泉果基金平台有人上当受骗吗?

“出走东方”后续,灵魂人物再聚公募,新设泉果基金获证监会反馈

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就在不久前,行家目睹东证资管“创始团队”最后一位灵魂人物任莉女士离职,感喟颇多。国庆前夕,消息传来,她与此前出走东方的王国斌等共同发起设立一家公募基金,已获得证监会反馈。

9月30日,证监会发布了最新一期证券基金经营机构行政许可申请受理及审核情况公示。

在列表倒数第二行,行家发现泉果基金管理有限公司(简称:泉果基金)的申请已经进入第一次反馈意见阶段。

从时间节点来看,泉果基金于2021年5月13日提交申请材料,7月12日获受理。9月30日,证监会对泉果基金设立提出了第一次反馈意见。

同在排队序列中的汇百川基金管理有限公司(简称:汇百川基金),在2020年6月28日递交申请,历时半年,于2021年2月10日获得受理,又过了两个月,于今年4月16日第一次反馈意见。

从反馈意见抬头来看,泉果基金的发起股东共有八家,包括四名自然人——王国斌、任莉、姜荷泽、李云亮,以及四家有限合伙企业——上海泉至清企业管理中心(有限合伙)(简称:泉至清)、上海泉至澈企业管理中心(有限合伙)(简称:泉至澈)、上海泉至澄企业管理中心(有限合伙)(简称:泉至澄)、上海果至行企业管理中心(有限合伙)(简称:果至行)。

企查查信息显示,泉至清、泉至澈、泉至澄和果至行四家机构均成立于2021年8月;而其其股东均为王国斌、任莉和姜荷泽三位自然人,仅有持股比例的不同。其中,王国斌担任泉至清和泉至澈的执行事务合伙人,泉至澄和果至行的执行事务合伙人则由任莉担任。

对泉果基金的设立申请,证监会一共提出了七项反馈意见,其中四项涉及王国斌,另有两项涉及李云亮。

其一,补充提供王国斌与其拟出资额相匹配的资产证明文件。

其二,补充提供王国斌出具的在泉果基金开业现场检查前完成所投资6家股权管理类企业出资清退的承诺。

其三,补充提供金鹰基金出具的李云亮在专户子公司任职期间,子公司开展业务的合规情况、李云亮履职情况的说明。

其四,提交四家机构股东按照其自身决策程序同意出资设立泉果基金的决定。

其五,按照《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》第七条规定要求补充提交王国斌和姜菏泽证券投资法律知识考试合格证明复印件,以及姜菏泽和李云亮最近3年工作单位出具的鉴定意见。

其六,补充说明王国斌目前在其他企业任职情况,并就泉果基金核准之日起30日内辞去在其他经营性机构所兼任的职务出具承诺。

其七,企业名称设立登记通知书已于2021年7月17日过期,监管要求补充更新。

行家注意到,王国斌和任莉均出身东证资管,并且曾经是灵魂人物。

公开信息显示,王国斌早在上个世纪便任职于当时如日中天的南方证券、万国证券和中经开。他于1998年加入东方证券,2005年起任东方证券副总裁。2010年,东证资管设立之际,王国斌就担任董事长。直到2016年离开,他在“东方”的职业生涯也已有18年之久。

而任莉则是王国斌及其后继者的老搭档。她早年任职于东方证券资产管理部门。在东证资管创立之初,她便担任总经理助理。2015年,任莉履新东证资管副总经理,2016年起任总经理。2020年潘鑫军退休后,任莉短期代行董事长职务。今年8月20日,东证资管官宣任莉离职。

正如行家此前的报道,东证资管的灵魂人物近年来频频选择离开。

2018年3月,东证资管董事长陈光明离职;而他此前申请设立个人系公募睿远基金,近年来大放异彩。

2019年5月,东证资管副总经理卢强因个人原因离任。

2020年5月,东证资管副总经理林鹏离职“奔私”。其创立的上海和谐汇一资产管理有限公司(简称:和谐汇一)迅速跻身百亿私募行列。

2021年3月,东证资管副总经理饶刚离职,“投奔”老领导陈光明旗下的睿远基金。此前从东方证券退休的潘鑫军,也出任睿远基金旗下公益机构理事长。

作为业内顶流机构,大佬们的离开,似乎并没有影响东证资管的业绩表现。

据证券业协会中期数据(非合并口径),东证资管的营业收入为19.70亿元,排名第28位;净利润为6.65亿元,排名第31位。这一排位已经相当于一家中型上市券商。

单看资管业务,东证资管毫无悬念的居首,当期揽收18.67亿,同比增长69.49%。

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快速发展的公募基金行业正在加速集聚优秀人才和资本。

29日,证监会官方网站发布《关于核准设立泉果基金管理有限公司的批复》,泉果基金正式获准设立。证监会官网最新显示,已于1月29日核准设立泉果基金管理有限公司,公司注册地为上海市,注册资本为1亿元。

泉果基金为专业人士发起的个人系公募基金公司,发起股东为王国斌、任莉等,以及4家员工持股平台。公司以人为本,成立时即设置了员工持股平台。通过机制,为未来优秀人才预留股权激励空间,让员工共享公司的发展,共同创造未来。

“一个公司对员工所能提供的最好福利,是招募最优秀的员工,让他们和最优秀的员工一起工作。”王国斌曾这样诠释过自己的人才经营理念和管理思路。

根据证监会官网显示,泉果基金成立之初即推行员工持股计划。股权结构显示,王国斌、任莉各持股35%,姜荷泽、李云亮分别持股7.04%、3%。四大员工持股平台——上海泉至清企业管理中心、上海泉至澈企业管理中心、上海泉至澄企业管理中心、上海果至行企业管理中心均持股4.99%,上述个人及有限合伙企业合计持股100%。


王国斌,北京大学学士、硕士。 君和资本联合创始人;东方红资产管理创始人,打造了国内首家券商系资产管理公司,并带领公司获得业内首张券商资管公募牌照;曾任东方证券副总裁,分管东方证券自营投资、证券研究所;曾任职于中经开证券交易部、万国证券投行部等,2007年被评为“上海十大杰出青年”。王国斌具有27年金融从业经验,历经投资银行、一级市场和二级市场投资,被业内视为A股最成功的价值投资者之一。

任莉,北京大学学士、美国芝加哥大学硕士、清华大学EMBA。 曾任东方红资产管理总经理。2013年被评为“上海市三八红旗手”、2015年被评为“上海领军金才”。任莉女士具有16年金融从业经验,在资管行业率先提出“专业投研+专业服务”双轮驱动,致力于让投资者“所见即所得,所得如所期”,获得幸福的投资体验。

"企业家型投资人"王国斌

据悉,“泉果”二字出自《易经》,“山下出泉,君子以果行育德。”这个名字传达了泉果基金的核心价值观,即泉至清、木至华、果至硕。

2021年中国公募基金规模突破25万亿元,全球排名跃居第四。现在进军公募基金市场,泉果基金将如何做出差异化?

和人一样,每家公司都是生而不同,而构成这家公司的“人”将成为最核心的竞争力。

主发起人之一王国斌有长达27年的金融从业经历,历经一二级市场的历练,在中国资本市场的跌宕起伏中积累了丰富的投资经验,形成了稳定的价值投资模式。他对投资有着发自内心的热爱,一直在一线从事投资事业。历经岁月的沉淀,王国斌对投资和企业经营管理的理念不断进化,有了更深刻的理解。

作为王国斌先生的大学同窗和事业经典搭档,任莉女士在资管行业率先提出“专业投研+专业服务”双轮驱动,致力于让投资者“所见即所得,所得如所期”,获得幸福的投资体验,赢得社会广泛认同和尊重。

根据两位主发起人过往履历及投资经验不难推测,泉果基金将充分发挥投研优势,聚焦长周期权益类。

王国斌践行长期价值投资理念,以企业家视角,通过全面的分析和深入调研,寻找幸运行业内的能干企业,在合适的价格买入,致力于创造长期可持续的收益。

随着岁月积淀,他的投资理念在不断进化。他认为,投资是原则性和灵活性的高度统一体,如何把握其间的度是一门艺术。在他看来,无论是一级市场还是二级市场,投资的很多原则是一致的。有企业家素质的投研人员是他所看重的。因为作为管理者经营一家企业,是不断改善,追求完美的过程,投资理念也随之不断进化。他看好中国,因而看好中国的资产管理,始终积极地看待中国发展,坚定相信中国资本市场的未来。

王国斌认为,“价值投资是应对买方时代到来的最佳策略之一”,要把股票当做公司的一部分,把自己当做公司的所有者。随着社会发展,致力于生产性努力的企业家越来越多,价值投资的制度基础也越来越牢固,价值投资在中国长期有效。

依托于王国斌的投资思想,泉果基金天然具备独特的价值投资基因,专注于培养和保持持之以恒的勤奋、发自内心的热爱、独立的思考和严格的自律。投资风格上,成长与价值、传统与新兴行业均衡配置,并通过分散投资、组合投资的方式应对市场波动。

要深入践行价值投资理念,王国斌认为,必须高度自律。自律是价值投资和品牌成功最重要的法宝。

业内非常关注泉果基金投研体系的情况。一般而言,除了创始团队的投资老将,未来很可能也会注重外部优异人才的引进以及内部培养。

近30年投资心得:投资中国

此外,王国斌积淀近30年,形成了自己独到的投资理念和企业经营之道。

王国斌认为,无论是投资还是经营,都与“护城河”这个概念密不可分。有三种与护城河相关的商业技能:识别他人创建已久的护城河,发现创业公司已经萌芽但尚未展露的护城河,新创一条独立且有生命力的护城河。这三种技能差异很大,能同时拥有它们是极为罕见的。

“做投资要识别和发现护城河,经营企业要建设品牌、构建属于自己的护城河。但不管哪种技能,要成功必须所思长远。基于长期的考虑,我们才会选择坚持价值主导的道路;基于长期的考虑,我们才会重视持续学习、不断进化;基于长期的考虑,我们才会珍惜羽毛,不为噪音所扰,持续自律。我认为,自律是价值投资和品牌成功最重要的法宝。没有自律就没有价值投资,没有自律也没有品牌,自律是最重要的护城河之一。”

王国斌一毕业即进入投资行业,接触到了新儒家学派,特别是杜维明的新儒家思想。多年投资经验告诉他,管理好自己的心性是投资成功的一半。

他越来越推崇曾国藩一生遵行的“忠信笃敬”思想。泉果基金将以“忠信”为圭臬,建立一家着眼于长期的资产管理公司,让客户的长期价值最大化是其服务的宗旨。


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