商业商务运作和中国加入我国与世界贸易组织的关系有什么关系

原标题:白宫贸易代表 莱特希泽:对过去十年中国在我国与世界贸易组织的关系中的作用评估

莱特希泽为美国贸易代表也是美代表团第一次来华谈判的成员之一,其经貿主张属于强硬的鹰派这篇报告就是其观点比较完整的表述。

目前来看国内已经达成基本“共识”,美国此轮对中国的压制表面上看是经贸领域,进一步来看是技术领域和知识产权保护遏制中国崛起。再往深看就要上升到国际政经秩序和文明、体制和意识形态的沖突了,即三重“修昔底德陷阱”所以,必须认清的现实是这是一场持久战。甚至有人说这是“新冷战”。

对此我们已经写了一系列文章,但大多是从贸易和技术领域展开(可见文后链接)至于其它层面的讨论,由于信息不对称的存在不敢妄议,只能由史观之编者认为,始于1947年的美苏冷战与当今却有不少相似之处

特朗普幕僚中的另一位代表——纳瓦罗,曾给里根执笔在其著作《Death by China》中,他極力提倡里根当年对苏联的遏制其各种观点与本报告也有较高契合度,只是言辞更加激烈众所周知,里根属于比较极端的意识形态斗爭者里根上台后,宣布实施战略防御——“星球大战”计划美苏关系由缓进一步滑向冰点状态,而且还激起了美国的盟国——欧盟的反对从历史角度看,目前美国采取的一系列举措还只是初级阶段。冷战的结局说明对外战争,强于内政!

在这个问题上编者是个蕜观者。就像中国进出口银行行长李若谷谈到的9点印象美国对华政策已经全面转向,包括曾经对中国持友好态度的智库、跨国公司和政府官员

很感谢有机会提交这份关于一个十分重要议题的报告——《中华人民共和国(“中国”)加入我国与世界贸易组织的关系(“WTO”)在经济、政治和安全方面的影响》。

这份报告主要包括四部分第一部分,我分析了PNTR支持者的主要理由我列明了,在这场论争中美國的政策制定者和公众反复被告知,中国入世将为美国带来显著的经济和贸易利益第二部分,我分析了过去十年的记录得出结论:那些承诺大部分没有兑现。第三部分我研究了对中国入世的乐观预期所以失准的原因。我的结论是有如下几个根本问题:(1)美国的政筞制定者没有意识到,中国的经济政治体制与我们的WTO理念之间多么格格不入;(2)美国的政策制定者严重误判了西方企业将其业务转向中國并以此服务美国市场的动机;(3)美国政府对中国重商主义的反应十分消极最后一个部分,我讨论了美国官员针对因中国入世引发的問题应当采取的措施我的结论是,作为一个总体原则我们应当采取较之以往积极得多的方式。

在转入正题之前简单总结一下在中国叺世之前促成PNTR的经过会有所帮助。这件事受1974年贸易法中的杰逊—凡尼修正案制约杰逊-凡尼修正案拒绝授予限制移民的非市场经济国家最惠国待遇。总统是有权以一年为限对某一特定国家放弃适用杰逊-凡尼修正案但这种放弃也可以被国会的联合决议推翻。从1970年代后期开始美国总统定期对中国放弃适用该条款。不过在1989年之后,这种“放弃适用”备受争议而且国会每年都会就是否推翻总统的放弃适用决萣发生激烈辩论。虽然每年的放弃适用决定没有一次被推翻但持续的争议自然也导致了美中贸易长远发展的不确定性。

这就是中国争取叺世的背景作为入世进程的一个环节,国会就是否给予中国永久性最惠国待遇(也被称为“正常贸易关系”)进行了投票国会辩论过程中,支持者反复强调中国入世可能带给美国的好处辩论结束后,众议院于2000年5月24日按照237票赞成、197票反对的结果通过了与中国建立永久性囸常贸易关系(PNTR)的决议参议院则于2000年9月19日按照83:15的结果通过。2001年12月11日中国正式加入WTO。

三、支持PNTR的主要理由

PNTR的推动者提出了很多有利于其主张的观点我在这份报告中仅仅关注与贸易和经济有关的理由。这些理由主要分为三类下面会详细讨论:

— 授予PNTR将使得中国市场对媄国开放,从而为美国公司和劳动者创造新的机会

— 鼓励中国建立更为透明的法律制度并遵守法律规则。

— 美国实际上并不需要为此做絀让步

A. 市场准入和经济利益

PNTR推动者首当其冲的理由是,通过入世中国会消除关税和其他贸易壁垒,从而向美国商品和服务开放广阔市場加图研究所贸易政策研究中心的一份出版物概括这一观点如下:

授予PNTR对美国的经济利益是显而易见的。由于美国市场很大程度上已经對中国进口商品开放受益的主要对象将会是美国出口商。授予中国PNTR将使美国公司得以充分利用中国为遵守WTO规则和义务已经同意适用的完铨市场准入条款

有位支持者声称,随着中国消除过去适用于牛肉和其他农产品进口的歧视性非科学壁垒美国农民将受惠。克林顿总统提到了工业上的理由:美国的高科技公司比如计算机、半导体和影音设备制造商,将从改善的准入制度中获益他进一步承诺说,PNTR将“顯著增加对诸如律师事务所、管理咨询、会计师和环保等专业服务机构开放的机会”

支持者们还主张,中国将要实施的市场改革作为其入世的一个环节,会促进更加深入的市场自由化比如,2000年5月艾伦·格林斯潘(时任联邦储备委员会主席)表示,“中国与美国及其怹工业国贸易关系的继续发展”将有助于强化中国的“经济改革承诺”克林顿总统2000年9月的一份新闻稿也指出,我们可以期待中国“私有囮其国有产业并扩大市场在中国经济中的作用”

推动者们一再强调,这种自由化将为美国带来更多的高新工作并减少美国对华贸易赤字美国商业理事会主席罗伯特·卡普用形象的语言概括了这一观点:

“中国本着这份协定向美国产品和服务开放市场是我们减少美国不断攀升的对华贸易赤字所能采取的最大单一措施,该问题已经困扰了我们十年之久”卡普指出,“基于美国对华接近零关税非关税壁垒幾乎没有,我们不是在说用PNTR送中国一份‘礼物’我们说的是维持生计。”

在2000年4月的一份新闻稿中克林顿总统引用了来自多位CEO的一封信,后者声称给予PNTR将“增加美国就业并减少我们的贸易赤字”。几个月前当时的总统候选人乔治·W.布什也表示,给予PNTR将“提供给美国企業和农民进入日益广阔的中国市场的机会并缩小我们的对华贸易逆差”。代表威廉·R.阿彻(共和党得克萨斯州)言道,PNTR将带来“几十萬份新的高薪工作给美国劳动者”

支持者们主张,中国入世将强化该国法制(编者注:“法治”)。克林顿总统表示中国将被要求僦贸易范畴向WTO “公开法律法规”。推动者表示这种公开反过来将迫使中国政府重塑其制度并尊重法律的支配地位。比如代表詹姆斯·P.莫兰(民主党,弗吉尼亚州)表示中国被纳入全球自由企业经济将“为其政府带来十分需要的一线光明”,使得该政府对其国民更负责任克林顿总统坚持认为,这种进步不会仅限于中国的国内法中国入世也会“提升中国同样按全球规则行事的可能性”。这种看法的一個关键点是美国能够利用WTO争端解决机制向中国索赔

基于这一点,支持者们强调入世将使得中国更加尊重他国知识产权(“IPR”)。比如一个美国“创意产业”联合组织指出,中国已经承诺一旦入世,立即将其知识产权制度与其根据WTO《与贸易有关的知识产权公约》承担嘚实质义务和执行义务接轨

推动者们向美国人保证,中国入世没有任何不利之处克林顿总统解释说,PNTR意味着“中国单方让步我们仅維持我们业已适用于中国的市场准入政策”。在2000年3月的一次新闻发布会上他扩展了这一观点。

美国不降低任何关税我们不修改任何贸噫法。我们什么都不做他们必须降低关税。他们开放电信业投资他们允许我们按照低得多的关税在中国销售美国境内生产的汽车。他們允许我们在当地铺设我们自己的经销点他们允许我们在当地存放我们自己的零部件。我们不再需要转让技术或者在中国境内联合生产说到经济影响,这对美国来说是空手套白狼的买卖

众议院那边,代表约翰·拉费克(民主党,纽约州)称PNTR是一次“对我们出口而言明奣白白的胜利”美国贸易代表查伦·巴尔舍夫斯基发言说:“如果我们拒绝中国的单方让步,我们将对我们与世界上最大的国家发展稳定囷互惠(mutually)关系的能力做出十分悲观的判断。”

美中贸易商业联盟以一种十分直接的方式表达了类似观点:

作为(入世所进行的各种让步嘚)回报中国从美国得到的“奖励”呢?……零……无……空空……什么都没有这是真的。中国没有得到更多的美国市场准入美国關税没有削减,美国的进口限制也没有特别取消这是因为我们的市场本就已经对中国开放进口。

加图研究所的道格·班多在这一点上对PNTR嘚质疑者极不宽容:

针对PNTR最愚蠢的反对意见是来自中国的进口会压垮美国工业。实际上美国工人比他们的中国同行要高效得多。

而且北京对美国的制造业出口规模仍然很小,仅为墨西哥的一半左右水平相较中国,PNTR为美国创造的出口机会要多得多

克林顿总统进一步強调:“入世的任何协议都不曾包括实施更为有力的措施,以强化公平贸易承诺或应对扭曲贸易和投资的做法”他尤其指出,中国已经“同意一种国家专属防护机制比我们现行的201条款更有力度,救济也更有指向性”他说,这种防护机制将确保美国能够“在某一特定中國商品的进口增加引起或有可能引起美国市场混乱的情况下采取有效措施”。

我们现在掌握着十年有价值的数据来说明PNTR批准之后的情况也是时候考虑当时做出的承诺是否履行的问题了。不幸的是证据显示,那些承诺并没有履行

—PNTR支持者承诺的经济利益未能实现实際上,从2000年到2009年美国对华贸易赤字增长了两倍,美国制造业也失去了几百万就业岗位

—中国的法制承诺很值得怀疑,美国政府仍在就Φ国不尊重美国的知识产权表达重大关切

— 中国重商主义对美国经济产生了致命影响。

A. 美国没有获得PNTR支持者承诺的经济利益

很不幸PNTR将顯著减少美国贸易赤字、创造海量高薪工作并为美国公司提供无障碍进入中国巨大市场的机会——这种乐观想法并没有被后来发生的事证實。事实上倒是有强烈理由认为中国入世对美国经济具有负面影响

美国对华贸易赤字在过去十年几乎增长了两倍,从2000年的831亿美元攀升至2009姩的2268亿美元——增长率为172.9%

表1 美国对华贸易赤字

尽管2000年之后美国对华出口确实有所增长,但这种增长在庞大得多的美国对华进口面前不堪┅击

而且,贸易赤字状况反映出来对华高科技进口的激增实际上,我们在计算机及电力设备、器具和组件方面的对华贸易赤字已呈井噴之态从2000年的286亿美元上升到2009年的1096亿美元。有种估计是迅速增长的计算机和电子元件进口已经超过了2001—2008年美国对华贸易赤字增长量的40%。這一时期计算机和电子产品行业减少了近627000份工作。

当然中国的影响并不局限于高科技领域。如下图所示2000年,在我们的非石油商品贸噫赤字总额中中国大概占到了四分之一。但到了2009年这一比例已经上升到近80%。

表3 中国自2000年以来一直主导我们的非石油贸易赤字

就我们的貿易赤字总额(包括石油贸易)而言中国显然也是至今为止导致我们陷入困境的主要原因。

表4 中国是我们至今为止最大的贸易问题

PNTR将为媄国劳动者带来“几十万份新的高薪工作”的主张也被打脸如下图所示,自2000年以来美国已经失去了逾560万份制造业工作——几乎占到了峩们经济中所有同类工作的三分之一。

来源:劳动力统计署编号CES。

(图中2009年应为2000年系翻译标注错误)

实际上,在2001—2009年期间美国关闭叻42400家工厂,其中36%的工厂规模在1000人以上38%的规模则在500—999人之间。

看上去很清楚了美国制造业危机与我们的对华贸易有关。有一项评估表明2001—2008年期间,美中之间不断攀升的贸易赤字导致美国240万个就业岗位流失或被取代而且这种趋势不可能终止。今年初诺贝尔经济学奖得主保罗·克鲁格曼写道:“我的粗略计算显示,未来几年中国的重商主义最终将使美国损失近140万份工作。”美国劳动者因对华贸易受到嘚总体伤害甚至比这些数字意味的还要严重:

与欠发达国家的低收入劳动者竞争也拉低了制造业领域其他劳动者的薪资水平并降低了整個经济中类似劳动者的薪资和议价能力。这种冲击从根本上影响了缺少四年大学文凭的所有生产工人——大概70%的私营部门劳动力或者1亿洺工人。在2006年对一个普通的全职中等收入者来说,这些间接损失加起来总额为每名工人1400美元左右。

而且试图进入中国市场的美国企業一直面临一系列市场扭曲壁垒。比如中国为了保护其高科技公司免遭国际竞争而操纵标准和技术规范。中国还利用监管程序使得美国垺务供应商进入其市场的企图落空甚至在农业领域——美国生产商在中国市场罕见的亮点,美国贸易代表也抱怨说:“中国仍然是世界農产品主要市场中最不透明、最难以预测的”这些事实表明,克林顿总统和其他人承诺的中国市场完全准入并没有实现

同样应当注意嘚是,中国入世没有对市场自由化举措起到明显推动作用美国贸易代表最近报告说:“2006年初,市场自由化的进展开始趋缓”去年,美國贸易代表认定了多起关于中国贸易体制存在收紧限制趋势的案例包括:(1)对中国关键原材料出口加大限制;(2)更多地使用其独有嘚国家标准,阻碍他国高科技商品的销售;(3)对高端服务的非中国供应商实施新的限制;以及(4)选择性使用边境措施以鼓励或限制特萣商品贸易

简而言之,有充足证据显示支持PNTR最重要的理由——为美国劳动者和企业带来可观经济利益,完全是错误的我们的对华贸噫赤字已经井喷,美国数百万制造业工作也已经流失中国继续维持大量市场壁垒来妨碍我们的出口,中国国内现在的趋势已经偏离自由囮的轨道去年,美国商务部长加里·洛克总结了形势,他表示:“美中贸易关系必须改善。一些担忧和深层次的结构问题必须解决”这些问题中首当其冲的“是一个确实无法持续的双边贸易失衡问题”。

B. “法制”没有进展

PNTR支持者主张中国入世将鼓励该国拥护法制。但十姩之后中国甚至没有遵守其WTO义务——正如我们所知道,对“法制”的实施少了很多美国贸易代表办公室关于中国遵守WTO义务情况的最新報告发现了大量问题,包括:(1)对知识产权法律法规执行不力;(2)违背WTO承诺实施出口限制;(3)利用投资规定保护中国产业;以及(4)中国政府向非中国企业施压迫使后者按照不利条件许可其技术或知识产权。

这些并非孤立的问题而是中国更加广泛地抵制WTO核心规则嘚部分表现,比如“国民待遇”(给予其他国家与其自身国民同等的市场准入)、向所有成员提供最惠国待遇(即在贸易伙伴之间不存在歧视)以及“透明度原则”(法规制定尽可能明确和公开)。美国贸易代表办公室承认截至2006年,“一些中国政府部门显然没有完全接受WTO核心原则即市场准入、非歧视和透明度,或者为中国入世而谨慎协商出来的、旨在显著减少扭曲贸易的政府干预的条件”美国贸易玳表办公室进一步评论道:“中国难以完全实施法制恶化了这一形势。”

美国贸易代表办公室并不是唯一一个认为中国没有遵守其WTO义务的最近有份分析指出,由于中国“还必须履行其入世协议规定的许多义务……欧洲和美国在中国投资的商业集团认为中国正在日益趋向干預主义和保护主义”事实上,中国失败的法制不仅造成了美中贸易赤字也威胁到了WTO本身。

中国的竞争性优势某种程度上基于其不充分嘚管理——它没有以一种透明、公正的方式实施其法律中国的体制失灵了。而且由于失灵其不充分的管理影响到了其贸易伙伴——最終可能破坏WTO。

中国的政治体制与美国的“法制”理念格格不入有几个原因在国家层面,政党要…维持政权再者,政党拥有并经营或鍺说捆绑着关键部门的私营企业,比如交通运输、能源和银行业地方层面,中国还存在管理不充分的问题——源于许多因素包括腐败、法规不统一和任意滥用权力。最后中国有一种不服从文化,“如果坏人制定规则如果法律法规常常被无视或不公正地执行,如果许哆公民和市场主体不了解或无法获得其法定权利”

C. 对美国的明显不利之处

PNTR推动者向美国的政策制定者保证,中国入世对美国没有任何不利之处正如已经讨论过的,2001—2009年期间美中两国的贸易赤字几乎增长了两倍。早在2006年保罗·克鲁格曼就警告说,美国对华贸易赤字“不可持续”,这种赤字带来的经济后果“将惨不忍睹”。如今,我们的对华赤字是一个重大问题已经成为广泛共识。上面提过商务部长洛克已经说了,我们的对华贸易赤字“确实无法持续”2009年11月,财政部长蒂莫西·盖特纳强调说,贸易模式必须改变:

金融危机……清楚表奣以前的全球经济模式不可持续。为了给增长建立更为广泛的全球化基础并避免未来再度发生此类危机我们必须重新平衡全球需求。

甴于美国消费者在前些年储蓄增加、花费减少也由于我们的政府开始步入一种财政责任轨道,拥有庞大持续顺差的新兴市场和经济体必須将其增长转向国内需求并减少对出口的依赖全世界的政府都必须接受这种基本现实,否则我们都将遭遇增长放缓

确实,我们的对华貿易赤字显然在制造2008年破灭的金融泡沫方面发挥了重大作用中国的外汇储备从2000年的1650亿美元快速增加到2009年底的24000亿美元,很大程度上归功于其不断扩大的对美顺差哈佛大学的尼尔·弗格森教授最近解释了这些储备是如何导致如今的经济危机的:

这种史无前例的储备累积打开叻金融扭曲的潘多拉魔盒。中国购买美国国债使其价格上涨从而导致美国国债收益低于应有水平。长期利率降低使得美国家庭消费水平提升并拉大了储蓄和投资之间的差距。而且因为外国储蓄主要通过政府(或央行)之手流向国债之类的安全资产,私人投资者为了寻求高回报便转向别处这刺激了金融工程师开发新的金融产品,比如抵押债务

由此,我们再次发现PNTR推动者严重误判了其对世界的真实影响。

五、PNTR支持者犯错的原因

如上所述PNTR支持者的理由已经被后来发生的事打脸。这一事实提出了一个重要问题:为什么会有这么多专家——遍布政界——犯下这样的错误在我看来,美国的政策制定者犯了六个关键错误:

— 他们没有充分考虑许多中国独有的现实情况包括其政治体制、其重商主义承诺及其潜在经济规模。

— 他们误判了中国与WTO之间的关系

— 他们忽略了西方企业将生产转移到中国并从当地姠美国运输商品的动机。

— 他们放弃了本可以为推动中国的市场自由化提供杠杆的关键工具

— 他们没能充分利用他们现有的工具。

— 他們被民主和资本主义“势不可挡”的胜利冲昏了头脑于是忽略了中国经济能够赖以超越我们自己经济的力量。

下面详细讨论上述各个错誤

误读中国。PNTR支持者一再断言中国会开放其市场并将其法律与国际标准接轨。换言之他们假定入世将使得中国的行为日益西方化——就好像它不过是一个更具诱惑力的加拿大。但事实不是这样中国拥有与我们截然不同的文化和政府,将中国吸收进WTO永远都会是一个极夶的挑战

首先也是最重要的,许多学者质疑鉴于中国缺乏制度能力,也没有复杂的宪法、行政和法律系统中国是否遵守其WTO义务。实際上中国无法遵守义务似乎根源于中国人生活中的深层力量:

中国的历史和文化传统可能与WTO的透明度原则相抵触,这要么是因为中国的哋方监管文化强调政府官僚机构和政党的无上权威而非个人和社会知悉政府决策并质疑这些决策的权利,要么是因为在中国,掌握信息包括与政府活动有关的信息,主要手段是人脉关系而不是通过透明的、正式的行政程序。

简言之中国轻易就会服从像WTO这样一个国際组织规定的观点是受到了误导。而且正如下面将详细讨论的,WTO争端解决机制的设计根本不是针对一个与建立WTO的基本前提如此相悖的法律和政治体制的

第二,中国政府面临为其国民提供就业的巨大压力其实,普遍的共识是中国的大规模失业很可能引发严重的社会动乱前劳动部长罗伯特·赖克曾直言:“每年都有几千万中国贫困人口为了追求报酬更高的工作,从农村涌入大城市。如果他们找不到工作,中国就有发生暴动和其他动荡的风险。”不同于信任自由市场会提供所有这些重要的工作机会,中国领导人依赖的工具被一位分析家称之為某种“国家资本主义一种国家在其中发挥经济主导者功能、利用市场主要出于政治利益的体制”。

第三中国的“国家资本主义”模式导致了重商主义。作为中国体制的一部分特殊的大企业以贷款、合同和补贴的形式获得政府资助。反过来中国政府则将这些“国家冠军”视为与外国对手竞争的主要手段,并鼓励它们在国内经济和出口市场中发挥主导作用《纽约时报》最近的一份报告确认了中国政府与中国重点企业之间的密切关系:

(中国政策倾向)中国国有企业的趋势……受到强有力的联合驱动——经济国家主义,加上不断升级嘚资本主义与社会主义融合之势部分得益于游说团体支持的国有公司获得了显著的国家影响力。中国许多公司高层系党员干部出身他們现在主要关心营利,而不是权衡各种长期国际政策考量

美国在华商会前主席詹姆斯·麦格雷戈也得出了相似结论:

作为其“中国模式”的一部分,该国领导人决定关键经济部门仍属“国家支配”包括汽车、化工、建筑、电子信息、设备制造、钢铁、有色金属,以及科技产业其他经济部门则“主要由国家掌握”,包括航空、煤炭、安防、电力及电网、原油和石油化工、运输和电信这些行业的国有企業在其受到保护的本国市场蓬勃发展。它们拥有大量现金也可以轻易从国有银行获得借款,来执行海外并购及“走向全球”的政府指令

正如罗伯特·赖克所说:“中国政府也想在中国创造更多就业,它会继续依赖出口。”

第四,中国领导人决心推动该国技术发展和创新在就PNTR辩论期间,一些美国人摆出了一副有点儿自视甚高的姿态认为随着美中贸易的成熟,中国将致力于相对“低科技”的商品而我們则在“高科技”商品领域保持竞争优势。但中国正在积极推动所谓的“自主”创新并让其贸易伙伴买单美国贸易代表办公室最近指责┅项政策,因为根据该政策想要向中国政府出售高科技商品的公司——这些商品在中国市场占据相当大的份额,必须将中国作为其知识產权的初始注册地:

业已出现的一个麻烦趋势……是中国鼓励国内或“自主”创新的意向而为此付出代价的却是国外创新和技术。比方說……2009年11月中国发布了《关于开展2009年国家自主创新产品认定工作的通知》,目的是提高计算机和其他科技设备的“自主”创新能力为叻符合认定体系规定的“自主”创新要求,从而有资格获得采购优惠一项产品类知识产权必须以中国作为初始注册地。

第五中国经济嘚潜在规模确实庞大。美国的政策制定者也许因中国长达数百年的贫穷面貌一叶障目几乎没有注意到这一事实。近的就拿1995年来说我们嘚对华贸易赤字只有338亿美元——刚刚超过我们与日本贸易赤字的一半水平。中国2000年的GDP总量(12000亿美元)意味着其经济规模小于法国(13300亿美元)在这些背景下,美国的政策制定者显然低估了一份设计粗糙的美中贸易协定可能带来的潜在伤害如上所述,加图研究所的一位代表茬2000年对数量上仅相当于我们对墨西哥制造业进口一半的中国对美制造业出口嗤之以鼻

但是,在很长的一段历史时期中国是世界上最大嘚经济体——它完全有能力重夺这一头衔。事实上中国很快就会在今年年底成为世界第二大经济体(超越日本),甚至可能在十年之内荿为世界最大经济体(超越美国)

误判中国在WTO中的作用。WTO从始于1947年关税与贸易总协定(“关贸总协定”)的一系列贸易协议脱胎而来洎其诞生以来的大部分时间里,关贸总协定均由认同民主和资本主义基本理念的较富裕国家主导事实上,许多参与关贸总协定创建的官員都不希望苏联之流的共产主义国家加入关税总协定因为他们觉得这些国家会破坏关贸总协定的有效性。冷战的经验——冷战期间国际關系变得两极化一方面是民主和资本主义国家之间,一方面是..主义和社会主义国家之间其实将关贸总协定巩固成了一根“自由世界的支柱”。总体而言美国及其盟友将关贸总协定成员资格扩大到了有意加入民主和资本主义国家联盟的国家。

基于这一背景允许中国这樣庞大的非市场经济体——一个…也不践行真正的市场资本主义的国家——加入WTO,显然对该组织具有深远影响事实上,美国这样的资本主义国家与中国这样的重商主义国家之间日益紧张会大大削弱WTO的有效性。经济战略研究所所长克莱德·普雷斯托维茨最近在众议院赋税委员会作证时发表了这一观点:

我们都在参与一场大型猜哑谜游戏我们美国人行事一直遵照作为基础的推定条件——在一个全球化的世堺中,大多数国家都是国际货币基金组织和我国与世界贸易组织的关系成员所有国家都在参与同样的全球化竞技。所以这场游戏是双赢嘚自由贸易但这一点从来都不是真的,而且正在变得越来越不真实事实上,这个世界是分裂的——部分重要国家(美国、英国和其他┅些国家)多少算是自由贸易者但其他许多国家是在复杂的产业政策指导下、遵循出口导向型增长战略的新重商主义国家……在...主义的戰略导向型经济体和民主/放任的经济体之间,我们可以真正实现深层次的经济一体化吗

美国的政策制定者还低估了中国利用WTO机制以发挥洎身优势的能力。基于个人在华经验詹姆斯·麦格雷戈表示:“中国的政策制定者都是大师,可以创造性地利用举措在WTO和其他国际贸易規则的漏洞中自由穿梭”有两个这样的漏洞值得特别关注。

首先中国操纵货币——贸易保护主义的一种主要形式,并不被WTO协议明文禁圵保罗·克鲁格曼最近解释了中国是如何人为将其货币(被称为“人民币”或“元”)维持在较低的币值水平来刺激出口、阻碍进口的:

其运作手法如下:不同于币值只有波动的美元、欧元和日元,中国货币被官方政策固定在大约6.8元/美元的水平按照这一汇率,中国制造业較其对手具有很大的成本优势带来了丰厚的贸易顺差。

正常情况下因这些顺差流入的美元将推高中国货币的币值,除非被逆其道行之嘚私人投资者抵消同时私人投资者正在努力进入中国,而不是离开但是,中国政府限制资本流入尽管其也在买入美元并将之存放海外,外汇储备累积至逾2万亿美元

彼得森国际经济研究所主任C.弗雷德·伯格斯滕最近在众议院赋税委员会作证说,以贸易加权汇率衡量,人民币被低估了近25%,对美元汇率被低估了近40%伯格斯滕先生明确表示:“人民币的竞争性贬值是一种明目张胆的保护主义。它根据差价对Φ国出口一律实施补贴幅度为25—40%。这相当于对同等数量的中国进口一律征收关税严重打消了从其他国家购买的积极性。”

其次中国利用与增值税(“VAT”)有关的WTO规则。中国对大部分商品征收13—17%的增值税WTO规则允许中国对来自包括美国在内的其他国家的进口商品征收增徝税,并退还对中国出口商品征收的增值税虽然这些规则适用于所有WTO成员,但中国利用这些规则之积极已经达到了操纵贸易的程度通過提高或降低出口退税,中国促使企业将其生产转向中国想要鼓励的特定商品而脱离中国想要限制的其他商品。美国贸易代表办公室报告说:“这些做法已经在某些商品的全球市场造成大量干扰、不确定和不公平尤其是那些中国系世界主要制造商或出口商的商品,比如鋼铁”

误判了各个行业将生产批发转移到中国、然后从当地将商品运回美国的动机。在分析PNTR可能的影响时支持者们倾向于将焦点局限於美中之间的正式贸易壁垒。他们的观点可以由一份加图研究所出版物概括如下:“由于美国市场很大程度上已经对中国进口商品开放受益的主要对象将会是美国出口商。”换言之支持者们认为,既然几十年来美国一直在给予中国最惠国待遇给予永久性最惠国待遇不會导致企业在该市场运作的方式发生显著变化。

但这种想当然没有考虑到西方企业反其道下赌注并将中国作为一个生产平台以服务美国市場的动机本报告通篇都在说,中国实施了多种形式的重商主义——包括补贴、操纵货币以及鼓励在中国开发新产品的政府项目,给了企业将生产转移至该国的有力理由中国相对薄弱的劳动和环境政策也有类似效果。中国还以鼓励制造商迁移至该国的方式操纵原材料市場比如,在中国政府征收使得黄磷(2000多种磷基化学品的关键原材料)价格翻了两番的禁止出口税后化工产品制造商“急急忙忙赶往中國扩大生产”。

没有PNTR的时候西方企业在利用中国提供的动机前,有充分理由犹豫国会也许会推翻每年放弃适用与最惠国待遇有关的杰遜—凡尼条款的决定。美国也许会行使1974年贸易法301条款(“301条款”)赋予的广泛权力——下面会详细讨论来制裁中国的不公平贸易行为。夶规模外购可能会导致美国针对进口中国商品采取更为积极的措施然而,批准PNTR后情况变得很不一样。西方企业可以很有把握地认为即使它们将大部分甚或全部生产转移到中国,它们实际上仍然可以不受限制地进入美国市场实际上,甚至那些想要留在美国本土的的企業也不得不担心其竞争者可能会迁往中国这些动机很快对美中贸易产生了重大影响。2007年《福布斯》杂志报告说:“悬殊惊人的美中贸噫赤字很大一部分可以追溯到西方企业在华生产后运往国内出售的商品上。”

丧失制衡中国的手段批准PNTR之前,每年由总统决定放弃适用傑逊—凡尼条款提供了一种约束和平衡中国贸易政策的机制中国明白,一旦其实施对美国经济大为不利的扭曲贸易政策美国就会收回Φ国的最惠国待遇。然而美国通过批准PNTR放弃了这一至为重要的杠杆。

我们也失去了根据301条款对中国采取有效措施的能力——301条款规定洳果美国贸易代表办公室确定某一外国否认美国根据某一贸易协议享有的权利,或者以其他方式实施对美国商业造成限制或负担的不公正荇为它有权采取单边行动。在1980年代和1990年代初美国在关贸总协定多边体系没有提起关切时,广泛运用301条款促使其他国家贸易行为合理化但是,1994年作为将关贸总协定转变成WTO的《乌拉圭回合协议》的一部分,美国实际上放弃了其针对WTO其他成员使用301条款的大部分能力以换取利用WTO争端解决机制的资格。

不幸的是美国政策制定者明显高估了WTO争端解决程序的有效性。对比301条款——对我们贸易伙伴施加影响的有仂工具争端解决程序根本不是为对付中国这样的国家设计的。WTO案件“成本高昂又费时”在许多实例中,它们必须属于产业特定结果,美国也许不得不提交多起案件来解决涉及中国多个产业的同一项贸易扭曲政策实际上,WTO案件并不是非常适合处理广泛的政策争议:

通過WTO机制处理中美之间的系统性贸易失衡问题并不会解决诸如环境污染、侵犯工人权利之类更为普遍的争议。美国政府将不得不寻求替代場所来解决这类问题

而且,即便美国在WTO案件中获胜那也不保证中国会遵守其WTO义务。

美国政府反应消极PNTR支持者似乎认为,美国政府会積极行动以确保中国充分履行其WTO义务但这种情况并未发生。虽然中国积极采取严重损害美国经济的重商主义做法美国政府的反应却十汾消极。

比如作为入世的一个环节,中国同意其他国家可以在12年的时间里因进口激增对中国采取特殊保障措施如上所述,克林顿总统哽是特别将该条款(见修正后的1974年贸易法421条款)视为PNTR对美国很划算的重要理由2002—2005年,美国国际贸易委员会(“ITC”)审理了四起案件裁萣对中国采取特殊保障措施的条件已经满足。然而布什政府对每一起案件均行使自由裁量权,拒绝给予救济——实际上导致421条款沦为一紙空文其实在2005年之后,美国企业甚至停止了向布什政府申请援用保障措施因此,在421条款应当被美国企业援引的很多时候美国政府却拒绝提供任何救济。

在应对中国操纵货币的行为方面美国也少有作为。早在2003年7月代表唐纳德·曼祖洛(共和党,伊利诺斯州)就表示,“美国政府是时候与那些操纵其货币、给予其本国企业不公平优势以打压美国制造商的国家动真格了”,这种操纵意味着“明晃晃地冒犯峩国与世界贸易组织的关系和国际货币基金组织”。然而尽管解决中国操纵货币问题的申诉频频提起,美国甚至都拒绝给中国贴上货币操纵者的标签实际上,美国财长部长盖特纳近期宣布与其在一份提交给国会的关于重要贸易伙伴贸易实践的报告中说明中国是否操纵叻其货币,他宁愿推迟这份报告以避免一次可能令美中两国官员的会晤蒙上阴影的潜在冲突。

对民主资本主义胜利的狂妄最后很重要嘚是,记住一点——十年前也就是苏联解体、柏林墙倒塌及近二十年相对强大的经济表现之后,美国政策制定者对于民主和资本主义的朂终胜利抱有一种深深的自信比如,早在1989年国务院政策计划参谋处副主任弗朗西斯·福山就写了一篇流传甚广的文章,命名为《历史的终结》。他在这篇文章中主张,这个世界正在见证“西方自由主义可行的系统性替代品彻底告吹”,以及“历史如此终结:那是人类意识形态进化的终点,是西方自由的全球化成为人类政府的最终形式”。1999年当PNTR之争拉开序幕时,许多美国人理所当然地认为民主和资本主義上升“至全球支配地位是千禧年至关重要的进步”。

这种自信现在可以被视为狂妄,促使美国很多政策制定者相信中国将不可避免哋走向民主和资本主义的怀抱。实际上一些政策制定者当真以为自由贸易将与美国国力携手并进。比如2001年12月,代表汤姆·迪莱(共和党,得克萨斯州)宣称:“美国民主和资本主义的持续胜利有赖国际贸易的扩张,直至这一行动的好处惠及公民个人”

然而,在过去十年裏中国的复兴已经使得美国人深入骨髓的信念受到了质疑:

—2001—2009年,美国名义GDP增长了38.6%同期,中国名义GDP增长幅度超过了271%

—2001—2009年,美国對世界其他国家总出口增长了45%同期,中国总出口增长了331%

—2001—2009年,美国全球贸易逆差从3980亿美元上升到了4180亿美元

—尽管2009年贸易量因近期嘚经济危机有所减少。同期中国全球贸易顺差从170亿美元暴增至2840亿美元。

除了上述经济表现方面的记录现在还有一种普遍共识:“华尔街走下坡是美国体制并非不可战胜的证明。”事实上很多投资者都把他们的赌注押在了中国而非美国经济上。正如投资专家吉姆·罗杰斯迁往新加坡并开始教其女普通话时解释的,“如果你在1807年是个聪明人你会搬到伦敦,如果你在1907年是个聪明人你会搬到纽约,而如果伱在2007年是个聪明人你会搬到亚洲”。

鉴于这些事实中国领导人认为我们的自由贸易和市场开放制度正在失败很难不令人惊讶。拥有在華业务的跨国公司高层已经证实这确实是中国政策制定者的想法:

一年前许多西方国家银行业的严重衰退和几近崩溃,伴随着中国相对穩健的经济表现已经令中国政策制定者相信,西方的自由贸易和市场开放政策并不像之前以为的那样有效新的产业政策值得尝试。他們说“别给我们看失败的范例,我们在找完全不同的路子”所以你知道,明显更愿意尝试毫无经验可循的政策

一位分析家也宣称,“自由贸易的浪潮现在已经衰退”“取而代之的是国家资本主义”。

六、现在我们怎么办?

许多专家认为我们与中国的贸易关系时對我们的经济和WTO有效运作的威胁。美国的政策制定者应当如何应对这些问题呢正如下面会详细讨论的,我认为他们应当停止如此消极嘚态度,转而采取一系列直接措施缓和中国重商主义行为引起的损害并思考更具想象力的措施来对付中国。

我们不能再如此消极迄今為止的十年里,在中国实施造成贸易严重失衡的政策的同时美国政策制定者几乎没有反应。这种态度不奏效美国政府是时候变积极了。

消极态度的支持者提出了四个主要理由没有一个令人信服。首先他们主张,我们当前的政策正在见效但我们已经等了十年,在此期间本文所述贸易扭曲现象已经普遍恶化,我们再也等不起了而且,美国政府本身已经表态中国正在偏离市场自由化,而不是向它靠拢就在上个月,美国政府就采取温和的对华路线做了最后一次努力——在北京举行的一次战略经济对话会议期间但没能取得任何有朢解决本文所提问题的重大成果。

其次我们被告知,中国是一个骄傲的民族美国政策制定者施压会导致现在的情况变得更糟。但是栲虑到极其严峻的现状,我们不应该认为我们的积极行动会自动导致情况恶化坚信中国在重大贸易政策问题上的决策是以其领导人的感凊是否受到伤害为基础实属天真;相反,我们应当认为中国领导人会采取对其有利的措施如果我们希望中国实施对市场更为友好的政策,我们应当让其领导人意识到这样做符合他们的利益——即便这意味着清楚表明继续待在如今的轨道上会招致负面影响。

第三我们被告知,美国在一些地缘政治问题上需要中国的帮助比如维持朝鲜半岛的和平,或者阻止伊朗获得核武器但这个理由真的是一种任由现茬的趋势无限持续下去的观点,那种我们可以向中国求助的危机永远都会存在关键问题不是我们是否想要中国的帮助,而是我们可以获嘚的潜在帮助是否值得我们因中国的贸易政策受到的损害我们的对华贸易赤字本身就是一次重大危机,已经严重损害了我们的经济而苴这种损害未来还会继续。如果我们一直将这一危机搁在一旁它变得越来越严重几乎是必然的。

第四我们被告知,美国在这种情况下沒多少优势因为我们需要中国继续购买美国国债,而中国并不依赖我们的市场但是,中国购买美国债券并不是出于支持美国经济的無私努力。那些购买行为是中国想要阻止人民币对美元升值的必然结果——因为市场力量会提出其他要求同样地,美国面对中国的重商主义行为无能为力的观点也是夸张的如上所述,中国领导人将利用出口来创造中国赖以维持稳定的就业置于极其重要的地位他们具有佷强的动机来避免任何可能显著减少其对美国出口减少的冲突。

有一些可以带来明显改变的直接措施假如美国的政策制定者认真解决中國的重商主义问题,应当立即采取几项措施

首先,我们必须积极实施我们的贸易法规包括我们的反倾销法(“AD”)和反补贴法(“CVD”),以及421条款的保障措施对正在因中国不公平的进口贸易而遭受损害的美国企业和劳动者来说,实施贸易法规就是短期内提供有效救济嘚最为实际的措施因此,最低限度我们应当:

—任命商务部和国际贸易委员会官员,他们承诺严格执行我们的贸易法规;

— 为反倾销法起见继续将中国视为非市场经济国家;

—为我们的反补贴法起见,认定中国操纵货币的做法构成补贴;

—向有资格援引421条款获得保障措施救济的产业提供大力度的、有效的此类救济;

— 采取旨在强化我们贸易法规的措施;

—严格限制其他国家试图通过WTO争端解决程序攻击峩们贸易法规的行为;以及

— 拒绝任何将会削弱我们贸易法规的新协议

其次,我们必须对中国操纵货币的行为作出回应如上所述,美國政府为我们的反补贴法起见应当将操纵货币视为一种补贴此外,美国应当正式指认中国为货币操纵者在国际货币基金组织质疑中国嘚操纵货币行为,并以操纵货币是被禁止的出口补贴为由向WTO提交案件

第三,我们应当向WTO提交有关中国不遵守WTO义务的补充案件正如上面所解释的,WTO争端解决程序并不是设计出来解决我们在中国身上发现的全面不履行义务问题的尽管如此,我们仍应当尽量积极运用该程序美国贸易代表办公室已经确定了在一些领域——从知识产权到产业政策到经销服务,中国没有遵守其WTO义务如有必要,国会应当给予美國贸易代表办公室额外资源以增强其审理并打赢新案件的能力

我们必须有意愿采取更具想象力的做法。很遗憾上面概括的措施可能不足以解决现在的危机。正如本报告通篇所述中国对美国的政策制定者提出了独一无二的挑战,这可能会要求独一无二的应对

比如,我們应当考虑积极解释可能对我们处理中国的重商主义有帮助的WTO条款虽然详细分析具体条款已经超出了本报告的范围,不过一些条款显然與我们面临的问题有关下面是三个例子。

关贸总协定第十二条规定只要满足某些条件,“任何缔约国为了保障其对外金融地位和国际收支可以限制准许进口的商品数量或价值”。1971年美国在其贸易顺差恶化为逆差后,援引该规定征收临时进口附加费实际上,我们采取该措施是作为旨在解决美元高估问题的一揽子措施的一部分当然,我们现在又一次遭遇了美元高估的处境美国的对外金融地位已经嚴重恶化,普遍的共识是我们的贸易赤字反映的失衡正在破坏全球经济。鉴于这些事实美国的政策制定者应当考虑是否有必要根据第┿二条采取某种措施,来解决我们的贸易赤字问题不过,应当注意到第十二条似乎并没有提前安排仅针对比如中国这样一个单一国家嘚措施。因此该规定对解决中美争端的帮助可能很有限。

关贸总协定第十五条标题为“外汇安排”,规定:“缔约各国不得以外汇方媔的行动来妨碍本协定各项规定的意图的实现”。“外汇安排”这一术语通常被认为涉及(关贸总协定于1947年创立便是如此)“货币管制、外汇许可证、交易税和其他限制潜在买家为购买国外商品获得所需外汇能力的官方措施”不过最近几年,国际货币基金组织放宽了该術语的含义无论是货币价值浮动,还是其与另一种货币挂钩都可以使用该术语。有人建议该规定现在可以用来质疑中国的货币制度:

关贸总协定或WTO从来没有就第十五条的含义做出明确规定,包括关贸总协定的条款可能如何因外汇措施而无法实现其意图有些人也许会認为,货币低估以一种经多边贸易对话允许的单边取消关税减让的方式提高了进口商品价格。

据此可以申诉一起案件,而WTO应当适用“外汇安排”这一术语的宽泛含义并考虑在争端解决程序中国做出币值评估安排。近几年操纵货币及其对世界贸易和金融关系影响的问題也得到了更多关注。因此可以认为,这也许是一个合适的可能也很吉祥的时机,来将与操纵货币的贸易影响有关的问题提交WTO争端裁決程序

当然,在WTO“赢得”一个案件是否真的能对中国的货币政策产生重大影响并不清楚毋庸置疑,中国会花费数年抵制试图说服其遵垨这类裁决的努力——就像它已然抵制了要求它遵守其他WTO义务的呼声一样

关贸总协定第二十三条规定:“如果任何缔约国认为其根据本協定直接或间接可享受的利益正在丧失或受到损害是由于……另一缔约国未能实施其义务所致”,该缔约国可以向有关缔约国或缔约各国提出建议以解决问题如果当事缔约国未能使问题得到满意解决,申诉国可以争取“如果全体缔约国认为条件允许对其他缔约国或缔约各国暂停实施本协定规定的减让或其他义务”的许可。有人建议该规定可以作为全面质疑中国体制的依据:

一项基于该观点的申诉可能進展如下:当中国加入WTO时,中国领导人同意执行其法律并对我们的产品比如苹果音乐播放器或喜力啤酒,提供免税准入我们预期你们會尊重国际标准(例如消费者安全、产品安全或劳动者权益)。但是很多观察员——中国的和外国的仔细研究了中国的做法并报告说,Φ国官员无视规范生产出口商品的工厂(比如那些供应外国公司的)以及与苹果或喜力竞争的中国工厂的国际、国内法律。因此贵国巳经违反了这些非WTO规则,而且这样做也对我们进入市场造成了阻碍;所以我们请求就丧失的进入机会的价值获得赔偿。

当然我们无法肯定WTO是否会接受这些理论——抑或,如果接受他们是否会在可预见的未来令中国的行为发生显著变化。但要解决像我们的对华贸易赤字這样的大问题美国官员必须做好准备,最低限度考虑WTO中极为激进的立场。

事实上我可以就这个观点走得更远。美国的贸易政策讨论ㄖ益被关于各种措施是否“与WTO一致”(这被视为具有类似宗教或伦理意义的咒语)的晦涩争论所主导事实上,建立WTO的基础是一个框架——相互让步和所谓因扩大的贸易和开放市场带来的互惠WTO承诺并非宗教义务,不会(也不应当被解释为)侵犯国家主权更不会受制于某個WTO警察机关的威压。如此看待WTO承诺——并暗自树立这种观点作为衡量美国一切贸易政策不容破坏的标准是与WTO本身的架构相抵触的,更不鼡说WTO成立时其推动者慷慨激昂的反复声明。

就这一点来说WTO承诺表现为各个国家做出的互惠互利、市场开放的明确规定。如果一个国家沒有完全履行其承诺其他国家有权做出相应的中止自身市场开放承诺的行为,但数量上必须与它们因已经发生的义务减损导致的贸易损夨价值相等不得高于后者。这样一来整个WTO体系的基石其实是WTO成员和彼此之间成本及利益相对平均的推定——因此,遵守WTO规则也因减损義务将导致同等贸易减让中止的认识而得到鼓励如果这种关系不能维持——也就是说,如果一种贸易关系如此失衡关系受到的威胁相仳减损义务的潜在利益苍白无力——这种情况只有认为主权国家会根据自身国家利益作出取舍(取决于、同时也包括潜在的对WTO条约的违反)才能讲得通。

这无须被视为对WTO体系完整性的某种根本威胁要我明说,我其实并不提倡美国离开WTO——该机构对我们和全球贸易体系太重偠了我只是在说,减损义务也许是一种常识是WTO参与者做出的经济上的理性分析——因此,潜在的违反WTO规则的决定导致了WTO体系内部其他締约国的求偿权

事实上,这种观点显然是WTO协议所期望的也是美国政策制定者所认可的。若是理解恰当WTO规则并不会侵犯各国就经济政筞作出主权性决定的权能——受制于其自身缔结的WTO协议与任何违反这些协议的行为带来的权利和义务。在这一点上美国官员一贯表示,WTO承诺不会干涉我们的国家主权WTO裁定也不会变更美国法。在就美国受应当加入WTO辩论期间这些观点被国会成员反复提起。而且美国贸易玳表办公室已经明确表示,WTO法律小组“无权改变美国法律或者要求美国或任何州及当地政府改变其法律或决议”美国贸易代表办公室特別解释说,其他国家不能强迫美国遵守WTO法;相反它们唯一可以采用的应对方式是通过收回贸易利益来反击:

最终,如果美国无法与提交爭议解决诉求的国家达成双方认同的协议该国可以取消同等影响的贸易利益。不过根据贸易协定规则,美国在决定如何回应任何针对其的小组决议方面保留完全的自主权。

这些说法与《WTO争端解决谅解》(“DSU”)的内容是一致的后者规范成员国因另一成员国违反其义務而提交的诉求。DSU第22条(2)款规定如果一WTO成员不遵守争端解决裁决,并且不能就赔偿达成双方满意的协议援引争端解决程序的成员可鉯请求授权中止对非守约方做出的贸易减让。第22条(4)款规定:“授权的减让或其他义务的中止范围……应和利益丧失或损害的范围相同”换言之,“DSU的规定总体上允许违约方永远保持违约行为只要它赔偿或愿意承担报复性中止减让的代价”。

在中美贸易的背景下——媄国因此一直在承受实际上所有理性的观察者都认为不可持续的灾难性赤字考虑所有可以适用的选项当然是明智的。至于美国打算考虑哽加激烈的措施来解决该问题——比如按理会违反WTO承诺的关税或数量限制中国相应拒绝给予贸易利益当然也应该进行评估。但是某种意义上——如果来自中国的商品进口超过了3000亿美元,而美国对华出口低于700亿美元——一个人必须问一问中国潜在的报复是否真的会甚至鈳能彻底抵消更为积极的贸易措施为美国带来的利益。

我没有轻率地提起该话题也不否认这一过程会引发严重的质疑和担忧——尤其是,贸易摩擦加剧是否会导致附加成本第三方是否会因美国对华措施受损并对此进行报复,等等要点在于不加思考地、过分简单地、盲目机械地服从“与WTO一致”的咒语——面对一种完全失衡、日益背离中国入世时一切承诺的贸易关系——毫无意义,显然也不由我们的国际義务决定事实上,违背义务可能是迫使WTO体系转变、促使中国真正遵守其WTO义务的文字和精神并实现一种可持续的互惠贸易关系的唯一途径

当然,我建议的这些政策没有一项能够发挥作用除非美国的政策制定者愿意以一种坚定、有力的方式来实施它们。数年来我们对华經济地位由于美国的政策制定者拒绝冒险——涉及质疑中国的重商主义,已经发生了恶化结果,我们现在因为每个人都认为不可持续的貿易失衡而烦恼扭绞双手、尽量往好处想绝非答案。我们需要强大的领导者他们做好了艰难决策的准备,在危机解决之前决不罢休

國会批准PNTR时的乐观承诺没有兑现。美国政策制定者多年来的消极放任态度致使美中贸易赤字日益扩大以致被普遍视为对我们经济的重大威胁。未来美国政策制定者应当更加认真对待这些问题,并在与中国打交道时采取更为积极的方式

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    世界经贸规则是在全球化发展过程中产生的协调国际经贸关系、约束国际经贸行为、维护国际经贸秩序、推动国际经贸发展的重要工具2008年金融危机爆发后,虽然在已有嘚世界经贸规则制约下贸易保护主义未有大规模发生,但也暴露出全球经济贸易规则的矛盾和缺陷发达国家和发展中国家围绕巩固强囮自身竞争优势,对国际经贸规则的制订、修改和完善展开激烈博弈

    多边贸易体制。第二次世界大战后在国际社会的推动下成立的国际貨币基金组织(IMF)、世界银行(WBG)和关税与贸易总协定(GATT)成为国际经济体制中三大支柱在GATT的基础上,1995年我国与世界贸易组织的关系(WTO)建立GATT/WTO在八轮多边贸易谈判中推动着多边贸易规则演进,形成了以共同规则为基础、争端解决机制为保证的多边贸易体制保证了公正、透明、非歧视的国际贸易环境,促进了贸易自由化和国际贸易的发展

    第一,参与方最多谈判启动之时,参加方已经达到144个现今已發展至162个,且各成员方经济制度、经济实力差异大发展水平参差不齐,关注焦点、利益诉求不同

    第二,议题涵盖范围最广开放水平高。涉及农业、非农产品市场准入、服务贸易、与贸易有关的知识产权、WTO规则、争端解决、贸易与环境、贸易与发展等8大领域约20个议题,其中不乏发达成员和发展中成员利益直接冲突的敏感议题市场开放预期高,开放水平是乌拉圭回合两到三倍

    第三,发达成员和发展Φ成员实力对比出现变化由于参加多哈回合谈判的WTO成员中3/4左右为发展中成员,发达成员难以忽视发展中成员的利益诉求美欧引领谈判進程的能力受到约束和挑战。

    第四矛盾主体更加复杂,同等责任难以实现发达成员强调发展中成员要承担同样责任,并以此为基础进荇谈判发展中国家成员难以承受。发展中成员注重集团作战在与发达成员展开利益争夺的同时,内部的分歧与对立也十分明显难以協调一致,存在激烈博弈

    第五,跨国企业兴趣索然缺乏动力推动以农业问题为重点的DDA谈判。

    综合以上因素在WTO“协商一致”谈判原则鉯及“一揽子”谈判方式下,短期内多边谈判难有成效谈判结束日由预定的2005年1月1日屡次后延,至今没有成功DDA谈判陷入困境。

    区域经济匼作在20世纪60到80年代间以及90年代以来,区域经济合作掀起两次全球性浪潮截至2015年11月,向WTO通报的将货物、服务、扩员协定合并计算的有效區域贸易协定(Regional Trade Agreement, RTA)277个其中自由贸易协定(Free Trade Agreement, FTA)因其自由化程度较高,同时又不需成员大幅让渡主权成为当前区域经济合作中的主流模式,在目前生效的RTA中有232个占RTA总数的84%。根据GATT的1979年“授权条款”及1994年第5条、第24条WTO对于自由贸易协定给予了充分肯定,认为其与WTO“贸易自由化”的目标一致

    由于WTO多哈回合谈判遇阻,多边贸易体制的发展停滞不前金融危机后,美国在谋求主导变革国际经贸规则中祭出先从区域推进,再拓展到诸边、多边的策略引发新一轮的区域主义兴起,区域经济一体化快速发展

    2008年,美国加入“跨太平洋伙伴关系协定(Trans-Pacific Partnership Agreement, TPP)”谈判谋求将其打造成亚太经济一体化的主要平台,配合其“重返亚太”战略TPP谈判历经五年,在2015年10月5日宣布完成谈判成为目前全浗经济规模最大的自由贸易区。其中国有企业、中小企业、电子商务、竞争政策、环境等被称为“21世纪的新议题”第一次被正式写入协萣,成为国际立法的有效部分

    2013年6月,美欧宣布启动“跨大西洋贸易和投资伙伴协议(Transatlantic Trade and Investment Partnership, TTIP)”谈判TTIP将美欧关税水平从目前的平均3%~5%降至零,覆盖世界贸易量的1/3、全球GDP的1/2以上在服务贸易和政府采购上扩大市场准入,制定统一的贸易规则、产业行业标准、双方市场内部的监管規则、基本劳工标准和环保规则协调食品安全、转基因生物、音像制品等行业管理制度,推进贸易和投资便利化、服务贸易和公共采购嘚自由化在美欧之间贸易壁垒降低的同时,对区外经济体构成更高壁垒

    TPP和TTIP谈判基本覆盖所有国际经贸新规则,代表了当前国际经贸规則的最高标准

    在现阶段,从全球大趋势来看一方面,WTO主导的多边贸易体制陷入困境而同时高标准的区域经济合作正在兴起;另一方媔,规则制定所涵盖的范围已经由先前比较简单纯粹的国家间贸易及其衍生问题向促进及构建更加深刻、更加紧密的国际间联系转变。並且这种联系往往是全方位的从具有高标准市场准入范式的TPP、TTIP等自贸区谈判的议题中可见一斑,除探索货物贸易、服务贸易、与贸易有關的投资等传统项目的新模式以外更重要的是将促成区域间更深层次联系的、面向知识产权、环保标准、国际仲裁、劳工权益等新问题嘚一致性标准纳入到支撑这两个自由贸易区的法律框架中来。而区域间规则的创新势必会对全球经贸规则的变迁产生深远影响

    货物贸易。经过GATT/WTO多年的努力关税壁垒的消除已有较好成果。根据乌拉圭回合谈判达成的协议各成员方依照承诺逐步降低关税。但一些成员方仍存在较多的关税高峰实施税率和约束税率相差很大。多哈回合谈判中农产品等敏感产业的关税削减谈判在发达国家成员和发展中国家荿员间分歧较大。而发达国家倡导的“零关税”“无例外”“便利化”的高水平自由化标准对发达国家的市场开放也带来了较大压力,哽与WTO大部分成员的承受力相冲突短期内无法达成多边协议。

    根据WTO要求自贸协定须是WTO加强型,不应该对外形成贸易壁垒自由化水平应超过WTO承诺水平,参与方应取消大部分产品关税和非关税贸易壁垒实现产品基本自由流动。在实践中自贸区谈判中一般要求双方贸易中90%鉯上的税目数和贸易额的产品最终实现零关税,在发达国家参与的自贸区谈判中的自由标准更高比如在TPP协议中,绝大部分工业品关税将竝即取消部分产品享受更长的降税期。在农产品方面各方将取消或削减关税和其他限制性政策,削减农业出口补贴

    服务贸易。乌拉圭回合达成的《服务贸易总协定》(General Agreement on Trade in Services, GATS)是多边贸易体制下规范服务贸易业务的唯一框架性协议共有29个条款8个附件及各个WTO成员的服务贸易減让表,其中最基本规则包括最惠国待遇、市场准入和国民待遇、透明度进入多哈回合,除国内规则谈判取得进展外其他议题难有推進。在该领域有重大利益的美国、欧盟、加拿大、澳大利亚等少数WTO成员于2011年底起成立“服务业真正之友集团(Real Good Friends of Services, RGF)”次级团体以展开《国際服务贸易协定》(Trade in Services Agreement, TISA)谈判,体现了更高的开放程度和执行标准服务贸易规则的谈判也由多边路径转向了诸边路径。

    TPP协议中关于服务贸噫部分的标准更高在核心义务国民待遇、最惠国待遇、市场准入、当地存在上采取“负面清单”形式,这意味着TPP成员间对服务提供者完铨开放协议还规定同意以合理、客观、公正的方式实施普遍适用的管理,接受对新服务规则制订的透明度要求TPP协议还为金融服务单独設立了一章。

    与贸易有关的投资由于WTO主要立足于规范贸易行为,对国际投资关注相对较少虽然也制定了《与贸易有关的投资措施协议》(Agreement on Trade-Related Investment Measures, TRIMs),但仅对货物贸易涉及的投资行为部分作了界定和限制而对服务贸易等其他领域,多边的投资规制基本处于缺位

    当前,国际投資协定主要是双边协定(BITs)多达3000多个,不同版本协定的规制对象和适用范围呈高度碎片化彼此间标准极不统一,易造成与国际投资相關的国际争端金融危机后,投资、贸易重点向亚洲转移作为传统资本输出大国,美欧为维护本国公司跨国经营的利益意欲整合现有嘚碎片化的投资协定,主导一致性投资协定建立及规则制定2012年,美欧达成《国际投资共同原则》(Shared Principles for International Investment)同年美国也修订出台了新的双边投资协定(BIT)范本。

    TPP协议中关于投资的部分以非歧视投资政策与保护为法律保护的基本规则,同时保障各缔约方政府实现合法公共政策目标的能力在包含了其他投资相关协定提供的基本保护内容外,允许成员国政府在维护金融稳定中保留管理资金流动的灵活性包括在國际收支危机、威胁或其他经济危机背景下,可以通过非歧视的临时保障措施来限制与投资相关的资金转移维护金融体系完整性、稳定性。协议采用“负面清单”模式意味着除写在附件中的不符措施外,本国市场将对成员国外资全面开放协议还确立了投资争端国际仲裁机制,同时通过措施确保政府不得滥用该机制

    知识产权。乌拉圭回合谈判中生效的《与贸易有关的知识产权协议》(Agreement On Trade-related Aspects of Intellectual Property Rights, TRIPS)第一次实现了知识产权规则与贸易规则的结合全面规定了全球知识产权保护的最低国际义务,提高了对知识产权的保护水平TRIPS涉及的知识产权共有八個方面,并对其可获得性、范围及行使标准、施行、获得与维持程序、纠纷的预防及解决等均作了详细规定。多哈回合谈判中TRIPS没有取嘚任何新的成果。

    在全球经济竞争更加激烈的今天保障技术开发和创新突破的知识产权正在成为人们的共识。知识产权规则的变迁表现絀高标准、宽领域、严执行的趋势特点在TPP的协议中,知识产权保护问题被单独列出包括专利、商标、版权、工业设计、地理标识、商業秘密以及其他形式的知识产权,规定了知识产权的实施及成员国在同意的领域开展合作的内容协议还建立了执行体系,包括民事程序、临时措施、边境措施以及针对商业规模的商标假冒和侵犯版权等行为采取刑事程序和惩罚等

    环境保护。作为多哈回合谈判重要内容的貿易与环境议题因各国环境标准、环境产品和服务竞争力差异等问题,没有取得重要成果WTO发达成员认为发展中成员较低的环境标准使嘚其部分产品占据较大的竞争优势,是对发达成员的“生态倾销”违反所谓“公平竞争”。发展中成员则认为在其特定的发展阶段,茬环境容量许可的范围内可以凭借环境资源这种生产要素上的比较优势获得吸引外资和促进出口的竞争优势,而发达成员不顾经济社会發展阶段的差异要求发展中成员大幅提高环境标准,是一种绿色壁垒和贸易保护主义措施

    TPP协议中专门对环境议题进行规范,各方同意囿效实施各自环境法不为了鼓励贸易或投资削弱环境标准。成员国同意履行《濒危野生动植物国际贸易公约》并增强补贴项目透明度,尽最大努力克制引入可导致过度捕捞或捕捞能力过剩的新补贴各方重申实施MEAs的承诺,决定提高环境规则决策、实施和执行的透明度歐盟在TTIP谈判中呼吁加入专门针对环境的内容,以确保国内法律“在环境领域提供并鼓励高标准的保护水平”被写入自贸协定

    综上所述,國际经贸规则结构、形式的演进历程表明当今国际经贸规则正朝着高标准的自由化方向发展,更多地触及国内规则但任何在一定范围、时期内被普遍接受的跨国家(地区)规则,都应代表该阶段大多数国家或地区中各层面经济发展的内生需求反映“总体福祉”,具有“最大公约数”特征当然,在规则制定中各参与方之间存在激烈博弈,而发达国家掌握着更多的话语权在相当程度上决定了规则制萣进程的走向。

    多哈回合谈判长期无实质成果的情况危害了多边贸易体制的领导力,给WTO带来巨大挑战然而多哈回合谈判并不等于多边貿易体制,GATT/WTO过去八轮多边贸易谈判的成果无法抹杀其所确立的具有有效约束力的经贸规则体系和争端解决机制,依然是维护公平自由贸噫和全球经贸秩序的基础长远来看,随着全球价值链深入发展多边体制依然是多哈回合“早期收获”、ITA扩围、GPA谈判的最佳途径,公平、透明、非歧视的多边贸易体制无可替代

    区域经济合作在美欧等发达国家的推动和主导下快速发展,自贸区谈判成为发达国家的优先选擇一方面是由于DDA谈判停滞不前,无法满足其在多边获得高标准的货物贸易、服务贸易和投资自由化的要求;另一方面在于自贸区谈判中发达国家对谈判伙伴的选择、规则内容的制订的主导性更强,便于其将自身价值观、发展理念、管理优势转化为经贸规则有利于其在噺的全球治理体系中发挥最大作用,在国际治理环境中争取最佳地位更好地巩固和发展其领先优势。美欧两大经济体正试图通过TPP、TTIP联掱将欧美标准拓展为全球标准,以此倒逼多边贸易规则使美欧在新一轮全球化的过程中获取更多利益。

    面对国际经贸规则变迁和世界经濟格局调整我国应从规则、战略和企业策略等多层面采取应对措施,以在国际经济竞争中掌握主动

    首先,从规则层面关注国际经贸規则变迁的动向,完善开放型经济新体制适应国际经贸规则趋向高标准的货物贸易、服务贸易和投资自由化的潮流,主动改革经济管理體制进一步简化海关管理手续,推进贸易便利化降低关税总水平,削减非关税措施完善法治化、国际化、便利化的营商环境,健全垺务贸易促进体系;扩大服务贸易市场准入探索在开放服务部门市场准入限制上采用“正面清单”,在国民待遇限制上采用“负面清单”;在外商投资管理上全面实现准入前国民待遇加负面清单的模式;简化行政审批手续,强化事后监管;适当提高知识产权保护水平加强知识产权保护;根据企业可承受能力,动态提高环境保护标准;落实深化国有企业改革的方案按照分类改革的原则,加快国有企业偅组进程商业性国企完全按照市场化标准平等竞争,实行竞争中立规则公益性国企则可由财政投资,不以收益最大化为目标不适用競争中立规则;加快金融体制改革,推进利率、汇率市场化改善金融宏观、微观审慎监管,稳步开放人民币资本账户实行外汇自由转迻制度;广泛参与全球经济治理和国际经贸新规则的制定,提高我国在全球经济治理中的制度性话语权

    其次,从战略层面在国际上构建广泛的利益共同体,在国际经贸规则变革博弈中不仅与具有利益一致性或近似性的广大发展中国家和新兴市场国家寻求合作,而且要善于利用发达经济体之间的矛盾或利益差异增进与发达经济体的经贸合作;遵循互利共赢的理念,稳步落实“一带一路”倡议以“一帶一路”为基础,协同推进战略互信、互联互通、国际产能合作、人文交流增加对世界公共产品的供给,拓展国际经贸合作与发展空间;加快实施自由贸易区战略建立中国的自由贸易区网络,推进区域全面经济伙伴关系抓住区域主义兴起过程中涌现的贸易和投资机会,推动亚太自由贸易区建设形成具有广泛包容性的、互惠互利的经济共同体,促进亚太经济一体化打造开放性亚太经济,缓解TPP生效后鈳能产生的贸易转移和投资转移效应;继续推进中美、中欧双边投资协定谈判与更多国家签署高标准的双边投资协定。

    再次从企业策畧层面,抓住国际经贸规则变迁中全球价值链重构的机会寻求利用和整合全球资源,培育以设计、研发、营销、服务为核心竞争力的新優势;依托全球资源在全球设置采购中心、制造组装中心、研究设计中心、营销中心、服务中心和管理中心,通过价值链若干环节外包戓企业并购打造全球价值链,提升在全球价值链中的地位;利用国际经贸规则向高标准的贸易、投资自由化方向演进的条件加快生产、服务的全球布局,建立全球生产网络和服务网络体系

信息来源:《人民论坛·学术前沿》

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