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Copyright & 1998 - 2017 Tencent. All Rights Reserved浦银安盛基金管理有限公司 郁蓓华：心在远方，必然成就未来_凤凰财经
浦银安盛基金管理有限公司 郁蓓华：心在远方，必然成就未来
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浦银安盛基金公司总经理郁蓓华女士坚信，“心在远方，必然成就未来。”未来浦银安盛将继续坚持“奋斗、自主、专业、协同”的企业文化，努力成为一家领先的现代资产管理机构、多元化的财富管理平台和专家型的学习组织。
变幻莫测的资本市场无疑是一轮分化大戏，荣耀、座次弹指间斗转星移。在这个变动的大时代，大鳄之间的春秋演义是人们眼中不二的看点，但以浦银安盛为代表的一批中小基金公司正以蓬勃之姿崭露头角，赢得自己的发展天空，同样也获得了市场的认同。在今年第十三届中国基金业“金牛奖”评选中，浦银安盛蝉联“金牛进取公司奖”，旗下基金浦银新兴、荣获“2015年度开放式混合型金牛基金”称号。随着管理规模和投资业绩的全面开花，这家基金业的后起之秀也受到越来越多的关注。浦银安盛基金公司总经理郁蓓华女士坚信，“心在远方，必然成就未来。”未来浦银安盛将继续坚持“奋斗、自主、专业、协同”的企业文化，努力成为一家领先的资产管理机构、多元化的财富管理平台和专家型的学习组织。破茧成蝶 绽放美丽飞舞的蝴蝶很美，破茧的过程不易；盛开的花朵迷人，花开之前的等待很长。浦银安盛如今的美丽绽放，离不开前期的苦练内功和扎实积累。“良好的业绩才是一个基金公司持续发展的根本动力，‘练好内功’无疑是业绩提升的先决条件。”郁蓓华表示，浦银安盛近年来埋头苦练内功，持之以恒，夯实了基础。浦银安盛内部牢固树立“三个立足”的基本方针：立足于研究创造价值，注重业绩的持续性和稳定性，建立良性的投研体系；立足于以市场为导向，以客户为中心的，注重投资联动机制，建立专业化营销体系；立足于以风险评估为基点，注重风险控制的效能，建立收益和风险匹配的内控体系。同时，浦银安盛积极推进了业务发展的“三个转变”，由单一的基金销售管理向多元化资产配置的财富管理转变；由单一的市场投资向多元化市场投资转变；由单一的市场跟随策略向多元化抓住市场先机策略转变。积跬步，行万里。在郁蓓华的带领下，浦银安盛近年迎来快速发展，实现全面突破。从2011年到2015年，浦银安盛是业内唯一一家公募管理规模每年实现正增长的基金公司。有公募业务的表现珠玉在前，专户业务和资管业务的发展势头也毫不逊色。浦银安盛于2011年末获得专户业务资格，截至去年底，公司专户管理规模在同行中位居第13；公司资管业务起步于2013年底，虽然起步晚，但发展态势良好，去年末子公司资产管理规模稳居基金子公司五强。公募、专户、资管业务三驾马齐头并进，协同发展。2015年末，浦银安盛基金总资产管理规模超过4053亿元。就投资能力而言，浦银安盛2015年度权益投资能力在行业内排名第4位，过去3年、5年均傲居行业榜首，投资能力持续领跑，市场口碑逐渐提高，已成业内权益投资的标杆。增速方面，2013年至2015年三年间，公司总规模年均增长率高达289%，其中权益类产品规模的增长速度已达到1000%。厚积薄发，破茧成蝶，浦银安盛的突破与蜕变着实让人惊艳。团队作战 静等风来打造明星基金经理还是建设专业的投研团队？这道选择题或许是不少基金公司曾面临的抉择，浦银安盛则果断地选择了后者。“一支专业的投研队伍至关重要，浦银安盛注重投资团队的建设，而不是让基金经理单兵作战。”公司方面表明了这样的态度。事实上，浦银安盛为优化投研体系做了大量扎实有效的基础工作，强化投资、研究、量化、技术的核心抓手，建立了有效的投资决策制度流程，充分发挥基金经理的自身优势，保持充分授权和高效沟通。公司十分注重人才的培养与选拔，从而形成了自己的梯队建设；与此同时，公司不断补充完善现有制度体系，同时建立外部人才筛选机制和储备人才机制。目前浦银安盛一些基金经理从一线基础性岗位成长而来，加上原有的核心投研队伍，公司内形成了良好的人才梯队，打造了一支专业、敬业、团结、稳定的队伍。浦银安盛的选择无疑是明智的，相较于单兵作战，专业的投资团队打造和运作有明显的优势：团队的投资理念容易达成共识，投资者盈利、股东盈利、公司盈利三方面通过共同的投资理念加以实现；有利于形成良性的人才培养和梯队建设；团队更具稳定性，在明确相应的绩效考核规则后，有利于团队成员的稳定和协调。值得一提的是，浦银安盛近年来在投资专业性方面用功颇深。浦银安盛着力提升前瞻性的研究实力，形成了一套自上而下的宏观研究策略和自下而上的股票精选策略相结合的原则。记者获悉，目前浦银安盛正在积极打造投资量化平台，希望未来利用平台支持公司各项业务的开展，将投资管理、组合管理、风险管理及策略管理有效结合。“浦银安盛注重对宏观市场的不断学习，无论市场如何变化，提前准备十分必要。只有在市场风口到来之前夯实基础，强基固本，做好各项准备，才能抓住市场先机，更好地为投资者服务。”郁蓓华表示。不喧哗，不浮躁，静等风来，蓄势待发，浦银安盛的这份坚守难能可贵。对于这家公司而言，下一个风口，乘风破浪，扬帆起航也是水到渠成之事。知行合一 以人为本王阳明的“知行合一”常常被理解为“理论与实践相结合”，郁蓓华却有另一番解读：“我理解的‘知’是良知，是正确的价值观，知行合一是要使良知时刻关照着人的行为和心理，有所为而有所不为，使人不会失其本心。这恰恰是我们基金行业代客理财所必备的品质。”郁蓓华认为，作为资产管理人，首先要有良知，回归到初心，始终把投资人的利益放在首位，知行合一，受人之托，忠人之事，努力为投资者带来持续回报，才能做好资产管理事业。除了知行合一的理念，在浦银安盛公司内部，“奋斗、自主、专业、协同”的企业文化同样深入人心。对此，郁蓓华也做了进一步阐释：“公司员工多数是年轻人，我们鼓励员工在工作岗位上努力奋斗，实现自身价值；自主是希望团队拥有独立自主思考的能力，而不是随波逐流；作为专业的资产管理机构，专业素养和专业精神是从业人员必备的；协同强调的是团队合作，协同前进。”浦银安盛主张营造积极向上的氛围和工作环境，打造知识型的企业文化，帮助员工在团队中不断成长。公司定期举办各类文化活动，种类丰富：名家学堂、体育竞技、公司读书角，主题DIY……在员工管理上，浦银安盛则提倡以人为本，多看到员工优点，鼓励员工发挥所长，激发员工的创造力和爆发力。据了解，目前浦银安盛公司内部已经形成了较为灵活的岗位轮动机制，能够胜任的员工可以在公司内部换岗。这种人性化和个性化的管理方式，无疑为员工提供了更多的成长空间。“知行合一、保持初心，以人为本、发挥所长”。这并非什么秘诀，却在浦银安盛得到了真正的推行和实施。在略显浮躁、人员动荡的基金业，浦银安盛所展现的团队凝聚力和战斗力，实属难得，亦不难理解。　心系远方 成就未来市场风云变幻，行业日新月异，“恒者行远，思者常新”，浦银安盛在快速发展中，也不忘思考如何走得更远。“坚持多元化的经营模式，有利于增强基金公司抗风险能力。打造良好的投资能力是公司生存发展的本源，先进的风险管理是资管行业长远发展所须，全球化的战略部署则是大势所趋。”公司方面表示。作为一家银行系基金公司，浦银安盛对自身发展有着明确的定位，目标坚定。“浦银安盛希望通过差异化竞争，发挥作为一家银行系基金公司的优势，打造自己的特色，不断发展，成为一家领先的现代资产管理机构、多元化的财富管理平台和专家型的学习组织。”在(600000,股吧)、法国安盛投资和上海国盛三方实力股东的大力支持下，浦银安盛汇聚多方智慧，充分利用股东资源，实现优势互补，协同发展。在郁蓓华看来，银行系基金公司在资产创新、风险控制等方面有自身特色，未来银行系基金公司的发展可以与银行的业务形成良性联动。“未来银行机构的投资一定是多策略投资，银行系基金公司也要适应这样的变化，牢牢抓住包括银行等机构投资创新变化带来的市场机遇，顺势而为，趁势而上。”尽管在国内资产管理业务的深耕已卓有成效，但浦银安盛并不止步于此。凭借外方股东法国安盛投资丰富的国际经验和海外优势，浦银安盛也在加速出海，积极开拓海外业务。2014年，浦银安盛首单QFII业务落地，向国际化发展迈出第一步；2015年，公司获得QDII业务资格；今年浦银安盛首只沪港互认基金获批；未来将持续推进QFII、RQFII以及并落地QDII，公司业务正朝着多元化的业态良性发展。在今年的全国两会上，“工匠精神”首次写入政府工作报告，让人耳目一新。在郁蓓华看来，工匠精神本质上是一种专业敬业、精益求精的精神。“做投资事业也需有工匠精神。”郁蓓华表示，“投资免不了与金钱、风险打交道，唯有回归到行业本身，以专业敬业、精益求精的工匠精神来雕琢资产管理事业，不断提高自身长期的投资能力，才能带动公司持续发展。”“心在远方，必然成就未来”，这是郁蓓华对浦银安盛发展愿景的坚定信心。“工匠往往是寂寞的，在投资这块领域，也要耐得住寂寞，才能取得最后的成功。”非宁静无以致远，既然选择远方，便不顾风雨兼程。
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48小时点击排行浦银安盛基金管理有限公司浦银安盛幸福回报定期开放债券型证券投资基金招募说明书_网易新闻
浦银安盛基金管理有限公司浦银安盛幸福回报定期开放债券型证券投资基金招募说明书
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基金管理人：浦银安盛基金管理有限公司
基金托管人：交通银行股份有限公司
二零一二年八月
基金募集申请核准文件名称：《关于核准浦银安盛幸福回报定期开放债券型证券投资基金募集的批复》（证监许可［号）
核准日期：2012年7月 2日
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价格可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资者在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：因政治、经济、社会等因素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金投资债券引发的信用风险，以及本基金投资策略所特有的风险等等。
本基金为债券型基金，属于证券投资基金中的较低风险品种，其预期风险与预期收益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。
本基金以定期开放方式运作，其封闭期为自《基金合同》生效之日起（包括
《基金合同》生效之日）或自每一开放期结束之日次日起（包括该日）一年的期
间。封闭期结束之后第一个工作日起进入为期5 个工作日的开放期，如此轮替。即一年的封闭期结束之后每次打开申购与赎回业务办理时间达到5 个工作日。
投资有风险，投资者在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。基金的过往业绩并不代表其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。
第一部分 绪言
《浦银安盛幸福回报定期开放债券型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说明书”）由浦银安盛基金管理有限公司依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》和其他有关法律法规的规定以及《浦银安盛幸福回报定期开放债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）编写。
本招募说明书阐述了浦银安盛幸福回报定期开放债券型证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本招募说明书由浦银安盛基金管理有限公司负责解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的《基金合同》编写，并经中国证监会核准。《基金合同》是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依《基金合同》取得基金份额，即成为基金份额持有人和《基金合同》的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对《基金合同》的承认和接受，并按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅《基金合同》。
第二部分 释义
在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
基金或本基金：
指浦银安盛幸福回报定期开放债券型证券投资基金；
基金合同或本基金合同：
指《浦银安盛幸福回报定期开放债券型证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充；
招募说明书：
指《浦银安盛幸福回报定期开放债券型证券投资基金招募说明书》及其定期更新；
托管协议：
指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《浦银安盛幸福回报定期开放债券型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充；
业务规则：
指《浦银安盛基金管理有限公司开放式基金业务规则》；
发售公告：
指《浦银安盛幸福回报定期开放债券型证券投资基金份额发售公告》；
指中华人民共和国（仅为《基金合同》目的，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区）；
中国证监会：
指中国证券监督管理委员会；
中国银监会：
指中国银行业监督管理委员会；
《基金法》：
指日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，自日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及立法机关对其不时做出的修订；
《运作办法》：
指中国证监会日颁布，同年7月1日起实施的《证券投资基金运作管理办法》；
《销售办法》：
指中国证监会日颁布，同年7月1日起实施的《证券投资基金销售管理办法》；
《信息披露办法》：
指中国证监会日颁布，同年7月1日起实施的《证券投资基金信息披露管理办法》；
指人民币元；
基金合同当事人：
指受本基金合同约束，根据本基金合同享受权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人；
基金管理人：
指浦银安盛基金管理有限公司；
基金托管人：
指交通银行股份有限公司；
基金份额持有人：
指依照法律法规、招募说明书和基金合同合法取得基金份额的投资人；
注册登记业务：
指本基金登记、存管、过户、清算和交收业务，具体内容包括投资人基金账户管理、基金份额注册登记、清算和结算、基金销售业务确认、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等；
注册登记人：
指办理基金注册登记业务的机构，本基金的注册登记人为浦银安盛基金管理有限公司或浦银安盛基金管理有限公司委托代为办理基金注册登记业务的机构；
指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规或中国证监会允许购买开放式证券投资基金的其他投资者；
个人投资者：
指依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以投资于开放式证券投资基金的自然人；
机构投资者：
指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立和有效存续并依法可以投资证券投资基金的企业法人、事业法人、社会团体或其它组织；
合格境外机构投资者：
指符合法律法规规定，经中国证监会批准可以投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外的机构投资者；
基金募集期：
指基金合同和招募说明书中载明，并经中国证监会核准的基金份额募集期限，自基金份额发售之日起最长不超过3个月；
基金合同生效日：
指基金募集达到法律法规规定及《基金合同》约定的条件，基金管理人聘请法定机构验资并向中国证监会办理备案手续后，中国证监会的书面确认之日；
指本基金合同生效至终止之间的不定期期限；
个封闭期为首个开放期结束之日次日起的一年，以
此类推。本基金封闭期内不办理申购与赎回业务，也不上市交易；
合同》关于开放期的时间要求，即每次打开申购与
赎回业务办理时间达到5 个工作日；
指上海证券交易所和深圳证券交易所及其他相关交易场所的正常交易日；
指在基金募集期内，销售机构向投资者销售本基金基金份额的行为；
指在基金募集期内，投资人按照本基金合同的规定申请购买本基金基金份额的行为；
指在基金存续期内，投资人申请购买本基金基金份额的行为；
指基金存续期内，基金份额持有人按本基金合同规定的条件，要求基金管理人将其持有的本基金基金份额兑换为现金的行为；
巨额赎回：
指在本基金单个开放日内，基金净赎回申请份额（基金赎回申请总份额扣除申购申请总份额之余额）与净转出申请份额（基金转出申请总份额扣除转入申请总份额之余额）之和超过上一开放日本基金总份额20％的情形；
基金转换：
指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效的业务规则进行的本基金份额与基金管理人管理的、由同一注册登记人办理注册登记的其他基金份额间的转换行为；
指基金份额持有人将其基金账户内的同一基金的基金份额从一个交易账户转入另一交易账户的行为；
代销机构：
指接受基金管理人委托代为办理本基金认购、申购、赎回和其他基金业务的具有基金代销业务资格的机构；
销售机构：
指基金管理人及本基金代销机构；
基金销售网点：
指基金管理人的理财咨询中心及基金代销机构的代销网点；
指定媒体：
指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互联网网站；
基金账户：
指注册登记人为基金投资人开立的记录其持有的由该注册登记人办理注册登记的基金份额余额及其变动情况的账户；
交易账户：
指销售机构为基金投资人开立的记录其持有的由该销售机构办理认购、申购、赎回、转换及转托管等业务的基金份额余额及其变动情况的账户；
指基金管理人办理基金份额申购、赎回或其他业务的日期；
指销售机构在规定时间内受理投资人申购、赎回或其他业务申请的日期；
Ｔ＋ｎ日：
指Ｔ日起（不包括Ｔ日）的第ｎ个工作日；
基金收益：
指基金管理人运用基金资产投资所得债券利息、买卖证券价差、银行存款利息和其他合法收入以及因运用基金财产带来的成本或费用的节约；
基金资产总值：
基金资产总值是指本基金拥有的各类有价证券及票据价值、银行存款本息、债券的应计利息、基金应收的申购基金款、缴存的保证金以及其他投资所形成的价值总和。
基金资产净值：
指基金资产总值减去基金负债后的价值；
基金份额净值：
指计算日基金资产净值除以计算日基金份额余额总数后得出的基金份额的资产净值；
基金资产估值：
指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程；
法律法规：
指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件以及对其做出的不时修改和补充；
不可抗力：
指无法预见、无法克服、无法避免的任何事件和因素，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用和没收、法律法规变化、突发停电、系统故障、恐怖袭击、传染病传播、证券交易场所非正常暂停或停止交易以及其他突发事件。
第三部分 基金管理人
一、基金管理人概况
名称：浦银安盛基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区浦东大道981号3幢316室
办公地址：中国上海市淮海中路381号中环广场38楼
成立时间：日
法定代表人：姜明生
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字［号
注册资本：2亿元人民币
股权结构：上海浦东发展银行（以下简称“浦发银行”）持有51％的股权；法国安盛投资管理有限公司（以下简称“安盛投资”）持有39％的股权；上海盛融投资有限公司（以下简称“上海盛融”）持有10％的股权。
电话：（021）
传真：（021）
客服电话：400－；（021）
网址：ｗｗｗ．ｐｙ－ａｘａ．ｃｏｍ
联系人：徐莹
二、主要人员情况
（一）董事会成员
姜明生先生，董事长，本科学历。历任中国工商银行总行信托投资公司业务一部副总经理；招商银行总行信托投资部副总经理；招商银行北京分行行长助理；招商银行广州分行副行长（主持工作）；招商银行总行公司银行部总经理；招商银行上海分行党委书记、副行长（主持工作）；招商银行上海分行党委书记、行长。2007年4月加入上海浦东发展银行，任总行党委委员。2007年9月起任上海浦东发展银行总行副行长，2007年10月至今兼上海浦东发展银行上海分行党委书记、行长。自2009年11月起兼任本公司董事长。
Ｂｒｕｎｏ Ｇｕｉｌｌｏｔｏｎ先生，副董事长，法国国籍，毕业于国立巴黎工艺技术学院。于1999年加盟安盛投资管理（巴黎）公司，担任股票部门主管。2000年至2002年，担任安盛投资管理（东京）公司首席执行官。2002年，任职安盛罗森堡公司和安盛投资管理公司的亚洲区域董事。2005年起，担任安盛投资管理公司内部审计全球主管。现任安盛投资管理公司亚洲股东代表。自2009年3月起兼任本公司副董事长。
林道峰先生，董事，工商管理硕士，高级会计师。1985年8月参加工作，1994年3月调入上海浦东发展银行，任杭州分行计划信贷部负责人，2000年3月起任上海浦东发展银行杭州分行行长助理、副行长。2008年3月至今担任上海浦东发展银行个人银行总部副总经理。自2012年3月起兼任本公司董事。
刘长江先生，董事。1998年至2003年担任中国工商银行总行基金托管部副处长、处长，2003年至2005年担任上海浦东发展银行总行基金托管部总经理，2005年至2008年担任上海浦东发展银行总行公司及投资银行总部资产托管部总经理、期货结算部总经理，2008年至今担任上海浦东发展银行总行公司及投资银行总部副总经理兼资产托管部总经理。自2011年3月起兼任本公司董事。
章曦先生，董事，经济学博士，高级经济师。2009年12月起至今担任上海国盛（集团）有限公司财务总监，2006年3月起至今担任上海建筑材料（集团）总公司副总裁。此前，章曦先生曾历任上海张江集成电路产业区开发有限公司总经理，上海张江高科技园区开发股份有限公司审计法务室主任、董事会秘书、副总经理、财务总监。自2010年1月起兼任本公司董事。
廖正旭先生，董事，斯坦福大学理学硕士和纽约科技大学理学硕士。现任安盛罗森堡投资管理有限公司亚太地区高级研究主任。自2012年3月起兼任本公司董事。
王家祥女士，独立董事。1980年至1985年担任上海侨办华建公司投资项目部项目经理，1985年至1989年担任上海外办国际交流服务有限公司综合部副经理，1989年至1991年担任上海国际信托投资有限公司建设部副经理，1991年至2000年担任正信银行有限公司（原正大财务有限公司）总裁助理，2000年至2002年担任上海实业药业有限公司总经理助理，2002年至2006年担任上海实业集团有限公司顾问。自2011年3月起担任本公司独立董事。
尹应能（Ｒｉｃｈａｒｄ Ｙｉｎ）先生，独立董事，澳大利亚国籍，英格兰及威尔士特许会计师协会和澳大利亚特许会计师协会的资深会员，有十年以上在各类监管机构任职的经历。现任Ｆｉｒｓｔ Ｖａｎｇｕａｒｄ Ｇｒｏｕｐ Ｌｔｄ集团主席。自2007年8月起兼任本公司独立董事。
谢百三先生，独立董事。北京大学经济系硕士研究生毕业，1988年起担任清华大学经济管理学院副教授，1990年起担任复旦大学管理学院教授、博士生导师，现同时担任复旦大学金融与资本市场研究中心主任。自2012年7月起兼任本公司独立董事。
（二）监事会成员
黄跃民先生，监事长，华东师范大学国际关系专业硕士研究生，现任上海盛融投资有限公司总裁。自2007年8月起兼任本公司监事长。
Ｊａｍｅｓ Ｙｏｕｎｇ先生，监事，本科学位，新西兰国籍。2006年1月起担任ＡＸＡ Ｒｏｓｅｎｂｅｒｇ亚太地区首席运营官，自2012年3月起兼任本公司监事。
陈士俊先生，清华大学管理学博士。2001年7月至2003年6月，任国泰君安证券有限公司研究所金融工程研究员。2003年7月至2007年9月，任银河基金管理有限公司金融工程部研究员、研究部主管。2007年10月至今，任浦银安盛基金管理有限公司金融工程部总监，日起兼任浦银安盛沪深300增强型指数基金基金经理，日起兼任浦银安盛中证锐联基本面400指数基金基金经理。自2012年3月起兼任本公司职工监事。
（三）公司总经理及其他高级管理人员
郁蓓华女士，复旦大学工商管理硕士。自1994年7月起，在招商银行上海分行工作，历任银行职员、招商银行宝山支行副行长、招商银行上海分行会计部总经理、计财部总经理，招商银行上海分行行长助理、副行长，招商银行信用卡中心副总经理。自日起担任本公司总经理。
李宏宇先生，西南财经大学经济学博士。1997年起曾先后就职于中国银行、道勤集团和上海东新国际投资管理有限公司分别从事联行结算、产品开发以及基金研究和投资工作。2007年3月起加盟本公司，历任公司产品开发部总监、市场营销部总监、首席市场营销官。自日起，担任本公司副总经理兼首席市场营销官。
喻庆先生，中国政法大学经济法专业硕士和法务会计专业研究生学历，中国人民大学应用金融学硕士研究生学历。历任申银万国证券有限公司国际业务总部高级经理；光大证券有限公司（上海）投资银行部副总经理；光大保德信基金管理有限公司副督察长、董事会秘书和监察稽核总监。现任本公司督察长。
（四）本基金基金经理
薛铮先生，上海财经大学数量经济学硕士。2006年3月至2008年5月，在红顶金融研究中心担任固定收益研究员。2008年6月至2009年6月，在上海证券有限公司固定收益部担任投资经理助理之职。2009年7月进入浦银安盛基金管理公司，任基金经理助理兼固定收益研究员。2011年6月至2012年6月，担任浦银安盛优化收益债券型基金基金经理；日起至今，担任浦银安盛分级增利债券基金的基金经理。日起至今，兼任浦银安盛货币市场证券投资基金基金经理。薛铮先生拥有6年证券从业经验，且从未被监管机构予以行政处罚或采取行政监管措施。
（五）投资决策委员会成员
郁蓓华女士，本公司总经理，并任投资决策委员会主席。
李宏宇先生，本公司副总经理兼首席市场营销官。
黄列先生，本公司研究部总监。
陈士俊先生，本公司金融工程部总监，浦银安盛沪深300指数增强型证券投资基金以及浦银安盛中证锐联基本面400指数基金基金经理并兼任本公司职工监事。
吴勇先生，本公司旗下浦银安盛红利股票基金及浦银安盛精致生活混合基金基金经理。
蒋建伟先生，本公司旗下浦银安盛价值成长股票基金及浦银安盛优化收益债券基金基金经理。
薛铮先生，本公司旗下浦银安盛增利分级债券基金、浦银安盛货币市场基金及本基金基金经理。
督察长、其他基金经理及基金经理助理列席投资决策委员会会议。
（六）上述人员之间均不存在近亲属关系。
三、基金管理人的职责
（一）依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（二）办理基金备案手续；
（三）对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
（四）计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；
（五）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
（六）编制季度、半年度和年度基金报告；
（七）按照《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；
（八）办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
（九）召集基金份额持有人大会；
（十）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
（十一）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
（十二）中国证监会规定的其他职责。
四、基金管理人的承诺
（一）本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、《基金合同》和中国证监会的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反现行有效的有关法律、法规、规章、《基金合同》和中国证监会有关规定的行为发生。
（二）本基金管理人承诺严格遵守《证券法》、《基金法》及有关法律法规，建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生：
1、将管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
2、不公平地对待管理人管理的不同基金财产；
3、利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益；
4、向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
5、法律法规或中国证监会禁止的其他行为。
（三）本基金管理人承诺加强员工管理和培训，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
1、越权或违规经营；
2、违反《基金合同》或《托管协议》；
3、故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；
4、在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
5、拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
6、玩忽职守、滥用职权；
7、违反现行有效的有关法律、法规、规章、《基金合同》和中国证监会的有关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；
8、违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩序；
9、贬损同行，以抬高自己；
10、以不正当手段谋求业务发展；
11、有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；
12、在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
13、其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。
（四）基金经理承诺
1、依照有关法律、法规和《基金合同》的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；
2、不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取不当利益；
3、不违反现行有效的有关法律、法规、规章、《基金合同》和中国证监会的有关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；
4、不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
五、基金管理人的内部控制制度
（一）内部控制概述
内部控制是指基金管理人为防范和化解风险，保证经营运作符合基金管理人的发展规划，在充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的有机系统。
内部控制是由为保障业务正常运作、实现既定的经营目标、防范经营风险而设立的各种内部控制机制和一系列规范内部运作程序、描述控制措施和方法等制度构成的统一整体。
内部控制是由基金管理人的董事会、管理层和员工共同实施的合理保证。基金管理人的内部控制要达到的总体目标是：
1、保证基金管理人的经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念；
2、防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现基金管理人的持续、稳定、健康发展；
3、确保基金、基金管理人财务和其他信息真实、准确、完整、及时；
4、确保基金管理人成为一个决策科学、经营规范、管理高效、运作安全的持续、稳定、健康发展的基金管理公司。
（二）内部控制的五个要素
内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控。
1、控制环境
控制环境是内部控制其他要素的基础，它决定了基金管理人的内部控制基调，并影响着基金管理人内部员工的内控意识。为此，基金管理人从两方面入手营造一个好的控制环境。首先，从“硬控制”来看，本基金管理人遵循健全的法人治理结构原则，设置了职责明确、相互制约的组织结构，各部门有明确的岗位设置和授权分工，操作相互独立。其次，基金管理人更注重“软控制”，基金管理人的管理层牢固树立内部控制和风险管理优先的理念和实行科学高效的运行方式，培养全体员工的风险防范意识，营造一个浓厚的内控文化氛围，加强全体员工道德规范和自身素质建设，使风险意识贯穿到基金管理人的各个部门、各个岗位和各个环节。
2、风险评估
本基金管理人的风险评估和管理分三个层次进行：第一层次为公司各业务部门对各自部门潜在风险的自我管理和检查；第二层次为公司总经理领导的管理层、风险控制委员会、风险管理部、监察部、法务部的风险管理；第三层次为公司董事会层面对公司的风险管理，包括董事会、合规及审计委员会、督察长和内部审计部。
3、控制活动
本基金管理人制定了各项规章制度，通过各种预防性的、检查性的和修正性的控制措施，把控制活动贯穿于基金管理人经营活动的始终，尤其是强调对于基金资产与基金管理人的资产、不同基金的资产和其他委托资产实行独立运作，分别核算；严格岗位分离，明确划分各岗位职责，明确授权控制；对重要业务部门和岗位进行了适当的物理隔离；制订应急应变措施，危机处理机制和程序。
4、信息沟通
本基金管理人建立清晰、有效的垂直报告制度和平行通报制度，以确保识别、收集和交流有关运营活动的关键指标，使员工了解各自的工作职责和基金管理人的各项规章制度，并建立与客户和第三方的合理交流机制。
5、内部监控
督察长、内部审计部、监察部和风险管理部负责监督检查基金和公司运作的合法合规情况、公司内部风险控制以及公司内部控制制度的执行情况，保证内部控制制度的落实。各部门必须切实协助经营管理层对日常业务管理活动和各类风险的总体控制，并协助解决所出现的相关问题。按照基金管理人内部控制体系的设置，实现一线业务岗位、各部门及其子部门根据职责与授权范围的自控与互控，确保实现内部监控活动的全方位、多层次的展开。
（三）内部控制原则
1、健全性原则：内部控制应当包括基金管理人的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并贯穿于到决策、执行、监督、反馈等各个环节；
2、有效性原则：通过科学的内部控制手段和方法，建立合理的内部控制程序，维护内部控制制度的有效执行；
3、独立性原则：各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离；
4、相互制约原则：部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡；
5、成本效益原则：基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
（四）内部控制机制
内部控制机制是指基金管理人的组织结构及其相互之间的制约关系。内部控制机制是内部控制的重要组成，健全、合理的内部控制机制是基金管理人经营活动得以正常开展的重要保证。
从功能上划分，基金管理人的内部控制机制可分为“决策系统”、“执行系统”、“监督系统”三个方面。监督系统在各个内部控制层次上对决策系统和执行系统实施监督。
决策系统是指在基金管理人经营管理过程中拥有决策权力的有关机构及其之间的关系。执行系统是指具体负责将基金管理人决策系统的各项决议付诸实现的一些职能部门。
执行系统在总经理执行委员会的直接领导下，承担了公司日常经营管理、基金投资运作和内部管理工作。
监督系统对基金管理人的决策系统、执行系统进行全程、动态的监控，监督的对象覆盖基金管理人经营管理的全部内容。基金管理人的监督系统从监督内容划分，大致分为三个层次：
1、监事会——对董事、高管人员的行为及董事会的决策进行监督；
2、董事会专门委员会及督察长、内部审计部——根据董事会的授权对基金管理人的经营活动进行监督和评价；
3、监察部及风险管理部——根据总经理及督察长的安排，对基金管理人的经营活动及各职能部门进行内部监督和检查。
（五）内部控制层次
1、员工自律和部门主管的监控。所有员工上岗前必须经过岗位培训，签署自律承诺书，保证遵守国家的法律法规以及基金管理人的各项管理制度；保证良好的职业操守；保证诚实信用、勤勉尽责等。基金管理人的各部门主管在权限范围之内，对其管理负责的业务进行检查、监督和控制，保证业务的开展符合国家法律、法规、监管规定、基金管理人的规章制度，并对部门的内部控制和风险管理负直接责任；
2、管理层的控制。管理层采取各种控制措施，管理和监督各个部门和各项业务进行，以确保基金管理人运作在有效的控制下。管理层对内部控制制度的有效执行承担责任；
3、董事会及其专门委员会的监控和指导。所有员工应自觉接受并配合董事会及其专门委员会对各项业务和工作行为的检查监督。合理的风险分析和管理建议应予采纳，基金管理人规定的风险控制措施必须坚决执行。董事会对内部控制负最终责任。
4、督察长、内部审计部、监察部和风险管理负责对基金管理人内部控制和风险控制的充分性、合理性和有效性实施独立客观的检查和评价。
（六）内部控制制度
内部控制制度指规范内部控制的一系列规章制度和义务规则，是内部控制的重要组成部分。内部控制制度制订的基本依据为法律法规、中国证监会及其他主管部门有关文件的规定。内部控制制度分为四个层次：
1、《公司章程》——指经股东会批准的《公司章程》，是基金管理人制定各项基本管理制度和具体管理规章的指导性文件；
2、内部控制大纲——是对《公司章程》规定的内部控制原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽；
3、公司基本管理制度——是基金管理人在经营管理宏观方面进行内部控制的制度依据。基本管理制度须经董事会审议并批准后实施。基本管理制度包括但不限于风险管理制度、投资管理制度、基金会计核算办法、信息披露办法、监察稽核制度、信息技术管理制度、固有资金投资内部控制制度、公司财务制度、行政管理制度、人力资源管理制度、业绩评估考核制度、员工行为规范、纪律程序和危机处理计划等；
4、部门规章制度以及业务流程——部门规章制度以及业务流程是在公司基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明。它不仅是基金管理人的业务、管理、监督的需要，同时也是避免工作中主管随意性的有效手段。部门制度及具体管理规章根据总经理办公会的决定进行拟订、修改，经总经理办公会批准后实施的。制定的依据包括法律法规、证监会规定和《公司章程》及公司基本管理制度。
（七）基金管理人关于内部控制的声明
本基金管理人确知建立、维持、完善、实施和有效执行风险管理和内部控制制度是本基金管理人董事会及管理层的责任，董事会承担最终责任。本基金管理人特别声明以上关于内部控制的披露真实、准确、完备，并承诺将根据市场环境的变化和业务的发展不断完善内部控制制度。
第四部分 基金托管人
一、基金托管人的基本情况
公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）
公司法定英文名称：ＢＡＮＫ ＯＦ ＣＯＭＭＵＮＩＣＡＴＩＯＮＳ ＣＯ．，ＬＴＤ
法定代表人：胡怀邦
住所：上海市浦东新区银城中路188号
办公地址：上海市浦东新区银城中路188号
邮政编码：200120
注册时间：日
注册资本：618．85亿元
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字［1998］25号
联系人：张咏东
电话：021－
交通银行始建于1908年，是中国历史最悠久的银行之一，也是近代中国发钞行之一。交通银行先后于2005年6月和2007年5月在香港联交所、上交所挂牌上市，是中国2010年上海世博会唯一的商业银行全球合作伙伴。《财资》杂志（Ｔｈｅ Ａｓｓｅｔ）“2010年全球最佳交易银行评选”中，交通银行荣膺“中国最具成长性现金管理银行”、“最佳次托管银行”两项大奖。英国《银行家》杂志2011年公布的全球1000家银行排名，交通银行以343．21亿美元的一级资本连续第三年跻身全球商业银行50强。截至日止，交通银行资产总额达到人民币4．36万亿元，实现净利润人民币384．16亿元。
交通银行总行设资产托管部。现有员工具有多年基金、证券和银行的从业经验，具备基金从业资格，以及经济师、会计师、工程师和律师等中高级专业技术职称，员工的学历层次较高，专业分布合理，职业技能优良，职业道德素质过硬，是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发向上的资产托管从业人员队伍。
二、主要人员情况
牛锡明先生，交通银行行长，哈尔滨工业大学经济学硕士，高级经济师。2009年12月起担任交通银行副董事长、行长。
王滨先生，交通银行副行长，主管交通银行资产托管业务，南开大学经济学博士，高级经济师。曾任交通银行北京分行副行长、交通银行天津分行行长、交通银行北京分行行长。2006年1月至今任交通银行副行长、党委委员兼北京分行党委书记。
谷娜莎女士，交通银行资产托管部总经理。大学学历，经济师。曾任交通银行研究开发部主任科员、交通银行信托部代理业务处副处长、交通银行证券投资基金托管部规划处副处长、交通银行证券投资基金托管部内控巡查处处长；2001年1月任交通银行证券投资基金托管部总经理助理，2002年5月起任交通银行资产托管部副总经理，2007年12月起任交通银行资产托管部总经理。
三、基金托管业务经营情况
截止2011年12月末，交通银行共托管证券投资基金60只，包括博时现金收益货币、博时新兴成长股票、长城久富股票（ＬＯＦ）、富国汉兴封闭、富国天益价值股票、光大保德信中小盘股票、国泰金鹰增长股票、海富通精选混合、华安安顺封闭、华安宝利配置混合、华安策略优选股票、华安创新股票、华夏蓝筹混合（ＬＯＦ）、华夏债券、汇丰晋信2016周期混合、汇丰晋信龙腾股票、汇丰晋信动态策略混合、汇丰晋信平稳增利债券、汇丰晋信大盘股票、汇丰晋信低碳先锋股票、汇丰晋信消费红利股票、建信优势封闭、金鹰红利价值混合、金鹰中小盘精选混合、大摩货币、农银恒久增利债券、农银行业成长股票、农银平衡双利混合、鹏华普惠封闭、鹏华普天收益混合、鹏华普天债券、鹏华中国50混合、鹏华信用增利、融通行业景气混合、泰达宏利成长股票、泰达宏利风险预算混合、泰达宏利稳定股票、泰达宏利周期股票、天治创新先锋股票、天治核心成长股票（ＬＯＦ）、万家公用事业行业股票（ＬＯＦ）、易方达科汇灵活配置混合、易方达科瑞封闭、易方达上证50指数、易方达科讯股票、银河银富货币、银华货币、中海优质成长混合、兴全磐稳增利债券、华富中证100指数、工银瑞信双利债券、长信量化先锋股票、华夏亚债中国指数、博时深证基本面200ＥＴＦ、博时深证基本面200ＥＴＦ联接、建信信用增强债券、富安达优势成长股票、工银主题策略股票、汇丰晋信货币、农银汇理中证500指数。此外，还托管了全国社会保障基金、保险资产、企业年金、ＱＦＩＩ、ＱＤＩＩ、信托计划、证券公司集合资产计划、ＡＢＳ、产业基金、专户理财等12类产品，托管资产规模超过八千亿元。
四、基金托管人的内部控制制度
（一）内部控制目标
严格遵守国家法律法规、行业规章及行内相关管理规定，加强内部管理，保证资产托管部业务规章的健全和各项规章的贯彻执行，通过对各种风险的梳理、评估、监控，有效地实现对各项业务风险的监控和管理，确保业务稳健运行，保护基金持有人的合法权益。
（二）内部控制原则
1、全面性原则：通过各个处室自我监控和专门内控处室的风险监控的内部控制机制覆盖各项业务、各个部门和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节，建立全面的风险管理监督机制。
2、独立性原则：交通银行资产托管部独立负责受托基金资产的保管，保证基金资产与交通银行的自有资产相互独立，对不同的受托基金分别设置账户，独立核算，分账管理。
3、制衡性原则：贯彻适当授权、相互制约的原则，从组织结构的设置上确保各处室和各岗位权责分明、相互牵制，并通过有效的相互制衡措施消除内部控制中的盲点。
4、有效性原则：在岗位、处室和内控处室三级内控管理模式的基础上，形成科学合理的内部控制决策机制、执行机制和监督机制，通过行之有效的控制流程、控制措施，建立合理的内控程序，保障内控管理的有效执行。
5、效益性原则：内部控制与基金托管规模、业务范围和业务运作环节的风险控制要求相适应，尽量降低经营运作成本，以合理的控制成本实现最佳的内部控制目标。
（三）内部控制制度及措施
根据《证券投资基金法》、《中华人民共和国商业银行法》等法律法规，基金托管人制定了一整套严密、高效的证券投资基金托管管理规章制度，确保基金托管业务运行的规范、安全、高效，包括《交通银行资产托管业务管理暂行办法》、《交通银行资产托管部内部风险控制制度》、《交通银行资产托管部项目开发管理办法》、《交通银行资产托管部信息披露制度》、《交通银行资产托管部保密工作制度》、《交通银行资产托管业务从业人员守则》、《交通银行资产托管部业务资料管理制度》、《交通银行资产托管部监察守则》等，并根据市场变化和基金业务的发展不断加以完善。做到业务分工合理，技术系统完整独立，业务管理制度化，核心作业区实行封闭管理，有关信息披露由专人负责。
基金托管人通过基金托管业务各环节风险的事前揭示、事中控制和事后稽核的动态管理过程来实施内部风险控制，为了保障内控管理的有效执行，聘请国际著名会计师事务所对基金托管业务运行进行内部控制评审。
五、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》和有关证券法规的规定，基金托管人对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。
基金托管人发现基金管理人有违反《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》等有关证券法规和《基金合同》的行为，应当及时通知基金管理人予以纠正，基金管理人收到通知后及时核对确认并进行调整。基金托管人有权对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能及时纠正的，基金托管人须报告中国证监会。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，须立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。
六、其他事项
最近一年内交通银行及其负责资产托管业务的高级管理人员无重大违法违规行为，未受到中国人民银行、中国证监会、中国银监会及其他有关机关的处罚。负责基金托管业务的高级管理人员在基金管理公司无兼职的情况。
第五部分 相关服务机构
一、基金份额发售机构
（一）直销机构
1、浦银安盛基金管理有限公司上海直销中心
住所：上海市浦东新区浦东大道981号3幢316室
办公地址：中国上海市淮海中路381号中环广场38楼
电话：（021）
传真：（021）
客服电话：400－；（021）
联系人：徐莹
网址：ｗｗｗ．ｐｙ－ａｘａ．ｃｏｍ
2、电子直销
浦银安盛基金管理有限公司电子直销
交易网站：ｗｗｗ．ｐｙ－ａｘａ．ｃｏｍ
客服电话：400－；（021）
（二）代销机构
1．场外代销机构
（1）交通银行股份有限公司
办公地址：上海市浦东新区银城中路188号
法定代表人：胡怀邦
客服电话：95559
网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ
（2）上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号
办公地址：上海市中山东一路12号
法定代表人：吉晓辉
客户服务热线：95528
公司网站：ｗｗｗ．ｓｐｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ
（3）中信银行股份有限公司
住所：北京市东城区朝阳门北大街富华大厦Ｃ座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街富华大厦Ｃ座
法定代表人：田国立
客服电话：95558
网址：ｂａｎｋ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ
（4）招商银行股份有限公司
地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦
法定代表人：傅育宁
客服电话：95555？
网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ？
（5）上海银行股份有限公司
地址：上海市浦东新区银城中路168号
法定代表人：范一飞
客服电话：962888
网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｓｈａｎｇｈａｉ．ｃｏｍ
（6）宁波银行股份有限公司
地址：宁波市鄞州区宁南南路700号
法定代表人：陆华裕
客户服务热线： 9
网址： ｗｗｗ．ｎｂｃｂ．ｃｏｍ．ｃｎ
（7）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路618号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼
法定代表人：万建华
客服电话：400－
网址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ
（8）申银万国证券股份有限公司
注册地址：上海市常熟路171 号
办公地址：上海市常熟路171 号
法定代表人：丁国荣
客服电话：962533 或
网址：ｗｗｗ．ｓｙｗｇ．ｃｏｍ
（9）光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路1508号
法定代表人：徐浩明
客服电话：、
网址：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ
（10）信达证券股份有限公司
地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼信达金融中心
法定代表人：高管江
客服热线：400－800－8899
网址：ｗｗｗ．ｃｉｎｄａｓｃ．ｃｏｍ
（11）上海证券有限责任公司
地址：上海市黄浦区西藏中路336号
法定代表人：郁忠民
客户服务电话：962518
网址：ｗｗｗ．962518．ｃｏｍ
（12）中信建投证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街188号
法定代表人：王常青
客户服务电话：400－
公司网址：ｗｗｗ．ｃｓｃ108．ｃｏｍ
（13）中国银河证券股份有限公司
地址：北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦Ｃ 座
法定代表人：顾伟国
客户服务电话：－8888
网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ
（14）中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第Ａ层
办公地址：北京市朝阳区亮马桥48号中信证券大厦
法定代表人：王东明
客户服务热线： 400－666－5589
网址： ｗｗｗ．ｃｓ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ
（15）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路2222号安联大厦34层、28层Ａ02单元
办公地址：深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层
法定代表人：牛冠兴
联系人：陈剑红
客服电话：
网址：ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅ．ｃｏｍ．ｃｎ
（16）齐鲁证券股份有限公司
注册地址：山东省济南市经十路128号
法定代表人：李玮
客服电话：95538
网址： ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（17）渤海证券股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
办公地址：天津市南开区宾水西道8号
法定代表人：杜庆平
客户服务电话：
网址：ｗｗｗ．ｂｈｚｑ．ｃｏｍ
（18）兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路99号标力大厦
法定代表人：兰荣
客户服务电话：
网址：ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（19）中信万通证券有限责任公司
办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场20层
法定代表人：张智河
客户服务电话：
公司网址：ｗｗｗ．ｚｘｗｔ．ｃｏｍ．ｃｎ
（20）中信证券（浙江）有限责任公司
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层
法定代表人：沈强
客户服务电话：
公司网址：ｗｗｗ．ｂｉｇｓｕｎ．ｃｏｍ．ｃｎ
（21）中航证券有限公司
办公地址：南昌市红谷中大道1619号南昌国际金融大厦Ａ栋41层
法定代表人：杜航
客户服务电话：
网址：ｗｗｗ．ａｖｉｃｓｅｃ．ｃｏｍ
（22）德邦证券有限责任公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼
办公地址：上海市浦东新区福山路500号26楼
法定代表人：姚文平
客户服务电话：
网址：ｗｗｗ．ｔｅｂｏｎ．ｃｏｍ．ｃｎ
（23）天相投资顾问有限公司
地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦Ｂ座701
法定代表人：林义相
客户咨询电话：010－
网址：ｗｗｗ．ｔｘｓｅｃ．ｃｏｍ
2、场内代销机构
场内代销机构为具有基金代销资格的上海证券交易所会员单位，具体代销机构见《发售公告》。本基金募集结束前获得基金代销资格的上海证券交易所会员单位可新增为本基金的场内代销机构。
基金管理人可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和《基金合同》等的规定，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时履行信息披露义务。
二、注册登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京市西城区太平桥大街17号
办公地址：北京市西城区太平桥大街17号
法定代表人：金颖
联系人：朱立元
电话：（010）
传真：（010）
三、出具法律意见书的律师事务所和经办律师
名称：上海市君悦律师事务所
办公地址：上海市天山路600弄1号同达创业大厦22楼
负责人：刘正东
电话：（021）
传真：（021）
联系人：王伟斌
经办律师：李健、姜晔晨
四、审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师
名称：安永华明会计师事务所
住所：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼（东三办公楼）16层
办公地址：上海市世纪大道100号环球金融中心50楼
法定代表人：葛明
电话：（021）
传真：（021）
联系人：徐艳
经办注册会计师：徐艳、蒋燕华
第六部分 基金的募集
本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》、《基金合同》及其他有关规定募集。
本基金经中国证监会证监许可2012879号文核准募集。
一、基金类型、运作方式和存续期限
基金类型：债券型证券投资基金
基金运作方式：契约型开放式（本基金自《基金合同》生效日起每封闭一年集中开放申购与赎回一次）。
本文来源：中国证券报
责任编辑：王晓易_NE0011
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