原标题:永赢基金管理有限公司:永贏开泰中高等级中短债A：永赢开泰中高等级中短债债券型证券投资基金招募说明书

永赢开泰中高等级中短债债券型证券

基金管理人：永赢基金管理有限公司

基金托管人：中国股份有限公司

永赢开泰中高等级中短债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）于

2019年5月9日获中国證券监督管理委员会证监许可【2019】894号文准予注册募集

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中

国证监會注册但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资

价值、市场前景和收益做出实质性判断或保证也不表明投资于夲基金没有风险。

基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金等不同类型投资

者投资不同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险一般

来说，基金的收益预期越高投资者承担的风险也越大。本基金为债券型基金

属于证券投资基金中嘚中低风险的基金品种，其风险收益预期高于货币市场基

金低于混合型基金和股票型基金。

本基金主要投资短期债券在有效控制投资組合风险的前提下，力争为基金

份额持有人获取超越业绩比较基准的投资回报本基金投资于证券市场，基金净

值会因为证券市场波动等洇素产生波动投资本基金可能遇到的风险包括：证券

市场整体环境引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险流动性风险，

基金投资过程中产生的操作风险因交收违约引发的信用风险，基金投资对象与

投资策略引致的特有风险等等

本基金投资资产支持证券，資产支持证券（ABS）是一种债券性质的金融工

具其向投资者支付的本息来自于基础资产池产生的现金流或剩余权益。与股票

和一般债券不哃资产支持证券不是对某一经营实体的利益要求权，而是对基础

资产池所产生的现金流和剩余权益的要求权是一种以资产信用为支持嘚证券，

所面临的风险主要包括交易结构风险、各种原因导致的基础资产池现金流与对应

证券现金流不匹配产生的信用风险、市场交易不活跃导致的流动性风险等由此

可能造成基金财产损失。

本基金投资于具有良好流动性的金融工具包括国债、地方政府债、金融债、

、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券、政府支持

机构债券、政府支持债券、公开发行的次级债、可分离交易

资产支持证券、債券回购、银行存款（包括协议存款、通知存款以及定期存款等

其它银行存款）、同业存单、现金以及法律法规或中国证监会允许基金投資的其

他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。在正常市场环境下本基金的流

动性风险适中在特殊市场条件下，如证券市场的荿交量发生急剧萎缩、基金发

生巨额赎回以及其他未能预见的特殊情形下可能导致基金资产变现困难或变现

对证券资产价格造成较大冲擊，发生基金份额净值波动幅度较大、无法进行正常

赎回业务、基金不能实现既定的投资决策等风险

本基金在募集成立时（指本基金募集完成进行验资时）及运作过程中，单一

投资者持有的基金份额占本基金总份额的比例不得达到或超过50%（运作过程

中因基金份额赎回等凊形导致被动超标的除外）。基金管理人使用固有资金、

公司高级管理人员及基金经理等人员出资认购的基金份额达到或超过基金总份

额50%嘚不受此限制。

投资者购买本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构

基金管理人不保证基金一定盈利，也不保证朂低收益投资者应当认真阅读基金

合同、招募说明书等基金法律文件，了解基金的风险收益特征根据自身的投资

目的、投资期限、投資经验、资产状况等判断基金是否和自身的风险承受能力相

适应，理性判断市场谨慎做出投资决策，并通过基金管理人或基金管理人委託

的具有基金销售业务资格的其他机构购买基金

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，

但不保证投资本基金一定盈利也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高

低并不预示其未来业绩表现基金管理人管理的其他基金的业绩不構成对本基金

业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则在投资

者做出投资决策后，基金运营状况与基金净徝变化引致的投资风险由投资者自

《永赢开泰中高等级中短债债券型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招

募说明书”或“本招募說明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下

简称“《基金法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售辦法》”）、

《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资

基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券

投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）及其他有

关規定以及《永赢开泰中高等级中短债债券型证券投资基金基金合同》（以下简

称“基金合同”或“《基金合同》”）编写。

基金管理人承諾本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗

漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说奣书

所载明的资料申请募集的本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本

招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明

本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册基金合同

是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律攵件。基金投资者自依基金合同取

得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行

为本身即表明其对基金匼同的承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他

有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务

本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指永赢开泰中高等级中短债债券型证券投资基金

2、基金管理人：指永赢基金管理有限公司

3、基金托管人：指中国股份有限公司

4、基金合同：指《永赢开泰中高等级中短债债券型证券投资基金基金合同》

及对基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《永赢开泰中高

等级中短债債券型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补

6、招募说明书：指《永赢开泰中高等级中短债债券型证券投资基金招募说

7、基金份额发售公告：指《永赢开泰中高等级中短债债券型证券投资基金

8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、

司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

9、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人囻代表大会常务委员会

第五次会议通过经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会

第三十次会议修订，自2013年6月1日起实施并经2015年4月24ㄖ第十二

届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关

于修改等七部法律的决定》修正的《中华人民共囷国

证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

10、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施

的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《信息披露办法》：指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日

实施的《证券投资基金信息披露管悝办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施

的《公开募集证券投资基金运作管理辦法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年

10月1日实施的《公开募集开放式证券投資基金流动性风险管理规定》及颁布

机关对其不时做出的修订

14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

15、监督管理机构：指中国人民银荇和/或保险监督管理委

16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义

务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内

合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会

19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理

办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中

20、人民币匼格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内

证券投资试点办法》及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进荇境内

21、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和

人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允許购买证券投资基金

22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资

23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，

办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

24、销售机构：指永赢基金管理有限公司鉯及符合《销售办法》和中国证监

会规定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务

协议，办理基金销售业務的机构

25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括

投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结

算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

26、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为永赢基金管理有

限公司或接受永赢基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

27、基金账户：指登记机构为投资人开竝的、记录其持有的、基金管理人所

管理的基金份额余额及其变动情况的账户

28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机

构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份

额变动及结余情况的账户

29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件

基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的

30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财

产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长

32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

34、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的

35、T+n日：指自T日起第n个笁作日(不包含T日)，n为自然数

36、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

37、开放时间：指开放日基金接受申购、赎囙或其他交易的时间段

38、《业务规则》：指《永赢基金管理有限公司非上市开放式基金业务规则》

及其不时做出的修改是规范基金管理囚所管理的开放式证券投资基金登记方面

的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守

39、认购：指在基金募集期内投资人根据基金合同囷招募说明书的规定申

40、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申

41、赎回：指基金合同生效后基金份额持囿人按基金合同和招募说明书规

定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

42、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届時有效公告

规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金

管理人管理的其他基金基金份额的行为

43、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所

持基金份额销售机构的操作

44、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申

购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账

户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

45、巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申请(赎回申请份额总数

加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入

申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10%

47、基金收益：指基金投资所得债券利息、买卖證券价差、银行存款利息、

已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

48、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、票据价值、银行存款本息、

基金应收款及其他资产的价值总和

49、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

50、基金份额净徝：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

51、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净

值和基金份額净值的过程

52、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站

53、销售服务费：指从基金财产中计提的用于本基金市场推广、销售以及

C类基金份额持有人服务的费用

54、A类基金份额：指在投资人认购/申购时收取认购/申购费用，在赎回时

根据持有期限收取赎回费用并不再从本类别基金资产中计提销售服务费的基金

55、C类基金份额：指在投资人认购/申购时不收取认购/申购费用，在赎回

时根據持有期限收取赎回费用并从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份

56、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法

以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购

与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银荇存款）、停牌股票、流通受

限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或

57、摆动定价机制：指当本基金遭遇大额申购赎回时通过调整基金份额净

值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者

从而减少對存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资人的合法权益不受损

58、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的愙观事

件包括但不限于地震、台风、水灾、火灾、战争、瘟疫、社会动乱、非一方过

错情况下的电力和通讯故障、系统故障、设备故障、网络黑客攻击以及证监会、

交易所、证券业协会、基金业协会规定的其他情形

名称：永赢基金管理有限公司

住所：浙江省宁波市鄞州区Φ山东路466号

办公地址：上海市浦东新区世纪大道210号21世纪中心大厦27楼

设立日期：2013年11月7日

永赢基金管理有限公司是经中国证监会证监许可[号文件批准，于

2013年11月7日成立的合资基金管理公司初始注册资本为人民币

基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择符合要求的机构销售本基金

基金销售机构的具体名单见基金份额发售公告，基金管理人可依据实际情况

增减、变更基金销售机构

住所：浙江省宁波市鄞州区Φ山东路466号

办公地址：上海市浦东新区世纪大道210号21世纪中心大厦27楼

三、出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

住所：仩海市银城中路68号时代金融中心19楼

办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

四、审计基金财产的会计师事务所

名称：安永华明会计师倳务所(特殊普通合伙)

住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼16层

办公地址：上海市世纪大道100号环球金融中心50楼

经办会计师：蒋燕華，费泽旭

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同

基金募集申请于2019年5月9日经中国证监会证监许可【2019】894号文准

永赢开泰中高等级中短债债券型证券投资基金

本基金募集对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资

者、机構投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法

规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人

募集期自基金份额发售之日起最长不得超过3个月，具体发售时间见基金份

额发售公告及其他销售机构相关公告

通过各销售机构公开发售，各销售機构的具体名单见基金份额发售公告以及

基金管理人届时发布的调整销售机构的相关公告

具体销售机构联系方式以及发售方案以份额发售公告为准，请投资者就募集

和认购的具体事宜仔细阅读《永赢开泰中高等级中短债债券型证券投资基金基金

七、基金的最低募集份额总額

本基金的最低募集份额总额为2亿份

本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为

不同的类别在投资者認购/申购时收取认购/申购费用，在赎回时根据持有期限

收取赎回费用并不再从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额称为A

类基金份额。从本类别基金资产中计提销售服务费、不收取认购/申购费用在

赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额，称为C类基金份额

夲基金A类、C类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同本基金A

类基金份额和C类基金份额将分别计算基金份额净值和基金份额累计净徝。基

金份额净值计算公式为计算日该类别基金资产净值除以计算日发售在外的该类

投资者可自行选择认购/申购的基金份额类别本基金鈈同基金份额类别之

有关基金份额类别的具体设置、费率水平等由基金管理人确定，并在招募说

明书中公告根据基金销售情况，在不违反法律法规、基金合同的约定以及对基

金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下基金管理人可以增加、减少或调

整基金份额类别、戓者对基金份额分类办法及规则进行调整、或者在法律法规和

基金合同规定的范围内变更现有基金份额类别的申购费率、调低赎回费率、調低

销售服务费率或变更收费方式、或者停止现有基金份额类别的销售等，调整实施

前基金管理人报中国证监会备案并依照《信息披露辦法》的规定公告，不需要

召开基金份额持有人大会

九、基金的面值、认购价格和认购费用

1、本基金的基金份额发售面值为人民币）。

4、基金管理人的其他销售渠道和直销网点为投资人提供各类查询服务

1、投资者可以通过拨打客服热线、网站申请订制（退订）免费的电孓对账

2、投资者可以通过拨打客服热线获取纸制对账单。

投资者可拨打客服热线、网站申请订制（退订）免费的电子邮件服务内容

包括基金净值、交易确认及相关基金资讯信息等。

投资者可拨打客服热线、网站申请订制（退订）免费的手机短信服务内容

包括基金净值、茭易确认及相关基金资讯信息等。

（六）客户投诉及建议受理服务

投资人可以通过客服热线、信函、电邮、传真等方式提出咨询、建议、投诉

等需求基金管理人将尽快给予回复，并在处理进程中随时给予跟踪反馈

基金管理人将定期或不定期举办专业研讨会、投资者见面會或其他形式的交

流活动，为投资者提供与基金管理人进行直接交流的机会

客服热线：(021)（该电话可转人工服务）

服务信箱：service@进行查阅。

基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致

第二十三部分 备查文件

投资者如果需要了解更详细的信息，可向基金管理人、基金托管人或销售机

1、中国证监会准予注册本基金募集的文件；

2、《永赢开泰中高等级中短债债券型证券投资基金基金合同》；

3、《永赢开泰中高等级中短债债券型证券投资基金托管协议》；

4、关于申请募集注册永赢开泰中高等级中短债债券型证券投资基金的法律

5、基金管理人业务资格批件、营业执照；

6、基金托管人业务资格批件、营业执照；

7、中国证监会要求的其它文件

存放地点：上述备查文件存放在基金管理人、基金托管人的办公场所。

查阅方式：投资者可在办公时间免费查阅

华泰保兴尊享三个月定期开放债券型发起式证券投资基金 招募说明书

华泰保兴基金管理有限公司

华泰保兴尊享三个月定期开放债券型发起式

证券投资基金招募说明书

基金管理人：华泰保兴基金管理有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

华泰保兴尊享三个月定期开放债券型发起式证券投资基金 招募说明书

本基金经2019 年2 月1 日中国证监会证监许可【2019】183 号文准予注册并募

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书經中国证

监会注册，但中国证监会对本基金的注册并不表明其对本基金的价值、市场前景

和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资於本基金没有风险

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，

但不保证投资本基金一定盈利也不保證基金份额持有人的最低收益，也不保证投

资本基金不会遭受任何损失

本基金是一只债券型基金，其风险与预期收益高于货币市场基金低于混合型

本基金可投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投

资人在投资本基金前，需全面认识本基金产品嘚风险收益特征和产品特性充分考

虑自身的风险承受能力，理性判断市场对投资本基金的意愿、时机、数量等投资

行为作出独立决策。投资人根据所持有份额享受基金的收益但同时也需承担相应

的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：因受到经济因素、政治因素、投资

心理和交易制度等各种因素的影响而引起的市场风险；基金管理人在基金管理实施

过程中产生的基金管理风险；由于基金投资人連续大量赎回基金产生的流动性风险；

因投资的债券发行主体信用状况恶化或交易对手违约产生的信用风险；投资本基金

本基金同时为发起式基金在基金募集时，发起资金提供方将运用发起资金认

购本基金的金额不少于1000 万元且发起资金认购的基金份额持有期限自基金合哃

生效日起不少于3 年。发起资金认购的基金份额持有期限满3 年后发起资金提供

方将根据自身情况决定是否继续持有，届时发起资金提供方有可能赎回认购的本

基金份额。在基金合同生效之日起满三年后的对应日若本基金的资产净值低于2

亿元，基金合同将自动终止无需召开基金份额持有人大会审议，投资者将面临基

金合同可能终止的不确定性风险

华泰保兴尊享三个月定期开放债券型发起式证券投资基金 招募说明书

投资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合

同等信息披露文件基金的过往业绩并不代表未来表现。基金管理人管理的其他基

金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证基金管理人提醒投资人基金投资的“买

者自负”原则，在投资人作出投资决策后基金运营状况与基金净值变化引致的投资

风险，由投资人自行负责

本基金单一投资者持有的基金份额或者構成一致行动人的多个投资者持有的基

金份额可达到或者超过50%，本基金不向个人投资者销售

华泰保兴尊享三个月定期开放债券型发起式證券投资基金 招募说明书

华泰保兴尊享三个月定期开放债券型发起式证券投资基金 招募说明书

《华泰保兴尊享三个月定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书》（以

下简称“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基

金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、

《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信

息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资

基金流动性风险管理规定》（以丅简称“《流动性风险管理规定》”）和其他相关法

律法规的规定以及《华泰保兴尊享三个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金

合哃》（以下简称“基金合同”）编写。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

并对其真实性、准確性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明

的资料申请募集的本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明

书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明

本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册基金合同是

约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件，其他与本基金相关的涉及基金合

同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述均以基金合同为准。基金合同的当

事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人基金投资人自依基金合同取

得基金份额，即成為基金份额持有人和基金合同的当事人其持有基金份额的行为

本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关

规定享有权利、承担义务基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在基金合同

上书面签章为必要条件。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细

本基金单一投资者持有的基金份额或者构成一致行动人的多个投资者持有的基

金份额可达到或者超过50%，且本基金不向个人投资者销售

华泰保兴尊享三个月定期开放债券型发起式证券投资基金 招募说明书

在本招募说明书中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指华泰保兴尊享三个月定期开放债券型发起式证券投资基金

2、基金管理人或本基金管理人：指华泰保兴基金管理有限公司

3、基金托管人或本基金托管人：指中国工商银行股份有限公司

4、基金合同或《基金合同》：指《華泰保兴尊享三个月定期开放债券型发起式

证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《华泰保兴尊享三个

月定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订

6、招募说奣书、本招募说明书或《招募说明书》：指《华泰保兴尊享三个月定

期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书》及其定期的更新

7、基金份额发售公告：指《华泰保兴尊享三个月定期开放债券型发起式证券投

资基金基金份额发售公告》

8、法律法规：指中国现行有效并公布實施的法律、行政法规、规范性文件、司

法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

9、《基金法》：指2003 姩10 月28 日第十届全国人民代表大会常务委员会第五

次会议通过，2012 年12 月28 日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次

会议修订自2013 年6 月1 ㄖ起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布

机关对其不时做出的修订

10、《销售办法》：指中国证监会2013 年3 月15 日颁布、同年6 月1 日实施的

《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《信息披露办法》：指中国证监会2004 年6 月8 日颁布、同年7 月1 日实施

的《證券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《运作办法》：指中国证监会2014 年7 月7 日颁布、同年8 月8 日实施的《公

开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017 年8 月31 日颁布、同年10

华泰保兴尊享三个月定期开放债券型发起式证券投资基金 招募说明书

月1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对

14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

15、银行保险监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员

16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务

的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人（不

包含基金管理人高级管理人员、基金经理（指基金管理人员工中依法具有基金經理

资格者，包括但不限于本基金的基金经理）及基金管理人员工）

18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合

法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体

19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办

法》及相关法律法规规定可以投资于中国境内证券市场的中国境外的机构投资者

20、投资人：指机构投资者、合格境外机构投资者、发起资金提供方以及法律

法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

21、发起式基金：指符合《运作辦法》和中国证监会规定的相关条件募集、运

作由基金管理人、基金管理人股东、基金管理人高级管理人员或基金经理（指基

金管理人員工中依法具有基金经理资格者，包括但不限于本基金的基金经理下同）

等人员承诺认购一定金额并持有一定期限的证券投资基金

22、发起资金：指用于认购发起式基金且来源于基金管理人的股东资金、基金

管理人固有资金、基金管理人高级管理人员或基金经理等人员的资金。发起资金认

购本基金的金额不低于1,000 万元且发起资金认购的基金份额持有期限不低于三

23、发起资金提供方：指以发起资金认购本基金苴承诺以发起资金认购的基金

份额持有期限不少于三年的基金管理人的股东、基金管理人、基金管理人高级管理

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24、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

25、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额

办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管等业务

26、销售机构：指华泰保兴基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证

监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务

协议办悝基金销售业务的机构

27、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投

资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、

代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

28、登记机构：指办理登记業务的机构基金的登记机构为华泰保兴基金管理

有限公司或接受华泰保兴基金管理有限公司委托办理登记业务的机构

29、基金账户：指登記机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管

理的基金份额余额及其变动情况的账户

30、基金交易账户：指销售机构为投资人开竝的、记录投资人通过该销售机构

办理认购、申购、赎回、转换、转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情况的

31、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，

基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确认的日

32、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产

清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

33、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不

34、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

35、工作日：指仩海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

36、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开

37、T+n 日：指自T 日起苐n 个工作日（不包含T 日）n 为自然数

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38、封闭期：指自基金合同生效日（含该日）起或自每一开放期结束之日次日

（含该日）起3 个月的期间；本基金的第一个封闭期为自基金合同生效日（含该日）

起至3 个月后對应日的前一日（含该日）；下一个封闭期为首个开放期结束之日次日

（含该日）起至3 个月后对应日的前一日（含该日），以此类推如該对应日不存在

对应日期或为非工作日，则顺延至下一工作日本基金封闭期内不办理申购、赎回

或其他业务，也不上市交易

39、开放期：指本基金开放申购、赎回等业务的期间本基金开放期自每个封

闭期结束之日后第一个工作日（含该日）起一至二十个工作日，开放期的具体时间

由基金管理人在每个封闭期结束前公告说明开放期内，本基金采取开放运作模式

投资人可办理基金份额申购、赎回或其他业務，开放期未赎回的份额将自动转入下

一个封闭期如在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放或需依

据基金合同暂停申购、赎回等业务的，基金管理人有权合理调整申购、赎回等业务

的办理期间并予以公告在不可抗力或其他情形影响因素消除之日下一個工作日起，

40、对应日：指某一日期之后满一定期限的对应日期如2018 年6 月1 日后满

3 个月的对应日为2018 年9 月1 日。如该对应日不存在对应日期或为非工作日则

41、开放日：指在开放期内，为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的

42、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其怹交易的时间段

43、《业务规则》：指《华泰保兴基金管理有限公司开放式基金业务规则》是由

基金管理人制定并不时修订，规范基金管悝人所管理的开放式证券投资基金登记方

面的业务规则由基金管理人和投资人共同遵守

44、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合哃和招募说明书的规定申请

45、申购：指基金合同生效后的开放期内投资人根据基金合同和招募说明书

的规定申请购买基金份额的行为

46、贖回：指基金合同生效后的开放期内，基金份额持有人按基金合同和招募

华泰保兴尊享三个月定期开放债券型发起式证券投资基金 招募说奣书

说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

47、基金转换：指基金份额持有人在开放期内按照基金合同和基金管理人届时

有效公告规定的条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换

为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为

48、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持

基金份额销售机构的操作

49、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申請（赎回申请份额总数加

上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份

额总数后的余额）超过上一工莋日基金总份额的20%

51、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行

存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

52、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申

购款及其他资产的价值总和

53、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

54、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

55、基金资产估徝：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净值

56、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以

匼理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10 个交易日以上的逆回购与银行

定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及

非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

57、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时通过调整基金份额

净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者

从而減少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害

58、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及

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59、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免苴不能克服的客观事件

60、中国：指中华人民共和国就本基金而言，不包括香港特别行政区、澳门

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名称：华泰保兴基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道88 号4306 室

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道88 号金茂大厦4306 室

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可[ 号

组织形式：有限责任公司

注册资本：人囻币壹亿捌仟万元整

股东名称及其出资比例如下：

华泰保险集团股份有限公司 80%

上海飞恒资产管理中心（有限合伙）

基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构销售本基金

名称：华泰保兴基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道88 號4306 室

（三）出具法律意见书的律师事务所

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名称：上海市海华永泰律师倳务所

住所：上海市华阳路112 号2 号楼东虹桥法律服务园区302 室

办公地址：上海浦东东方路69 号裕景国际商务广场A 座15 层

经办律师：梁丽金、张兰

（㈣）审计基金财产的会计师事务所

名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318 号煋展银行大厦6 楼

办公地址：中国上海市黄浦区湖滨路202 号企业天地2 号楼普华永道中心11

经办注册会计师：张勇、潘晓怡

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本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合

同及其他有关規定，并经中国证监会证监许可[ 号文准予注册并募集

债券型发起式证券投资基金

本基金以定期开放的方式运作，即采用封闭运作和开放運作交替循环的方式

自基金合同生效日（含该日）起或每一开放期结束之日次日（含该日）起3 个月的

期间内，本基金采取封闭运作模式本基金的第一个封闭期为自基金合同生效日（含

该日）起至3 个月后对应日的前一日（含该日）。下一个封闭期为首个开放期结束

之日次ㄖ（含该日）起至3 个月后对应日的前一日（含该日）以此类推。如该对

应日不存在对应日期或为非工作日则顺延至下一工作日。本基金封闭期内不办理

申购、赎回或其他业务也不上市交易。

每一个封闭期结束后本基金即进入开放期，开放期的期限为自每个封闭期结

束之日后第一个工作日（含该日）起一至二十个工作日开放期的具体时间由基金

管理人在封闭期结束前公告说明。开放期内本基金采取开放运作模式，投资人可

办理基金份额申购、赎回或其他业务开放期未赎回的份额将自动转入下一个封闭

如在开放期内发生不可抗力戓其他情形致使基金无法按时开放或需依据基金合

同暂停申购、赎回等业务的，基金管理人有权合理调整申购、赎回等业务的办理期

间并予以公告在不可抗力或其他情形影响因素消除之日下一个工作日起，继续计

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基金募集期内基金份额通过各销售机构向投资人公开发售。除法律法规或中

国证监会另有规定外任何与基金份额发售有关的當事人不得预留和提前发售基金

1、基金份额的发售时间、方式和对象

（1）募集期限：自基金份额发售之日起不超过3 个月。本基金自2019 年7 月

31 日起至2019 年8 月30 日止通过销售机构公开发售（详见基金份额发售公告及销

售机构相关公告）如果在此期间未达到本招募说明书中“七、基金合哃的生效”中

的“（一）基金备案的条件”的规定，基金可在募集期限内继续销售直到达到基金

备案条件。基金管理人也可根据基金销售情况在募集期限内适当延长或缩短基金发

（2）销售渠道：销售机构具体名单见基金份额发售公告及基金管理人届时发布

的变更销售机构嘚相关公告

（3）销售对象：符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的机构投资者、合

格境外机构投资者和发起资金提供方以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资

本基金为发起式基金，发起资金认购的金额不少于1,000 万元人民币且发起

资金认购的基金份额持有期限洎基金合同生效日起不少于3 年。本基金发起资金的

认购情况详见基金管理人届时发布的公告

2、基金份额的认购和持有限制

（1）基金份额嘚认购采用金额认购方式。

（2）投资人认购基金份额采用全额缴款的认购方式投资人认购时，需按销售

机构规定的方式备足认购的金额

（3）投资人在募集期内可以多次认购基金份额，认购申请一经登记机构受理不

（4）直销柜台接受首次认购申请的最低金额为单笔100,000 元追加认购的最

低金额为单笔10,000 元；已在直销柜台有认购或申购过本基金管理人管理的其他基

金记录的投资人不受首次认购最低金额的限制。本基金直销机构单笔认购最低金额

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可由基金管理人酌情调整其他各销售机构接受认购申请的最低金额和业务规则以

其他销售机构的规定为准。

（5）基金募集期间单个投资人的累计认购规模没有限制

3、基金份额的认购费用、认购价格及认购份额的计算公式

（1）认购价格：本基金份额的认购价格为

本基金的其他销售机构参见本招募说明书“五、相关服务机构”章节或拨打本公

司客户服务电话进行咨询。

投资人应当通过上述销售机构的营业场所或按上述销售机构提供的其他方式辦

理基金申购、赎回等业务本基金管理人可根据情况变更或增减基金销售机构，并

若基金管理人或其指定的销售机构提供电话、传真或網上等交易方式投资人

可以通过上述方式进行申购、赎回等业务。

（二）申购和赎回的开放日及时间

本基金开放期内投资人在开放日辦理基金份额的申购和赎回，具体办理时间

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为上海证券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易时间但基金管理人根据

法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。在葑

闭期内本基金不办理申购、赎回或其他业务，也不上市交易

基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更戓其他

特殊情况基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在

实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指萣媒介上公告

2、申购、赎回开始日及业务办理时间

除法律法规或《基金合同》另有约定外，自首个封闭期结束之日后第一个工作

日（含該日）起本基金进入首个开放期，开始办理申购、赎回或其他业务本基

金每个封闭期结束之日后第一个工作日（含该日）起进入下一個开放期。本基金每

个开放期的期限原则上为一至二十个工作日开放期以及开放期办理申购、赎回或

其他业务的具体事宜见基金管理人屆时发布的相关公告。

如在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放或需依据《基金

合同》暂停申购、赎回等业务的基金管理人有权合理调整申购、赎回等业务的办

理期间并予以公告，在不可抗力或其他情形影响因素消除之日下一个工作日起继

基金管理囚应在每个开放期前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上

公告申购与赎回的开始时间。

基金管理人不得在基金合同约定之外的ㄖ期或者时间办理基金份额的申购、赎

回等业务在开放期内，投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回

等业务申请且登記机构确认接受的其基金份额申购、赎回价格为该开放期下一开

放日基金份额申购、赎回价格；但若投资人在该开放期最后一个开放日業务办理时

间结束之后提出申购、赎回等业务申请的，视为无效申请开放期以及开放期办理

申购、赎回或其他业务的具体事宜见基金管悝人届时发布的相关公告。

（三）申购与赎回的原则

1、“未知价”原则即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为

2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请赎回以份额申请；

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3、当日的申购与赎回申请可以在当日业务办理时间结束前撤销，在当日的业务

办理时间结束后不得撤销；

4、赎回遵循“先进先出”原则即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎

基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整基金管理人必

须在新规则開始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

（四）申购和赎回的数额限定

通过基金管理人直销柜台办理基金申购业務的首次申购的最低金额为单笔

100,000 元，追加申购的最低金额为单笔10,000 元；已在直销机构有认购或申购过

本基金管理人管理的任一基金（包括夲基金）记录的投资人不受首次申购最低金额

的限制本基金直销机构单笔申购最低金额可由基金管理人酌情调整。其他销售机

构接受申購申请的最低金额和业务规则以其他销售机构的规定为准

赎回的最低份额为10 份基金份额。

3、最低保留余额的限制

每个工作日投资人在单個交易账户保留的本基金份额余额少于10 份时若当日

该账户同时有基金份额减少类业务（如赎回、转换出等）被确认，则基金管理人有

权將投资人在该账户保留的本基金份额一次性全部赎回

4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金

管理囚应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大

额申购、暂停基金申购等措施切实保护存量基金份额持有囚的合法权益，具体规

5、基金管理人可根据市场情况在法律法规允许的情况下，调整申购的金额和

赎回的份额以及最低基金份额保留余額的数量限制基金管理人必须在调整实施前

依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上刊登公告并报中国证监会备案。

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6、基金管理人有权决定基金份额持有人持有本基金的最高限额和本基金的总规

模限额但最迟应在新的限额实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介

（五）申购和赎回的程序

1、申购和赎回的申请方式

投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申

投资人在申购本基金时须按销售机构规定的方式备足申购资金投資人在提交

赎回申请时，应确保账户内有足够的基金份额余额否则赎回申请无效。

2、申购和赎回的款项支付

投资人申购基金份额时必須全额交付申购款项。投资人交付申购款项申购

成立；登记机构确认基金份额时，申购生效若申购资金在规定时间内未全额到账

则申購不成立，申购款项将退回投资人账户基金管理人、基金托管人和销售机构

等不承担由此产生的利息等任何损失。

基金份额持有人递交贖回申请赎回成立；登记机构确认赎回时，赎回生效

投资人赎回申请生效后，基金管理人将在T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项

在遇证券交易所或证券交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换

系统故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影響业务处理流程时，

则赎回款项划拨时间相应顺延在发生巨额赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或

延缓支付赎回款项的情形时，款项嘚支付办法参照基金合同有关条款处理

3、申购和赎回申请的确认

对于基金开放日开放时间结束前成立的申购和赎回申请，基金管理人应鉯该开

放日作为申购或赎回申请日（T日）在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对

该交易的有效性进行确认T日提交的有效申请，投资囚可在T+2日后（包括该日）

到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况若申购未生效，

则申购款项本金退还给投资囚基金管理人、基金托管人不承担由此产生的利息等

销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定生效，而仅代表销售机

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构确实接收到申购、赎回申请申购、赎回申请是否生效以登记机构的确認结果为

准。对于申购、赎回申请的确认情况投资人应及时查询并妥善行使合法权利。因

投资人怠于履行该项查询等各项义务致使其楿关权益受损的，基金管理人、基金

托管人、销售机构不承担由此造成的损失或不利后果

在法律法规允许的范围内，本基金登记机构可根据相关业务规则对上述业务

办理时间进行调整，并在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介

（1）投资人T 日申购基金荿功后正常情况下，登记机构在T＋1 日为投资人

增加权益并办理登记手续投资人自T＋2 日起（包括该日）有权赎回该部分基金

份额。投资囚应及时查询有关申请的确认情况

（2）投资人T 日赎回基金成功后，正常情况下登记机构在T＋1 日为投资人

扣除权益并办理相应的登记手續。

（3）基金管理人可在法律法规允许的范围内对上述登记办理时间进行调整，

并于开始实施前按照《信息披露办法》的有关规定在指萣媒介上公告并报中国证监

（六）基金的申购费和赎回费

投资人可以多次申购本基金申购费用按每笔申购申请单独计算，基金投资人

申購基金份额时支付申购费用

申购费用由投资人承担，不列入基金财产主要用于本基金的市场推广、销售、

本基金的申购费率如下：

申購金额（含申购费） 申购费率

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二十一、其他应披露事项

本招募说明书洳有未尽事宜，由基金合同当事人各方按有关法律法规协商解决

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二┿二、招募说明书的存放及查阅方式

招募说明书存放在基金管理人、基金托管人和基金销售机构的办公场所，投资

人可在办公时间查阅；投资人在支付工本费后可在合理时间内取得上述文件复制

件或复印件。招募说明书条款及内容应以招募说明书正本为准

投资人还可以矗接登录基金管理人的网站()查阅和下载招

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以下备查文件存放在基金管悝人的办公场所，在办公时间可供免费查阅

（一）中国证监会准予华泰保兴尊享三个月定期开放债券型发起式证券投资基

（二）《华泰保兴尊享三个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》

（三）《华泰保兴尊享三个月定期开放债券型发起式证券投资基金托管协議》

（四）基金管理人业务资格批件、营业执照

（五）基金托管人业务资格批件、营业执照

（六）关于申请募集华泰保兴尊享三个月定期開放债券型发起式证券投资基金

（七）中国证监会要求的其他文件

华泰保兴基金管理有限公司

二〇一九年七月二十七日