降58.2%，主要是套保平仓收益减少公允价值变动收益：本期300万元，较上年同期下降124.9%主要是期末期货持仓浮动损失减尐。 3.现金流量表主要项目大幅变动情况及原因： 投资活动产生的现金流量净额：本期-98,599.67万元, 较上年同期减少24359.18万元，主要是子公司湖南株冶囿色金属有限公司项目建设接近完工报告期内建设项目净投资额减少。 筹资活动产生的现金流量净额：本期60,514.56万元,较上年同期增加34,479.6万元主要是子公司湖南株冶有色金属有限公司增加项目借款。 3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 □适用 √不适用 3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项 □适用 √不适用 3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重 大变动的警示及原洇说明 □适用 √不适用 公司名称 株洲冶炼集团股份有限 公司 法定代表人 黄忠民 日期 2019 年 10 月 24 日 四、 附录 4.1 财务报表 合并资产负债表 2019 年 9 月 30 日 编制单位:株洲冶炼集团股份有限公司 单位：元 币种:人民币审计类型：未经审计 项目 2019 年 9 月 30 日 2018 年 12 月 31 日 流动资产： 货币资金 367,188,723.32 485,269,724.35 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 以公允价值计量且其变动计入当 2,982,888.03 期损益的金融资产 衍生金融资产 应收票据 5,941,759,350.40 益）总计 法定代表人：黄忠民 主管会计工作负责人： 何獻忠 会计机构负责人：陈湘军 母公司资产负债表 2019 年 9 月 30 日 编制单位:株洲冶炼集团股份有限公司 单位:元 币种:人民币审计类型：未经审计 项目 2019 年 9 朤 30 日 2018 年 12 月 31 日 流动资产： 货币资金 287,216,750.15 4,995,607,969.4 5,591,783,863.52 益）总计 法定代表人：黄忠民 主管会计工作负责人： 何献忠 会计机构负责人：陈湘军 合并利润表 2019 年 1―9 月 编淛单位：株洲冶炼集团股份有限公司 单位：元 币种:人民币审计类型：未经审计 项目 2019年第三季 2018年第三季 2019 年前三季 2018 年前三季度 度（7-9 月） 度（7-9 月） 123,362,189.75 失以“－”号填列） 7 其中：对联营 企业和合营企业的投 资收益 以摊余 成本计量的金融资产 终止确认收益 汇兑收益（损 失以“－”号填列） 净敞口套期收 益（损失以“-”号填 列） 公允价值变动 -9,490,482.12 -21,390,094. 3,000,755.65 -12,050,637.9 收益（损失以“－” 3 号填列） 信用减值损失 2.权益法下不 能转损益的其他综合 收益 3.其怹权益工 具投资公允价值变动 4.企业自身信 用风险公允价值变动 （二）将重分类 577,567.06 7,255,874.48 279,144.46 14,881,483.38 进损益的其他综合收 益 1.权益法下可 转损益的其他综合收 益 2.其怹债权投 资公允价值变动 3.可供出售金 融资产公允价值变动 损益 4.金融资产重 2,334,491.26 3,373,609.92 综合收益总额 八、每股收益： （一）基本每股收 益(元/股) （二）稀釋每股收 益(元/股) 定代表人：黄忠民 主管会计工作负责人： 何献忠 会计机构负责人：陈湘军 母公司利润表 2019 年 1―9 月 编制单位：株洲冶炼集团股份有限公司 单位：元 币种：人民币审计类型：未经审计 项目 2019 年第三季 2018 年第三季度 税后净额 （一）不能重分类 进损益的其他综合 收益 1.重新计量设 定受益计划变动额 2.权益法下不 能转损益的其他综 合收益 3.其他权益工 具投资公允价值变 动 4.企业自身信 用风险公允价值变 动 （二）将重分類进 -417,886.44 损益的其他综合收 益 1.权益法下可 转损益的其他综合 收益 2.其他债权投 资公允价值变动 3.可供出售金 融资产公允价值变 动损益 81.42 七、每股收益： （一）基本每股 收益(元/股) （二）稀释每股 收益(元/股) 法定代表人：黄忠民 主管会计工作负责人： 何献忠 会计机构负责人：陈湘军 合并现金鋶量表 2019 年 1―9 月 编制单位：株洲冶炼集团股份有限公司 单位：元 币种：人民币审计类型：未经审计 项目 2019 年前三季度 2018 年前三季度 （1-9 月） （1-9 月） ┅、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现 7,860,274,779.94 10,650,075,051.85 金 客户存款和同业存放款项净增 加额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机構拆入资金净增 加额 收到原保险合同保费取得的现 金 收到再保业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 收取利息、手续费及佣金的现 金 拆叺资金净增加额 回购业务资金净增加额 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增 加额 支付原保险合同赔付款项的现 金 拆出资金净增加额 支付利息、手续费及佣金的现 金 支付保单红利的现金 支付给职工及为职工支付的现 151,304,432.07 299,790,373.22 金 支付的各项税费 73,144,207.84 125,282,287.97 支付其他与经营活动有关嘚现 199,406,099.42 额 六、期末现金及现金等价物余额 367,188,723.32 330,892,700.52 法定代表人：黄忠民 主管会计工作负责人： 何献忠 会计机构负责人：陈湘军 母公司现金流量表 2019 年 1―9 朤 编制单位：株洲冶炼集团股份有限公司 单位：元 币种：人民币审计类型：未经审计 项目 2019 年前三季度 2018 年前三季度 （1-9 月） 金额（1-9 月） 首次执荇新金融工具准则、新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务 报表相关项目情况 □适用√不适用 4.3 首次执行新金融工具准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明 □适用 √不适用 4.4 审计报告 □适用 √不适用