为什么广金去年录取的审计学士远多会计学士？
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时间：2022-07-25 21:45
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为了引进国外优质教育资源，培养华南地区特别是广东省急需的国际化金融、国际会计、国际贸易高级专门人才，在中英两国政府决策指引下，在教育部（中国）留学服务中心的大力支持下，广东金融学院与英国苏格兰高等学历管理委员会（SQA）联合举办“3+1”单学位国际金融、国际会计、国际贸易专业本科国际项目班（以下简称国际班），国际班采取英国高等院校学历教育和高质量的课程体系，并特别注重学术与实践的结合。学生在广东金融学院学习3年后，可自主选择十余个国家百余所大学继续学习，最短1年即可获得国内外认可的本科学士学位。学生毕业后，可直读1年制硕士课程，获得硕士学位。学生回国后，教育部对留学归国学生所获的学士学位和硕士学位根据相关条例予以认证；各地政府将依据相关政策对留学归国学生提供各种优惠条件和工作安置。
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广东金融学院是一所省属公办普通本科院校，是华南地区唯一的金融类高校，被誉为“华南金融人才摇篮”“南粤金融黄埔军校”。学校始建于1950年，前身为中国人民银行华南分区行银行学校，后更名为广东银行学校，2004年5月，经教育部批准，在广州金融高等专科学校的基础上建立广东金融学院。2011年，被国务院学位委员会批准为金融专业硕士研究生培养试点单位；2012年，面向港澳台地区招收第一届本科生；2013年，获招收外国留学生资格。
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学校现有广州校本部和肇庆校区，总占地面积近1000亩。校本部位于广州天河龙洞，毗邻风光宜人的华南植物园；肇庆校区位于风景秀丽的七星湖畔。
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学校设有18个系（部），开设了金融学、保险、会计学、国际经济与贸易、投资学、工商管理、市场营销、信用管理等44个本科专业，全日制普通本科生、研究生21000多人。
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学校十分重视国际教育，努力培养国际化人才。学校是全国唯一一所承担中英政府间金融合作项目的金融类高校。2013年与英国诺丁汉大学签署合作框架协议，对培养高端金融人才，促进金融创新，为广东金融强省建设发挥重要作用。2016年，金融研究院开始招收金融学博士研究生。学校采取3+1、2+2等方式，与美国、英国、加拿大等国家的高校和教育机构开展合作办学，为师生提供进修、实习和深造的机会。
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于1890年成立，是澳洲四大历史名校之一，亦是“砂岩学府”成员之一（其余五所为墨尔本大学，悉尼大学，昆士兰大学，西澳大学与阿德莱德大学）。2009年成为澳大利亚五星级大学，是澳大利亚历史最悠久、最具国际声誉的大学之一，其教学、研究和学生服务设施一流，连续获得学生服务国家奖和澳洲大学最高研究奖。
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南昆士兰大学位于昆士兰州的“花园城市”Toowoomba，校园面积有90公顷，是一所得到澳大利亚政府和中国教育部承认的公立综合性大学。成立至今，南昆士兰大学因其出色的教学水平享有极高的声誉，为全球其他高等教育学府、教育人士和国际专业教育机构所推崇。南昆士兰大学是一所培养国际型复合人才的摇篮，设有本科，研究生和博士学科，其中国际会计专业更是在全澳洲排名靠前，深受广大学子的推崇。
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Valley，UFV）于1974年建校，位于加拿大温哥华高尚区域，目前在校学生总数超过10000人，其中包括近1000名海外留学生，其中约400名中国留学生。学校开设课程达80多门，包括门类众多的学士学位，准学士学位，大专文凭和证书课程。学校拥有3个现代化设施的校区，为加拿大本国学生及来自45个国家的国际留学生提供世界级的教学。
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Chester）是英国最古老的大学之一，位于英格兰西北部小巧而美丽的古城切斯特（柴郡首府），距离利物浦和曼彻斯特不到一小时的路程。切斯特大学悠久的历史使它具备雄厚的实力。但是它也是一所富于创新精神的现代化大学。切斯特大学的教学质量及它给予学生的关怀和支持使它有口皆碑。在该校的切斯特和沃灵顿（Warrington）两处校园内，共有约15,405名学生注册学习学位课程。根据2014卫报大学指南，该大学在全英处于第46位，[4] 泰晤士报Times）大学指南则将其列在第52位。[5] 切斯特大学在西北英格兰的11所大学中排第4位，仅次于兰卡斯特，曼大和利物浦[6] 。
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太平洋路德大学创立于1890年，是一所以商学、教育及护理等科系而闻名的私立综合性大学，被认为是美国西部地区华盛顿州的优质大学，根据/
- 咨询老师：杨老师、李老师
- 地址：广东金融学院（如来校参观，请提前电话预约）
2018年中外联合培养双学位项目
“2+2”国际班招生简章
国际化金融翘楚从这里起步!
广东金融学院是一所省属公办普通本科院校，是华南地区唯一的金融类高校。学校由中国人民银行创办于1950年，是一所具有“央行基因”的院校。学校现有广州校本部和肇庆校区，广州校本部位于天河龙洞，肇庆校区位于七星湖畔。学校设有18个学院（校区、部），现有本科专业44个，涵盖经、管、法、文、理、工6个学科门类。全日制在校生23000多人。学校教职员工1200多人，教授、副教授近400人，博士230多人。建校以来，学校为社会输送了20多万名各类人才，被誉为“华南金融人才摇篮”和“南粤金融黄埔军校”。学校2018年普通本科计划招生5800人，面向全国31个省（直辖市、自治区）招生。
学校坚持开放办学，积极拓展国际教育项目。2009年以来，学校采取“2+2”“3+1”“3+1+1”“3+2”等形式与世界百强名校合作，共同培养本科生和研究生。2013年，学校与英国诺丁汉大学共同成立“广东-诺丁汉高级金融研究院”，开展高端金融人才培养、高端金融研究、高端智库建设。2015年，学校与教育部（中国）留学服务中心、英国苏格兰学历管理委员会共同举办SQA HND“3+1”国际教育项目。2016年，与英国诺丁汉大学、宁波-诺丁汉大学合作，联合招收博士研究生。
广东金融学院国际教育学院成立于2011年，是学校从事国际交流项目、中外合作办学项目、中外学分互认项目、外国留学生项目等国际教育项目的教学单位。学院依托学校丰富的国际教育资源、雄厚的双语师资力量、经验丰富的专业雅思和托福教学团队、良好的办学条件，采取与国际接轨的教学模式，引进国外知名学校优质的教学资源、先进的课程体系和经典的原版教材，建立严格的教学质量保障机制和监控体系，与美、英、澳、加、法等国十余所世界百强名校合作，通过“2+2”和“3+X”等中外校际联合培养模式，采取互认课程、互认学分、互授或联授学位等方式，培养国际化人才。
中外联合培养双学位项目“2+2”学分互认国际班（简称“2+2国际班”）是我校与澳大利亚蒙纳士大学（全球排名第60位）、格里菲斯大学，英国贝尔法斯特女王大学、考文垂大学、西英格兰大学，美国特拉华大学、辛辛那提大学、西阿拉巴马大学、杰克逊维尔大学，加拿大圣玛丽大学等十余世界一流大学（简称“合作大学”）签署合作协议，采取“2+2”培养模式，以互认学习过程、互认课程、互认学分、互授学位方式，共同举办的金融学、会计学专业双学位本科学历教育项目。
【招生人数与专业代码】
（1）计划内全日制本科普通高考招生，高考成绩须达到广东金融学院录取分数线；
（2）考生家庭须具备承担语言培训及出国学习费用的经济能力。
金融学专业培养具有全球视野，了解中西方文化和经济背景，掌握金融学、经济学的基本原理和现代金融与公司理财的基础知识，熟悉我国和国际金融及公司理财领域的惯例与规则，系统掌握国际金融及公司理财的专业知识和技能，能在国内外商业银行、投资机构、保险公司、证券公司、跨国公司等涉外企事业单位从事国际金融和公司理财业务工作的复合型、外向型高级专门人才。
会计学专业培养具有国际视野，了解中西方文化和经济背景，掌握会计学、经济学的基本原理和现代商务管理的基本知识，熟悉我国及国际会计领域的惯例与规则，系统掌握国际会计的专业知识和技能，能在经济管理部门、金融机构、跨国公司及其他涉外企事业单位从事国际会计工作的复合型、外向型高级专门人才。
2+2国际班学生在我校学习2年（即第一、二学年）后，可根据自己的意愿和合作大学的入学要求，自主选择就读与我校签订正式协议的合作大学及合作专业，在国外合作大学继续学习2年（即第三、四学年）。学生修完双方规定的课程并取得相应的学分，将获得我校颁发的金融学、会计学等专业本科毕业证书和相应的经济学或管理学学士学位证书，以及合作大学颁发的所在国家高等学校学士学位证书。
2+2国际班采取国内大平台教育，国外分专业教学模式，即在广东金融学院设置金融学（2+2国际班）、会计学（2+2国际班）两个专业，实行不分专业的大平台教学；在国外合作院校设置金融学、会计学、国际经济与贸易、市场营销、工商管理等十余个专业，由学生自主选择学习。
（1）第一、二学年国内大平台教育课程设置
前两年在广东金融学院学习，由国际教育学院负责管理，单独编制人才培养方案、独立编班、小班教学、双语授课、实行不分专业的大平台教育模式；学生统一修读语言培训课程、通识教育课程和学科基础课程，完成92个学分的课程学习。
前两年课程为雅思培训课程（听说读写）、微积分、线性代数、概率论、计算机应用、跨文化交际、微观经济学、宏观经济学、计量经济学、会计学原理、统计学、管理学、金融学、市场营销、人力资源管理、组织行为学、中级财务会计、金融与投资、高级综合英语等；同时还设置有英语阅读、商学导论、托福雅思培训课程和出国前培训课程等选修课程。
具体课程设置详情请参看国际教育学院网站（）上的《中外联合培养双学位项目“2+2”学分互认国际班人才培养方案》。
（2）第三、四学年国外合作大学分专业课程设置
后两年在国外合作大学学习，由广东金融学院和合作大学共同管理，并由学生根据自行需要，选择就读金融学、会计学、国际经济与贸易、市场营销、工商管理等专业，修读专业教育课程和进行专业实习；学生分别完成国外合作大学规定的、所选专业的学位课程学习和专业实习教育。
金融学专业主要课程：管理信息系统、投资学、财务管理、金融监管、个人理财、房地产投资原理、中级微观经济学、中级宏观经济学、货币政策与理论、风险投资、 期权与期货、财务报表分析、证券分析、国际金融学、金融工程学、资产定价与投资组合分析等（供参考，具体课程各合作大学有所区别）。
会计学专业主要课程：管理信息系统、中级会计学、计算机会计信息系统、成本会计、所得税、审计、财务报表分析、财务管理 、政府与非盈利组织会计、战略管理、国际贸易、国际结算、运营管理、战略管理、高级财务会计、注册会计师纵览课程：审计与论证、财务会计与报告、条例、商务环境与概念等（供参考，具体课程各合作大学有所区别）。
1、自主择校优势：2+2国际班学生可根据在我校前两年的学习成绩和语言考试成绩，自主选择美国、英国、澳大利亚、加拿大等国多所高校修读后两年课程。随着项目平台的不断成熟，我校合作的世界知名高校的数量将会逐年增多，必将会给2+2国际班学生提供更多的优质国际教育资源选择。
2、充分平衡国内外学习时间和经济成本：国内阶段的学习为学生提供了两年时间的缓冲和过渡，帮助学生培养独立学习和生活的能力，为出国留学充分作好语言、心理等方面的准备，同时可省去在国外读预科语言班和两年正式课程的时间和费用。既能节约留学成本，又能充分享受国外大学较完整的专业教育和文化体验。
3、中外双校园培养模式，双重管理，实力雄厚，优势互补：国际教育学院依托学校丰厚的国际教育资源，经验丰富的双语师资队伍和高水平雅思教学团队，以及优良的基础教育资源与条件，采取国际先进教学模式，引进国外合作高校的优质教育资源和专业课程体系。学生在我校学习期间，实行单独编制人才培养方案，独立编班，小班教学，专业课采用英语原版教材双语授课；并由合作大学选派优秀的师资为学生授课和辅导，充分发挥中外高校的教学互补优势；在合作大学学习期间，由我校国际教育学院和合作大学相关学院共同负责管理。
4、中外双学士学位，学分互认，学位互授，提升学历背景：中外学校之间互认学习过程、互认课程、互认学分、互授学位，联合培养，学生可获得广金和国外合作院校双学位（国外学历可获教育部认证）。
5、升学机会良多，就业前景良好：绝大多数国际教育学院毕业生选择继续读研深造，其中70%以上的毕业生获世界百强名校录取；毕业生能进入国内外银行、证券公司、投资公司、四大会计师事务所等金融和会计行业工作，就业率连续三年达100%。此外，国际教育学院2名毕业生以本科生身份直接获得美国名校博士全额奖学金录取，分别获得120万和180万人民币全额奖学金。
6、 职业考证优势：学生可参加国外CPA、ACCA等职业资格证书考试，部分专业享有多门职业资格考试课程免考便利，最高可免考9门ACCA科目。
2+2国际班毕业生可选择继续升学深造攻读硕士或博士学位；或在国外就业或实习；或回国就业，主要适合在内外资商业银行、会计师事务所、跨国公司、商贸企业、投资公司、咨询公司等从事金融、会计、审计、贸易、企业管理等专门化经济管理工作。
（1）广东金融学院学习费用：2+2国际班学生在我校学习（第一、二学年）和保留学籍（第三、四学年）期间，须缴纳20200元的学费和58280元的培训费（含出国语言强化培训费、托福或雅思培训费、双语授课费、合作大学教师来校授课和讲座费等费用），合计78480元。该费用分3次缴纳：第一、二学年开学时分别缴纳26740元的费用，第二学年结束时缴纳25000元的费用。
（2）国外合作大学学习费用：在合作大学学习期间（后两学年）的学费由合作院校按其国际生收费标准收取，学费和住宿费每年合计约人民币10万～25万元（按各合作大学具体收费标准而定）。
（3）参加本项目的学生在广东金融学院和合作大学学习期间的食宿、交通、签证等费用自理。
【国际教育学院人才培养质量】
至今为止，国际教育学院已有六届毕业生顺利完成学业，其中70%以上的毕业生进入美国常春藤盟校、英国罗素名校集团、澳大利亚八校集团等名校联盟的成员学校读研深造；选择就业的毕业生能进入诸如欧洲开发银行、美国New Omni银行、四大会计师事务所等国内外银行、证券公司、投资公司等金融和会计行业工作，就业率连续三年达100%。此外，2名毕业生以本科生身份直接获得美国名校博士全额奖学金录取，分别获得120万和180万人民币全额奖学金；3名毕业生在完成硕士学位后继续在英美名校攻读博士学位。
国际教育学院学生在合作大学的学术表现
国际教育学院毕业生研究生录取院校一览表（部分）
王彤 2013届金融学专业 （广东金融学院-美国西阿拉巴马大学毕业生）
毕业中学：东莞市实验中学
研究生录取院校：美国哥伦比亚大学、美国纽约大学、美国俄亥俄州立大学、美国维克森林大学（目前在东北证券股份有限公司国际业务部工作）
黎然 2013届金融学专业（广东金融学院-美国西阿拉巴马大学毕业生）
毕业中学：开平市开侨中学
研究生录取院校：美国南加州大学、美国约翰霍普金斯大学、美国杜兰大学（目前在美国New Omni银行投资分析部工作）
黄小淦 2015届金融学专业（广东金融学院-英国西英格兰大学毕业生）
毕业中学：汕头潮阳实验学校
研究生录取院校：英国华威大学、英国曼彻斯特大学、英国埃克赛特大学、英国拉夫堡大学（目前在欧洲开发银行英国总部工作）
王淑慧 2015届金融学专业（广东金融学院-英国西英格兰大学毕业生）
毕业中学：山西省晋中市太谷第一中学
研究生录取院校：英国兰卡斯特大学、英国拉夫堡大学、英国布里斯托大学 （目前在英国萨里大学攻读博士学位）
万心怡 2015届金融学专业（广东金融学院-英国西英格兰大学毕业生）
毕业中学：广州市第二中学
研究生录取院校：美国华盛顿大学路易斯分校、美国加州大学欧文分校、英国南安普顿大学、英国拉夫堡大学 （目前在普华永道会计师事务所广州分所工作）
陈曦 2016届金融学专业（广东金融学院-美国西阿拉巴马大学毕业生）
毕业中学：广州市第十六中学
研究生录取学校：美国哥伦比亚大学、美国伊利诺伊大学厄巴纳香槟分校
谭芃 2016届金融学专业（广东金融学院-美国西阿拉巴马大学毕业生）
毕业中学：阳江市第一中学
研究生录取学校：英国伦敦政治经济学院、英国伯明翰大学
吕美琪 2017届金融学专业（广东金融学院-美国西阿拉巴马大学毕业生）
毕业中学：东莞市高级中学
研究生录取学校：美国哥伦比亚大学、美国乔治亚州立大学（6万美元奖学金）
疏冠中 2017届金融学专业（广东金融学院-美国西阿拉巴马大学毕业生）
毕业中学：安徽省铜陵市第一中学
研究生录取学校：美国波士顿大学、美国阿拉巴马大学（22万美元全额奖学金直接攻读经济学博士学位）
蔡绮芊 2017届金融学专业（广东金融学院-澳洲蒙纳士大学毕业生）
毕业中学：东莞市东莞中学
研究生录取学校：英国爱丁堡大学、澳洲墨尔本大学、澳洲悉尼大学
彭籍锐 2018届金融学专业（广东金融学院-美国西阿拉巴马大学毕业生）
毕业中学：广州市第九十七中学
研究生录取学校：美国阿拉巴马大学（28万美元全额奖学金直接攻读经济学博士学位）
刘震宇 2018届金融学专业（广东金融学院-澳洲蒙纳士大学毕业生）
毕业中学：新疆省乌鲁木齐市第一中学
研究生录取学校：澳洲国立大学、澳洲墨尔本大学
联系人：林老师、尹老师、王老师、范老师、初老师。
办公地点：广东金融学院1号教学楼203办公室。
国际教育学院官方网站：
国际教育学院官方公众号
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博济医药科技股份有限公司 第一节 重要提示、目录和释义公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人王廷春、主管会计工作负责人欧秀清及会计机构负责人(会计主管人员)欧秀清声明：保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 1、政策变化风险。我国新药研发行业相关政策波动性较大，未来若NMPA的新药审批要求更加严格、新药审批的节奏变化或相关政策发生较大改变，将影响医药企业的新药研发投入及药品注册申报进度，进而影响本公司的业务开展和营业收入。鉴于此，公司将根据相关政策法规的变化，利用公司全流程“一站式”服务的独特优势，合理调整公司的业务结构和发展方向，加强内部培训和人才储备，除积极承接现阶段增速较快一致性评价业务外，将充分利用公司行业经验和人才优势，大力发展创新药临床承接业务、大力发展临床前承接业务，增强公司抵御风险的能力。2、合同执行过程的风险。新药研发是一项高技术、多学科的复杂系统工程，公司部分一致性评价业务、创新药研发服务合同的执行周期较长。在较长的新药研发过程中，存在由于药物研究未能达到预期效果、临床研究失败、客户研究方向改变等因素，公司所签署的服务合同存在延期、甚至终止的风险。此外，由于合同的执行期较长，增加了公司预算管理的难度，合同执行期间可能会出现影响预算总成本的变化因素，进而有可能因运营成本 超支使得公司产生成本失控的风险。鉴于此，公司与客户签署的合同会约定在什么情况下可以追加服务费用，并且约定如果双方均已履行各方职责的情况下仍无法避免的损失或因现有技术水平和客观条件等造成的损失、或因不可抗力因素（包括法规及要求变化的因素）造成的损失，双方各自承担己方的损失。此外，在合同履行过程中，充分考虑客户利益，与客户建立良好沟通关系，出现意外情况友好协商解决，争取双赢，尽可能减少可能由此带来的超支和盈利不足的风险。3、试验周期延期的履约风险。在项目执行过程中，在客户能够及时提供资料、研究用药和经费的前提下，公司应按照合同约定的时间完成研究工作。但个别项目由于实际履行进度和签订合同时预计进度不尽一致，造成项目试验周期延期，公司视情况可能需要向申办方支付一定数额的延期违约金。对此，公司签署合同时针对延期履行这一事项约定了具体的责任承担模式，同时公司在承接项目之前会更加谨慎的评估项目的执行难度，结合既往项目经验预测项目完成需要的时间。在项目执行过程中，实施严格的过程管理，尽可能避免出现项目延期的情况。4、市场竞争的风险。近年来，国内医药研发外包服务行业发展迅速，一批以化合物筛选、临床前药理、毒理实验以及临床研究为主要业务的知名企业逐步成长起来。国内CRO公司的快速成长加剧了我国医药研发服务外包行业的竞争，对公司的市场营销和服务水平提出了更高的要求，也会给公司带来一定的市场竞争风险。对此，公司将通过募投项目的实施，充分利用公司全产业链服务的优势，对公司未来的发展进行合理规划和战略布局，提高公司的核心竞争力。5、经营规模、业务范围扩大带来的管理风险。公司目前已经从早期主要从事临床研究服务业务扩展到CRO业务的全产业链，随着公司的资产规模、业务规模、人员数量的扩大，公司的经营决策、组织协调等的 难度也随着加大，公司存在因经营规模、业务范围扩大带来的管理风险。对此，公司加强内部的管理和整合力度，引进专业化的管理人才，提高公司的管理和运营效率。6、新业务拓展的风险。公司陆续将业务扩展到临床前研究服务和CDMO服务等领域，由于目前国内市场相关领域已有一些具备竞争力的公司，公司可能面临因市场拓展能力不足、业务经验不足等不利因素而致使新业务开展未达预期；由于公司在该领域的经营时间较短，可能因项目经验不足、技术人员不能满足业务需求等造成一定程度的经营风险。 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以股为基数，向全体股东每10股派发现金红利/ |
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| 公司披露年度报告的媒体名称及网址 | 《证券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯网.cn/ |
| 公司董事会办公室、深圳证券交易所 |
公司聘请的会计师事务所
| 中兴华会计师事务所（特殊普通合伙） |
| 北京市丰台区丽泽路20号丽泽SOHO Ｂ座20层 |
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构
| 广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座 |
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问
五、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
| 中信证券、华盛盈富资管等 | 就公司发展情况进行沟通交流 |
一、公司治理的基本状况
报告期内，公司根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号――创业板上市公司规范运作》等法律法规和中国证监会有关法律法规的要求，结合公司实际情况建立、健全和完善了《公司章程》和各项内部控制制度，发挥了董事会及下属专门委员会的职能和作用，完善提高了董事会的职能和专业化程度，有效保障了董事会决策的科学性和合规性，不断完善公司法人治理结构和内控体系，进一步规范公司运作，提高公司治理水平。报告期内，公司治理各方面基本符合《上市公司治理准则》和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号――创业板上市公司规范运作》的要求。
1、关于股东与股东大会
公司严格按照《公司法》、《上市公司股东大会规则》、《公司章程》、《股东大会议事规则》以及深圳证券交易所创业板等的相关规定和要求，规范股东大会的召集、召开和表决程序，并尽可能为股东参加股东大会创造便利条件，确保所有股东，特别是公众股东的平等地位，充分行使自己的权利。同时，公司聘请专业律师见证股东大会，确保会议召集召开以及表决程序符合相关法律规定，维护股东的合法权益。
2、关于公司与控股股东
公司控股股东王廷春严格按照《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号――创业板上市公司规范运作》、《公司章程》等规定和要求，规范自身行为，不存在超越公司股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动的行为，未损害公司及其他股东的利益，不存在控股股东占用公司资金的现象，公司亦无为控股股东提供担保的情形。公司拥有独立完整的业务和自主经营能力，在业务、资产、人员、机构、财务上独立于控股股东，公司董事会、监事会和内部机构独立运作。
公司董事会共设董事7名，其中独立董事3名，董事会的人数及人员构成符合法律、法规和《公司章程》的要求。各位董事能够依据《董事会议事规则》、《独立董事工作细则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号――创业板上市公司规范运作》等开展工作，出席董事会和股东大会，勤勉尽责地履行职责和义务，同时积极参加相关培训，熟悉相关法律法规。公司按照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号――创业板上市公司规范运作》的要求，下设有薪酬与考核委员会、审计委员会、提名委员会、战略发展委员会四个专门委员会。专门委员会成员全部由董事组成。各委员会依据《公司章程》和专门委员会议事规则的规定履行职权，不受公司任何其他部门和个人的干预。
公司监事会设监事3名，其中职工监事1名，监事会的人数和构成符合法律、法规的要求。公司监事及监事会严格执行《公司章程》和《监事会议事规则》等制度的有关规定，认真履行自己的职责，能够本着对股东负责的精神，出席监事会会议、列席董事会会议、股东大会；审核董事会编制的定期报告并提出书面的核查意见，对公司的重大事项、财务状况以及公司董事、高级管理人员履行职责情况的合法性、合规性进行有效监督，切实维护全体股东的合法权益。
5、关于信息披露与透明度
公司严格按照有关法律法规以及《信息披露管理制度》、《投资者关系管理制度》等的要求，真实、准确、及时、公平、完整地披露有关信息；并指定公司董事会秘书负责信息披露工作，协调公司与投资者的关系，接待投资者来访，回答投资者咨询，向投资者提供公司已披露的资料；并指定巨潮资讯网（.cn）为公司信息披露的指定网站，《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》和《上海证券报》为公司定期报告披露的指定报刊，确保公司所有股东能够以平等的机会获得信息。
6、关于投资者关系管理
公司能够充分尊重和维护相关利益者的合法权益，实现投资者、员工、社会等各方利益的协调平衡，共同推动公司持续、
健康的发展。公司在接待特定对象调研前要求来访的特定对象签署承诺书，安排专人做好投资者来访接待工作。同时，公司通过公告、电话、咨询、投资者互动平台、股东大会质询、电子邮件等多种方式与投资者沟通交流，增进投资者对公司经营情况、发展前景的了解，维护与投资者的良好关系。报告期内，公司未受到中国证监会、深圳证券交易所就公司内控存在问题的处分，公司内部控制方面没有需要整改的问题。今后公司将进一步优化和完善公司的内控制度。公司治理的实际状况与法律、行政法规和中国证监会发布的关于上市公司治理的规定是否存在重大差异
公司治理的实际状况与法律、行政法规和中国证监会发布的关于上市公司治理的规定不存在重大差异。
二、公司相对于控股股东、实际控制人在保证公司资产、人员、财务、机构、业务等方面的独立情况
公司与控股股东在业务、人员、资产、机构和财务等方面保持独立，各自独立核算，独立承担责任和风险。公司具有独立完整的业务及自主的经营能力；公司董事长、总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人等高级管理人员均未在股东单位任职，且均在公司领取薪酬；公司资产独立完整，与控股股东之间产权关系明确；公司办公机构、生产经营场所与控股股东完全独立，建立了健全的法人治理结构、独立完整的生产经营体系；公司建立了独立的财务部门和财务核算体系，独立在银行开设账户，能够作出独立的财务决策，公司财务人员不在股东单位兼职和领取报酬，依法独立进行纳税申报和缴纳。
四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况
1、本报告期股东大会情况
| 2021年第一次临时股东大会 | /）披露的《2021年第一次临时股东大会决议公告》 |
| 2020年年度股东大会 | /）披露的《2020年年度股东大会决议公告》 |
| 2021年第二次临时股东大会 | /）披露的《2021年第二次临时股东大会决 |
| 2021年第三次临时股东大会 | /）披露的《2021年第三次临时股东大会决议公告》 |
| 2021年第四次临时股东大会 | /）披露的《2021年第四次临时股东大会决议公告》 |
2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会
五、公司具有表决权差异安排
六、红筹架构公司治理情况
七、董事、监事和高级管理人员情况
| 本期增持股份数量（股） | 本期减持股份数量（股） | ||
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| 0 | 0 | 通过大宗交易将其间接持有的公司股份变更为直接持有 | ||
| 0 | 0 | 本期持股变动情况是在其任职公司副总经理之前发生 |
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注：1、宋玉霞、文韶博通过萍乡广策企业管理有限公司间接持有公司股份。
2、截止本报告披露日，卢小华已不再担任公司监事。
报告期是否存在任期内董事、监事离任和高级管理人员解聘的情况
报告期内，王建华先生因个人工作调整原因，辞去公司董事、副总经理职务。公司董事、监事、高级管理人员变动情况
公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责
王廷春先生（董事长）王廷春先生，中国国籍，无境外永久居留权，河南中医药大学医学学士，暨南大学医学院硕士、博士，曾在天津中医药大学从事博士后研究工作。王廷春先生具有丰富的临床医疗工作经验，1987年9月至2000年2月，就职于河南省新乡市中医院，历任住院医师、主治医师、急诊科副主任。2000年开始从事新药研发工作，2000年3月至2002年9月，就职于广州鑫辰医药科技开发有限公司，历任临床部经理、副总经理，主要负责项目立项和新药临床研究工作。2002年9月，创办本公司，专业从事新药研发服务工作，现任公司董事长兼总经理。王廷春先生是广东省优秀企业家，广州市创新创业服务领军人才，广州市天河区创新领军人才。王廷春先生为多项国家、省、市级重大科技专项负责人，拥有发明专利多项，行业资深专家。现任中国医药质量管理协会CRO分会会长、广东省生物医药创新技术协会副会长兼秘书长、中华全国工商业联合会医药业商会理事、世界中医药学会联合会中药上市后再评价专业委员会常务理事、暨南大学研究生导师等社会职务。
朱泉先生（董事）朱泉先生，中国国籍，无境外永久居留权，山东中医药大学神经病学硕士、广州中医药大学DME方向博士。1995年至1997年，任济南市第五人民医院住院医师。2003年至2012年2月，任广州中医药大学副研究员。2012年3月加入本公司，现任公司董事、副总经理、首席医学官，广东省药学会临床试验专业委员会委员，广东省生物医药创新技术协会临床研究专业委员会副主任委员，广东省生物统计学会常务理事。
谭波先生（董事）谭波先生，中国国籍，无境外永久居留权，长沙医学院临床医学学士。2005年，就职于临湘市人民医院，担任医师。2005年10月至今，就职于本公司，历任项目经理、临床二部部长、质量总监、培训总监，现担任公司董事、副总经理，兼任广东省药学会药物临床试验专业委员会常务委员、中国药学会中药临床评价专业委员会委员、广州市科技局外部评审专家。
张克坚先生（董事）张克坚先生，中国国籍，无境外永久居留权，博士。历任中国医学科学院药物研究所研究员，卫生部临床检验中心室主任，药品审评中心进口药室主任、审评部部长、中心副主任，医疗器械技术审评中心副主任，中山大学药学院教授，广东华南新药创制中心副主任、主任。2020年7月至今担任公司董事，现任广东华南新药创制中心首席科学家，华润医药集团有限公司（香港）独立非执行董事，浙江海翔药业股份有限公司独立董事、辽宁成大生物股份有限公司独立董事、广州朗圣药业有限公司董事、合肥医工医药股份有限公司董事。
余鹏翼先生（独立董事）余鹏翼先生，中国国籍，无境外永久居留权，博士。2021年7月至今担任公司独立董事，现任广东外语外贸大学会计学院院长，历任广东外语外贸大学审计处处长、广东外语外贸大学国际工商管理学院副院长、中山大学管理学院博士后、佛山大学经管学院教师等，并任职广东顺威精密塑料股份有限公司独立董事、广州广日股份有限公司独立董事、广东明阳电气股份有限公司独立董事、广州市溢信科技股份有限公司独立董事、广州芯德通信科技股份有限公司独立董事。
郝英奇先生（独立董事）郝英奇先生，中国国籍，无永久境外居留权，教授，博士。自2016年5月至今担任公司独立董事，曾任河北地质大学工
商管理系主任、暨南大学企业管理系总支书记，现任暨南大学管理学院教授、欧浦智网股份有限公司独立董事、广州道商学堂管理咨询有限公司执行董事兼总经理。
陈青先生（独立董事）陈青先生，中国国籍，无永久境外居留权，澳门亚洲公开大学工商管理硕士，研究生学历。2020年7月至今担任公司独立董事，曾任北京天恒可持续发展研究所所长、青岛健特生物投资股份有限公司董事长，现任巨人慈善基金会副理事长、无锡健特药业有限公司执行董事、无锡健特生物工程有限公司董事长兼总经理、珠海康奇有限公司经理兼执行董事、电连技术股份有限公司独立董事、合肥城建发展股份有限公司独立董事。
宋玉霞女士（监事会主席）宋玉霞女士，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于安徽省蚌埠医学院护理学专业，大专学历。2005年至2008年，就职于第二军医大学上海长征医院南京分院心内科，担任护士。2008年6月至今，就职于本公司，曾任项目经理，现任化药临床高级总监兼临床二部部长。宋玉霞女士2011年12月起任公司监事，2020年7月起任公司监事会主席。
王芳女士（监事）王芳女士，中国国籍，无境外永久居留权，广州中医药大学医学学士，广东药科大学、澳洲Griffith University联合培养中药学硕士。曾在卫计委下属事业单位、外资医疗机构、国际学校担任相关医学职务。2017年8月至今，就职于本公司，任总经理助理，2020年7月起任公司监事。
刘菁纯女士（监事）刘菁纯女士，中国国籍，无境外永久居留权，广东外语外贸大学工商管理硕士，葡萄牙里斯本工商管理大学（ISCTE-IUL）国际交换生。曾在广州白云国际机场股份有限公司、广州市万泽医药连锁有限公司、广东康之家药业有限公司、江西山高制药有限公司等多家公司从事后勤服务及行政人事管理。2017年5月至今，就职于本公司，任公司行政和人力资源总监，2022年2月起任公司监事。
王廷春先生总经理简历详见“（一）董事会成员”。
朱泉先生副总经理简历详见“（一）董事会成员”。
谭波先生副总经理简历详见“（一）董事会成员”。
马仁强先生（副总经理）马仁强先生，中国国籍，无境外永久居留权，中国药科大学中药药理学士、博士生。马仁强先生从事新药开发与药毒理研究二十年，具有丰富的新药开发经验，1999年7月至2000年7月，就职于天津市中央药业有限公司，担任药剂研究人员。2000年11月至2005年7月，就职于广东天之骄药物开发有限公司，担任药理毒理部经理。2005年10月至今，就职于公司，历任公司董事，现任公司副总经理兼药物评价中心主任（GLP中心），主管新药临床前研究开发工作，主要从事药物药理学、新药开发工作。现为中国药理学会安全药理学专业委员会委员，中国毒理学会药物毒理与安全性评价专业委员会常务委员，中国毒理学会中药与天然药物专业委员会委员，广东省药理学会理事，广东省药理学会药物筛选与评价专业委员会副主任委员，广东省药理学会药物毒理专业委员会常务委员，广东省中药活性组分工程技术中心主任。先后负责30多个药物研究开发，取得生产批件3个，临床研究批件5个，发表学术文章30多篇，申请专利近20项，主持或参与国家省市基金项目10余项。
文韶博先生（副总经理）文韶博先生，中国国籍，无境外永久居留权，湖南中医药大学药物制剂学士。2007年7月至今，就职于本公司，历任信息部主管，商务发展部部长，商务发展部副总监。2021年4月起，任公司副总经理、商务发展部总监。
韩宇萍女士（副总经理）韩宇萍女士，中国国籍，无境外永久居留权，广州中医药大学临床药理系医学硕士。2008年11月至今，就职于本公司，历任公司董事会秘书、商务发展部总监，现担任公司副总经理。
欧秀清女士（副总经理、财务总监）欧秀清女士，中国国籍，无境外永久居留权，暨南大学金融学研究生，FDBA在读。2003年12月至今，就职于本公司，历任会计主管、财务部经理，现担任公司副总经理、财务总监。
韦芳群女士（副总经理、董事会秘书）韦芳群女士，中国国籍，无境外永久居留权，中国农业大学经济学学士。曾就职于广州珠江钢琴集团股份有限公司，2011年6月至今，就职于本公司，历任证券事务代表，现任公司副总经理、董事会秘书。
左联女士（副总经理）左联女士，美国国籍，拥有中华人民共和国永久居留权，美国埃墨里大学博士后。曾先后任职国内外知名科研院校和药企，拥有丰富的新药研发和公司运营经验，擅长新药研发和评价，涉及新药早期研发、工艺开发、CMC、临床前到临床研究及注册等完整生物医药研发链条，拥有药物研发全流程研发管理经验。在美期间主导研发的新药已进入临床研究的各个阶段，完成数项仿制药的产业化。历任中国医学科学院医药生物技术研究所副研究员硕士生导师、美国VA医学中心高级副研究员/资深科学家、广州朗圣药业有限公司首席科学家、海南皇隆制药股份有限公司副总经理、海南海药股份有限公司研发总工程师、广州噢斯荣医药技术有限公司首席运营官兼代理CEO。2021年10月就职于本公司，任子公司深圳博瑞总经理，2021年12月起，任公司副总经理。在股东单位任职情况
| 在其他单位是否领取报酬津贴 |
| 广州博济新药临床研究中心有限公司 |
| 北京中卫必成国际医药科技有限公司 |
| 西藏博济投资管理有限公司 |
| 广州博济生物医药科技园有限公司 |
| 新乡博济医药科技有限公司 |
| 深圳博瑞医药科技有限公司 |
| 广州九泰药械技术有限公司 |
| 肇庆博济医药生物技术有限公司 |
| 广州博济医药研究有限公司 |
| 广州博济聚力科技有限公司 |
| 深圳市物明博济医疗健康产业投资合伙企业（有限合伙） |
| 深圳市物明福田健康产业投资合伙企业（有限合伙） |
| 广州趣道资产管理有限公司 |
| 佐今明制药股份有限公司 |
| 广州华圣细胞科技有限公司 |
| 广州道商学堂管理咨询有限公司 |
| 无锡健特生物工程有限公司 |
| 合肥城建发展股份有限公司 |
| 合肥医工医药股份有限公司 |
| 华润医药集团有限公司（香港） |
| 浙江海翔药业股份有限公司 |
| 辽宁成大生物股份有限公司 |
| 广东外语外贸大学会计学院 |
| 广东顺威精密塑料股份有限公司 |
| 广东明阳电气股份有限公司 |
| 广州市溢信科技股份有限公司 |
| 广州芯德通信科技股份有限公司 |
| 杏林中医药科技（广州）有限公司 |
| 宁波美济生物医药科技有限公司 |
| 广州美济医药科技有限公司 |
| 广州博济生物医药科技园有限公司 |
| 肇庆博济医药生物技术有限公司 |
| 广州康元医药科技有限公司 |
| 南京典苏生物科技有限公司 |
| 河南康立医药生物技术有限公司 |
| 萍乡广策企业管理有限公司 |
| 赣江新区清芝康医药科技有限公司 |
| 杏林中医药科技（广州）有限公司 |
| 江西博康医药科技有限公司 |
| 广州博济生物医药科技园有限公司 |
| 广州美济医药科技有限公司 |
| 深圳博瑞医药科技有限公司 |
| 在其他单位任职情况的说明 |
公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况
3、董事、监事、高级管理人员报酬情况
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况
1、董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序：公司董事、高级管理人员薪酬经公司薪酬与考核委员会审议通过后提请董事会审议批准确认，其中董事薪酬还需提交股东大会审议通过，监事薪酬经监事会审议后提交股东大会审议通过。决策程序符合《公司法》、《公司章程》和《董事会薪酬委员会工作细则》的相关规定。
2、董事、监事、高级管理人员报酬的确定依据：在公司内部任职的董事、高级管理人员根据其在公司担任的具体管理职务，按公司薪酬管理制度领取相应报酬，不再额外领取董事津贴。其薪酬由基本薪酬、绩效薪酬及奖金构成。其中基本薪酬主要参考同行业薪酬水平，并结合职位、能力、岗位责任综合确定；绩效薪酬及奖金则是根据公司经营目标完成情况以及个人月底考评和年度考评结果进行发放。
未在公司担任具体职务的外部董事薪酬仅为履职津贴。
3、董事、监事、高级管理人员报酬的实际支付情况：报告期内，公司董事、监事、高级管理人员的报酬已按月支付。公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况
| 从公司获得的税前报酬总额 | 是否在公司关联方获取报酬 |
| /）披露的《第四届董事会第七次会议决议公告》 | |
| 第四届董事会第八次会议 | 详见巨潮资讯网（.cn/）披露的《第四届董事会第八次会议决议公告》 |
| 第四届董事会第九次会议 | 详见巨潮资讯网（.cn/）披露的《董事会决议公告》 |
| 第四届董事会第十次会议 | 详见巨潮资讯网（.cn/）披露的《第四届董事会第十次会议决议公告》 |
| 第四届董事会第十一次会议 | 详见巨潮资讯网（.cn/）披露的《第四届董事会第十一次会议决议公告》 |
| 第四届董事会第十二次会议 | 详见巨潮资讯网（.cn/）披露的《第四届董事会第十二次会议决议公告》 |
| 第四届董事会第十三次会议 | 详见巨潮资讯网（.cn/）披露的《第四届董事会第十三次会议决议公告》 |
| 第四届董事会第十四次会议 | 详见巨潮资讯网（.cn/）披露的《第四届董事会第十四次会议决议公告》 |
| 第四届董事会第十五次会议 | 详见巨潮资讯网（.cn/）披露的《第四届董事会第十五次会议决议公告》 |
| 第四届董事会第十六次会议 | 详见巨潮资讯网（.cn/）披露的《第四届董事会第十六次会议决议公告》 |
2、董事出席董事会及股东大会的情况
| 董事出席董事会及股东大会的情况 | |||
| 本报告期应参加董事会次数 | 以通讯方式参加董事会次数 | 是否连续两次未亲自参加董事会会议 | |
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连续两次未亲自出席董事会的说明不适用
3、董事对公司有关事项提出异议的情况
董事对公司有关事项是否提出异议
报告期内董事对公司有关事项未提出异议。
4、董事履行职责的其他说明
董事对公司有关建议是否被采纳
董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明
报告期内，独立董事对公司提出的各项合理建议均被采纳。公司独立董事勤勉尽责，严格按照中国证监会的相关规定及《公司章程》、《董事会议事规则》和《独立董事工作细则》开展工作，关注公司运作，独立履行职责，对公司内部控制建设、管理体系建设，对公司财务及生产经营活动进行了有效监督，提高了公司决策的科学性，为完善公司监督机制，维护投资者特别是中小投资者的合法权益发挥了应有的作用。
九、董事会下设专门委员会在报告期内的情况
| 异议事项具体情况（如有） |
| 主要审议香港永禾股权转让事项 |
| 主要审议子公司对博趣投资基金同比例增资暨关联交易事项 |
| 主要审议募集资金调整投入金额及向子公司增资事项 |
| 主要审议变更公司名称、注册地址及修订章程事项 |
| 主要审议子公司参与投资基 |
| 主要审议聘任公司副总经理、证券事务代表事项 | |
| 主要审议补选非独立董事和独立董事事项 | |
| 主要审议聘任公司副总经理事项 | |
| 主要审议股票期权行权条件成就的事项 | |
| 主要审议股票期权行权条件成就、董事和高级管理人员薪酬及薪酬方案的事项 | |
| 主要审议股票期权行权条件成就的事项 | |
| 刘国常、郝英奇、王廷春 | 主要审议续聘审计机构事项 |
| 主要审议内审工作报告事项 | |
| 主要审议香港永禾股权转让事项 | |
| 主要审议2020年年度报告及2021年第一季度报告事项 | |
| 主要审议子公司对博趣投资基金同比例增资暨关联交易事项 | |
| 主要审议募集资金置换等使 |
| 主要审议内审工作报告事项 | |
| 余鹏翼、郝英奇、王廷春 | 主要审议2021年半年度报告事项 |
| 主要审议2021年三季度报告事项 | |
| 主要签署“硝石甘胆颗粒”相关合同暨关联交易事项 |
监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险
监事会对报告期内的监督事项无异议。
1、员工数量、专业构成及教育程度
| 报告期末母公司在职员工的数量（人） | |
| 报告期末主要子公司在职员工的数量（人） | |
| 报告期末在职员工的数量合计（人） | |
| 当期领取薪酬员工总人数（人） | |
| 母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数（人） | 0 |
公司根据部门、岗位、工作性质的不同制定了差异化的薪酬政策和绩效考核办法，管理及财务类人员实行定额工资，其他业务岗位实行考核工资。合理配置薪酬成本，以绩效导向为目标，力求体现工资管理的激励性、竞争性和公平性。
公司在不断积累业务知识、经验、能力的同时，引进高端人才，搭建网络学习共享平台，并借助内外部传播的影响力，实施持续有效的培训工作，创造技能应用与能力创新的优良环境，以此提升员工职业技能与职业素养、实现公司与员工的共同发展。
公司目前的培训分岗位、列分类，按层级进行，从企业文化类、岗位技术类、项目管理类和管理技能类多层面建立综合培训体系。契合业务的需求，并按照公司《年度培训需求调研》，进行了《年度培训计划》；同时，依计划实施的培训也秉持资源充分利用的原则，合理开发培训资源、配置培训课程。在公司内部，借助培训反馈机制，对培训效果进行评估并持续跟踪，为公司各层次的人员培养提供有力支持；另外，结合外送培训及邀请外来专家共办涉外培训班等方式，以多层次的行业资源服务于公司专业体系的提升。
十二、公司利润分配及资本公积金转增股本情况
报告期内利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况
公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案与公司章程和分红管理办法等的相关规定一致
√ 是 □ 否 □ 不适用
公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案符合公司章程等的相关规定。本年度利润分配及资本公积金转增股本情况
| 每10股送红股数（股） | 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 每10股派息数（元）（含税） |
/）上发布的公告。2021年4月23日，公司召开第四届董事会第九次会议和第四届监事会第八次会议，审议通过了《关于公司2019年股票期权激励计划首次授予股票期权第二个行权期行权条件成就的议案》、《关于注销部分股票期权的议案》，本次激励计划首次授予股票期权的第二个行权条件已满足，涉及的38名激励对象在第二个行权期可行权的股票期权数量为1,252,290份；鉴于公司部分股票期权激励对象离职，同意对2019年股票期权激励计划中已授予但尚未行权的523,900份股票期权予以注销。报告期内，第二个行权期可行权的股票期权已自主行权完毕；同时，相关股票期权的注销工作已办理完成。具体内容详见公司于2021年4月27日、2021年4月30日、2021年5月8日在巨潮网（.cn/）上发布的公告。2021年10月25日，公司召开第四届董事会第十五次会议和第四届监事会第十三次会议，审议通过了《关于注销部分股票期权的议案》。鉴于公司部分激励对象离职，同意注销2019年股票期权激励计划中首次授予但尚未行权的股票期权16,900份、预留授予但尚未行权的股票期权507,000份，合计注销2019年股票期权523,900份。同时，相关股票期权的注销工作已办理完成。具体内容详见公司于2021年10月27日、2021年11月2日在巨潮网（.cn/）上发布的公告。
（2）2020年股票期权激励计划： 2021年4月23日，公司召开第四届董事会第九次会议和第四届监事会第八次会议，审议通过了《关于注销部分股票期权的议案》，鉴于公司部分激励对象离职，同意对2020年股票期权激励计划中已获授予但尚未获准行权的243,000份股票期权予以注销。同时，相关股票期权的注销工作已办理完成。具体内容详见公司于2021年4月27日、2021年5月7日在巨潮网（.cn/）上发布的公告。 2021年10月25日，公司召开第四届董事会第十五次会议和第四届监事会第十三次会议，审议通过了《关于公司2020年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》、《关于注销部分股票期权的议案》。本次股票期权激励计划的第一个行权条件已满足，涉及的58名激励对象在第一个行权期可行权的股票期权数量为638,100份，截止报告期末，第一个行权期可行权的股票期权已自主行权134,040份；鉴于公司部分激励对象离职，同意对2020年股票期权激励计划中已获授予但尚未获准行权的130,000份股票期权予以注销，相关股票期权的注销工作已办理完成。具体内容详见公司于2021年10月27日、2021年10月30日、2021年11月2日在巨潮网（.cn/）上发布的公告。董事、高级管理人员获得的股权激励情况
高级管理人员的考评机制及激励情况 公司建立了高级管理人员的选择、考评、激励与约束机制。公司高级管理人员均由董事会聘任，直接对董事会负责，承担董事会下达的经营指标。董事会下设的薪酬与考核委员会负责对高级管理人员的工作能力、履职情况、责任目标完成情况等进行年终考评。报告期内，高级管理人员能够严格按照《公司法》、《公司章程》及国家有关法律法规认真履行职责，积极落实公司股东大会和董事会相关决议，在董事会的正确指导下积极调整经营思路，不断加强内部管理，较好地完成了本年度的各项任务。 2、员工持股计划的实施情况 十四、报告期内的内部控制制度建设及实施情况 1、内部控制建设及实施情况 为了保证内部控制在经营管理中有效执行，确保控制目标实现，公司在募集资金管理、对外担保、关联交易、人力资源管理、信息与沟通、财务报告、内部监督等方面建立了相关控制政策和程序。 （1）募集资金管理控制 公司根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及中国证券监督管理委员会颁布的相关规定和《公司章程》等法律、法规和规范性文件的规定，制定了《募集资金管理制度》，对募集资金存储、审批、使用、变更、监督等进行明确规定。 公司董事会办公室负责与募集资金管理、使用、变更及结项有关的信息披露；公司财务部门负责募集资金的日常管理，包括专用账户的开立及管理、募集资金的存放、使用、台账管理以及募集资金专户的注销；公司内部审计部负责定期对募集资金的使用情况进行检查，并及时向董事会审计委员会和监事会汇报检查结果。 2021年度，公司募集资金的存放与管理均符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号――创业板上市公司规范运作》及其他相关法规、规范性文件规定，募集资金使用及披露不存在违规情形。 （2）对外担保管理控制 公司严格按照《公司章程》、《对外担保管理制度》的相关规定，明确规定了对外担保的审批程序、被担保对象资信标准、股东大会和董事会审批对外担保的权限及违反审批权限，审议程序的责任追究制度，根据董事会和股东大会对对外担保的审批权限，严格履行对外担保的决策和表决程序，严格控制对外担保风险，维护公司资产安全，保护全体股东的合法权益。 公司已制定了担保业务流程，规定担保业务的评估、审批、执行等控制要求，并设置相应的记录记载各环节业务的执行情况，对不符合国家和公司规定的担保事项，不提供担保。 （3）关联交易管理控制 为了规范公司的关联交易，保证公司关联交易的公允性，维护公司及公司全体股东的合法权益，根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关规定，制定了《关联交易管理制度》，明确规定了关联交易的内容、关联方的范围及确认标准、以及关联交易的审议程序、关联方交易的执行及关联交易的信息披露，确保关联交易“公平、公正、公开、合法、合理”。 公司与关联方之间的关联交易应签订书面协议，协议的签订应当遵循平等、自愿、等价、有偿的原则、协议内容应明确、具体。 在关联交易发生时，严格按照《公司章程》、《关联交易管理制度》以及《独立董事工作制度》等的规定，认真履行关联交易决策程序、确保交易的公允，并对关联交易予以及时充分披露。在本报告期内，公司未发生关联方占用公司资金的情形，上述防止关联方资金占用的相关制度得到了有效执行。 （4）信息披露管理控制 为了保证公司真实、准确、完整地披露信息，公司严格遵守《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《内幕信息知情人登记制度》、《投资者关系管理制度》等相关制度的要求，由公司董事会统一领导和管理信息披露事务，公司董事会办公室作为信息披露事务的管理部门，具体负责信息披露及投资者关系管理工作。 公司对外披露的所有信息均经董事会批准，确保信息披露内容没有虚假、严重误导性陈述或重大遗漏，保证所有信息使用者可同时获悉同样的信息，公司对控股股东、董事、监事、高级管理人员等重大事件知情人进行培训，从源头上减少上市后内幕交易、股价操纵行为，确保披露的公平性，维护了投资者利益。2021年度，公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号――创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规、规范性文件，公司真实、准确、及时、公平、完整地履行了信息披露义务，未发生信息泄露事件，切实保护全体中小股东利益。 （5）人力资源管理控制 公司董事会设立的专门工作机构薪酬与考核委员会主要负责制定、审核公司董事及经理人员的薪酬方案和考核标准。委员会直接对公司董事会负责。公司已建立《人力资源配置管理制度》，对公司各职能部门的职责、员工聘用、试用、任免、调岗、解职、交接、奖惩等事项等进行明确规定，确保相关人员能够胜任；制定并实施人才培养实施方案，以确保经理层和全体员工能够有效履行职责；公司现有人力资源政策基本能够保证人力资源的稳定和公司各部门对人力资源的需求。 （6）财务报告管理控制 为了确保公司财务报告真实、准确、完整性，公司严格按照国家《企业会计准则》编制公司财务报告，针对公司年度财务报告，公司按照规定聘请会计师事务所进行审计，由会计师事务所出具审计报告，确保公司财务报告的真实性、准确性和完整性。 （7）对外投资管理控制 为了规范公司对外投资行为，防范投资风险，提高对外投资效益，公司根据相关法律法规规定及《公司章程》等规定，制定了《对外投资管理制度》，明确了对外投资的决策权限，对外投资管理的组织机构、对外投资的决策管理程序、对外投资后续日常管理、对外投资的转让与回收、对外投资事项报告及信息披露等主要环节，确保公司对外投资合法性、合规性，切实履行《公司法》及《证券法》相关法律法规的规定。 （8）临床研究服务管理控制 公司制定了临床试验项目立项SOP、临床试验方案制定SOP、临床试验监查SOP和临床试验稽查SOP等涵盖临床试验全过程的标准操作规程，对临床研究技术服务从项目立项到最终资料移交过程中各个环节以及每个环节中各职能部门和员工的工作职责等均进行了明确规定；同时公司还成功导入了ISO9000：2008质量管理体系，制定了质量手册（包含质量方针和质量目标）、档案管理制度、培训管理制度等一系列涉及临床研究技术服务的管理制度和标准，确保了公司能够按照既定临床项目计划进行相应的技术服务活动，保证了临床研究过程在安全及有效率的情况下进行，同时也保证了所提供的技术服务符合国家相关法规要求。2021年度，公司各级员工均能够严格按照以上标准操作规程和管理制度进行临床研究技术服务活动，控制措施能被有效地执行。 （9）临床前研究服务管理控制 在临床前研究业务方面，公司制定了《项目管理制度》和《项目质控管理制度》等制度。从立项、研究方案的制定、研究方案的实施、实验结果的总结分析到新药的申报等做出了明确的规定。2021年度，研究开发的各项控制环节均得到有效地执行。 （10）CDMO服务管理控制 公司在CDMO业务方面，按照《药品生产质量管理规范（2010年修订）》要求，建立健全了完善的质量管理体系，包括质量手册、管理规程、工艺规程、质量标准、操作规程、记录、报告和表格模板，质量管理文件众多，保证了项目实施的质量，多次通过国家药品监督管理局药品审评中心组织的现场核查和GMP符合性检查。管理方面制定了《项目管理考核制度》等，确保公司安全正常运行。此外，还根据业务需要制定了《技术转移、注册资料准备和现场核查迎检的工作流程》等，明确各部门在技术转移中的职责和工作内容，有效地提高项目实施的效率。2021年度，CDMO业务的各项控制环节均得到有效地执行。 （11）物品采购管理控制 公司制定了采购管理制度、采购付款管理制度、物料领用仓储管理、药材管理制度、原辅料管理制度、不合格品管理制度、药品配送制度等一系列采购及付款管理制度，对物料申购、供应商选择评定、采购计划、采购定单、实施采购、物料验收入库、领用、退货处理、仓储等环节作出了明确规定；公司所建立的采购制度确保了公司库存保持在一个合适及安全的水平，相关制度的执行保证了所订购的物料符合订购单所定规格以及减少供应商欺诈和其他不正当行为的发生，同时确保所有收到的物料及相关信息均经处理并且及时供研发、仓储及其他相关部门使用；保证物料采购有序进行。2021年度，采购与付款所涉及的部门及人员均能按照以上制度规定进行业务处理，控制措施能被有效地执行。 （12）筹资与投资管理控制 公司制定的《对外投资管理制度》、《对外担保管理制度》、《内部控制制度》对筹资与投资循环所涉及的主要业务活动如审批权限、组织管理机构、投资的决策程序、投资的转让与收回、对外投资的人事管理、对外投资的财务管理及审计等进行了明确规定；针对筹资业务所设置的具体流程控制保证公司所有的筹资活动均经过恰当的授权和审批，确保了正常的资金周转、降低资金成本、减少筹资风险；针对投资业务所设置的流程控制确保公司能够建立行之有效的投资决策与运行机制，提高资金运作效率，保障本公司对外投资的保值、增值。2021年度，各环节的控制措施能被有效地执行。 2、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况 十五、公司报告期内对子公司的管理控制情况 十六、内部控制自我评价报告或内部控制审计报告
十五、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 公司报告期不存在托管情况。 公司报告期不存在承包情况。 公司报告期不存在租赁情况。
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