纳斯达克前主席被捕 惊天骗局浮出水面
美国当地时间12月11日，美国证券交易委员会(SEC)和美国联邦调查局(FBI)指控纳斯达克股票市场公司前董事会主席伯纳德·麦道夫通过自己的投资顾问公司伯纳德·L·麦道夫投资证券公司(BernardL.Madoff InvestmentSecuritiesLLC)进行一项规模高达500亿美元的“庞氏骗局”。
美国证券和交易委员会官员12日要求联邦法院临时冻结麦道夫名下“伯纳德·L·麦道夫投资证券公司”的部分资产，直到法院指派专人接手公司财务。
证券和交易委员会法律部门负责人琳达·查特曼·汤姆森说:“我们正迅速采取果断措施……保护投资者剩余资产。”
路透社称，500亿美元的规模，足以使麦道夫及旗下的对冲基金成为美国历史最大的资金诈骗案犯之一。上一个倒下的巨头，是2001年破产的能源交易巨头安然公司，涉案资金高达634亿美元。
如果罪名成立，麦道夫将面临20年的监禁及高达500万美元的罚款。
1960年，麦道夫从法学院毕业后拿着自己在海滩上做救生员赚来的5000美元，创立了麦道夫投资证券公司，并因此闻名华尔街。据说麦道夫把自己搞的非常神秘，光有钱没人介绍是不能进的，甚至在很多人看来，把钱投给麦道夫已经成为一种身份的象征。麦道夫从不解释投资用做什么，而如果你问得太多，他会把你踢出局。
据悉，在很多投资老手们看来，向麦道夫的公司投资，他们担心的不是损失金钱，而是损失赚钱的机会。麦道夫公司的资产管理部门和交易部门分别在不同楼层办公，麦道夫对公司财务状况一直秘而不宣，而投资顾问业务的所有账目、文件都被麦道夫“锁在保险箱里”。
近期，麦道夫向其中一名儿子透露，客户要求赎回70亿美元投资，令他出现资金周转问题；12月9日，麦道夫突然表示提早发放红利。对此，麦道夫的儿子感到可疑。
于是，这场可能是美国历史上金额最大的欺诈案，才暴露在世人眼前。
由于面临高达70亿美元资金赎回压力，无法再撑下去，麦道夫才在12月10向自己的儿子承认，自己炮制的是一个巨型金字塔层压式“庞氏骗局”，前后共诈骗客户500亿美元。震惊之余，当晚麦道夫的两个儿子将该重大事件转告了律师，律师10日晚就通知了联邦当局。调查人员11日抵达麦道夫寓所时，麦道夫已知FBI调查人员来意，承认“以不存在的钱支付给投资者”，指自己已破产，已有坐牢准备。
麦道夫欺诈案受害者包括美国多家公司和欧洲、日本众多投资者，其中不乏响当当的大人物和大公司。更为可悲的是，美国数家慈善机构委托伯纳德·L·麦道夫投资证券公司打理的巨额善款恐怕也将血本无归。
面对麦道夫涉嫌欺诈，许多投资者都感到十分震惊。一位麦道夫公司的投资者说，这会要了很多人的命，实在太可怕了。
世界能源金融研究院执行院长、中国金融研究院院长何世红称，麦道夫一案反映出证券投资行业监管不力的问题。在近20年的时间里，无论熊市、牛市，麦道夫管理的投资基金如上了发条一般始终保持每月增长约1%，这并不合情理。不能否认的是，麦道夫广泛的业缘关系，让他轻易取得了众多人的信任。
美国证券交易委员会是美国证券行业最高机构，所有投资公司、投资顾问及在投资领域里从事经营的机构和个人都必须接受委员会监督。但据美国媒体报道，自两年前麦道夫的对冲基金在委员会注册以来，委员会从未审查过其账务。事已至此，在这个由信任引起的巨大骗局的前因后果基本尘埃落定，造成的恶劣影响也在进一步的清算中，全世界的证券行业在此事中，都得到了一个深刻的教训，但是这个教训似乎来得太大太重太荒唐了，监管部门将“信誉”作为为监督原则的行事方式再不加以改进，恐怕比这个更大更重更荒唐的骗局还将出现。
经济观察网相关产品不交季报　Novell面临被纳斯达克摘牌
　　本周三，Linux发行商Novell公司向外界透露说已收到纳斯达克交易所通知，公司面临着被交易所摘牌的困境。 　　Novell普通股有可能被纳斯达克停止交易，原因是该公司在 7 月 31 日的最后期限内没有及时提交季度报告。Novell之所以延误提交报告，是因为这段时间公司正在对其股票报酬做法进行内部调查。目前已有几十家高科技公司因其给员工发放优先购股权作为报酬的做法而受到美国证券交易委员会的严格审查。　　Novell表示将就摘牌通知提请上诉，并要求纳斯达克工作组举行听证会。因此，证券交易所已自动将摘牌问题延后至工作组评审后解决。　　Novell还称，它将在公司的审计委员会完成对员工优先购股权事宜的审查后尽快提交季度报告来自：网界网
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纳斯达克勒令江波制药退市 称阻挠内部调查
纳斯达克勒令江波制药退市 称阻挠内部调查
发布时间： 09:21&&&&&&&&来源：&&&&&&&&作者：东方早报
纳斯达克指出江波制药阻挠审计委员会授权的内部独立调查。　　中国概念股欺诈阴影迟迟未能退去。美国当地时间8月1日，位于山东莱阳市的纳斯达克上市公司江波制药（Nasdaq：JGBO）向美国证监会（SEC）提交文件称，7月26日收到纳斯达克退市函并接受，成为最新一家退市的中国概念股。　　中国概念股风暴席卷之下，自3月以来，至少已有逾10家在美上市中国公司遭摘牌，其中医药类公司双金生物6月23日收到纳斯达克退市通知。去年，双金生物曾遭到独立调查机构“香橼”质疑其虚构门店数量，涉嫌财务造假。　　至于江波制药此番退市的原因，纳斯达克给出的理由包括：该公司及其董事长阻挠审计委员会授权的内部独立调查，审计委员会无法尽职；此外，该公司未能达到上市标准或1934年证券市场法案对审计委员会法定责任和成员构成的要求。　　早报记者昨日未能联系到江波制药置评。　　江波制药成立于2003年8月。该公司官网称，其注册资金为5000万元，是“一家集生产、销售、研发为一体的现代化医药企业”，“固定资产1.3亿元，员工1430余名，专业医药技术人员百余名，年销售额数亿元”。　　根据江波制药官网信息，该公司旗下“明星产品”包括：第四代胃肠双动力药盐酸伊托必利颗粒；治疗儿童胃病的宝宝乐咀嚼片；独家品种“强力抗感冒药”板蓝根分散片。克拉霉素缓释片、盐酸环丙沙星片、抗骨髓炎片、对乙酰氨基酚片、江波酸痛贴、莱阳梨止咳糖浆、小儿退热口服液等近30个品种，同时被列为江波制药主要产品。
(责任编辑：ZW)
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&&&&&&&&京公网安备45号纳斯达克指数层次
纳斯达克指数上市程序
纳斯达克指数上市标准
纳斯达克指数(NASDAQ)
双轨制。在上市方面分别实行纳斯达克全国市场和小型资本市场两套不同的标准体系。通常，较具规模的公司在全国市场上进行交易；而规模较小的新兴公司则在小型资本市场上进行交易，因为该市场实施的上市要求没有那么高。但证券交易委员会对两个市场的监管范围并没有区别。交易系统。纳斯达克在市场技术方面具有很强的实力，它采用高效的"电子交易系统"（ECNs），在全世界共安装了 50 万台计算机终端，向世界各个角落的交易商、基金经理和经纪人传送 5000 多种证券的全面报价和最新交易信息。但是，这些终端机并不能直接用于进行证券交易。如果美国以外的证券经纪人和交易商要进行交易，一般须通过计算机终端取得市场信息，然后用电话通知在美国的全国证券交易商协会会员公司进行有关交易。由于采用电脑化交易系统，纳斯达克的管理与运作成本低、效率高，同时也增加了市场的公开性、流动性与有效性。造市人。纳斯达克拥有自己的做市商制度（Market Maker），它们是一些独立的股票交易商，为投资者承担某一只股票的买进和卖出。这一制度安排对于那些市值较低、交易次数较少的股票尤为重要。这些做市商由 NASD 的会员担任，这与 VSE 的保荐人构成方式是一致的。每一只在纳斯达克上市的股票，至少要有两个以上的做市商为其股票报价；一些规模较大、交易较为活跃的股票的做市商往往能达到 40～45 家。平均来说，非美国公司股票的造市人数目约为 11 家。在整个纳斯达克市场中，大约有 500 多个市场造市人（market maker），其中，在主板上活跃的造市人有 11 个。这些做市商包括美林、高盛、所罗门兄弟等世界顶尖级的投资银行。纳斯达克现在越来越试图通过这种做市商制度使上市公司的股票能够在最优的价位成交，同时又保障投资者的利益。保荐人制度。在纳斯达克市场，造市人既可买卖股票，又可保荐股票，换句话说，他们可对自己担任造市人的公司进行研究，就该公司的股票发表研究报告并提出推荐意见。交易报告。造市人必须在成交后 90 秒内向全国证券交易商协会当局报告在市场上完成交易的每一笔（整批股）。买卖数量和价格的交易信息随即转发到世界各地的计算机终端。这些交易报告的资料作为日后全国证券交易商协会审计的基础。美证监会和期货交易委员会调查美股暴跌
财经5月7日讯 据彭博社报道，美国证券交易委员会、美国商品期货交易委员会将介入美国股市本周四所发生的反常交易情况进行调查。
美国证券交易委员会及美国商品期货交易委员会在其联合声明中表示，正在与其他金融监管部门及交易机构进行紧密合作，以调查本周四美国股市出现暴跌的原因。根据计划，美国证券交易委员会及美国商品期货交易委员会将向公众发布其调查结果，并且给出合适措施的建议。
在本周四的交易中，道琼斯工业平均指数一度暴跌接近1000点。截至收盘，道琼斯工业平均指数报10520.32点，较前一交易日下跌347.80点，跌幅为3.2%。彭博社的数据显示，在当前交易中的短短十分钟内，美国股市的市值蒸发高达7000亿美元。
美国股市本周四所出现的异常暴跌现象，已经引发美国国会的关注。美国宾夕法尼亚州民主党议员康洁斯基（Paul Kanjorski）已经宣布，将在5月11日就此举行听证会。而美国参议院议员考夫曼则表示，必须调查清楚是否是现代交易对于计算机技术的过度依赖导致了此次异常交易情况的出现。
康洁斯基在其声明中表示：“这种情况的发生是不可接受的。我们无法容忍技术性的措施导致市场的异常并造成投资者的巨大损失。”目前，康洁斯基是美国众议院金融服务小组委员会的领导人，该机构拥有监管美国证券交易委员会的权力。
纳斯达克OMX集团宣布，将取消本周四所发生的部分交易，并且将公布被取消交易所涉及的股票名称及交易价格等方面的信息。该公司同时表示，这一决定没有回旋的余地。另一方面，纽约泛欧交易所集团(NYSE Euronext, NYX)新闻发言人阿达曼尼斯（Rich Adamonis）：“本周四出现了大量的错误交易。”宝洁公司已经表示，将对其股票的电子盘交易进行调查，在本周四的交易中，股价一度暴跌37%。
目前，康洁斯基已经致信美国证券交易委员会主席夏皮罗(Mary Schapiro)，要求后者说明该机构对于本周四异常交易情况的调查结果。（铖志）
(本文来源：网易财经
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