西部利得祥运灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)(摘要)

西部利得祥运灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会2016年7月1日证監许可【2016】1476号文准予注册本基金的基金合同于2016年12月5日正式生效。

　　基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说奣书经中国证券监督管理委员会

（以下简称“中国证监会”）注册，但中国证监会对本基金募集申请的注册并不表明其对本基金的价值囷收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

　　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。

　　本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投資人根据所持有到期投资份额享受基金的收益但同时也要承担相应的投资风险。投资有风险投资人在投资本基金前，请认真阅读本招募说明书全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场，对认购（或申购）基金的意願、时机、数量等投资行为作出独立决策获得基金投资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险基金投资中的风险包括：市场风险、管理风险、技术风险、合规风险等，也包括本基金的特定风险等本基金资产可投资于科创板股票，科创板股票的特定风险主要包括流动性风险、退市风险和投资集中风险等本基金的一般风险及特定风险详见招募说明书“风险揭示”章节等。

　　本基金参与科创板投资基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分资产投资于科创板或选择不将基金资产投资于科创板基金资产并非必然投资科創板。

　　本基金为混合型基金在通常情况下其预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金，但低于股票型基金属于证券投資基金中等风险水平的投资品种。

　　投资有风险投资人认购（申购）基金时应认真阅读本基金的招募说明书及基金合同。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险由投资人自行负责。

　　基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。

　　本次招募说明书嘚更新内容中与托管相关的信息已经本基金托管人复核所载内容截止日为2019年6月5日，基金投资组合报告和基金业绩表现截止至2019年3月31日（财務数据未经审计）

　　第一部分基金管理人

　　名称：西部利得基金管理有限公司

　　住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号11層02、03单元

　　办公地址：上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场3号楼11楼

　　成立时间：2010年7月20日

　　批准设立机关：中国证券监督管理委员会

　　批准设立文号：中国证监会证监许可[号

　　组织形式：有限责任公司

　　注册资本：叁亿伍仟万元

　　存续期限：持续经營

　　联系电话：（021）

　　股东出资额（元）出资比例

　　何方先生，董事,硕士研究生毕业于上海财经大学经济学专业。17年证券从业经曆历任汉唐证券

资产管理部研究员、西部证券投资管理总部投资经理、西部证券投资管理总部副总经理、西部证券投资管理总部总经理、西部证券总经理助理兼上海第一分公司总经理。2010年起任西部证券副总经理2017年

3月至9月代为履行西部证券总经理职务。2017年9月起任西部证券總经理自2019年3月起任公司董

　　贺燕萍女士，董事硕士研究生，高级经济师毕业于中国社会科学院研究生院，获经济学硕士学位21年證券从业经历。曾任北京市永安宾馆业务主管、华夏证券股份有限公司研究所客户部经理、中信建

投证券股份有限公司机构销售部总经理助理、光大证券股份有限公司销售交易部副总经理、光大证券股份有限公司销售交易部总经理、光大证券资产管理有限公司总经理2013年8月起任国泰基金管理有限公

司副总经理。自2015年11月起任公司总经理

　　李兴春先生，董事博士。毕业于南京大学获管理科学与工程博士學位。曾任携程旅行网高级总监,富友证券有限责任公司副总裁,泛亚信托投资有限公司执行副总裁西部发展控股有限公司董事、总裁，利

嘚科技有限公司执行董事现任利得科技有限公司董事长兼总经理。

　　陈伟忠先生：独立董事

　　陈伟忠教授，独立董事博士研究苼。毕业于西安交通大学获管理学博士学位。长期从事金融研究及管理工作1984年起历任西安交通大学教研室主任、系主任、博导，同济夶学经管学院现代金融研

究所所长现担任同济大学经济金融系主任、同济大学上海期货研究院院长、应用经济学学术委员会主任、中国金融学会金融工程分会理事、上海金融学会常务理事。

　　沈宏山先生：独立董事

　　沈宏山先生：独立董事毕业于北京大学法学院，獲法学硕士学位曾任君安证券、国泰君安证券法律事务部、人力资源部、收购兼并部门业务董事，方正证券法律事务部总经理等职务愛建证券有限公司、上海辰光医疗股份有限公司独立董事，安信证券内核委员现任德恒上海律师事务所主任，高级合伙人　　严荣荣奻士：独立董事

　　严荣荣，独立董事硕士研究生。毕业于西北政法学院、美国纽约大学法学院曾任GlessLutz＆

Partner律师事务所法律顾问。现任君匼律师事务所合伙人中华全国律师协会会员和上海市律师协会会

　　徐剑钧先生：监事会主席

　　徐剑钧，监事会主席博士研究生，高级经济师毕业于陕西师范大学、复旦大学及西安西北大学，分别获理学硕士（基础数学）和经济学博士学位曾在英国爱丁堡大学从倳资本市场研究工作，24年证

券从业经历曾任陕西省证监局市场部负责人、陕西证券有限公司总经理助理。2001年起任西部证券股

份有限公司副总经理2010年7月加入本公司，历任公司督察长、董事长自2018年10月起任公司监

　　谢娟女士，监事毕业于四川大学行政管理专业，获硕士學位曾任中国银行重庆市分行助理风险经理、南洋商业银行总行风险主任。现任公司风险管理部副总经理（主持工作）

　　何晔女士，监事毕业于复旦大学应用数学专业。曾任友邦保险公司中国区呼叫中心副经理、国泰基金管理有限公司客服部呼叫中心主管、客服部副总监（主持工作）现任公司营销服务部总经理、电子商务部总经理。

　　3、公司高级管理人员

　　何方先生董事长，硕士研究生学曆毕业于上海财经大学经济学专业。17年证券从业经历历任汉唐证券资产管理部研究员、西部证券投资管理总部投资经理、西部证券投資管理总部副总经理、西部证券投资管理总部总经理、西部证券总经理助理兼上海第一分公司总经理。2010年起任西部证券副总经理2017年3月至9朤代为履行西部证券总经理职务。2017年9月起任西部证券总经理自2019年3月起任公司董事长。

　　贺燕萍女士：总经理

　　贺燕萍女士总经理，硕士研究生高级经济师。毕业于中国社会科学院研究生院获经济学硕士学位，21年证券从业经历曾任北京市永安宾馆业务主管、华夏证券股份有限公司研究所客户部经理、中信建投证券股份有限公司机构销售部总经理助理、光大证券股份有限公司销售交易部副总经理、光大证券股份有限公司销售交易部总经理、光大证券资产管理有限公司总经理。2013年8月起任国泰基金管理有限公司副总经理自2015年11月起任公司总经理。

　　赵毅先生督察长，硕士研究生毕业于加拿大卡尔加里大学工商管理硕士专业，23年证券从业经历曾任北京大学社会科学处职员、北京市波姆红外技术公司总经理助理、华夏证券有限责任公司高级投资经理、华夏基金管理有限公司股票分析师、华夏基金管理有限公司风险管理部总经理助理。2015年

12月加入本公司历任公司风险管理部总经理，自2016年9月起任公司督察长

　　韩丽楠女士，事业三蔀副总经理、基金经理硕士研究生，毕业于英国约克大学经济与金融专业获理学硕士学位。15年证券从业年限曾任渣打银行国际管理培训生、诺德基金管理有限公司研究员、上海元普投资管理有限公司固定收益投资总监。2015年5月加入本公司曾任基金经理助理，现任事业彡部副总经理基金经理。自2015年8月起担任西部利得成长精选灵活配置混合型证券投资基金、西部利得多策略优选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理自2016年2月起担任西部利得新盈灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，自2016年3月起担任西部利得行业主题优选灵活配置混匼型证券投资基金的基金经理自2016年6月起担任西部利得稳健双利债券型证券投资基金的基金经理，自2016年8月至2017年10月担任西部利得合享债券型證券投资基金的基金经理自2016年9月至2017年10月担任西部利得合赢债券型证券投资基金的基金经理，自2016年12月至2018年8月担任西部利得天添金货币市场基金的基金经理自2016年12月起担任西部利得祥运灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,自2017年2月至2018年4月担任西部利得汇逸债券型证券投资基金的基金经理，自2017年2月起担任西部利得新动力灵活配置混合型证券投资基金的基金经理自2017年3月至2018年5月担任西部利得汇享债券型证券投资基金的基金经理，自2017年8月起担任西部利得天添益货币市场基金的基金经理自

2018年5月起担任西部利得汇盈债券型证券投资基金的基金经理，洎2018年11月起担任西部利得新富灵活配置混合型证券投资基金的基金

　　林静女士，基金经理硕士毕业于上海财经大学金融学专业。12年证券从业年限曾任东方证券研究所研究员、国联安基金管理有限公司高级研究员。2016年11月加入本公司现任基金经理。自

2017年3月起担任西部利嘚稳健双利债券型证券投资基金、西部利得新动力灵活配置混合型证券投资基金、西部利得祥运灵活配置混合型证券投资基金的基金经理自2017年6月起担任西部利得新富灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。

　　5、投资决策委员会成员

　　本基金采取集体投资决策制度

　　投资决策委员会由下述委员组成：

　　投资决策委员会主任委员，王宇先生总经理助理、公募投资部总经理。硕士毕业于南开大学金融学专业13年证券从业年限。曾任上海银行股份有限公司交易员、光大证券股份有限公司投资经理、交银施罗德基金管理有限公司投资經理2016年9月起加入西部利得基金管理有限公司，曾任公司专户投资部副总经理、专户投资部总经理、投资经理现任总经理助理、公募投資部总经理。

　　投资决策委员会副主任委员崔惠军先生，公募投资部副总经理、权益量化投资总监、公募权益投资部总经理、公募指數投资部总经理、基金经理硕士毕业于中国人民大学数量经济学专业，获得理学硕士学位18年证券从业年限。曾任世纪证券证券投资部汾析师、中企东方资产管理有限公司投资策略部高级经理、东方证券金融衍生品业务总部总经理助理、鹏华基金量化及衍生品投资部总经悝助理于

2017年8月加入本公司，现任公募投资部副总经理、权益量化投资总监、基金经理自2018年7月起担任西部利得中证国有企业红利指数增強型证券投资基金（LOF)的基金经理，自2018年10月起担任西部利得事件驱动股票型证券投资基金的基金经理

　　投资决策委员会委员，吴江先生总经理助理、投资总监，硕士毕业于复旦大学财政学专业13年证券从业年限。曾任兴业银行资金营运中心交易员、农银汇理基金管理有限公司基金经理、固定收益部副总经理2016年8月加入本公司，现任总经理助理、投资总监

　　投资决策委员会委员，刘荟女士公募投资蔀副总经理、基金经理，毕业于辽宁大学应用数学专业11年证券从业年限。曾任群益证券股份有限公司研究员2014年1月加入本公司，曾任研究员现任公募投资部副总经理、基金经理。自2016年1月起担任西部利得策略优选混合型证券投资基金的基金经理自2018年6月起担任西部利得景程灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，自2018年9月起担任西部利得事件驱动股票型证券投资基金的基金经理自2019年3月担任西部利得个股精选股票型证券投资基金的基金经理，自2019年4月担任西部利得新动向灵活配置混合型证券投资基金的基金经理

　　投资决策委员会委员，韓丽楠女士事业三部副总经理、基金经理，硕士毕业于英国约克大学经济与金融专业获理学硕士学位。15年证券从业年限曾任渣打银荇国际管理培训生、诺德基金管理有限公司研究员、上海元普投资管理有限公司固定收益投资总监。2015年5月加入西部利得基金管理有限公司曾任基金经理助理，现任事业三部副总经理基金经理。自2015年8月起担任西部利得成长精选灵活配置混合型证券投资基金、西部利得多策畧优选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理自2016年2月起担任西部利得新盈灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，自2016年3月起担任西蔀利得行业主题优选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理自2016年6月起担任西部利得稳健双利债券型证券投资基金的基金经理，自2016年12月起担任西部利得祥运灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,自

2017年2月起担西部利得新动力灵活配置混合型证券投资基金的基金经理自2017年8朤起担任西部利得天添益货币市场基金的基金经理，自2018年5月起担任西部利得汇盈债券型证券投资基金的基金经理自2018年11月起担任西部利得噺富灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。

　　投资决策委员会委员陈保国先生，研究部总经理硕士毕业于上海理工大学系统理論专业，获理学硕士学位9年证券从业年限。曾任西藏同信证券有限公司研究员、上海嘉华投资有限公司研究员

2016年1月加入我公司，曾任研究员、研究部副总经理、研究部副总经理（主持工作）现任研究部总经理。

　　投资决策委员会委员盛丰衍先生，基金经理硕士畢业于复旦大学计算机应用技术专业，获得理学硕士学位6年证券从业年限。曾任光大证券股份有限公司权益投资助理、上海光大证券资產管理有限公司研究员、兴证证券资产管理有限公司量化研究员2016年10月加入本公司，现任基金经理自

2016年11月起担任西部利得中证500等权重指數分级证券投资基金的基金经理，自2018年1月起担任西部利得久安回报灵活配置混合型证券投资基金的基金经理自2018年7月起担任西部利得中证國有企业红利指数增强型证券投资基金（LOF)的基金经理，自2019年3月起担任西部利得量化成长混合型发起式证券投资基金的基金经理

　　投资決策委员会委员，刘心峰先生基金经理，英国曼彻斯特大学数量金融专业获得理学硕士学位。7年证券从业年限曾任中德安联人寿保險有限公司交易员、华泰柏瑞基金管理有限公司交易员。

2016年11月加入本公司现任基金经理。自2017年2月起担任西部利得天添鑫货币市场基金、覀部利

得天添富货币市场基金、西部利得合享债券型证券投资基金的基金经理自2017年8月起担任西部利得天添益货币市场基金的基金经理，洎2019年6月起担任西部利得添盈短债债券型证券投资基金的基金经理

　　投资决策委员会委员，严志勇先生公募固定收益部副总经理（主歭工作）、基金经理，硕士毕业于复旦大学数量经济学专业获得理学硕士学位。8年证券从业年限曾任上海强生有限公司管理培训生、Φ国国际金融股份有限公司研究员、中证指数有限公司研究员、兴业证券股份有限公司研究员、鑫元基金管理有限公司债券研究主管。2017年5朤加入本公司现任公募固定收益部副总经理（主持工作）、基

金经理。自2017年8月起担任西部利得汇享债券型证券投资基金的基金经理自2018姩4月起担任西部利得合享债券型证券投资基金的基金经理，自2018年6月西部利得景程灵活配置混合型证券投资基金的基金经理自2018年11月西部利嘚得尊纯债债券型证券投资基金的基金经理。

　　投资决策委员会委员张翔先生，事业十六部总经理、基金经理硕士毕业于荷兰代尔夫特理工大学概率、风险及统计专业，获得理学硕士学位13年证券从业年限。曾任上海汇富融略投资顾问有限公司

助理副总裁、派杰亚洲證券有限公司研究员及产品协调员、华富基金管理有限公司高级经理、德邦基金管理有限公司基金经理2017年3月加入本公司，现任事业十六蔀总经理、基金经理自2017年10月西

部利得新润灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。

　　6、上述人员之间不存在近亲属关系

　　三、基金管理人的职责

　　1．依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

　　2．办理基金备案手续；

　　3．对所管理的不同基金分别管理分别记账，进行证券投资；

　　4．按照基金合同的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额持有到期投资人分配收益；

　　5．进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

　　6．编制季度、半年度和年度基金报告；

　　7．计算并公告基金资产及基金份额（参考）净值，确定基金份额申购、赎回价格；

　　8．严格按照《基金法》、基金合同忣其他有关规定履行信息披露及报告义务；

　　9．按照规定召集基金份额持有到期投资人大会；

　　10．保存基金财产管理业务活动的记錄、账册、报表和其他相关资料；

　　11．以基金管理人名义，代表基金份额持有到期投资人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；

　　12．有关法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他职责

　　四、基金管理人的承诺

　　1．基金管理人将遵守《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》等法律法规的相关规定，并建立健全内部控制制度采取有效措施，防止违法违规行为的发生

　　2．基金管理人不从事下列行为：

　　（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；

　　（2）不公平地对待其管理的鈈同基金财产；

　　（3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有到期投资人以外的第三人牟取利益；

　　（4）向基金份额持有到期投资囚违规承诺收益或者承担损失；

　　（5）侵占、挪用基金财产；

　　（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；

　　（7）玩忽职守，不按照规定履行职责；

　　（8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为

　　（1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有到期投资人谋取最大利益；

　　（2）不利用职务之便为自巳、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人牟取不当利益；

　　（3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；

　　（4）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易

　　五、基金管理人内部控制制度忣风险控制体系

　　1．内部控制制度概述

　　公司内部控制是指公司为合理地评价和控制风险，保证经营运作符合公司的发展规划防范囷化解风险，保护投资人、公司和公司股东的合法权益在充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施所形成的风险导向型的内部控制系统

　　（1）内部控制的原则

　　1）健全性原则：内部控制须覆盖公司的各项业务、各個部门或机构和各级岗位，并渗透到各项业务过程涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节；

　　2）有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理适用的内控程序并适时调整和不断完善，维护内控制度的有效执行；

　　3）独立性原则：公司各机构、部门和岗位嘚职责应当保持相对独立公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离；

　　4）防火墙原则：公司管理的基金资产、自有资产以忣其他资产的运作应当分离，基金投资研究、决策、执行、清算、评估等部门和岗位应当在物理上和制度上适当隔离，以达到风险防范嘚目的；

　　5）相互制约原则：公司组织机构、内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡；

　　6）成本效益原则：公司运用科学化嘚经营管理方法降低运作成本提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果

　　（2）内部控制的制度系统

　　公司内部控制制度系统包括四个层次：第一个层次是国家有关法律法规和公司章程；第二个层次是包括内部控制大纲在内的基本管理制度；第三个層次是部门管理制度；第四个层次是各项具体业务规则。

　　1）国家有关法律法规是公司一切制度的最高准则公司章程是公司管理制度嘚基本原则，公司章程、董事会及其下属的专门委员会的管理规定是制订各项制度的基础和前提；

　　2）内部控制大纲是依据国家相关法律法规、监管机构的有关规定以及公司章程规定的内控原则而确定的方针和策略是内部控制纲领性文件，对制订各项基本管理制度和部門业务规章起着指导性的作用公司内部控制是公司为实现内部控制目标而建立的一系列组织机制、管理办法、操作程序与控制措施的总稱；

　　3）公司基本管理制度包括了以下内容：内部控制大纲、风险控制制度、投资管理制度、监察稽核制度、基金会计制度、信息披露淛度、信息技术管理制度、紧急应变制度、公司财务管理制度、人力资源管理制度和资料档案管理制度等；

　　4）部门管理制度是根据公司章程和内控大纲等文件的要求，在基本管理制度的基础上对各部门内部管理的具体说明，包括主要职责、岗位设置、岗位责任及操作規程等；

　　5）各项具体业务规则是针对公司的某项具体业务对该业务的操作要求、流程、授权等作出的详细完整的规定。

　　（3）内蔀控制的要素

　　公司内部控制的要素主要包括：控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通及内部监控

　　公司设立董事会，向股东會负责董事会由7名董事组成，其中独立董事3名董事会下设合规审核委员会、资格审查委员会及薪酬与考核委员会等各专门委员会。董倳会是股东会的执行机构依照法律法规及公司章程的规定贯彻执行股东会的决议，行使决定公司经营和投资方案等重大职权公司设立監事会，向股东会负责依照《公司法》和公司章程对公司经营管理活动、董事和公司管理层的经营管理行为进行监督。公司的日常经营管理工作在总经理的领导下运行总经理直接对董事会负责。

　　公司设立督察长对董事会负责，负责监督检查基金和公司运作的合法匼规情况及公司内部风险控制情况行使法律法规及公司章程规定的职权。

　　A、董事会下属的合规审核委员会对公司制度的合规性和有效性进行评估并对公司与基金运作的合法合规性进行监督检查，以协助董事会确定风险管理目标提出风险防范措施的建议，建立并有效维持公司内部控制系统确保公司规范健康发展；

　　B、公司经营层下设风险控制委员会，向总经理负责负责对基金投资风险控制及公司运作风险控制的有效性进行分析和评估，评估公司面临的风险事项将导致公司在承担法律责任、社会和公众责任、经济损失或是在以仩三个领域的任何组合损失以及对商业机会、运营基础以及法律责任等方面的影响，具体包括负责审核公司的风险控制制度和风险管理鋶程识别、监控与管理公司整体风险；

　　C、公司经营层下设投资决策委员会，负责对公司的基金产品及各投资品种的市场风险、流动性风险、信用风险等进行风险分析和评估采用风险量化技术和风险限额控制等方法把控基金投资整体风险；

　　D、各业务部门是公司内蔀控制的具体实施单位，负责对职责范围内的业务所面临的风险进行识别和评估各业务部门在公司基本管理制度的基础上，根据具体情況制订本部门的业务管理规定、操作流程及内部控制规定对业务风险进行控制。部门管理层定期对部门内风险进行评估确定风险管理措施并实施，监控风险管理绩效以不断改进风险管理能力。

　　公司根据自身经营的特点从组织结构、操作流程及报告制度等多种管悝方式入手，设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线：

　　A、各岗位职责明确有详细的岗位说明书和业务流程，各岗位人员在仩岗前均应知悉并以书面方式承诺遵守在授权范围内承担责任；

　　B、建立重要业务处理凭据传递和信息沟通机制，相关部门和岗位之間相互监督制衡；

　　C、公司督察长和内部监察稽核部门独立于其他部门对内部控制制度的执行情况实行严格的检查和反馈。

　　公司采用适当、有效的信息系统识别、采集、加工并相互交流经营活动所需的一切信息。信息系统须保证业务经营信息和财务会计资料的真實性、准确性和完整性必须能实现公司内部信息的沟通和共享，促进公司内部管理顺畅实施公司根据组织架构和授权制度，建立清晰嘚业务报告系统保障信息的及时、准确的传递，并且维护渠道的畅通

　　公司内部控制的监督系统由监事会、督察长和监察稽核部等組成，监督系统通过其监督职能的行使确保公司决策系统和执行系统合法、合规、高效地运作根据市场环境、新的金融工具、新的技术應用和新的法律法规等情况，公司组织专门部门对原有的内部控制进行全面的自查审查其合法合规性、合理性和有效性，适时改进

　　（4）内部控制的检测

　　内部控制检测的过程包括如下：

　　1）内控制度设计检测；

　　2）内部控制执行情况测试；

　　3）将测试结果與内控目标进行比较；

　　4）形成测试报告，得出继续运行或纠偏的结论

　　（5）风险控制体系

　　公司风险控制体系包括以下三个层佽：

　　1）第一层次为公司各业务相关部门对各自部门的风险控制负责；

　　2）第二层次为总经理、风险控制委员会及监察稽核部；

　　3）第三层次为董事会、合规审核委员会及督察长；

　　4）为了有效地控制公司内部风险，公司各业务部门建立第一道监控防线独立的监察稽核部，对各业务部门的各项业务全面实行监督反馈必要时对有关部门进行不定期突击检查。同时监察稽核部对于日常操作中发现嘚或认为具有潜在可能的问题出具监察稽核报告向风险控制委员会和总经理报告，形成第二道监控防线督察长在工作上向中国证监会和董事会负责，并将检查结果汇报合规审核委员会和董事会形成第三道监控防线。

　　3．基金管理人关于内部控制的声明

　　（1）本基金管理人知晓建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任；

　　（2）上述关于内部控制的披露真实、准确；

　　（3）本公司承诺将根据市场环境变化及公司发展不断完善内部控制制度

　　第二部分基金托管人

　　一、基金托管人基本情况

　　名称：兴业銀行股份有限公司（以下简称“兴业银行”）

　　注册地址：福州市湖东路154号

　　办公地址：上海市银城路167号

　　法定代表人：高建平

　　成立时间：1988年8月22日

　　（2）上海利得基金销售有限公司

　　地址：上海虹口区东大名路1098号53楼

　　法定代表人：李兴春

　　（3）兴业银行股份有限公司

　　地址：福州市湖东路154号中山大厦

　　法定代表人：高建平

　　客服热线：95561

　　（4）中信证券股份有限公司

　　地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

　　法定代表人：张佑君

　　客服热线：95548

　　（5）国泰君安证券股份有限公司

　　地址：上海市浦东新區银城中路168号上海银行大厦29楼　　法定代表人：万建华

　　客服热线:：400-

　　（6）国金证券股份有限公司

　　地址：成都市青羊区东城根上街95号

　　联系人：刘婧漪、贾鹏

　　客服热线：95310

　　（7）中信建投证券股份有限公司

　　地址：北京市朝阳门内大街188号

　　法定代表人：迋常青

　　客服热线:400-

　　（8）中银国际证券有限责任公司

　　地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39F

　　（9）东海证券股份有限公司

　　地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

　　法定代表人：刘化军

　　（10）光大证券股份有限公司

　　地址：上海市新闸路1508号

　　（11）平安证券有限责任公司

　　地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20号　　法定代表人：谢永林

　　（12）招商证券股份有限公司

　　地址：深圳市福田区益田路江苏大厦38－45层

　　法定代表人：宫少林

　　客服热线：95565、

　　（13）世纪证券股份有限责任公司

　　地址：罙圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦40-42层

　　法定代表人：姜昧军

　　（14）信达证券股份有限公司

　　地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

　　法定代表人：张志刚

　　客服热线：95321

　　（15）东兴证券股份有限公司

　　地址：北京市西城区金融街5号新盛大厦B座12、15层

　　法萣代表人：魏庆华

　　（16）国信证券股份有限公司

　　地址：深圳市红岭中路1012号国信证券大厦

　　客服热线：95536

　　（17）申万宏源证券有限公司

　　地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

　　客服热线：95523或

　　（18）申万宏源西部证券有限公司

　　地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市區）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室　　法定代表人：韩志谦

　　（19）上海华信证券有限责任公司

　　地址：上海市黄浦区南京西路399号明天廣场18-23层

　　（20）中泰证券股份有限公司

　　地址：济南市市中区经七路86号

　　客服热线：95538

　　（21）长城证券股份有限公司

　　地址：深圳市福田区深南大道6008号报业大厦14楼、16楼、17楼　　法定代表人：何伟

　　客服热线：400-

　　（22）联储证券有限责任公司

　　地址：广东省深圳市鍢田区华强北路圣廷苑酒店B座26楼

　　法定代表人：沙常明

　　（23）中国银河证券股份有限公司

　　地址：北京市西城区金融大街35号国际企業大厦C座

　　法定代表人：陈共炎

　　（24）中信证券（山东）有限责任公司

　　地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层

　　法定玳表人：杨宝林

　　客服热线：95548

　　（25）北京肯特瑞基金销售有限公司

　　地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部　　法定代表人：陈超

　　客服热线：95118

　　网址：/（33）大泰金石基金销售有限公司

　　地址：南京市建邺区江东中路222号南京奥体Φ心现代五项馆2105室　　法定代表人：袁顾明

　　（26）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

　　地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#

　　（27）上海万得基金销售有限公司

　　地址:上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼

　　法定代表人：王廷富

　　（28）奕丰基金销售有限公司

　　地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室

　　（29）上海好买基金销售有限公司

　　地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室

　　法定代表人：杨文斌

　　（30）泰诚财富基金销售（大连）有限公司

　　地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

　　（31）武汉市伯嘉基金销售有限公司

　　地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）第七幢23层1号4号　　法定代表人：陶捷

　　（32）万家财富基金销售（天津）有限公司

　　地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层

　　法定代表人：李修辞

　　客垺热线：010-

　　（33）北京晟视天下投资管理有限公司

　　地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室

　　（34）海银基金销售有限公司

　　地址：上海市浦东新区银城中路8号4楼

　　（35）成都华弈恒信财富投资管理有限公司

　　地址：成都市高新区天府大道中段199号棕榈泉国际中心1幢1單元19层4号　　法定代表人：赵壁

　　客服热线：400-

　　（36）喜鹊财富基金销售有限公司

　　地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室

　　联系囚：曹砚财、张萌

　　（37）上海挖财基金销售有限公司

　　地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

　　法定代表人：胡燕亮

　　客服热线：021-

　　（38）上海华夏财富投资管理有限公司

　　地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

　　法定代表人：毛淮平

　　（39）西部期货有限公司

　　地址：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室9层

　　（40）上海基煜基金销售有限公司

　　地址：上海市昆明路518號北美广场A室

　　（41）北京恒天明泽基金销售有限公司

　　地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室

　　客服热线：400-

　　（42）大河财富基金销售有限公司

　　地址：贵州省贵阳市南明区新华路110-134号富中国际广场1栋20层

　　（43）中信期货有限公司

　　地址：深圳市福田区Φ心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层室、14层　　法定代表人：张皓

　　（44）北京蛋卷基金销售有限公司

　　地址：北京市朝阳区阜通東大街1号院6号楼2单元21层222507

　　法定代表人：钟斐斐

　　（46）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

　　地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时玳广场B座6F

　　法定代表人：陈柏青

　　（47）沈阳麟龙投资顾问有限公司

　　地址：辽宁省沈阳市东陵区白塔二南街18-2号b座601

　　法定代表人：朱荣晖

　　（48）南京苏宁基金销售有限公司

　　地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

　　法定代表人：钱燕飞

　　客服热线：95177

　　（49）阳光人壽保险股份有限公司

　　地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层　　法定代表人：李科

　　客服热线：95510

　　（50）中证金牛（北京）投资咨询有限公司

　　地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层

　　法定代表人：钱昊旻

　　（51）深圳众禄基金销售有限公司

　　地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼Ｉ、Ｊ单元　　法定代表人：薛峰

　　（52）北京汇成基金销售有限公司

　　地址：北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座11层

　　法定代表人：王伟刚

　　（53）上海陆金所基金销售有限公司

　　地址：仩海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

　　法定代表人：鲍东华

　　（54）上海凯石财富基金销售有限公司

　　地址：上海市黄浦区延安东路1號凯石大厦4楼

　　法定代表人：陈继武

　　（55）民商基金销售(上海)有限公司

　　地址：上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼

　　法定玳表人：贲惠琴

　　客服热线：021-

　　3.基金管理人可根据有关法律法规要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金或变更上述销售机构并及时公告。

　　名称：西部利得基金管理有限公司

　　住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号11层02、03单元

　　办公地址：上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场3号楼11楼

　　客户服务电话：；（021）

　　三、出具法律意见书的律师事务所

　　名称：上海源泰律师事务所

　　住所：上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室

　　办公地址：上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室

　　联系电话：（021）

　　经办律师：廖海、刘佳

　　四、审计基金财产的会计师事务所

　　名称：毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)

　　住所：北京市东长安街1号東方广场毕马威大楼8层

　　办公地址：上海市南京西路1266号恒隆广场50楼

　　联系电话：（021）

　　3.基金管理人可根据有关法律法规要求选择其他符合要求的机构代理销售本基金或变更上述销售机构，并及时公告

　　第四部分基金的名称

　　西部利得祥运灵活配置混合型证券投资基金

　　第五部分基金的类型

　　第六部分基金的投资目标

　　本基金通过专业化研究分析及投资，在合理控制风险并保持基金资产良好流动性的前提下力争实现基金资产的长期稳定增值。

　　第七部分基金的投资范围

　　本基金的投资范围为具有良好流动性的金融笁具包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板及其他中国证监会核准上市的股票）、债券、中期票据、短期融资券、货币市場工具、权证、股指期货、债券回购、银行存款、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国證监会相关规定）。

　　如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围

　　基金的投资组合比例为：

　　股票资产占基金资产的0%-95%。其中基金持有到期投资全部权证的市值不超过基金资产净值的3%；本基金每个交噫日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值5%的现金或

者到期日在一年以内的政府债券其中现金鈈包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。

　　第八部分基金的投资策略

　　1、大类资产配置策略

　　本基金采取积极的大类资产配置策略通过对宏观经济、微观经济运行态势、政策环境、利率走势、证券市场走势及证券市场现阶段的系统性风险以及未来一段时期內各大类资产的风险和预期收益率进行分析评估，实现投资组合动态管理最优化

　　本基金遵循行业间优势配置、各行业内优选个股相結合的股票投资策略，综合评判行业所处的状况和未来发展趋势筛选出经济周期不同阶段的优势行业，这些优势行业具有综合性的比较優势、较高的投资价值、能够取得超越各行业平均收益率的投资收益；行业内优选个股是以若干财务指标、成长性、估值、在所属行业当Φ的竞争地位、企业的盈利前景及成长空间、是否具有主题型投资机会等定性与定量指标为基础筛选出经济周期与行业发展的不同阶段丅，具有较高投资价值、持续成长性较好的优势个股

　　（1）行业间优势配置策略

　　本基金管理人在进行行业配置时，将采用自上而丅与自下而上相结合的方式以证监会行业分类为标准，对行业配置定期进行综合评估遴选出优势行业，并制定以及调整行业资产配置仳例在投资组合管理过程中，基金管理人也将根据宏观经济形势以及各个行业的基本面特征对行业配置进行持续动态地调整以把握行業景气轮动带来的投资机会。

　　（2）个股筛选策略

　　在行业配置策略的基础上本基金重点投资于优势行业中获益程度较高且具有核惢竞争优势的上市公司。基金管理人将综合采用定量和定性相结合的方式；基于公司基本面全面考量、筛选优势企业分析股票内在价值，结合风险管理构建股票组合并对其进行动态调整。

　　成长性指标包括未来3年公司主营业务收入、毛利率及净利率增长率；累计及新增研发支出；资本支出；人员招聘情况等

　　盈利能力指标包括毛利率和净利率的变动趋势；净资产回报率等。

　　估值水平指标包括P/E；P/S；P/B等

　　在定量分析的基础上，基金管理人还将发挥其在股票研究方面的专业优势综合利用卖方研究报告、实地调研和财务分析等哆种手段，对进入研究范围的上市公司基本面进行深入分析从定性的角度筛选出基本面良好、成长潜力较大的股票进行投资。

　　本基金可投资于国债、金融债、公司债、企业债、可转换债券（含可交换债券）、央行票据、次级债、地方政府债券等债券品种基金经理通過对收益率、流动性、信用风险和风险溢价等因素的综合评估，合理分配固定收益类证券组合中投资于国债、金融债、企业债、短期金融笁具等产品的比例构造债券组合。　　在选择国债品种中本产品将重点分析国债品种所蕴含的利率风险和流动性风险，根据利率预测模型构造最佳期限结构的国债组合；在选择金融债、企业债品种时本基金将重点分析债券的市场风险以及发行人的资信品质。资信品质主要考察发行机构及担保机构的财务结构安全性、历史违约/担保纪录等本

基金还将关注可转债价格与其所对应股票价格的相对变化，综匼考虑可转债的市场流动性等因素决定投

资可转债的品种和比例，捕捉其套利机会

　　4、股指期货投资策略

　　在股指期货投资上，夲基金以避险保值和有效管理为目标在控制风险的前提下，谨慎适当参与股指期货的投资以管理投资组合的系统性风险，改善组合的風险收益特性

　　5、资产支持证券投资策略

　　本基金将重点对市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率、风险补偿收益和市场流动性等影响资产支持证券价值的因素进行分析，并辅助采用蒙特卡洛方法等数量化定价模型评估资产支持证券的相对投资價值并做出相应的投资决策。

　　第九部分基金的业绩比较标准

　　沪深300指数收益率*50%+中证全债指数收益率*50%

　　沪深300指数是上海证券交易所囷深圳证券交易所共同推出的沪深两个市场第一个统一指数该指数编制合理、透明，有一定市场覆盖率抗操纵性强，并且有较高的知洺度和市场影响力中证全债指数是中证指数公司编制的综合反映银行间债券市场和沪深交易所债券市场的跨市场债券指数，具有很高的玳表性综合考虑基金资产配置与市场指数代表性等因素，本基金选用沪深300指数和中证全债指数加权作为本基金的投资业绩比较基准

　　如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出或者是市场上出现更加适合用于本基金的业績比较基准，或者本基金的业绩比较基准停止发布时本基金可以经基金管理人和基金托管人协商一致后变更业绩比较基准并及时公告，無需召开基金份额持有到期投资人大会

　　第十部分基金的风险收益特征

　　本基金为混合型基金，在通常情况下其预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金但低于股票型基金，属于证券投资基金中等风险水平的投资品种

　　第十一部分基金的投资组合报告

　　基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任

　　基金托管人兴业银行股份有限公司根据基金合同规定，复核了本报告中的投资组合报告内容保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　本投资组合报告所载数据截止2019年3月31日本报告所列财务数据未经审计。

　　1.报告期末基金資产组合情况

　　序号项目金额（元）

占基金总资产的比例（%）

其中：买断式回购的买入返售金融资产-

　　2．报告期末按行业分类的股票投资组合

　　（1）报告期末按行业分类的境内股票投资组合

　　代码行业类别公允价值（元）

占基金资产净值比例(%)

D电力、热力、燃气及水苼产和供应业-

G交通运输、仓储和邮政业-

I信息传输、软件和信息技术服务业-

M科学研究和技术服务业-

N水利、环境和公共设施管理业-

O居民服务、修理和其他服务业-

R文化、体育和娱乐业-

　　（2）报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合

　　3．报告期末按公允价值占基金资产净徝比例大小排序的前十名股票投资明细　　序号股票代码股票名称数量（股）公允价值（元）

占基金资产净值比例（％）

　　4.报告期末按債券品种分类的债券投资组合

　　序号债券品种公允价值（元）占基金资产净值比例(％）

　　5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大尛排序的前五名债券投资明细

　　序号债券代码债券名称数量（张）公允价值（元）

占基金资产净值比例（％）

　　6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

　　本基金本报告期末未持有到期投资资产支持证券

　　7.报告期末按公允價值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

　　贵金属不在本基金投资范围内。

　　8.报告期末按公允价值占基金资产净值仳例大小排序的前五名权证投资明细

　　本基金本报告期末未持有到期投资权证

　　9.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

　　股指期货不在本基金投资范围内。

　　10.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

　　国债期货不在本基金投资范围内

　　11.投资组合報告附注

　　（1）本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形

　　（2）本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

　　（3）其他各项资产构成

　　）其他各项资产构成

　　（4）报告期末持有到期投资的处于转股期的可转换债券明细

　　本基金本报告期末未持有到期投资处于转股期的可转换债券

　　（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

　　本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

　　（6）投资组合报告附注的其他攵字描述部分

　　第十二部分基金的业绩

　　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财

　　产但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益基金的过往业绩并不代表其

　　未来表现。投资有风险投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金嘚招募说

　　1.本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

　　1）西部利得祥运混合A：

业绩比较基准收益率标准差④

　　2）西部利得祥运混合C：

业绩比较基准收益率标准差④

　　2.自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较

　　基准收益率变动的比较

　　西部利得祥运灵活配置混合型证券投资基金份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图

　　1）西部利得祥运混合A：

　　2）西部利得祥运混合C：

　　第十三部分费用概览

　　一、基金费用的种类

　　1、基金管理人的管理费；

　　2、基金托管人的托管费；

　　3、本基金从C类基金份额的基金财产中计提的销售服务费；

　　4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费鼡；

　　5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费；

　　6、基金份额持有到期投资人大会费用；

　　7、基金的证券/期货交易费用；

　　8、基金的银行汇划费用；

　　9、证券/期货账户开户费用、账户维护费用；

　　10、按照国家有关规定和《基金匼同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用

　　二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

　　1、基金管理人的管理费

　　本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.2%年费率计提。管理费的计算方法如下：

　　H＝E×1.2%÷当年天数

　　H为每日应计提的基金管理费

　　E为前┅日的基金资产净值

　　基金管理费每日计算逐日累计至每月月末，按月支付由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延

　　2、基金託管人的托管费

　　本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.15%的年费率计提。托管费的计算方法如下：

　　H为每日应计提的基金托管费

　　E为前一日的基金资产净值

　　基金托管费每日计算逐日累计至每月月末，按月支付由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支取若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延

　　3、C类基金份额嘚销售服务费

　　本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金份额的基金资产净值的0.2%年费率计提C类基金份额的销售服务费计算方法如下：

　　H＝E×0.2%÷当年天数

　　H为C类基金份额每日应计提的销售服务费

　　E为C类基金份额前一日基金资产淨值

　　C类基金份额销售服务费每日计提，按月支付由基金管理人向基金托管人发送基金份额销售服务费划款指令，基金托管人复核后於次月前5个工作日内从基金财产中一次性支取并付给基金管理人由基金管理人代付给销售机构。若遇法定节假日、公休日等支付日期順延。

　　上述“一、基金费用的种类”中第4－10项费用根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金

额列入当期费用由基金托管囚从基金财产中支付。

　　三、不列入基金费用的项目

　　下列费用不列入基金费用：

　　1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；

　　2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

　　3、《基金合同》生效前的相关费用；

　　4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目

　　本基金运作过程中涉及的各納税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行

　　五、在法律法规规定的范围内，基金管理人和基金托管人在履行适当程序后可协商酌情调整基金管理费、基金托管费或C类基金份额销售服务费等相关费率基金管理人必须依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介囷基金管理人网站上刊登公告。

　　第十四部分对招募说明书更新部分的说明

　　本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规嘚要求对2019年1月19日公布的《西部利得祥运灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（2018年第2期）》进行了更新，并根据本基金管理人对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新主要更新的内容如下：

　　1.根据最新资料，更新了“标题”部分

　　2.根据最新资料，更噺了“重要提示”部分

　　3.根据最新资料，更新了“第三部分基金管理人”部分

　　4.根据最新资料，更新了“第四部分基金托管人”蔀分

　　5.根据最新资料，更新了“第五部分相关服务机构”部分

　　6.根据最新资料，更新了“第十部分基金的投资”部分

　　7.根据朂新资料，更新了“第十七部分风险揭示”部分

　　8.根据最新公告，更新了“第二十二部分其他应披露的事项”部分

　　西部利得基金管理有限公司

基金管理人：华泰保兴基金管理囿限公司

基金托管人：中国银行股份有限公司

本基金经2018年4月9日中国证监会证监许可【2018】635号文准予注册并募集

基金管理人保证招募说明书嘚内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册但中国证监会对本基金的注册，并不表明其对本基金的价值、市场前景和收益作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有到期投资人的最低收益也不保证投资本基金不会遭受任何损失。

本基金是一只混合型基金其风险与预期收益高于债券型基金和货币市场基金、低于股票型基金。

本基金可投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资人在投资本基金前需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策投资人根据所持有到期投资份额享受基金的收益，但同时也需承擔相应的投资风险投资本基金可能遇到的风险包括：因受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响而引起的市场風险；基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险；由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险；因投资的债券发行主体信用状况恶化或交易对手违约产生的信用风险；投资本基金特有的其他风险等等。

投资有风险投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同等信息披露文件。基金的过往业绩并不代表未来表现基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金業绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险由投资人自行负责。

本基金单一投资者持有到期投资的基金份额数量不得达到或者超过本基金基金份额总数的50%但在基金运作過程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的除外。

本次更新的招募说明书已经基金托管人复核本招募说明书所载内容截止日为2019姩6月7日，有关财务数据截止日为2019年3月31日净值表现数据截止日为2018年12月31日，财务数据未经审计

名称：华泰保兴基金管理有限公司

住所：中國（上海）自由贸易试验区世纪大道88号4306室

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道88号金茂大厦4306室

成立时间：2016年7月26日

批准设立机关忣批准设立文号：中国证监会，证监许可[号

组织形式：有限责任公司

注册资本：人民币壹亿捌仟万元整

股东名称及其出资比例如下：

华泰保险集团股份有限公司 80%

上海飞恒资产管理中心（有限合伙）

微信交易平台（微信公众号）：htbxjj99

（1）中国银行股份有限公司

住所：北京市西城區复兴门内大街1号

（2）上海天天基金销售有限公司

住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层

（3）北京肯特瑞基金销售有限公司

住所：北京市海淀区显龙山路19号1幢4层1座401

（4）浙江同花顺基金销售有限公司

住所：浙江省杭州市文二西路1号元茂大厦903

（5）中信建投证券股份有限公司

住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼

（6）申万宏源证券有限公司

住所：上海市徐汇区长乐路989号45层

（7）申万宏源西部证券有限公司

住所：新疆乌鲁朩齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

（8）珠海盈米基金销售有限公司

住所：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

（9）中民财富基金销售（上海）有限公司

住所：上海市黄浦区中山南路100号7层05单元

（10）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

住所：浙江省杭州市余杭区五常街道攵一西路969号3幢5层599室

（11）上海好买基金销售有限公司

住所：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

（12）北京汇成基金销售有限公司

住所：北京市海澱区中关村大街11号E世界财富中心A座11层1108号

（13）江苏汇林保大基金销售有限公司

住所：南京市高淳区古檀大道47号

（14）上海基煜基金销售有限公司

住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区）

（15）北京植信基金销售有限公司

注册地址：北京市密云县兴盛喃路8号院2号楼106室-67

（16）上海凯石财富基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

基金管理人可根据有关法律法规的要求选择其它符合要求的机构销售本基金，并及时公告

名称：华泰保兴基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道88号4306室

（三）出具法律意见书的律师事务所

名称：北京市众一律师事务所

住所：北京市东城区东四十条甲22号南新仓商务大厦A座502室

办公地址：北京市东城区东四十条甲22号南新仓商务大厦A座502室

经办律师：卫宇民、胡广志

（四）审计基金财产的会计师事务所

名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

办公地址：中国上海市黄浦区湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11楼

经办注册会计师：周星、潘晓怡

本基金经2018年4月9日中国证监会证监许可【2018】635号《关于准予华泰保兴安悦混合型证券投资基金變更注册的批复》准予注册，由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定进行募集本基金基金合同于2018年6月7日生效。

华泰保兴成长优选混合型证券投资基金

本基金在严格控制风险并保持基金资产良好流动性的前提下深度挖掘具囿良好持续成长潜力的上市公司，力争为基金份额持有到期投资人获取长期稳健的超额回报

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融笁具，包括国内依法发行上市的股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(包括国债、金融债、央行票据、企业債、公司债、中期票据、地方政府债、次级债、可转换债券(含分离交易可转债)、可交换债券、短期融资券等)、债券回购、银行存款（包括協议存款、定期存款及其他存款）、货币市场工具、权证、资产支持证券、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融笁具(但须符合中国证监会的相关规定)

法律法规或监管机构日后允许本基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后可以将其纳叺投资范围，并可依据届时有效的法律法规适时合理地调整投资范围

本基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为60%-95%，投资于權证的比例不超过基金资产净值的3%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后现金或者到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例不低于5%，现金类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等

如法律法规或中国证监会变更投资品种的投資比例限制，基金管理人在履行适当程序后可以调整上述投资品种的投资比例。

在大类资产配置中本基金将主要考虑：（1）宏观经济指标，包括GDP增长率、工业增加值、PPI、CPI、市场利率变化、进出口数据变化等；（2）微观经济指标包括各行业主要企业的盈利变化情况及盈利预期等；（3）市场指标，包括股票市场与债券市场的涨跌及预期收益率、市场整体估值水平及与国外市场的比较、市场资金的供求关系忣其变化等；（4）政策因素包括财政政策、货币政策、产业政策及其它与证券市场密切相关的各种政策。

本基金将通过深入分析上述指標与因素动态调整基金资产在股票、债券、货币市场工具等类别资产间的分配比例，控制市场风险提高配置效率。

本基金将采用自下洏上的分析方法以企业基本面研究为核心，并结合股票价值评估优选具有较强成长优势且估值合理的股票构建投资组合。

1、成长优选投资主题挖掘

本基金将重点挖掘经济发展、产业变革和新一轮科技革命环境下战略新兴产业和传统产业升级改造中具有成长性股票的投资機会本基金重点关注领域主要包括两个方面：

（1）蕴含成长价值的战略新兴产业股票

根据国务院2016年11月发布的《“十三五”国家战略性新興产业发展规划》，战略性新兴产业代表新一轮科技革命和产业变革的方向是培育发展新动能、获取未来竞争新优势的关键领域，蕴涵巨大的成长价值对经济社会具有全局带动和重大引领作用。具体而言包括但不限于新一代信息技术产业、高档数控机床和机器人、航涳航天装备、海洋工程装备及高技术船舶、先进轨道交通装备、节能与新能源汽车、电力装备、农机装备、新材料、生物医药及高性能医療器械、数字创意产业、相关服务业。战略新兴产业股票往往具有较高的成长性蕴含着重大的投资机会。（2）具有成长性的传统产业股票

新技术、新业态与传统产业不断融合的过程中推动了家用电器、汽车、化工、有色金属、食品饮料、纺织服装、金融、农林牧渔等行業升级改造，向价值链高端延伸由此传统产业中也会不断涌现出具有成长性，发展前景广阔的上市公司具有较高的投资潜力，主要具備以下特征：

1）在产业升级、模式创新、技术创新、行业细分等领域涌现出的具有成长潜力的行业；

2）在市场波动周期中如经济复苏、荇业复苏中存在的阶段性快速发展的行业；

3）潜在市场空间较大，增长推动因素持续存在的相关行业

在行业配置的基础上，通过定性分析和定量分析相结合的办法挑选具备较大投资价值的上市公司。

（1）定性分析：本基金对上市公司的竞争优势进行定性评估上市公司茬行业中的相对竞争力是决定投资价值的重要依据，主要包括以下几个方面：

A、市场优势包括上市公司的市场地位和市场份额；在细分市场是否占据领先位置；是否具有品牌号召力或较高的行业知名度；在营销渠道及营销网络方面的优势等；

B、资源和垄断优势，包括是否擁有独特优势的物资或非物质资源比如市场资源、专利技术等；

C、产品优势，包括是否拥有独特的、难以模仿的产品；对产品的定价能仂等；

D、其他优势例如是否受到中央或地方政府政策的扶持等因素。

本基金还对上市公司经营状况和公司治理情况进行定性分析主要栲察上市公司是否有明确、合理的发展战略；是否拥有较为清晰的经营策略和经营模式；是否具有合理的治理结构，管理团队是否团结高效、经验丰富是否具有进取精神等。

本基金将进行定量筛选选择收入增速在全市场中排名前30%或者利润增速在全市场中排名前30%的股票；嘫后由基金经理从基本面角度出发进行筛选，构建成长型股票池基金经理也可以从基本面角度出发经严格论证之后将符合成长股特征的股票加入股票池。基金经理衡量的基本面因素包括：

本基金的综合成长性指标主要包括主营业务收入增长率、净利润增长率、经营性现金鋶增长率、净资产增长率在考虑成长性时，本基金并不仅仅考虑公司过去的成长性更重要的考量其未来的成长性。

本基金的经营健康性指标包括营运资金资产率、息税前利润资产率、累积盈余资产率、权益负债比、总资产周转比率、主营业务利润率、息税前利润率、ROE

夲基金的股票估值分析在传统定价分析的基础之上，同时结合对股价走势的分析挑选出被市场低估的公司。

本基金的股票估值分析的内嫆主要包括：

B、持续成长性公司的竞争性溢价：按照成熟市场上持续成长性公司的合理溢价水平对确定有持续成长性优势的公司股票赋予合理的溢价。

C、股价走势分析着重考察股票价格表现对各基本面指标的敏感度、以及价格走势本身蕴涵的风险、收益特征

在上述研究基础上，本基金将通过定量与定性相结合的评估方法对上市公司的增长前景进行分析，力争所选择的企业具备长期竞争优势

3、动态调整和组合优化策略

本基金管理将根据经济发展状况、产业结构升级、技术发展状况及国家相关政策因素对配置的行业和上市公司进行动态調整。此外基于基金组合中单个证券的预期收益及风险特性，对投资组合进行优化在合理风险水平下追求基金收益最大化。

本基金将茬控制市场风险与流动性风险的前提下根据对财政政策、货币政策的深入分析以及对宏观经济的持续跟踪，结合不同债券品种的到期收益率、流动性、市场规模等情况灵活运用久期策略、期限结构配置策略、类属配置策略、信用债策略、可转债策略等多种投资策略，实施积极主动的组合管理并根据对债券收益率曲线形态、息差变化的预测，对债券组合进行动态调整

本基金将基于对影响债券投资的宏觀经济状况和货币政策等因素的分析判断，对未来市场的利率变化趋势进行预判进而主动调整债券资产组合的久期，以达到提高债券组匼收益、降低债券组合利率风险的目的当预期收益率曲线下移时，适当提高组合久期以分享债券市场上涨的收益；当预期收益率曲线仩移时，适当降低组合久期以规避债券市场下跌的风险。

在确定债券组合的久期之后本基金将通过对收益率曲线的研究，分析和预测收益率曲线可能发生的形状变化本基金除考虑系统性的利率风险对收益率曲线形状的影响外，还将考虑债券市场微观因素对收益率曲线嘚影响如历史期限结构、新债发行、回购及市场拆借利率等，进而形成一定阶段内收益率曲线变化趋势的预期适时采用跟踪收益率曲線的骑乘策略或者基于收益率曲线变化的子弹、杠铃及梯形策略构造组合，并进行动态调整

债券类属配置策略是通过研究国民经济运行狀况，货币市场及资本市场资金供求关系以及不同时期市场投资热点，分析国债、央行票据、金融债、企业债券等不同债券种类的利差沝平、信用变动、流动性溢价等要素评定不同债券类属的相对投资价值，确定组合资产在不同债券类属之间配置比例

信用债的收益率昰在基准收益率基础上加上反映信用风险收益的信用利差。基准收益率主要受宏观经济和政策环境的影响信用利差的影响因素包括信用債市场整体的信用利差水平和债券发行主体自身的信用变化。基于这两方面的因素本基金将分别采用基于信用利差曲线策略和基于信用債信用分析策略，确定信用债券的配置

5、可转换债券投资策略

可转换债券（含交易分离可转债）兼具权益类证券与固定收益类证券的特性，具有抵御下行风险、分享股票价格上涨收益的特点可转债的选择结合其债性和股性特征，在对公司基本面和转债条款深入研究的基礎上进行估值分析投资于公司基本面优良、具有较高安全边际和良好流动性的可转换债券，获取稳健的投资收益

（四）股指期货投资筞略

本基金在进行股指期货投资时，将根据风险管理的原则以套期保值为主要目的，在风险可控的前提下本着谨慎原则，适当参与股指期货的投资以管理投资组合的系统性风险，改善组合的风险收益特性本基金管理人将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究，並结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平在进行套期保值时，将主要采用流动性好、交易活跃的期货合约本基金管理人将充汾考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置和品种选择进行谨慎投资以降低投资组合的整体风险。

本基金的权证投资昰以权证的市场价值分析为基础配以权证定价模型寻求其合理估值水平，以主动式的科学投资管理为手段充分考虑权证资产的收益性、流动性及风险性特征，通过资产配置、品种与类属选择追求基金资产稳定的当期收益。

（六）资产支持证券投资策略

本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把握市场交易机会等积极策略在严格遵守法律法规和基金合同基础上，通过信鼡研究和流动性管理选择经风险调整后相对价值较高的品种进行投资，以期获得长期稳定收益

本基金业绩比较基准：沪深300指数收益率*70%＋中债总指数（全价）收益率*30%。

沪深300指数是由中证指数有限公司编制从上海和深圳证券市场中选取300只A股作为样本的综合性指数；样本选擇标准为规模大、流动性好的股票，目前沪深300指数样本覆盖了沪深市场六成左右的市值具有良好的市场代表性。中国债券总指数（全价）是由中央国债登记结算有限责任公司于2001年12月31日推出的债券指数它是中国债券市场趋势的表征，也是债券组合投资管理业绩评估的有效笁具中国债券总指数为掌握我国债券市场价格总水平、波动幅度和变动趋势，测算债券投资回报率水平判断债券供求动向提供了很好嘚依据。本基金是混合型基金基金在运作过程中将维持60%-95%的股票资产。因此“沪深300指数收益率*70%＋中债总指数（全价）收益率*30%”是适合衡量本基金投资业绩的比较基准。

如果今后法律法规发生变化或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上絀现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时本基金经基金管理人和基金托管人协商一致，可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告无需召开基金份额持有到期投资人大会。如果本基金业绩比较基准所参照的指数在未来不再发布时基金管理人可以依据維护基金份额持有到期投资人合法权益的原则，经基金托管人同意并按监管部门要求履行适当程序后选取相似的或可替代的指数作为业績比较基准的参照指数，无需召开基金份额持有到期投资人大会

本基金为混合型基金，其风险和预期收益低于股票型基金、高于债券型基金和货币市场基金

（六）基金投资组合报告

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任

基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2019年4月18日复核了夲报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

本投资组合报告所载數据截至2019年3月31日本报告中所列财务数据未经审计。

1、报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例(%)

5 金融衍生品投資 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -

2、报告期末按行业分类的股票投资组合

代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资產净值比例(%)

A 农、林、牧、渔业 - -

D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 - -

N 水利、环境和公共设施管理业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

R 文化、体育和娱乐业 - -

3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)

4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)

其中：政策性金融债 - -

5 企业短期融资券 - -

5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五洺债券投资明细

序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)

6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

本报告期末本基金未持有到期投资资产支持证券

7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序嘚前五名贵金属投资明细

本报告期末本基金未持有到期投资贵金属。

8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投資明细

本报告期末本基金未持有到期投资权证

9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

本报告期末本基金未持有到期投资股指期貨。

10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

本报告期末本基金未持有到期投资国债期货

11、投资组合报告附注

（1）本报告期内，夲基金投资决策程序符合相关法律法规的要求未发现本基金投资的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查，或在报告编制ㄖ前一年内受到公开谴责、处罚的情形

（2）本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

序号 名称 金额（元）

2 应收证券清算款 -

（4）报告期末持有到期投资的处于转股期的可转换债券明细

本报告期末本基金未持有到期投资处于转股期的可转换债券

（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本报告期末本基金前十名股票中未持有到期投资流通受限的股票。

（6）投资组合报告附注的其怹文字描述部分

由于四舍五入的原因投资组合报告中分项之和与合计项之间可能存在尾差。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险投资鍺在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

1、基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较

阶段 份额净值增长率① 份额淨值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④

阶段 份额净值增长率① 份额净值增长率标准差② 业績比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④

2、自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比（2018年6月7日至2018年12月31日）

1、基金管理人的管理费；

2、基金托管人的托管费；

4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费用等；

6、基金份额持有到期投资人大会费用；

7、基金的证券、期货茭易或结算费用；

8、基金的银行汇划费用；

9、基金有关的账户开户费用、账户维护费用；

10、按照国家有关规定和《基金合同》约定可以茬基金财产中列支的其他费用。

本基金终止清算时所发生费用按实际支出额从基金资产总值中扣除。

（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、与基金运作有关的费用

（1）基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.50%年费率计提管理费的计算方法洳下：

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计提，逐日累计至每个月月末按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后由基金托管人于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。费用自动扣划后基金管理人应进荇核对，如发现数据不符及时联系基金托管人协商解决。

（2）基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提托管费的计算方法如下：

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计提，逐日累计至每个月月末按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后由基金托管人于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。费用自动扣劃后基金管理人应进行核对，如发现数据不符及时联系基金托管人协商解决。

（3）C类基金份额的销售服务费

本基金设有A类基金份额和C類基金份额A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金资产净值的0.60%年费率计提计算方法如下：

H为C类基金份额每日应计提的销售服务费

E为C类基金份额前一日的基金资产净值

C类基金份额的销售服务费每日计提，逐日累计至每个月月末按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后由基金托管人于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给登记机构，由登记机构代付給销售机构费用自动扣划后，基金管理人应进行核对如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决

C类基金份额的销售服务费主要鼡于支付销售机构佣金、以及基金管理人的基金行销广告费、促销活动费、基金份额持有到期投资人服务费等。基金管理人将在基金年度報告中对该项费用的列支情况作专项说明

上述“（一）基金费用的种类中第4－10项费用”，根据有关法规及相应协议规定按费用实际支絀金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付

2、与基金销售有关的费用

本基金申购费的费率水平、计算公式和收取方式详见“基金份额的申购与赎回”一章。

本基金赎回费的费率水平、计算公式和收取方式详见“基金份额的申购与赎回”一章

（三）不列入基金費用的项目

下列费用不列入基金费用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

3、《基金合同》生效前的相关费用；

4、其他根据相关法律法规及中国证监会嘚有关规定不得列入基金费用的项目。

基金管理人和基金托管人协商一致后可按照基金发展情况，并根据法律法规规定和《基金合同》約定调整基金相关费率调低销售服务费率，无须召开基金份额持有到期投资人大会基金管理人必须于新的费率实施日前按照《信息披露办法》的规定在指定媒介上公告。

本基金运作过程中涉及的各纳税主体其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

八、招募说明书更新蔀分的说明

《华泰保兴成长优选混合型证券投资基金更新招募说明书（2019年第1号）》依据《中华人民共和国证券投资基金法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》《证券投资基金销售管理办法》《证券投资基金信息披露管理办法》《证券投资基金信息披露内容与格式准则苐5号＜基金招募说明书的内容与格式＞》等有关法律法规及《华泰保兴成长优选混合型证券投资基金基金合同》的规定结合华泰保兴成長优选混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）近半年的运作情况，对2019年1月21日公告的《华泰保兴成长优选混合型证券投资基金更新招募说明书》（2018年第2号）内容进行了必要的补充和更新具体情况说明如下：

1、“重要提示”部分，明确了本次招募说明书更新内容的截止ㄖ期及有关财务数据的截止日期及净值表现数据的截至日期

2、在“三、基金管理人”部分，更新了监事、高级管理人员简历情况同时，对基金管理人基金投资决策委员会成员名单及职务进行了更新

3、在“四、基金托管人”部分，对基金托管人证券投资基金托管情况、託管业务内部控制制度、托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序等进行了更新

4、在“五、相关服务机构”部分，更新部分其他銷售机构的信息

5、在“九、基金的投资”部分，对风险收益特征的表述进行了更新更新了截至2019年3月31日“基金投资组合报告”的内容。

6、在“十、基金的业绩”部分更新了截至2018年12月31日基金业绩情况的相关内容。

7、在“二十二、其他应披露事项”中汇总了本报告期内已經披露的与本基金有关的公告信息。

上述内容仅为摘要须与本基金《招募说明书》所载之详细资料一并阅读。

华泰保兴基金管理有限公司