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证监会对8宗案件作出行政处罚 包括4宗信息披露违法违规案
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证监会新闻发言人张晓军23日表示，近日，证监会依法对8宗案件作出行政处罚，其中包括4宗信息披露违法违规案，1宗信息披露违法违规及其从业人员信息误导案，1宗中介机构违法违规案，2宗证券从业人员违法买卖股票案。
　　近日，证监会依法对8宗案件作出行政处罚，其中包括：4宗信息披露违法违规案，1宗信息披露违法违规及从业人员信息误导案，1宗中介机构违法违规案，2宗证券从业人员违法买卖股票案。　　4宗信息披露违法违规案中，一是甘肃皇台酒业股份有限公司(简称皇台酒业)时任董事长卢鸿毅联系甘肃省酒类商品管理局出具批复，并筹集500万元资金虚构为专项补助资金，由俪岛产业投资有限公司转给兰州恒远通商贸有限公司(简称兰州恒远通)，再由兰州恒远通转给甘肃省葡萄酒产业协会，最后由甘肃省葡萄酒产业协会拨付给皇台酒业，虚增2015年度利润500万元，导致公司2015年年度报告存在虚假记载。皇台酒业的上述行为违反了《证券法》第63条规定，依据《证券法》第193条规定，甘肃证监局决定对皇台酒业给予警告，并处以40万元罚款；对直接负责的主管人员卢鸿毅给予警告，并处以30万元罚款；对其他直接责任人员吴生元、万玉龙、刘峰、李宏林、薛效忠给予警告，并分别处以5万元罚款；对另外9名其他直接责任人员给予警告。二是锐奇控股股份有限公司(简称)于2015年3月将2015年1月和2月期间部分已费用化的研发支出1,168,541.67元从“管理费用”中冲回至“研发费用化支出”，再将此费用从“研发费用化支出”调整至“预付账款”科目，并将该费用推迟至2015年7月确认；2015年6月，锐奇股份将2015年5月和6月期间部分已经费用化的“研发费用化支出”1,164,072.09元从“管理费用”直接调整至“存货”科目，并将该费用推迟至2015年7月确认。上述两次调整合计推迟确认研发费用2,332,613.76元，导致公司2015年半年度报告合并利润总额虚增2,332,613.76元(占锐奇股份对外披露的2015年半年度报告合并利润总额的10.41%)，存在虚假记载。锐奇股份的上述行为违反了《证券法》第63条、《上市公司信息披露管理办法》第2条规定，依据《证券法》第193条规定，上海证监局决定对锐奇股份责令改正，给予警告，并处以30万元罚款；对直接负责的主管人员吴明厅、吴霞钦给予警告，并分别处以15万元和10万元罚款。三是深圳中恒有限公司(简称深华发)2014年与中信信托有限责任公司签订信托合同购买，深华发购买该信托产品的资金指定用于向武汉开发有限公司(系深华发关联方)发放贷款。根据《上市公司信息披露管理办法》第71条规定，该事项构成关联交易；2015年9月，深华发将5亿元资金划转至深圳市万科财务顾问有限公司，该笔资金占深华发2014年度经审计总资产的43.10%，属于《证券法》第67条规定的重大事件；2014年深华发全资子公司武汉恒发科技有限公司与关联方武汉恒生光电产业有限公司共签订10份液晶显示屏购销协议，合同采购金额超过了深华发审议并披露的预计总金额。对于上述关联交易、重大事件、超额关联交易事项，深华发未履行相应的审议程序，也未及时按照规定进行信息披露。深华发的上述行为违反了《证券法》第63条、第67条、《上市公司信息披露管理办法》第48条规定，依据《证券法》第193条规定，深圳证监局决定责令深华发改正，给予警告，并处以40万元罚款；对上述三项违法行为直接负责的主管人员李中秋给予警告，并处以25万元罚款；对上述超额关联交易未披露违法行为直接负责的主管人员唐敢于给予警告，并处以5万元罚款；对其他直接责任人员陈志刚、翁小珏、曹丽给予警告，并分别处以3万元至8万元不等的罚款。四是新疆(集团)股份有限公司(简称雪峰科技)与关联方新疆雪峰投资控股有限责任公司(简称雪峰控股)于日至12月9日期间共计发生39笔关联方资金拆借行为，其中日至日期间，雪峰科技累计向雪峰控股拆借资金2.33亿元，日借款余额为5,300万元；日至12月9日，雪峰科技累计向雪峰控股拆借资金2.5亿元，至日上述借款本金均已被雪峰科技收回并收回利息13,107,406.53元。对上述关联方资金拆借行为，雪峰科技未履行关联交易的决策程序，也未按照相关规定及时、准确进行信息披露。雪峰科技的上述行为违反了《证券法》第63条规定，依据《证券法》第193条规定，新疆证监局决定对雪峰科技给予警告，并处以30万元罚款；对直接负责的主管人员康健、周春林给予警告，并分别处以10万元罚款；对其他直接责任人员刘爱华、柳阳春给予警告，并分别处以3万元罚款。　　1宗信息披露违法违规及从业人员信息误导案中，上海技术股份有限公司(简称安硕信息)于日至日期间陆续披露了其互联相关业务的信息，所披露信息与安硕信息现实状况不符，具有片面性，存在不准确、不完整情形，缺乏相应的事实基础，未来可实现性极小，具有较大误导性；日至日期间，时任股份有限公司(简称)研究所计算机行业首席浦俊懿、研究员郑奇威根据安硕信息披露的上述信息，在未经东方证券内控部门审批、复核的情况下，使用诱导性和夸大性的语言文字编写邮件，向128家基金、券商、私募等机构的1279人员累计发送邮件1.1万余封，传播安硕信息开展金融服务业务和互联网金融业务的情况。安硕信息披露，东方证券浦俊懿、郑奇威传播上述互联网金融相关业务信息后，部分基金管理公司于日至日期间大量买入“安硕信息”，累计共有221只公募基金持有“安硕信息”最高达1,808.21万股，占安硕信息流通股的74.84%。安硕信息股价从日28.30元上涨至日450元，涨幅为15.9倍。安硕信息的上述行为违反了《证券法》第63条规定，依据《证券法》第193条规定，我会决定对安硕信息给予警告，并处以60万元罚款；对直接负责的主管人员高鸣、曹丰给予警告，并分别处以30万元和20万元罚款。浦俊懿、郑奇威的上述行为违反了《证券法》第78条第2款规定，依据《证券法》第207条规定，我会决定对浦俊懿责令改正，并处以20万元罚款；对郑奇威责令改正，并处以15万元罚款。　　1宗中介机构违法违规案中，原国富浩华会计师事务所(后经合并更名为瑞华会计师事务所，简称国富浩华所)是深圳技术股份有限公司(简称键桥通讯)2012年度财务报表审计机构，在审计时国富浩华所未勤勉尽责，未恰当识别和评估键桥通讯2012年在收入确认方面的舞弊风险并实施相应的审计程序，未按准则规定实施实质性程序，未按准则规定实施函证程序，出具存在虚假记载的审计报告；深圳市鹏城会计师事务所有限公司(后更名为深圳市鹏城企业管理咨询有限公司，简称鹏城所)是键桥通讯2009年度、2010年度及2011年度财务报表审计机构，在审计时鹏城所未勤勉尽责，未恰当识别和评估键桥通讯2009年至2011年在收入确认方面的舞弊风险并实施相应的审计程序，未按准则规定实施函证程序，未按准则规定实施实质性程序，出具存在虚假记载的审计报告。国富浩华所、鹏城所的上述行为违反了《证券法》第173条规定，签字注册会计师杨春盛、支梓、陈满薇是直接负责的主管人员。依据《证券法》第223条规定，深圳证监局决定责令国富浩华所改正，没收国富浩华所业务收入70万元，并处以70万元罚款，由国富浩华所法律主体的承继者瑞华会计师事务所承担；对支梓、陈满薇给予警告，并分别处以10万元罚款。鉴于鹏城所已于日注销，深圳证监局不再予以行政处罚。依据《行政处罚法》第29条规定，杨春盛的责任已过行政处罚时效，深圳证监局不再给予行政处罚。　　2宗证券从业人员违法买卖股票案中，一是吴江盛泽镇市场路营业部从业人员陆婷婷，在从业期间，借用其配偶的证券账户交易股票，账户盈利约18.8万元。陆婷婷上述行为违反了《证券法》第43条规定，依据《证券法》第199条规定，我会决定对陆婷婷没收违法所得约18.8万元，并处以约37.7万元罚款。二是南京北路证券营业部从业人员赵哲民，在从业期间，借用他人的证券账户从事股票交易，盈利约40.2万元；并私下接受客户委托买卖股票。赵哲民的上述行为违反了《证券法》第43条、第145条规定，依据《证券法》第199条、第215条、第233条和《证券市场禁入规定》(证监会第33号令)第3条第(3)项、第5条第1款规定，我会决定对赵哲民从业人员买卖股票行为没收违法所得约40.2万元，并处以约120.6万元罚款；对赵哲民私下接受客户委托买卖股票行为责令改正、给予警告，并处以10万元罚款。同时，对赵哲民采取3年证券市场禁入措施。　　上述行为违反了证券法律法规，破坏了市场秩序，必须坚决予以打击。我会将始终坚持以信息披露为中心的监管理念，不断加强对市场主体信息披露的监管，对各类资本市场违法违规行为持续保持高压态势，净化市场环境，保障资本市场长期健康规范发展。
(原标题：证监会对8宗案件作出行政处罚)
(责任编辑：DF142)
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&证监会拟对恒生铭创同花顺三公司罚款4.5亿元日&18:29 新浪财经&新浪财经讯 证监会今日晚间在证监会发布微博公布，拟对恒生公司、铭创公司、(38.79)公司非法经营证券业务案作出行政处罚，处罚包括三家违法所得共计1.48亿，处罚金4.5亿。其中恒生一家罚款即达3.98亿。　　附证监会公告：　　证监会拟对恒生公司、铭创公司、同花顺公司非法经营证券业务案作出行政处罚　　日前，证监会对杭州恒生网络技术服务有限责任公司(以下简称恒生公司)、上海铭创软件技术有限公司(以下简称铭创公司)、浙江核新同花顺网络信息股份有限公司(以下简称同花顺公司)等3公司分别涉嫌非法经营证券业务案调查、审理完毕。上述3案已进入告知听证程序。　　经查，恒生公司、铭创公司、同花顺公司开发具有开立证券交易子账户、接受证券交易委托、查询证券交易信息、进行证券和资金的交易结算清算等多种证券业务属性功能的系统。通过该系统，投资者不履行实名开户程序即可进行证券交易。恒生公司、铭创公司、同花顺公司在明知客户的经营方式的情况下，仍向不具有经营证券业务资质的客户销售系统、提供相关服务，并获取非法收益，严重扰乱证券市场秩序。恒生公司、铭创公司、同花顺公司的上述行为违反了《证券法》第一百二十二条的规定，构成《证券法》第一百九十七条所述非法经营证券业务的行为。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十七条的规定，我会拟决定对恒生公司、铭创公司、同花顺公司及相关责任人员依法作出如下行政处罚：没收恒生公司违法所得132,852,384.06元，并处以398,557,152.18元罚款；对恒生公司董事长刘曙峰、总经理官晓岚给予警告，并分别处以30万元罚款。没收铭创公司违法所得15,987,891.93元，并处以47,963,675.79元罚款；对铭创公司董事长刘照波、总经理谢承刚给予警告，并分别处以20万元罚款。没收同花顺公司违法所得2,176,997.22元，并处以6,530,991.66元罚款；对同花顺公司副总经理朱志峰、产品经理郭红波给予警告，并分别处以10万元、5万元罚款。　　经营证券业务必须经国务院证券监督管理机构批准，任何人未经许可非法从事证券业务都是对资本市场基本法律制度的漠视，是对广大投资者利益的损害，必须予以严惩。证监会拟对两起短线操纵案件作出行政处罚日 17:10作者：李丹丹来源：&
　　日前证监会对马信琪涉嫌操纵股票价格，孙国栋操纵、、、、、暴风科技等13只股票价格两案审查完毕。这两案已经进入告知听证程序。　　两案的操作手法均为通过虚假申报等方式影响相应股票价格，并快速反向卖出获利。　　依据证券法第203条的规定，证监会拟对马信琪和孙国栋分别作出如下行政罚没：没收马信琪违法所得44万余元，并处以132万余元的罚款；没收孙国栋1129万余元，并处以3389万余元的罚款。　　邓舸强调，操纵市场行为不利于证券市场的有效发挥，营造了虚假的市场供求关系，误导投资者的投资决策，损害了投资者利益，证监会一经查实认定将严厉打击。马信琪41股操盘实录
来源： 证券时报　
07:50:33 &　　9月11日，证监会披露了两起股价操纵案，涉事人之一马信琪便是被民间称为“超短F4”成员的马信琪，另一名涉事人则是号称（）上海溧阳路营业部“孙哥”的孙国栋。　　相比于市场上那些众所周知的航母级私募、游资巨鳄，马信琪、孙国栋显然还属于能量有限的游资，未必有能力操纵市场。由于出身草莽，见证过中国资本市场初期的腥风血雨，马信琪、孙国栋身上的江湖气息更为浓厚，市场感觉和操盘技巧亦非一般散户所能企及。【点击查看：】　　操作手法短平快　　有人的地方就有江湖，有的地方可能也无法彻底避免操纵。回溯马信琪的操作记录，短平快系其主要特色，几乎任何一只股票，马信琪持股周期均不超过一个季度；只有一种情况，那就是被套牢，马信琪这时才会适当延长持股周期，直至解套出货。　　据不完全统计，从2005年开始，马信琪至少以其本人名义直接进入约41家上市公司前十大流通股东之列。目前，马信琪仅持有（）1.75%股权(据2015年中报)，系其第五大流通股东。此外，根据（）8月25日披露的增发报告书显示，马信琪在7~8月份已悄然进入用友网络前十大股东之列，持股0.82%，系用友网络第八大股东。　　相关公司股东资料显示，马信琪是不折不扣的牛散，经常以唯一自然人股东的身份出现在上市公司前十大股东或前十大流通股东之列。例如用友网络截至8月下旬的前十大股东均是产业资本、基金或险资等机构，仅有马信琪系自然人。　　同样的情况在其他上市公司中也经常出现，如太平洋2015年中报披露的前十大流通股东中，马信琪也是唯一的自然人股东。尽管马信琪持股比例较低，不足以对所持有的上市公司形成实质性影响，但基于其牛散身份，很多中小投资者亦会表示关注。　　再如2014年一季度，马信琪出现在（）前十大流通股东之列，持股0.15%，东方航空九大其他流通股东普遍是东方航空集团、（）、锦江国际集团等央企或地方国资。　　当然，马信琪偶尔也会出现在散户扎堆的上市公司中。如（）2013年披露的前十大流通股东均为自然人，马信琪便是其中之一，持股0.16%，系第九大流通股股东。（）也一度散户扎堆，该公司2007年一季度前十大流通股东也均为自然人，马信琪持股0.15%，系*ST沪科彼时第十大流通股东。　　历数马信琪2005年以来的持股情况，除深振业A、（）、中南建投、（）、（）外，其余几乎所有公司持股周期均为一年。即便是前述深振业A、中金岭南等5家公司，持股周期也普遍在半年之内。如中南建投2014年一季报显示，马信琪是第三大流通股东(持股1.53%)，2014年第二季度，马信琪依然位列中南建投前十大流通股东之列，持股降至1.03%；而在中南建投2014年中，马信琪从前十大流通股东中消失。　　举牌深振业A　　唯一的个案实际上就是深振业A，2010年第三季度，马信琪首次进入深振业A前十大流通股东之列，且持股比例达到3.73%，远超马信琪在其他上市公司中0.1%~0.5%的持股比例。在接下来的数个季度中，马信琪不断增持深振业A，直至2013年6月份，马信琪触发举牌红线，持股比例达到5%，这是马信琪迄今为止首次亦是唯一一次在二级市场举牌上市公司。　　举牌深振业A之后，马信琪并未进一步增持，而是从2014年第二季度开始减持深振业A。今年一季报中，马信琪尚持有深振业A0.6%股权，而在中报中，他从深振业A前十大流通股中消失，意味着今年第二季度减持殆尽。　　颇有意思的是，在马信琪2013年6月份举牌深振业A之后，业界曾给予诸多解读。因为彼时深圳国资委正与姚振华、姚建辉控制的“宝能系”就深振业A控股权酣战正凶，市场曾猜测马信琪或会与姚氏兄弟形成心有灵犀式的同步增持，若如此，深圳国资委死守深振业A控股权的难度便会增大。　　以现在的视角重新审视上述举牌事件，不难发现，市场的猜测并无根据，所谓深振业A控股权旁落的担忧略显多余。自始至终，马信琪都是牛散，不以攫取上市公司控股权为目的，也无意参与实业经营。据知情人士透露，马信琪举牌深振业A的目的其实很简单，就是举牌前被套，或者浮盈较少，后来不断增持触及举牌红线，解套之后迅速清空深振业A.　　事实上，在举牌深振业A后，马信琪并未举牌第二家公司，依然扮演民间给予的牛散角色。日，马信琪一如既往地操作（），但最终因为“多次大笔申报买入后快速撤单，以不成交或少量成交的方式拉抬暴风科技股价，随后快速反向卖出之前持有的部分股票获利”而被监管层处罚。　　记者从多个层面了解到，上述操作方式并非马信琪所专有，市场上很多操盘手或多或少都会利用这种方式操盘。例如，投资者可能会经常发现某公司股票买一席位突然出现巨量买单，即俗称的垫单现象，客观营造一种买盘很积极的氛围，此时其他主动型买盘会以较高的价位扫货，促成股价。有些时候，由于股票价格快速上扬，原买一的巨量挂单因未买到股票而会被动撤掉；当然，还有可能就是这种巨量买单原本就不是为了买股票，仅仅是为了营造买盘氛围，这就涉嫌操纵股价。　　涉嫌操纵暴风科技　　按照监管层的处罚理由，马信琪便是涉嫌操纵暴风科技股价。不过，如何区分善意的撤单与恶意操纵股价需要仔细甄别，有市场分析人士认为，不排除马信琪是“被枪打的出头鸟”，其他以类似方式操纵股价的牛散也不在少数，他们暂未受处罚不代表可以继续高枕无忧地操纵股价。　　孙国栋其实与马信琪有异曲同工之妙，马信琪是连续竞价期间先垫单后撤单，孙国栋则是在集合竞价阶段、连续竞价阶段及尾市阶段虚假申报、连续申报抬高股价等方式操纵相关股票价格。若仔细观察孙国栋操纵的13只股票则不难发现，这些股票在本轮大调整之前(6月份前)普遍都是两市第一梯队的绝对高价股或“准百元股”。如暴风科技6月前一度超过300元/股，（）也曾接近200元/股，（）、（）均是如此。　　“股价高，近乎妖！”市场朴素的观点认为，连续疯涨的股票，不是妖，也是在成为妖的路上。既然是妖股，背后必有操控的力量，孙国栋便被认定为操纵妖股的大庄。可以肯定的是，孙国栋必然不是唯一操纵妖股的牛散，一方面妖股并不限于暴风科技等股票，另一方面孙国栋也未必有能力操纵所有的妖股，上述13只股票近一年的定期报告中均无孙国栋踪影，显示其人并未“坐庄坐成股东”。　　与马信琪相比，孙国栋要低调很多，公开资料并无太多有关孙国栋的信息，此次监管层对孙国栋的处罚力度也明显强于马信琪，这也是孙国栋的神秘所在。操纵暴风被罚的马信琪: 宁波涨停敢死队四大操盘手之一 日&22:46 中国基金报&
　　江湖人称 “超短F4” 　　来源：中国基金报 作者：taylor　　今天基金君翘班了一天去打球，回来公司看到证监会周五例会的内容。　　有一篇内容是这样的《马信琪和孙国栋涉短线操纵股价 拟被罚款4694万元》　　“日前，证监会对马信琪涉嫌操纵“(91.02)”股票价格和孙国栋涉嫌操纵“(63.61)”、“(56.78)”、“(43.23)”、“(17.03)”、“(10.61)”、“(27.23)”、“(40.30)”、“暴风科技”、“(16.57)”、“(33.10)”、“(29.78)”、“(14.24)”和“(32.98)”等13只股票价格两案调查、审理完毕。上述2案已进入告知听证程序。　　两案的操作手法均是通过虚假申报等方法影响相应股票价格，并快速反向卖出获利。其中，马信琪在日多次大笔申报买入后快速撤单，以不成交或少量成交的方式拉抬“暴风科技”股价，随后快速反向卖出之前持有的部分股票获利。孙国栋在2014年12月至2015年5月期间，在开盘集合竞价阶段、连续竞价阶段、尾市阶段通过虚假申报、连续申报抬高股价等方式影响“全通教育”等前述13只股票价格，并于当日或次日反向卖出获利。　　我会拟对马信琪和孙国栋分别作出如下行政处罚：没收马信琪违法所得元，并处以元罚款；没收孙国栋违法所得元，并处以元罚款。”　　这则消息一出，微博的小伙伴又有意见表达了。　　Anyway，操纵股价总之是不对的，即便是把股价拉高哼哼！基金君双手赞成证监会的行动！评论里很多人在讨论大牛股的庄家马信琪是谁，作为“人肉搜索机”的基金君，本着看戏不嫌事大的态度，完全没理由会放过这个热点。　　为了让大家在茶余饭后能有更多谈姿，装逼装得更深沉一些。下面跟大家八一八马信琪跟当年的宁波涨停板敢死队的一些人一些事一些情。　　说到马信琪，就得先说说涨停板敢死队。　　这个说法老股民都再熟悉不过了，新股民可能还不大了解。　　日，《中国证券报》头版刊发《涨停板敢死队》一文，正式提出“宁波涨停板敢死队”这一名号。此文刊发之后，立马　　引发各方关注，并引起证监会的高度重视。“一度引起恐慌，监管部门来查过后，也没发现什么，事情就这么过去了。”　　涨停板敢死队的操作手法跟大家说一下　　宁波涨停板敢死队主要分布在天一证券宁波解放南路营业部、银河证券宁波解放南路营业部和银河证券宁波和义路营业部，这三个营业部因常常在异动股龙虎榜上，也被称为“三驾马车”。　　敢死队的操作手法简单，却颇有气势。正常的手法是，在大盘强势时期，若个股短线上升势头凶猛，便果断介入，用大量资金将所挂抛单一扫而光，在短期内将各股封停后，再用一笔大单，将涨停板牢牢封住。　　等第二天开盘，不论盈亏，坚决出货离场。　　神秘的涨停板敢死队的成员，到底是什么来路，一直是各方记者打听的要点。有人说他们是玩内幕交易，也有人说他们是一群乌合之众，只是纯粹地玩资本游戏。　　刚入市时，宁波涨停板敢死队的资金不过7万元，靠着这样的手法，在第一波牛市后，2001年的时候，差不多身价接近千万。　　但是，在2001年到2005年的4年时间内，中国股市进入漫漫熊市，敢死队的实力却得以保存。在2005年熊市结束的时候，很多敢死队队员的资金量不减反增，身价普遍在1500万元左右。　　在这几年的磨练中，随着熊市的起起伏伏，敢死队的技术手法和成员得到进一步的成型，形成比较稳定的战斗队伍，他们搏击在熊市的各波反弹中，短线操作快进快出。　　至于涨停板敢死队的成员，江湖上有几种说法，你们别问我怎么知道的。反正google跟百度搜到的。　　第一种说法是：“涨停板敢死队”由中国顶尖短线实战操盘高手宁波徐强先生于2000年创建，最初是驻扎在银河证券宁波解放南路营业部的五人组合，目前“涨停板敢死队”的操盘手已经遍布全国。而马信琪作为宁波涨停敢死队四大操盘手之一，操作席位主要位于天一证券(就是现在的(16.79, -0.10, -0.59%))宁波解放南路证券营业部。　　资料显示，宁波敢死队主要由4号人物组成，又并称为“超短F4”。1号人物叫徐强，1976年出生，17岁时就已入市，是敢死队中年纪最轻的一位。2号人物姓吴，大约35岁。两人大约在1999年从其他营业部转到银河证券宁波解放南路营业部，当时资金不过几十万元，4年后，两人账户上的钱都变成了数千万元。3号人物徐海鸥，1975年出生，上大学时就开始炒股，1997年毕业于北京商学院后没找工作，就直接回宁波专职炒股。而马信琪在这三位之前，2002年5月，此人被临近的天一证券(现为光大证券)解放南路营业部挖走，数位大户亦追随而去。4人并称“超短F4”。敢死队以吃庄家为生，即洞悉庄家动向，果断吃进，火速撤离，具体到操作风格，概括成三个字，就是“快、准、狠”。　　第二种说法就是：当年的宁波涨停板敢死队成员大致有10个左右，其中名气比较大的有当年银河证券和义路营业部的舒逸民，银河证券解放南路营业部的徐强和胡彬，天一证券解放南路营业部的马信琪和舒晨芳。　　这些人的专业素质普遍不高，金融类的知识都不太有，但有着很强的敏感性，属于对市场有天然嗅觉的人群。　　说到这里，可能会有人问，一哥徐翔呢？不是也在宁波敢死队之中么？　　徐翔哥早年也叫徐强，是宁波解放南路“大小徐”中的一员，成名时不过二十岁左右，为人低调，手法却异常凌厉，令市场风声鹤唳的“一字断魂刀”手法也是其首创。　　徐翔文化程度不高，却好钻研，与第一代的敢死队成员相比，更早看到价值投资的价值，后来2009年去上海转型进军阳光私募领域。不过徐翔的姐姐一直活跃在宁波资本市场，并且也有比较大的号召力。　　日，泽熙瑞金1号宣告成立，募集资金大约10亿元，10亿元的资金大多来自徐翔本人，截至当年5月28日，在同期(, -10.37, -0.31%)指数暴跌15%的情况下，泽熙瑞金1号达到25.47%的收益率，让市场侧目。　　当年与徐翔一道离开宁波去上海的，还有几位大佬，但是多数人选择回归宁波，只有徐翔在上海成功转型。在转型前几年，徐翔一直蛰伏在(16.79, -0.01, -0.06%)肇嘉浜路营业部，以独特的短线手法，继续积累财富。　　与手法形成鲜明对比，现实中的徐翔沉默寡言，对下属却十分慷慨，并曾重金挖掘人才，打造泽熙团队，并逐步放弃纯技术的操作手法，转而研究公司基本面。因徐翔在宁波资本市场的良好信誉，很多宁波投资人将钱投资到泽熙。　　还有一件事情值得说一说，当年这帮人为何能够从小散做到大户？　　其实当年也存在“杠杆炒股”　　在早年的炒股中，银行代管的制度还未诞生，股民炒股需要将钱存到营业部，每个营业部都有一些散户的钱留存。为了吸引这些大户，营业部就出台规则，出借一些资金给这些大户。据悉，当时盛行的规则是一比一，即，大户如果有100万元资金，营业部也再出借100万元资金给他。(是不是跟如今场外配资差不多？)　　因资金外借所得，这些大户也只追求短期效益，快进快出，形成短期追涨的敢死队风格。　　2006年年初，新一轮的牛市刚刚起步，宁波天一证券却轰然倒下。据当时的案卷资料，天一证券以“保底付息”方式，非法吸收公众存款38亿元，成为浙江历史上最大的非法吸储案。　　说到这里感觉有点跑题了，我们继续把目光转向马信琪。　　根据公开资料，马信琪出现财经新闻的次数并不多，所以基金君也只能找到几个案例八一八。　　2013年的时候，马信琪曾经举牌了深振业，有点搞笑的是，他是不小心买太多股票就举牌了，当时他买入深振业并非通过其个人账户，而是通过信用证券账户。若不是深交所的监测提醒，马信琪还没有意识到已经构成举牌，而深交所也将对马信琪这一行为做出警告。或许马信琪本人没有意识到交易所会将个人账户的股份与信用证券账户合并计算。　　而当年深振业正处在股权斗争之中，深圳国资委跟宝能系为了公司控制权打得火热，马信琪不小心卷入其中，双方也不知道马信琪举牌要做什么事情，深圳国资委怕马信琪站在宝能系那一边，“宝能系”当年持有上市公司15%股权，若日后与马信琪“心有灵犀”展开同步增持，两者合计持股规模超过深圳国资亦并非难事。后面的事情呢，马信琪始终保持着中立，没有参与过股东大会投票，表示自己是财务投资，投资策略基本上采取“高抛低吸”的战术。　　相关其他的新闻大家可以百度一下就知道了。　　马信琪因为“操纵股价”被证监会处罚，在涨停板敢死队里面并非首例。　　针对敢死队凶狠的出货行为，来自主管部门的监管措施也越来越严厉。2008年的周建明案，更让整个宁波敢死队感到丝丝寒意。　　日，中国证监会通报称，已依法查处了周建明利用虚假申报手段操纵证券市场的案件，没收周建明违法所得176万余元，处以罚款176万余元。这是2007年9月《市场操纵认定办法》明确后，证监会首次查处此类案件。　　周建明是后期崛起的短线炒家之一，在2005年时，已能动用资金数千万，在2006年到2007年牛市期间，周建明的名字曾多次出现在多个股票的十大流通股东中，长期活跃于银行证券宁波解放南路营业部。　　据中国证监会对周建明的行政处罚决定书显示：在2006年1月至11月期间，周建明利用在短时间内频繁申报和撤销申报手段操纵(5.75)等15只股票价格。其中，日，周建明在该日上午的21分钟内连续挂出61笔大同煤业股票(601001.SH)买单，共计4009万股，申报价格从第一笔的10.22元提高到第61笔的10.59元，并随后在26分钟内全部撤单，在撤单后，以10.36元卖出大同煤业股票433万股。周建明以同样手段，在日到日，操纵其他10多只股票价格。　　这是典型的宁波敢死队出货手法之一，即用大资金，以超量大单，在买入价下方设立价格屏障，让股价难以下跌，吸引买盘进入后，挂大单进行出货。　　是不是跟马信琪今天被证监会的处罚说明手法一样一样的？证监会：罚没四家券商2.4亿元日 16:36来源：
　　网11日讯，证监会今日召开例行新闻发布会，发言人表示对、、、、浙商期货作出行政处罚。　　华泰证券没收违法所得1823万元，罚款5470万元。　　没收违法所得2865万元，处以约8596万罚款。　　方正证券没收违法所得871.7万元，处以1743万元罚款。　　没收680万元、罚款2041万。　　浙商期货没收违法所得约3万元，处以30万的罚款。　　合计罚没超过2.4亿元。重塑A股游戏规则 配资清理再发酵：四券商罚金超2亿日 02:29来源： 　　6月中旬以来的大幅下跌，不但让新入市的投资者见识了泡沫破裂的威力，也让监管部门开始重新思考：随着各种投资工具的增加，监管是否跟得上市场创新的步伐？　　监管部门的行动异常迅速，就是最剧烈的下跌阶段结束后，监管部门就开始紧锣密鼓地整治场外配资、严厉打击做空力量、惩治负有责任的公司和券商，并拟定了系列新政策措施。这些背后，反映了什么样的监管思路？本次市场前所未有的暴跌，将会对资本市场的规范发展带来什么样的长期影响？　　“场外配资业务最大的两家应该是和齐鲁证券，这两家此次却并没有被调查和处罚。也就是说这次处罚的标准并不是依据规模大小而来。”　　配资清理进入尾声后，对券商的问责也开始了。　　8月25日晚间，(6837.HK)在港交所公告称，因本公司涉嫌未按规定审查、了解客户身份等违法违规行为，中国证监会决定对本公司进行立案调查。随后，(601688.SH)、(601901.SH)等数家券商也发布被证监会调查的公告，调查的原因与一致。　　实际上，几家券商祸起场外配资清理整顿，7月12日证监会公布了《关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见》(下称“《意见》”)之后，清理第三方接口与场外配资的监管风暴来临。　　券商被调查让这场风暴再次升级。9月11日事件仍在发酵，当天上新闻发言人邓舸公布了针对券商最新的调查结果，四家券商受到证监会重罚，处罚金额合计超过2亿元。　　具体为：对华泰证券没收违法所得1823.53万元，处以5470.58万罚款；对海通证券没收2865.3万元，罚款8595.9万元；对没收680万元，罚款2041万；对方正证券没收871万，罚款1743万。　　除了没收违法所得外加罚款，4家券商相关负责人也被证监会给予警告和罚款。　　重罚金额超过2亿　　“经查，华泰证券、海通证券、、方正证券对外部接入的恒生HOMS系统、铭创系统、系统等第三方交易终端软件未进行软件认证许可，未对外部系统接入实施有效管理，对相关客户身份情况缺乏了解，未采集客户交易终端信息，未能确保客户交易终端信息的真实性、准确性、完整性、一致性、可读性，未采取可靠措施采集、记录与客户身份识别有关的信息，未实施有效的了解客户身份的回访、检查等程序。”新闻发布会上邓舸表示。　　这是证监会此次对于券商涉及场外配资业务处罚的认定。实际上，7月12日证监会发布的《意见》中就表示，对通过外部接入信息系统买卖证券情形，证券公司应当严格审查客户身份的真实性、交易账户及交易操作的合规性，防范任何机构或者个人借用本公司证券交易通道违法从事交易活动。　　毫无疑问，被处罚的几家券商并没有认真执行相关的规定。　　“证监会这几个月的核心思路就是清理违法配资和违规账户管理。此前是3家场外配资公司被处罚，如今也轮到券商被处罚了，券商扮演的角色就是通道。没有券商的参与，这些资金也进不来。”21世纪经济报道记者采访9月11日被证监会处罚的其中一家券商内部人士表示。　　“场外配资业务最大的两家应该是和齐鲁证券，这两家此次却并没有被调查和处罚。也就是说这次处罚的标准并不是依据规模大小而来。”另一位业内人士分析指出。　　对此，证监会也给出了答案。邓舸透露，华泰证券、海通证券、广发证券在证监会发布《意见》之后，仍未采取有效措施严格审查客户身份的真实性，未切实防范客户借用证券交易通道违规从事交易活动，新增下挂子账户，应从重处罚。　　值得注意的是，除了涉及场外配资的相关业务部门负责人被罚之外，4家券商中还有营业部的相关人士被证监会处罚。　　“营业部在场外配资业务中也介入颇深，有的营业部甚至存在利益输送， 软件商给营业部返点的现象。”前述业内人士表示。　　在新闻发布会最后，邓舸提醒，证券、期货公司应当严格按照客户账户管理有关规定对客户身份的真实性进行审查，严格遵守审慎经营和风险管理要求。对于证券、期货公司未按规定审查、了解客户身份的违法行为，证监会都将坚决依法予以打击。　　配资监管猛刮　　9月7日到9月11日当周，21世纪经济报道记者了解到，多家券商接到监管层的通知，要求各相关营业部应立即通知相关客户于近期将账户内的资产变现并转出，并于9月11日前完成账户销户手续。如账户有停牌股票，股票复牌2个工作日内必须完成变现，并转出资产完成销户。另外，公司将在9月12日关闭HOMS接口，同时对相关账户采取“限制资金转入”、“限制买卖”等措施。　　配合这一消息，9月11日证监会对于券商的处罚可谓是耐人寻味。　　“目前券商算是被夹在监管和客户中间很难办了，一方面处理不好要被监管层处罚，这四家券商就是前车之鉴。但是清理的过程中势必面临与客户的纠纷。”前述被处罚券商人士向21世纪经济报道记者透露。　　近日中融信托与华泰证券因为终止信托外接系统数据服务的纠纷在业内引起广泛关注：华泰证券方面表示，近期公司正根据中国证监会的要求，严格清理整顿外部接入的各类系统，只留下合规部门认可的接入系统。中融信托则认为，华泰证券单方终止相关服务，给投资者造成经济损失，可能会引发投资者与两家公司之间的大量纠纷。　　这一事件也凸显了在清理配资账户和违法违规账户之时券商和机构的矛盾。　　“HOMS、铭创、同花顺账户前期已经清理得差不多了，目前清理的违规账户是除了前面三个平台之外的账户，包括关闭伞型信托第三方接入系统，由于监管层不断施压，一些券商害怕担责，就采用'一刀切’的办法。” 前述业内人士认为，“今日的处罚结果有可能会让更多的券商加快清理的步伐，一刀切的情况更是在所难免。”　　推荐阅读&&&　　　　　　“930”大限逼近 证监会对配资八机构重罚8.4亿日 06:08来源： 　　同时制造了本轮牛市和股市巨幅波动的杠杆资金的清理已经进入最后关头。伴随着“930”大限的日益临近，券商正在加紧清理以集合信托为主的信托杠杆资金，而监管部门则已经开始集中对涉及违规配资的各类机构进行处罚。而引发此次股市大幅波动的8家机构，总共受到高达8.4亿元罚没款的处罚，堪称中国证券市场历史之最。　　出击涉配资八机构被重罚8.4亿　　种种迹象显示，监管部门对于场外配资的清理正在进入最后关头，相关涉案机构也正在遭遇“秋后算账”。9月11日，证监会对接入恒生HOMS系统等第三方软件的五家机构开出了高达2.4亿元的罚单。　　证监会新闻发言人邓舸表示，、、、对外部接入的恒生HOMS系统、铭创系统、系统等第三方交易终端软件未进行软件认证许可，未对外部系统接入实施有效管理，对相关客户身份情况缺乏了解，未采集客户交易终端信息，未能确保客户交易终端信息的真实性、准确性、完整性、一致性、可读性，未采取可靠措施采集、记录与客户身份识别有关的信息，未实施有效的了解客户身份的回访、检查等程序。其中，华泰证券、、在7月12日证监会发布《关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见》之后，仍未采取有效措施严格审查客户身份的真实性，未切实防范客户借用证券交易通道违规从事交易活动，新增下挂子账户，应从重处罚。　　证监会表示，拟对华泰证券责令改正，给予警告，没收违法所得1823.53万元，并处以5470.58万元罚款；对海通证券责令改正，给予警告，没收违法所得2865.30万元，并处以8595.90万元罚款；对广发证券责令改正，给予警告，没收违法所得680.51万元，并处以2041.54万元罚款；对方正证券责令改正，给予警告，没收违法所得871.71万元，并处以1743.42万元罚款。除此之外，上述四家券商相关业务负责人员亦受到警告，并被处以数额不等的罚款。　　上述四家上市券商随后的公告则披露了更多细节。截至调查日，华泰、海通、广发和方正分别有516个、120个、123个和284个使用HOMS系统、铭创系统和同花顺系统接入的主账户。“性质恶劣、情节严重”的华泰、海通和广发三家券商机构则在今年7月12日证监会发出清理整顿的要求之后继续新增下挂子账户102个、62个和99个。　　而在此之前，证监会也已宣布拟对恒生网络公司、铭创公司、同花顺公司非法经营证券业务案作出行政处罚，包括：没收恒生网络公司违法所得1.328亿元，并处以3.98亿元罚款；没收铭创公司违法所得1599万元，并处以4796万元罚款；没收同花顺公司违法所得217.7万元，并处以653万元罚款。上述三家公司的相关负责人也受到警告处分并被处以相应罚款。这意味着，引发此次股市大幅动荡的8家机构，总共受到了高达8.4亿元的罚没款，堪称中国证券市场历史之最。　　举措伞形信托遭遇强硬清理　　在本次场外配资的清理整顿工作中，监管部门态度强硬，也促使各家券商加大执行力度，并把矛头指向了伞形信托。据了解，继齐鲁证券率先向信托公司发出即将清理账户的告知函之后，包括华泰证券、中航证券、、等券商纷纷跟进，要求信托公司限期妥善处置特定产品的相关账户和资产，对于逾期不处理的账户则采取“限制资金转入”及“限制买入”等措施。据了解，凡是被券商认定使用了外部信息接入软件、存在非实名账户和配资情形的，将全部纳入清理范围。　　按照此前监管部门给各证券公司下发的通知，要求各券商要在期限内完成利用信息系统外部接入开展违法证券业务活动的清理工作，除了个别存量较大的券商外，清理整顿工作原则上要在本月30日前完成。目前，有券商则已经对伞形信托账户采取限制交易措施，要求其在规定时间内清空相关账户所持股票，并正式关闭伞形信托账户第三方软件接入。　　随着清理整顿大限的到来和部分券商执行力度的不断加大，证券公司和信托公司之间的矛盾也不断产生。9月8日，中融信托正式向华泰证券发出沟通函，表示为避免终止外接系统数据服务引发不必要的纠纷，希望双方领导能进行面谈，协商应对方案。沟通函称，华泰证券部分营业部电话通知，将于9月30日起终止向中融信托提供任何外接系统的数据服务。目前相关存续信托计划38个，信托规模133亿元。由于中融信托有多个信托计划使用该数据服务，华泰证券单方面停止相关服务可能引发投资者与华泰证券及中融信托的纠纷，甚至引发群体性事件。华泰方面则强硬回应称，根据证监会要求，严格清理整顿外部接入的各类系统，只留下合规部门认可的接入系统，并将积极与相关机构沟通协商，在合法合规的基础上妥善处理相关问题，促进市场健康稳定发展。　　《经济参考报》记者采访了解到，目前各券商对于信托的清理力度仍有差别，部分券商把清理整顿目标主要指向集合信托，而一些受到较大监管压力的券商则把单一信托和集合信托全部列入了清理范畴。据测算，目前伞形信托总规模在4500亿左右，平均仓位在30%左右，大部分是左右建仓。客户亏损严重，信托公司面临极大违约责任和诉讼风险。有部分信托公司正打算向证监会、银监会集体申诉。　　走势场内场外去杠杆临近尾声　　随着场内两融规模的企稳、场外配资清理整顿大限临近，A股市场的整体杠杆水平已经回到了2014年末，在业内人士看来，全市场的去杠杆已经临近尾声。　　除了场外的配资即将迎来清理大限外，在场内，数据显示，截至周四(9月10日)，A股余额为9874.16亿元，较前一交易日9905.64亿元减少31.48亿元。当日，沪深两市融资买入额为616.25亿元，前一交易日为953.28亿元；融资偿还额为647.07亿元，前一交易日为810.10亿元；当日的融券卖出量为4075.67万股，前一交易日为5303万股。从个券(含)来看，融资方面，共有818只个券出现融资买入，931只个券出现融资偿还。　　数据显示，在今年6月18日，两融余额最高曾达到22666.35亿元的规模，不到3个月的时间后，两融余额已经减少了12792.19亿元，降幅高达56.4%。6月18日，两市流通A股市值53.25万亿元，融资余额占比为4.26%；而到了9月10日，两市流通A股市值35.26万亿元，融资余额占比已经降至2.8%。高盛则预计，1万亿将是两融正常水平，是A股合理且可持续的融资融券余额水平。　　证监会相关负责人此前表示，A股市场的杠杆融资风险得到相当程度的释放。场外配资得到清理整顿，其中，配资数额最多的、铭创、同花顺三个系统因违法违规已被关闭停业。证券公司场内融资余额大幅下降，已由前期高峰2.27万亿元下降到约1万亿元，回到去年年底的水平。信托公司杠杆融资规模也大幅下降。 　　相关报道&&&　　　　 证监会拟对5宗操纵证券市场案件作行政处罚日 16:55来源： 　　日前，证监会对青岛东海恒信投资管理有限公司(以下简称东海恒信)涉嫌操纵1、金建勇涉嫌操纵“”股票价格、张春定涉嫌操纵“”股票价格、袁海林涉嫌操纵“”、“”股票价格、叶飞涉嫌操纵“”、“”、“”、“”、“”等5支股票价格5案调查、审理完毕。上述5案已进入告知程序。　　上述操纵案件中，东海恒信涉嫌操纵180案系我会查处的操纵ETF第一案，金建勇涉嫌操纵“国海证券”股票价格案系我会查处的利用融券交易操纵证券市场第一案，其余3案均是通过短线操纵方式影响相关股票价格与交易量的案件。　　5宗操纵案件中，东海恒信控制使用“千石资本-东海恒信1期”等12个账户于日至7月30日，在自己实际控制的账户之间进行180ETF交易，影响180ETF交易量，变相进行180ETF与相应成分股日内回转交易套利，非法获利184,291,170.59元。&&&&&&& 金建勇于日至7月31日利用融券交易T+0日内回转机制，集中持股优势，连续交易“国海证券”股票，并以明显高于市场同时刻买一档量的卖单频繁委托，造成短时间多空力量失衡，强化了“国海证券”股票价格的下跌趋势，获利441,911.05元。&&&&&&& 张春定于日至20日通过集中资金优势盘中连续买卖、在自己控制的账户之间进行交易等行为，影响“中国卫星”股票价格与交易量，继而反向卖出，获利99,663,799.90元。&&&&&&& 袁海林于日至7月31日通过利用资金优势、持股优势连续买卖、在自己实际控制的账户之间交易、虚假申报、反向交易等方式影响“苏宁云商”和“蓝光发展”等2支股票价格，并反向卖出，亏损278,408,944.36元。&&&&&&& 叶飞于日至6月30日集中资金优势在尾盘阶段连续买入“信威集团”、“晋西车轴”、“江淮汽车”、“奥特迅”和“中青宝”等5支股票，影响相关股票价格与交易量，继而反向卖出，获利6,637,915.13元。　　东海恒信、金建勇、张春定、袁海林、叶飞的上述行为违反了《证券法》第七十七条第一款的相关规定，构成操纵证券市场的行为。根据当事人的违法事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第二百零三条的规定，我会拟对东海恒信及其相关责任人员、金建勇、张春定、袁海林、叶飞分别作出如下行政处罚：没收东海恒信违法所得184,291,170.59元，并处以552,873,511.77元罚款，对东海恒信法定代表人、总经理史吏给予警告，并处以60万元罚款，对东海恒信副总经理陈建国给予警告，并处以30万元罚款；没收金建勇违法所得441,911.05元，并处以1,325,733.15元的罚款；没收张春定违法所得99,663,799.90元，并处以298,991,399.70元罚款；责令袁海林依法处理非法持有的证券，并处以300万元罚款；没收叶飞违法所得6,637,915.13元，并处以19,913,745.39元罚款。　　操纵市场行为通过不正当手段，营造虚假的市场供求关系和证券期货价格，误导投资者的投资决策，既扭曲了市场价格形成机制，破坏了市场秩序，又损害了投资者的利益。为维护证券期货市场的高效、公正和透明，我会将对此类行为坚决依法予以打击。　　中国证监会新闻发言人就操纵案件处理情况答记者问　　1。问：近期，证监会对市场操纵行为进行了严厉打击。案件涉及的操纵方式多样，罚没款金额较大，请问证监会查处上述操纵案件的标准是什么？　　答：操纵市场行为通过不正当手段，营造虚假的市场供求关系和证券期货价格，误导投资者的投资决策，扭曲市场价格形成机制，破坏市场秩序，损害投资者的利益。证监会依据《证券法》、《期货交易管理条例》等法律法规的规定，结合我国证券期货市场发展现状和规律，综合考虑行为人交易手法的不公平性、交易行为的不合理性、对相关证券期货价格和交易量的影响等因素，对是否构成操纵行为作出审慎认定，并依据《行政处罚法》的相关规定，根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，对当事人作出行政处罚。近期处理的几个操纵案件，因为涉案金额巨大，违法情节较为严重，我会对行为人在没收违法所得的基础上，给予了处以三倍罚款的从重处罚。　　2。问：近期的操纵市场行为中出现了程序化交易等特点，请问证监会是如何对新型违法行为进行认定的？　　答：证监会支持正常的证券期货交易行为，打击操纵市场等违法违规行为。无论行为人利用何种交易方式，只要是采取不正当的手段，影响证券期货的交易价格和交易量，或者人为维持、引导、强化证券期货价格走势，扭曲正常的价格形成机制，并从事相关交易或者谋取不当利益的，证监会将根据相关法律法规，依据法定职权认定其构成操纵行为。　　3。问：近期证监会查处操纵案件主要包括什么类型？　　答：近期，我会加大了对于各类操纵行为的查处力度，上周公布的2个操纵案件和本周公布的5个操纵案件均是新型操纵案件，东海恒信涉嫌操纵180ETF案系我会查处的操纵ETF第一案，金建勇涉嫌操纵“国海证券”股票价格案系我会查处的利用融券交易操纵证券市场第一案，其他案件均是短线操纵案件。证券期货市场快速发展的同时，操纵行为的方式也在不断发生变化，为维护证券期货市场的高效、公正和透明，我会将对各类操纵行为迅速、坚决依法予以打击。　　除了上周和本周公布的两批案件，其他已经部署办理的股市异常波动案件也陆续调查终结，我会将及时向社会公布相关案件的查处结果。证监会：拟对6起非法经营证券业务案件进行处罚日 17:31来源： 　　日前，证监会对湖北福诚澜海资产管理有限公司(以下简称福诚澜海)、南京致臻达资产管理有限公司(以下简称南京致臻达)、浙江丰范资本管理有限公司(以下简称浙江丰范)、臣乾金融信息服务(上海)有限公司(以下简称臣乾金融)、杭州米云科技有限公司(以下简称杭州米云)等5家公司及黄辰爽涉嫌非法经营证券业务案调查、审理完毕。上述6案已进入告知程序。　　经查，福诚澜海、南京致臻达、浙江丰范、臣乾金融及黄辰爽利用信托计划募集资金，通过恒生HOMS系统、铭创系统等第三方交易终端软件为客户提供账户开立、证券委托交易、清算、查询等证券交易服务，且按照证券交易量的一定比例收取费用。杭州米云通过运营米牛网，使用恒生HOMS系统招揽客户，为客户提供账户开立、证券委托交易、清算、查询等证券交易服务，且按照证券交易量的一定比例收取费用。上述行为违反了《证券法》第一百二十二条“未经国务院证券监督管理机构批准，任何单位和个人不得经营证券业务”的规定，构成《证券法》第一百九十七条所述非法经营证券业务的行为。　　根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度，依据《证券法》第一百九十七条的规定，我会拟对福诚澜海、南京致臻达、浙江丰范、臣乾金融、杭州米云及黄辰爽分别作出以下行政处罚：没收福诚澜海违法所得1,642,909.37元，并处以4,928,728.11元罚款；对福诚澜海投资管理公司董事长丁凯给予警告，并处以30万元罚款；对董事总经理罗程元给予警告，并处以15万元罚款；对董事副总经理王暾给予警告，并处以15万元罚款。没收南京致臻达违法所得1,564,074.10元，并处以4,692,222.30元罚款；对南京致臻达法定代表人、执行董事马强给予警告，并处以30万元罚款。没收浙江丰范违法所得12,126,000.42元，并处以36,378,001.26元罚款；对浙江丰范法定代表人石敏军给予警告，并处以30万元罚款。没收臣乾金融违法所得6,392,186.25元，并处以19,176,558.75元罚款；对臣乾金融总经理、法定代表人孙肖给予警告，并处以30万元罚款；对臣乾金融董事长李成波给予警告，并处以30万元罚款。没收杭州米云违法所得15,951,825.76元，并处以47,855,477.28元罚款；对杭州米云董事长兼总经理柳阳给予警告，并处以30万元罚款。没收黄辰爽违法所得267,058.14元，并处以60万元罚款。　　按照《证券法》等法律法规的规定，经营证券业务必须经证监会批准，禁止任何人未经许可非法从事证券业务，对于此类行为，我会一经查实认定，将坚决依法予以打击，有力维护资本市场的市场秩序。被罚没7.5亿的东海恒信和叶飞是“何方神圣”？日&18:04 华尔街见闻& 　　文 / 林建建　　因操纵市场而被罚7.3亿和2600万的东海恒信和叶飞绝非等闲之辈，而最悲催的牛散袁海林在操纵亏损2.78亿的情况下，还被罚了300万。　　证监会新闻发言人邓舸18日表示，证监会拟对五起操纵市场案件处罚，其中对涉嫌操操纵180ETF的青岛东海恒信没收违法所得1.8亿元，并处以5.5亿元的罚款。同时对其法定代表人、总经理史吏给予警告。　　东海恒信涉嫌操纵180ETF案系证监会查处的操纵ETF第一案。该公司控制使用“千石资本-东海恒信1期”等12个账户与日至7月30日，在自己实际控制的账户之间进行180ETF交易，影响180ETF交易量，变相进行180ETF与相应成分股日内回转交易套利，非法获利184,291,170.59元。　　超高频交易　　华尔街见闻上月曾援引上证报的报道详细介绍过东海恒信：　　东海恒信自述主要投资品种为ETF，主攻期现套利、量化阿尔法、程序化交易等，在过去的几年中变化惊人，从驻扎4平方米大户室到了此后2000多平方米的自有办公室。　　从零起步，东海恒信目前管理着15只基金产品，管理规模逾30亿元。据东海恒信介绍，它在2015年1月至5月的成交额近6000亿元，很显然，这是“超高频交易”典型特征。　　从股东结构上看，东海恒信由创始人史吏一人所有。东海恒信成立于2012年12月，注册资本1000万元，属自然人独资，主营为资产管理及以自有资金对外投资及管理。　　史吏，2006年毕业于河北经贸大学，换过3份工作后2008年涉足ETF业，自2009年起，每年的成交量达到1000亿以上，2012年创立东海恒信。东海恒信采取的“高频”、“放量”交易模式让它在其营业部成为绝对的大头。　　私募明星　　同时，因涉嫌操纵“(17.13)”、“(9.83)”等5支股票价格而被罚没超过2600万元的叶飞也绝非等闲之辈。　　据新浪财经，叶飞从事证券研究工作已有十多年，1994年，叶飞涉足中国证券市场，2003年进行机构私募投资。同时，叶飞还是CCTV-证券资讯频道长期特约财经证券讲师，并在金融界网站财经论坛发表股评已经12年，2007年度，他还获得中国股市民间高手大赛第一名。　　私募排排网数据显示，叶飞操盘的阳光私募基金倚天雅莉3号，今年以来收益率高达268%。对比老牌劲旅泽熙投资旗下的泽熙3期今年以来的收益率是186.43%，泽熙1号为125.41%。　　今年3月，他曾预计创业板能涨到3500以上。今年8月底大盘跌破3000点时，他在接受新浪财经采访时表示“年线以下，遍地黄金！千金难买牛回头”。　　据扬子晚报，叶飞还曾担任浙江某大学EMBA总裁班“股票特训班”讲师。跟随他上课的23名EMBA学院巨亏逾亿元。　　偷鸡不成蚀把米　　在这批被重罚的操纵者当中，最悲催的要数袁海林了——偷鸡不成蚀把米。　　据证监会披露，袁海林于日-7月31日，通过利用资金优势、持股优势连续买卖、在自己实际控制的账户之间交易、虚假申报、反向交易等方式影响“(12.15)”和“(11.44)”两只股票，并反向卖出，亏损近2.78亿。　　证监会责令袁海林依法处理非法持有的证券，并处以300万元的罚款。　　展开调查　　证监会对东海恒信的调查可能早在上月就已展开。7月底、8月初，上交所和深交所曾暂停多个存在严重异常交易行为的证券账户交易，并对近20个存在异常交易行为的证券账户做出了口头警示。它们被指利用资金优势，对市场价格造成严重干扰。　　这近20个账号中就包括东海恒信，其有3个账户在近期存在异常交易行为，被指严重影响正常的证券市场秩序。　　这3个账户分别是富安达基金－(13.11)－富安达－东海恒信7期资产管理计划、融通资本财富—海通证券—融通资本东海恒信12期资产管理计划、融通资本财富—海通证券—融通资本东海恒信14期资产管理计划。其中，东海恒信7期成立于日，初始规模1.9亿元左右；东海恒信12期及14期则皆成立于今年6月18日，距离此后的救市近数个交易日，初始规模同为2.4亿元。23个EMBA老板跟明星私募上炒股课 巨亏逾亿元日&17:22 钱江晚报& 　　就读浙江某大学EMBA总裁班(研修班)的王女士怎么都没有想到，在总裁班学了半年，除了3.98万元一年的学费，自己又另外交了一笔约300万元的昂贵“学费”。　　“感觉就像一场梦魇。”王女士说。与王女士一样交了这么一笔昂贵“学费”的还有她的另外22个的“同学”，他们有的来自总裁班，有的来自金融班、卓越班等。　　而事情的起因，是他们都参加了一个“股票特训班”。“少的亏了两三百万，多的亏了一千多万元。”王女士说。给他们上课的，是明星私募、淮北市倚天投资有限公司(简称倚天投资)的投资经理叶飞。　　A初试身手　　明星私募现场操作，两天收益率超15%　　读EMBA的老板们心动了　　作为私募界的明星，叶飞是EMBA班请来的授课老师。培训课的名称叫“中甲哲商股票特训班”。学员们说，叶飞上课内容很简单，“除了普通股票知识，就是讲实际操作。”　　EMBA学员的陈先生说，今年5月14日、15日两天，叶飞示范了(14.30)的股票操作，让上课的学员跟着买。“开始的时候辉煌科技还是跌的，结果很快被拉到接近涨停。第二天，辉煌科技先跌后涨，等涨几个点的时候他叫大家赶紧卖。”　　5月15日当天，叶飞又操作了(15.80)，股价同样很快被拉到涨停板。　　明星私募初试身手，让陈先生这些读EMBA的老板们心动了。“这两个交易日，如果做得好的话，收益率可能超过15%。”对这些多年搞实业的老板来说，这恐怕是他们一年都不一定能赚到的收益率。　　6月3日到5日，叶飞又带着学员们操作了(17.13)。与5月14日、15日两次的免费听课不同，这次听课，每个学员要交2.98万元的“听课 费”。“听课的约有30个(学员)，都要先刷卡付费然后才能进课堂。”陈先生回忆说，“(6月)3日下午，也是2点半以后开始拉，股价很快拉到涨停。”　　“他一般下午2点半进课堂。5日他还跟我们讲，如果他有猛狮科技，就把卖出价定在46元。我买了四五百万元的猛狮科技，本来准备44~45元卖，听他一讲我赶紧撤单，以45.7~45.9元的价格全部卖掉，赚了几十万元。”　　陈先生说，叶飞之所以每次选择2点半以后拉，“估计是怕拉得早的话抛压太大，需要耗费更多资金，而这时候拉会有许多跟风盘，封涨停更容易。”　　B风云突变　　每人交了29.8万元“培训费”　　20多个人投入数亿元，全线套牢　　两次的实盘示范，让这些读EMBA的老板们对这位明星私募佩服得五体投地。6月7日，叶飞在讲了一些简单的股票知识后，就让EMBA班的老师们向学员们发放调查表，了解学员是否参加接下来的股票操作培训。“说白了，就是跟着他炒股。”陈先生说。　　当然，如果要参加的话，门槛不低：500万元到1000万元的资金，“培训费”是15万元；1000万元以上，“培训费”是29.8万元。虽然说这样的收费高得离谱，但还是有不少学员心动了。　　当天有意向的学员，先交定金1万元。计划分两期“培训”。后来学员们接到通知：6月13日到14日举办第一期，对象为资金500万元到1000 万元的学员；6月24日到26日举办第二期，对象为资金1000万元以上学员。而报名参加培训的23位学员，绝大部分资金在1000万元以上，有的资金量 达到1500万元到2000万元。　　后来根据学员们的统计，20多个人，总资金量达到2.5亿~3亿元。　　“我一共投了2000多万元资金，其中自有资金900万，另外则是向朋友借的，说好一星期归还，因为说好的培训是三天时间。到6月23日，资金全部到位。”陈先生说。　　到了6月24日，参加培训的学员都按通知来到位于良渚的君澜度假酒店。尽管那时候，大盘已经过了一波下跌，但大家仍跃跃欲试。当天下午，叶飞出 现了。“不过他告诉大家当天不敢买，他说明后天大盘会大跌。”陈先生说，6月25日，叶飞比平时来得早，“下午2点钟就过来叫我们买。他让我们先用一半的 资金买(8.68)和(22.00)两只股票，也就是各四分之一资金买一只股票。另外一半资金等他的指令。当时口头上说收益率10%到15%。”　　不过，学员们早已等不及了，因为每个人的资金大部分都是借来的，一周后就要归还。“很少有学员只用了一半资金的，我用了三分之二资金。”陈先生说。但当天，两只股票都没有涨停，中青宝收盘还小幅下跌。　　6月25日，当天大盘大跌162点，跌幅3.46%。　　6月26日，形势更加严峻。上证指数接连失守4500点、4400点、4300点、4200点大关，收盘暴跌7.4%。两市2000多只个股跌停，晋亿实业和中青宝同样无法幸免。　　C惨淡收尾　　连续暴跌，学员割肉离场亏损过亿　　记者求证叶飞，得到三个字“不知道”　　面对A股的惨状，学员们焦急万分，迫切地希望“指导老师”能带他们走出泥潭，甚至还希望获利出逃。　　“叶飞告诉大家，要坚守到7月9日才有收益。”陈先生说，跟着叶飞炒股的学员们都加入了一个叫“A班2015证券投资策略班”的微信群，包括叶飞在内这个群有30多个人，在群里，叶飞不停给大家打气，“我都准备7月20亿资金(进场)呢。愁啥。”　　同时，叶飞在朋友圈公开喊出“明后日开始反弹”、“抄大底”等话。　　6月30日中午，叶飞在群里表示：“我的示范账户，下午全部买入，仓位满仓。我开盘就买。”建议学员“按照操盘计划1002达到满仓。”　　可是，反弹仅仅一天，接下来的股灾却是学员们做梦都想不到的：股价连续跌停。　　“晋亿实业我是19元多买的，到7月6日我实在受不了，9元多就卖了。”王女士说，算下来，700多万资金，一共亏了300多万。“我借了500多万资金，一个月利息就要10万元，我只好先向朋友掉头寸还贷。这段时间一直在卖房还贷，但房子到现在还没卖掉。”　　陈先生投入了2000多万资金，最终也受不了煎熬，到7月7日基本清仓完毕。“一共亏了差不多1200万元。”据他说，7月8日，叶飞还在群里说，不是自有资金的，包括融资的、借钱的，全部走掉。“他怕自己扛不住。”　　做元器件贸易的卢女士，两个账户一共1400万资金，总共亏了600多万元。“我做生意一年也就赚几十万元，现在好了，公司现金流玩完了，生活全乱了。现在根本没心思管公司，已经让其他股东去管了，家里跟老公经常吵架。”卢女士感到痛苦不堪。　　其他参加培训的学员，也在7月8日前基本清仓。据学员们自己统计，23个学员，亏损额超过亿元。　　而如叶飞“预言”的一样，7月9日开始，大盘展开了一波持续几天的强劲反弹。　　然而，即使坚守到7月9日，也未必如叶飞说得“有收益”：7月9日以后的反弹中，晋亿实业最高到13.54元，昨天收盘报8.68元；中青宝则继续停牌，停牌前收盘价22元。距离学员们的买入价尚有一大段距离。　　昨天下午，记者与叶飞联系，求证“股票特训班”的相关事宜，叶飞以“不知道”作答，拒绝透露任何相关信息。　　股票特训班留下的三个疑问　　“股市有风险，入市需谨慎”。股市的风险人人都知道，读EMBA的老板学员们也都明白，他们中的许多人之前也在炒股。不过，这样的“股票特训班”还是让我们产生了很多疑问。　　疑问1：& 叶飞的股票操作&& 是否涉嫌操纵股价？　　学员们说，叶飞操盘的基本上都是小盘股。“在推荐(给我们)之前，(他)自己已掌握了一部分的流通筹码。感觉他想拉就拉，想砸就砸。”学员陈先生说，“我们怀疑他是否吸引我们的资金进场，自己赚取差价。”　　钱江晚报记者查阅资料发现，叶飞掌管的“倚天雅莉3号”私募产品，今年上半年跻身股票私募前三甲，截至6月26日取得了351.89%的收益。 据《投资时报》等媒体报道，叶飞的操作风格属于典型的快进快出型，他曾公开表示其股票持仓一般不会超过5个交易日，除非特别看好才会持有10天至15天。　　钱江晚报记者咨询了省证监局的相关人士。他认为，叶飞如果光是带学员们操作股票，较难认定是否违规；但如果集中资金拉抬某只股票，证据确凿的话，则涉嫌操纵股价。学员们可以收集证据，到省证监局举报。　　浙江大学管理学院教授、会计与财务管理系主任姚铮则表示，像这样集中资金(包括集中学员资金)操作股票价格的行为是一种违规行为，涉嫌价格操 纵，不管有没有向学员收费。“一种比较常见的股票操纵办法是，向不同会员收取不同的会员费，最贵的金牌会员最先得到买卖股票信息，其次是银牌会员，最后是 其他会员。有的还通过媒体发布消息推高股价。最后被套的往往是最后进场的会员和跟风的散户。”　　实际上，除了讲课，叶飞还在课堂上向学员们推荐他的私募产品。“6月3日到5日的培训课上，叶飞推荐了正在发行的一只私募产品。”学员谢先生认购了202万元，“我们感觉，叶飞上培训课，发售私募产品可能也是他的主要目的之一。”　　钱江晚报记者查阅了朝阳永续和私募排排网的公开信息，倚天投资的私募产品已超过50只，其中今年以来成立的17只，去年下半年成立的27只，可谓发展迅猛。不少产品由叶飞本人担任投资经理。　　疑问2：三天29.8万元&& 培训费为何这么贵？　　学员们告诉钱江晚报记者，无论是第一次2.98万元的培训费，还是后来29.8万元的培训费，都是由他们直接刷卡或转账支付，没有任何收据。“大部分资金都是打到杭州中甲哲商教育咨询管理有限公司的账户上，有的则是让我们打到个人账户上。”陈先生说。　　钱江晚报记者拿到了一份中甲哲商(甲方)与中央新影数字传媒有限公司(乙方)《培训合作协议》的样本。协议中规定，甲方举办“培训”，由乙方安 排老师配合甲方进行公开课推广，为双方合作的收费培训班进行招生。培训价格由双方在具体培训课程执行时进行书面确认并加盖公章。学员收费按双方约定比例分 配。　　如果协议属实，基本可以判断，叶飞是由中央新影数字传媒(乙方)安排的培训老师，而叶飞应该没有直接从培训费中提成。　　事情发生后，学员陈先生曾代表学员到北京与中央新影数字传媒交涉。陈先生说，中央新影的相关负责人私下告诉他，“他们之前从来没有收过这么贵的费用(29.8万元的培训费)，但中甲哲商的相关负责人说，学员们有这个消费能力。”　　由于参加“培训班”炒股亏损逾亿元，学员们意见很大，7月9日以后，29.8万元的培训费，中甲哲商全部退还给了学员。　　疑问3：中甲哲商是一家什么公司？　　学员们学习EMBA研修班课程时，缴纳的学费，都有学校统一的收款凭证。但“股票特训班”却是由中甲哲商举办，培训费大多打到中甲哲商的账户上，没有收款凭据。那么，中甲哲商与举办EMBA班的学校是什么关系呢？　　昨天，钱江晚报记者与该EMBA班的负责人取得了联系。据该负责人称，中甲哲商与学校没有任何关系，股票培训班也不是EMBA班的课程内容。 “炒股完全是学员的个人行为，培训老师只是指导学员炒股，并没有强制他们。”言下之意就是，参与炒股是学员自愿的，并没有保证收益，而账户操作都是学员自 己操作的，更没有人让他们借钱、贷款炒股。　　钱江晚报记者问中甲哲商有没有证券投资咨询资质，该负责人回避称，“中甲哲商的合作方有这方面的资质”。至于高昂的培训费，该负责人称中甲哲商“只是代收”。　　钱江晚报记者从工商部门了解到，中甲哲商是今年4月21日才成立的公司，注册地在萧山区闻堰街道文体中心，经营范围为：教育信息咨询(除出国留学中介)、企业管理咨询；承办会展、公关礼仪服务；市场营销策划；成年人的非学历文化教育培训等。　　从经营范围看，中甲哲商是否具备举办“股票培训班”的资质，存在很大疑问。　　省证监局相关人士认为，中甲哲商很可能涉及非法从事证券投资咨询业务。　　学员们告诉钱江晚报记者，为了防止向外界透露培训内容，中甲哲商还与参加培训班的每一位学员签订了《保密协议书》，不过只是让他们签字后就收上去了，没给他们留下凭证。　　这次惨重的代价也给老板学员们留下了深刻的教训。“我们都被前面两次操作的高收益所迷惑，轻信了他们的鼓动，失去了方向。没有根据自己的实力， 把这么多资金投入股市，有点太冒险了。所以，我们也想提醒其他股民，天上不会掉馅饼，不要被类似的高收益所迷惑，更不要借钱炒股。”最后，陈先生这样说。中金所对18组违反报告备案规定和诚信义务客户给予自律监管处罚日 16:48来源： 　　中金所强化客户实际控制关系监管和市场诚信建设　　网18日讯，日，中国金融期货交易所(以下简称“中金所”)发布公告，为维护市场“三公”、加强市场诚信建设，对违反实际控制关系报告备案管理规定、未切实履行市场诚信义务的18组、146名客户给予通报批评、采取限制开仓的监管措施。　　我国期货市场实行实名开户、一户一码制度。中金所于2011年发布《实际控制关系账户报备指引》，重点加强实际控制关系管理，以此维护市场公平公正，防范违法违规行为。按照规定，实际使用、控制他人期货账户或者期货账户被他人使用、实际控制的，必须切实履行诚信义务，主动向期货公司和中金所予以申报，相关账户的合并持仓不得超过规定的限度。　　近期，中金所在有关方面支持下，经全面仔细排查，发现杨祖贵(客户号)、张能斌(客户号)等18组、共计146名客户未履行实际控制关系的报备义务，违反了《中国金融期货交易所实际控制关系账户报备指引》第四条的规定；部分客户还存在合并持仓超限情况，违反了交易所限仓规定。依据《中国金融期货交易所违规违约处理办法》第二十八条、第三十条和《中国金融期货交易所实际控制关系账户报备指引》第九条的规定，中金所决定对上述违反诚信义务的行为予以通报批评，并对其中存在合并持仓超限、不配合报备工作情形的13组客户采取限制开仓6个月的处罚措施，对另外5组未履行报备义务的客户采取限制开仓3个月的处罚措施。　　中金所已将上述客户列入重点监控名单，对其未来的交易行为重点监控，一旦发现可疑行为将一查到底，绝不姑息。　　中金所呼吁投资者切实履行实际控制账户报告与备案义务，诚信参与市场，合规、理性交易，并敦促期货公司会员加强客户管理，严格落实实际控制关系报备管理要求。中金所将继续加强市场监管，严肃查处各类违法违规违约行为，切实维护市场健康稳定发展。& && &证监会：对九宗案件作出行政处罚的正式决定日 16:27来源： 　　近期，我会对9宗案件作出正式行政处罚决定，其中包括3宗内幕交易案件、2宗操纵证券期货市场案件、2宗信息披露违法案件和2宗编造传播虚假信息案件。　　3宗内幕交易案件涉及上市公司定向、重组或进行利润分配等对上市公司股票价格有重大影响的内幕信息，在内幕信息敏感期内，当事人利用和上市公司内幕信息知情人之间的关系，获取内幕信息并从事内幕交易。其中，魏德善在山东科技股份有限公司定向增发过程中，利用和上市公司董秘的关系，买入该公司股票，全部卖出后获利238,746元。李明和薛疆在苏州禾盛新型材料股份有限公司重组过程中与上市公司董事长频繁联络后买入该公司股票，全部卖出后分别获利156,644.67元和262,739.18元。吕建卫在杭州股份有限公司形成利润分配方案期间，与上市公司董事长通话后，买入该公司股票，全部卖出后获利1,090,802.81元。上述3宗内幕交易案件中，当事人利用了和上市公司董事长、董秘等内幕信息知情人之间的关系，非法获取内幕信息并交易获利，侵害了资本市场的公平交易秩序，我会对相关人员均作出了没收违法所得并处以1倍罚款的行政处罚。　　2宗操纵证券期货市场案件当事人控制使用多个账户，动用巨额资金，手法恶劣，情节严重，对市场造成了严重影响，我会均作出了顶格处罚。&&&&&&& 其中，“甲醇1501”期货合约操纵案系我会查处的较为典型的期货市场操纵案。日至日，姜为作为现货市场最大的甲醇贸易商，控制42个期货账户，采取集中资金优势、持仓优势，连续买卖期货合约，同时囤积现货以期影响期货市场行情，操纵期货交易价格。相较于一般的市场主体，现货商具有明显的市场优势地位，姜为控制多个期货账户，利用优势地位，采取多种方式操纵期货市场，性质恶劣、情节严重，因此，我会对姜为处以顶格处罚，同时采取了终身期货市场禁入措施。&&&&&&& 唐汉博控制12个账户，利用资金优势、持股优势连续买卖、虚假申报等方式操纵“银基发展”股票价格，获利252.89万元，此前，唐汉博因为操纵证券市场行为已被我会行政处罚，此次系唐汉博再次从事操纵行为，性质恶劣，情节严重，我会对其处以没收违法所得和5倍罚款的顶格处罚。　　2宗信息披露违法案中，北京赛迪传媒投资股份有限公司退出动车杂志摆放权招标但是未对商誉计提减值，在2012年年报中存在虚假记载。我会对上市公司作出了给予其警告，并处以40万元罚款，对9名责任人员分别作出了给予警告，并处以5万元到10万元不等的罚款的处罚。上海开发股份有限公司在收购其关联企业资产时未进行专项资产评估，在交易公告中作出不准确、不完整的陈述。我会对上市公司作出了给予其警告，并处以30万元罚款，对9名责任人员分别作出了给予警告，并处以5万元到10万元不等的罚款的处罚。上述主体未按照各自的法定职责履行义务，造成信息披露虚假。信息披露真实、准确、完整是资本市场的基石，也是资本市场稳健发展的前提和基础，上述信息披露违法行为，损害了资本市场的公开、公平、公正原则。　　2宗编造传播虚假信息案件中，四川金宇汽车城(集团)股份有限公司董事长胡先林、董秘罗雄飞安排人员在网络上发布关于公司重组的传闻，扰乱证券市场，我会对2人作出了罚款20万元的顶格处罚，并对被安排发布信息的人员作出了罚款5万元的处罚。王之所编造并在网“”股吧发布“湖南发展收购财富证券”，在编造并传播上述虚假信息前，王之所使用“王某”账户买入了6万股“湖南发展”股票，获利131,132.5元。王之所编造传播的信息被其他用户转载、评论，对其他投资者产生误导，扰乱了正常的市场秩序，考虑到其配合调查等情节，证监会对其作出了没收违法所得并处以1倍罚款的行政处罚。　　在此次作出行政处罚决定的9宗案件中，我会共对2名法人、25名自然人进行了行政处罚，根据当事人违法行为的性质、情节和社会危害程度，采取了不同的量罚幅度，对部分当事人采取了顶格处罚和市场禁入措施，罚没款共计22,233,530.32元。　　此次作出行政处罚决定的案件均较为典型，产生了较为恶劣的市场影响，证监会及时作出严厉处罚以督促市场各方严格遵守法律底线。证监会将持续对内幕交易、操纵证券期货市场、信息披露违法、编造传播虚假信息等各类证券期货市场违法行为保持高压态势，依法快速精准打击，保护投资者合法权益，维护市场秩序，净化资本市场环境，推动资本市场健康稳定发展。证监会集中对11宗违法案件履行告知程序日 19:40来源： 　　近期，我会持续加大对于违法案件的查处力度，除集中作出一批行政处罚决定外，对11宗案件调查审理完毕。目前，上述案件已经进入告知程序。11宗案件中，包括3宗内幕交易案件、4宗操纵证券期货案件、1宗欺诈发行案件、2宗信息披露违法案件和1宗传播虚假信息案。　　3宗内幕交易案件中既有避损型内幕交易，又有获利型内幕交易，均涉及上市公司定向股票。其中，吴某海在重庆三峡油漆股份有限公司筹划定向增发股票事项中，与上市公司顾问联络后，随后与刘某军联络，两人的证券交易活动在上述联络发生后明显异常，与内幕信息的形成过程高度吻合，不能作出合理解释。吴某海规避损失510,043.44元，刘某军规避损失92,960.97元。赵某松在湖南股份有限公司筹划定向增发事项的过程中，与因业务关系存在从多种渠道刺探到内幕信息的人员频繁联系，随后与妻子黄某分别利用相关账户买入该公司股票，不能作出合理解释，分别获利6,181,671.99元和779,810.17元。上述两案，我会拟对相关人员作出没收违法所得，并处以1倍罚款的行政处罚。吴某、倪某明是一个控制并操作他人证券账户获取收益的团队，吴某与南方风机股份有限公司董事长、实际控制人关系密切，并在上市公司筹划重大资产重组的过程中有电话联系，相关证券交易活动与内幕信息的形成过程高度吻合，不能作出合理解释，我会拟决定，责令依法处理非法持有的证券，没收吴某、倪某明违法所得392,669.25元，并处以785,338.5元罚款。其中，对吴某处以549,737.5元罚款；对倪某明处以235,601元罚款。　　4宗操纵证券期货市场案件具有三个特点：第一，利用的账户众多，第二，采取了多种操纵方法，第三，动用资金量巨大。其中，陶某、傅某南控制利用14个期货账户集中资金优势、持仓优势，以及在自己实际控制的账户之间进行胶合板1502期货合约交易，影响期货合约价格，我会拟决定，没收陶某和傅某南违法所得1,140,444元，并处以2倍罚款，陶某承担罚款1,140,444元，傅某南承担罚款1,140,444元，同时，因为两人影响不活跃合约价格的操纵手法，在一定程度上造成了相关合约与现货及邻近合约的偏离，影响了胶合板期货品种价格发现功能的正常发挥，情节较为严重，我会拟对两人分别采取5年期货市场禁止进入的措施。任某成以上海任行投资管理有限公司为平台通过获得股票，利用员工及借来账户，集中资金优势、持股优势，采用虚假申报等方法，于数只股票的尾盘、盘中，实施操纵行为，获利18,285,079.36元。任某成长期从事大宗交易的接盘和出货，并以此牟利。在我会调查部门对其进行调查取证后，其立即更换电脑、更换借用账户、变化操纵手法，继续违法行为。我会拟决定，没收任某成违法所得18,285,079.36元，并处以18,285,079.36元罚款。日至日期间，相某康使用普通账户、信用账户等十七个证券账户，利用其资金优势和持股优势，通过连续交易、日内大量反向交易、互为对手方交易、盘中拉抬、打压股价等方式交易“”股票，影响交易价格与交易量，亏损3,845,772.59元，我会拟决定，对相某康处以100万元罚款。胡某控制使用29个证券账户，在日至日期间，通过利用资金优势连续买卖、在自己实际控制的账户之间交易等方式影响“银基发展”价格，获利3,524.63万元。我会拟决定，责令胡某依法处理非法持有的证券，没收违法所得3,524.63万元，并处以3,524.63万元罚款。　　此次告知的欺诈发行案件发生在非公开发行过程中。2012年初，河南股份有限公司(以下简称大有能源)向我会提交了非公开发行股票的申请，主要目标资产之一为天峻义海能源煤炭经营有限公司(以下简称天峻义海)100%股权。在相关材料报送我会审核期间，大有能源及其控股股东义马煤业集团股份有限公司(以下简称义煤集团)等对天峻义海的核心资产，评估价值为23亿元的青海某矿区采矿权向青海省木里煤业开发集团有限公司(以下简称木里煤业集团)等出具承诺函，承诺在非公开发行完成后即行转回。2013年1月，大有能源发布公告完成股权收购后，天峻义海签订合同，约定将签署采矿权以零价款转让给木里煤业集团，并实际履行了该协议。大有能源、义煤集团涉嫌为完成本次非公开发行，故意隐瞒了上述涉案违法事实，义煤集团作为大有能源的控股股东，涉嫌指使前述违法行为。此外，2013年1月起，按照青海省“五统一”的要求，天峻义海已不能独立对外销售煤炭，大有能源未及时将该重大事件按照规定报送临时报告并公告，且未在半年报中予以披露。我会拟对大有能源、义煤集团涉嫌欺诈发行的违法行为及涉案5名责任人，以及大有能源涉嫌信息披露违法行为的26名责任人予以行政处罚，并对部分责任人给予市场禁入。其中，拟对大有能源给予2360万元罚款，拟对义煤集团给予2300万元罚款。　　2宗信息披露违法案件均涉及虚增利润。其中，黑龙江农业股份有限公司的全资子公司为了完成上市公司下达的利润指标，通过签订虚假合同、伪造销售合同等方式虚增收入、利润，导致上市公司2011年亚麻销售虚增利润1,600.58万元，水稻销售虚增利润3,524万元，导致北大荒股份2011年年报存在虚假陈述。我会拟决定，对上市公司给予警告，并处以50万元罚款；对9名责任人员给予警告；对7名责任人员分别给予警告及处以5万元至15万元不等的罚款。此外，时任北大荒股份分管北大荒鑫亚的副总经理、北大荒鑫亚董事长杨某诚，时任相关子公司总经理白某、副总经理赵某福违法情节较为严重，我会拟对杨某诚采取10年证券市场禁入措施，对白某采取5年证券市场禁入措施，对赵某福采取3年证券市场禁入措施。中科云网科技集团股份有限公司为了虚增利润，通过违规确认加盟费收入、违规确认股权收购合并日前收益，以及2014年一季报提前确认收入导致信息披露不真实。我会拟决定，对上市公司给予警告，并处以40万元罚款；对18名责任人员分别给予警告，并处以3万元至15万元不等的罚款。　　编造传播虚假信息的行为影响了以信息真实性为依托的投资者判断，扭曲了以信息真实性为基础的股票价格形成机制，削弱了以信息真实性为前提的市场有效性，是我会的执法重点之一。日，陈某使用名为“三一巨人”的新浪微博账号发布了“三一拿到了军工准入证，这是实力的象征，是党和国家的信任”的信息。在发布该微博的同时，陈某将涉案微博抄送多个媒体账号。经查证，陈某所发布该条信息没有事实依据，与事实不符，属于虚假信息。该微博信息及其截图被诸多官方媒体、门户网站财经频道、专业财经网站等媒体及其他多媒体渠道转发、评论，受到广泛关注和传播，陈某的行为扰乱了证券市场。在接受我会调查过程中，陈某能够积极主动配合调查，如实供述自己的违法行为，有悔过表现。我会拟决定：责令陈某予以改正，并处以15万元罚款。　　此次进入告知程序的案件均较为典型，产生了较为恶劣的市场影响，破坏了公开公平的市场秩序，证监会及时进行查处以督促市场各方严守法律法规，成为守法合规的市场主体。证监会将对内幕交易、操纵证券期货市场、欺诈发行、信息披露违法和编造传播虚假信息的行为持续快速严厉予以打击，推动资本市场稳定健康发展。　　相关报道&&&　　　　 　　 　　& 证监会9月密集开列24亿罚单 与A股震荡并无关联日 04:08来源： &&&&&&&& 今年监管层启动了“证监法网”行动，对证券市场违规违法行为进行稽查，6月下旬开始，碰到A股大幅下跌，相关稽查行动则更加猛烈。9月，证监会发布了多批次处罚，罚没金额近24亿，远高于过往。在股市大幅下跌之后，监管层除了常规性违规违法行为查处外，重点则放在了场外配资中的违规违法行为，大股东减持和短线交易以及操纵市场方面，以稳定市场。　　“像造假、内幕交易这类应该是证监法网范围内的，但对配资的稽查、调查减持这种事，多是市场变化带来的。”成都一家非上市券商合规部人士认为，“这一轮密集处罚，既包含了对此前”证监法网“行动的延续，也体现了在A股震荡过程中，证监会对待针对发现的新问题时，进行及时查处的决心。” 　　2015年9月，或将成为证监会有史以来开出罚单最为密集的一个月份。　　9月29日，证监会再次宣布对11宗调查完毕案件处以罚款，其中包括3宗内幕交易案、4宗操纵证券期货案和1宗诈骗发行案，合计罚没款项约1.7亿元；而这已是证监会在9月份内，对违法违规主体进行的第5批处罚和款项罚没。　　据21世纪经济报道记者不完全统计，9月以来证监会已向违法违规的法人或自然人开出总计近24亿元人民币的罚单，而被罚主体所涉的违法违规事项，共涉及内幕交易、非法经营证券、编造传播虚假信息、信息披露违规、市场操纵以及未按规定审查了解客户信息等六大类型。　　需要注意的是，2014年内，证监会全年罚没款仅为4.68亿元；这也意味着，证监会9月份开出的罚单总额已是2014年全年罚没规模的近5倍。　　另一方面，在多家违规公司及高管、员工遭受证监会处罚的同时，也有部分券商、期货公司也遭遇不同程度处罚，而除经济处罚外，证监会的罚单还将对受罚机构的监管评级及其业务创新带来更多冲击。　　九月处罚为何集中？　　仅在9月份内，多达20家法人机构及若干自然人遭到证监会处罚，而近24亿元的罚没款项，亦创造了资本市场处罚史上的一个新速度。　　有分析人士认为，监管层在短时间内做出密集处罚，或与6月中旬以来的A股震荡行情所引发的连锁应对反应有关。　　“股市重挫让资本市场的不少灰色地带重新被重视了起来，监管部门也加大了执法力度，因此与之相关的处罚也增多了。”上海一家侧重于短线交易策略的私募基金投资经理认为。　　但据21世纪经济报道记者了解，证监会之所以会在9月份作出密集处罚，其缘起或与此轮A股震荡并无过多关联；而早在今年4月份，证监会稽查部门就已部署了“证监法网”行动，该行动在组织部署、人员调配、反应机制等方面较传统查案均有所升级。　　“此次行动和传统查案不一样，实行了”统一指挥、科学分工、密切协同、快速反应“的新机制，提高了执法质量和效率。”一位接近监管层人士向21世纪经济报道记者表示，“稽查局、稽查总队、36家证监局、沪深专员办近800名稽查力量参与了行动。”　　“在A股重挫前，证监会本身就部署了”证监法网“行动。”一位接近地方证监稽查人士也表示。“从查案类型上看，现在许多被查的案件和这次行动也有关系。”　　21世纪经济报道记者统计发现，在证监会9月份披露的违法违规案件中，内幕交易、编造传播虚假信息、信息披露违规、市场操纵等行为均与}