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【期刊名称】
对被执行人的股权或其他投资权益的强制执行方法初探
【英文标题】 Methods on Enforcement over Shareholders’Equity orOther Investment Equity
【作者单位】
【分类】 【期刊年份】
【期号】 7【页码】 52
【全文】【】 &&&&
　　一、对被执行人在其他公司享有部分股权或其他投资权益的执行
　　（一）被执行人的持股或投资的对象为股份有限公司的执行
　　对被执行人向其他股份有限公司投资，持有后者的股票或其他股权凭证的，人民法院可以采取以下执行措施：
　　1．冻结股权的转让并限定被执行人在指定期限内自动履行生效法律文书确定的义务。
　　2．冻结或强制提取已到期或未到期的股息、红利以及其他投资收益。对被执行人从有关企业中应得到的已到期的股息或红利等收益，人民法院有权裁定禁止被执行人提取和有关企业向被执行人支付，并要求有关企业直接向申请执行人支付。对被执行人预期从有关企业中应得的股息或红利等收益，人民法院可以采取冻结措施，禁止到期后被执行人提取和有关企业向被执行人支付。到期后人民法院可从有关企业中提取，并出具提取收据。对于人民法院发出的协助冻结通知书，有关企业应当协助执行。如果企业在收到人民法院发出的协助冻结通知书后，擅自向被执行人支付股息或红利，或擅自为被执行人办理已冻结股权的转移手续，造成已转移的财产无法追回的，应当在所支付的股息或红利或转移的股权价值范围内向申请执行人承担责任。
　　3．加押被执行人持有的股票并依法强制进行转让，或者监督被执行人自行转让其投资权益或股权，将转让所得收益强制用于清偿对申请执行人的债务。但人民法院无论是扣押后强制转让被执行人持有的股票，或是监督并由被执行人自行转让股票，都必须注意以下几点：
　　（1）转让方式必须严格按照《》有关股份转让的规定进行。股票转让是要式行为，在转让方式和程序上，《》、《》均有明确的规定，必须符合这些规定，转让方为有效。因此，拍卖、变卖等传统的处理有形动产或不动产的变现方式，并不适用于股票或股权的执行。根据《》、《》、《》和最高人民法院关于执行工作的有关司法解释，如果被执行人持有的是上市公司的股票，人民法院可以直接扣押该股票，并委托有资格的证券代理机构，按照股票交易规则，在依法设立的证券交易场所进行转让。所得的价款，在扣除交易应缴纳的各项税费和执行费用后，直接交付申请执行人以清偿债务。如果被执行人持有的是尚未上市但依法可以自由转让的股票或其他股份凭证，人民法院在扣押其股票或其他股权凭证后，可以委托有资格的证券代理机构，在依法设立的证券交易场所按照法定竞价规则进行交易。
　　（2）应注意法律法规的一些特殊的限制性规定。有关法律法规对一些特殊的股票或股份凭证，在转让方式上有着更为严格的限制规定，比如：①企业内部职工股、法人股的转让，必须符合法律、法规规定的条件。②发起人股在三年内不得转让。被执行人作为公司的发起人而持有的股份，自被投资公司成立之日起三年内不得转让。③股份公司董事、监事、经理所持有本公司的股份，在任职期间内不得转让。
　　在执行标的物为上述几种股票或股权的情况下，人民法院是否可以强制转让的问题，实践中存在不同的认识。持肯定意见的人认为，人民法院在执行中强制转让执行标的物股票，不应受上述规定的限制，理由是：首先，《》的有关规定只适用于股东自主转让股份的情况，上述股票或股权作为被执行人的财产，在被人民法院依法扣押后，处分权实际上已经转由人民法院依法行使，而有关法律法规并没有限制人民法院在执行中转让股票或股权的规定；其次，人民法院在强制执行中所采取的措施有别于当事人自由转让，比如对于城市私有房产，法律法规规定转让必须经过房地产管理部门进行交易鉴证，否则买卖无效，但人民法院查扣的房产，则可以依照直接交付拍卖而不必经过房地产管理部门的鉴证。
　　笔者认为，上述股票或股份在满足法律法规规定的条件之前，人民法院不应强制将其转让。理由是：第一，股权是一种特殊的财产，有着特殊的运行规律，所以股票的创设、发行与流通都不同于其他财产或财产权利，而直接由《》、《》等特别法加以调整，因此，股权或股票的转让都必须符合《》的规定，而《》对上述股票的转让所作的限制规定为禁止性刚性规范，并没有规定例外情况；第二，《》所作的上述限制规定，是根据股份公司的运转特征，为保障被股份公司的正常运转而设立，破坏这一机制，势必损害被投资股份公司以至其他股东的合法权益，为满足申请人的利益而损害其他人的利益，并不符合人民法院执法目的，也违背法律适用原则；第三，如果允许，则可能引发、纵容公司创设和股票发行过程中的恶意行为，加重其他投资人的投资风险，不利于证券市场的健康发展和商品经济机制的顺利建立；第四，对申请执行人债权的保护，仍然可以通过对股权的冻结并提取股权收益，如股息、红利等方式实现，不一定非得立即将股份变现。
　　（二）被执行人的持股对象为有限责任公司和其他企业法人中的投资权益或股权的执行
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法宝联想【共引文献】 　胡康申&《中国法学》&1986年&第5期&　陈汉章&《中国法学》&1986年&第4期&　苏庆&《中国法学》&1986年&第4期&　南京市中级人民法院；史有勇；李建民&《中国法学》&1987年&第1期&　张锋&《中国法学》&1987年&第1期&　王胜明&《中国法学》&1986年&第4期&　陈光中；曹盛林；肖胜喜&《中国法学》&1987年&第1期&　河山&《中国法学》&1986年&第4期&　曹伟龙*&《中国法学》&1987年&第1期&　崔南山&《中国法学》&1986年&第6期&【引用法规】 　　　　　　最高法院明确如何查询、冻结、执行股权及其他投资权益
最高法院明确如何查询、冻结、执行股权及其他投资权益
最高人民法院公布了与国家工商总局联合下发《关于加强信息合作规范执行与协助执行的通知》后，最高法院执行局负责人近日就该通知答记者问。
一、如何查询？
《通知》规定，人民法院对股权、其他投资权益进行冻结或者实体处分前，应当查询权属。人民法院应先通过企业信用信息公示系统查询有关信息。需要进一步获取有关信息的，可以要求工商机关予以协助。执行人员到工商机关查询时，应当出示工作证或者执行公务证，并出具协助查询通知书。协助查询通知书应当载明被查询主体的姓名（名称）、查询内容，并记载执行依据、人民法院经办人员的姓名和电话等内容。
实践中应从以下几个方面理解。
第一，将查询权属作为执行被执行人股权、其他投资权益的第一步。其本意在强调要在权属清楚的情况下采取执行措施，而没有要求只能查询被执行人名下投资权益的权属。出于法定理由，确实需要查询被执行人投资的市场主体或者关联主体投资等情况，可以查询。
第二，查询的顺序，要求先通过企业信用信息公示系统查询有关信息，该系统查询不到的信息，可以要求工商机关协助查询。
第三，查询的程序有几个要注意的方面。
一是执行人员到工商机关查询时，应当出示工作证或者执行公务证的一种。
二是协助执行通知书的称谓，在查询阶段具体化为“协助查询通知书”。
《通知》按照查询、冻结和过户的三个阶段将协助执行通知书明确细分为“协助查询通知书”、“协助公示通知书”和“协助执行通知书”，并且在本通知附件中，设计了各类通知书的参考样式，供人民法院和工商机关参考使用。
三是要求人民法院和工商机关在执行通知书和回执中都注明经办人员和联系电话。
二、如何冻结？
《通知》对冻结被执行人股权、其他投资权益的程序，从以下几个方面进行了设定。
执行法院对从工商机关业务系统、企业信用信息公示系统以及公司章程中查明属于被执行人名下的股权、其他投资权益，都可以冻结。
关于冻结股权、其他投资权益法律文书送达的范围，《通知》规定应向被执行人及其股权、其他投资权益所在市场主体送达冻结裁定，向工商机关送达执行裁定书、协助公示通知书和协助公示执行信息需求书。
关于工商机关协助公示冻结的程序，工商机关收到通知后应当在三个工作日内，按照上述工商机关公示的程序办理。
需要特别强调，没有直接写明工商机关协助冻结，是因为此轮工商登记制度改革后，工商机关对有限公司仅有的权限也从管制向服务、从事先审批到事后公示转变，对其他市场主体更是如此。如果还是称为协助冻结，有违改革的内容和初衷。《通知》明确有限责任公司股东的股权被冻结期间，工商机关不予办理该股东的变更登记、该股东向公司其他股东转让股权被冻结部分的公司章程备案，以及被冻结部分股权的出质登记。这样的规定实际上实现了冻结有限公司股权的结果。
《通知》系统规定了冻结股权、其他投资权益的不同样态，包括轮候冻结、续行冻结、冻结期限、解除冻结等，便于人民法院和工商机关统一认识和实际操作。
三、如何强制过户？
《通知》明确规定工商机关协助人民法院直接办理有限公司股东变更登记，并设定了具体程序，成为本通知主要成果之一。对此，应从以下几个方面理解。
首先，人民法院强制转让被执行人的股权、其他投资权益，完成变价等程序后，应当向受让人、被执行人或者其股权、其他投资权益所在市场主体送达转让裁定，要求工商机关协助公示股权、其他投资权益转让的信息。应当公示的是所有类型市场主体投资权益转让的信息。人民法院要求办理有限责任公司股东变更登记的，执行人员应当出示工作证或者执行公务证，送达生效法律文书副本或者执行裁定书、协助执行通知书、协助公示执行信息需求书、合法受让人的身份或资格证明，到被执行人股权所在有限责任公司登记的工商机关办理。工商机关收到人民法院上述文书后，应当在三个工作日内直接在业务系统中办理，不需要该有限责任公司另行申请，并及时公示股东变更登记信息。
其次，执行法院对强制转让股权是否符合法律规定的有限公司股权转让限制的情形，承担审查义务。一是由执行法院依法保护其他股东的优先购买权。二是法律、行政法规对股东资格、持股比例等有特殊规定的，人民法院应当事先进行审查。三是由人民法院确认该公司股东变更符合公司法第二十四条（股东人数上限50人）、第五十八条（一个自然人只能投资设立一个一人有限责任公司）的规定。
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最高法院明确如何查询、冻结、执行股权及其他投资权益
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最高人民法院公布了与国家工商总局联合下发《关于加强信息合作规范执行与协助执行的通知》后，最高法院执行局负责人近日就该通知答记者问。&
一、如何查询？
《通知》规定，人民法院对股权、其他投资权益进行冻结或者实体处分前，应当查询权属。人民法院应先通过企业信用信息公示系统查询有关信息。需要进一步获取有关信息的，可以要求工商机关予以协助。执行人员到工商机关查询时，应当出示工作证或者执行公务证，并出具协助查询通知书。协助查询通知书应当载明被查询主体的姓名（名称）、查询内容，并记载执行依据、人民法院经办人员的姓名和电话等内容。、
实践中应从以下几个方面理解。第一，将查询权属作为执行被执行人股权、其他投资权益的第一步。其本意在强调要在权属清楚的情况下采取执行措施，而没有要求只能查询被执行人名下投资权益的权属。出于法定理由，确实需要查询被执行人投资的市场主体或者关联主体投资等情况，可以查询。第二，查询的顺序，要求先通过企业信用信息公示系统查询有关信息，该系统查询不到的信息，可以要求工商机关协助查询。第三，查询的程序有几个要注意的方面。一是执行人员到工商机关查询时，应当出示工作证或者执行公务证的一种。二是协助执行通知书的称谓，在查询阶段具体化为&协助查询通知书&。《通知》按照查询、冻结和过户的三个阶段将协助执行通知书明确细分为&协助查询通知书&、&协助公示通知书&和&协助执行通知书&，并且在本通知附件中，设计了各类通知书的参考样式，供人民法院和工商机关参考使用。三是要求人民法院和工商机关在执行通知书和回执中都注明经办人员和联系电话。
二、如何冻结？
《通知》对冻结被执行人股权、其他投资权益的程序，从以下几个方面进行了设定。
执行法院对从工商机关业务系统、企业信用信息公示系统以及公司章程中查明属于被执行人名下的股权、其他投资权益，都可以冻结。
关于冻结股权、其他投资权益法律文书送达的范围，《通知》规定应向被执行人及其股权、其他投资权益所在市场主体送达冻结裁定，向工商机关送达执行裁定书、协助公示通知书和协助公示执行信息需求书。
关于工商机关协助公示冻结的程序，工商机关收到通知后应当在三个工作日内，按照上述工商机关公示的程序办理。
需要特别强调，没有直接写明工商机关协助冻结，是因为此轮工商登记制度改革后，工商机关对有限公司仅有的权限也从管制向服务、从事先审批到事后公示转变，对其他市场主体更是如此。如果还是称为协助冻结，有违改革的内容和初衷。《通知》明确有限责任公司股东的股权被冻结期间，工商机关不予办理该股东的变更登记、该股东向公司其他股东转让股权被冻结部分的公司章程备案，以及被冻结部分股权的出质登记。这样的规定实际上实现了冻结有限公司股权的结果。
《通知》系统规定了冻结股权、其他投资权益的不同样态，包括轮候冻结、续行冻结、冻结期限、解除冻结等，便于人民法院和工商机关统一认识和实际操作。
三、如何强制过户？
《通知》明确规定工商机关协助人民法院直接办理有限公司股东变更登记，并设定了具体程序，成为本通知主要成果之一。对此，应从以下几个方面理解。
首先，人民法院强制转让被执行人的股权、其他投资权益，完成变价等程序后，应当向受让人、被执行人或者其股权、其他投资权益所在市场主体送达转让裁定，要求工商机关协助公示股权、其他投资权益转让的信息。应当公示的是所有类型市场主体投资权益转让的信息。人民法院要求办理有限责任公司股东变更登记的，执行人员应当出示工作证或者执行公务证，送达生效法律文书副本或者执行裁定书、协助执行通知书、协助公示执行信息需求书、合法受让人的身份或资格证明，到被执行人股权所在有限责任公司登记的工商机关办理。工商机关收到人民法院上述文书后，应当在三个工作日内直接在业务系统中办理，不需要该有限责任公司另行申请，并及时公示股东变更登记信息。
其次，执行法院对强制转让股权是否符合法律规定的有限公司股权转让限制的情形，承担审查义务。一是由执行法院依法保护其他股东的优先购买权。二是法律、行政法规对股东资格、持股比例等有特殊规定的，人民法院应当事先进行审查。三是由人民法院确认该公司股东变更符合公司法第二十四条（股东人数上限50人）、第五十八条（一个自然人只能投资设立一个一人有限责任公司）的规定。
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将查询权属作为执行被执行人股权、其他投资权益的第一步。其本意在强调要在权属清楚的情况下采取执行措施，而没有要求只能查询被执行人名下投资权益的权属。出于法定理由，确实需要查询被执行人投资的市场主体或者关联主体投资等情况，可以查询。
查询的顺序，要求先通过企业信用信息公示系统查询有关信息，该系统查询不到的信息，可以要求工商机关协助查询。
查询的程序有几个要注意的方面。
一是执行人员到工商机关查询时，应当出示工作证或者执行公务证的一种。
二是协助执行通知书的称谓，在查询阶段具体化为“协助查询通知书”。《通知》按照查询、冻结和过户的三个阶段将协助执行通知书明确细分为“协助查询通知书”、“协助公示通知书”和“协助执行通知书”，并且在本通知附件中，设计了各类通知书的参考样式，供人民法院和工商机关参考使用。
三是要求人民法院和工商机关在执行通知书和回执中都注明经办人员和联系电话。二、如何冻结？《通知》对冻结被执行人股权、其他投资权益的程序，从以下几个方面进行了设定：执行法院对从工商机关业务系统、企业信用信息公示系统以及公司章程中查明属于被执行人名下的股权、其他投资权益，都可以冻结。关于冻结股权、其他投资权益法律文书送达的范围，《通知》规定应向被执行人及其股权、其他投资权益所在市场主体送达冻结裁定，向工商机关送达执行裁定书、协助公示通知书和协助公示执行信息需求书。关于工商机关协助公示冻结的程序，工商机关收到通知后应当在三个工作日内，按照上述工商机关公示的程序办理。需要特别强调：
没有直接写明工商机关协助冻结，是因为此轮工商登记制度改革后，工商机关对有限公司仅有的权限也从管制向服务、从事先审批到事后公示转变，对其他市场主体更是如此。如果还是称为协助冻结，有违改革的内容和初衷。《通知》明确有限责任公司股东的股权被冻结期间，工商机关不予办理该股东的变更登记、该股东向公司其他股东转让股权被冻结部分的公司章程备案，以及被冻结部分股权的出质登记。这样的规定实际上实现了冻结有限公司股权的结果。《通知》系统规定了冻结股权、其他投资权益的不同样态，包括轮候冻结、续行冻结、冻结期限、解除冻结等，便于人民法院和工商机关统一认识和实际操作。三、如何强制过户？《通知》明确规定工商机关协助人民法院直接办理有限公司股东变更登记，并设定了具体程序，成为本通知主要成果之一。对此，应从以下几个方面理解。
首先，人民法院强制转让被执行人的股权、其他投资权益，完成变价等程序后，应当向受让人、被执行人或者其股权、其他投资权益所在市场主体送达转让裁定，要求工商机关协助公示股权、其他投资权益转让的信息。应当公示的是所有类型市场主体投资权益转让的信息。人民法院要求办理有限责任公司股东变更登记的，执行人员应当出示工作证或者执行公务证，送达生效法律文书副本或者执行裁定书、协助执行通知书、协助公示执行信息需求书、合法受让人的身份或资格证明，到被执行人股权所在有限责任公司登记的工商机关办理。工商机关收到人民法院上述文书后，应当在三个工作日内直接在业务系统中办理，不需要该有限责任公司另行申请，并及时公示股东变更登记信息。
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