准备证券从业考试的同学们在平时的复习中可不要忽视了习题的练习哦!下面是出国留学网小编为你分享的“2017证券从业《金融市场基础知识》模拟试题及答案解析二”，供大家参考学习，希望对大家有所帮助。更多内容请关注出国留学网。
(1) 指数基金比较适合于下列( )的资金投资。
A: 社会闲散资金
C: 激进的投资者
解析:由于指数基金收益率的稳定性、投资的分散性以及高流动性，特别适合于社保基金等金额较大、风险承受能力较低的资金投资。
(2) 股权分置改革是为解决( )市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措。
解析:股权分置改革是为解决A股市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措，对于同时存在H股或B股的A股上市公司，由A股市场相关股东协商解决股权分置问题。
(3)某股份公司因破产进行清算，公司财产在支付完破产费用后，其偿付的优先顺序依次是( )。
A: 优先股股东、债权人、普通股股东
B: 债权人、优先股股东、普通股股东
C: 优先股股东、普通股股东、债权人
D: 普通股股东、债权人、优先股股东
解析:当股份公司因解散或破产进行清算时，在对公司剩余资产的分配上，优先股票股东排在债权人之后、普通股票股东之前。也就是说，优先股票股东可优先于普通股票股东分配公司的剩余资产，但一般是按优先股票的面值清偿。
(4) 下列不属于债券发行人在确定债券期限时要考虑的影响因素的是( )。
A: 资金使用方向
B: 债券发行的数量
C: 市场利率变化
D: 债券的变现能力
解析:发行人在确定债券期限时，要考虑多种因素的影响，主要有：①资金使用方向;②市场利率变化;③债券的变现能力。
(5) 一般而言，金融期权的基础资产( )金融期货的基础资产。
解析: 一般而言，金融期权的基础资产多于金融期货的基础资产。
(6) 下列属于财政政策工具的是( )。
A: 公开市场业务
解析:财政政策是一国政府为了实现一定的宏观经济目标而调整财政收支规模和收支平衡的指导原则及其相应的措施。财政政策可以运用的工具主要有税收、政府支出和政府债券。选项A、C、D均属于中央银行的货币政策工具。
(7) ( )是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。
C: 基金份额持有人
D: 基金营销人员
准备证券从业考试的同学们在平时的复习中可不要忽视了习题的练习哦!下面是出国留学网小编为你分享的“2017证券从业《金融市场基础知识》模拟试题及答案解析一”，供大家参考学习，希望对大家有所帮助。更多内容请关注出国留学网。
(1) 按( )的不同，可以将分级基金分为公募基金和私募基金两种类型。
解析: 根据募集方式的不同，可以将基金分为公募基金和私募基金。
(2) 填写委托单的第一要点是( )。
A: 证券账户号码
C: 买卖证券的名称
解析: 品种指客户委托买卖证券的名称，也是填写委托单的第一要点。
(3) 下列关于公司型基金特点的说法，错误的是( )。
A: 基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构
B: 基金资产归公司所有
C: 投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人
D: 基金的组织结构与一般股份公司类似，设有董事会
公司型基金的特点包括：①基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构。但不同于一般股份公司的是，它委托基金管理公司作为专业的财务顾问或管理人来经营、管理基金资产。②基金的组织结构与一般股份公司类似，设有董事会和股东大会。基金资产归公司所有。
(4)我国《证券投资基金法》规定，基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得存在( )情形。
A: 一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的5%
B: 同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的5%
C:基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量
D: 违反基金合同关于投资品种、投资策略和投资比例等约定
解析:基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有下列情形：①一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%;②同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10%;③基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;④违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定;⑤中国证监会规定禁止的其他情形。
(5) 如有两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价原则的，深圳证券交易所取( )为成交价。
A: 可实现最大成交量的价格
B: 在该价格以上的买入申报累计数量与在该价格以下的卖出申报累计数量之差最小的价格
C: 使未成交量最小的申报价格
解析:集合竞价确定成交价的原则为：①可实现最大成交量的价格;②高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格;③与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成...
出国留学网证券从业考试频道为您整理“2017年证券从业金融市场基础知识模拟试题及答案”，希望考生们能多多关注证券从业考试资讯!
2017年证券从业金融市场基础知识模拟试题及答案
选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有下列符合题目要求，不选、错选均不得分
(1) 资产托管机构应当是依法可以从事客户交易结算资金存管业务的( )
或者中国证监会认可的其他机构.
A: 基金管理公司
客户资产托管是指资产托管机构根据证券公司、客户的委托，对客户的资产进行保管，
办理资金收付事项、监督证券公司投资行为等。资产托管机构应当是依法可以从事客户
交易结算资金存管业务的商业银行或者中国证监会认可的其他机构。
(2) 依照《证券投资基金法》的规定，下列不属于基金托管人职责的是( )。
A: 办理基金份额的发售、申购、赎回、登记事宜
B: 对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见
C: 安全保管基金财产
D: 及时办理基金清算、交割事宜
(3) 下列关于国际债券的表述，不正确的是( )。
A: 不存在汇率风险
B: 国际债券资金来源广.发行规模大
C: 国际债券是一种跨国发行的债券.涉及两个或两个以上的国家
D: 发行人发行国际债券筹集到的资金是一种可通用的自由外汇资金
国际债券是一种跨国发行的债券，涉及两个或两个以上的国家。同国内债券相比，
具有一定的特殊性，包括：(1)资金来源广、发行规模大;(2)存在汇率风险;(3)
有国家主权保障;(4)以自由兑换货币作为计量货币，
发行人筹集到的资金是一种可通用的自由外汇资金。
(4) 中国人民银行作为最后贷款人，在商业银行资金不足时.向其发放贷款，因此是( )。
解析: 中央银行作为银行的银行，充当最后的贷款人。
(5) 外国债券的发行一般由( )的金融机构、证券公司承销。
B: 投资者所在国
C: 发行者所在国
D: 发行地所在国
欧洲债券和外国债券在很多方面有一定的差异。如在发行方式方面，
外国债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销，
而欧洲债券则由一家或几...
2016年证券从业考试即将来临，广大考生们在看书的同时，也要分清主次，把握重要知识点。出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“2016金融市场基础知识模拟演练附参考答案”，希望对考生们能有所帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息，请继续关注我们网站的更新。
2016金融市场基础知识模拟演练附参考答案
一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请选出正确的选项)
1.关于证券交易所对其会员证券自营业务的监管，下列说法错误的是( )。
A.要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户，并采用技术手段严格管理
B.检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格
C.要求会员按月编制库存证券报表，并于次月3日前报送证券交易所
D.对自营业务规定具体的风险控制措施，并报中国证监会会备案
2.根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券自营业务规模不得超过净资本的( )。
3.经国务院证券监督管理机构批准，证券公司从事证券自营、证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币( )元。
4.以下属于内幕交易行为的有( )。
A.证券公司将自营业务与经纪业务混合操作
B.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券或建议他人买卖证券
C.以个人名义从自营账户中调入调出资金
D.证券公司在自营业务信息报告中作出虚假记载、误导性陈述
5.证券公司自营业务决策机构原则上应当按照( )的三级体制设立。
A.股东大会——董事会——投资决策机构
B.股东大会投资决策机构——自营业务部门
C.董事会——投资决策机构——自营业务部门
D.监事会——投资决策机构——自营业务部门
二、多项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，有2个或2个以上符合题目要求，请选出正确的选项)
1.证券交易内幕信息的知情人在涉及对该证券的价格有重大影响的信息公布前，建议他人买卖证券的，应受到( )处罚。
A.责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B.没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款
C.单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款
D.证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚
2.自营业务与经纪业务相比较，具有( )特点。
C.收益的不确定性
2016年证券从业考试即将来临，广大考生们在看书的同时，也要分清主次，把握重要知识点。出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“2016年证券从业金融市场基础知识模拟演练及答案”，希望对考生们能有所帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息，请继续关注我们网站的更新。
2016年证券从业金融市场基础知识模拟演练及答案
2016年10月证券从业考试即将来临，考生们也要从各个方面出发，保证自己正常发挥，适当做题，牢记每个重要知识点。出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“2016证券从业金融市场基础知识模拟试题及答案”，希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息，请继续关注我们网站的更新。
2016证券从业金融市场基础知识模拟试题及答案
[单选题] 混合基金的风险( )股票基金，预期收益则要( )债券基金。
【答案及解析】A混合基金的风险低于股票基金，预期收益则要高于债券基金。
2[单选题] 基金管理公司除主要股东外的其他股东，注册资本、净资产应当不低于( )人民币。
【答案及解析】A基金管理公司除主要股东外的其他股东，注册资本、净资产应当不低于1亿元人民币。
3[单选题] 如果可转换公司债券的面值为1000元，规定其转换价格为20元，当前公司股票的市场为18元，则转换比例为( )。
【答案及解析】D转换比例的计算公式为：转换比例=可转换债券面值/转换价格。因此，题中的转换比例=。
4[单选题] 下列不属于银行业监管机构的是( )。
A.中国银行业监督管理委员会
C.中国银行业协会
D.国家外汇管理局
【答案及解析】C根据《银行业从业人员职业操守》第三条的规定，监管机构既包括银监会，也包括中国人民银行、国家外汇管理局等行使监督管理职能的部门及其分支机构。中国银行业协会属于银行业自律组织，而不是监管机构。
5[单选题] 企业集团财务公司发行金融债券应具备( )。
Ⅰ.良好的公司治理机制
Ⅱ.资本充足率不低于l0%
Ⅲ.风险监管指标符合监管机构的有关规定
Ⅳ.近3年无重大违法违规记录
D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案及解析】D企业集团财务公司发行金融债券应具备以下条件：①具有良好的公司治理结构、完善的投资决策机制、健全有效的内部管理和风险控制制度及相应的管理信息系统。②具有从事金融债券发行的合格专业人员。③依法合规经营，符合中国银监会有关审慎监管的要求，风险监管指标符合监管机构的有关规定。④财务公司已发行、尚未兑付的金债券总额不得超过其净资产总额的100%，发行金融债券后，资本充足率不低于10%。⑤财务公司设立1年以上，经营状况良好，申请前1年利润率不低于行业平均水平...
金融市场基础知识试题你做了吗？跟着出国留学网来做一下模拟试题吧，更多试题、考点以及考试资讯请持续关注本频道。
单项选择题(每小题备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)
1.( )是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。
D.证券投资咨询业务
2.下列关于证券经纪业务的说法中，不正确的是( )。
A.经纪业务中的委托单，性质上相当于委托合同
B.经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节
C.经纪关系的建立就形成了实质上的委托关系
D.经纪关系的建立确立了投资者和证券公司直接的代理关系
3.中央银行在证券市场上以( )操作作为政策手段，买卖政府证券。
4.下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中，正确的是( )。
A.对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票，可以买卖
B.可以买卖可转换债券
c.可用自有资金买卖政府债券和金融债券
D.只可用自有资金投资证券
5.我国2010年8月31日起实施的《保险资金运用管理暂行办法》规定，保险公司从事保险资金运用应当符合一定的比例要求，下列说法中，正确的是( )。
A.投资于股票和股票型基金的账面余额，合计不高于本公司上季末总资产的20%
B.投资于未上市企业股权的账面余额，不高于本公司上季末总资产的10%
C.投资于不动产的账面余额，不高于本公司上年度末总资产的10%
D.保险公司对其他企业实现控股的股权投资，累计投资成本可以超过其净资产
6.QFII制度允许合格的境外机构投资者通过严格监管的专门账户投资当地( )。
7.所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，应不超过该上市公司股份总数的( )。
8.下列关于全国性社会保障基金的表述中，错误的是( )。
A.全国性社会保障基金主要投向国债市场
B.全国性社会保障基金主要用于支付失业救济和退休金
C.在大多数国家，社保基金只含全国性社会保障基金
D.全国性社会保障基金是社会福利网的最后一道防线
9.单个投资组合的企业年金基金财产，投资于一家企业所发行的股票或单只...
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1.( )可以避免过度短线操作给股市带来的动荡。
A.人民币汇率改革
2.我国银行业的主体是( )。
C.地区性商业银行
3.推动同业拆借市场形成和发展的根本原因是( )的实施。
A.法定存款准备金制度
4.下列选项中，不属于货币市场的是( )。
5.通过向社会公开发行一种凭证来筹集资金，并将资金用于证券投资的集合投资制度指的是( )。
6.某国有银行通过公开发行股票融资的方式属于( )。
7.股票等证券的转手一般是在“纸张上的”交易，并不涉及发行企业相应份额资产的变动，这体现的金融市场特点是( )。
A.金融市场的非物质化
B.金融市场是信息市场
C.金融市场是一个自由竞争市场
D.金融市场可以是有形市场，也可以是无形市场
8.金融市场的核心内容是( )。
9.信托市场的主体是( )。
10.实质上转移与资产所有权有关的全部或绝大部分风险和报酬的租赁被称为( )。
11.金融市场以( )为交易对象。
12.一般说来，金融工具的流动性与偿还期( )。
金融市场基础知识作为2015年11月的新科目，相信很多证券从业的考生想做些模拟试题，来看看本文“2015年11月金融市场基础知识模拟试题及答案9”，跟着出国留学网来了解一下吧。祝大家都能顺利通过证券从业资格考试。
1.同银行储蓄相比较，证券投资基金的投资风险( )银行储蓄。
A.大于 B.小于 C.基本接近 D.无法比较
2.以下说法和证券投资基金的特点不相吻合的有( )。
A.严格监管，信息保密 B.集合理财、专业管理
C.组合投资，专业管理 D.利益共享，风险共担
3.按照基金规模是否固定，证券投资基金可以划分为( )。
A.私募基金和公募基金 B.上市基金和不上市基金
C.开放式基金和封闭式基金 D.契约型基金和公司型基金
4.证券投资基金运作中的三方当事人一般是指基金的( )。
A.发起人、管理人和投资人 B.管理人、托管人和投资人
C.托管人、发起人和投资人 D.受益人、管理人和投资人
5.证券投资基金在投资过程中出现的正常经营性亏损由( )。
A.基金投资人共同承担 B.基金管理人负责承担
C.基金托管人负责承担 D.基金发起人共同承担
6.以下说法中，不属于证券投资基金的作用的是( )。
A.为中小投资者拓宽了投资渠道
B.促进产业发展和经济增长
C.促进证券市场的稳定和健康发展
D.促进了金融行业的交易成本的降低
7.从资金的性质上来看，契约型基金的资金是通过发行基金受益凭证筹集起来的( )。
A.信托资产 B.债务资产
C.法人资本 D.借贷资产
8.( )在公司型基金中是一个有形机构，在契约型基金中是一个无形机构。
A.基金管理人 B.基金托管人
C.基金组织 D.基金份额持有人
9.证券投资基金份额持有人与管理人之间的关系是( )。
A.所有者与保管者的关系 B.持有与监督的关系
C.持有与托管的关系 D.委托人与受托人的关系
10.下列投资组合的比例符合《证券投资基金运作管理办法》的有( )。
A.1个基金投资于股票、债券的比例不得高于该基金资产总值的70%
B.1个基金持有1家上市公司的股票不得超过该基金资产净值的10%
C.同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司发行的证券，不得超过该证券的10%
D.基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量
11.证券投资基金在美国被称为( )。
A.共同基金 B.单位信托基金
C.证券投资信托基金 D.集合投资基金
想测试自己的金融市场基础知识掌握得如何了吗？来看看本文“2015年11月金融市场基础知识模拟试题及答案解析6”，跟着出国留学网来了解一下吧。祝大家都能顺利通过证券从业资格考试。
单项选择题(每小题备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)
1.下列关于股票性质的说法中，错误的是( )。
A.股票是有价证券、要式证券
B.股票是证权证券、资本证券
C.股票是综合权利证券
D.股票是物权证券、债权证券
2.股票是一种资本证券，它属于( )。
3.张先生观察到最近股票价格由于政治事件发生波动，于是他将手中的股票抛出并换成了债券，这是因为股票的( )增大。
4.普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的( )。
B.支配公司财产的权利
D.基本权利和义务
5.无记名股票与记名股票的差别主要表现在( )上。
C.股票的记载方式
6.发行价格高于面值称为溢价发行，溢价发行所得的溢价款列为( )。
7.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的( )。
8.股票及其他有价证券的理论价格是根据( )来确定的。
9.下列各项中，( )不是影响股价的宏观经济与政策因素。
10.《中华人民共和国公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为( )。
A.清算费用、缴付所欠税款、员工工资、劳动保险费用、清偿公司债务
B.清算费用、缴付所欠税款、劳动保险费用、员工工资、清偿公司债务
C.清算费用、员工工资、劳动保险费用、缴付所欠税款、清偿公司债务
D.清算费用、员工工资、缴付所欠税款、劳动保险费用、清偿公司债务
11.股份公司在提供优先认股权时会设定一个( ...
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