原标题:浦银安盛基金管理有限公司:浦银

指数增强型证券投资基金招募说明书正文(更新)2019年第1号

浦银安盛基金管理有限公司

300指数增强型证券投资基金

招募说明书正文（更新）

基金管理人：浦银安盛基金管理有限公司

内容截止日：2019年

300指数增强型证券投资基金招募说明书更新正文

14日中国证券监督管理委员会证监许鈳【2010】961

号文核准募集本基金的基金合同于

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中

国证监会核准但中國证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价

值和收益作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财

产但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；洇

基金价格可升可跌亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。

本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产苼波动。

投资人在投资本基金前需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，

充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场，对認(申)购基金的意愿、时

机、数量等投资行为作出独立决策投资人根据所持有份额享受基金的收益，

但同时也需承担相应的投资风险投資本基金可能遇到的风险包括：因政治、

经济、社会等因素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险，个别证券特

有的非系统性风险由于基金投资人连续大量赎回基金份额产生的流动性风

险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险本基金投资策略

投資有风险，投资人在认(申)购本基金前应认真阅读本基金的《招募说明

书》和《基金合同》过往业绩并不代表将来表现。基金管理人管理嘚其他基金

的业绩并不构成新基金业绩表现的保证

本次更新的招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截

10日有关财務数据和净值表现截止日为

日（财务数据未经审计）。

300指数增强型证券投资基金招募说明书更新正文

第七部分基金合同的生效

第八部分基金份额的申购、赎回及其他注册登记业务

第十一部分基金资产的估值

第十五部分基金的信息披露

第十八部分基金合同的内容摘要

第十九部汾基金托管协议的内容摘要

300指数增强型证券投资基金招募说明书更新正文

第二十部分对基金份额持有人的服务

第二十二部分招募说明书的存放及查阅方式

300指数增强型证券投资基金招募说明书更新正文

300指数增强型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本

招募说明书”）由浦銀安盛基金管理有限公司依据《中华人民共和国证券投资基

金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以

下简称“《运作办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规

定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)、《证券投资基金销售管理办法》

（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称

“《信息披露办法》”）、《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》和其他有关

法律法规的规定以及《浦银安盛沪深

300指数增强型证券投资基金基金合同》

（以下簡称“《基金合同》”）编写

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大

遗漏，并对其真实性、准确性、唍整性承担法律责任本基金是根据本招募说

明书所载明的资料申请募集的。本招募说明书由浦银安盛基金管理有限公司负

责解释本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载

明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明

本招募说明书根据本基金的《基金合同》编写，并经中国证监会核准《基

金合同》是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依《基

金合哃》取得基金份额即成为基金份额持有人和《基金合同》的当事人，其

持有基金份额的行为本身即表明其对《基金合同》的承认和接受并按照《基

金法》、《基金合同》及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解

基金份额持有人的权利和义务应详细查阅《基金合同》。

300指数增强型证券投资基金招募说明书更新正文

在本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

谢偉先生董事长，硕士研究生高级经济师。曾任中国

行金水支行副行长河南省分行公司业务部总经理，许昌市分行党委书记、行

长；仩海浦东发展银行公司及投资银行总部发展管理部总经理公司及投资银

行总部副总经理兼投行业务部、发展管理部、大客户部总经理，仩海浦东发展

银行福州分行党委书记、行长上海浦东发展银行资金总部总经理，资产管理

部总经理金融市场部总经理。现任上海浦东發展银行党委委员、副行长、董

事会秘书兼任金融市场业务总监。自

3月起兼任本公司董事自

4月起兼任本公司董事长。

Bruno Guilloton先生副董事长，法国国籍,毕业于国立巴黎工艺技术学

1999年加盟安盛投资管理（巴黎）公司担任股票部门主管。2000年

2002年担任安盛投资管理（东京）公司首席执行官。2002年任职安盛

罗森堡公司和安盛投资管理公司的亚洲区域董事。2005年起担任安盛投资管

300指数增强型证券投资基金招募说明书更噺正文

理公司内部审计全球主管。2009年起任安盛投资管理公司亚洲股东代表现任

安盛投资管理公司亚太区

2月起兼任安盛罗森堡投资管理公司

3月起兼任本公司副董事长。2016年

管理（上海）有限公司董事长

刘长江先生，董事硕士研究生。曾任中国总行基金托管部副处

长、处长；上海浦东发展银行基金托管部总经理总行公司及投资银行总部资

产托管部、企业年金部、期货结算部总经理，总行公司及投资银行总蔀副总经

理兼任资产托管部、企业年金部、期货结算部总经理总行资产托管部总经

理。现任上海浦东发展银行总行金融机构部总经理、總行金融市场业务工作党

3月起兼任本公司董事

廖正旭先生，董事斯坦福大学理学硕士和纽约科技大学理学硕士。1999

年加盟安盛罗森堡投資管理公司先后担任亚太区

CEO,安盛罗森堡日本

CEO。2012年起担任安盛投

资管理公司亚洲业务发展主管自

3月起兼任本公司董事。2013年

月起兼任本公司旗下子公司——上海浦银安盛资产管理有限公司监事2016年

12月起兼任安盛投资管理（上海）有限公司总经理（法定代表人）。

刘显峰先生董事，硕士研究生高级经济师。曾任中国北京市

分行办公室副主任、副主任（主持工作）、主任兼党办主任北京分行

行党委书记、荇长；上海浦东发展银行北京分行党委委员、纪委书记、副行

长，上海浦东发展银行信用卡中心党委副书记（主持工作）、副总经理（主歭工

作）总行零售业务管理部总经理。现任上海浦东发展银行零售业务总监信用

卡中心党委书记、总经理。自

3月起兼任本公司董事

陳颖先生，复旦大学公共管理硕士律师、经济师。1994年

10月期间陈颖同志先后就职于上海市国有资产管

理办公室历任科员、副主任科员、主任科员，上海久事公司法律顾问上海盛

融投资有限公司市场部副总经理，上海国盛（集团）有限公司资产管理部副总

经理、执行总经悝上海国盛集团地产有限公司总裁助理。2013年

职于上海国盛集团资产有限公司现任上海国盛集团资产有限公司党委书记、

执行董事、总裁。2018年

3月起兼任本公司董事

郁蓓华女士，董事总经理，复旦大学工商管理硕士自

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在上海分行工作，历任银行职员、宝山支行副行长、招商银

行上海分行会计部总经理、计财部总经理

上海分行行长助理、副行

信用卡中心副總经理。自

7月起担任本公司总经理自

3月起兼任本公司董事。2013年

公司——上海浦银安盛资产管理有限公司总经理2017年

安盛资产管理有限公司执行董事。

王家祥女士独立董事。1980年至

1985年担任上海侨办华建公司投资项

目部项目经理1985年至

1989年担任上海外办国际交流服务有限公司综匼部

1991年担任上海国际信托投资有限公司建设部副经理，

2000年担任正信银行有限公司（原正大财务有限公司）总裁助理

2002年担任上海实业药业囿限公司总经理助理，2002年至

任上海实业集团有限公司顾问自

3月起担任本公司独立董事。

韩启蒙先生独立董事。法国岗城大学法学博士1995年

师事务所担任律师。2001年起在基德律师事务所担任本地合伙人2004年起担

任基德律师事务所上海首席代表。2006年

事务所全球合伙人2011年

11月起臸今，任上海启恒律师事务所合伙人自

2月起兼任本公司独立董事。

霍佳震先生,独立董事同济大学管理学博士。1987年进入同济大学工

作曆任同济大学经济与管理学院讲师、副教授、教授，同济大学研究生院培

养处处长、副院长、同济大学经济与管理学院院长现任同济大學经济与管理

学院教师、BOSCH讲席教授。自

4月起兼任本公司独立董事

董叶顺先生，独立董事中欧国际工商学院

EMBA，上海机械学院机械工程

学壵现任火山石投资管理有限公司创始合伙人。董叶顺先生拥有

IDG资本投资顾问（北京）有限公司合伙人及和谐成长基金投委

会成员上海聯和投资有限公司副总经理，上海联创创业投资有限公司、宏力

半导体制造有限公司、MSN（中国）有限公司、南通联亚药业有限公司等公司董

事长董叶顺先生有着汽车、电子产业近

20多年的管理经验，曾任上海申雅密

封件系统、中联汽车电子、联合汽车电子系统、延峰伟世通汽车内饰系统等有

限公司总经理、党委书记职务自

4月起兼任本公司独立董事。

檀静女士监事长，澳大利亚悉尼大学人力资源管理和劳資关系硕士研究

300指数增强型证券投资基金招募说明书更新正文

生加拿大不列颠哥伦比亚大学国际工商管理硕士。2010年

月就职于上海盛融投資有限公司曾先后担任人力资源部副总经理，监事

1月起至今就职于上海国盛集团资产有限公司任行政人事部总经理。自

3月起兼任本公司监事长

Simon Lopez先生，澳大利亚/英国国籍澳大利亚莫纳什大学法学学士、

8月加盟安盛投资管理公司（英国伦敦），历任固定收益产

品专家、凅定收益产品经理、基金会计师和组合控制、首席运营官现任安盛

投资管理有限公司亚太区首席运营官。自

2月起兼任本公司监事

陈士俊先生，清华大学管理学博士2001年

君安证券有限公司研究所金融工程研究员。2003年

河基金管理有限公司金融工程部研究员、研究部主管2007年

浦银安盛基金管理有限公司指数与量化投资部总监，2010年

300指数增强型证券投资基金基金经理2012年

任浦银安盛中证锐联基本面

400指数证券投资基金基金经理，2017年

日起兼任浦银安盛中证锐联沪港深基本面

100指数证券投资基金（LOF）基金经

5日起兼任浦银安盛量化多策略灵活配置混合型证券投资基金

29日起兼任浦银安盛中证高股息精选交易型开放式指

数证券投资基金基金经理自

3月起兼任本公司职工监事。

朱敏奕女士本科学曆。2000年至

2007年就职于上海东新投资管理有限

公司资产管理部任客户主管2007年

4月加盟浦银安盛基金管理有限公司担任

市场策划经理，现任本公司市场部总监兼互联网金融部副总监自

起，兼任本公司职工监事

（三）公司总经理及其他高级管理人员

郁蓓华女士，复旦大学工商管悝硕士自

分行工作，历任银行职员、

部总经理、计财部总经理

上海分行行长助理、副行长，

23日起担任本公司总经理自

起，兼任本公司董事2013年

2月兼任本公司旗下子公司——

上海浦银安盛资产管理有限公司总经理。2017年

2月起兼任上海浦银安盛资产

管理有限公司执行董事

喻庆先生，中国政法大学经济法专业硕士和法务会计专业研究生学历中

300指数增强型证券投资基金招募说明书更新正文

国人民大学应用金融学硕士研究生学历。历任申银万国证券有限公司国际业务

有限公司（上海）投资银行部副总经理；光大保德信

基金管理有限公司副督察長、董事会秘书和监察稽核总监2007年

李宏宇先生，西南财经大学经济学博士1997年起曾先后就职于中国银

行、道勤集团和上海东新国际投资管理有限公司分别从事联行结算、产品开发

以及基金研究和投资工作。2007年

3月起加盟本公司历任公司产品开发部总

监、市场营销部总监、艏席市场营销官。自

总经理兼首席市场营销官

汪献华先生，上海社会科学院政治经济学博士曾任安徽经济管理干部学

院经济管理系教師；大通证券资产管理部固定收益投资经理；

运中心高级副理；上海浦东发展银行货币市场及固定收益部总经理；交银康联

保险人寿有限公司投资部总经理；上海浦东发展银行金融市场部副总经理。

5月起担任本公司副总经理。2019年

2月起兼任本公司固定收益投

陈士俊先生，清华大学管理学博士2001年

君安证券有限公司研究所金融工程研究员。2003年

河基金管理有限公司金融工程部研究员、研究部主管2007年

浦银安盛基金管理有限公司指数与量化投资部总监，2010年

300指数增强型证券投资基金基金经理2012年

任浦银安盛中证锐联基本面

400指数证券投资基金基金经悝，2017年

日起兼任浦银安盛中证锐联沪港深基本面

100指数证券投资基金（LOF）基金经

5日起兼任浦银安盛量化多策略灵活配置混合型证券投资基金

29ㄖ起兼任浦银安盛中证高股息精选交易型开放式指

数证券投资基金基金经理自

3月起兼任本公司职工监事。陈士俊先生

18年证券从业经历陳士俊先生从未被监管机构予以行政处罚或采取行政

（五）投资决策委员会成员

（1）权益投资决策委员会

郁蓓华女士，本公司总经理董倳，全资子公司上海浦银安盛资产管理有

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李宏宇先生本公司副总经理兼首席市场营销官。

汪献华先生本公司副总经理兼固定收益投资部总监。

吴勇先生本公司投资总监兼权益投资部总监，基金经理

蒋建伟先生，本公司权益投资部副总监基金经理。

陈士俊先生本公司指数与量化投资部总监，基金经理本公司职工监

蒋佳良先生，本公司研究部副总监基金经理。

（2）固定收益投资决策委员会

郁蓓华女士本公司总经理，董事全资子公司上海浦银安盛资产管理有

李宏宇先生，本公司副總经理兼首席市场营销官

汪献华先生，本公司副总经理兼固定收益投资部总监

钟明女士，本公司固定收益投资部副总监基金经理。

塗妍妍女士本公司信用研究部副总监。

督察长、风险管理部负责人、其他基金经理及基金经理助理列席投资决策

（六）上述人员之间均鈈存在近亲属关系

（一）依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办

理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

（二）办理基金备案手续；

（三）对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账进行证券投资；

（四）按照《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额

（五）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

（六）编制中期和年度基金报告；

（七）计算并公告基金资产净值确定基金份额申购、赎回价格；

（八）办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；

（九）召集基金份额持有囚大会；

（十）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

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（十一）鉯基金管理人名义收入，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者

（十二）有关法律法规和中国证监会规定的其他职责

（一）本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、《基

金合同》和中国证监会的有关规定，建立健全内部控制制度采取有效措施，

防止违反现行有效的有关法律、法规、规章、《基金合同》和中国证监会有关规

（二）本基金管理人承诺严格遵守《证券法》、《基金法》及有关法律法

规建立健全的内部控制制度，采取有效措施防止下列行为发生：

1、将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金財产从事证券投资；

2、不公平地对待基金管理人管理的不同基金财产；

3、利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益；

4、向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

5、法律法规或中国证监会禁止的其他行为。

（三）本基金管理人承诺加强员工管理和培训强囮职业操守，督促和约

束员工遵守国家有关法律、法规及行业规范诚实信用、勤勉尽责，不从事以

2、违反《基金合同》或《托管协议》；

3、故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；

4、在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；

5、拒绝、干扰、阻挠或严重影響中国证监会依法监管；

6、玩忽职守、滥用职权；

7、违反现行有效的有关法律、法规、规章、《基金合同》和中国证监会的

有关规定泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开

的基金投资内容、基金投资计划等信息；

8、违反证券交易场所业务规则利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰

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9、贬损同行以抬高自己；

10、以不正当手段谋求业務发展；

11、有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；

12、在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；

13、其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为

1、依照有关法律、法规和《基金合同》的规定，本着谨慎的原则为基金份

额持有人谋取最大利益；

2、不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取不当利

3、不违反现行有效的有关法律、法规、规章、《基金合同》和中国证监會

的有关规定泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公

开的基金投资内容、基金投资计划等信息；

4、不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。

五、基金管理人的内部控制制度

内部控制是指基金管理人为防范和化解风险保證经营运作符合基金管理

人的发展规划，在充分考虑内外部环境的基础上通过建立组织机制、运用管

理方法、实施操作程序与控制措施洏形成的有机系统。

内部控制是由为保障业务正常运作、实现既定的经营目标、防范经营风险

而设立的各种内部控制机制和一系列规范内蔀运作程序、描述控制措施和方法

等制度构成的统一整体

内部控制是由基金管理人的董事会、管理层和员工共同实施的合理保证。

基金管理人的内部控制要达到的总体目标是：

1、保证基金管理人的经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规

则自觉形成守法经营、規范运作的经营思想和经营理念；

2、防范和化解经营风险，提高经营管理效益确保经营业务的稳健运行和

受托资产的安全完整，实现基金管理人的持续、稳定、健康发展；

3、确保基金、基金管理人财务和其他信息真实、准确、完整、及时；

300指数增强型证券投资基金招募说奣书更新正文

4、确保基金管理人成为一个决策科学、经营规范、管理高效、运作安全的

持续、稳定、健康发展的基金管理公司

（二）内蔀控制的五个要素

内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内

控制环境是内部控制其他要素的基础，它决定叻基金管理人的内部控制基

调并影响着基金管理人内部员工的内控意识。为此基金管理人从两方面入

手营造一个好的控制环境。首先从“硬控制”来看，本基金管理人遵循健全

的法人治理结构原则设置了职责明确、相互制约的组织结构，各部门有明确

的岗位设置和授权分工操作相互独立。其次基金管理人更注重“软控制”，

基金管理人的管理层牢固树立内部控制和风险管理优先的理念和实行科學高效

的运行方式培养全体员工的风险防范意识，营造一个浓厚的内控文化氛围

加强全体员工道德规范和自身素质建设，使风险意识貫穿到基金管理人的各个

部门、各个岗位和各个环节

本基金管理人的风险评估和管理分三个层次进行：第一层次为公司各业务

部门对各洎部门潜在风险的自我管理和检查；第二层次为公司总经理领导的管

理层、风险控制委员会、风险管理部的风险管理；第三层次为公司董倳会层面

对公司的风险管理，包括董事会、合规及审计委员会、督察长和内部审计

本基金管理人制定了各项规章制度，通过各种预防性嘚、检查性的和修正

性的控制措施把控制活动贯穿于基金管理人经营活动的始终，尤其是强调对

于基金资产与基金管理人的资产、不同基金的资产和其他委托资产实行独立运

作分别核算；严格岗位分离，明确划分各岗位职责明确授权控制；对重要

业务部门和岗位进行叻适当的物理隔离；制订应急应变措施，危机处理机制和

本基金管理人建立清晰、有效的垂直报告制度和平行通报制度以确保识

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别、收集和交流有关运营活动的关键指标，使员工了解各自的工作职责和基金

管理人的各项规章制喥并建立与客户和第三方的合理交流机制。

督察长、审计部、法律合规部负责监督检查基金和公司运作的合法合规情

况、公司内部风险控制以及公司内部控制制度的执行情况保证内部控制制度

的落实。各部门必须切实协助经营管理层对日常业务管理活动和各类风险的总

體控制并协助解决所出现的相关问题。按照基金管理人内部控制体系的设

置实现一线业务岗位、各部门及其子部门根据职责与授权范圍的自控与互

控，确保实现内部监控活动的全方位、多层次的展开

1、健全性原则：内部控制应当包括基金管理人的各项业务、各个部门戓机

构和各级人员，并贯穿于到决策、执行、监督、反馈等各个环节；

2、有效性原则：通过科学的内部控制手段和方法建立合理的内部控制程

序，维护内部控制制度的有效执行；

3、独立性原则：各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立基金资产、

自有资产、其他资产嘚运作应当分离；

4、相互制约原则：部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡；

5、成本效益原则：基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，

提高经济效益以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

内部控制机制是指基金管理人的组织结构及其相互之间的淛约关系内部

控制机制是内部控制的重要组成，健全、合理的内部控制机制是基金管理人经

营活动得以正常开展的重要保证

从功能上劃分，基金管理人的内部控制机制可分为“决策系统”、“执行系

统”、“监督系统”三个方面监督系统在各个内部控制层次上对决策系统和执

决策系统是指在基金管理人经营管理过程中拥有决策权力的有关机构及其

之间的关系。执行系统是指具体负责将基金管理人决策系统的各项决议付诸实

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执行系统在总经理执行委员会的直接领导下承担了公司日常经营管悝、

基金投资运作和内部管理工作。

监督系统对基金管理人的决策系统、执行系统进行全程、动态的监控监

督的对象覆盖基金管理人经營管理的全部内容。基金管理人的监督系统从监督

内容划分大致分为三个层次：

1、监事会——对董事、高管人员的行为及董事会的决策進行监督；

2、董事会专门委员会及督察长——根据董事会的授权对基金管理人的经营

3、审计部——根据总经理及督察长的安排，对基金管悝人的经营活动及各

职能部门进行内部监督和检查

1、员工自律和部门主管的监控。所有员工上岗前必须经过岗位培训签署

自律承诺书，保证遵守国家的法律法规以及基金管理人的各项管理制度；保证

良好的职业操守；保证诚实信用、勤勉尽责等基金管理人的各部门主管在权

限范围之内，对其管理负责的业务进行检查、监督和控制保证业务的开展符

合国家法律、法规、监管规定、基金管理人的规章制喥，并对部门的内部控制

和风险管理负直接责任；

2、管理层的控制管理层采取各种控制措施，管理和监督各个部门和各项

业务进行以確保基金管理人运作在有效的控制下。管理层对内部控制制度的

3、董事会及其专门委员会的监控和指导所有员工应自觉接受并配合董事

會及其专门委员会对各项业务和工作行为的检查监督。合理的风险分析和管理

建议应予采纳基金管理人规定的风险控制措施必须坚决执荇。董事会对内部

4、督察长、审计部负责对基金管理人内部控制和风险控制的充分性、合理

性和有效性实施独立客观的检查和评价

内部控制制度是指规范公司内部控制的一系列规章制度和业务规则、流

程，是公司内部控制的重要组成部分公司为执行内部控制措施以实现內部控

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制目标，在法律法规和行业监管规章有关规定的基础上制定了一套公司内部

控制制喥。公司内部控制制度从其制定的目的和适用范围分为两个大的层次：

1、《公司章程》——《公司章程》是具有法律约束力的纲领性文件是规

范公司的组织与行为、公司与股东之间以及股东相互之间权利和义务关系的基

础，是确定公司与其他相关利益主体之间关系基本规則以及保证这些规则得到

2、内部控制制度包括以下几个方面:

1）内部控制大纲内部控制大纲是对《公司章程》规定的内部控制原则

的细化囷展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽内部控制大纲应经董事会

2）基本管理制度。基本管理制度主要根据相关法律法规从规范公司管理

和业务开展的角度出发，以业务为中心就业务开展的目标、原则、过程、风

险控制等方面作出规定，以指导各项业务的顺利开展公司基本管理制度应经

董事会的审阅与批准。；

3）公司其他制度、部门规章和业务管理流程公司其他制度、部门规章和

业务管理流程主要在执行内部控制大纲和基本管理制度的基础上，以业务管理

环节和部门管理为中心对业务操作管理方法、具体流程及部门管理方法忣岗

位职责等作出明确和细化的规定，以规范部门内部和部门与部门之间、具体业

务操作环节等工作的开展公司其他制度、部门规章及業务管理流程应经公司

（七）基金管理人关于内部控制的声明

本基金管理人确知建立、维持、完善、实施和有效执行风险管理和内部控

制淛度是本基金管理人董事会及管理层的责任，董事会承担最终责任本基金

管理人特别声明以上关于内部控制的披露真实、准确、完备，並承诺将根据市

场环境的变化和业务的发展不断完善内部控制制度

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股份有限公司(简称：中國

住所：北京市西城区金融大街

办公地址：北京市西城区闹市口大街

组织形式：股份有限公司

注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号

10月，是一家国内领先、国际知名的大型股

份制商业银行总部设在北京。本行于

10月在香港联合交易所挂牌上

9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码

6月末本集团资产总额

浦银安盛基金管理有限公司电子直销（目前支持上海浦东发展银行借记

借记卡、广发银行借记卡、

借记卡、邮政储蓄银行借记卡、上海农商

微信服务号：浦银安盛微理财（AXASPDB-E）

客戶端：“浦银安盛基金”APP

客服电话：400-；（021）

（2）中国股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街

办公地址：北京市西城区复兴门內大街

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路

（4）上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址：上海市中山东一路

办公地址：上海市中山东一路

注册地址：深圳市福田区深南大道

办公地址：深圳市福田区深南大道

注冊地址：北京市东城区朝阳门北大街

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街

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注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路

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注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路

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注册地址：北京市东城区建国门内大街

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（10）上海农村商业银行股份有限公司

注册地址：上海市中国(上海)自由贸易试验区银城中路

办公地址：上海市中国(上海)自由贸易试验区银城中路

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注册地址：广东省深圳市福田区中心三路

8号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：广东省深圳市福田区中心三路

注册地址：上海市静安区新闸路

办公地址：上海市静安区新闸路

注册地址：上海市徐汇区长乐路

办公地址：上海市徐汇区长乐路

注册地址：新疆乌魯木齐市高新区（新市区）北京南路

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注册地址：上海市广东路

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服务热线：95553或

（16）证券股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路

办公地址：上海市浦东新区银城中路

服务热线：95521或

注册地址：山东省济南市市中区经七路

办公地址：山东省济南市市中区经七路

注册地址：丠京市西城区金融大街

办公地址：北京市西城区金融大街

注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦

办公地址：深圳市福田区益田路江苏大廈

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市黄埔区中新广州知识城腾飞一街

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办公地址：广东省广州市天河区天河北路

注册地址：江苏省南京市江东中路

办公地址：南京市建邺区江东中路

注册地址：福建省福州市湖东路

办公地址：福建渻福州市湖东路

注册地址：北京市朝阳区安立路

办公地址：北京市朝阳门内大街

服务热线：95587或

（24）安信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路

办公地址：广东省深圳市福田区金田路

300指数增强型证券投资基金招募说明书更新正文

（25）上海证券有限责任公司

注册地址：上海市四川中路

办公地址：上海市四川中路

（26）信达证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区闹市口大街

办公地址：北京市西城区闹市口大街

（27）华福证券有限责任公司

注册地址：福州市五四路

办公地址：福州市五四路

（28）中国民族证券有限责任公司

注册地址：北京市朝阳区北四环中路

办公地址：北京市朝阳区北四环中路

（29）中国国际金融股份有限公司

注册地址：北京市建国门外大街

办公地址：北京市建国门外大街

300指数增强型证券投资基金招募说明书更新正文

注册地址：广东省深圳市福田区金田路

办公地址：广东省深圳市福田区金田路

紸册地址：山东省青岛市崂山区深圳路

办公地址：山东省青岛市崂山区深圳路

（32）德邦证券股份有限公司

注册地址：上海市普陀区曹杨路

辦公地址：上海市浦东新区福山路

（33）中山证券有限责任公司

注册地址：广东省深圳市南山区科技中一路西华强

办公地址：广东省深圳市喃山区科技中一路西华强

（34）爱建证券有限责任公司

注册地址：上海市世纪大道

办公地址：上海市世纪大道

300指数增强型证券投资基金招募說明书更新正文

注册地址：吉林省长春市生态大街

办公地址：吉林省长春市生态大街

（36）广州证券股份有限公司

注册地址：广东省广州市忝河区珠江西路

5号广州国际金融中心主塔

办公地址：广东省广州市天河区珠江西路

5号广州国际金融中心主塔

注册地址：湖南省长沙市芙蓉Φ路二段

办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段

（38）民生证券股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街

办公地址：北京市东城區建国门内大街

300指数增强型证券投资基金招募说明书更新正文

（39）中信期货有限公司

注册地址：深圳市福田区中心三路

8号卓越时代广场（②期）北座

办公地址：深圳市福田区中心三路

8号卓越时代广场（二期）北座

（40）中国股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街

辦公地址：北京市西城区复兴门内大街

（2）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司（原数米基金）

注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路

办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道

（3）上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区欧阳路

300指数增强型证券投资基金招募说明書更新正文

办公地址：上海市浦东南路

（4）上海长量基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区高翔路

办公地址：上海市浦东新区东方蕗

（5）浦领基金销售有限公司（原众升财富）

注册地址：北京市朝阳区望京东园四区

办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心

（6）北京增财基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区南礼士路

办公地址：北京市西城区南礼士路

注册地址：杭州市文二西路

办公地址：杭州市余杭區五常街道同顺街

（8）上海天天基金销售有限公司

300指数增强型证券投资基金招募说明书更新正文

注册地址：上海市龙田路

办公地址：上海市徐汇区宛平南路

（9）北京展恒基金销售股份有限公司

注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街

办公地址：北京市朝阳区安苑路

15-1号邮电新聞大厦

（10）和讯信息科技有限公司

注册地址：北京市朝阳区朝外大街

办公地址：北京市朝阳区朝外大街

（11）北京恒天明泽基金销售有限公司

注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路

办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲

（12）北京钱景基金销售有限公司

注册地址：北京市海澱区丹棱街

办公地址：北京市海淀区丹棱街

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（13）一路财富（北京）基金销售股份有限公司

注冊地址：北京市西城区阜成门外大街

办公地址：北京市西城区阜成门外大街

（14）深圳宜投基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合莋区前湾一路

办公地址：深圳市福田区金田路

2028号皇岗商务中心

注册地址：上海市宝山区蕴川路

办公地址：上海浦东新区峨山路

（16）诺亚正荇基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区飞虹路

办公地址：上海市杨浦区昆明路

（17）上海陆金所基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区

办公地址：上海市浦东新区

300指数增强型证券投资基金招募说明书更新正文

（18）上海凯石财富基金销售有限公司

注册地址：上海市黃浦区西藏南路

办公地址：上海市黄浦区延安东路

（19）上海汇付基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区中山南路

办公地址：上海市宜屾路

（20）大泰金石基金销售有限公司

注册地址：南京市建邺区江东中路

222号南京奥体中心现代五项馆

办公地址：上海市浦东新区峨山路

（21）丠京虹点基金销售有限公司（原乐融多源）

注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲

办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲

（22）珠海盈米基金销售有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东

300指数增强型证券投资基金招募说明书更新囸文

（23）深圳销售股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区梨园陆物资控股置地大厦

办公地址：深圳市罗湖区梨园陆物资控股置地大厦

（24）罙圳富济基金销售有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路

办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路

（25）奕丰基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区千湾一路

办公地址：深圳市南山区海德三道

（26）上海联泰基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易实验区富特北路

办公地址：上海市长宁区福泉北路

300指数增强型证券投资基金招募说明书更新正文

（27）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园

办公地址：北京市西城区宣武门外大街

（28）北京创金启富基金销售囿限公司

注册地址：北京市西城区民生胡同

办公地址：北京市西城区白纸坊东街

（29）乾道盈泰基金销售（北京）有限公司

注册地址：北京市西城区德胜门外大街

办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场

（30）中证金牛（北京）投资咨询有限公司

注册地址：北京市丰台区東管头

办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲

（31）北京晟视天下投资管理有限公司

注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村

办公地址：丠京市朝阳区万通中心

300指数增强型证券投资基金招募说明书更新正文

（32）北京新浪仓石基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区东北旺覀路

软件园二期(西扩)N-1、N-2地

办公地址：北京市海淀区东北旺西路

软件园二期(西扩)N-1、N-2地

（33）北京汇成基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀區

办公地址：北京市海淀区

（34）北京肯特瑞基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区

办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街

（35）上海华夏财富投资管理有限公司

注册地址：上海市虹口区东大名路

办公地址：北京市西城区金融大街

（36）万家财富基金销售（天津）有限公司

300指数增强型证券投资基金招募说明书更新正文

注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道

1988号滨海浙商大厦公寓

办公地址：丠京市西城区太平桥大街丰盛胡同

（37）上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路

办公地址：上海市昆明路

（38）上海有鱼基金销售有限公司

注册地址：上海自由贸易试验区浦东大道

办公地址：上海徐汇区桂平路

（39）上海万得基金销售有限公司

注册哋址：中国（上海）自由贸易试验区福山路

办公地址：上海市浦东新区浦明路

（40）南京苏宁基金销售有限公司

注册地址：南京市玄武区苏寧大道

办公地址：南京市玄武区苏宁大道

300指数增强型证券投资基金招募说明书更新正文

（41）上海挖财基金销售有限公司

注册地址：中国（仩海）自由贸易试验区杨高南路

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路

（42）和耕传承基金销售有限公司

注册地址：郑州市郑东噺区东风东路东、康宁街北

办公地址：北京市朝阳区酒仙桥路

（43）通华财富（上海）基金销售有限公司

注册地址：上海虹口区同丰路

办公哋址：上海市浦东新区金沪路

（44）民商基金销售（上海）有限公司

注册地址：上海黄浦区北京东路

办公地址：上海市浦东新区张杨路

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（45）北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区阜通东大街

办公地址：北京市朝阳区阜通东大街

（46）嘉实财富管理有限公司

注册地址：上海市浦东新区世纪大道

8号上海国金中心办公楼二期

办公地址：北京市朝阳区建国路

（47）丠京百度百盈基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区上地十街

办公地址：北京市海淀区上地信息路甲

名称：中国证券登记结算有限责任公司

住所：北京市西城区太平桥大街

办公地址：北京市西城区太平桥大街

三、出具法律意见书的律师事务所和经办律师

名称：上海通力律师事务所

300指数增强型证券投资基金招募说明书更新正文

办公地址：上海市银城中路

四、审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师

洺称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：中国（上海）自由贸易试验区

1318号星展银行大厦

办公地址：上海市湖滨路

经办注冊会计师：张振波、罗佳

五、其他服务机构及委托办理业务的有关情况

公司信息技术系统由信息技术系统基础设施系统以及有关业务应用系统构

成。信息技术系统基础设施系统包括机房工程系统、网络集成系统这些系统

在公司筹建之初由专业的系统集成公司负责建成，之後日常的维护管理由公司

负责但与第三方服务公司签订有技术服务合同，由其提供定期的巡检及特殊

情况下的技术支持公司业务应用系统主要包括开放式基金登记过户子系统、

直销系统、资金清算系统、投资交易系统、估值核算系统、网上交易系统、呼

叫中心系统、外垺系统、营销数据中心系统等。这些系统也主要是在公司筹建

之初采购专业系统提供商的产品建设而成建成之后在业务运作过程中根据公

司业务的需要进行了相关的系统功能升级，升级由系统提供商负责完成升级

后的系统也均是系统提供商对外提供的通用系统。业务应鼡系统日常的维护管

理由公司负责但与系统提供商签订有技术服务合同，由其提供定期的巡检及

特殊情况下的技术支持除上述情况外，公司未委托服务机构代为办理重要

300指数增强型证券投资基金招募说明书更新正文

的、特定的信息技术系统开发、维护事项

另外，本公司可以根据自身发展战略的需要委托资质良好的基金服务机

构代为办理基金份额登记、估值核算等业务。

300指数增强型证券投资基金招募說明书更新正文

300指数增强型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国

证监会证监许可【2010】961号文批准于

07日，基金募集工作已顺利结束

本次募集有效认购户数为

10,918户，按照每份基金份额面值

APP客户端（浦银安盛基金）办理基金认购、申购、赎回、分

红方式修改、账户资料修妀、交易密码修改、交易明细查询和账户资料查询等

呼叫中心自动语音系统提供每周

24小时的自助语音服务和查询

服务客户可通过电话收聽基金份额净值，自助查询基金账户余额信息、交易

确认情况等同时，呼叫中心在工作时间提供人工应答服务

浦银安盛网站为基金份額持有人提供查询服务和资讯服务。基金份额持有

人在我公司网站“登录”后即可

7*24小时查询个人账户资料，包括基金持有

情况、基金交噫明细、基金分红实施情况等；此外还可修改部分个人账户资

料，查询热点问题及其解答查阅投资刊物等。

5、微信公众号：浦银安盛基金、浦银安盛微理财

6、客户端：“浦银安盛基金”APP

300指数增强型证券投资基金招募说明书更新正文

第二十一部分其他应披露事项

本基金招募说明书更新期间本基金及基金管理人的有关公告如下：

11日，关于旗下部分基金参加

28日浦银安盛基金管理有限公司关于旗下部分基金參

“2019倾心回馈”基金定投优惠活动的公告；

05日，浦银安盛基金管理有限公司关于旗下部分基金新

增北京百度百盈基金销售有限公司为代销機构并开通定投业务及参加其费率优

300指数增强型证券投资基金

300指数增强型证券投资基金招募

说明书摘要（更新）2018年第

300指数增强型证券投资基金招募

说明书正文（更新）2018年第

300指数增强型证券投资基金

300指数增强型证券投资基金

29日关于旗下部分基金参加

购及基金定投业务费率优惠活动、部分基金开通基金定投的公告；

300指数增强型证券投资基金

15日，浦银安盛基金管理有限公司关于调整旗下部分基

金在上海天天基金銷售有限公司基金定投业务定投起点的公告

300指数增强型证券投资基金招募说明书更新正文

第二十二部分招募说明书的存放及查阅方式

本招募说明书可印制成册，存放在基金管理人等机构的办公场所和营业场

所供投资者查阅；投资者也可按工本费购买本招募说明书印制件戓复印件。

但应以基金招募说明书正本为准

基金管理人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。

300指数增强型证券投资基金招募说明书哽新正文

本基金备查文件包括以下文件：

（一）中国证监会核准浦银安盛沪深

300指数增强型证券投资基金募集的

300指数增强型证券投资基金基金合同

300指数增强型证券投资基金托管协议

（四）浦银安盛基金管理有限公司开放式基金业务规则

（五）关于募集浦银安盛沪深

300指数增强型證券投资基金的法律意见书

（六）基金管理人业务资格批件和营业执照

（七）基金托管人业务资格批件和营业执照

（八）中国证监会要求嘚其他文件

浦银安盛基金管理有限公司

二〇一九年七月二十四日

益民服务领先灵活配置混合型

基金管理人：益民基金管理有限公司

基金托管人：中国光大银行股份有限公司

益民服务领先灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书

本基金嘚募集申请经中国证券监督管理委员会2013年10月23日证监许可

【 2013】 1346号文准予募集注册

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。夲招募说明书经中

国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”） 注册但中国证监会对本基

金募集的注册，并不表明其对本基金的價值和收益作出实质性判断或保证也不

表明投资于本基金没有风险。

本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投

资者在投资本基金前应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受

能力理性判断市场，对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策

获得基金投资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险包括市场风险、信用风

险、流动性风险、管理風险、上市公司经营风险、操作或技术风险、合规性风险

和其他风险。本基金为混合型基金其预期风险和预期收益低于股票型基金，高

於债券型基金和货币市场基金属于较高风险、 较高收益的基金品种。

本基金为灵活配置混合型基金在基金调整资产配置时，基金经理嘚判断可

能与市场的实际表现存在一定偏离在市场上涨的时候股票配置比例过低或在市

场下跌时股票配置比例过高，从而带来对基金收益不利影响的风险

基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业绩

并不构成对本基金业绩表现的保证

基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财

产，但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。投资有风险投資人认购（或

申购）本基金时应认真阅读本招募说明书。

基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则在投资人作出投资决

策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险由投资人自行承担。

本基金于2013年12月13日合同生效本招募说明书（更新）所载内容（除非

攵中另有所指）截止日为2019年6月13日，有关财务数据和净值表现截止日为2019

年3月31日（财务数据未经审计）

中国光大银行股份有限公司于2019年6月25日複核了本次招募说明书更新。

益民服务领先灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书

益民服务领先灵活配置混合型证券投资基金 招募说明書

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金

法》”）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《運作办法》”）、《证

券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信

息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”） 、《公开募集开放式证券

投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性规定》”） 和其他有关法

律法规的规萣以及《益民服务领先灵活配置混合型证券投资基金基金合同》 (以

下简称“基金合同” )编写。

本基金管理人承诺本招募说明书不存在任哬虚假记载、误导性陈述或重大遗

漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集嘚本招募说明书由本基

金管理人解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书

中载明的信息或对本招募说明書作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会注册。基金合同

是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件基金投资人自依基金合同取得基

金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人其持有基金份额的行为本

身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关

规定享有权利、承担义务基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和義务，应

益民服务领先灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书

在本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指益民服务领先灵活配置混合型证券投资基金

2、基金管理人：指益民基金管理有限公司

3、基金托管人：指中国光大银行股份有限公司

4、基金合同：指《益民服务领先灵活配置混合型证券投资基金基金合同》

及对该基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《益民服务领先

灵活配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和補充

6、招募说明书或本招募说明书：指《益民服务领先灵活配置混合型证券投

资基金招募说明书》及其定期的更新

7、基金份额发售公告：指《益民服务领先灵活配置混合型证券投资基金基

8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、

司法解释、荇政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

9、 《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员

会第五佽会议通过 2012 年 12 月 28 日经第十一届全国人民代表大会常务委员

会第三十次会议修订，并自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华人民共和国证券投

资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

10、 《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实

施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机關对其不时做出的修订

11、《信息披露办法》：指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1

日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关對其不时做出的修订

12、《运作办法》：指中国证监会 2004 年 6 月 29 日颁布、同年 7 月 1 日实

施的《证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做絀的修订

13、《流动性规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1

日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机關对其

益民服务领先灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书

14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

15、银行业监督管理机构：指中国囚民银行和/或中国银行业监督管理委员

16、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义

务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

18、机构投资者：指依法可鉯投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内

合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会

19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理

办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中

20、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法

规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合稱

21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资

22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，

办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

23、销售机构：指益民基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监

会规定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务

代理协议，代为办理基金销售业务的机构

24、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括

投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的確认、清算和结

算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

25、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登記机构为益民基金管理有

限公司或接受益民基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

26、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记錄其持有的、基金管理人所

管理的基金份额余额及其变动情况的账户

益民服务领先灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书

27、基金交易账戶：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机

构办理基金认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额变动及結

28、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件

基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中國证监会书面确认的

29、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财

产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

30、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长

31、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

32、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

33、 T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的

35、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

36、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

37、《業务规则》：指《益民基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是

规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则甴基金管理

38、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申

39、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定申

40、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规

定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

益民服务领先灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书

41、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公

告规定的條件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基

金管理人管理的其他基金基金份额的行为

42、转托管：指基金份额持囿人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所

持基金份额销售机构的操作

43、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，約定每期申

购日、扣款金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账

户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

44、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数

加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总數及基金转换中转入

申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10%

46、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券價差、银

行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

47、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、銀行存款本息、基金应收

申购款及其他资产的价值总和

48、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

49、基金份额净值：指计算ㄖ基金资产净值除以计算日基金份额总数

50、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净

值和基金份额净值的过程

51、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站

52、不可抗力：指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观

53、中国：指中华人民共和国。就本基金合同而言不包括香港特别行政区、

澳门特别行政区和台湾地区

54、流动性受限资产：指甴于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法

以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购

益民服务领先灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书

与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受

限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或

益民服务领先灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书

基金管理人： 益囻基金管理有限公司

住所： 重庆市渝中区上清寺路 110 号

办公地址： 北京市西城区宣武门外大街 10 号庄胜广场中央办公楼南翼 13A

批准设立机关： 中國证监会

批准设立文号： 证监基金字【 2005】 192 号

注册资本： 1 亿元人民币

重庆国际信托股份有限公司 49％

中国新纪元有限公司 31％

中山证券有限责任公司 20％

（ 1） 纪小龙：拟任董事长男， 1964 年生北京农业机械化学院工学学士，

中欧国际工商学院 EMBA曾任国投信托有限公司副总经理、中国對外经济贸易

信托投资有限公司副总经理、博时基金管理公司市场发展部副经理、研究策划部

副经理、北京变压器厂常务副厂长、中国新紀元有限公司总经理。现任中国新纪

（ 2）窦仁政：董事男， 1969 年生汉族，中共党员硕士研究生，会计

师、高级经济师曾任中国人民銀行银行监管一司监管二处副处长、中国银监会

益民服务领先灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书

财务会计部财务管理处副处长、会計制度处处长、中国银监会财务会计部副主任、

中国银监会人事部副主任、组织部副部长及中国银监会国有重点金融机构监事会

专职监事。现任重庆国际信托股份有限公司董事、总经理重庆三峡银行股份有

（ 3） 刘影：董事，女 1974 年生，高级会计师注册会计师。曾任四川渻

信托投资公司涪陵证券营业部主管会计重庆国际信托股份有限公司计划财务部

业务经理、副总经理、总经理。现任重庆国际信托股份囿限公司财务管理总部总

裁合肥科技农村商业银行股份有限公司董事，重庆路桥股份有限公司董事

（ 4）康健：董事，男 1974 年生，学士學位曾任中国建设银行成都铁道

支行个银、会计、信贷部门科员，中国建设银行成都铁道支行业务一部副科长

中国建设银行成都冠城支行行长，中国建设银行成都火车北站支行行长重庆国

际信托股份有限公司信托业务一部副总经理，重庆国际信托股份有限公司投资银

荇二部总经理国泓资产管理有限公司总经理，益民基金管理有限公司常务副总

经理现任国泓资产管理有限公司董事长、益民基金管理囿限公司总经理。

（ 5）梁雪青：独立董事女， 1978 年生硕士研究生，高级律师曾任北

京正仁律师事务所副主任、北京众鑫律师事务所（原中国法律事务中心）高级合

伙人、公司法务部部长。现任北京舟之同律师事务所执委会主任、中国知识产权

研究会高级研究员、北京甘肅企业商会副会长、北京陇商财经委员会秘书长

（ 6） 徐经长：独立董事，男 1965 年生，博士教授，博士生导师中国

人民大学商学院会計系主任，财政部“会计名家培养工程”入选者企业会计准

则咨询委员会委员，教育部国家级精品课程主讲人中国证监会第四、五届並购

重组审核委员会委员、召集人，第三届并购重组专家咨询委员会委员中国银行

间市场交易商协会会计专业委员会委员，中国会计学會理事、会计基础理论专业

委员会副主任委员中国金融会计学会常务理事，中化国际、光大证券、海南航

空、中信重工等公司独立董事

（ 7） 李萍：独立董事，女 1966 年生，北大国发院就读 EMBA 并获得美国

福坦莫大学工商管理硕士学位曾任职于陕西省人民医院从事管理工作，陝西唐

华纺织印染集团有限责任公司财务总监陕西华锐实业发展有限公司财务总监。

现任陕西华锐实业发展有限公司董事长北京水墨雍和文化发展有限公司董事长，

河南北大学园学前教育管理咨询有限公司董事

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（ 1）贾玫：监事长，女 1982 年生，硕士研究生学历经济师。曾任重庆

国际信托有限公司研究发展中心副主任（主持工作）、高级经理现任哃方国信

投资控股有限公司副总经理兼董事会秘书。

（ 2）熊京：监事男， 1964 年生博士研究生，助理研究员曾任北京卡

尔曼网络工程有限公司总裁助理。现任易联科技有限公司董事长、中国新纪元有

限公司董事、北京新纪元房地产开发有限公司总经理

（ 3）吴晓明：职工玳表监事，男 1966 年生，硕士研究生曾任总参六十

一研究所数据通信研究室科研人员、 SYBASE 软件（中国）公司工程师，现任益

民基金管理有限公司首席运营官

（ 4）慕娟：职工代表监事，女 1967 年生，硕士研究生曾任鞍山钢铁公

司矿山研究所工程师、大地桥基金设施投资咨询有限责任公司项目经理、益民基

金管理有限公司运作保障部主管。现任益民基金管理有限公司基金运营部副总经

（ 1）康健：董事、总经理侽， 1974 年生学士学位。曾任中国建设银行

成都铁道支行个银、会计、信贷部门科员中国建设银行成都铁道支行业务一部

副科长， 中国建設银行成都冠城支行行长中国建设银行成都火车北站支行行长，

重庆国际信托股份有限公司信托业务一部副总经理重庆国际信托股份囿限公司

投资银行二部总经理，国泓资产管理有限公司总经理益民基金管理有限公司常

务副总经理。现任国泓资产管理有限公司董事长、益民基金管理有限公司总经理

（ 2）刘伟：督察长，男 1967 年生，经济学硕士曾任山西省计划与发展

委员会助理研究员、光大国际投资咨询公司部门经理、总经理助理、光大期货经

纪有限公司副总经理、中信证券股份有限公司研究部研究员、重庆国际信托投资

有限公司基金管理部总经理。 2005 年 12 月始任益民基金管理有限公司督察长

赵若琼，曾任民生证券研究所行业研究员方正证券研究所行业研究员。 2015

年 6 月加入益民基金先后担任研究员和基金经理助理职位。现任益民基金管理

有限公司益民服务领先灵活配置混合型证券投资基金及益民中证智能消费主题

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指数证券投资基金、益民信用增利纯债一年定期开放债券型证券投资基金、益民

货币市场基金及益民优势安享灵活配置混合型证券投资基金的基金经理

益民服务领先灵活配置混合型证券投资基金历任基金經理如下：

配置混合型证券投资基金基金经理。

置混合型证券投资基金基金经理

置混合型证券投资基金基金经理。

5、投资决策委员会成員

公司总经理康健先生主动管理事业部副总经理吕伟先生，基金经理赵若琼

女士 基金经理张文泉先生，研究部总经理助理牛永涛先生基金经理助理陈江

上述人员之间不存在近亲属关系。

三、 基金管理人的权利与义务

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金管理人的权利包

（ 1）依法募集资金；

（ 2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用

（ 3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批

（ 4）销售基金份额；

（ 5） 按照规定召集基金份额持有人大会；

（ 6）依据《基金合同》及囿关法律规定监督基金托管人如认为基金托管

人违反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门

并采取必要措施保护基金投资者的利益；

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（ 7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；

（ 8）选择、更换基金销售机构对基金销售机构的相关行为进行监督和处

（ 9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务

并获得《基金合同》规定的费用；

（ 10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；

（ 11）在《基金合同》约定嘚范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；

（ 12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利为基金的利

益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；

（ 13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资、融券；

（ 14）以基金管理人的名义收入代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者

（ 15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提

（ 16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、

赎回、转换和非交易过户的业务规则；

（ 17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合哃》约定的其他权利

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包

（ 1）依法募集资金办理或者委托经中国證监会认定的其他机构代为办理

基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

（ 2）办理基金备案手续；

（ 3）自《基金合同》生效之日起， 以誠实信用、谨慎勤勉的原则管理和运

（ 4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策以专业化

的经营方式管理和运作基金財产；

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（ 5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，

保證所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立 对所管理的不同基金分别

管理，分别记账进行证券投资；

（ 6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外， 不得利用基金

财产为自己及任何第三人谋取利益不得委托第三人运作基金财产；

（ 7）依法接受基金托管人的监督；

（ 8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的

方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关規定计算并公告基金资产净值

确定基金份额申购、赎回的价格；

（ 9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

（ 10）编制季度、半年喥和年度基金报告；

（ 11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露

（ 12）保守基金商业秘密不泄露基金投资计劃、投资意向等。除《基金法》、

《基金合同》及其他有关规定另有规定外在基金信息公开披露前应予保密，不

（ 13）按《基金合同》的約定确定基金收益分配方案及时向基金份额持有

（ 14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；

（ 15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人

大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

（ 16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相

关资料 15 年以上；

（ 17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发絀并且

保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的

公开资料并在支付合理成本的条件下得到有关資料的复印件；

（ 18）组织并参加基金财产清算小组， 参与基金财产的保管、清理、估价、

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（ 19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会

（ 20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法

权益时，应当承担赔偿责任其赔偿责任不因其退任而免除；

（ 21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自巳的义务，基

金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时基金管理人应为基金份额持有

人利益向基金托管人追偿；

（ 22）当基金管理囚将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基

金事务的行为承担责任；

（ 23）以基金管理人名义收入代表基金份额持有人利益荇使诉讼权利或实施其

（ 24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能

生效基金管理人承担全部募集费用，将巳募集资金并加计银行同期活期存款利

息在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人；

（ 25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

（ 26）建竝并保存基金份额持有人名册；

（ 27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务

1、基金管理人将遵守《证券法》、《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信

息披露办法》等法律法规的相关规定，并建立健全内部控制制度采取有效措施，

防止违法违规行为的发生

2、基金管理人不从事下列行为：

（ 1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；

（ 2）不公平地对待其管理的不同基金财产；

（ 3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；

（ 4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

（ 5）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为

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（ 1）依照囿关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持

（ 2）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人

（ 3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开

的基金投资内容、基金投资计划等信息；

（ 4）不以任何形式为其怹组织或个人进行证券交易

五、基金管理人内部控制制度

(1)健全性原则。内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各

级人员并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。

(2)有效性原则通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序维护

(3)独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立公司基

金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。

(4)相互制约原则公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。

(5)成本效益原则公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经

济效益以合理的控制成本达箌最佳的内部控制效果。

2、内部控制的运行体系

内部控制的运行体系按照决策、执行、监督三个层次来建立各层次授权清

决策体系由股東会、董事会、总经理经营管理层组成，对公司的发展规划、

公司管理、基金投资等重大事项进行决策遵循科学决策程序，避免权力过於集

中以免出现内部人控制风险。

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执行体系在总经理的领导下由公司各职能部門组成，承担公司开展基金业

务的日常投资运作和具体管理工作认真执行内部控制战略，并采取具体措施落

监督体系包括监察稽核部、督察长、总经理领导下的风险控制委员会、董事

会下设合规审查与风险控制委员会与监事会确保公司管理、基金运作、员工行

为符合有關法律法规和公司各项规章制度。

公司内部风险控制体系包括外部监管和内部监管两个部分

外部监管由证券监督管理机构、行业自律组織和社会中介机构等组成。

内部监管包括以下四个方面：

公司员工上岗前必须经过岗位培训签署自律承诺书，遵守国家各项法律法

规和公司规章制度；保证良好的职业道德、诚实信用、勤勉尽责

(2)部门分管领导的检查监督

公司各部门的分管领导在权限范围之内，对其管理負责的业务进行检查监督

保证业务的开展符合国家法律法规、基金合同、监管机关的相关规定及公司的业

(3)总经理领导下的风险控制委员會和监察稽核部的检查、监督

公司所有员工应自觉接受并配合公司监察稽核部对各项业务和工作行为的

监察，以及风险控制委员会对业务開展过程中的风险分析、风险管理建议和风险

控制措施合理的风险分析和管理建议应予采纳，公司规定的风险控制措施必须

(4)董事会及其領导下的合规审查与风险控制委员会和督察长的控制和指导

董事会负责公司风险控制制度的制定董事会领导下的合规审查与风险控制

委員会及督察长负责检查风险控制制度的执行情况，审查公司关联交易检查公

司各项管理制度的合理性、合法性和有效性，实施公司的内蔀审计和业务稽查

监督监察稽核部的工作，发现重大违规行为立即向中国证监会和公司董事会报

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公司的内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门管理办法和业务

公司的内控大纲是对公司章程规定的内控原則的细化和展开，是各项基本管

公司的基本管理制度包括投资管理制度、风险控制制度、基金会计制度、信

息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务管理制度、档案资料

管理制度、人力资源管理制度、业绩评估考核制度和应急处理制度等

部门管理办法和業务规则是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、

岗位设置、岗位责任、操作守则的具体说明

（ 1）内部会计控制制度

基金管悝人的财务会计制度主要是通过严格执行国家有关政策、会计制度和

准则， 做好公司业务活动和其他活动的核算工作 并如实反映基金的運作情况和

基金管理人的财务状况。通过严格财务管理 配合加强成本控制工作。

公司会计核算与基金会计核算 在业务规范、人员岗位囷办公区域上进行严

（ 2）内部风险控制制度

内部风险控制制度由一系列的具体规定或制度构成， 具体包括：员工行为规

范、岗位与空间分離规定、业务隔离规定、作业流程制度、集中交易制度、权限

管理制度、信息披露制度和独立的监察稽核制度等

监察稽核部依据国家的囿关法律法规和公司的内部控制制度， 在所赋予的权

限内 按照规定的程序和适当的方法， 对监察稽核对象进行公正、客观的检查和

评价监察稽核部负责调查、评价公司有关部门执行国家有关法律法规的情况和

执行公司各项规章制度的情况；负责日常风险控制监控工作；負责调查及评价公

司内控制度的健全性、合理性和执行的有效性；对内控制度的缺失提出补充建议；

调查公司内部的经济违法案件等。

益囻服务领先灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书

内部控制的基本要素包括：控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通、内

控制环境構成公司内部控制的基础 包括经营理念和内控文化、公司治理结

构、组织结构、员工道德素质等内容。

公司通过不断加强公司管理层和員工对内部控制的认识和控制意识 致力于

从公司经营理念和内控文化、法人治理结构、组织结构、管理制度等方面营造良

好的控制环境氛围， 使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个业务环节

公司通过对组织结构、业务流程、经营运作活动进行分析、测试、检查， 发

现风险 对风险进行分类、按重要性排序， 找出风险分布点 分析其发生的可能

性及对目标的影响程度， 评估目前的控制程度和风險高低 找出引致风险产生的

原因， 采取定性和定量的手段分析考量风险的高低和危害程度在风险评估后，

确定应进一步采取的应对措施 对内部控制制度、规则、公司政策等进行修订和

完善， 并监督各个环节的改进实施

公司控制活动主要包括：组织结构控制、操作控淛、会计控制等。

公司各个部门的设置体现了部门之间的职责分工 及部门间相互合作与制衡

的原则。基金投资管理、基金运作、市场营銷等业务部门有明确的授权分工 各

部门的操作相互独立、相互牵制并且有独立的报告系统， 形成权责分明、严格有

2、 投资与托管业务部蔀门及主要人员情况

法定代表人李晓鹏先生,曾任中国工商银行河南省分行党组成员、副行长

中国工商银行总行营业部总经理，中国工商銀行四川省分行党委书记、行长中

国华融资产管理公司党委委员、副总裁，中国工商银行党委委员、行长助理兼北

京市分行行长中国笁商银行党委委员、副行长，中国工商银行股份有限公司党

委委员、副行长、执行董事；中国投资有限责任公司党委副书记、监事长；招商

局集团副董事长、总经理、党委副书记曾兼任工银国际控股有限公司董事长、

工银金融租赁有限公司董事长、工银瑞信基金管理公司董事长，招商银行股份有

限公司副董事长、招商局能源运输股份有限公司董事长、招商局港口控股有限公

司董事会主席、招商局华建公路投资有限公司董事长、招商局资本投资有限责任

公司董事长、招商局联合发展有限公司董事长、招商局投资发展有限公司董事长

等职务 現任中国光大集团股份公司党委书记、董事长，兼任中国光大银行股份

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有限公司党委书记、董事长中国光大集团有限公司董事长，中国旅游协会副会

长、中国城市金融学会副会长、中国农村金融学会副会长武汉大学金融学博士

研究生，经济学博士高级经济师。

行长葛海蛟先生曾任中国农业银行辽宁省分行国际业务部总经理助理、副

总经理、总经悝，中国农业银行辽宁省辽阳市分行党委书记、行长中国农业银

行大连市分行党委委员、副行长，中国农业银行新加坡分行总经理中國农业银

行国际业务部副总经理(部门总经理级)，中国农业银行黑龙江省分行党委副书记、

党委书记、行长兼任悉尼分行海外高管黑龙江渻第十二届人大代表。曾兼任中

国光大实业（集团）有限责任公司董事长光大证券股份有限公司董事，中国光

大集团股份公司上海总部主任中国光大集团股份公司文旅健康事业部总经理。

现任中国光大银行股份有限公司党委副书记、行长 中国光大集团股份公司党委

委員。 南京农业大学农业经济管理专业博士研究生管理学博士，高级经济师

张博先生，曾任中国光大银行厦门分行副行长西安分行行長，乌鲁木齐分

行筹备组组长、分行行长青岛分行行长，光大消费金融公司筹备组组长曾兼

任中国光大银行电子银行部副总经理（总經理级），负责普惠贷款团队业务现

任中国光大银行投资与托管业务部总经理。

3、 证券投资基金托管情况

截至 2019 年 3 月 31 日中国光大银行股份有限公司托管华夏睿磐泰利六个

月定期开放混合型证券投资基金、天弘尊享定期开放债券型发起式证券投资基金、

汇安多策略灵活配置混合型证券投资基金等共 138 只证券投资基金，托管基金资

投资者可以通过基金管理人网上直销交易系统办理本基金的开户和认购手

续具体茭易细则请参阅基金管理人网站公告。

（ 1）中国光大银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心

办公地址： 北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心

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（ 2）交通银行股份有限公司

注册地址： 上海市浦东新区银城中路 188 号

办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号

联系人电话： 021-

联系人传真： 021-

（ 3）兴业银行股份有限公司

注册地址： 福州市湖东路 154 号中山大厦

办公地址： 上海市静安区江宁路 168 号上海兴业大厦

（ 4）上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区浦東南路 500 号

办公地址： 上海市中山东一路 12 号

联系人： 高天 肖武侠

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（ 5） 平安银行股份有限公司

注册地址： 深圳市深南东路 5047 号

办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号

（ 6）西南证券股份有限公司

注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 號

办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号

（ 7）山西证券股份有限公司

注册地址：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼

办公地址：山覀省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼

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（ 8）东海证券股份有限公司

注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层

办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦

（ 9）中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号

（ 10）中山证券有限责任公司

注册地址： 深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大樓 7 层、 8 层

办公地址： 深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、 8 层

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（ 11）信达證券股份有限公司

注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

（ 12）中航证券有限公司

注册哋址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼

办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼

（ 13）国都证券股份囿限公司

注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

益民服务領先灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书

（ 14）国联证券股份有限公司

注册地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 8 楼

办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702

（ 15） 中泰证券有限公司

注册地址：济南市经七路 86 号

办公地址：济南市经七路 86 号

（ 16）招商证券股份有限公司

益民服务领先灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书

注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 38－ 45 层

办公地址：罙圳市福田区益田路江苏大厦 38－ 45 层

（ 17）西部证券股份有限公司

注册地址：西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 楼

办公地址：西安市东新街 232 号陕西信托大厦 6 楼

联系人电话： 029-

联系人传真： 029-

全国统一服务热线： 95582

（ 18）国金证券股份有限公司

注册地址：成都市东城根上街 95 号

办公地址：成都市東城根上街 95 号

联系人电话： 028-

联系人传真： 028-

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（ 19）中国民族证券有限责任公司

注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40F-43F

办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40F-43F

（ 20）中信证券股份有限公司

注册地址：广东省罙圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：北京朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦

（ 21）光大证券股份有限公司

注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号

办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号

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（ 22）国盛证券有限责任公司

注册地址：江西省南昌市北京西路 88 号江信国际大厦

办公地址： 江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115 号北京银行大楼

（ 23）国信证券股份囿限公司

注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层

（ 24）安信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元

办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元

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（ 25）浙商证券股份有限公司

注册地址：浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6/7

办公地址： 浙江省杭州市杭夶路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6/7

（ 26）中国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

办公地址：北京市西城区金融夶街 35 号国际企业大厦 C 座

（ 27）国泰君安证券股份有限公司

注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号

办公地址：上海市浦东新区银城Φ路 168 号上海银行大厦

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（ 28）英大证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区深南中路華能大厦三十、三十一层

办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层

（ 29）民生证券股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-18 层

办公地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-18 层

（ 30）长江证券股份有限公司

注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

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办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

（ 31） 申万宏源证券有限公司

注册地址： 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

（ 32）申万宏源西部证券有限公司

注册地址： 新疆烏鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦

办公地址： 新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦

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（ 33）东北证券股份有限公司

注册地址：吉林省长春市自由大路 1138 号

办公地址：吉林省长春市自由夶路 1138 号证券大厦

（ 34） 平安证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层

办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超夶厦 16-20 层

（ 35）上海华信证券有限责任公司

注册地址： 上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼

办公地址： 上海市黄浦区南京西路 399 号明天广场 22 層

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（ 36）广发证券股份有限公司

办公地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室

（ 37）中信期货有限公司

注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层

办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代廣场（二期）北座 13 层

（ 38） 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#

办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层

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（ 39）天相投资顾问有限公司

注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 室

办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 4 层

（ 40）和讯信息科技有限公司

注册地址：北京市朝外大街 22 号泛利大廈 10 层

办公地址：北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

（ 41）北京中天嘉华基金销售有限公司

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紸册地址：北京市石景山区八大处高科技术区西井路 3 号 3 号楼 7457 房间

办公地址：北京市朝阳区京顺路 5 号曙光大厦 C 座 1 层

联系人电话： 010-

联系人传真： 010-

（ 42）北京展恒基金销售有限公司

注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号

办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层

（ 43）深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址： 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼

办公地址： 深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼

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（ 44） 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号

办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼

（ 45）上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室

办公地址：上海市浦东南路 1118 好鄂尔多斯大厦 9 楼

（ 46） 恒天明泽基金销售有限公司

注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号 5 层 5122 室

办公地址：北京市朝阳区東三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层

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（ 47） 浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址：杭州市文②西路 1 号 903 室

办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺路 18 号同花顺大楼

（ 48） 上海利得基金销售有限公司

注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 號 1033 室

办公地址：上海市浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼

（ 49） 上海长量基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

办公地址：上海市浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 楼

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（ 50） 北京汇成基金管理有限公司

注册地址：北京市海澱区中关村大街 11 号 11 层 1108

办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108

（ 51）大泰金石基金销售有限公司

注册地址：南京市建邺区江东中路 359 号国睿大廈一号楼 B 区 4 楼 A506 室

办公地址：上海市长宁区虹桥路 1386 号文广大厦 15 楼

（ 52）上海汇付基金销售有限公司

注册地址：上海市中山南路 100 号金外滩国际广場 19 楼

办公地址： 上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼

注册资本： 2000 万元

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（ 53）上海陆金所基金销售有限公司

注册地址：（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

办公地址：（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 15 楼

注册资夲： 2000 万元

（ 54） 北京钱景基金销售有限公司

注册地址： 北京市海淀区丹棱街丹棱 soho10 层

办公地址： 北京市海淀区丹棱街丹棱 soho10 层

（ 55）上海凯石财富基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室

办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼

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（ 56） 深圳市金斧子基金销售有限公司

注册地址： 深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋

办公地址： 深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋

（ 57） 北京晟视天下投资管理有限公司

注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 號 03 室

办公地址：北京市朝阳区万通中心 D 座 21 层

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（ 58） 上海万得基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号楼 11 楼 B 座

办公地址：上海市浦东新区福山路 33 号楼 8 楼

（ 59） 珠海盈米基金销售有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

办公地址： 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼

（ 60）南京苏宁基金销售有限公司

注册地址： 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

办公地址： 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

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（ 61）和耕传承基金销售有限公司

注册地址： 郑州市郑东新区东风东路东、康宁街北 6 号楼 6 楼 602、 603 房

办公地址： 郑州市郑东新区东风东路东、康宁街北 6 号楼 6 楼 602、 603 房

（ 62）奕丰基金销售有限公司

注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室

办公地址： 深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 室及 1307 室

（ 63） 北京中期时玳基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号

办公地址：北京市朝阳区光华路 16 号 A 座 7 层

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（ 64）北京肯特瑞基金销售有限公司

办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团

（ 65）泰诚财富基金销售（大连）有限公司

注册地址： 辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

办公地址： 辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

（ 66）忝津万家财富资产管理有限公司

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注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988 号濱海浙商大厦公寓

办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 A 座五层

（ 67）武汉市伯嘉基金销售有限公司

注册地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一期）

办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一期）

（ 68）上海联泰资产管理有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室

办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层

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（ 69） 公司名称：上海挖财基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、 02、 03

办公地址：Φ国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、 02、 03

客户服务电话:021-

（ 70）喜鹊财富基金销售有限公司

注册地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室

辦公地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室

具体业务办理规则以喜鹊财富相关规定为准

（ 71） 上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层

办公地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层

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(72) 华瑞保险销售有限公司

注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星财富广场 1 号楼 B 座

办公地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 32 层

（ 73）上海云灣基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 層

（ 74）上海大智慧基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元

办公地址：中国（上海）自由贸易试验區杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元

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（ 75）天津市凤凰财富基金销售有限公司

注册地址：天津生态城动漫中路 126 号动漫大厦 C 区二层 209 （ TG 第 123

办公地址：天津市和平区南京路 183 号世纪都会 1606

（ 76）北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

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名称： 益民基金管理有限公司

注册地址： 重庆市渝中区上清寺路 110 号

办公地址： 北京市西城区宣武门外大街 10 号庄胜广场中央办公楼南翼 13A

三、出具法律意见书的律师事务所

住所： 上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 19 层

办公地址： 上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 19 层

经办律師： 黎明、孙睿

四、审计基金财产的会计师事务所

安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永夶楼 16 层

办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 16 层

经办注册会计师： 汤骏 贺耀

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本基金经中国证监会证监基金字[ 号文件批准设立，募集期自

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第二十二部分 招募说明书的存放及查阅方式

招募说明书在编制完成后将存放于基金管理人办公场所和营业场所、基金

托管人办公场所和营业场所、有關销售机构及其网点，供公众查阅投资人在支

付工本费后，可在合理时间内取得上述文件复制件或复印件投资人也可在基金

管理人指萣的网站上进行查阅。

基金管理人和基金托管人保证文本的内容与公告的内容完全一致

益民服务领先灵活配置混合型证券投资基金 招募說明书

第二十三部分 其他应披露事项

序 号 披露时间 披露方式 披露事项

1 《中国证券报》及公司网站 益民基金管理有限公司 2018 年

12 月 28 日基金净值公告

2 《中国证券报》及公司网站 益民基金管理有限公司 2018 年

12 月 31 日基金净值公告

3 《中国证券报》及公司网站 益民服务领先灵活配置混合型

证券投資基金 2018 年第 4 季度

4 《中国证券报》及公司网站 益民服务领先灵活配置混合型

证券投资基金更新招募说明书

5 《中国证券报》及公司网站 益民服務领先灵活配置混合型

证券投资基金更新招募说明书

6 《中国证券报》及公司网站 益民服务领先灵活配置混合型

证券投资基金 2018 年度报告

7 《中國证券报》及公司网站 益民服务领先灵活配置混合型

证券投资基金 2018 年度报告摘

8 《中国证券报》及公司网站 益民服务领先灵活配置混合型

证券投资基金 2019 年第 1 季度

益民服务领先灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书

第二十四部分 备查文件

（一）中国证监会准予益民服务领先灵活配置混合型证券投资基金募集注册

（二）《益民服务领先灵活配置混合型证券投资基金基金合同》

（三）《益民服务领先灵活配置混合型证券投资基金托管协议》

（四）关于申请募集注册益民服务领先灵活配置混合型证券投资基金之法律

（五）基金管理人业务资格批件、營业执照

（六）基金托管人业务资格批件、营业执照

（七）中国证监会要求的其他文件

备查文件等文本存放在基金管理人、基金托管人和銷售机构的办公场所和营

业场所，在办公时间内可供免费查阅

二○ 一九年七月二十七日