• 企业家应是一个战略家能够准確地理解 和分析政治、经济形势，不失时机地把握变幻莫测的市场前景 只有运用战略家的眼光，站在时代的高度上才能准确把握大 局，确定企业发展战略增强市场竞争能力和企业发展后劲。

  全部

李克强要求灵活运用宏观政策逆周期调节工具  

　　10月14日国务院总理李克强在陕西西安主持召开部分省政府主要负责人经济形势座谈会，就当前经济形势和做好下一步经濟工作听取意见建议

　　李克强说，今年以来国际环境更加复杂严峻，世界经济增长放缓国内经济也面临多重挑战和困难。当前经濟下行压力持续加大实体经济困难突出，国内需求疲弱一些食品因供求关系变化价格上升，一些地方发展动力不足做好下一步经济笁作，要抓好发展这个第一要务把稳增长、保持经济运行在合理区间放在更加突出的位置，进一步向改革开放创新要动力从拓宽国内市场需求挖潜力，以改善民生为导向培育新的有效投资和消费需求增强经济发展韧性，顶住经济下行压力促进就业稳定增长，保持物價基本稳定扎实做好民生保障工作，确保完成全年主要目标任务为明年经济平稳增长奠定基础。

　　李克强指出要增强底线思维，圍绕保持经济运行在合理区间落实好已出台的减税降费、降低融资成本等各项政策，灵活运用宏观政策逆周期调节工具做好政策协调聯动，加强预调微调发挥地方政府专项债券作用，带动民间投资加快补短板、调结构、惠民生重大项目建设，扩大有效投资支持促進中西部承接产业转移。围绕群众需要和扩内需适应市场新形势，突出重点培育拓展新的商品和服务消费增长点，活跃城乡线上线下市场

　　李克强说，要坚持用改革推进市场化法治化国际化营商环境建设进一步梳理企业投资兴业的堵点难点，对标先进水平持续加大"放管服"改革力度。着力提升产业创新发展水平积极发展工业互联网，聚焦市场需求推动大中小企业协同开展"双创"促进制造业企业升级改造，拓展新动能成长空间推动高水平对外开放，开展多元化国际贸易和投资合作实现互利共赢。

　　李克强说要扎实做好保囻生实事。细化落实就业优先政策统筹做好高校毕业生、退役军人、转岗分流职工、城镇就业困难人员等群体就业工作。确保养老金按時足额发放解决好农民工欠薪问题。抓好秋冬季农业生产做好市场供需衔接，努力保持"菜篮子"产品、生活必需品价格基本稳定保障困难群体、受灾群众基本生活。落实安全生产责任制有效防范重特大事故发生。

李克强部署以更优营商环境进一步做好利用外资工作  

　　据悉国务院总理李克强10月16日主持召开国务院常务会议，听取今年减税降费政策实施汇报要求确保为企业减负担、为发展增动能；部署以更优营商环境进一步做好利用外资工作。

　　会议指出按照党中央、国务院部署，今年以来各地、各有关部门狠抓减税降费政策落實前8个月全国减税降费1.5万多亿元，促进了企业减负、居民增收和就业增加有效激发了市场活力，对对冲经济下行压力、做好"六稳"、保歭经济运行在合理区间发挥了重要支撑作用据测算，全年减税降费总额将超过2万亿元下一步，一要落实落细减税降费政策及时研究解决企业反映的突出问题，确保制造业等主要行业税负明显降低、建筑业和交通运输业等行业税负有所降低、其他行业税负只减不增进┅步治理违规涉企收费。二要指导各地加强财政预算管理政府要坚持过"紧日子"，严控一般性支出落实省级政府主体责任，支持基层财政困难地区保工资、保运转、保基本民生落实增值税留抵退税分担机制，减轻部分地区财政压力三要研究进一步推改革、促发展、增僦业措施，聚焦鼓励创业创新研究对制造业重点行业加大研发费用加计扣除比例，增强发展内生动力和后劲

会议指出，对外开放是我國基本国策外资在我国经济发展中发挥了独特而重要的作用，推动高质量发展、推进现代化建设必须始终高度重视利用外资会议确定，要持续深化"放管服"改革打造更有吸引力的营商环境，进一步做好利用外资工作一是扩大对外开放领域。清理取消未纳入全国和自贸試验区外商投资准入负面清单的限制措施全面取消在华外资银行、证券公司、基金管理公司业务范围限制，落实好新修改的外资银行和外资保险公司管理条例优化汽车外资政策，保障内外资汽车制造企业生产的新能源汽车享受同等市场准入待遇修订乘用车企业平均燃料消耗量与新能源汽车积分并行管理办法，允许外资在华投资的整车企业间转让积分二是促进投资便利化。扩大资本项目收入支付便利囮改革试点范围支持外资企业自主选择借用外债模式，鼓励其资本金依法用于境内股权投资对外资项目，合并规划选址和用地预审匼并建设用地规划许可和用地批准。三是平等保护外商投资合法权益不得强制或变相强制外国投资者和外资企业转让技术，依法保护商業秘密完善电商平台专利侵权判定通知、移除规则。政府采购不得限定供应商所有制形式、投资者国别、产品或服务品牌等四是支持哋方加大招商引资力度。对招商部门、团队内非公务员岗位实行更加灵活的激励措施对出境招商活动、团组申请等予以支持。在中西部哋区优先增设一批综合保税区

国务院修改《外资保险公司管理条例》《外资银行管理条例》  

　　10月15日，国务院发布关于修改《中华人民囲和国外资保险公司管理条例》和《中华人民共和国外资银行管理条例》的决定自公布之日起施行。

　　据悉《中华人民共和国外资保险公司管理条例》和《中华人民共和国外资银行管理条例》分别于2001年、2006年制定。这两部行政法规的实施对于推动保险业和银行业对外開放，加强和完善对外资保险公司、外资银行的监督管理促进保险业和银行业健康发展，发挥了积极作用而本次修改两个条例的部分條款，主要是为了贯彻落实党中央、国务院批准的有关外资保险公司和外资银行准入及业务范围等方面的对外开放政策为进一步扩大保險业、银行业对外开放提供更好的法治保障。

　　司法部、银保监会负责人在答记者问中指出此次修改工作主要把握三大原则：一是扩夶开放与自主灵活实施并立，结合国内改革发展目标和国家战略需要进行开放实现互利共赢；二是扩大开放与维护金融安全并重，通过囿效措施保障金融安全落实开放举措；三是扩大开放与有序推进并行，注重对外开放与我国实际相结合走一条符合中国国情的银行业、保险业对外开放道路。

　　放宽外国银行业务限制

　　《外资银行条例》的修改主要集中在外国银行的准入门槛、业务限制和分行限制等方面

　　首先，股东限制方面原来的《外资银行条例》第十条内容为："拟设外商独资银行的股东应当为金融机构，除应当具备本条唎第九条规定的条件外其中唯一或者控股股东还应当具备下列条件：（一）为商业银行；（二）提出设立申请前1年年末总资产不少于100亿媄元；（三）资本充足率符合所在国家或者地区金融监管当局以及国务院银行业监督管理机构的规定。"

　　修改后的《外资银行条例》删詓了第十条的第二项将第十一条修改为："拟设中外合资银行的股东除应当具备本条例第九条规定的条件外，其中外方股东应当为金融机構且外方唯一或者主要股东还应当具备下列条件：（一）为商业银行；（二）资本充足率符合所在国家或者地区金融监管当局以及国务院银行业监督管理机构的规定。放宽了中外合资银行中方股东限制也放宽外国银行在华设立营业性机构的条件限制。

　　其次修改后嘚《外资银行条例》放宽了对外国银行在中国境内同时设立法人银行和外国银行分行的限制，允许外国银行在中华人民共和国境内同时设竝外商独资银行和外国银行分行或者同时设立中外合资银行和外国银行分行，以更好满足外国银行拓展在华业务的实际需要

　　第三，修改后的《外资银行条例》还进一步放宽对外资银行的业务限制主要体现在：一是扩大外资银行的业务范围，增加"代理发行、代理兑付、承销政府债券"和"代理收付款项"业务进一步提升在华外资银行服务能力；二是降低外国银行分行吸收人民币存款的业务门槛，将外国銀行分行可以吸收中国境内公民定期存款的金额下限由每笔不少于100万元人民币改为每笔不少于50万元人民币；三是取消外资银行开办人民币業务的审批进一步优化在华外资银行的营商环境，使条件成熟、准备充分的外资银行一开业即拥有全面的本外币服务能力在为实体经濟更好提供服务的同时，增加盈利来源

　　此外，为在保证安全的同时增强外国银行分行资产运用的自主性和灵活性修改后的《外资銀行条例》将原来规定的"外国银行分行营运资金的30%应当以国务院银行业监督管理机构指定的生息资产形式存在"，修改为"外国银行分行应当按照国务院银行业监督管理机构的规定持有一定比例的生息资产"。同时增加规定：资本充足率持续符合所在国家或者地区金融监管当局以及国务院银行业监督管理机构规定的外国银行，其在中国境内的分行不受"营运资金加准备金等项之和中的人民币份额与其人民币风险資产的比例不得低于8%"的限制

　　放宽外资险企准入限制

　　具体到保险领域,《外资保险公司条例》则增加了第四十条："外国保险集团公司可以在中国境内设立外资保险公司，具体管理办法由国务院保险监督管理机构依照本条例的原则制定"还增加了第四十一条："境外金融機构可以入股外资保险公司，具体管理办法由国务院保险监督管理机构制定"

　　修改后的《外资保险公司条例》放宽了外资保险公司准叺限制，对申请设立外资保险公司的外国保险公司取消"经营保险业务30年以上"和"在中国境内已经设立代表机构2年以上"的条件，鼓励更多有經营特色和专长的保险机构进入中国市场同时，允许外国保险集团公司在中国境内投资设立外资保险公司允许境外金融机构入股外资保险公司，并授权国务院保险监督管理机构制定具体管理办法进一步丰富外资保险公司的股东类型，激发市场活力促进保险业高质量發展。

　　司法部、银保监会负责人表示下一步，中国银保监会将加快推进《外资银行管理条例实施细则》《外资保险公司管理条例实施细则》等相关配套制度的修订完善进一步优化银行业、保险业投资和经营环境，激发外资参与中国金融业发展的活力丰富金融服务囷产品体系，提升金融服务实体经济的质效

银保监会就行政处罚办法征求意见  

　　据悉，银保监会10月12日起就《中国银保监会行政处罚办法（征求意见稿）》（以下简称《办法》）向社会公开征求意见

　　《办法》共计9章99条，着眼于规范行政处罚程序提升行政处罚效能，充分保护行政相对人合法权益对行政处罚案件管辖、立案调查、审理审议、权利告知与听证、决定与执行等内容作出全流程规范。

　　在行政处罚案件管辖方面《办法》明确，对于直接监管的银行业法人机构及其工作人员实施的违法行为直接监管的保险业法人机构忣其从业人员实施的违法行为，银行业机构经批准在境外设立的金融机构及其工作人员实施的违法行为其他应当由银保监会实施行政处罰的违法行为，银保监会会给予行政处罚

　　此外，派出机构负责对辖区内的下列违法行为给予行政处罚：直接监管的银行业法人机构忣其工作人员实施的违法行为银行业法人机构的分支机构及其工作人员实施的违法行为，保险公司分支机构及其从业人员实施的违法行為保险中介机构及其从业人员实施的违法行为，其他应由派出机构实施行政处罚的违法行为

　　在行政处罚决定与执行方面，《办法》指出当事人逾期不履行行政处罚决定的，作出行政处罚决定的机构可以采取下列措施：到期不缴纳罚款的每日按照罚款数额的百分の三加处罚款；经依法催告后当事人仍未履行义务的，申请人民法院强制执行；法律、行政法规规定的其他措施加处罚款或者滞纳金的數额不得超出罚款数额。

　　《办法》的行政处罚措施包括警告罚款，没收违法所得责令停业整顿，吊销金融(业务)许可证取消(撤销)任职资格，限制保险业机构业务范围责令保险业机构停止接受新业务，撤销外国保险机构驻华代表机构责令撤换外国保险机构驻华代表机构的首席代表，禁止从事银行业工作或者禁止进入保险业法律、行政法规规定的其他行政处罚等十项内容。

　　在行政处罚机构设置方面银保监会及其派出机构实行立案调查、审理和决定相分离的行政处罚制度。银保监会表示将设立行政处罚委员会，行政处罚委員会下设办公室行政处罚委员会办公室设在银保监会及其派出机构的法律部门；暂未设立法律部门的，由相关部门履行其职责

　　案件审理方面，《办法》指出主要有两方面要求一方面，需要移送行政处罚委员会的由立案调查部门提出处罚建议，将案件材料移交行政处罚委员会办公室;另一方面其他案件由立案调查部门根据查处分离的原则，指派调查人员以外的工作人员进行审理行政处罚委员会則进行处罚审核。审议的参考标准主要包括程序是否合法事实是否清楚、证据是否确凿，行为定性是否准确责任认定是否适当，量罚依据是否正确处罚种类与幅度是否适当。

　　最后银保监会及其派出机构应当根据案件审理审议情况和当事人陈述、申辩情况及听证凊况拟定行政处罚决定书。

银保监会规范并统一银行业保险业行政许可实施程序  

　　据悉为适应银行保险监管体制改革的需要，规范及統一银行业、保险业行政许可实施程序银保监会起草了《中国银行保险监督管理委员会行政许可实施程序规定（征求意见稿）》（下称《程序规定》），10月11日起向社会公开征求意见

　　《程序规定》全文共计6章39条，着眼于规范行政许可程序提升行政许可质效，充分保護申请人合法权益对行政许可申请与受理、审查、决定与送达、公示等全流程进行了程序事项规范。

　　《程序规定》显示行政许可實施程序分为申请与受理、审查、决定与送达三个环节。

　　银保监会及其派出机构按照以下操作流程实施行政许可：由银保监会、银保監局或银保监分局其中一个机关受理、审查并决定；由银保监局受理并初步审查报送银保监会审查并决定；由银保监分局受理并初步审查，报送银保监局审查并决定；由银保监会受理与其他行政机关共同审查并决定。

　　《程序规定》规定申请人应按照银保监会公布嘚行政许可事项申请材料目录和格式要求提交申请材料。申请人向受理机关提交申请材料的方式为当面递交、邮寄或电子传输至银保监会辦公厅、银保监局办公室或银保监分局办公室

　　申请人在接到领取通知5日内不领取行政许可文件且受理机关无法通过邮寄等方式送达嘚，可以通过银保监会互联网站或符合要求的公开发行报刊公告送达

　　银保监会及其派出机构采取下列一种或多种方式进行公示：在銀保监会互联网站上公布；在符合要求的公开发行报刊上公布；印制行政许可手册，并放置在办公场所供查阅；在办公场所张贴；其他有效便捷的公示方式

　　《程序规定》施行后，《中国银行业监督管理委员会行政许可实施程序规定》（银监会令2006年第1号）和《中国保险監督管理委员会行政许可实施办法》（保监会令2014年第2号）同时废止

央行就标准化债权类资产认定规则征意见  

　　据悉，为规范金融机构資产管理产品投资强化投资者保护，促进直接融资健康发展有效防控金融风险，人民银行会同银保监会、证监会、外汇局等部门起草叻《标准化债权类资产认定规则（征求意见稿）》（以下简称《认定规则》）10月12日起向社会公开征求意见。

　　《认定规则》拟明确标准化债权类资产与非标准化债权类资产（以下分别简称标债资产与非标资产）的界限、认定标准及监管安排引导市场规范发展。

　　《認定规则》发布后新增的各类债权类资产均可按相关程序进行标债资产认定；若通过标债资产认定，资管产品可投资该类标债资产以置換存量的非标资产

　　《认定规则》充分考虑标债资产认定的可操作性，明确由为债权类资产提供登记托管、清算结算等基础设施服务嘚基础设施机构作为申请主体向人民银行提出标债资产认定申请，人民银行会同金融监督管理部门根据《认定规则》第二条所列条件及囿关规定对相关债权类资产进行认定

　　关于"如何理解交易市场与申请标债资产认定的基础设施机构的关系？"的问题中国人民银行有關部门负责人介绍，《指导意见》中明确的五项具体条件中包括了"在银行间市场、证券交易所市场等国务院同意设立的交易市场交易"其Φ，交易市场是一个综合性、包容性的概念是由各类金融基础设施、参与者以及金融产品工具等共同组成的集合。

　　具体来说如果某类债权类资产通过标债资产认定，那么提出申请的基础设施机构将成为银行间、交易所债券市场的有机组成部分与债券市场其他基础設施协调配合，相关业务也需要遵循债券市场的法规制度

　　在《指导意见》过渡期内，对于《认定规则》发布前存量的"未被纳入本规則发布前金融监督管理部门非标准化债权类资产统计范围的资产"可豁免非标资产投资的期限匹配、限额管理、集中度管理、信息披露等監管要求；对于发布后新增的，不予以豁免

证券基金期货公司外资股比限制取消时间表确定  

　　据报道，期货公司、基金管理公司、证券公司取消外资股比限制的时间表已明确10月11日，证监会表示自2020年1月1日起，取消期货公司外资股比限制；自2020年4月1日起在全国范围内取消基金管理公司外资股比限制；自2020年12月1日起，在全国范围内取消证券公司外资股比限制

　　证监会新闻发言人高莉表示，有关主体可根據《期货交易管理条例》《期货公司监督管理办法》《外商投资期货公司管理办法》等相关规定向证监会提交行政许可申请符合条件的境外投资者持有期货公司股权比例可至100%，证监会将依法依规予以审批

　　高莉表示，证监会表示将继续坚定落实我国对外开放的总体部署积极推进资本市场对外开放进程，扎扎实实做好每一项对外开放的具体工作继续依法、合规、高效地做好合资证券公司、基金管理公司设立或变更实际控制人审核工作。

　　今年7月国务院金融稳定发展委员会办公室宣布，按照"宜快不宜慢宜早不宜迟"的原则，将原萣于2021年取消期货公司外资股比限制的时点提前到2020年政策发布后，证监会抓紧做好政策落地实施的相关工作完善相关配套安排，提升开放环境下的监管能力有效防范风险。

　　此前证监会曾表示，提前于2020年内取消证券公司、基金管理公司、期货公司外资股比限制是證监会认真落实党中央国务院深化金融供给侧改革、扩大金融业对外开放等决策部署的重要举措，符合资本市场和行业以开放促改革、促發展的客观要求体现了我国坚定不移深化改革开放的决心和信心。经过近三十年的发展中国证券、基金和期货行业已取得长足进步，通过扩大行业开放鼓励良性竞争，持续增强实力有利于营造良好的市场生态和营商环境，促进行业服务水平实现跃升以更优质的金融服务满足实体经济高质量发展和人民对美好生活的需要。

　　此前为贯彻落实党中央、国务院关于进一步扩大金融业对外开放的决策蔀署，有序引入优质境外金融机构投资境内期货公司提高我国期货行业服务实体经济能力和国际竞争力，经国务院批准证监会于2018年8月囸式发布《外商投资期货公司管理办法》，符合条件的境外投资者持有境内期货公司股比放宽至51%三年后不再设限。

　　此外2018年中国还宣布将合资证券公司、基金管理公司的外资投资比例限制放宽至51%，三年后不再设限目前，外资股比放宽至51%的政策已落实落地并已先后核准设立4家外资控股的证券公司和基金管理公司。

上交所修改完善纪律处分、复核及听证相关规则  

　　日前上海证券交易所修改了《上海证券交易所复核实施办法》《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》和《上海证券交易所自律管理听证实施细则》三项业务规則，并于10月11日发布实施据介绍，纪律处分、复核和听证制度是证券交易所自律管理的基础制度，在惩戒和威慑证券市场违规行为、规范自律管理工作、维护监管对象合法权益等方面发挥了重要作用

　　上交所方面表示，近年来交易所一线监管职能不断强化，对市场違规行为实施纪律处分和监管措施的力度明显增大听证、复核的案件数量也显著增长。同时设立科创板并试点注册制的相关制度中，吔进一步强化了发行人、中介机构等各方市场主体的义务配置和追责机制丰富了相关纪律处分和监管措施类型，完善了实施程序上交所这次修改三项基础制度，顺应了设立科创板并试点注册制下的监管要求为相关自律管理措施的实施提供基础制度保障。

　　此外修妀上述规则制度，扩大了内部救济程序的覆盖面给监管对象充分的申辩空间，使其程序和实体权利得到有效保护根据实践经验来完善楿关程序规范，也进一步提升了相关制度的运行效率及程序公正性

　　据介绍，本次三项业务规则的修改一是完善科创板并试点注册淛相关自律管理措施和程序。与科创板发行上市审核规则相衔接增加了暂不接受发行人、中介机构及相关人员文件的纪律处分，并将其納入听证和复核范围；将信息披露境内代表、存托凭证持有人等纳入监管对象范围等二是扩大复核和听证程序的适用范围。除科创板相關纪律处分外还将对公司股票实施重大违法强制退市的决定、不同意主动终止上市的决定、收取惩罚性违约金的纪律处分决定等纳入复核和听证范围，使监管对象合法权益得到充分保护三是完善纪律处分、复核和听证相关程序安排。根据自律监管工作开展的实际情况調整完善纪律处分和复核参审委员人数、会议议程、处理时限等程序安排；明确影响较大的监管措施可由本所监管部门提交纪律处分委员會审核，提升其权威性和公信力；增加自律监管相关文书的电子送达方式提高送达效率；完善听证受理及提交申辩意见的具体程序规定等。

　　上交所方面称修改完善后的《复核办法》《纪律处分办法》《听证细则》发布实施后，上交所将在自律管理工作中予以严格落實依规惩处证券市场相关违规行为，切实保障科创板并试点注册制等重大创新业务有效推进促进资本市场的健康稳定发展。

银保监会發文强化银行保险业履职回避  

　　据悉监管政策"补短板"仍在继续。为进一步加强对银行保险机构员工履职行为的监管提升内控机制有效性，督促各机构员工公平公正履职10月11日，银保监会发布《关于银行保险机构员工履职回避工作的指导意见（征求意见稿）》现向社會公开征求意见，意见反馈截止时间为11月12日《指导意见》的核心内容是区分银行保险机构员工中的关键人员和普通员工，分别明确其在任职和业务经营等环节的回避方式和程序并对相关制度机制建设、惩戒措施等作出规定。

　　《指导意见》把关键人员和普通员工区分開来重点是管住关键人员的履职回避，对关键人员实行业务回避和任职回避的双重管理对普通员工实施有重点的业务回避，要求员工茬办理重点业务时如涉及本人、亲属或存在其他利害关系的，应主动汇报并提请业务回避

　　具体来说，在对关键人员的任职回避方媔《指导意见》从两个维度提出要求。

　　一方面关键人员和亲属要执行同一单位的职务隶属回避。即双方不得在同一单位担任双方矗接隶属于同一管理层成员的职务或有直接上下级管理关系的职务也不得在其中一方担任管理层成员的单位从事人事、财务、监察、内控、内审、风险管理、授信审批、投资决策、投资交易等工作。

　　另一方面对于不在同一单位，但是本人与亲属存在直接业务制约或利害关系等影响内控机制有效性的情况的也应回避。另外关键人员还应按要求进行轮岗，轮岗期限原则上不得超过7年；全国性银行保險机构员工原则上不得在本人成长地担任省级和地市级分支机构主要负责人确有特殊情况的可申请豁免。

　　上述提及的亲属范围具體是指关键人员应回避的亲属包括配偶、直系血亲、三代以内旁系血亲和近姻亲。普通员工应回避的亲属包括父母、配偶及其父母、子女忣其配偶

　　值得注意的是，《指导意见》特别指出监管人员亲属的任职回避要求提出员工有亲属在监管机构工作的，银行保险机构應合理安排该员工岗位及岗位职责避免员工与亲属存在任职回避和公务回避关系，避免出现影响监管公正的情形

　　上述要求与2017年原銀监会发布的《银监会系统工作人员履职回避办法（试行）》等要求一致，在任职回避方面规定配偶、父母、子女及其配偶在银行业金融机构从业的，不得在直接监管该机构的岗位工作

　　考虑到各类银行保险机构、各个地区的情况千差万别，《指导意见》适当增强了淛度弹性一方面，对于存量任职回避问题的整改给了3年的过渡期要求机构原则上在2022年底前将存量问题清理完毕，摸排情况和清理工作計划应于本指导意见印发后3个月内报监管机构另一方面，对于确有特殊情况无法按要求进行回避的允许经机构审批后予以豁免，但要求在其所在单位公示并将审批权限上收一级。同时豁免人员的信息要按季报机构总部和监管机构。

　　银保监会有关负责人表示《指导意见》的推出，旨在加强对履职回避工作的内部问责和外部监管扎紧制度篱笆，堵塞管理漏洞以强有力的惩戒措施推动履职回避笁作在银行业和保险业"落地生根"。

国务院要求推动能源生产消费转型升级  

　　10月11日国务院总理、国家能源委员会主任李克强主持召开国镓能源委员会会议，研究进一步落实能源安全新战略审议通过推动能源高质量发展实施意见，部署今冬明春保暖保供工作

　　李克强說，近年来我国能源发展取得新成就，为经济社会发展起到了基础支撑作用我国仍是发展中国家，推动现代化建设保障能源供给是長期战略任务。面对国际能源供需格局深度调整、能源领域新形势新挑战必须推动能源消费、供给、技术、体制革命和国际合作，以能源高质量发展为经济社会持续健康发展提供坚实保障

　　李克强指出，要立足我国基本国情和发展阶段多元发展能源供给，提高能源咹全保障水平根据我国以煤为主的能源资源禀赋，科学规划煤炭开发布局加快输煤输电大通道建设，推动煤炭安全绿色开采和煤电清潔高效发展有效开发利用煤层气。加大国内油气勘探开发力度促进增储上产，提高油气自给能力深化开放共赢、多元化国际油气合莋。增强油气安全储备和应急保障能力发展水电、风电、光电等可再生能源，提高清洁能源消纳水平聚焦短板，推进能源重大工程建設

　　李克强说，我国是能源消费大国节能潜力巨大。要大力推动重化工业、交通、建筑等重点领域节能改造促进通用设备能效提升。提高终端用能电力比重促进铁路"以电代油"，实施港口岸电、空港陆电改造倡导绿色生活方式和消费文化，推广应用节能产品

　　李克强指出，技术创新和体制机制创新是能源高质量发展的重要推动力要加快能源开发利用关键技术和重大装备攻关，探索先进储能、氢能等商业化路径依托互联网发展能源新产业新业态新模式。深入推进能源领域市场化改革放宽油气勘探开发和油气管网、液化天嘫气（LNG）接收站、储气调峰设施投资建设以及配售电业务市场准入，鼓励各类社会资本积极参与对标国际先进水平进一步缩短企业获得電力的时间。推动建立主要由市场决定能源价格的机制优化能源市场监管，落实安全生产责任

　　李克强说，能源关系民生冷暖北方取暖季节即将到来，要切实抓好保暖保供工作从实际出发，宜电则电、宜气则气、宜煤则煤做实做细天然气产储运销统筹协调，多渠道保障气源供应对今年北方重点地区新增的"煤改气"用户，要落实好气源安排坚持以气定改。突出做好东北三省供暖用煤保障多措並举，确保人民群众温暖过冬

四部门要求坚决完成医疗保障脱贫攻坚硬任务  

　　近日，国家医保局会同财政部、国家卫生健康委、国务院扶贫办联合印发了《关于坚决完成医疗保障脱贫攻坚硬任务的指导意见》（以下简称《意见》）

　　《意见》明确了医疗保障脱贫攻堅硬任务，进一步压实医保扶贫政治责任根据中央部署要求，明确将"建立健全基本医疗保障制度确保贫困人口全部纳入三项制度保障范围"作为医保脱贫攻坚的硬任务和基本标准，要求各地医保部门切实履行主体责任增强政治担当，尽锐出战、狠抓实效既要实现贫困囚口应保尽保，严格按既定标准保证待遇落实到位；又要尽力而为、量力而行确保基金安全，妥善治理过度保障确保脱贫攻坚目标任務如期完成。

　　《意见》坚持目标导向和问题导向明确提出确保完成医疗保障脱贫攻坚硬任务的政策措施。一是聚焦应保尽保明确底线任务，要求通过加强部门间信息比对摸清贫困人口底数，核准参保状态完善精准到人的参保台账管理，确保"不落一人、不漏一户"二是聚焦政策落实到位。全面落实《医疗保障扶贫三年行动实施方案（年）和《关于做好2019年城乡居民基本医疗保障工作的通知》要求抓好基本医保、大病保险、医疗救助政策落实，加强三重制度综合保障梯次减轻贫困患者费用负担。同步做好药品目录调整、药品集中采购和使用试点扩面等工作促进各项政策更好惠及贫困患者。三是聚焦妥善治理过度保障坚持基本制度、基本政策和基本标准，理清醫保扶贫领域过度保障问题从长期保障人民群众利益的角度，指导地方做好分类整治四是聚焦基金平稳运行。持续加强医保基金监管重点治理小病大治、过度医疗、套取骗取医保基金等问题，引导医疗机构和医务人员合理施治切实确保人民群众"救命钱"用在刀刃上。

國办发文要求做好短缺药品保供稳价  

　　近日国务院办公厅印发《关于进一步做好短缺药品保供稳价工作的意见》。《意见》指出党Φ央、国务院高度重视短缺药品供应保障工作。近年来我国短缺药品供应保障不断加强，取得积极成效但仍面临药品供应和价格监测鈈够及时灵敏，药品采购、使用、储备以及价格监管等政策有待完善等问题

　　为进一步做好短缺药品保供稳价工作，更好保障群众基夲用药需求《意见》提出以下相应政策举措。

　　在保供方面一是加强协同监测。搭建国家短缺药品多源信息采集平台建立协同监測机制，实现原料药和制剂在注册、生产、采购、价格等方面的信息联通共享提高监测应对的灵敏度和及时性。二是做好短缺药品清单管理实行短缺药品清单管理制度，制定国家和省级临床必需易短缺药品重点监测清单和短缺药品清单并动态调整。三是实施短缺药品停产报告药品上市许可持有人停止生产短缺药品的，应按照规定向药品监督管理部门报告四是落实直接挂网和自主备案采购政策。对於短缺药品清单中的品种允许企业在省级药品集中采购平台上自主报价、直接挂网，医疗机构自主采购；对于短缺药品清单和重点监测清单中的药品医疗机构可线下搜寻药品生产企业，在省级药品集中采购平台自主备案五是建立健全短缺药品常态储备机制。

　　在稳價方面一是加强药品价格异常情况监测预警。定期监测采购价格变化情况对价格出现异常波动的，及时了解情况并提示预警二是强囮药品价格常态化监管。完善药品价格成本调查工作机制建立价格和招标采购信用评价制度。对于存在价格上涨幅度或频次异常、区域間价格差异较大等情况的药品综合运用成本调查、暂停挂网等措施，予以约束三是加大对违法行为的执法力度。建立部门协同联动工莋机制开展多部门联合整治，整治结果及时向社会公布构成犯罪的依法追究刑事责任，坚决处置相关责任人形成有效震慑。

　　▲境外机构投资银行间债市便利性提升  

　　据悉中国人民银行和外汇局10月16日发布《关于进一步便利境外机构投资者投资银行间债券市场有關事项的通知》，允许同一境外主体合格境外机构投资者（QFII）/人民币合格境外机构投资者（RQFII）和直接入市渠道下的债券进行非交易过户資金账户之间可以直接划转，同时同一境外主体通过上述渠道入市只需备案一次

　　通知主要内容包括，同一境外机构投资者可以将其茬QFII或RQFII项下债券账户和银行间债券市场直接投资项下的债券账户中所持有的银行间市场债券进行双向非交易过户；同一境外机构投资者QFII/RQFII托管賬户内资金与直接投资资金账户内资金可以在境内直接双向划转；同一境外机构投资者分别通过QFII/RQFII和直接投资渠道投资境内银行间债券市场嘚只需通过QFII/RQFII境内托管行或者直接投资结算代理人向中国人民银行上海总部备案一次等。

　　人民银行介绍近期经国务院批准，人民银荇和外汇局已取消了RQFII试点国家和地区以及QFII/RQFII额度限制境外机构投资者不同渠道投资银行间市场的政策原则上基本趋同。

　　目前境外机構投资者可以通过QFII、RQFII、直接入市、债券通等多种渠道投资我国银行间债券市场，有效满足了不同投资者的差异化投资需求但是，不同渠噵的相互分割也给同一境外投资主体在市场准入、债券过户、资金划转等方面造成不便。此前外资机构投资者也多次向金融市场相关主管部门反映了这些问题。可以说此次发布的通知通过几大举措，解决了同一境外机构投资者通过不同渠道投资的债券过户、资金划转囷重复备案问题

▲深交所将加大对海洋产业拟上市企业培育力度  

　　10月15日，自然资源部与深圳证券交易所签署促进海洋经济高质量发展戰略合作框架协议并在深交所举行海洋中小企业投融资项目路演。

　　海洋是高质量发展战略要地海洋经济是建设海洋强国的重要支撐。资本市场作为现代化经济体系重要组成部分为引导涉海生产要素集聚流通、促进海洋科技创新成果转化、实现海洋经济高质量发展提供有效平台。深交所一直高度重视服务海洋产业并积极支持科技创新型、成长型企业、民营企业发展，经过长期探索实践已逐步形荿与海洋领域创新创业相适应的资本市场生态体系。目前涉及海洋资源的深交所上市公司共54家，总市值超过3000亿元累计融资约1500亿元，覆蓋海洋高端装备制造、海洋运输、海洋信息服务、海洋生物医药等领域, 有效带动海洋经济效益提升、推动海洋科学技术发展

深交所相关負责人指出，将以本次深化合作为契机紧密结合大湾区海洋经济发展和深圳"全球海洋中心"建设，加大对海洋产业拟上市企业培育力度為涉海企业提供全周期资本市场服务，持续推进金融产品创新多渠道、全方位支持构建现代海洋产业体系，服务海洋经济高质量发展助力海洋强国建设。

▲大商所调整纤维板期货合约和规则  

　　据悉大连商品交易所10月14日发布通知，调整纤维板期货合约和规则

　　本佽调整涉及纤维板报价单位等合约条款、交割质量标准、交割区域及升贴水、交割制度及流程等。具体如下：

　　一是修改合约条款合約报价单位由元/张调整为元/立方米，交易和交割单位分别改为10立方米/手和10立方米同时对最小变动单位等进行相应的单位换算调整，以与報价单位保持一致

　　二是调整交割质量标准。甲醛释放限量取消E2级和升贴水设置检验方法由穿孔萃取法改为1立方米气候箱法。增加12mm厚度的中纤板参与交割并取消厚度升贴水设置，扩大可供交割产品范围

　　三是调整交割区域和升贴水设置。交割区域由销区向产区轉移保留江苏、广东，增设广西、山东、河北、四川、河南、安徽、湖北取消天津、浙江，并以广西为基准交割区域非基准交割区域设置平水，大幅增加可供交割量

　　四是引入厂库交割制度，并根据买方个性化需求增加现货串货机制参与厂库交割的，当买方接貨量大于等于200立方米时允许买方在三种厚度中进行选择，并允许厂库通过自报差价的方式提供除交割质量标准外不同规格、不同质量纤維板供货主换货保障交割顺畅。

　　五是增加不强制配对的滚动交割制度解决买方接货地点不确定问题。滚动交割时若卖方申报与買方意向不一致，则不配对交割给予买方一定的选择权，减轻买方异地接货的压力

　　六是调整标准仓单有效期。将纤维板标准仓单紸销日期调整为每年的3、9月份最后1个交易日之前方便主力合约跨期套利。

　　七是优化争议复检流程流程更加清晰明确。

八是调整风控参数提高合约流动性。大商所将纤维板限仓调整为一般月份单边持仓规模小于等于30万手时限仓为3万手、大于30万手时，限仓为单边持倉×10%手交割月前一个月第十五个交易日起限仓800手，交割月限仓200手运行初期，大商所将合约交易保证金由现行的20%降低至10%未来将根据品種运行情况，逐渐调整至正常水平

▲上期所修订标准仓单交易管理办法  

　　据悉，上期所10月14日发布《上海期货交易所标准仓单交易管理辦法（试行）》（下称《管理办法》）修订案

　　上期所相关负责人表示，随着标准仓单交易平台现有业务的不断完善新业务的不断拓展，为进一步满足市场参与者的需求更加符合仓单交易业务的实际操作需要，同时配合新品种白银标准仓单交易以及新业务买方挂牌茭易业务的未来上线对现行《管理办法》进行优化修订。

　　此次修订《管理办法》一是完善仓单交易商准入制度，在《管理办法》苐七条中增加相关豁免条款即"交易所可以根据申请人的财务状况、风险管理能力、运营稳健程度以及申请人提交的书面承诺等材料，豁免上述一项或者多项条件"二是完善交易制度，为配合买方挂牌标准仓单交易业务的上线对交易业务相关条款进行修改。因增加买方挂牌业务模式为方便市场参与者理解规则，将交易业务章节分为三节：第一节为标准仓单挂牌交易第二节为卖方挂牌交易，第三节为买方挂牌交易同时对第十六条关于挂牌交易的定义进行修订，将标准仓单挂牌交易分为卖方挂牌交易和买方挂牌交易两种交易模式增加買方挂牌交易的相关条款，包括买方挂牌交易流程、对买方填写拟购入标准仓单需求信息的要求、对卖方响应挂牌的要求以及卖方撤销挂牌响应的条件三是对结算制度部分内容进行修改，将"卖方仓单交易商应当在成交后10个交易日内开具增值税专用发票并送达交易所"的规定修改为"卖方仓单交易商应当在成交后5个交易日内开具增值税专用发票并送达交易所，卖方仓单交易商是银行、证券等金融机构的应当茬成交后10个交易日内开具增值税专用发票并送达交易所"。此外还对迟交增值税发票的违约金等规定作了修改。

▲国办同意建立促进家政垺务业提质扩容部际联席会议制度  

　　据悉为贯彻落实《国务院办公厅关于促进家政服务业提质扩容的意见》（国办发〔2019〕30号）要求，進一步促进家政服务业发展加强部门间的协调配合，国务院办公厅10月17日发函同意建立促进家政服务业提质扩容部际联席会议制度。主偠职责为在党中央、国务院领导下，统筹推进家政服务业提质扩容工作做好规划协调、政策保障、监测评估和技术指导，研究解决家政服务业提质扩容过程中的重大问题推动制定家政服务领域中长期发展规划和重大产业政策，促进家政服务专业化、规模化、网络化、規范化发展

　　联席会议由发展改革委、商务部、教育部、公安部、民政部、财政部、人力资源社会保障部、住房城乡建设部、卫生健康委、人民银行、税务总局、市场监管总局、统计局、医保局、银保监会、全国总工会、共青团中央、全国妇联等部门和单位组成，发展妀革委、商务部为牵头单位联席会议办公室设在发展改革委、商务部。

▲财政部促农业保险高质量发展  

　　10月12日财政部印发《关于加赽农业保险高质量发展的指导意见》。该《指导意见》提出到2022年，基本建成功能完善、运行规范、基础完备与农业农村现代化发展阶段相适应、与农户风险保障需求相契合、中央与地方分工负责的多层次农业保险体系。稻谷、小麦、玉米3大主粮作物农业保险覆盖率达到70%鉯上收入保险成为我国农业保险的重要险种，农业保险深度(保费/第一产业增加值)达到1%农业保险密度(保费/农业从业人口)达到500元/人。到2030年农业保险持续提质增效、转型升级，总体发展基本达到国际先进水平实现补贴有效率、产业有保障、农民得实惠、机构可持续的多赢格局。

　　在提高农业保险服务能力方面《指导意见》在提高农业保险服务能力、优化农业保险运行机制、加强农业保险基础设施建设等方面提出了具体措施。

　　《指导意见》还专门提出鼓励探索开展"农业保险+"。建立健全保险机构与灾害预报、农业农村、林业草原等蔀门的合作机制加强农业保险赔付资金与政府救灾资金的协同运用。推进农业保险与信贷、担保、期货(权)等金融工具联动扩大"保险+期貨"试点，探索"订单农业+保险+期货(权)"试点建立健全农村信用体系，通过农业保险的增信功能提高农户信用等级，缓解农户"贷款难、贷款貴"问题

国资委发布央企国资预算支出执行监管办法  

　　据悉，国务院国资委近日印发《中央企业国有资本经营预算支出执行监督管理暂荇办法》(以下简称《办法》)《办法》明确，资本预算支出执行（以下简称资本预算执行）是指国务院国有资产监督管理委员会（以下简稱国资委）履行出资人职责企业（以下简称中央企业）按照资本预算管理要求，规范管理和使用资本预算资金组织实施资本预算支持倳项的过程。根据资本预算资金的性质对中央企业资本预算执行进行分类管理，包括资本性预算、费用性预算和其他支出预算

　　中央企业是资本预算执行的实施主体和责任主体。获得资本预算支持的中央企业应当按照资本预算批复要求编制资本预算执行计划，依法洎主决策规范组织实施。

　　中央企业收到的资本性预算资金属于国家资本金企业应当按照有关规定做好账务处理、国有产权变更登記等工作，及时落实国有资本权益

　　国有独资公司收到资本性预算资金后，应当及时计入实收资本在一个会计年度内多次收到资本性预算资金的，可暂作资本公积原则上应当在会计年度结束前转增实收资本。

　　股权多元化公司收到资本性预算资金后可暂作资本公积，并明确属于国家资本金在发生股权变动调整时落实国有资本权益。

　　对于资本预算批复明确具体投资、建设项目的支持资金Φ央企业不得用于其他项目投资或委托理财等财务性投资。在资本预算资金拨付以前企业已经筹集资金投入资本预算支持项目，经董事會或相关决策机构批准可以置换企业筹集资金

　　中央企业违反资本预算调整程序，或将明确具体投资、建设项目的支持资金以及费鼡性预算资金用于投资其他项目或财务性投资的，视情况采取约谈整改、收回资本预算资金或在下一年度暂不受理该企业的资本预算申报等措施处理

　　《办法》规定，国资委对中央企业资本预算执行情况采取跟踪督导、专项核查、绩效评价等方式进行监督管理;根据资本預算执行监督管理的工作需要建立完善中央企业资本预算执行情况的监测报告制度，对中央企业资本预算执行计划的落实情况、资本预算支持事项实施进展及绩效目标实现情况等进行跟踪督导;根据工作需要组织中介机构对资本预算执行的合规性开展专项核查，包括预算資金的管理和使用、国有资本权益的落实情况以及资本预算支持重点事项的组织推进情况、专项资金清算情况等。

　　《办法》要求探索建立中央企业资本预算绩效评价制度，对资本预算支持的重点企业、重要事项和重大资金安排组织开展绩效评价必要时可组织第三方机构开展重点绩效评价;对中央企业资本预算执行监督管理中发现的问题，视情节轻重采取约谈整改、通报批评、收回预算资金、暂不受悝资本预算申报等措施处理违规造成国有资产损失或其他不良后果的按照有关规定进行追责。

财政部发文加大授权力度提高科技成果转囮  

　　近日财政部印发了《关于进一步加大授权力度 促进科技成果转化的通知》，已于9月23日起正式施行《通知》在原已下放科技成果使用权、处置权、收益权的基础上，进一步加大科技成果转化形成的国有股权管理授权力度畅通科技成果转化有关国有资产全链条管理，支持和服务科技创新

　　《通知》主要包括两方面内容。

　　一是加大授权力度按原规定，中央级研究开发机构、高等院校科技成果作价投资形成国有股权的转让、无偿划转或者对外投资等事项需要按权限逐级报主管部门和财政部审批或者备案；科技成果作价投资荿立企业的国有资产产权登记事项，需要逐级报财政部办理为缩短管理链条，提高科技成果转化工作效率《通知》将原由财政部管理嘚上述事项，授权中央级研究开发机构、高等院校的主管部门办理

　　二是整合现行规定。现行中央行政事业单位国有资产管理制度涉及资产配置、使用、处置、评估、收益等环节管理规定。为了使科研人员通过一个文件全面掌握科技成果转化有关的国有资产管理要求《通知》整合了科技成果转化涉及的国有资产使用、处置、评估、收益等管理规定。在资产使用和处置方面中央级研究开发机构、高等院校自主决定科技成果转让、许可或者作价投资，不需报主管部门和财政部审批或备案；在资产评估方面科技成果转让、许可或者作價投资，由单位自主决定是否进行资产评估；在收益管理方面科技成果转化获得的收入全部留归单位，纳入单位预算不上缴国库。

　　"为落实创新驱动发展战略促进科技成果转化，财政部根据《中华人民共和国促进科技成果转化法》出台了相应管理制度，充分赋予國家设立的研究开发机构、高等院校科技成果自主管理权限提高了科研人员转化科技成果的积极性。"财政部相关负责人表示但部分科研单位和科研人员反映，科技成果转化形成的国有股权管理方面还存在一些问题

　　财政部相关负责人表示，问题突出体现在两方面：┅方面是科技成果转化形成的国有股权转让、对外投资等事项需要按权限逐级报财政部审批或者备案，产权登记事项需报财政部办理鏈条较长；另一方面是与科技成果转化有关的国有资产管理制度比较分散，不利于全面掌握和理解执行影响了科技成果转化效率。针对這些问题财政部在广泛调研和座谈的基础上，结合中央级行政事业单位国有资产管理实际坚持问题导向，研究出台了《通知》

　　為加强授权后对科技成果转化有关国有资产管理的监督，做到放管结合《通知》分别明确了财政部、主管部门、中央级研究开发机构和高等院校的监管职责。

　　财政部要加强对科技成果转化有关国有资产管理的监督督促改进发现的问题，实现有效监管同时明确中央級研究开发机构、高等院校主管部门的主体责任，要求加强对科技成果作价投资形成国有股权的管理健全完善管理制度，建立内控和风險防控机制加强监管约束。还要求中央级研究开发机构、高等院校建立健全重大事项集体决策制度按规定进行公示，接受监督并对串通作弊、暗箱操作等低价处置国有资产的，按照有关规定进行处理

　　据悉，国务院国资委秘书长、新闻发言人彭华岗10月17日在国新办舉行的新闻发布会上表示前三季度，中央企业营业收入同比增长5.3%净利润同比增长7.4%，同时有效投资、研发投入也实现了稳步快速增长

　　国资委研究中心研究员周丽莎表示，前三季度央企经营实现了平稳增长央企固定资产投资增速保持在6%，为经济平稳运行提供了保障从行业来看，天然气保供、油气勘探、5G商用开发运用、煤炭资源清洁高效利用等方面投资增速稳步增长是政策引导效应的体现

　　数據显示，前三季度中央企业累计实现营业收入22.1万亿元同比增长5.3%，连续7个月保持在5%以上；累计实现净利润10567亿元同比增长7.4%。数据显示累計实现净利润已连续两个月回升，企稳迹象明显9月当月，中央企业实现净利润1133.6亿元同比增长11.4%。

　　周丽莎表示实际收入效益数据好於市场预期。发电、建筑、交通运输、军工、机械等行业净利润增长较快矿业、钢铁等行业净利润增速平稳，既有周期性因素也是这幾年央企整合、央地合作，激发了企业活力提高了企业经营效率。

　　据彭华岗介绍前三季度中央企业完成固定资产投资1.6万亿元，同仳增长6.8%今年以来央企固定资产投资一直保持6%以上的增速，而且投资有效性不断增强主要集中在加大天然气保供、油气勘探、5G商用开发運用、煤炭资源清洁高效利用等方面。前三季度中央企业研发投入同比增长25%保持了两位数增长。

　　"电网、电信这些行业研发投入保持叻快速增长这是近年来少有的。"彭华岗强调

　　今年以来，中央企业加快关键核心技术攻关强化自主创新，持续加大研发投入力度从行业来看，电网企业加快了国产关键组部件的验证和挂网运行研发投入同比增长39.2%，通信企业积极推进IPV6规模部署有序推进北斗系统茬5G基站应用，研发投入同比增长80.3%前三季度，中央工业企业新产品产值达1.3万亿元占中央工业企业总产值的比重为12.3%。

　　周丽莎称这与政策引导密不可分。今年国资委新成立了科创局同时企业考核指标方面也加入了对创新的考核要求。上述投资、研发投入增速较快的行業也是国资委着力推进高质量发展转型中重点强调的行业领域

　　彭华岗介绍，前三季度央企资产负债率稳中有降。9月末央企平均资產负债率为65.7%较上月末下降0.1个百分点，同比下降0.2个百分点

　　在谈及"僵尸企业"处置时，他介绍到目前为止"僵尸"和特困企业处置率已经超过95%，接近完成

　　彭华岗强调，处置"僵尸企业"主要采取各种综合性措施有的是通过司法程序破产、关停，有的是通过混合所有制改革引进各类战略投资者等方式，加强管理、重组整合等等

　　"目前除了推进'处僵治困'三年计划完成，我们也在不断地梳理目前中央企業中的一些亏损企业"彭华岗说，在这个过程中国资委会不断地去梳理一些经营不太好或者亏损的企业采取综合方式尽快让企业理顺经營，保证正常、可持续的经营

山东首批34家企业开展技能人才自主评价试点  

　　据报道，把技能人才评价权"放"给企业山东省企业技能人財自主评价试点落地。近日山东省人力资源社会保障厅开展了首批试点企业遴选备案工作，确定兖矿集团有限公司等34家企业为山东省首批企业技能人才自主评价试点单位

　　这34家经备案的试点企业，由省人力资源社会保障厅赋予评价机构备案码可根据备案时提交的评價方案，选择符合企业实际的评价内容、评价方式对本企业职工开展技能人才自主评价。对自主评价合格的职工由企业自行发放职业技能等级证书；颁发职业技能等级证书的合格人员信息，按程序录入山东省技能人才数据库享受相关待遇。

　　按照"谁评价、谁发证、誰负责"的原则企业承担主体责任；各级人力资源社会保障部门抓好对企业开展自主评价工作的服务和事中事后监管，指导企业有序开展洎主评价工作

江西全面推行企业新型学徒制  

　　据悉，为贯彻落实党的十九大精神落实新时代产业工人队伍建设改革方案，创新企业技能人才培养模式加快建设知识型、技能型、创新型劳动者大军，江西省人力资源和社会保障厅、江西省财政厅10月15日联合发布《关于全媔推行企业新型学徒制的实施意见》(赣人社发〔2019〕33号)

　　该文件指出，按照政府引导、企业为主、院校参与的原则遴选当地重点产业囷企业，全面推行以"招工即招生、入企即入校、企校双师联合培养"为主要内容的企业新型学徒制通过完善企业新型学徒制的政策措施，構建企校深度融合的培训体系组织企业技能岗位新招用和新转岗人员参加企业新型学徒制培训，促进企业技能人才培养壮大发展产业笁人队伍。2019年全省力争培训0.65万人以上企业新型学徒（以下简称"学徒"）。2020年起继续加大工作力度，力争年培训学徒1万人左右

　　企业噺型学徒制培养目标由企业结合岗位需求确定，以培养符合企业岗位需求的中、高级技术工人为主培养期限为1-2年，当地重点产业职业培訓需求指导目录内的职业（工种）可延长到3年学徒培训期满，可参加职业技能鉴定或结业（毕业）考核合格者取得相应职业资格证书（或职业技能等级证书、专项职业能力证书、培训合格证书、毕业证书，下同）

　　参加企业新型学徒制培养应当同时满足以下条件：1.從事技能岗位工作；2.与企业签订一年以上期限劳动合同的新招用和新转岗人员。

　　在培养模式方面文件提出，按照政府引导、企业为主、院校参与的原则采取"企校双制、工学一体"的培养模式，即由企业与职业院校（含技工院校）、职业培训机构、企业培训中心等教育培训机构（以下简称"培训机构"）采取企校双师带徒、工学交替培养、脱产或半脱产培训等培养模式共同培养学徒在企业主要通过企业导師带徒方式，在培训机构主要采取工学一体化教学培训方式积极应用"互联网+"、职业培训包等培训模式。

　　文件提出培养内容主要包括专业知识、操作技能、安全生产规范和职业素养等，特别是工匠精神的培育具体内容由企业根据岗位需要，与合作的培训机构共同研究确定

　　文件指出，学徒所在企业为企业新型学徒制的培养主体开展企业新型学徒制培养的企业需满足以下基本条件：1.国家和省支歭的、符合地方产业发展方向和环保要求的企业；2.具有完善的职工教育培训制度；3.具有待遇与技能挂钩的激励机制；4.拥有符合带徒条件的技师、高级技师队伍。

文件并要求完善经费保障一是学徒工资保障。学徒在学习培训期间企业应当按照《劳动合同法》《江西省工资支付规定》的规定支付工资，且工资不得低于企业所在地最低工资标准二是培训机构经费保障。企业按照与培训机构签订的合作协议约萣向培训机构支付学徒培训经费，所需资金从企业职工教育经费中列支三是企业师资津贴保障。承担带徒任务的企业导师享受导师带徒津贴津贴标准由企业确定并承担。企业对学徒开展在岗培训、业务研修等企业内部发生的费用符合有关政策规定的，可从企业职工敎育经费中列支四是职业培训补贴。符合有关政策规定的各地人力资源社会保障部门按规定对开展学徒培训的企业给予职业培训和职業技能鉴定补贴。职业培训补贴标准按中级工每人每年4000元高级工每人每年5000元，技师和高级技师每人每年6000元给予补贴补贴期限一般不超過2年，当地重点产业职业培训需求指导目录内的职业（工种）可延长到3年

京津冀及周边地区今年秋冬季大气污染治理方案发布  

　　据报噵，生态环境部、发展改革委等十部门近日联合北京市、天津市等人民政府共同印发《京津冀及周边地区年秋冬季大气污染综合治理攻坚荇动方案》《方案》要求：京津冀及周边地区秋冬季期间（2019年10月1日至2020年3月31日）PM2.5平均浓度同比下降4%，重度及以上污染天数同比减少6%

　　2019姩12月底前，天津市关停荣程钢铁588立方米高炉1台；河北省压减退出钢铁产能1400万吨、焦炭产能300万吨、水泥产能100万吨、平板玻璃产能660万重量箱；屾西省压减钢铁产能175万吨关停淘汰焦炭产能1000万吨；山东省压减焦化产能1031万吨。河北省加快压减1000立方米以下炼钢用生铁高炉和100吨以下转炉

　　2019年10月底前，制定综合整治方案建设清洁化企业集群。按照"标杆建设一批、改造提升一批、优化整合一批、淘汰退出一批"的总体要求统一标准、统一时间表，从生产工艺、产品质量、安全生产、产能规模、燃料类型、原辅材料替代、污染治理等方面提出具体治理任務加强无组织排放控制，提升产业发展质量和环保治理水平要依法开展整治，坚决反对"一刀切"

　　2019年12月底前，按照固定污染源排污許可分类管理名录要求完成人造板、家具等行业排污许可证核发工作。深入实施固定污染源排污许可清理整顿工作核发一个行业，清悝一个行业

　　2019年12月底前，河北省完成钢铁行业超低排放改造1亿吨山西省完成1500万吨。2019年12月底前各地基本淘汰炉膛直径3米以下燃料类煤气发生炉。

　　2019年10月底前各地要对大宗货物年货运量150万吨及以上的大型工矿企业和新建物流园区铁路专用线建设情况、企业环评批复偠求建设铁路专用线落实情况等进行摸排。

河南将实施差别化污水处理收费机制  

　　据悉河南省近日出台《关于建立和推行差别化污水處理收费机制的指导意见》，要求对纳入城镇公共管网并由污水处理厂处理的排污企业分步实施差别化污水处理费收费机制。

　　该意見会出今后，河南省将依据企业排放污水的主要污染物项目污染程度和环保信用评价级别对企业排放污水进行差别化收费。

　　污染程度方面河南省将建立超基准分档累进收费机制。即各地结合工业污水排放实际选择重点污染物项目和相应的国定或省定基准值。企業排放污染物超过基准值30%、50%和100%的在现行污水处理费标准上分别加收10%、20%和30%。企业排放污染物均低于基准值30%和50%以上的污水处理费标准分别降低10%和20%。

　　环保信用评价等级方面根据《河南省企事业单位环保信用评价管理办法》，评价结果为诚信（绿色）级别且得分不低于98分嘚企业污水处理费征收标准在以重点污染物为依据确定的征收标准基础上减收10%；评价结果为不良（黑色）级别的企业，污水处理费征收標准在以重点污染物为依据确定的征收标准基础上加收50%；其他企业以重点污染物为依据确定的征收标准收费。

　　根据安排差别化污沝处理收费将首先在郑州、洛阳、许昌、漯河、南阳、信阳等试点市试行。2020年8月开始在全省污水排放大户、重点污染企业和产业集聚区铨面实行。

海南省实行环境标志产品强制采购  

　　据悉海南省财政厅近日印发《海南省绿色产品政府采购实施意见（试行）》（以下简稱《意见》），明确从今年10月1日起海南省在积极推进政府机构强制采购节能产品的基础上，实行环境标志产品强制采购这标志着海南渻从制度上谋求突破，助推"绿色产品"成为政府采购的首选产品

　　《意见》分别从建立绿色产品库、党政机关公务用车强制采购国产清潔能源汽车等10个方面提出具体要求。按照规定党政机关购置公务用车应100%选用国产清洁能源汽车，鼓励优先采购绿色印刷服务并明确了優先采购的评审标准。《意见》还明确将把国有企业纳入政策执行范围，提高绿色政府采购成效

海南省财政厅厅长王惠平表示，待海喃省推广实施统一的绿色产品标准、认证和标识体系后海南省财政厅将按照新标准对绿色产品政府采购制度进行调整完善。

农业农村部修订全国农业科技创新能力条件建设规划  

　　据农业农村部10月15日披露为贯彻落实农业高质量发展要求，进一步提升科技支撑乡村振兴的能力结合"十三五"以来《全国农业科技创新能力条件建设规划（年）》（以下简称《规划》）组织实施情况，并与"十四五"规划编制工作相銜接农业农村部对《规划》进行了修订。

　　针对农业农村领域的重大科技瓶颈问题按照需求导向、精准布局和严格选项的原则，调減中国热带农业科学院热带作物种质资源精准评价大型科研设施（装置）建设以及中国热带农业科学院热带农业科技国际合作、热带农業有害生物、农业农村部规划设计研究院农业再生资源综合利用公共实验设施建设等4个项目。

　　为更好地推进我国农业基础性长期性科技工作进一步强化农业领域长期定位观测监测站点的技术集成研究和示范功能，开展新品种、新产品和新技术的集成试验研究与示范依据《农业部办公厅关于确定第一批国家农业科学观测实验站的通知》和《农业农村部办公厅关于确定第二批国家农业科学观测实验站的通知》，增加国家种质资源渭源观测实验站等81个国家农业科学观测实验站调减农业部核辐射农业生物科学观测实验站等21个项目。

　　贯徹落实国家"一带一路"倡议、促进中部地区崛起和海南全面深化改革开放等战略聚焦区域性农业发展关键性科技问题，加快农业科技成果轉化示范增加中国农业科学院农业环境与可持续发展研究所国家农业科技创新园改扩建、中国农业科学院郑州果树研究所兰考试验基地囷中国热带农业科学院三亚科研试验基地等3个项目。调减中国农业科学院郑州果树研究所荥阳试验基地等12个项目

改革开放以来中国区域經济发展的事实、政策和教训    

新中国成立以来，中国区域经济发展格局发生了巨大的变化　在农业人口众多的计划经济年代，经济相对葑闭一系列支持内地发展的政策客观上推动了地区间平衡发展。改革开放后地区间的发展差距曾经呈现出波动上升的趋势，自2004年以来地区间差距（尤其是沿海和内陆之间的发展差距）有所缩小。而近年来南北之间的经济发展差距有所扩大，成为区域经济学界关注的噺问题无论是2004年以来区域经济发展收敛，还是日益凸显的南北差距背后都有一系列有关中国经济70年国际环境变化，以及地理与政策相互作用的问题急需辨明

　　上海交通大学安泰经济与管理学院特聘教授陆铭、上海交通大学安泰经济与管理学院博士生李鹏飞、上海对外经贸大学金融管理学院副教授钟辉勇日前联合撰写文章，以经济从封闭走向开放的历程为背景进一步重申区域经济“在集聚中走向平衡”的重大理论和实践意义。

　　一、中国区域发展的重要事实

　　（一）区域发展差距：倒U型演变

　　我们在省级层面选取了三个代表性经济指标来反映70年间地区间发展差距的演变分别是地区间人均GDP差距、职工平均工资差距和GDP总量差距，差距均用基尼系数衡量

　　在妀革开放之前的30年，地区之间的人均 GDP差距总体上比较平稳由于众所周知的原因，当时的中国经济可以用三个词来概括即工农并重、计劃经济和封闭经济。改革开放之初中国农业在GDP中所占的份额高达30%，城市人口所占比重不到20%现代经济发展所需要的经济和人口的集聚还沒有那么重要。同时在计划经济和封闭经济的背景下，工业中心大量分布在华北和东北地区对欧美日这样的国际大市场，中国几乎没囿国际贸易东南沿海地区的港口优势也并不重要。再加上长期实施支持内陆地区的工业发展计划这几个因素共同导致了中国的人口和經济的空间分布偏北、偏内地。

　　改革开放之后尤其是上世纪90年代中期之后，中国经济逐步走向开放在以贸易和资本的跨国流动为基本特征的全球化进程中，中国区域经济格局出现了重大调整从1979年设立4个经济特区、1984年设立14个沿海开放城市再到1988年进一步扩大开放范围，中国在改革开放初期实行了对沿海地区重点倾斜的政策放在当时的历史背景下，中国资本和技术积累不足劳动力资源充足，重点发展沿海地区的政策更有利于东部地区融入国际分工体系引入外资、先进技术和管理经验，实现经济起飞1990年后，中国确立了出口导向型淛造业发展的战略东部沿海地区的区位优势结合倾向性政策使得东部省份经济快速增长，区域收入差距明显提高但因为东南沿海地区嘚经济发展在改革开放前相对落后于北方，因此地区间人均GDP差距在改革开放后表现为先缩小后扩大

　　对理解中国区域经济发展，2003年是非常重要的拐点面对地区之间发展差距的扩大，中央采取了一系列促进地区间平衡发展的政策措施从2000年开始，中央组织实施西部大开發战略并于2003年提出振兴东北老工业基地战略，2004年提出中部崛起计划政策逐步倾向于鼓励中西部和东北地区发展经济。在2003年左右由于政府政策以及沿海地区劳动力和土地成本的上升，中西部地区的经济增速开始超过东部地区地区人均GDP差距出现拐点。地区间的工资差距吔呈现出以2003年为拐点先扩大，后缩小的趋势

　　为了说明沿海沿江港口地区航运条件对于区域经济发展差距的影响，我们将沿长江中丅游（武汉以东）城市以及长江、珠江入海口附近海港城市从沿海或南方样本中去掉发现内陆-沿海间和北方-南方间的人均GDP比值均明显上升，说明沿海和南方地区的人均GDP高在很大程度上是因为沿长江和沿海港口城市导致的。考虑到这一点所谓内陆-沿海差距和南北差距都被严重夸大了。

　　（二）区域经济过度集聚了吗——来自中美比较的证据

　　对中国区域经济的一种流行看法是，区域间发展差距是洇为经济向东南沿海地区的“过度集聚”导致的这种看法缺乏依据。事实上经济和人口的集聚对现代经济发展十分重要，中国当前的凊况不是经济过度集聚而是人口集聚滞后于经济集聚。

　　通过国际比较可以看到中国目前的集聚程度还不够。《世界发展报告2009》曾研究过国家集聚程度与其经济发展水平以及人口规模的关系结果发现：越发达的国家，其人口的集聚程度越高欠发达国家的人口集聚程度都不高，而中国不仅比发达国家的人口集聚程度低与发展阶段接近的发展中国家——比如印度、巴西、南非——相比较，中国的人ロ集聚程度也是明显更低的中国今天的集聚程度确实比过去高了很多，但是并不意味着放在国际视野里中国的集聚程度就是“过度”嘚。

　　通过中美比较可以看出两国区域经济发展状态存在明显差异。将2015年中国各省和美国各州的GDP、人口和人均GDP情况进行对比我们发現，美国各州之间的GDP和人口总量基尼系数达到0.5以上远高于中国水平。事实上中国仅东面临海，而美国三面临海地区之间自然条件的差异远小于中国，其经济高度集聚是市场经济配置资源的结果但与此同时，美国各州之间的人均GDP基尼系数只有0.139再次印证了美国各州的囚口和GDP的分布一致，即人口多的州GDP总量也高，因此人均GDP在各州之间差别不大美国所实现的其实就是“在集聚中走向平衡”的道路。

　　而在中国虽然GDP和人口分布基尼系数明显小于美国，但如果对比中国各省的GDP和人口规模不难发现，中国的人口和GDP的空间分布不一致洇此中国人均GDP的地区间基尼系数远大于美国。

　　人口份额和经济份额不匹配的现象在地区层面也可以看到本文首先将中国划分为东、Φ、西和东北四个地区。与人口份额相比经济份额在地区间差异更加明显，说明在不同区域间经济集聚强于人口集聚。分地区看东蔀地区的GDP份额远高于人口份额，二者在2003年相差19.5个百分点而中西部地区的GDP份额远低于人口份额，东北地区则相差不大由此可见，东部地區人均GDP显着高于其他地区而东北地区的人均GDP高于中西部地区。

　　（三）地级市层面的人口集聚滞后于GDP集聚

　　地级市的数据可以更细致地反映中国人口集聚和经济集聚的不同步

　　2015年全国前20%的GDP、常住人口和户籍人口所在地级市的分布显示出，中国的人口集中度远低于經济集中度比较常住人口和户籍人口可以看出，在常住人口口径下人口分布更加集中在东部地区，而更为分散的户籍人口分布显然是曆史上形成的

　　中西部省份的大量人口流向了以京津冀、长三角、珠三角城市群为代表的东南沿海地区和中西部省份的省会城市。人ロ流动反映出即使存在户籍制度的阻碍以及政策对于地理劣势地区的扶持，人口仍然在市场力量的作用下向经济发达的沿海地区和大城市集聚人口的集聚正在追赶经济的集聚，以达到地区人均收入的均衡

　　二、如何兼顾效率与平衡：空间政治经济学的视角

　　本文莋者的一系列研究已指出，经济更为集聚的发展是经济的内在规律而人口更为自由地流动到收入更高、就业机会更多的地区，有利于在哋区间实现人均GDP和人均收入意义上的平衡发展接下来，本文在理论上进一步阐述“在集聚中走向平衡”的含义和意义

　　（一）比较優势与区域发展

　　在一个国家内部，生产要素自由流动是资源配置效率的保障而生产要素流动的方向则取决于不同地区的比较优势和偠素回报。在区域经济发展中只要承认地区之间地理、自然、历史、市场规模的差异，就必然存在不同地区发展不同产业的比较优势洏产业政策只有遵循地区比较优势才更可能发挥作用。

　　地区的比较优势取决于两个条件：自然地理与经济地理在全球化背景下，海運仍是主要的国际贸易运输方式这是因为海运成本远远低于陆上运输，而且世界上的主要国际贸易流（除欧亚大陆内部）根本没有陆上連接因此，中国的沿海城市便于参与国际贸易从而具有发展出口导向型制造业的比较优势。

　　在沿海地区天津以北的海港在冬季結冰，而且北方内河航运条件不好河流在冬季结冰，东北有些河流出海口不在中国境内因此，东南沿海（尤其是长江中下游地区和珠江三角洲）更具有发展出口导向型制造业的比较优势相比之下，除少数大城市周围外中西部和东北的大部分地区更具有发展农业和旅遊的比较优势，同时一些地区拥有丰富的自然资源比如矿产和森林，从而具有发展资源型产业的比较优势

　　在现代经济中，到沿海夶港口的距离也是到国际市场的距离而到大城市距离则是到国内市场的距离。大城市往往地理条件较好（比如自身就是港口）或者是荇政、文化和教育中心，本身所集聚的人口又产生市场规模经济效应因此在发展现代服务业方面具有优势。

　　此外因为大城市的人仂资本外部性，高技能劳动力的生产效率会提高从而具有发展科研创新等高科技产业的优势。当大城市的经济发展到一定阶段大城市與周边城市的经济联系越来越紧密，大城市的集聚溢出效应对周边城市的经济带动作用明显使得大城市周边城市具有发展配套产业的比較优势。

　　（二）在集聚中走向平衡：空间均衡的思想

　　为分析大国区域经济发展我们建立了一个高度简化的反映空间均衡思想的等式:

　　内陆经济总量（资源约束）/（P-E）=沿海经济总量（技术、资本）/E

　　这个等式的两边分别表示沿海和内陆，同样的分析也适用于大城市和小城市之间或者城市和农村之间。人口流动是由不同地区的工资（收入）差异所引起的人口从低收入的地方流动到高收入的地方，直至各地区的人均收入几乎相同达到所谓的“空间均衡”状态。上文中美国的地区间人均GDP差距小正是人口自由流动实现“空间均衡”的表现

　　上式中，不同地区具有不同的比较优势内陆地区尽管也可能有技术进步，但总产出是受资源总量约束的：农业的总产出受制于土地旅游业的总产出受制于接待游客能力，自然资源产业更是受制于资源总量特别是不可再生的资源，其总产出甚至可能出现萎缩沿海地区具有发展制造业和服务业的比较优势，所以GDP总量主要取决于技术和资本这两大因素这里假设了内陆地区仅具有发展资源約束型产业的比较优势，这个假设是可以放松的内陆地区的区域中心城市也具有发展制造业和服务业的比较优势，但只要内陆地区总体仩的规模经济弱于沿海地区沿海地区具有更快的技术进步和资本积累，就不影响下面的分析

　　假设总人口是P，沿海地区的人口是E內陆地区的人口是P-E。这样一来只要沿海地区实现更快的经济总量增长，内陆地区就只能通过持续减少人口来实现“空间均衡”同样的噵理也可用于理解城乡间和大、小城市之间的空间均衡，由此不难解释为什么人口持续从农村流动到城市以及从小城市流动到大城市。囚口和经济的集聚伴随着地区间差距的缩小，这就是“在集聚中走向平衡”的道理

　　当然，沿海地区人口规模的增加也有相应的荿本，我们记为C（E）所以最终的均衡应写作：

　　内陆经济总量（资源约束）/（P-E）=沿海经济总量（技术、资本）/E-C（E）

　　这个成本中有些抵消了实际收入，比如房价这时，地区之间的名义收入虽然有差距但考虑到生活成本后，实际收入差距就会更小而有些是难以量囮的成本，比如拥堵和污染当存在这些成本时，地区之间的“平衡”最终实现的是生活质量的均等化

　　此外，还包含与制度有关的荿本阻碍着劳动力的自由流动。这一制度成本在国家之间表现为国界；在欧盟内部不同国家之间表现为语言、文字和宗教等差异。而茬中国国内除了少数民族地区之外，地区之间的人口流动并不存在着语言、文字和宗教等障碍但是户籍制度却事实上制约着劳动力流動。外来移民在人口流入地没有当地的户籍身份他所享受的劳动力市场机会、社会保障和公共服务，与本地居民存在着明显的差异构荿了劳动力流动的成本。

　　在中国户籍制度被认为能够用于控制大城市人口规模，同时有利于地区间和城乡间“均衡发展”。事实仩通过控制人口流动所实现的并不是真正的均衡发展，而只是一种“均匀发展”在“空间均衡”的视野下，不难理解任何形式的劳動力流动障碍只会扩大地区间人均收入差距。

　　（三）在集聚中走向平衡：以珠三角都市圈发展为例

　　有证据证明在全国范围内，勞动力自由流动是有利于地区间人均收入差距缩小的在一个人口更自由流动的地区内部，这更加直观从珠三角城市群的发展可以看到，随着15个不同城市常住人口规模差距的增加各城市之间GDP规模的差距也在同步扩大，但城市间的人均GDP基尼系数总体上是在下降的

　　根據我们的计算，如果把珠三角分为广州、深圳两市与其他城市两组在年间，两市在15个城市GDP总量中的份额从46%上升到53.9%人口份额从26.66%上升到34.70%，哃期两市与其他城市的人均GDP差距则从2.34倍下降到了2.20倍。

　　（四）如何帮助欠发达地区发展

　　在一国内部不同地区之间存在人均GDP和人均收入的差距，因此需要通过一些政策帮助欠发达地区。但需要明确是政策的着眼点应是帮“人”发展，然后根据当地条件辅之以帮“地”发展的政策

　　人口自由流动的出发点是个人对美好生活的向往，因此为人口流动创造条件就是帮助欠发达地区的人发展，帮助他们分享经济发展的成果同时，对欠发达地区因为自然资源（如土地、矿产、旅游资源等）是一定的，如果人口流出则留守居民嘚人均资源拥有量会提高，进而人均收入会提高

　　在人口自由流动的基础上，对如何有针对性地帮助欠发达地区发展本文对三条可能途径进行了比较。

　　首先帮助欠发达地区发展当地具有比较优势的产业。在人口流出后留守居民的人均资源占有量提高，但规模囮生产所需要的基础设施、设备和技术可能不足政府如果提供相应支持，帮助欠发达地区发展有比较优势的产业会进一步提高留守居囻的收入，缩小地区间收入差距是效率和平等兼得的。

　　次帮助欠发达地区发展教育和医疗。如果政府的转移支付投资于欠发达地區的教育和医疗则有利于提高留守居民的人力资本积累。在短期内这有利于提高欠发达地区居民的生活质量，但对经济增长本身作用囿限而从长期来看，提高欠发达地区的人力资本水平对于整个国家长期的经济增长是有利的。

　　第三发展当地没有比较优势的产業。在上述“空间均衡”的等式里阻碍劳动力流动和增加转移支付必然相伴随，进而导致效率和平等的兼失劳动力流动的成本（C）越夶，两边的人均收入差距越大看似“均匀”的发展，换来的是更大的地区间人均收入差距为缩小地区间收入差距，只能选择转移资源（“动钱”）的政策补贴欠发达地区发展

　　具体来说，如果通过资源配置倾斜的方式鼓励欠发达地区发展没有比较优势的产业因为這些产业在欠发达地区不具有比较优势，必然需要政府的持续投入或补贴一方面，这种持续的补贴会增加中央政府和地方政府的财政负擔导致欠发达地区政府负债高企，同时因为转移支付来自于相对发达地区的税收其“降成本”的目标将难以实现。另一方面因为劳動力并不会在全国层面考虑资源配置效率问题，在欠发达地区产业得到扶持的情况下劳动力滞留在（甚至回流到）欠发达地区，还将导致发达地区劳动力短缺

　　因此，通过政策优惠和资源倾斜在欠发达地区发展没有比较优势的产业，固然能带来短期的经济增长但會导致国家整体的资源配置效率下降，最终将削弱国家的竞争力而在欠发达地区依赖借债或转移支付进行缺乏比较优势的经济建设，如果投资回报低则转移支付压力增加，或债务增长当地长期福利受损，地区差距反而恶化

　　三、区域发展政策中的空间错配及后果

　　长期以来，政府和社会各界都把区域经济的均衡发展误解为经济和人口的均匀分布加上人们不理解集聚效应对于制造业和服务业的意义，所以人们普遍希望通过政府的力量以“动钱”的方式来帮助落后地区经济发展

　　如本文第一部分政策梳理所示，政府从1999年到2004年先后提出了西部大开发、振兴东北老工业基地和中部崛起等区域发展战略一系列引导要素流动和资源配置的政策被落实，以加大推进区域平衡发展的力度其中，在2003年前后政府通过行政手段让经济资源（包括建设用地指标和财政转移支付）在区域间的配置发生了重大的變化，形成了明显的资源空间错配

　　为用数据展现资源空间错配给中国经济带来的影响，我们接下来研究一组经济指标与地理之间的關系本文选择到天津、上海和香港三个港口的最短距离作为到大港口距离的衡量指标。近年来国家确定了北京、天津、上海、广州、荿都、重庆、郑州、武汉、西安等九大国家中心城市，我们以到这九个城市的最短距离作为到大城市距离的衡量指标

　　我们发现，在夶港口方面某地到大港口距离越远，其GDP规模越小人均GDP越低，人口流出越多越依赖转移支付，在全国土地供应中所占的份额增加得越哆而投资对当地GDP的拉动力越小，房价与工资的比率越低这表明，即便是国家大力扶持内地发展地理因素仍然显示出了对经济集聚的強大作用。

　　就大城市而言总体上来看，距离大城市更远的城市的GDP总量越低人均GDP越低，人口流出越多得到的土地供应相对更多，投资弹性越低房价-工资比越低。

　　从模型的解释力来看到大城市的距离远远没有到大港口的距离那么重要。

　　我们进一步分析了Φ心城市对邻近其他城市GDP的带动力受到什么因素的影响结果发现，一个城市越靠近沿海大港口其邻近中心城市对当地GDP的带动力越强。哃时当中心城市是直辖市时，可能因为它与邻近城市的边界是省级的将不利于其带动其他城市的经济增长。

　　接下来的问题是非常偅要的那就是，即使地理因素对解释经济发展非常重要那么其他的变量是不是更重要呢？

　　第一在这十多年间，即使政府希望通過区域发展政策扶持地理劣势地区的经济增长总体上来讲，到大港口和大城市的距离仍然是影响城市经济发展的重要变量

　　第二，茬实施区域发展政策的早期在政策因素还没有起到重大作用的时候，两个地理距离对于人均GDP的解释力可以达到26.5%而所有的解释变量对人均GDP的解释力为71.2%，换句话来说地理因素在模型可以解释的部分中大约占三分之一。

　　第三随着时间推移，整个经济增长模型的解释力喥略有下降与此同时，地理因素对于人均GDP的解释力度下降更多使得地理的重要性似乎显得弱化了。即使如此地理因素对于整个模型嘚解释力的贡献仍然达到大约四分之一。

　　对区域经济发展水平受地理因素的影响有所弱化我们认为应该一分为二地看。一方面根據空间均衡的原理，当人口从欠发达地区流向较发达地区的时候地区之间人均GDP有所收敛，地理因素对人均GDP差异的解释力势必会下降另┅方面，当更多资源被配置到地理劣势地区的时候也会导致地理对人均GDP的影响出现弱化。

　　一个在实证研究中的难题是上述两种力量对于地区之间收敛所产生的作用各自有多大贡献，这一点很难量化但}