深圳市中广资本管理有限公司：

经检查，你公司在从事证券投资咨询业务过程中，存在以下违规行为：一是投资者适当性管理方面，存在投资者适当性管理制度不健全、执行不到位等问题。二是签约管理方面，向部分客户提供投资顾问服务，签署的业务协议缺少《证券投资顾问业务暂行规定》要求的部分必备要件，未约定提供服务的投资顾问人员。三是风险揭示方面，向部分客户提供的投资建议未提示潜在的投资风险。四是合规管理方面，未制定投资顾问业务的合规管理制度，对投资建议内容的合规审核机制不完善。五是业务留痕方面，存在员工与客户的沟通记录保存不完整、不能提供部分审批记录等问题。

你公司的上述行为，分别违反了《证券期货投资者适当性管理办法》第三条，以及《证券投资顾问业务暂行规定》第九条、第十一条、第十二条、第十四条、第十九条、第二十八条的规定。依据《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条及《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条的规定，我局决定对你公司采取责令改正并暂停新增客户的监督管理措施，责令你公司对上述各项问题逐项全面整改，并自收到本决定书之日起暂停新增客户三个月。

你公司应当在暂停新增客户期间内完成新旧股东和经营团队交接工作，提升合规管理水平，确保合规管理覆盖全部业务范围和流程并符合法律法规规定。暂停新增客户期满后，你公司应当及时向我局书面报告整改情况，经我局整改验收完成后，方可新增客户。

如对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　深圳证监局

　　　　　　　　　　　　　　　　2021年5月12日

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