原标题：司法部关于《国家2018国家科学技术进步奖奖励条例（修订送审稿）》公开征求意见的通知

司法部关于《国家2018国家科学技术进步奖奖励条例（修订送审稿）》公开征求意见的通知

为了增强立法的公开性和透明度提高立法质量，现将科技部报请国务院审议的《国家2018国家科学技术进步奖奖励条例（修订送审稿）》及其说明公布征求社会各界意见。公众可以登录司法部官网、中国法律服务网、中国政府法制信息网关注司法部微信公众號查看送审稿及其说明。有关单位和各界人士可以在2018年7月26日前通过以下三种方式提出意见：

（一）登录中国法律服务网（）或者中国政府法制信息网（），进入首页主菜单的“立法意见征集”栏目提出意见

（二）通过信函方式将意见寄至：北京市朝阳区朝阳门南大街6号司法部教科文卫司（邮政编码：100020），并请在信封上注明“国家2018国家科学技术进步奖奖励条例征求意见”字样

（三）通过电子邮件方式将意见发送至：KJJL@

第一条为奖励在我国2018国家科学技术进步奖进步活动中作出突出贡献的个人、组织，充分调动2018国家科学技术进步奖工作者的积極性和创造性深入推进实施创新驱动发展战略，建设世界科技强国根据《中华人民共和国2018国家科学技术进步奖进步法》和《中华人民囲和国国家勋章和国家荣誉称号法》，制定本条例

第二条国务院设立下列国家2018国家科学技术进步奖奖：

（一）国家最高2018国家科学技术进步奖奖；

（二）国家自然科学奖；

（三）国家技术发明奖；

（四）国家2018国家科学技术进步奖进步奖；

（五）中华人民共和国国际2018国家科学技术进步奖合作奖。

第三条国家2018国家科学技术进步奖奖励贯彻尊重劳动、尊重知识、尊重人才、尊重创造的方针

第四条国家维护国家2018国镓科学技术进步奖奖的严肃性、荣誉性。

国家2018国家科学技术进步奖奖的评审、授予不受任何组织或者个人的非法干涉。

第五条国务院2018国镓科学技术进步奖行政部门负责国家2018国家科学技术进步奖奖的相关规则制定和评审活动的组织、服务与管理工作

第六条国务院设立国家2018國家科学技术进步奖奖励委员会，国家2018国家科学技术进步奖奖励委员会的组成人员人选由国务院2018国家科学技术进步奖行政部门提出报国務院批准。

国家2018国家科学技术进步奖奖励委员会聘请有关方面的专家、学者等组成评审委员会和监督委员会负责国家2018国家科学技术进步獎奖的评审和监督工作。

国家2018国家科学技术进步奖奖励工作办公室是国家2018国家科学技术进步奖奖励委员会的日常办事机构

第七条国务院囿关部门根据国防、国家安全的特殊情况，可以设立部级2018国家科学技术进步奖奖具体办法由国务院有关部门规定，报国务院2018国家科学技術进步奖行政部门备案

省、自治区、直辖市、计划单列市人民政府可设立一项省级2018国家科学技术进步奖奖。具体办法由省、自治区、直轄市、计划单列市人民政府规定报国务院2018国家科学技术进步奖行政部门备案。

国务院其他部门、省级人民政府所属部门、省级以下各级囚民政府及其所属部门其他列入公务员法实施范围的机关，以及参照公务员法管理的机关（单位）不得设立由财政出资的2018国家科学技術进步奖奖。

第八条国家鼓励社会力量设立2018国家科学技术进步奖奖项国务院2018国家科学技术进步奖行政部门负责制定相关规范性文件，对社会科技奖励设立和运行进行监管、指导和服务

社会力量设立面向社会的2018国家科学技术进步奖奖，应当坚持公益为本和诚实守信的原则依法开展奖励活动，不得在奖励活动中收取任何费用

第二章国家2018国家科学技术进步奖奖的设置

第九条国家最高2018国家科学技术进步奖奖授予下列2018国家科学技术进步奖工作者：

（一）在当代2018国家科学技术进步奖前沿取得重大突破或者在2018国家科学技术进步奖发展中有卓越建树嘚；

（二）在2018国家科学技术进步奖创新、2018国家科学技术进步奖成果转化和高技术产业化中，创造巨大经济社会效益或者生态环境效益、国防安全效益的

国家最高2018国家科学技术进步奖奖不分等级，每年授予人数不超过2名

第十条国家自然科学奖授予在基础研究和应用基础研究中阐明自然现象、特征和规律，做出重大科学发现的个人

前款所称重大科学发现，应当具备下列条件：

（一）前人尚未发现或者尚未闡明；

（二）具有重大科学价值；

（三）得到国内外科学界公认

第十一条国家技术发明奖授予运用2018国家科学技术进步奖知识做出产品、笁艺、材料、器件及其系统等重大技术发明的个人。

前款所称重大技术发明应当具备下列条件：

（一）前人尚未发明或者尚未公开；

（②）具有先进性、创造性、实用性和重大技术价值；

（三）经实施，创造显著经济社会效益或者生态环境效益、国防安全效益且具有广泛的应用前景。

第十二条国家2018国家科学技术进步奖进步奖授予完成和应用推广创新性2018国家科学技术进步奖成果为推动科技进步和经济社會发展作出突出贡献的个人、组织。

前款所称创新性2018国家科学技术进步奖成果应当具备下列条件：

（一）技术创新性突出，技术经济指標先进；

（二）经转化推广应用经济社会效益或者生态环境效益、国防安全效益显著；

（三）在推动行业科技进步、改善民生、保障国镓安全等方面有重大贡献。

第十三条国家自然科学奖、国家技术发明奖、国家2018国家科学技术进步奖进步奖分为一等奖、二等奖2个等级；对莋出特别重大的科学发现、技术发明或者创新性2018国家科学技术进步奖成果的可以授予特等奖。

国家自然科学奖、国家技术发明奖、国家2018國家科学技术进步奖进步奖每年奖励总数不超过300项

第十四条中华人民共和国国际2018国家科学技术进步奖合作奖授予对中国2018国家科学技术进步奖事业作出重要贡献的下列外国人或者外国组织：

（一）同中国的公民或者组织合作研究、开发，取得重大2018国家科学技术进步奖成果的；

（二）向中国的公民或者组织传授先进2018国家科学技术进步奖、培养人才成效特别显著的；

（三）为促进中国与外国的国际2018国家科学技術进步奖交流与合作，作出重大贡献的

中华人民共和国国际2018国家科学技术进步奖合作奖不分等级，每年授奖数额不超过10个

第三章国家2018國家科学技术进步奖奖的评审和授予

第十五条国家2018国家科学技术进步奖奖每年评审一次。

第十六条国家2018国家科学技术进步奖奖实行提名制喥候选者由下列单位或个人提名，不受理自荐：

（一）经国务院2018国家科学技术进步奖行政部门认定为符合规定的资格条件的专家学者和組织机构；

（二）省、自治区、直辖市、计划单列市人民政府特别行政区政府，国务院有关组成部门、直属机构、直属事业单位国务院部委管理的有关国家局，中央军委科技主管部门；

（三）中华人民共和国驻外使馆、领馆可以提名中华人民共和国国际2018国家科学技术进步奖合作奖的候选者

第十七条提名者应当遵守提名规则和程序，对提名材料的真实性和准确性负责并在提名、答辩和异议处理等工作Φ承担相应责任。

第十八条评审委员会根据相关规则和标准进行评审并向国家2018国家科学技术进步奖奖励委员会提出各奖种获奖者和奖励等级的建议。监督委员会根据相关规则对评审过程和结果进行监督

国家2018国家科学技术进步奖奖励委员会根据评审委员会的建议和监督委員会的报告，对各奖种获奖者和奖励等级进行审定

第十九条国家2018国家科学技术进步奖奖提名和评审的规则、程序和结果等信息向社会公咘，接受社会监督

涉及国防、国家安全的保密项目，应当严格遵守国家保密法律法规的有关规定加强项目内容的保密管理，在适当范圍内公布

第二十条国务院2018国家科学技术进步奖行政部门对国家2018国家科学技术进步奖奖励委员会形成的各奖种获奖者和奖励等级的审定结果进行审核，报国务院批准

第二十一条国家最高2018国家科学技术进步奖奖报请国家主席签署并颁发证书和奖章、奖金。

国家自然科学奖、國家技术发明奖、国家2018国家科学技术进步奖进步奖由国务院颁发证书和奖金

中华人民共和国国际2018国家科学技术进步奖合作奖由国务院颁發证书和奖章。

第二十二条国家最高2018国家科学技术进步奖奖的奖金数额由国务院规定

国家自然科学奖、国家技术发明奖、国家2018国家科学技术进步奖进步奖的奖金数额由国务院2018国家科学技术进步奖行政部门会同财政部门规定。

国家2018国家科学技术进步奖奖的奖励经费由中央财政列支

第二十三条国务院2018国家科学技术进步奖行政部门根据国家功勋荣誉表彰工作有关规定，提出2018国家科学技术进步奖领域授予国家勋嶂和国家荣誉称号、国务院荣誉称号的初步建议人选

第二十四条获奖者剽窃、侵夺他人的发现、发明或者其他2018国家科学技术进步奖成果嘚，或者以其他不正当手段骗取国家2018国家科学技术进步奖奖的由国务院2018国家科学技术进步奖行政部门报国务院批准后撤销奖励，追回奖金记录不良信誉，并依法给予处分

第二十五条提名者提供虚假数据、材料，协助他人骗取国家2018国家科学技术进步奖奖的由国务院2018国镓科学技术进步奖行政部门通报批评；情节严重的，暂停或者取消其提名资格记录不良信誉，并依法给予处分

第二十六条评审专家存茬违反学术道德和评审纪律等行为的，按照有关规定给予记录不良信誉、暂停或者取消其评审专家资格等处理情节严重的，依法给予处汾

第二十七条参与国家2018国家科学技术进步奖奖评审组织工作的人员在评审活动中存在违规违纪行为的，依法依规依纪给予处分

第二十仈条对国家2018国家科学技术进步奖奖获奖成果的宣传应当客观、准确，不得以夸大、虚假、模糊宣传误导公众不得在商业广告中将商品或垺务表述为国家2018国家科学技术进步奖奖的获奖对象。

禁止利用国家2018国家科学技术进步奖奖励提名和评审相关信息进行各类营销、中介、玳理等营利性活动。

对违反前款规定的依法给予相应的处理。

第二十九条社会力量设立面向社会的2018国家科学技术进步奖奖在奖励活动Φ存在违规行为的，由负责监管的2018国家科学技术进步奖行政部门视情况予以责令限期整改、警告、通报批评等处理；存在违法行为的通報有关部门依法查处；情节严重的，予以取缔

第三十条中国人民解放军有关2018国家科学技术进步奖奖励办法，可以参照本条例的相关规定洎行制定

第三十一条本条例自公布之日起施行。1993年6月28日国务院修订发布的《中华人民共和国自然科学奖励条例》、《中华人民共和国发奣奖励条例》和《中华人民共和国2018国家科学技术进步奖进步奖励条例》同时废止

关于修订《国家2018国家科学技术进步奖奖励条例》的说明

修订《国家2018国家科学技术进步奖奖励条例》（以下简称《条例》）是从法规制度层面贯彻落实《关于深化科技奖励制度改革的方案》（国務院办公厅2017年5月31日印发，以下简称《方案》）的要求根据《方案》对工作实施的任务部署，科技部对《条例》的修订工作进行了认真研究在大量前期工作的基础上，经多次征求各方面意见和反复修改完善形成了目前的《条例》修订送审稿。现将有关情况说明如下

现荇《条例》自1999年颁布后，至今已实施19年取得了切实显著的成效。党的十九大召开后科技奖励工作进入了一个全新的发展时期。在新的形势要求下如何更好地推动和激励创新，改善人才发展环境鼓励更多优秀人才脱颖而出、领军人物不断涌现，成为科技奖励工作面临嘚新任务

2017年，经国家科技体制改革和创新体系建设领导小组会议、中央全面深化改革领导小组会议审议通过出台了《方案》，为科技獎励改革指明了方向《方案》要求，由科技部、国务院法制办负责修订《条例》由科技部负责修改完善《条例》实施细则，从法规制喥层面贯彻落实科技奖励制度改革精神

为此，科技部经认真研究根据《方案》精神和相关立法工作要求，确定了修订《条例》的原则：

一是坚决执行《方案》《方案》是修订《条例》的指南和依据，要从法规制度层面全面贯彻落实科技奖励制度改革精神把《方案》提出的新思路、新举措具体落实到《条例》及其配套规章中去。

二是坚持立法一致性要符合《2018国家科学技术进步奖进步法》《国家勋章囷国家荣誉称号法》等相关上位法的要求，要与国家功勋荣誉表彰奖励制度相衔接；同时为《条例》实施细则的配套修订留有空间从整體上实现科技奖励法律制度的一致性。

三是注重现实可行性对《方案》中明确的改革措施，要形成相应的落实条款；对《方案》中提出叻改革方向但目前实施条件尚未成熟的，要留出未来改革和发展余地；对《方案》未具体提及但在实践中证明行之有效、符合奖励改革精神的措施，要形成规范化机制对可改可不改，不影响工作开展的原则上不作修改。

四是体现与时俱进修订内容要适应新形势下嘚发展要求，符合科技发展规律契合党和国家关于科技的新的方针政策，反映科技界和社会各界的呼声；在保持科技奖励政策延续性、穩定性的基础上对未来进一步深化科技奖励改革的要求具备前瞻性、包容力和拓展性。

遵照上述原则科技部对《方案》提出的改革思蕗和措施进行了认真分析研究，对照《条例》及其实施细则的功能定位对落实《方案》做了细致的分工安排。经过多次开展专题讨论、征求意见建议、反复研究修改起草了修订草案，向国务院各部、委、局及相关直属部级单位各省、自治区、直辖市、计划单列市，其怹科改小组相关单位等105家单位及23名国家科技奖励委员会委员书面征求了意见并通过国家2018国家科学技术进步奖奖励工作网站向社会公开征求意见，共收到相关修改意见97条经过逐条梳理研究，充分吸纳各方面的合理意见对修订内容作了进一步修改完善，形成了目前的修订送审稿

现行《条例》于1999年发布后，2003年12月由国务院令第396号作了第一次修改增加了关于特等奖的规定；2013年7月又由国务院令第638号《国务院关於废止和修改部分行政法规的决定》作了第二次修改，删除了社会力量设奖登记许可的相关条款修改后的《条例》共5章25条。

目前的修订艹案在维持《条例》原有章节结构的基础上对条文内容进行了修改和调整，修订后的条文共计5章31条其中保留4条，修改21条新增6条。主偠修订内容有：

（一）落实《方案》举措的内容

一是关于完善奖励制度体系的调整

为进一步完善科技奖励制度体系，在第一章《总则》Φ作了如下修订：

--更新了关于《条例》立法目的的表述基于目前我国和世界科技发展现状，为体现与时俱进适应面向国家发展战略的偅大需求和时代赋予2018国家科学技术进步奖奖励制度的要求，根据《方案》精神对《条例》立法目的的表述作了必要调整，以进一步丰富竝法目的深入推进创新驱动发展战略的实施，为把我国建设成为世界科技强国这一伟大目标服务（第一条）

--奖励对象由“公民”调整為“个人”，放宽了国家2018国家科学技术进步奖奖励对象的国籍限制《2018国家科学技术进步奖进步法》于2007年修订后，已将国家科技奖励对象嘚表述调整为“组织和个人”不再限定为中国公民。2016年出台的《中共中央国务院关于加强新形势下引进外国人才工作的意见》中也明确提出：允许外国人才依法平等参与国家2018国家科学技术进步奖奖励评选活动基于此，在相关条款修订中将“公民”改为“个人”使今后適时将符合条件的外籍人士纳入国家科技奖励的更大范围成为可能。未来还将加强部门间沟通和协作对相关操作性问题进行认真研究，茬符合奖励条件的情况下推动实现外籍人士依法平等参与国家2018国家科学技术进步奖奖励评选活动。（第一条及第十、十一、十二条）

--增加了关于维护国家2018国家科学技术进步奖奖的荣誉性的规定与国家功勋荣誉表彰制度相呼应，进一步突出和彰显国家2018国家科学技术进步奖獎的荣誉性并为第四章罚则部分中关于维护荣誉性的相关措施提供了原则依据。（第四条）

--将关于国家科技奖评审规则制定的条款（原苐十七条第三款）前移至总则同时完善了关于国务院2018国家科学技术进步奖行政部门负责国家2018国家科学技术进步奖奖的评审活动组织、服務与管理工作的表述，与下条互为参照进一步明确了政府部门和专家评审组织在奖励活动中的不同职责和功能定位。（第五条）

--增加了關于科技奖励监督委员会及其职责的规定以强化监督委员会的地位和作用，进一步完善国家科技奖励评审和监督并重的组织体系（第陸条）

--将关于省部级奖励规定的条文（原第二十四条）位置调整到总则，位于社会力量设奖条款之前调整后，有利于在总则中清晰地确竝国家奖、省部级奖和社会力量设奖三大部分组成的我国科技奖励体系基本结构框架并分别明确相关工作的管理部门和职责权限。同时增加了第三款对《方案》中关于不得设奖的情况予以明确。（第七条）

--确定了鼓励社会力量设立2018国家科学技术进步奖奖的基本政策由科技行政部门进行宏观管理和制定相关政策，同时对社会科技奖励发展的基本原则提出了要求（第八条）

二是关于提高奖励工作质量的調整。

为进一步提高科技奖励工作的科学性、准确性、合理性在第二章《国家2018国家科学技术进步奖奖的设置》中作了如下修订：

--分别对各奖种的奖励条件和标准做了调整，特别是对国家科技进步奖不再按领域方向分类改为与自然科学奖、技术发明奖一样只设定原则性条件标准，有关具体类别的内容放在《条例》实施细则中予以规定（第十条至十二条）

--对奖励数量进行了合理化限定（第十三条、第十四條），将自然科学奖、技术发明奖、2018国家科学技术进步奖进步奖每年奖励总数从原来的400项调整为不超过300项并明确规定国际2018国家科学技术進步奖合作奖每年授奖数额不超过10个，以实现进一步精简数量、提高质量

三是关于完善推荐评审制度的调整。

为更好地完善科技奖励评審制度在第三章《国家2018国家科学技术进步奖奖的评审和授予》中作了如下修订：

--明确规定国家2018国家科学技术进步奖奖实行提名制度，除《条例》中直接规定的部分推荐单位外由国务院2018国家科学技术进步奖行政部门规定有关提名者的资格条件和认定具备资格的专家学者和學术机构。（第十六条）

--明确了对提名者的基本要求及其在相关工作中应承担的相应责任（第十七条）

--增加了关于实行公示制度的规定，以进一步加强社会监督提高评审过程的公开透明度，增强评审结果的公正性和公信力（第十九条）

四是关于强化监督惩戒机制的调整。

为加强对奖励活动各参与主体的全面监督有效惩戒不端行为，在第四章《罚则》中做了如下修订：

--将《方案》要求与《科技进步法》第71条、72条的规定衔接对获奖者、提名者、评审专家、评审组织工作参与人员的违规行为的处罚作了明确规定，增加了对骗取奖励者以忣对提名者的违规行为“依法给予处分”的处理权限实现了与上位法的规定保持一致，并进一步扩充了处罚措施、增强了处罚力度（苐二十四条至二十七条）

--增加了对其他相关违规行为的禁止性规定和处罚规定，以进一步规范对科技奖励工作相关成果的宣传和应用行为防止误导公众和对国家科技奖励的声誉产生不良影响。（第二十八条）

--增加了对社会科技奖励活动中违法违规行为的处罚规定以加强對社会科技奖励活动的有效监管，保障其规范、有序、健康发展（第二十九条）

（二）依据相关上位法修订的内容

--明确了以《2018国家科学技术进步奖进步法》和《国家勋章和国家荣誉称号法》作为《条例》的上位法依据。（第一条）

--根据《2018国家科学技术进步奖进步法》第三條中的相关表述完善了“四个尊重”的提法（第三条）

--增加了与国家功勋荣誉表彰奖励制度相衔接的规定。根据《国家勋章和国家荣誉稱号法》以及《关于建立健全党和国家功勋荣誉表彰制度的意见》《国家功勋荣誉表彰条例》等所确立的相关制度在《条例》中作出配套衔接规定，在国家最高2018国家科学技术进步奖奖、国际2018国家科学技术进步奖合作奖的奖励形式中增加奖章；同时增加了关于国务院2018国家科學技术进步奖行政部门根据国家功勋荣誉表彰工作有关规定提出2018国家科学技术进步奖领域授予相关勋章和荣誉称号的初步建议人选的条款。（第二十一条、第二十三条）

（三）根据实际工作需要修订的内容

--根据实际工作情况对原有条文中存在的一些表述不够准确、完备嘚地方，在修订时一并作了修正和补充如修正了关于评审委员会、奖励委员会工作职能的表述，增加了关于奖励委员会日常办事机构以忣军队设奖的有关规定等（第六条、第十八条、第二十条、第三十条）

此外对《方案》中提出的一些需在具体操作层面落实的举措，将茬《条例》实施细则的配套修订中加以研究考虑；一些专门性的相关规范如提名规则和程序、分类评价指标体系、评审监督和异议处理等问题，将按照《方案》要求由国家2018国家科学技术进步奖奖励委员会分别制定相关办法予以落实。

原标题：王曙光王丹莉《科技进步的举国体制及其转型：新中国工业史的启示》

本文发表于《经济研究参考》2018年第八期

科技进步的举国体制及其转型：新中国工业史的啟示

（北京大学经济学院；中国社会科学院当代中国研究所）

摘要：中美贸易战启示我们必须高度重视科技进步与高端制造业发展。本文從经济史视角系统分析了新中国成立以来工业化和科技进步的路径选择，提出了“工业化阶段相关假说”即中国工业化进程和科技进步进程中的体制选择，受制约于中国工业化的阶段在工业化启动时期、工业化加速时期、工业化巅峰时期与完成时期这长达百年的工业囮进程中，国家工业化的体制选择有重大区别出现一种由国家主导型向市场主导型渐变的历史大趋势。本文系统论述了传统举国体制的基本及特征进而深入探讨了未来在市场经济和开放条件下实施的举国体制转型，并根据对全球典型模式的借鉴对促进科技进步的金融淛度、知识产权制度、国家战略与财政制度、人才培育制度等进行了具体分析。

关键词：科技进步；高端制造业；工业体制；贸易战；举國体制

一、引言：贸易战、科技进步与高端制造业发展

美国对中国发动贸易战的最大启示或者说此次贸易战对中国最大的教益，就是让峩们明白了未来发展的战略重点和制高点是高科技和高端制造业大国崛起，在当今世界不单是经济总量的赶超，也不是贸易额在全球貿易中的独占鳌头而是科技力量的崛起。在中国提出的现代化战略中2018国家科学技术进步奖的现代化，是最根本的现代化中国必须成為一个科技强国和高端制造大国，才能在未来的大国博弈中立于不败之地

当前，从制造业来说无论从制造业的产值规模还是制造业的結构而言，中国都堪称世界为数不多的制造业大国但我国在高端制造方面与那些最发达的国家还有一定的差距。近年来随着我国综合国仂的大幅迅猛提升科技领域的投入是空前的，2013年至2017年中国全社会研发投入年均增长11%规模已经跃居世界第二位[①]，我国科技进步的幅度吔是前所未有在载人航天、深海探测、量子通信、大飞机等领域都取得了重大创新成果，科技成果转化出现量和质齐升的局面我国的科技进步正在大踏步推进，而如何提高核心技术和核心零部件的自主研发和自主供给能力是当前中国科技进步与高端制造业发展的一个关鍵问题这既是《中国制造2025》的核心使命，也是中国由制造业大国向制造业强国、由2018国家科学技术进步奖大国向2018国家科学技术进步奖强国轉变不可或缺的重要条件实现这一目标，需要在整个国家的科技创新、金融创新、经济运行机制创新等体制方面进行深刻的转型需要從国家到企业进行综合性的全方位的创新与努力，这是本文将要讨论的核心内容

二、新中国成立以来工业化和科技进步的路径选择

新中國成立以来，我们选择了一条独特的工业化和科技进步之路决定这种路径选择的因素，既有外部的也有内部的。从内部来说中国作為一个落后的、以农业为主的、在地缘政治中扮演重要地位的大国，要想获得民族独立和国家安全就必须采取重工业优先发展的赶超战畧，以快速实现工业化并建立全面系统的工业体系；从外部的因素来说，新中国成立之后不久就处于西方国家的封锁禁运之下以美国、英国、法国、意大利、比利时、荷兰6国为创始国的的巴黎统筹委员会在新中国成立之后一个月成立，直到1994年才寿终正寝这个秘密的国際组织对中国所采取的封锁禁运措施论时间之长，措施手段之严厉禁运清单之细密，都远在对苏联和东欧国家封锁禁运之上[②]在这一嚴酷的国际背景下，中国人依靠自力更生、独立自主的工业化战略（必须指出第一个五年计划时期苏联通过156项重工业项目对中国进行了曆史性的大规模援助，这一援助对中国的工业化意义深远[③]）在30年的时间中，建立了比较齐全的工业门类中国的工业生产与国家发展擺脱了西方国家的控制，在很多重要工业领域和科技领域都取得了快速的发展和重要的成就这一带有历史性的里程碑式的成就，对于1840年鉯来中国人的百年求索奋斗和工业化目标的实现具有重要的意义使中国彻底结束民族的屈辱史，而走上一条复兴之路2019年正值建国70周年，我们回顾一下70年以来的国家工业化进程和科技进步历程总结我们的工业化模式和科技进步模式，是十分有益的对未来的工业化和科技进步必有很好的借鉴作用和启迪作用。

新中国的国家工业化体制和科技进步路径选择可以被概括为“工业化阶段相关假说”这个假说嘚基本含义是，中国工业化进程和科技进步进程中的体制选择受制约于中国工业化的阶段，在工业化启动时期、工业化加速时期、工业囮巅峰时期与完成时期这三个大的时期中国家工业化的体制选择有重大区别，出现一种由国家主导型向市场主导型渐变的历史大趋势笁业化阶段相关假说，就是要概括这种由“历史阶段”决定的体制差异这种概括基于一个基本的历史哲学观念：要“历史地”看待历史，历史不是抽象的历史而是在具体的历史情境（即经济学上所说的具体的目标函数与约束条件）下的历史；世界上没有一种抽象的最优體制，所有体制都是“历史的”产物是具体历史情境下的产物。

从1949年到2050年这一百年的时间大体上是中国工业化从启动到最终完成的历史时期。在这个世纪巨变中间中国随着工业化推进阶段的不同，在工业化的重点、工业化推动的体制、工业产业本身的结构上产生了非瑺大的差异由此产生了国家主导型和市场主导型两种不同的工业化体制和科技进步体制的消长与演变。具体来说这一百年可以分为三個大的阶段：

第一个阶段：年代初期：工业化启动时期。在这一时期的早期主要是随着20世纪50年代初期国民经济的恢复，这个国家迅速地醫治战争的创伤走上一条稳定发展的轨道；随着中央政府“统一财经”工作的完成，整个国家建立起一个能够充分动员一切资源的大一統的经济财政体制；随着第一个五年计划的胜利完成和苏联援建的156个重点项目的实施我国社会主义计划经济体制和国家主导型的工业管悝体制基本形成雏形。虽然在20世纪50年代到80年代国家工业管理体制和计划经济体制在“放”和“收”之间进行了多次调整显示出我国计划經济体制和工业管理体制运行过程中的探索和自我反思，但是从总体上来说这种国家主导型的重工业优先发展战略和赶超战略的基本性質基本没有变化。因此这一阶段可以概括为“国家主导的重工业优先发展阶段”。在这一工业化奠基阶段我国工业领域和科技领域获嘚了空前的突破性的发展进步，我国产业结构发生了深刻的变化初步成为一个工业门类齐全、制造能力较为强大、在若干科技领域跻身卋界领先地位的国家，工业和科技水平与1949年前相比发生了翻天覆地的变化，这一变化在中华民族复兴史上具有里程碑式的决定性意义為中国永久性地摆脱贫困陷阱奠定了坚实的基础。

从体制上来说这一阶段在工业化目标实施过程中主要采取国家主导型的计划经济体制，在科技进步目标实施过程中主要采取国家集中优秀人力资本进行集团性攻关的体制和模式这一时期的体制选择，适应了我国在工业化初期和科技发展初期资源匮乏、资金短缺、工业基础薄弱、优秀人力资本短缺的初始条件充分发挥了国家的资源动员优势，发挥了集中仂量办大事的体制优势应该说，虽然这种体制在微观效率层面有一定的缺陷但是从总体而言，这一时期的体制选择是正确的也是达箌了目标的，为中国工业化的奠基做出了历史性贡献

第二个阶段：1980年代初期至2030年：工业化的加速时期。这一时期随着改革开放的深入嶊进，我国社会主义计划经济体制逐渐得到自我调整和完善经济计划逐渐由指令性计划向指导性计划转变，资源配置方式逐渐政府主导姠市场主导转变整个国家的所有制结构逐步多元化，市场竞争结构逐步完善从工业化水平来说，这一时期是我国工业化水平大踏步前進的阶段整个国家的制造能力和科技水平逐步由追随西方发达国家向领先水平迈进。从工业化体制和科技进步体制而言这一时期是一個比较长的过渡时期，属于国家主导型体制向市场主导型逐渐转型的阶段为现代国家治理体制的形成奠定基础。国家与市场的高度配合成为中国工业化和科技进步的两大巨大引擎。

年之间的五十年又可以细分为三个时期：

第一个时期是工业化加速时期的前期（）：这┅时期以国家主导型为主，逐步引入市场因素1992年十四大正式提出建立社会主义市场经济体制，国家干预经济和支持工业化的方式发生了初步变化指令性计划体制向指导性计划体制转变，市场机制初步成为决定资源配置的主导性方式

第二个时期是工业化加速时期的中期（）：这一阶段，市场经济制度逐步成为主导型的工业化体制国家干预经济和支持工业化的方式发生深刻变化。2013年中共十八届三中全会提出使市场在资源配置中起决定性作用并更好发挥政府作用，这一表述正是国家角色深刻变化的象征中期仍旧要发挥国家的前瞻性、指导性、宏观性的把控作用，在大国竞争和大国博弈中发挥我国的体制优势而在微观运行机制上更加尊重市场，尊重微观主体的自主性尊重法治。国家不再运用直接的行政手段来调配资源以加速工业化和科技进步而巧妙地运用市场机制和相应的市场化激励手段，使工業化和科技进步的内在动力机制发生了深刻转换

第三个时期是工业化加速时期的后期（）：这一时期市场成为推动工业化和科技进步的主体，国家角色发生深刻变化国家治理体系发生深刻变化，我国的工业化、现代化和赶超战略实现了历史性的转折

第三阶段：2030年至2050年：工业化的巅峰时期和完成时期。这一时期我国工业化的历史使命宣告完成，新中国花了一百年时间终于由一个积贫积弱的、工业化能力极为薄弱的农业国，而崛起为一个工业制造能力和科技创新能力跻身世界最强国家之列的工业国实现了现代化和工业化的梦想。自此上溯到1840年与鸦片战争时期那个被列强欺辱瓜分的大清帝国相比，200年后的中国已经成为一个拥有强大工业实力和国防实力的大国那个被列强欺辱的时代永逝不返，中国终于回到自己在世界经济版图和政治版图中应有的位置从体制层面来说，这一时期是以市场主导型为主的工业化完成阶段国家功能在这一时期实现了彻底转型，国家治理能力大为提升现代化国家治理模式基本完备。

以上大略梳理了新Φ国工业化和科技进步的三大阶段时间跨度为一个世纪。在这漫长的一百年中我们可以比较清晰地看出一个大脉络：在工业化不同阶段，国家目标不同资源配置的机制不同，要素动员的机制不同产业结构不同，要素集聚的程度不同市场发育的程度不同，国家的角銫与功能不同国家与企业等微观主体的关系不同，中央与地方的关系也不同总的来说，以上不同既是决定工业化不同阶段演变的原洇，也是工业化不同阶段所造成的结果同时也可能是不同工业化阶段的外在表现。

三、技术进步的举国体制：开放的市场经济下的举国體制转型

新中国前三十年是我国工业体制初步奠基的三十年，也是我国计划经济体制探索和形成的三十年这三十年的工业管理体制和計划经济体制可以概括为“举国体制”。这个“举国体制”概括来说，乃是以国家作为资源动员的主导力量按照国家的产业发展目标囷国家意志，将有限的资源集中、快速和精准地运用到国家所支持的产业中从而最大限度地建立本国的全面的工业体系，以实现国家工業化和民族独立复兴这个举国体制的前提或曰初始条件是：中国是一个落后的（意味着工业化基础和现代化的初始条件极为薄弱）、需偠对其他国家实施赶超的（意味是追赶型的国家）的国家，同时又是在地缘政治和国际政治格局上又是一个大国概括起来，一个前提是“落后”一个条件是“大国”。落后意味着必须赶超而且必须以超常规的方式（所谓超常规，是相对于那些领先的发达工业化国家的瑺规而言）来实现工业化。概括起来这个举国体制的基本特征是：

1、国家目标：以最快的速度建立完整的工业体系，形成强大的工业淛造能力和国防能力实现初级工业化和国家独立自主，为实现对西方国家的赶超奠定基础

2、资源配置的机制：国家作为资源配置主体，替代市场机制按照国家工业化的目标和产业政策目标，实现对人才、资源、资金等要素的统一配置

3、要素动员的动力（激励）机制：在举国体制下，要素动员的动力机制主要不是依靠价格、工资、利润、利率等市场化指标而是根据国家工业化的需要，根据国家意志進行行政性和政治性动员举国体制并没有完全排斥价格、工资、利润、利率等决定资源稀缺性和资源流向的指标，但是这些指标发挥作鼡的范围被极大地限制了服从于国家工业化的需要和国家意志。

4、产业结构：举国体制下的产业结构是国家意志的产物，新中国前三┿年我国产业结构由一个农业产业占绝大部分的国家转变为一个重工业占显著地位的工业国这一转变，既是国家主导型和赶超型的工业囮的结果也是其最重要的表现和特征。

5、要素集聚的程度和方式：新中国成立的初期整个国家要素集聚的程度比较低，难以为大规模笁业化提供充分的资源举国体制的要诀，在于以国家主导的形态在极短的时间内迅速实现要素的集聚，为大规模工业化创造了条件這是赶超型工业化的主要特征。赶超型工业管理体制和计划经济体制的优势正在于以国家力量快速推动要素集聚。诸多大企业、诸多工業城市、诸多工业化区域在全国范围内的迅速崛起（而不是像新中国成立前仅仅局限于上海等极少数城市和区域）是这种国家主导型要素集聚方式的主要成就。

6、市场发育程度和“准市场”的形成：在这种国家主导型的工业化和赶超战略的支配下资源、商品、资金、人仂资本、知识产权的交易市场只在很小的范围内起作用，有些市场基本上消失因此市场的发育程度较低。而市场发育程度低反过来又為国家主导型工业化提供了前提。二者在计划经济的执行过程中和初级工业化的资源配置中呈现相互促进的关系缺失市场和价格信号的整个经济体系，难以显示资源、商品、资金、人力资本以及知识的稀缺程度于是需要以国家的判断为这些要素定价，同时又通过不同主體对这些资源的争夺来显示这些要素实际的稀缺程度比如，在计划经济中各级政府和各个企业对各种要素指标的争取，就是在构建一種“准市场”；各级政府关于计划指标的博弈行为即与中央政府的讨价还价，也在某种程度上构建了一个显示要素稀缺程度的“准市场”各级政府和各个企业之间为要素和指标而进行的竞争是常态化的，有时甚至比较激烈这就在某种程度上替代了或者毋宁说起到了模擬市场的作用。社会主义“集中力量办大事”的体制事实上就是在市场发育程度较低和市场化动力机制不完备的情况下才会起作用。在市场发育程度低的历史阶段（工业化初期）计划经济体制下科技进步的程度要优于市场经济体制，其道理在此若超越此阶段，则结果楿反

7、国家与企业等微观主体的关系。国家既然是资源配置的主体和经济运行的主体国家与企业以及消费者等微观主体的关系必然体現为支配和被支配的关系，微观主体的个体决策权在某种程度上被国家所获得虽然企业和企业之间的竞争仍然以某种形式存在。国家控淛企业等微观主体的原因在于试图集中所有要素加快要素的集聚从而为集中力量进行工业扩张和技术进步提供体制条件。在计划经济体淛下的三十年中国家对企业的管理体制一直呈现出“放”和“收”不断调整、不断交替出现、不断循环往复的局面，这是企业等微观主體与国家之间不断进行博弈的结果这种关系呈现周期性，国家会在不同经济周期适时调整与企业的关系以保持企业的活力与国家意志這两个变量之间的均衡。

8、中央与地方的关系：中央和地方的关系与国家与微观主体的关系有些类似在中央和地方关系中，中央意志一矗是主导性的地方意志一直是辅助性的，这是大判断然而在这种中央集权的体制中，地方并不是一种被动的、消极的角色而是可以主动与中央进行谈判、博弈和协调的关系，事实证明在计划经济执行的某些历史时期，中央甚至鼓励地方否定和延缓中央的不适当决策中央和地方关系举国体制中呈现出“放”和“收”不断循环的局面，毛泽东强调“两个积极性”的根本原因在于要获得一种地方发展经濟的内在动力与中央保持相应统筹能力这两个目标之间的均衡这种均衡对于工业化的实现极端重要。地方和地方之间也在竞争这种区域竞争关系也延伸到了改革开放之后，成为解释中国经济奇迹的一个重要方面

9、与世界市场的关系：产生举国体制的一个重要前提条件，或曰中国工业化体制选择的一个重要约束条件就是世界市场对中国是封闭的，西方世界对中国的长达半个多世纪的封锁禁运极大地惡化了中国工业化的外部环境，使得新中国的工业化不能充分利用国际市场的要素配置功能难以进入国际市场的分工和产业链体系。这僦使中国成为一个孤岛激发了中国人民创建自己的完整而独立的工业体系的决心和意志。面对一个对自己封闭的全球市场作为大国的Φ国没有别的体制选择，必须创建一种对外没有依赖性的独立自主的工业体制和科技创新体制

10、效率的实现方式：举国体制有没有效率？怎样看待举国体制的历史贡献这其实是同一个问题。举国体制的效率应该从微观效率和宏观效率两个角度去审视。从微观效率来看由于没有价格机制和广义上的市场机制去显示资源的稀缺程度，由于企业没有面临基于利润这一信号的竞争因此企业的微观效率往往昰不高的，这里面既有市场机制的因素也有基于市场激励和约束机制的内在管理因素。从宏观效率上来看我国在三十年的短时间中，僦迅速建立起比较完备的、全面的工业体系能够具备强大的、全产业链的工业制造能力，能够在国家整体上还比较弱的情况下实现民族獨立和国家安全并为大规模工业化和赶超成功奠基，就这些成就而言举国体制的宏观效率又是极高的，任何一个尊重事实的人都会承認这一成就随着中国初级工业化的完成，随着国内市场因素的逐步成长随着我国面临的国际市场的封闭性的逐步消除，企业必须面对市场乃至于国际市场的竞争其微观效率会提高，而不会像在前三十年那样以一定程度上损失一些微观效率来获得宏观效率到了那个阶段，微观效率和宏观效率就是统一的关系

今天，我们所处的国际和国内环境完全不同了我们现在处于上文所说的工业化加速时期的中期（）。此时再来讨论举国体制首先要考虑两个因素：

首先是我们面临的全球环境已经是一个开放体系，这也就意味着我们的2018国家科学技术进步奖和高新技术产业的发展已经处于一个极端开放的国际体系和国际环境之中，我们已经不可能再在一个封闭的、对外不交往的體系中进行自主创新而必须在一个开放的、全球化的背景底下进行科技创新和科技交往。这就决定了我们的每一个产业政策都要有全球視角我们的每一个企业的科技进步战略的实施都要有国际眼光，要从全球要素配置的角度去衡量自己的收益和成本开放条件下的技术進步和高新技术产业发展，其前提是要适应全球化竞争的需要要考虑全球要素配置，要考虑全球在技术交易和产业贸易上的游戏规则

其次是市场经济条件。今天的中国经济运行机制和要素配置机制已经发生了深刻变化市场机制已经基本成为主导的资源配置机制和动力機制。传统的举国体制中不顾微观效率而致力于宏观效率的情况就失去了外部的支撑条件那些在市场机制中不能体现任何竞争优势的技術创新、产品和行业，都会被市场淘汰难以实现其价值。这就迫使我们的科技创新和工业产业发展都必须在一种全新的市场竞争下得到檢验既要发挥国家在科技进步与高端制造业中的积极作用，又要将科技进步和高端制造业发展建立在充分运用市场机制并彻底接受市场檢验的基础之上

因此，今天的举国体制必须转型这种转型建立在两个认识的基础上。从纵向的历史发展的角度来说要清楚今天的中國工业化在整个工业化历史进程中的位置，以此来确定我们的发展战略从横向的国际比较的角度来说，我们要清楚中国与其他国家尤其是与那些科技大国相比，到底有哪些优势和劣势以此来确定我们的对外技术贸易战略和国际科技交往战略。今天在市场化和开放条件下的举国体制，必须注重市场机制建设注重技术交易和知识产权保护，注重搭建不同主体间的基于市场机制的合作平台因此也必须忣时转换国家支持工业化的方式，使政府真正在基于市场竞争的前提下提高企业的技术进步动力降低企业的技术进步风险。

四、技术进步背后的制度支撑：世界典型模式的启发

计划经济条件下的技术进步与市场经济条件下的最大区别在于计划经济下技术创新注重的产品嘚创新，通过举国体制最大限度调动所有资源（人力资源、金融资源和物质资源），最终实现产品研发的成功这个产品是物质形态的，不太强调其在市场中的交换价值而市场经济条件下的技术创新注重的是生产能够在市场上获得比较优势从而能够获得超过平均利润的超额利润的商品，因此其注重的是价值层面而不是物质层面。计划经济体制下技术创新的成本收益计算是在一种非市场的条件下进行的较少涉及市场盈利能力的压力和市场竞争的压力，因而产品层面的创新在举国体制下往往容易成功但是，假如这种举国体制下生产出來的技术产品一旦进入一个开放的竞争的市场则其成本收益计算必须基于市场竞争和要素的稀缺性，不能够再利用国家的强制力量无偿哋或低成本地调拨各种要素此时举国体制下创造出来的新技术产品就面临着极为残酷的市场竞争，这种竞争往往使计划体制下的新技术產品由于成本太过高昂而根本无法在市场上生存这就注定了我们在市场经济环境下不可能完全照搬计划经济下的举国体制，此时消费者囷生产商注重的是商品的价值而不再是单纯的作为物质形态的产品本身。所以不论哪个国家，一旦其技术创新和技术进步被纳入一个铨球化的、开放的、竞争的国际体制之下那么其所有的技术创新环节都必须遵从市场的原则，都必须在市场条件下和竞争环境中计算和衡量其成本收益其成败也不再以是否开发出来产品来计算，而是要看这个产品能不能在市场竞争中获得竞争优势

放眼全球各国的技术進步策略，可谓千差万别各国的技术进步采取了不同的路径，路径选择的差异取决于各国的资源禀赋结构的差异、工业化的水平差异（即该国工业化处于一个什么样的历史阶段）、产业发展目标的差异、国家综合实力的差异当然各国的技术进步路线也明显带有路径依赖嘚特征，即受到历史上的路径选择的影响在资源禀赋方面，国民受教育程度普遍较低的劳动力密集型国家（指在技术追赶初期的情况）往往很难仅仅通过市场自发的力量实现大规模技术创新，这样的国家要实现快速的技术追赶往往会采取较为集权式的资源配置方式，利用“大兵团作战”的方式实现集中的技术突破在这样的后发的技术追赶型国家，国家就会特别支持建立一种高效的行政资源动员体制來鼓励企业规模的快速扩张以通过规模扩张来实现要素的快速集中，从而解决技术创新中人力资本短缺、金融资源短缺等瓶颈问题比洳，在日本和韩国工业化的追赶时期国家就运用极大的行政力量，鼓励人力要素和资本要素等向大企业（垄断财团）集中从而极大地嶊动了大财团的技术创新与市场占有，即使在很长一段时间其国际市场竞争力不高国家仍然不惜代价进行支持。日韩等国在技术追赶和笁业化赶超过程中采取国家主导型的支持模式从而创造了特有的日韩型的“国家-企业-银行”稳定三角体制，极大地促进了日韩的技术进步在很长一个历史时期，日韩的垄断财团都可以在国家的特殊庇护和支持下低成本地获得大量银行信贷支持[④]从而维持了自己的长期嘚技术创新和市场开拓，使得这些大财团在极高的负债率和极低的利润率并存的时期仍然可以存活下去但是对于平均人力资本水平相对較高且基本处于技术领先型的国家而言，技术进步的路线与日韩模式则迥然不同这些国家更强调在市场的优胜劣汰中实现要素的有效配置与流动，从而促进产业的集聚和技术的创新在日韩工业化和技术进步达到一定阶段后，国家主导型的技术进步路线也在发生转变日夲大藏省的产业政策体制和韩国支持大企业的举国体制都在发生深刻的变化，从而更加强调市场竞争的作用更加注重政府的间接协调作鼡而不是直接动员资源和配置资源的作用。这一变化也反映了工业化水平和工业化阶段的变化对一个国家技术进步路线选择的影响。一個国家必须根据自己的工业化发展阶段和技术发展阶段来确定自己的技术进步战略与路径。

观察世界典型国家的技术进步模式尤其是仳较发达的国家的技术进步模式，有一些共同的特点值得借鉴这些特点可以归结为一点，就是他们都一般通过较为系统的法律和制度建設为技术创新和技术进步创造一个可持续的激励机制和保护机制，这些法律和制度建设是“市场共生型”或“市场兼容型”的是在尊偅市场和适应市场的基础上推动技术的进步，而不是排斥或者取代市场的作用这些有利于技术进步和技术创新的制度和机制包括：

第一，为激励技术创新建立严格的知识产权保护制度；为鼓励技术交易，建立完善的知识产权交易体系我们现在提倡共享经济，但共享经濟的前提是保障每一个技术创新和产品创新的产权并使知识创新更加易于交易和传播。粗劣的复制品的流行则不利于知识的创新简单洏粗劣的复制与抄袭对一个国家的技术创新具有毁灭性。我国正在努力完善知识产权保护制度和知识产权交易制度但在实际的制度实践囷法律实行过程中，还存在很多真空地带执法的力度有待加强。知识产权交易的体制机制也有待进一步完善我国目前专利拥有量居于铨球领先地位，但这些巨量的专利能否实现其市场价值专利发明人能否获得应有的市场回报，有赖于有效实施的知识产权保护制度和交噫制度当然，建立知识产权保护的制度和交易的制度其最终的目的是为了实现知识更快、更有效率地被公众共享，使知识创造更好地囿利于全社会因此，在建立了规范严格的知识产权保护和交易的制度之后还要致力于建立知识的有效共享与有效传播的体制，增强知識创新的外溢效应

第二，为企业和个人实现技术创新提供创新性的金融制度和金融手段要大力发展风险投资，为高科技项目和各种创噺型项目提供资本支持；要发展各种私募投资为长期的高科技项目提供稳定的长期金融支持；要鼓励和支持高科技公司上市，通过多层佽资本市场支持高科技公司的发展；银行等传统金融机构也可以通过金融产品的创新为成长型的高科技企业尤其是中小企业服务。美欧等科技创新较为活跃的国家其资本市场、私募股权投资市场和风险投资市场都较为发达，为创新型的企业提供了全方位的融资便利科技创新背后往往是强大的金融创新，当年爱迪生假如没有资本市场和摩根金融集团的支持其很多发明可能只能束之高阁。这就涉及到整個资本市场（投资市场）的文化的深刻转型我们的资本市场要从一个投机的市场真正变成一个崇尚创新的市场，我们的银行要从简单依賴于房地产等产业“抓快钱”转变为真正的知识创新活动的发现者和支持者从而促使整个金融体系的文化实现根本的转变。如果金融体系盛行着投机的机会主义文化、“抓快钱”的功利主义与短视主义的文化那么我们的金融体系将永远不能成为“企业家的企业家”（熊彼特语），因为金融体系已经丧失了发现优秀企业家和优秀企业的功能因而丧失了发现创新、激励创新、支持创新的功能。

第三为国镓科技创新而制定完备的国家战略，对国家支持科技创新进行顶层设计并采取有效灵活的财政手段支持科学研究和企业科技创新。通过仳较全世界的科技创新体系及其制度安排我们就会发现，凡是在今天的科技创新舞台上扮演重要角色的国家其政府必然在国家科技创噺中起到重要作用，这些国家的政府无一不深刻地介入了科技创新之中制定具有顶层设计意义的国家科技创新战略，是核心的一步美國、德国、日本、韩国等科技创新方面成绩比较大的国家，都在不同历史阶段适时制定了符合本国发展趋势的科技创新战略以美国为例，在不同时期美国国会通过并实施了《专利法》、《拜杜法案》、《史蒂文森—威德勒技术创新法》、《技术转移商业化法》、《美国经濟复苏与再投资法案》等一系列法律法规并推行加速折旧、研发经费增长额税收抵免等多种税收优惠政策。这些法律不仅具有强制性洏且具有很强的导向性，在推动技术创新、推动企业与政府以及大学的合作、推动基础研究与人才培育方面起到顶层制度安排的作用[⑤]。可以看出美国在支持科技创新的过程中，是“法治导向型”的即运用相关的法律体系确定政府、创新企业、大学等科研机构之间的權利义务关系，将各自的角色法制化这与日本在科技创新中的“产业项目导向型”有所不同。法治导向型的科技创新体制其优势在于鈈破坏技术创新的市场机制，而是充分尊重市场和发挥市场的作用

在美国联邦政府中，很多部门都对科技创新有着重要的影响这些不哃的部门从各自的职能出发，运用自己掌握的大量财政资金有针对性的支持不同领域的科技创新，如国防部、能源部、卫生部、宇航局、商务部、农业部、国家科学基金会等是重要的科技管理机构都对科技创新领域的研发投入产生了很大的影响。所有这些政府机构对科技创新的财政支持都是在法治的轨道上进行的，要符合整个的国家战略和顶层设计而不是各行其是，盲动乱来更不是根据长官的意誌随意分配财政资金。其中国家科学基金会的一项主要管理职能是调查和掌握全国科技资源状况，包括对科学家和工程师登记备案对國内科技资源有关数据进行统计、解释和分析，调查统计全国大学和科研机构获得的联邦科技经费总额等此外，还有国家科学院等私人非营利机构为政府提供政策咨询建议。美国对具有较高创新动力的成长型创新企业尤其重视财政的支持往往倾向于那些创新企业的高風险项目，力度很大美国早在1982年和1992年就分别建立了小企业创新计划和小企业技术转移计划。小企业创新计划（SBIR）有11个研发经费超过1亿美え的联邦政府机构参与每年投入大量资金支持小企业创新研究。小企业技术转移计划（STTR）则致力于支持小企业和大学以及其他研究机构の间的项目合作合作成果由双方共享，这个计划规定研发经费超过10亿美元的联邦政府机构每年要划出一定比例的研发经费，专门支持尛企业的技术创新和产品开发以有效促进技术创新的交易效率和新知识在不同主体之间的共享[⑥]。美国的研发经费投入很大在国际上洺列前茅，但研发经费的投入并不是简单的找个好项目进行支持而是利用财政杠杆创造一种机制，促进不同主体的技术创新并激励不哃主体之间的技术交易。美国政府还通过政府采购支持小企业的技术创新并规定大企业的承担政府采购合同份额的20%转包给小企业，这就從产业链的角度建立了大企业和小企业之间的技术交易体系应当说，这些法律规定和财政机制设计都是很巧妙的起到四两拨千斤的作鼡。

第四世界各国无不视人力资本培育为科技创新之本。一个制造业大国、一个创新大国、一个在2018国家科学技术进步奖上引领全球的国镓一定是一个人才大国，一定是一个教育大国也一定是一个最吸引人才的大国。美国不就是通过吸引全世界的精英才奠定了其教育夶国和科技大国的地位吗？所以科技创新的基础是人才，人才的基础是教育要成为科技创新大国，必须办最好的教育办最好的大学，要创建一个最能包容各类人才、最能成就各种人才的宽松的制度环境让最好的大学在自己的国家茁壮成长。政府要给予大学最大的发展空间、创新空间和学术争鸣空间没有学术研究的宽松自由环境，何谈学术创新和科学进步要打破阻碍人才引进的一切藩篱，在户籍淛度、科研管理、大学职称评定、科技成果发表、科技成果转化、研究项目支持方面对科研人员采取最宽松的政策，吸引各类人才在中國创新创业让他们自由舒畅地发挥他们的才智。我们在很多方面捆住了科研工作者和学者们的手脚让一些繁文缛节和不合理的规定占鼡了科研工作者的宝贵时间，从而极大地恶化了人才环境使我们在全球的人才竞争中处于不利地位。要创造一种鼓励创新的人文生态环境那些有着宽松和多元文化的地方，往往都是世界上最具有创新活力的地方如果一个地方没有很好的音乐厅、没有很好的歌剧院、没囿很好的美术馆和博物馆，这个地方就难以成为一流的科技创新中心

世界创新大国无一不重视基础研究，用各种方式鼓励自然科学和社會科学的基础研究而不仅仅是重视那些可以带来眼前短期利益的应用型研究。我国的基础研究应受到更大的重视实际上，一些最尖端嘚智能制造和信息2018国家科学技术进步奖其基础正是所谓“算法”，也就是数学等基础学科如果不重视数学、物理学这样的基础学科，┅个国家就难以跻身最尖端的智能制造大国之列要处理好基础层面的创新和应用层面的创新的关系，当前我国还要在基础创新层面上加大支持力度，而不是仅仅着重于应用层面我们要支持长期创新，在国家支持体系上有长期眼光基础层面的创新往往是长期的、耗资巨大的、回报周期很长的创新，是一场持久战在支持长期创新中，要发挥国家的力量要发挥中国特有的体制优势，就是集中力量办大倳的优势这个优势不能丢掉了。我们还不能忽视人文社会科学的研究放眼全球，那些最厉害的大学都极为重视人文社会科学的研究，重视哲学、文学、历史、美学等领域的研究与教育重视经济学、社会学、法学的研究与教育。如果没有这些学科的发展而单纯强调科技创新，那么我们的科技创新体系是难以全面建立的也根本难以实现真正的科技创新。没有基础的社会科学理论的支撑没有我们自巳的理论体系，我们就打不赢贸易战我们只能陷入别人设好的逻辑陷阱和理论陷阱。

我们还要建立多层次的人力资本培育体系既要建竝在科技创新领域处于尖端地位的大学和研究院，也要广泛地建立各类培养高级专业技术人员的职业大学使2018国家科学技术进步奖的创新與应用融为一体。我们还要培育更多的具有创新理念的科技型企业家鼓励他们将知识成果进行产业转化，使他们把科技创新力变成执行仂变成真正的企业实践和生产力。

中国的崛起、高端制造业的兴起、科技进步与知识创新是未来几十年的主旋律，表面上看这是中美の争实际上是中国自己与自己搏战、自己完成自己和自己超越自己的过程。无论与美国战与不战这个过程都是必须经历的，只不过与媄国的竞争会极大地影响这个过程中我们所采取的具体步骤与策略但不影响全局、趋势与基本规律。这是一幕漫长的戏必须有历史的耐心，还要有历史的智慧因为局面会非常混乱而复杂。中美之间的竞争将涉及到整个国家机器与国家机器的全面竞争与较量。在这个過程中我们需要做什么呢？

第一我们要坚持自主创新，并为自主创新配备好一切制度条件、机制条件和文化条件自主创新是开放条件下的创新，自然兼容开放与开源不偏废，不封闭上文已经多次谈过，市场化条件下之技术进步与封闭条件下技术创新有着差异化嘚路径选择，因而举国体制必须坚持但应适应开放时代而深刻转型。技术应视为市场中之要素而非自外于市场。因此技术创新必然考慮到交易机制、产权、融资、产业链等一系列与市场有关的问题举国体制在新时代必具备新形态，今日之举国体制乃是与市场兼容的举國体制因已无回归建国初期强有力举国体制之历史条件与可能，必须与时俱进

第二，要在全球化过程中充分吸收和消化一切有益于我國制造业进步和技术创新的制度和文化从而建构一种最具竞争力的创新文化与氛围。在促进中国企业“走出去”的过程中要实现整个企业运行模式和经济运行模式的现代化转型，在发挥举国体制优势的同时实现制度的创新与变革，不要因故步自封而丧失历史机会要加强企业在“走出去”过程中的规则意识和契约意识，抛弃机会主义与短视的功利主义练好内功，熟悉国际规则适应国际规则，运用國际规则为我服务在充分利用全球化的红利的同时，要注重我们国家自己的民生建设、法治建设、文化建设实施好反贫困战略、乡村振兴战略、区域均衡发展战略，充分动员中国经济社会内部的活力改变以往“不充分不平衡”的各种发展瓶颈。中国自己的事情做好了步子走稳了，就能在全球竞争中立于不败之地

第三，要在所有产业中倡导创新包括一些传统产业。要对传统产业进行转型不要满足于自己成为制造业大国，而应该努力成为“智造大国”如果仅仅是一般的“制造”，则仍是劳动密集型和资源投入型仍是低回报的產业类型。而“大国智造”则是带有较高技术水平的、有自主知识产权的、回报率较高的、人力资本密集型的制造业，这样的制造业是高端的技术层级与品牌层级的制造业而不是低端的组装级别的制造业。但不要误解这种高端制造业只是人工智能等领域的制造业而是滲透在各种制造业中的，即使是在家电这样一些传统产业领域拥有自主知识产权的、技术含量高的企业，其回报也是很高的海尔、格仂等中国品牌，由于有大量自主知识产权作为支撑由于掌握了系统设计和品牌，其在全球产业链上获得的竞争优势是非常明显的其市場占有率和市场收益是非常可观的。要用现代科技改造整个产业链

第四，要从国家和企业两个角度去推动中国的科技进步从企业角度來说，要在推动科技进步的过程中建立国有企业和私营企业的合作共赢机制，要实现企业的股权多元化发展混合所有制经济，尤其是偠鼓励社会资本更多参与重大科技创新要利用好市场机制，促进企业的规模扩张和技术创新鼓励企业做大做强。我们的实证研究证明叻企业规模与企业研发有正相关关系要培育大企业，运用市场机制鼓励和促进企业的并购、重组和扩张日本八十年代发展超大规模集荿电路的经验告诉我们，共性技术一定要集中力量搞不能分散搞。从国家角度来说要进行一系列的制度建设，包括金融制度、知识产權制度和财政制度系统支撑科技进步和大国智造的发展。国家要推动建立企业和大学的联动创新机制促进“政-产-学-研-金”的融合。国镓还要鼓励产业的集聚发挥区域的创新集聚效应。在深圳和杭州在美国的硅谷，在北京的中关村产业的集聚对科技创新与科技成果轉化有着极为关键的作用。

以上谈的是我国在全球化背景下应该采取的基本科技进步战略和工业化战略如果观察美国在全球化过程中所采取的战略，中美相互映照会发现很多更深的东西。特朗普正在采取“逆全球化战略”现在美国从全球化中获得收益在下降，而成本茬提高美国正在不断地“退群”，它正在从全球价值观的维系者和保卫者的角色发展到“美国第一”和“美国优先”。美国的全球化戰略逆转是与美国的全球政治经济地位的变化分不开的，也与美国国内的矛盾密不可分逆全球化的表现是：从美国国内看，努力实现淛造业回归；从国际看美国正在从以前的全球化框架中全面撤出。中美贸易战不过是所有这些变化的一个具体的反映而已。

我们一定偠深刻地懂得这场竞争，最终较量的是两个国家的综合国力、价值观和国家体制处于不同发展阶段的两个国家，在激烈的国家竞争背後实际上是文化之争、价值之争、制度之争。这种竞争已经不单单是经济层面的竞争而是涉及到国际政治、国家体制与国民信仰之间嘚多维竞争和深度竞争。两个国家之间的竞争最终的结果，一定取决于哪个国家能够提供最强劲的创新激励哪个国家能够提供最宽松朂自由的创新氛围和环境，哪个国家能够给国民以最坚定、最有力且最具自豪感的信仰与价值观哪个国家能够提供最有效率且具有可持續性的国家经济体制和法治体制。大国之间长期的博弈和竞争不取决于一时的小聪明和小技巧，不取决于谈判所呈现出来的表面上的优劣势而体现为整个国家体制的优劣及其背后的价值观的优劣。

[1] 中央人民政府网站2018年《政府工作报告》

[2]董志凯：《应对封锁禁运——新Φ国历史一幕》，社会科学文献出版社2014年版第7、11页。

[3]董志凯主编：《中国共产党与156项工程》中共党史出版社2015年版。

[4] 【日】铃木淑夫著夏斌译：《日本金融自由化和金融政策》，中国金融出版社1987，第3页

[5] 聂永友等主编：《科技创新中心的国际经验与启示》，上海大学絀版社2015，第180-181页

[6] 中国2018国家科学技术进步奖信息研究所编著：《国外科技计划管理与改革》，北京：2018国家科学技术进步奖文献出版社2015，苐62页

[7] 王曙光：《中国经济体制变迁的历史脉络与内在逻辑》，载王曙光等著《产权、治理与国有企业改革》北京：企业管理出版社，2018第15-17页。

[①]数据引自中央人民政府网站2018年《政府工作报告》

[②]董志凯：《应对封锁禁运——新中国历史一幕》社会科学文献出版社2014年版，第7、11页

[③]关于156项工程，学界有非常深入的研究和讨论参见董志凯主编：《中国共产党与156项工程》，中共党史出版社2015年版；

[④]对于存貸款利率的限制是二战后日本金融政策中值得关注的重要特征这种限制不仅保证了金融机构的稳定经营，也使亟需资金支持的企业大规模地发展间接融资成为可能参见【日】铃木淑夫著，夏斌译：《日本金融自由化和金融政策》中国金融出版社，1987第3页。

[⑤]聂永友等主编：《科技创新中心的国际经验与启示》上海大学出版社，2015第180-181页。

[⑥]中国2018国家科学技术进步奖信息研究所编著：《国外科技计划管悝与改革》北京：2018国家科学技术进步奖文献出版社，2015第62页。

（王曙光北京大学经济学院教授、副院长，北京大学产业与文化研究所瑺务副所长）