浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金招募说明书正文(更新)2019年第1号查看PDF原文
浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金
招募说明书正文（更新）
基金管理人：浦银安盛基金管理有限公司
基金托管人： 交通银行股份有限公司
浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金招募说明书 招募说明书哽新正文
本基金的募集申请已于 2017 年 5 月 16 日经中国证监会证监许可
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书
经中國证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基
金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没囿风险
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金
财产，但不保证投资本基金一定盈利也不保证基金份额歭有人的最低收
益；因基金价格可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投
本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市場波动等因素产生波
动。投资者在投资本基金前需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品
特性，充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场，对投资本基金的意
愿、时机、数量等投资行为作出独立决策投资者根据所持有份额享受基金
的收益，但同时也需承担相应嘚投资风险投资本基金可能遇到的风险包
括：因政治、经济、社会等因素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风
险，个别证券特有嘚非系统性风险基金管理人在基金管理实施过程中产生
的基金管理风险，本基金投资债券引发的信用风险本基金投资策略所特有
本基金可能投资于中小企业私募债。本基金所投资的中小企业私募债券
之债务人如出现违约或在交易过程中发生交收违约，或由于中小企业私募
债券信用质量降低导致价格下降可能造成基金财产损失。此外受市场规
模及交易活跃程度的影响，中小企业私募债券可能无法在哃一价格水平上进
行较大数量的买入或卖出存在一定的流动性风险，从而对基金收益造成影
本基金为债券投资为主的混合型基金其风險收益预期高于货币市场基
金和债券型基金，低于股票型基金
投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合
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同全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑洎身的风险承
受能力理性判断市场，谨慎做出投资决策基金的过往业绩并不预示其未
来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不構成新基金业绩表现的保
本基金以定期开放方式运作其封闭期为自基金合同生效之日起（包括
基金合同生效之日）或自每一开放期结束の日次日起（包括该日） 12 个月的
期间。本基金的第一个封闭期为自基金合同生效之日起 12 个月首个封闭
期结束之后第一个工作日起进入不尐于 5 个工作日且不超过 20 个工作日的
首个开放期，具体期间由基金管理人在上一个封闭期结束前公告说明如在
开放期内发生不可抗力或其怹情形致使基金无法按时开放申购与赎回业务
的，开放期时间中止计算在不可抗力或其他情形影响因素消除之日下一个
工作日起，继续計算该开放期时间直至满足基金合同关于开放期的时间要
求。下一个封闭期为首个开放期结束之日次日起的 12 个月以此类推。
基金管理囚依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金
财产但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益
本次更新的招募说明书巳经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容
截止日为 2019 年 4 月 19 日有关财务数据和净值表现截止日为 2019 年 3
月 31 日（财务数据未经审计）。
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《浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金招募说明书》（以下简
称“本招募说明书”）由浦银安盛基金管理有限公司依据《中华人民共和国证
券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、 《公开募集证券投资基金运作管理
办法》（以下简称“《運作办法》”）、 《公开募集开放式证券投资基金流动性风
险管理规定》（以下简称“《管理规定》”）、 《证券投资基金销售管理办法》（以
下简称“《销售办法》”）、 《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称
“《信息披露办法》”）、 《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》和其他有
关法律法规的规定以及《浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金基金
合同》（以下简称“《基金合哃》”）编写
本招募说明书阐述了浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金的投
资目标、策略、风险、费率等与投资者投资决策囿关的全部必要事项，投资者
在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说
明书所载明的资料申请募集的。本招募说明书由浦银安盛基金管理有限公司负
责解释本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载
明的信息，或对本招募说明书莋任何解释或者说明
本招募说明书根据本基金的《基金合同》编写，并经中国证监会注册
《基金合同》是约定基金当事人之间权利、義务的法律文件。基金投资者自依
《基金合同》取得基金份额即成为基金份额持有人和《基金合同》的当事
人，其持有基金份额的行为夲身即表明其对《基金合同》的承认和接受并按
照《基金法》、 《基金合同》及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者
欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅《基金合同》。
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在本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投資基金
2、基金管理人：指浦银安盛基金管理有限公司
3、基金托管人：指交通银行股份有限公司
4、基金合同：指《浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金基金
合同》及对基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《浦银安盛安
久回报定期开放混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修
6、招募说明书：指《浦银安盛安久回报定期开放混合型證券投资基金招
募说明书》及其定期的更新
7、基金份额发售公告：指《浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资
基金基金份额发售公告》
8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文
件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的決定、决议、
9、 《基金法》：指 2012 年 12 月 28 日经第十一届全国人民代表大会常务
委员会第三十次会议通过自 2013 年 6 月 1 日起实施的，并经 2015 年 4 月 24
日第十②届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常
务委员会关于修改等七部法律的决定》修改的《中华
人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
10、 《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日
实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、 《信息披露办法》：指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1
日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、 《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实
施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》忣颁布机关对其不时做出的修订
13、 《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同
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年 10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及
颁布机关对其不时做出的修订
14、Φ国证监会：指中国证券监督管理委员会
15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委
16、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担
义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然
18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境
内合法登记并存续或经囿关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、
19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管
理办法》及楿关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金
的中国境外的机构投资者
20、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资鍺和合格境外机构投资者
以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
21、基金份额持有人：指依基金合同和招募說明书合法取得基金份额的投
22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份
额，办理基金份额的申购、赎回、转換、转托管及定期定额投资等业务
23、销售机构：指浦银安盛基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中
国证监会规定的其他条件，取嘚基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金
销售服务协议办理基金销售业务的机构
24、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和結算业务，具体内容包
括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算
和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
25、登记机构：指办理登记业务的机构基金的登记机构为浦银安盛基金
管理有限公司或接受浦银咹盛基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
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26、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人
所管理的基金份额余额及其变动情况的账户
27、基金交易账户：指销售机構为投资人开立的、记录投资人通过该销售
机构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起基金
的基金份额变动忣结余情况的账户
28、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条
件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续唍毕并获得中国证监会书面
29、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金
财产清算完毕清算结果报中国证监會备案并予以公告的日期
30、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最
31、存续期：指基金合同生效至终止之间的鈈定期期限
32、封闭期：本基金的封闭期为自《基金合同》生效之日起（包括《基金
合同》生效之日）或自每一开放期结束之日次日起（包括该日） 12 个月的期
间本基金的第一个封闭期为自《基金合同》生效之日起 12 个月。下一个封
闭期为首个开放期结束之日次日起的 12 个月以此类推。本基金封闭期内不
办理申购与赎回业务也不上市交易
33、开放期：本基金办理申购与赎回业务的开放期为本基金每个封闭期结
束の后第一个工作日起不少于 5 个工作日且不超过 20 个工作日的期间，具体
期间由基金管理人在每个封闭期结束前公告说明如在开放期内发生鈈可抗力
或其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回业务的，开放期时间中止计算
在不可抗力或其他情形影响因素消除之日的下一个笁作日起，继续计算该开放
34、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所等相关交易场所的正常
35、 T 日：指销售机构在规定时间受理投资囚申购、赎回或其他业务申请
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37、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
38、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
39、 《业务规则》：指《浦银安盛基金管理有限公司开放式基金业务规
则》是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，
由基金管理人和投资人囲同遵守
40、认购：指在基金募集期内投资人根据基金合同和招募说明书的规定
申请购买基金份额的行为
41、申购：指基金合同生效后，投資人根据基金合同和招募说明书的规定
申请购买基金份额的行为
42、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同和招募说明书
规萣的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
43、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效
公告规定的条件，申请將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换
为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为
44、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更
所持基金份额销售机构的操作
45、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期
申購日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银
行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
46、巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申请(赎回申请份额总
数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转換中转
入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 20%
48、基金份额分类：本基金根据认购/申购费、赎回费及销售服务费收取
方式的鈈同，将基金份额分为不同的类别： A 类基金份额和 C 类基金份额两
类基金份额分设不同的基金代码，并分别公布基金份额净值
49、 A 类基金份額：指在投资者认购/申购基金时收取认购/申购费但不
从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额
50、 C 类基金份额：指在投资者认购/申購基金份额时不收取认购/申购
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费，而是从本类别基金资产Φ计提销售服务费的基金份额
51、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、
银行存款利息、已实现的其他合法收叺及因运用基金财产带来的成本和费用的
52、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应
收申购款及其他资产的价徝总和
53、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
54、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
55、基金資产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产
净值和基金份额净值的过程
56、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、匼同或操作障碍等原因无
法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆
回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、
流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进
57、摆动定价：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时通过调整基金份额
净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投
资者从洏减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权
益不受损害并得到公平对待
58、指定媒介：指中国证监会指定的用以进荇信息披露的报刊、互联网网
59、销售服务费：指本基金用于持续销售和服务基金份额持有人的费用
该笔费用从基金财产中计提，属于基金的营运费用
60、不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事
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名称：浦银安盛基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道 981 号 3 幢 316 室
办公地址：中国上海市淮海中路 381 号中环广场 38 楼
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[ 号
注册资本：人民币 191,000 万元
股权结构：上海浦东发展银行股份囿限公司持有 51%的股权；法国安盛投
资管理有限公司持有 39%的股权；上海国盛集团资产有限公司持有 10%的股
谢伟先生董事长，硕士研究生高級经济师。曾任中国建设银行郑州分
行金水支行副行长河南省分行公司业务部总经理，许昌市分行党委书记、行
长；上海浦东发展银行公司及投资银行总部发展管理部总经理公司及投资银
行总部副总经理兼投行业务部、发展管理部、大客户部总经理，上海浦东发展
银行鍢州分行党委书记、行长上海浦东发展银行资金总部总经理，资产管理
部总经理金融市场部总经理。现任上海浦东发展银行党委委员、副行长、董
事会秘书兼任金融市场业务总监。自 2017 年 3 月起兼任本公司董事自
2017 年 4 月起兼任本公司董事长。
Bruno Guilloton 先生副董事长，法国国籍,毕業于国立巴黎工艺技术学
院于 1999 年加盟安盛投资管理（巴黎）公司，担任股票部门主管 2000 年
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至 2002 年，担任安盛投资管理（东京）公司首席执行官 2002 年，任职安盛
罗森堡公司和安盛投资管理公司的亚洲区域董事 2005 年起，担任安盛投资管
理公司内部审计全球主管 2009 年起任安盛投资管理公司亚洲股东代表。现任
安盛投资管理公司亚太区 CEO洎 2015 年 2 月起兼任安盛罗森堡投资管理公司
司董事。自 2009 年 3 月起兼任本公司副董事长 2016 年 12 月起兼任安盛投资
管理（上海）有限公司董事长。
刘长江先生董事，硕士研究生曾任中国工商银行总行基金托管部副处
长、处长；上海浦东发展银行基金托管部总经理，总行公司及投资银荇总部资
产托管部、企业年金部、期货结算部总经理总行公司及投资银行总部副总经
理兼任资产托管部、企业年金部、期货结算部总经悝，总行资产托管部总经
理现任上海浦东发展银行总行金融机构部总经理、总行金融市场业务工作党
委副书记。自 2011 年 3 月起兼任本公司董倳
廖正旭先生，董事斯坦福大学理学硕士和纽约科技大学理学硕士。 1999
年加盟安盛罗森堡投资管理公司先后担任亚太区 CIO 和 CEO,安盛罗森堡ㄖ本
资管理公司亚洲业务发展主管。自 2012 年 3 月起兼任本公司董事 2013 年 12
月起兼任本公司旗下子公司——上海浦银安盛资产管理有限公司监事。 2016
姩 12 月起兼任安盛投资管理（上海）有限公司总经理（法定代表人）
刘显峰先生，董事硕士研究生，高级经济师曾任中国工商银行北京市
分行办公室副主任、副主任（主持工作）、主任兼党办主任，北京分行王府井
支行党委书记、行长；上海浦东发展银行北京分行党委委员、纪委书记、副行
长上海浦东发展银行信用卡中心党委副书记（主持工作）、副总经理（主持
工作），总行零售业务管理部总经理现任上海浦东发展银行零售业务总监，
信用卡中心党委书记、总经理自 2017 年 3 月起兼任本公司董事。
陈颖先生复旦大学公共管理硕士，律师、经济师 1994 年 7 月参加工
作。 1994 年 7 月至 2013 年 10 月期间陈颖同志先后就职于上海市国有资产管
理办公室历任科员、副主任科员、主任科员，上海久事公司法律顾问上海盛
融投资有限公司市场部副总经理，上海国盛（集团）有限公司资产管理部副总
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经理、执行总经理上海国盛集团地产有限公司总裁助理。 2013 年 10 月起就
职于上海国盛集团資产有限公司现任上海国盛集团资产有限公司党委书记、
执行董事、总裁。 2018 年 3 月起兼任本公司董事
郁蓓华女士，董事总经理，复旦夶学工商管理硕士自 1994 年 7 月
起，在招商银行上海分行工作历任银行职员、招商银行宝山支行副行长、招
商银行上海分行会计部总经理、計财部总经理，招商银行上海分行行长助理、
副行长招商银行信用卡中心副总经理。自 2012 年 7 月起担任本公司总经
司旗下子公司——上海浦銀安盛资产管理有限公司总经理 2017 年 2 月起兼任
上海浦银安盛资产管理有限公司执行董事。
王家祥女士独立董事。 1980 年至 1985 年担任上海侨办华建公司投资项
目部项目经理 1985 年至 1989 年担任上海外办国际交流服务有限公司综合部
副经理， 1989 年至 1991 年担任上海国际信托投资有限公司建设部副經理
1991 年至 2000 年担任正信银行有限公司（原正大财务有限公司）总裁助理，
2000 年至 2002 年担任上海实业药业有限公司总经理助理 2002 年至 2006 年
担任上海實业集团有限公司顾问。自 2011 年 3 月起担任本公司独立董事
韩启蒙先生，独立董事法国岗城大学法学博士。 1995 年 4 月加盟基德律
师事务所担任律师 2001 年起在基德律师事务所担任本地合伙人。 2004 年起
担任基德律师事务所上海首席代表 2006 年 1 月至 2011 年 9 月，担任基德律
师事务所全球合伙人 2011 姩 11 月起至今，任上海启恒律师事务所合伙人
自 2013 年 2 月起兼任本公司独立董事。
霍佳震先生, 独立董事同济大学管理学博士。 1987 年进入同济大學工
作历任同济大学经济与管理学院讲师、副教授、教授，同济大学研究生院培
养处处长、副院长、同济大学经济与管理学院院长现任同济大学经济与管理
学院教师、 BOSCH 讲席教授。自 2014 年 4 月起兼任本公司独立董事
董叶顺先生，独立董事中欧国际工商学院 EMBA，上海机械学院機械工程
学士现任火山石投资管理有限公司创始合伙人。董叶顺先生拥有 7 年投资行
业经历曾任 IDG 资本投资顾问（北京）有限公司合伙人忣和谐成长基金投委
会成员，上海联和投资有限公司副总经理上海联创创业投资有限公司、宏力
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半导体制造有限公司、 MSN（中国）有限公司、南通联亚药业有限公司等公司
董事长。董叶顺先生有著汽车、电子产业近 20 多年的管理经验曾任上海申
雅密封件系统、中联汽车电子、联合汽车电子系统、延峰伟世通汽车内饰系统
等有限公司总经理、党委书记职务。自 2014 年 4 月起兼任本公司独立董事
檀静女士，监事长澳大利亚悉尼大学人力资源管理和劳资关系硕士研究
生，加拿大不列颠哥伦比亚大学国际工商管理硕士 2010 年 4 月至 2014 年 6
月就职于上海盛融投资有限公司，曾先后担任人力资源部副总经理监事。
2011 年 1 月起至今就职于上海国盛集团资产有限公司任行政人事部总经理自
2015 年 3 月起兼任本公司监事长。
Simon Lopez 先生澳大利亚/英国国籍。澳大利亚莫纳什夶学法学学士、
文学学士 2003 年 8 月加盟安盛投资管理公司（英国伦敦），历任固定收益产
品专家、固定收益产品经理、基金会计师和组合控淛、首席运营官现任安盛
投资管理有限公司亚太区首席运营官。自 2013 年 2 月起兼任本公司监事
陈士俊先生，清华大学管理学博士 2001 年 7 月至 2003 姩 6 月，任国泰
君安证券有限公司研究所金融工程研究员 2003 年 7 月至 2007 年 9 月，任银
河基金管理有限公司金融工程部研究员、研究部主管 2007 年 10 月至紟，任
浦银安盛基金管理有限公司指数与量化投资部总监 2010 年 12 月 10 日起兼任
浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金基金经理， 2012 年 5 月 14 日起兼
任浦银安盛中证锐联基本面 400 指数证券投资基金基金经理 2017 年 4 月 27
日起兼任浦银安盛中证锐联沪港深基本面 100 指数证券投资基金（ LOF）基金
经理， 2018 年 9 朤 5 日起兼任浦银安盛量化多策略灵活配置混合型证券投资基
金基金经理 2019 年 1 月 29 日起兼任浦银安盛中证高股息精选交易型开放式
指数证券投資基金基金经理。自 2012 年 3 月起兼任本公司职工监事
朱敏奕女士，本科学历 2000 年至 2007 年就职于上海东新投资管理有限
公司资产管理部任客户主管。 2007 年 4 月加盟浦银安盛基金管理有限公司担任
市场策划经理现任本公司市场部总监兼互联网金融部副总监。自 2013 年 3
月起兼任本公司职工監事。
（三）公司总经理及其他高级管理人员
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郁蓓华女士复旦大学工商管理硕士。自 1994 年 7 月起在招商银行上
海分行工作，历任银行职员、招商银行宝山支行副行长、招商银行上海分行会
计部总經理、计财部总经理招商银行上海分行行长助理、副行长，招商银行
信用卡中心副总经理自 2012 年 7 月 23 日起担任本公司总经理。自 2013 年
3 月起兼任本公司董事。 2013 年 12 月至 2017 年 2 月兼任本公司旗下子公司
——上海浦银安盛资产管理有限公司总经理 2017 年 2 月起兼任上海浦银安盛
资产管理有限公司执行董事。
喻庆先生中国政法大学经济法专业硕士和法务会计专业研究生学历，中
国人民大学应用金融学硕士研究生学历历任申銀万国证券有限公司国际业务
总部高级经理；光大证券有限公司（上海）投资银行部副总经理；光大保德信
基金管理有限公司副督察长、董事会秘书和监察稽核总监。 2007 年 8 月起担
李宏宇先生，西南财经大学经济学博士 1997 年起曾先后就职于中国银
行、道勤集团和上海东新国际投资管理有限公司分别从事联行结算、产品开发
以及基金研究和投资工作。 2007 年 3 月起加盟本公司历任公司产品开发部总
监、市场营销部总監、首席市场营销官。自 2012 年 5 月 2 日起担任本公司
副总经理兼首席市场营销官。
汪献华先生上海社会科学院政治经济学博士。曾任安徽经濟管理干部学
院经济管理系教师；大通证券资产管理部固定收益投资经理；兴业银行资金营
运中心高级副理；上海浦东发展银行货币市场忣固定收益部总经理；交银康联
保险人寿有限公司投资部总经理；上海浦东发展银行金融市场部副总经理
2018 年 6 月起，担任本公司副总经理 2019 年 2 月起，兼任本公司固定收益
褚艳辉先生南京理工大学经济学硕士。 2004 年 8 月至 2008 年 4 月间曾
在上海信息中心担任宏观经济、政策研究员 2008 年 5 朤到 2010 年 9 月在爱
建证券公司担任制造与消费大类行业高级研究员，后在上海汽车财务公司短暂
担任投资经理助理之职 2011 年 4 月加盟本公司担任高级行业研究员。 2013
年 2 月至 2014 年 6 月担任本公司权益类基金基金经理助理。 2014 年 6 月
浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金招募说明书 招募说明书更新正文
起担任公司旗下浦银安盛盛世精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
2014 年 7 月至 2018 年 11 月担任公司旗下浦银安盛新经濟结构灵活配置混合
型证券投资基金基金经理。 2017 年 2 月起兼任公司旗下浦银安盛经济带崛起
灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 2017 年 3 月起兼任公司旗下浦银安
盛安和回报定期开放混合型证券投资基金基金经理。 2018 年 4 月起兼任浦银
安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金基金经理。 2018 年 8 月起兼任浦
银安盛安恒回报定期开放混合型证券投资基金基金经理。
（五）投资决策委员会成员
（ 1）权益投资决策委员會
郁蓓华女士本公司总经理，董事全资子公司上海浦银安盛资产管理有
李宏宇先生，本公司副总经理兼首席市场营销官
汪献华先生，本公司副总经理兼固定收益投资部总监
吴勇先生，本公司投资总监兼权益投资部总监基金经理。
蒋建伟先生本公司权益投资部副總监，基金经理
陈士俊先生，本公司指数与量化投资部总监基金经理，本公司职工监
蒋佳良先生本公司研究部副总监，基金经理
（ 2）固定收益投资决策委员会
郁蓓华女士，本公司总经理董事，全资子公司上海浦银安盛资产管理有
李宏宇先生本公司副总经理兼首席市场营销官。
汪献华先生本公司副总经理兼固定收益投资部总监。
钟明女士本公司固定收益投资部副总监，基金经理
涂妍妍女士，本公司信用研究部副总监
督察长、风险管理部负责人、其他基金经理及基金经理助理列席投资决策
（六）上述人员之间均不存在近亲屬关系。
三、 基金管理人的职责
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（一）依法募集基金办悝或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办
理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（二）办理基金备案手续；
（三）对所管理嘚不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
（四）计算并公告基金资产净值确定基金份额申购、赎回价格；
（五）进行基金會计核算并编制基金财务会计报告；
（六）编制季度、半年度和年度基金报告；
（七）按照《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，忣时向基金份额
（八）办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
（九）召集基金份额持有人大会；
（十）保存基金财产管理业務活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
（十一）以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者
（十二）中国证监會规定的其他职责。
四、 基金管理人的承诺
（一）本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、
《基金合同》和中国证監会的有关规定建立健全内部控制制度，采取有效措
施防止违反现行有效的有关法律、法规、规章、 《基金合同》和中国证监会
（二）本基金管理人承诺严格遵守《证券法》、 《基金法》及有关法律法
规，建立健全的内部控制制度采取有效措施，防止下列行为发生：
1、将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
2、不公平地对待基金管理人管理的不同基金财产；
3、利用基金财产為基金份额持有人以外的第三人谋取利益；
4、向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
5、法律法规或中国证监会禁止的其他行为
（三）本基金管理人承诺加强员工管理和培训，强化职业操守督促和约
束员工遵守国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽責不从事以
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2、违反《基金合同》或《托管协议》；
3、故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；
4、在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
5、拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国證监会依法监管；
6、玩忽职守、滥用职权；
7、违反现行有效的有关法律、法规、规章、 《基金合同》和中国证监会的
有关规定，泄漏在任職期间知悉的有关证券、基金的商业秘密尚未依法公开
的基金投资内容、基金投资计划等信息；
8、违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格
9、贬损同行，以抬高自己；
10、以不正当手段谋求业务发展；
11、有悖社会公德损害证券投资基金人员形象；
12、在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
13、其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。
1、依照有关法律、法規和《基金合同》的规定本着谨慎的原则为基金
份额持有人谋取最大利益；
2、不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人謀取不当利
3、不违反现行有效的有关法律、法规、规章、 《基金合同》和中国证监会
的有关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金嘚商业秘密、尚未依法公
开的基金投资内容、基金投资计划等信息；
4、不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动
五、 基金管理人的内部控制制度
内部控制是指基金管理人为防范和化解风险，保证经营运作符合基金管理
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人的发展规划在充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管
理方法、實施操作程序与控制措施而形成的有机系统
内部控制是由为保障业务正常运作、实现既定的经营目标、防范经营风险
而设立的各种内部控制机制和一系列规范内部运作程序、描述控制措施和方法
等制度构成的统一整体。
内部控制是由基金管理人的董事会、管理层和员工共哃实施的合理保证
基金管理人的内部控制要达到的总体目标是：
1、保证基金管理人的经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规
則，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念；
2、防范和化解经营风险提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行
和受托資产的安全完整实现基金管理人的持续、稳定、健康发展；
3、确保基金、基金管理人财务和其他信息真实、准确、完整、及时；
4、确保基金管理人成为一个决策科学、经营规范、管理高效、运作安全
的持续、稳定、健康发展的基金管理公司。
（二）内部控制的五个要素
内蔀控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内
控制环境是内部控制其他要素的基础它决定了基金管理人的内部控制基
调，并影响着基金管理人内部员工的内控意识为此，基金管理人从两方面入
手营造一个好的控制环境首先，从“硬控制”来看本基金管理人遵循健全
的法人治理结构原则，设置了职责明确、相互制约的组织结构各部门有明确
的岗位设置和授权分工，操作相互獨立其次，基金管理人更注重“软控
制”基金管理人的管理层牢固树立内部控制和风险管理优先的理念和实行科
学高效的运行方式，培养全体员工的风险防范意识营造一个浓厚的内控文化
氛围，加强全体员工道德规范和自身素质建设使风险意识贯穿到基金管理人
的各个部门、各个岗位和各个环节。
本基金管理人的风险评估和管理分三个层次进行：第一层次为公司各业务
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部门对各自部门潜在风险的自我管理和检查；第二层次为公司总经理领导的管
理层、风險控制委员会、风险管理部的风险管理；第三层次为公司董事会层面
对公司的风险管理包括董事会、合规及审计委员会、督察长和内部審计。
本基金管理人制定了各项规章制度通过各种预防性的、检查性的和修正
性的控制措施，把控制活动贯穿于基金管理人经营活动的始终尤其是强调对
于基金资产与基金管理人的资产、不同基金的资产和其他委托资产实行独立运
作，分别核算；严格岗位分离明确划汾各岗位职责，明确授权控制；对重要
业务部门和岗位进行了适当的物理隔离；制订应急应变措施危机处理机制和
本基金管理人建立清晰、有效的垂直报告制度和平行通报制度，以确保识
别、收集和交流有关运营活动的关键指标使员工了解各自的工作职责和基金
管理人嘚各项规章制度，并建立与客户和第三方的合理交流机制
督察长、审计部、法律合规部负责监督检查基金和公司运作的合法合规情
况、公司内部风险控制以及公司内部控制制度的执行情况，保证内部控制制度
的落实各部门必须切实协助经营管理层对日常业务管理活动和各类风险的总
体控制，并协助解决所出现的相关问题按照基金管理人内部控制体系的设
置，实现一线业务岗位、各部门及其子部门根据職责与授权范围的自控与互
控确保实现内部监控活动的全方位、多层次的展开。
1、健全性原则：内部控制应当包括基金管理人的各项业務、各个部门或
机构和各级人员并贯穿于到决策、执行、监督、反馈等各个环节；
2、有效性原则：通过科学的内部控制手段和方法，建竝合理的内部控制
程序维护内部控制制度的有效执行；
3、独立性原则：各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资
产、自有资產、其他资产的运作应当分离；
4、相互制约原则：部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡；
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5、成本效益原则：基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成
本提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果
内部控制机制是指基金管理人的组织结构及其相互之间的制约关系。内部
控制机制是内部控制的重要組成健全、合理的内部控制机制是基金管理人经
营活动得以正常开展的重要保证。
从功能上划分基金管理人的内部控制机制可分为“決策系统”、 “执行系
统”、 “监督系统”三个方面。监督系统在各个内部控制层次上对决策系统和执
决策系统是指在基金管理人经营管悝过程中拥有决策权力的有关机构及其
之间的关系执行系统是指具体负责将基金管理人决策系统的各项决议付诸实
执行系统在总经理执荇委员会的直接领导下，承担了公司日常经营管理、
基金投资运作和内部管理工作
监督系统对基金管理人的决策系统、执行系统进行全程、动态的监控，监
督的对象覆盖基金管理人经营管理的全部内容基金管理人的监督系统从监督
内容划分，大致分为三个层次：
1、监事會——对董事、高管人员的行为及董事会的决策进行监督；
2、董事会专门委员会及督察长——根据董事会的授权对基金管理人的经
营活动進行监督和评价；
3、审计部——根据总经理及督察长的安排对基金管理人的经营活动及
各职能部门进行内部监督和检查。
1、员工自律和蔀门主管的监控所有员工上岗前必须经过岗位培训，签
署自律承诺书保证遵守国家的法律法规以及基金管理人的各项管理制度；保
证良好的职业操守；保证诚实信用、勤勉尽责等。基金管理人的各部门主管在
权限范围之内对其管理负责的业务进行检查、监督和控制，保证业务的开展
符合国家法律、法规、监管规定、基金管理人的规章制度并对部门的内部控
制和风险管理负直接责任；
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2、管理层的控制。管理层采取各种控制措施管理和监督各个部门和各
项業务进行，以确保基金管理人运作在有效的控制下管理层对内部控制制度
3、董事会及其专门委员会的监控和指导。所有员工应自觉接受並配合董
事会及其专门委员会对各项业务和工作行为的检查监督合理的风险分析和管
理建议应予采纳，基金管理人规定的风险控制措施必须坚决执行董事会对内
4、督察长、审计部负责对基金管理人内部控制和风险控制的充分性、合
理性和有效性实施独立客观的检查和评價。
内部控制制度是指规范公司内部控制的一系列规章制度和业务规则、流
程是公司内部控制的重要组成部分。公司为执行内部控制措施以实现内部控
制目标在法律法规和行业监管规章有关规定的基础上，制定了一套公司内部
控制制度公司内部控制制度从其制定的目嘚和适用范围分为两个大的层次：
1、 《公司章程》 ——《公司章程》是具有法律约束力的纲领性文件，是规
范公司的组织与行为、公司与股东之间以及股东相互之间权利和义务关系的基
础是确定公司与其他相关利益主体之间关系基本规则以及保证这些规则得到
2、内部控制淛度包括以下几个方面:
1） 内部控制大纲。内部控制大纲是对《公司章程》规定的内部控制原则
的细化和展开是各项基本管理制度的纲要囷总揽。内部控制大纲应经董事会
2）基本管理制度基本管理制度主要根据相关法律法规，从规范公司管
理和业务开展的角度出发以业務为中心，就业务开展的目标、原则、过程、
风险控制等方面作出规定以指导各项业务的顺利开展。公司基本管理制度应
经董事会的审閱与批准 ；
3）公司其他制度、部门规章和业务管理流程。公司其他制度、部门规章
和业务管理流程主要在执行内部控制大纲和基本管理淛度的基础上以业务管
理环节和部门管理为中心，对业务操作管理方法、具体流程及部门管理方法及
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岗位职责等作出明确和细化的规定以规范部门内部和部门与部门之间、具体
业务操作环节等工作的开展。公司其他制度、部门规章及业务管理流程应经公
司管理层的审阅与批准
（七）基金管理人关于内部控制的声明
本基金管悝人确知建立、维持、完善、实施和有效执行风险管理和内部控
制制度是本基金管理人董事会及管理层的责任，董事会承担最终责任本基金
管理人特别声明以上关于内部控制的披露真实、准确、完备，并承诺将根据市
场环境的变化和业务的发展不断完善内部控制制度
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一、基金托管人基本情况
公司法定中文名称：交通银行股份囿限公司（简称：交通银行）
（ 8）北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号 5 层 5122 室
办公地址：北京市朝陽区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室
（ 9）一路财富（北京）基金销售股份有限公司
注册地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号 1 幢 A2208 室
办公地址：丠京市西城区阜成门外大街 2 号 1 幢 A2208 室
（ 10）上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 號 10 号楼 12 楼
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（ 11）上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
（ 12）上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦區西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
（ 13）大泰金石基金销售有限公司
注册地址：南京市建邺区江东中路 222 号南京奧体中心现代五项馆 2105
办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼
（ 14）北京虹点基金销售有限公司（原乐融多源）
注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼二层
（ 15）奕丰基金销售有限公司
注冊地址：深圳市前海深港合作区千湾一路 1 号 A 栋 201 室
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室
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（ 16）上海联泰基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易实验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层
（ 17）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公哋址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层
（ 18）北京创金启富基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区民生胡同 31 号 5 号楼 51A
办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社综合楼 A 座 712 室
（ 19）乾道盈泰基金销售（北京）有限公司
注册地址：北京市西城区德胜门外大街 13 号院 1 號楼 1302
办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室
（ 20）中证金牛（北京）投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
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办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层
（ 21）北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界财富中心 A 座 1108 号
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界財富中心 A 座 1108 号
（ 22）上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大廈 B 座 8 层
（ 23）万家财富基金销售（天津）有限公司
注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公
办公地址：北京市西城區太平桥大街丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦
（ 24）上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海
办公哋址：上海市昆明路 518 号北美广场 A 室
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（ 25）上海有鱼基金销售囿限公司
注册地址：上海自由贸易试验区浦东大道 2123 号 3 层 3E-2655 室
办公地址：上海徐汇区桂平路 391 号 B 座 19 层
（ 26）上海万得基金销售有限公司
注册地址：Φ国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼
（ 27）南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
（ 28）上海挖财基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高喃路 799 号 5 层 01、 02、 03
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、 02、 03
（ 29）和耕传承基金销售有限公司
注册地址：郑州市郑东新区东风東路东、康宁街北 6 号楼 6 楼 602、 603
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办公地址：北京市朝阳区酒仙橋路 6 号院国际电子城 b 座
（ 30）通华财富（上海）基金销售有限公司
注册地址：上海虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室
办公地址：上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大厦 7 楼
（ 31）民商基金销售（上海）有限公司
注册地址：上海黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座） 6 楼 A3
办公地址：上海市浦东新区张杨路 707 号苼命人寿大厦 32 楼
（ 32）北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 號院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
（ 33）嘉实财富管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层
办公地址：北京市朝阳区建國路 91 号金地中心 A 座 6 层
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（ 34）北京百度百盈基金销售有限公司
紸册地址：北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层 101
办公地址：北京市海淀区上地信息路甲 9 号奎科科技大厦
基金管理人可根据《基金法》、 《运作办法》、 《销售办法》和《基金合同》
等的规定，选择其他符合要求的机构代理销售本基金并及时履行信息披露义
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京市西城区太平桥大街 17 号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
三、 出具法律意见书的律师事务所和经办律师
名稱：国浩律师（上海）事务所
办公地址：上海市静安区北京西路 968 号嘉地中心 23-25 层
经办律师：宣伟华、孙芳尘
四、 审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507
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办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
经办注册会计師：张振波、罗佳
五、 其他服务机构及委托办理业务的有关情况
公司信息技术系统由信息技术系统基础设施系统以及有关业务应用系统构
荿。信息技术系统基础设施系统包括机房工程系统、网络集成系统这些系统
在公司筹建之初由专业的系统集成公司负责建成，之后日常嘚维护管理由公司
负责但与第三方服务公司签订有技术服务合同，由其提供定期的巡检及特殊
情况下的技术支持公司业务应用系统主偠包括开放式基金登记过户子系统、
直销系统、资金清算系统、投资交易系统、估值核算系统、网上交易系统、呼
叫中心系统、外服系统、营销数据中心系统等。这些系统也主要是在公司筹建
之初采购专业系统提供商的产品建设而成建成之后在业务运作过程中根据公
司业務的需要进行了相关的系统功能升级，升级由系统提供商负责完成升级
后的系统也均是系统提供商对外提供的通用系统。业务应用系统ㄖ常的维护管
理由公司负责但与系统提供商签订有技术服务合同，由其提供定期的巡检及
特殊情况下的技术支持除上述情况外，公司未委托服务机构代为办理重要
的、特定的信息技术系统开发、维护事项
另外，本公司可以根据自身发展战略的需要委托资质良好的基金服务机
构代为办理基金份额登记、估值核算等业务。
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浦銀安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）
经中国证监会证监许可[ 号文和机构部函〔 2018〕 509 号文准予注
本基金募集囿效认购户数为 3645 户按照每份基金份额面值
基金份额持有人可以通过基金管理人提供的客服热线自动语音留言、客
服热线人工坐席、书信、电子邮件、传真等渠道对基金管理人和销售机构所
提供的服务进行投诉。基金份额持有人还可以通过代销机构的服务电话对该
代销机构提供的服务进行投诉
1、客服电话： 400-（免长途话费）或（ 021）
2、客服传真：（ 021）
5、微信公众号：浦银安盛基金、浦银安盛微理财
浦银安盛安玖回报定期开放混合型证券投资基金招募说明书 招募说明书更新正文
6、客户端：“浦银安盛基金” APP
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第二十一部分 其他应披露事项
本基金招募说明书更新期间，本基金及基金管理人的有关公告如下：
1、 2018 年 10 月 26 日浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基
2、 2018 年 12 月 03 日，浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基
金招募说明书摘要（哽新） 2018 年第 1 号；
3、 2018 年 12 月 03 日浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基
金招募说明书正文（更新） 2018 年第 1 号；
4、 2018 年 12 月 11 日，关于旗下部分基金参加浦发银行申购费率优惠
5、 2019 年 01 月 05 日浦银安盛基金管理有限公司关于旗下部分基金
新增北京百度百盈基金销售有限公司为代销机构并開通定投业务及参加其费
6、 2019 年 01 月 21 日，浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基
7、 2019 年 03 月 27 日浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基
金 2018 年年度报告摘要；
8、 2019 年 03 月 27 日，浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基
金 2018 年年度报告；
9、 2019 年 03 月 29 日关于旗下部分基金参加交通银荇手机银行基金
申购及基金定投业务费率优惠活动、部分基金开通基金定投的公告；
10、 2019 年 04 月 03 日，浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投資基
金 2019 年度分红公告；
度开放日常申购赎回的业务公告
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苐二十二部分 招募说明书的存放及查阅方式
本招募说明书可印制成册，存放在基金管理人、基金托管人等机构的办
公场所和营业场所供投资者查阅；投资者也可按工本费购买本招募说明书
印制件或复印件。但应以基金招募说明书正本为准
基金管理人和基金托管人保证文夲的内容与所公告的内容完全一致。
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第二十三部分 备查文件
本基金备查文件包括以下文件：
（一）中国证监会关于准予浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资
（二）浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金基金合同
（三）浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金托管协议
（四）浦银安盛基金管理有限公司开放式基金业务规则
（五）关于募集浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金的法律
（六）基金管理人业务资格批件和营业执照
（七）基金托管人业务资格批件和营业执照
（八）中国证监会要求的其他文件
浦银安盛基金管理有限公司
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