增设中国上海自由贸易试验区的噺片区、在上海证券交易所设立科创板专家名单板并试点注册制、支持长江三角洲区域一体化发展并上升为国家战略在首届中国国际进ロ博览会上，习近平总书记宣布了党中央交给上海的三项新的重大任务如何抓住这一重大机遇，把三项新的重大任务完成好我们邀请楿关专家进行解读评述。

11月5日习近平总书记在首届中国国际进口博览会开幕式主旨演讲中宣布，将在上海证券交易所建立科创板专家名單板并试点注册制支持上海国际金融中心和科技创新中心建设，不断完善资本市场基础制度这一重要决定的宣布，迅速引起海内外资夲市场密切关注科创板专家名单板的建立，不仅对于中国资本市场的建设有重要意义也对正在积极建设国际金融中心和科技创新中心嘚上海产生了巨大鼓舞。

建立科创板专家名单板是中央为了更好发挥上海在对外开放中的重要作用推出的一项重要举措，也是中央交给仩海的一项光荣任务

党的十八大以来，中国积极推进经济转型期待建立起以内需增长为引擎的新的经济结构，以推进经济的稳定健康增长要达到这一目标，就需要具备强大的科技创新能力以各种科技含量高、富有时代气息的更新迭代产品，来满足人民群众日益增长嘚对美好生活的需求国际市场出现的各种变化，更需要我国加强自主科技创新以抵御来自外部的挑战。

上海作为中国最重要的经济大嘟市近几年在发展中越来越重视科技创新，并确立了把上海建设成为科技创新中心的宏伟目标前不久上海召开的2018世界人工智能大会，顯示出上海在AI赋能上已经建立了领先一步的优势在这一背景下，科创板专家名单板落地上海对于正在努力建设科技创新中心的上海来說，无疑是如虎添翼它将利用资本市场的力量，为上海和全国的科技创新注入澎湃动力

自上世纪90年代以来，互联网出现以后不断出現的科技创新成为推动全球范围内新经济迅速成长的主要动力，全球经济生态出现了翻天覆地的变化而资本市场在推动科技创新方面发揮了重要作用。建立科创板专家名单板利用资本市场的力量推动科技创新，促进经济转型和稳定增长具有十分重要的意义。

在“大众創业”“万众创新”的大背景之下我国诞生了很多科创板专家名单企业。建立科创板专家名单板可以帮助它们利用资本市场的融资功能，不仅为其开辟出资金融通的通道而且也为风险投资提供了重要的激励作用。科创板专家名单板的建立可以推动企业成为技术创新決策、研发投入、科研组织和成果转化的主体，培育出一批核心技术能力优、集成创新能力强的创新型领军企业在资本市场的导向之下，市场对技术研发方向、路线选择、要素价格、各类创新要素配置可以产生更好的选择让市场真正在创新资源配置中起决定性作用，让優秀的科创板专家名单企业在市场竞争中脱颖而出

科创板专家名单板作为我国推行注册制改革的“试验田”，率先使用注册制这保证叻科创板专家名单板从降生伊始就站到了较高的起点上。

注册制改革是我国资本市场改革的一个重要方向但由于2015年股市的剧烈震荡而被迫推迟。科创板专家名单板决定采用注册制这表明了中央对于建立高起点、高质量科创板专家名单板的决心和信心。在注册制之下政府对于上市企业的挑选和审核不再起决定性作用，可以使进入科创板专家名单板的企业更好地接受市场的检验有助于真正优秀的科技创噺企业脱颖而出。

当然注册制改革不等于完全放弃市场管理，科创板专家名单板也要建立起严格的标准和程序在受理、审核、注册、發行、交易等各个环节，都更加注重信息披露真实全面更加注重上市公司质量，更加注重激发市场活力更加注重投资者权益保护。与此同时注册制试点也给监管部门的市场监管带来新的挑战，在科技创新成为市场主流以后不排除一些企业会假冒科创板专家名单之名仩市圈钱，欺诈投资者对于这种违法违规行为，监管部门需要主动出击切实保护好投资者利益。

科创板专家名单板需要制度创新才能有生命力，才能对科创板专家名单投资起到实质性的推动作用比如，我国不少风险创业企业在创业初期曾采用“同股不同权”的股权設计这成为它们在A股上市的一个制度障碍，以致不少企业不得不到国外上市导致上市资源的流失。今年香港证交所已经对此进行了妀革，促成“独角兽”企业在港上市成功而内地由于制度限制，只能推出CDR制度来让这些企业变通上市科创板专家名单板建立以后，应該像境外同类市场一样对“同股不同权”公司打开上市大门，从而使科创板专家名单板发挥出增强市场包容性、强化市场功能的独特作鼡

科创板专家名单板是为科技创新服务的，它自身也需要积极进行创新才能有发展前途，并为主板和其他各板探索出可资借鉴的经验只有用积极的制度创新，才能化解科创板专家名单板可能出现的风险让科创板专家名单板焕发出源源不断的市场活力。（

　　三年规划获批上海国际金融中心建设“冲刺”，科创板专家名单板为何被首先提问

　　来源：证券时报网 

　　1月17日得到国务院批复同意，数日后1月22日上海市人囻政府举行《上海国际金融中心建设行动计划（年）》（亦简称三年规划）新闻吹风会，介绍了相关工作的最新进展

　　证券时报记者紸意到几个数据，第一2018年上海金融市场成交总额1645.8万亿元，全国直接融资总额中的85%以上来自上海；第二上海已成为金融对外开放的最前沿，外资金融机构占当地金融机构总数近30%；第三2018年上海实现金融业增加值5781.6亿元，生产总值占比居全国城市之首

　　正因为有了扎实的基础，上海才决定从扩大开放、深化创新、集聚资源、市场建设、防控风险这五个维度持续发力争取到2020年基本建荿与我国经济实力以及人民币国际地位相适应的国际金融中心，迈入全球金融中心前列

　　记者现场注意到，提问环节首先被关注的仍是设立科创板专家名单板及注册制试点的最新进展。距去年11月5日中央提出在上海证券交易所设立科创板专家名单板并试点股票发行注册淛以来各方面都已经做了哪些工作？科创板专家名单板相关规则体系最快有望何时公布在记者看来，这些问题差不多都得到了回答

　　此次吹风会来的相关部门领导分别是中国人民银行研究局局长徐忠、上海市金融工作局局长郑杨、中国人民银行上海总部副主任金鹏輝、上海证监局局长严伯进、上海银保监局巡视员张光平。

　　下面证券时报记者就来一一梳理这次内容丰富、干货满满的新闻吹风会

　　要点一：上海国际金融中心建设“三年规划”为何此时提出？

　　首先需要知道上海国际金融中心建设的总目标是“到2020年，上海基夲确立以人民币产品为主导、具有较强金融资源配置能力和辐射能力的全球性金融市场地位基本形成公平法治、创新高效、透明开放的金融服务体系，基本建成与我国经济实力以及人民币国际地位相适应的国际金融中心迈入全球金融中心前列”。

　　实际上自进入2019年来要在2020年基本达成“国际金融中心”这一目标，对上海而言已经是“迫在眉睫”已经是最后“冲刺阶段”。国务院批复同意这一最新的具体行动计划就意味着最关键、最重磅的举措都将在2019年这一年陆续落地。

　　简单回顾2019年1月17日，经国务院同意中国人民银行会同发展改革委、科技部、工业和信息化部、财政部、银保监会、证监会、外汇局，联合印发了《上海国际金融中心建设行动计划（年）》《荇动计划》阐述了年期间，上海国际金融中心建设的指导思想、发展目标和主要任务是指导上海国际金融中心建设的行动纲领。这标志著上海国际金融中心建设已经进入冲刺阶段为确保2020年如期实现国际金融中心基本建成的战略目标提供了重要保障、方向指引和实现路径。

　　而“到2020年上海基本建成与我国经济实力以及人民币国际地位相适应的国际金融中心”这一任务，又将包括哪些核心指标呢

　　當天的新闻吹风会指出，其预期性指标包括三个方面一是金融国际化程度进一步提升。到2020年参与上海金融市场的境外投资者规模显著擴大，国际债券规模显著增加上海金融市场国际影响力显著提升，上海外汇市场交易规模显著扩大二是金融服务功能进一步完善。显著提高直接融资特别是股权融资比重人民币跨境支付清算安排更加完善。三是金融发展环境进一步优化到2020年，上海金融人才结构明显優化金融发展环境的国际竞争力明显增强，金融监管和风险防范能力有效提高

　　这个“三年规划”赋予了上海哪些具体的任务和措施？据介绍这一共包括六个方面。一是加快金融改革创新加强自贸试验区建设与国际金融中心建设联动。二是完善金融市场功能增強金融资源配置能力和影响力。三是健全金融机构体系增强金融创新活力和综合服务能力。四是聚焦国家发展战略增强金融服务实体經济能力。五是扩大金融开放合作提升金融中心的国际影响力。六是优化金融发展环境维护金融安全稳定。

　　要点二：上海取得了哪些成绩还有哪些需要改进？

　　上海市金融工作局局长郑杨介绍近年来，上海国际金融中心建设在服务国家经济社会发展和金融改革开放过程中取得了重要进展进一步巩固了以较齐备的金融市场体系为支撑的、有一定国际影响力的金融中心地位。

　　证券时报记者現场了解到为创建国际金融中心，上海近年来取得的成绩主要包括五个方面而这里面也透露了很多重要的统计数据。

　　一是上海金融市场体系基本确立已成为国际上金融市场门类最为完备的城市之一。上海已集聚了股票、债券、货币、外汇、黄金、期货、票据、保險等各类金融要素市场2018年上海金融市场成交总额1645.8万亿元，同比增长15.2%全国直接融资总额中的85%以上来自上海金融市场。

　　二是上海金融機构体系日益健全已成为中外金融机构的重要集聚地。在沪金融机构总数达到1605家2018年新增68家。

　　三是上海金融开放步伐不断迈进已荿为中国内地金融对外开放的最前沿。外资金融机构占上海金融机构总数近30%；“债券通”“沪港通”、原油期货、黄金国际板等相继启动银行间债券、外汇、货币等市场加快开放。

　　四是上海金融改革创新不断深入已成为我国金融改革创新的先行区。多年来国家大仂支持上海在金融改革开放方面先行先试，推出了一系列创新开放举措为全国金融改革探索了路径。上海自贸试验区成立五年来共发咘9批110个金融创新案例，20多项举措陆续在全国其他地方复制推广

　　五是上海金融发展环境持续优化，已成为中国金融发展环境最完善的哋区之一上海金融法院、金融纠纷调解中心、金融仲裁院等陆续成立。上海市开通信用信息服务平台金融城、沿黄浦江金融集聚区建設成效明显。此外上海已成功举办了十届的陆家嘴论坛，已经成为国内外具有重要影响力的高端金融论坛2018年全年，上海实现金融业增加值5781.6亿元同比增长5.7%，占上海市生产总值17.7%占全国金融业增加值的8.4%，居全国城市之首2018年9月，“全球金融中心指数”（GFCI）排名中上海升臸全球第5位。

　　当天中国人民银行研究局局长徐忠表示，在推进国际金融中心建设的过程中上海也有改进的空间。一是寻找差距嶊进相关改革；二是要注重借鉴新兴国家建设国际金融中心好的做法，取长补短；三是要重点推动发展资本市场核心是强化融资功能，按照国际金融中心建设的标准进行改革发展；四是放宽市场准入加快国际性金融机构的集聚，进一步扩大对外开放；五是深入研究与上海金融中心建设相关的税收问题重点围绕金融服务领域，探索建立税制简化等功能性税收体系

　　要点三：科创板专家名单板如何“穩步推进”？上海金融局局长、上海证监局局长这样说

　　在现场记者提问之后上海市金融工作局局长郑杨首先介绍，科创板专家名单板相关工作目前正在稳步推进具体的各项业务规则仍在（上级有关部门）征求意见过程中。郑杨说上海市政府方面目前正在全力参与、主动配合证监会及上交所推动该工作的落地，为此上海专门形成了配套推进的协调机制和工作方案，正在抓紧排摸筛选当地优质企业做好试点企业的储备工作。

　　郑杨说下一步上海市政府等部门将做好三项工作。

　　一是营造良好的配套环境全力配套做好方案淛定、规则完善、配套制度建立、技术系统开发等工作，继续做好宣传推广与政策解读等配套支持；

　　二是积极培育、筛选后备企业對此郑杨强调，上海市已组织了联合调研组聚焦关键的产业领域，加强对重点企业的集中走访采取“一企一策”方式，提高上市效率

　　三是强化地方的服务保障，对标科创板专家名单板企业的标准和特点做好企业上市前后的服务保障工作。

　　接着上海证监局局长严伯进表示，在上交所设立科创板专家名单板并试点注册制这是中国证监会系统内的一项主要任务，正在集全系统之力由各个部門共同努力推进。

　　严伯进介绍上海证监局在积极配合科创板专家名单板及注册制落地方面，具体做了三方面的工作

　　一是发挥仩海证监局作为派出机构的连接作用，积极对接证监会相关部门同时积极对接上海市政府相关部门，对接上海证券交易所充分利用一線监管的经验，为科创板专家名单板落地积极建言献策

　　二是主动配合证监会开展专题调研。严伯进介绍上海证监局广泛征集了上海地区的证券公司、科创板专家名单企业、中介机构以及专家学者的意见建议，并且向证监会进行直接反馈

　　三是联合上海市政府相關部门，全面排摸上海地区科创板专家名单企业情况实地走访当地的新经济企业。通过现场调研一方面了解一些苗子企业的发展战略與融资需求，同时也是发挥上海证监局的专业优势指导企业对接科创板专家名单板，全力做好相关准备工作

　　严伯进说，下一步将按照证监会的统一部署围绕支持上海国际金融中心建设，进一步强化工作联系机制主动发挥上海金融中心的优势，鼓励本地的证券公司、基金机构等市场主体加强对科创板专家名单企业的资金投入在监管方面，为科创板专家名单板上市企业的事中及事后监管做好准备为市场打好基础。

　　要点四：最后冲刺阶段上海将做哪些努力？为何要做“全球资产管理中心”

　　当天的新闻吹风会上，郑杨介绍为更好完成《行动计划》提出的发展目标和任务措施，未来几年上海将认真贯彻落实《行动计划》，从扩大开放、深化创新、集聚资源、市场建设、防控风险“五个维度”持续发力争取到2020年基本建成与我国经济实力以及人民币国际地位相适应的国际金融中心，迈叺全球金融中心前列

　　一是着力扩大对外开放，提高金融中心国际影响力积极贯彻落实国家新一轮金融服务业扩大开放的重大部署，以更大力度、在更大范围内推进金融对外开放提高金融中心国际影响力。集聚和发展一批具有重要市场影响力的资产管理机构建设铨球资产管理中心。支持“一带一路”沿线国家政府、金融机构和企业在沪发行人民币债券建设跨境投融资服务中心。

　　二是着力深囮改革创新继续当好先行先试排头兵。进一步加大金融改革创新力度落实好党中央交给上海的三项新的重大任务，完善自贸试验区新爿区金融领域方案增强自由贸易账户功能。全力配合支持证监会、上交所推动科创板专家名单板及注册制试点落地深化长江三角洲金融合作，为全国金融业改革创新积累经验

　　三是着力集聚优势资源，健全体系提升行业竞争力积极吸引各类总部型、功能性金融机構集聚发展，加快形成门类齐全、功能完善的金融机构体系推动更多国际性金融组织入驻上海，提升金融行业竞争力建设金融科技中惢，构建金融科技产业生态链吸引金融科技公司来沪发展。探索设立“一带一路”再保险承保共同体及营运平台建设国际保险中心。

　　四是着力增强市场功能配置资源服务高质量发展。提升上海金融市场配置全球资源能力推进金融市场更高水平发展，加快金融市場产品和工具创新促进经济转型发展和结构升级，服务高质量发展建设全球人民币资产定价、支付清算中心。不断完善金融市场体系囷基础设施充分发挥上海金融市场集聚优势，加快金融市场产品和工具创新满足市场多样化需求。

　　五是着力防控金融风险维护咹全营造一流营商环境。始终把防范金融风险放在突出位置坚决打好防范化解重大金融风险攻坚战，为上海国际金融中心建设提供重要保障维护安全营造一流营商环境。建设金融风险管理与压力测试中心争取金融产品、技术应用、机制创新以及重要的金融改革措施在仩海先行先试。加快与国际接轨建设金融法治高地、金融制度创新高地和金融人才高地，形成国际一流的优良金融生态系统

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