大连鑫成热力集团有限公司
公司性质：
公司规模：
公司行业：
电气/电力/水利,农/林/牧/渔,大型设备/机电设备/重工业
公司地址：
高新技术产业园区黄浦路439号1501室
&　　大连鑫成热力集团有限公司成立于2005年，位于大连高新技术产业园区，我集团是以供热和发电为主兼营科教产业、现代农业、商服业、机械加工等综合性企业。现有装机容量24兆瓦，锅炉20余台，供热面积近千万平米；写字间及学生公寓面积10余万平方米。　　多年来，我集团秉承信任、诚实和责任，多元共赢是我集团倡导的企业精神。经过全体员工的积极努力，集团公司多次获得省、市文明单位、优化企业软环境重点保护单位、免检企业、AAA级信用企业等荣誉称号，为大连市的民生事业和经济发展作出了应有的贡献。&&基&金基金经理基金公司
建信鑫丰回报灵活配置混合型证券投资基金2017年第3季度报告
建信鑫丰回报灵活配置混合型
证券投资基金
2017 年第 3 季度报告
基金管理人：建信基金管理有限责任公司
基金托管人：中国民生银行股份有限公司
报告送出日期：日
§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国民生银行股份有限公司根据本基金合同规定，于日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自日起至9月30日止。
§2 基金产品概况基金简称
建信鑫丰回报灵活配置混合基金主代码
001408交易代码
001408基金运作方式
契约型开放式基金合同生效日
日报告期末基金份额总额
1,662,354,825.24份投资目标
力争每年获得较高的绝对回报。
本基金以自上而下的投资策略，灵活配置大类投资策略
资产，动态控制组合风险，力争长期、稳定的
绝对回报。业绩比较基准
本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险风险收益特征
水平低于股票型基金，高于债券型基金及货币
市场基金，属于中高收益/风险特征的基金。基金管理人
建信基金管理有限责任公司基金托管人
中国民生银行股份有限公司下属分级基金的基金简称
建信鑫丰回报灵活配置
建信鑫丰回报灵活配
置混合C下属分级基金的交易代码
002141报告期末下属分级基金的份额总额
37,193,675.17份
1,625,161,150.07份
第2页共15页
§3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标
报告期（ 日－日）
建信鑫丰回报灵活配置混合A
建信鑫丰回报灵活配置
混合C 1．本期已实现收益
555,807.38
23,674,740.57 2．本期利润
812,121.30
34,779,839.92 3．加权平均基金份额本期利润
0.0214 4．期末基金资产净值
40,844,975.80
1,776,222,677.08 5．期末基金份额净值
1.09301、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动损益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动损益。2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
建信鑫丰回报灵活配置混合A
净值增长率
业绩比较基
业绩比较基准收
准收益率③
益率标准差④
建信鑫丰回报灵活配置混合C
净值增长率
业绩比较基
业绩比较基准收
准收益率③
益率标准差④
第3页共15页3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
第4页共15页本报告期本基金的投资组合比例符合基金合同的要求。
§4 管理人报告4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
任本基金的基金经理期限
硕士。曾任大连博达系统
工程公司职员、中诚信国
际信用评级公司项目组长，
2007年10月起任中诚信证
券评估有限公司公司评级朱建华
部总经理助理，2008年
8月起任国泰基金管理公司
高级研究员。朱建华于
2011年6月加入本公司，
历任高级债券研究员、货
币市场基金的基金经理助
第5页共15页
日任建信双
周安心理财债券型证券投
资基金基金经理；2012年
11月15日至2014年3月
6日任建信纯债债券型证券
投资基金基金经理；
日任建信月
盈安心理财债券型证券投
资基金基金经理；2013年
5月14日起任建信安心回
报定期开放债券型证券投
资基金基金经理；2013年
12月10日起任建信稳定添
利债券型证券投资基金基
金经理；日
起任建信鑫丰回报灵活配
置混合型证券投资基金基
金经理；日
起任建信安心保本六号基
金经理；日
任建信转债增强债券基金
经理；日起
任建信瑞丰添利混合型证
券投资基金基金经理。
硕士，2008年毕业于英国
卡迪夫大学国际经济、银
行与金融学专业，同年进
入神州数码中国有限公司，
任投资专员；2010年9月，
加入中诚信国际信用评级
有限责任公司，担任高级
分析师；2013年4月加入
本公司，任债券研究员。牛兴华
日任建信稳
定得利债券型证券投资基
金基金经理；2015年4月
17日起任建信稳健回报灵
活配置混合型证券投资基
金基金经理；2015年5月
13日起任建信回报灵活配
置混合型证券投资基金基
金经理；日
第6页共15页
起任建信鑫安回报灵活配
置混合型证券投资基金基
金经理；日
起任建信鑫丰回报灵活配
置混合型证券投资基金基
金经理；日
信鑫裕回报灵活配置混合
型证券投资基金基金经理；
日任建信安
心保本二号混合型证券投
资基金基金经理；2016年
2月22日起任建信目标收
益一年期债券型证券投资
基金基金经理；2016年
10月25日起任建信瑞盛添
利混合型证券投资基金基
金经理；日
起任建信鑫悦回报灵活配
置混合型证券投资基金基
金经理；2016年12月
23日起任建信鑫荣回报灵
活配置混合型证券投资基
金基金经理；2017年3月
1日起任建信鑫瑞回报灵活
配置混合型证券投资基金
基金经理。4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，基金管理人不存在损害基金份额持有人利益的行为。基金管理人勤勉尽责地为基金份额持有人谋求利益，严格遵守了《证券法》、《证券投资基金法》、其他有关法律法规的规定和《建信鑫丰回报配置混合型证券投资基金基金合同》的规定。4.3 公平交易专项说明4.3.1公平交易制度的执行情况
为了公平对待投资人，保护投资人利益，避免出现不正当关联交易、利益输送等违法违规行为，公司根据《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》、《证券投资
第7页共15页基金公司公平交易制度指导意见》、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》等法律法规和公司内部制度，制定和修订了《公平交易管理办法》、《异常交易管理办法》、《公司防范内幕交易管理办法》、《利益冲突管理办法》等风险管控制度。公司使用的交易系统中设置了公平交易模块，一旦出现不同基金同时买卖同一证券时，系统自动切换至公平交易模块进行操作，确保在投资管理活动中公平对待不同投资组合，严禁直接或通过第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送。4.3.2异常交易行为的专项说明
本报告期内未出现所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5％的情况。本报告期，未发现本基金存在异常交易行为。4.4 报告期内基金投资策略和运作分析
三季度，国内宏观经济整体运行稳定，但景气度比前两个季度略有回落，其中地产投资增速继续放缓，地方限购升级带动全部固定资产投资增速同比小幅下降，社会零售总额整体保持稳定。相比而言受海外市场需求拉动出口增速修复，人民币的持续升值也带来外汇储备的增长。三季度供给侧改革和环保核查带来大宗商品价格的涨价潮，微观主体盈利能力修复是前三季度经济稳健向好的主要原因之一。地方政府卖地收入的超预期弥补了地方财政缺口，但地方的基建投资受到财政部的50号文和87号文的约束正在体现，市场对明年的基建投资及资金缺口存在担忧。随着金融紧缩的持续，同业去杠杆已经开始出现一定成效，三季度同业资产和同业负债均出现下降。通胀方面，整体看年内通胀压力不大，在需求端没有出现明显提升的前提下新周期也将被证伪。但目前属于供给需求的紧平衡，在上游价格经历了一轮涨价后出现快速回落的可能性也较低，这种上游价格的持续高位对下游企业将形成冲击，而快速去产能带来的价格传导使得市场开始担心明年通胀的超预期。货币政策方面，央行依然延续了偏紧的货币政策，公开市场整体融资成本处于年内高位。另外为配合资金扶持实体，9月底的定向降准属央行的创新，但并不代表货币政策的转向，我们预计偏紧的货币政策将一直持续到金融去杠杆的结束。
债券方面，三季度虽然市场面临集中缴税，上缴财政存款，银行委外到期，金融监管进一步细化等不确定性因素，但在经历了之前的调整后债券市场整体表现平稳，收益率呈现窄幅震荡，利率债收益率先下后上收益率也未突破二季度的高点，而信用债表现相对更佳，信用息差呈现缩窄。相对而言城投债言市场出现分歧，部分新发城投债不再受市场追捧。由于监管机构进一步加强了流动性管理，市场的杠杆率目前整体处于偏低水平，资金大量聚集在短端，显示市场在资金
第8页共15页面偏紧的情况下对未来行情的谨慎。短久期吃票息是当下市场的主要操作思路。
转债方面，三季度转债市场经历较大波动，部分新上市转债受到资金的短期追捧，但随着溢价率的提高和权益市场的估值切换震荡也随之加大，波段操作变得更加难以把握。目前转债市场在经历三季度的调整后的估值水平再次进入历史中位值偏下，随着未来转债市场的继续扩容，新增机会将更多来自新发转债。权益方面，三季度权益市场呈现震荡向上的走势，其中以次新股和中小创表现更为突出，市场资金的活跃度也有所提升，融资规模再次突破万亿，部分前期超跌板块表现抢眼。
本季度建信鑫丰回报灵活配置混合型证券投资基金随着部分债券到期，债券比例与久期都大幅下降，在回购成本较高的时候更多逆回购的操作。权益方面仓位比二季度明显提高，并通过部分个股的操作取得一定的超额收益。接下来，本基金将继续维持较低的债券仓位及久期策略，权益部分将更多通过深挖个股以及仓位的调整以获取更多的收益。4.5 报告期内基金的业绩表现
本报告期建信鑫丰回报A净值增长率2.03%，波动率0.31%，建信鑫丰回报C净值增长率2%，波动率0.3%;业绩比较基准收益率1.54%，波动率0.01%。
§5 投资组合报告5.1 报告期末基金资产组合情况 序号
金额（元）
占基金总资产的比例（%）
870,456,130.12
其中：股票
870,456,130.12
固定收益投资
541,785,304.30
其中：债券
541,785,304.30
资产支持证券
贵金属投资
金融衍生品投资
买入返售金融资产
269,215,356.84
其中：买断式回购的买入返
售金融资产
银行存款和结算备付金合计
126,119,347.04
第9页共15页
33,560,096.90
1,841,136,235.20
100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
公允价值（元）
占基金资产净值比例(%)
农、林、牧、渔业
509,142,279.67
电力、热力、燃气及水生产和
74,035,093.00
批发和零售业
交通运输、仓储和邮政业
住宿和餐饮业
信息传输、软件和信息技术服
24,230,000.00
206,223,488.60
37,741,500.00
租赁和商务服务业
科学研究和技术服务业
水利、环境和公共设施管理业
居民服务、修理和其他服务业
卫生和社会工作
115,299.99
文化、体育和娱乐业
18,845,624.46
870,456,130.12
47.90 以上行业分类以日的证监会行业分类标准为依据。 5.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合本基金本报告期未投资港股通股票。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
数量（股）
公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
10,500,000
63,000,000.00
62,637,836.88
第10页共15页
62,326,768.96
59,817,295.80
51,983,039.20
36,772,752.50
34,824,300.00
31,130,566.00
30,941,935.06
30,348,000.00
1.675.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合序号
公允价值（元）
占基金资产净值比例（％） 1
377,652,000.00
其中：政策性金融债
377,652,000.00
企业短期融资券
40,194,000.00
9,949,000.00
可转债（可交换债）
34,294,304.30
79,696,000.00
541,785,304.30
29.825.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号
数量（张）
公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
99,800,000.00
96,260,000.00
79,696,000.00
50,330,000.00
48,000,000.00
2.645.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细本基金本报告期末未持有资产支持证券。
第11页共15页 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细本基金本报告期末未投资股指期货。 5.9.2本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末未投资股指期货。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金报告期内未投资于国债期货。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细本基金本报告期末未投资国债期货。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本报告期本基金未投资国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1
本基金本报告期末按公允价值占基金资产净值比例投资的前十名证券发行主体中，国泰君安 证券股份有限公司（601211）于日发布公告：国泰君安证券股份有限公司收到中国证券监督管理委员会《关于对国泰君安证券股份有限公司采取责令改正、增加内部合规检查次数并提交合规检查报告措施的事先告知书》，因开展推荐业务过程中存在多项违规行为按照《证
第12页共15页 券公司监督管理条例》第七十条、《非上市公众公司监督管理办法》第六十二条的规定，被中国证监会拟责令你公司改正、增加内部合规检查次数并提交合规检查报告。 5.11.2
基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的投资范围。 5.11.3 其他资产构成
金额（元）
存出保证金
863,125.38
应收证券清算款
22,262,187.72
10,434,783.80
应收申购款
其他应收款
33,560,096.90 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
公允价值(元)
占基金资产净值比例（％） 1
9,469,585.80
4,258,800.00
2,361,200.00
896,277.60
581,240.00
178,094.40
0.01 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限的情况。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。
第13页共15页
§6 开放式基金份额变动
建信鑫丰回报灵活配置混合A
建信鑫丰回报灵活配
报告期期初基金份额总额
37,488,917.36
1,625,180,325.51
报告期期间基金总申购份额
132,436.31
减:报告期期间基金总赎回份额
427,678.50
报告期期间基金拆分变动份额（份额减
少以"-"填列）
报告期期末基金份额总额
37,193,675.17
1,625,161,150.07上述总申购份额含转换转入份额，总赎回份额含转换转出份额。
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
本基金本报告期基金管理人未持有本基金。
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
本基金本报告期未发生管理人运用固有资金投资本基金的情况。
§8 影响投资者决策的其他重要信息
8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
报告期内持有基金份额变化情况
报告期末持有基金情况投资
持有基金份者类
额比例达到
07月01日-机构
1,624,927,815.21
1,624,927,815.21
第14页共15页
产品特有风险本基金由于存在单一投资者份额占比达到或超过20%的情况，可能会出现因集中赎回而引发的基金流动性风险，敬请投资者注意。本基金管理人将不断完善流动性风险管控机制，持续做好基金流动性风险的管控工作，审慎评估大额申赎对基金运作的影响，采取有效措施切实保护持有人合法权益。
§9 备查文件目录
9.1 备查文件目录
1、中国证监会批准建信鑫丰回报灵活配置混合型证券投资基金设立的文件；
2、《建信鑫丰回报灵活配置混合型证券投资基金基金合同》；
3、《建信鑫丰回报灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》；
4、《建信鑫丰回报灵活配置混合型证券投资基金托管协议》；
5、基金管理人业务资格批件和营业执照；
6、基金托管人业务资格批件和营业执照；
7、报告期内基金管理人在指定报刊上披露的各项公告。
9.2 存放地点
基金管理人或基金托管人处。
9.3 查阅方式
投资者可在营业时间免费查阅。也可在支付工本费后，在合理时间内取得上述文件的复印件。
建信基金管理有限责任公司
第15页共15页
郑重声明：天天基金网发布此信息目的在于传播更多信息，与本网站立场无关。天天基金网不保证该信息（包括但不限于文字、数据及图表）全部或者部分内容的准确性、真实性、完整性、有效性、及时性、原创性等。相关信息并未经过本网站证实，不对您构成任何投资决策建议，据此操作，风险自担。
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滨州传媒网-鲁北晚报讯 1月5日，家住市区黄河六路农机局宿舍小区的多名居民反映，他们在2015年9月份就已经交足了取暖费，但不知何故，热力公司要对该小区停暖。“可能是热力公司和负责我们小区的供暖维保公司有纠纷，但就算问题再大，也有合理合法的解决渠道，我们居民不能无辜受害。”一名居民说。
>>取暖费已交 小区却要被停暖 引用暖住户不满
1月5日上午，记者在该小区了解到，4日，鑫谊热力公司人员曾关闭了该小区共三个单元的供暖管道入户阀门。但随后，负责该小区的供暖维保公司人员又打开了入户阀门，最终，该小区取暖用户的正常供暖并没受到实质性的影响。
“但我们心里不踏实，这究竟是怎么回事？我们都已经交了取暖费，为何会给我们关闭阀门？”该小区住户王先生疑问道。
该小区多名住户说，他们早在2015年9月就将取暖费交给了维保公司。
5日上午，负责该小区供暖的维保公司员工介绍，由他们前期收取小区住户的取暖费，收齐后再转交给热力公司。但在2015年多次向热力公司上交取暖费时，均被拒绝。
“不是我们不交，而是热力公司不收。”维保公司一名工人说，热力公司给出的说法是，该小区二级管网费尚未结清，不收取暖费是为了催促该小区及时补交拖欠的费用。
“据我所知，二级管网费已被废除无需再交，因此，在2015年我们没有再交这块费用，此前我们一直在交。正是因为这块费用我们没交，热力公司才拒收取暖费，并要给小区停暖。”维保公司员工说，如果不交这块费用属于违法行为，他们愿意与热力公司通过合理合法渠道来解决，不希望取暖用户被停暖。
>>热力公司：该小区新开通用暖住户尚有费用未交
就此，记者咨询了鑫谊热力公司。据介绍，该小区在接通大暖初期，曾有10户不用暖。考虑到诸多因素，热力公司在收取开口费、管网费时并未收全。为了避免产生矛盾纠纷，供暖初期，该小区曾与热力公司签署过一份协议，明确约定了该10户不用暖住户的费用补交方法。
“啥时候用暖了就再补交开口费和管网费，协议是这么约定的。此前一直用暖的住户都交纳了这两项费用。”鑫谊热力公司员工介绍，该小区在2015年有2户新开通了大暖，但开口费和管网费一直未交，但究竟是住户没交还是被维保公司截留，这都不得而知。
“我们所有的收费都是合法合规的，没有乱收费，而且一直都是在尽心尽力维护取暖用户的权益。”5日，在该小区现场的一名鑫谊热力公司员工说，为了消除误会达成共识，维保公司可以带着相关证据材料，到热力公司客服处再行沟通处理。
□晚报记者 张宝凯
初审编辑：
责任编辑：system
11月17日，由陕西历史博物馆、内蒙古鄂...
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