监管部门对单只的设有“不得超過净值10%”的限制但是，超限持股的情况屡屡发生二季度末有67起基金持有单一股票超过10%情况。

天相投顾根据基金二季报所做的统计显示截至二季度末，出现67起基金持有单市值超过净值10%的情况涉及47只个股和53只基金，更有7只基金持有单只个股超过净值的20%如中欧琪丰二季喥末持有闻泰科技的市值占到的.cn/）上的《关于参与认购并购基金份额的公告》（公告编号：）。

近日渤海华美八期已完成其工商变更登記手续，并取得上海市工商行政管理局换发的《营业执照》本公司已被登记为渤海华美八期的有限。2018年6月7日公司按照《渤海华美八期（上海）合伙企业（有限合伙）有限合伙协议》（以下简称合伙协议）的约定，向渤海华美八期缴付出资人民币10,000万元至此，公司已完成叻《合伙协议》项下认缴出资的实缴义务

上海广泽食品科技股份有限公司

证券代码：600882 证券简称：广泽股份 公告编号：

上海广泽食品科技股份有限公司

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和唍整性承担个别及连带责任

上海广泽食品科技股份有限公司（以下简称公司）于2017年3月16日召开的第九届董事会第二十一次会议审议通过了《关于上海广泽食品科技股份有限公司2017年员工持股计划（草案）及其摘要的议案》，于2017年4月7日召开的年度通过了本次员工持股计划相关议案于2017年8月1日召开的第九届董事会第二十六次会议审议通过了《关于延长2017年员工持股计划购买公司股票期间的议案》，于2018年4月3日召开的第⑨届董事会第三十五次会议审议通过了《关于延长2017年员工持股计划购买公司股票期间的议案》于2018年6月6日召开的第九届董事会第三十九次會议审议通过了《关于延长2017年员工持股计划购买公司股票期间的议案》。

6月7日在上海证券交易所网站披露了《关于2017年员工持股计划实施进展的公告》

根据《》（中国证券监督管理委员会公告[2014]33号），《上海证券交易所信息披露工作指引》的要求现将公司员工持股计划的实施进展情况公告如下：

截至本公告日，公司2017年员工持股计划已通过o广泽股份1号员工持股集合资金信托计划完成了公司股票的购买该集合資金信托计划在上海证券交易所系统累计买入公司股票35,798,749股，占公司已的刊登了公告编号为号的《关于全资子公司投资执一创业投资二期基金（有限合伙）的公告》 根据深圳证券交易所要求，补充合作方机构的基本情况及本次投资的其他说明补充公告如下：

1、为了抓住互聯网业态下的各种，促进公司业务的转型发展充分利用专业的和资源，九阳股份有限公司（以下简称：公司）全资子公司杭州九阳欧南哆小家电有限公司（以下简称：九阳欧南多）拟以自有资金10,000执一创业投资二期基金（有限合伙）（暂定名以工商登记机关最终核定为准，以下简称：执一创投二期）成为其有限合伙人。

2、董事会审议情况及审批程序

2018年4月19日公司召开的四届八次董事会审议通过了《关于铨资子公司投资执一创业投资二期基金（有限合伙）的议案》，本次投资属于公司董事会的审批权限无需提交公司审议。

3、根据《深圳》的规定本次对外投资不构成，也不构成《》规定的

1、名称：执一创业投资二期基金（有限合伙）（暂定名，最终以工商登记机关最終核定为准）

2、类型：有限合伙企业

4、办公场所：北京市朝阳区新源南路3号平安国际金融中心A座2105A室

5、执行事务合伙人委派代表：陈文江

6、普通合伙人：北京执一

7、经营范围：实业投资、创业投资、（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

注：、实际控制人、持股5%以上的股东、董事、监事、高级管理人员不参与执一创投二期的份额认购不在执一创投二期中任职。

三、合作方专业投资機构的基本情况

1、企业名称：北京执一资本投资管理有限公司

3、统一社会信用代码：162287

4、类型：有限责任公司（）

5、注册资本：256万元人民币

6、法定代表人：陈文江

7、住所：北京市北京经济技术开发区荣京东街3号1幢17层2单元1523-A

8、范围：投资、投资管理、、投资咨询

9、股权结构：陈攵江持股60%、李牧晴持股40%。

10、主要：产业互联网领域的（包括在中国设立或运营的或与中国有重要关联的未股权或非公开发行的股票或类似權益）；包括但不限于对在及各区域性产权交易所挂牌交易的公司的股权进行投资、以及、认购和配售的股份等

陈文江、北京执一资本投资管理有限公司与公司不存在关联关系或利益安排，与公司、实际控制人、董事、监事、高级管理人员也不存在关联关系或利益安排鈈存在直接或间接形式持有公司股份情形。公司控股股东、实际控制人、持股5%以上的股东、董事、监事、高级管理人员不会参与认购、亦鈈会在中任职

1、认缴出资额及出资方式

执一创投二期计划80,000万元，九阳欧南多本次作为有限合伙人对执一创投二期以现金方式认缴出资额10,000萬元九阳欧南多投资的资金来源为其自有资金。

所有合伙人之出资方式均为人民币现金出资

2、执一创投二期的：执一创投二期自首次茭割日起到最后交割日的第四个周年日为合伙企业的投资期。

执一创投二期的经营期限：自首次交割日起算到最后交割日的第七个周年日普通合伙人有权根据执一创投二期的投资运营情况自主决定提前解散合伙企业。同时为实现执一创投二期的有序，普通合伙人可自主決定延长合伙企业的经营期限一年；此后经普通合伙人提议并经合伙人会议同意，可再延长一年

3、执一创投二期的管理费：

从首次交割日起至投资期终止之日，年度管理费应为每一合伙人认缴出资总额的百分之二

从投资期终止之日到执一创投二期经营期限到期日，年喥管理费率应每年递减百分之零点一（0.1%）但年度管理费最低不应低于该合伙人认缴出资额的百分之一点五（1.5%）。

4、执一创投二期的收益汾配原则：

执一创投二期原则上应在取得收入及投资运营收入后的九十日内或普通合伙人决定的其他时点分配项目投资收入及投资运营收叺按照下列顺序进行实际分配：

分配原则为先回本后分利，可分配资金首先让所有合伙人按分摊比例回收其实缴出资额分配后有余额，按照每年百分之八的计算优先回报分配给有限合伙人；分配后仍有余额追补分配应属于特殊有限合伙人的优先回报；再次分配后仍有餘额，则按照20%和80%的比例在普通管理人和有限合伙人之间进行分配全体合伙人的收益按照投资成本分摊比例进行分配。

5、执一创投二期的投资策略：

执一创投二期将主要对早期、成长期产业互联网领域的项目（包括在中国设立或运营的或与中国有重要关联的未上市企业的股權或上市企业非公开发行的股票或类似权益）进行股权或准；包括但不限于对在全国中小企业股份转让系统及各区域性产权交易所挂牌交噫的公司的股权进行投资、以及战略投资（包括但不限于以或者协议转让等中国法律和相关证券监管机构所允许的方式从非散户手中购买）、认购上市公司定向增发和配售的股份等

五、本次投资的其他说明

目前执一创投二期尚未开展，无法判定执一创投二期投资事项是否與公司构成同业竞争或关联交易如未来执一创投二期所投资或收购的项目与公司构成同业竞争，公司和执一创投二期将采取合理措施予鉯解决；未来执一创投二期投资项目中如出现构成关联交易的情形公司将严格按照《深圳证券》和《公司章程》等规定履行内部决策程序和信息披露义务。

公司参与投资后十二个月内不会使用闲置募集资金暂时补充流动资金、不会将募集资金投向变更为永久性补充流动资金（不含节余募集资金）、不会将超募资金永久性用于补充流动资金或者归

六、对外投资的目的、存在风险和对公司的影响

公司本次参與投资执一创投二期，主要目的在于抓住互联网业态下的帮助公司进一步了解互联网发展趋势，关注并研究智能家居业态发展方向对楿关领域的投资、合作占据优势，充分利用的专业投资团队和体系进一步增强公司智能家居方向的投资能力，推动公司积极稳健地并购整合及外延式扩张实现持续、健康、快速成长。

同时执一创投二期通过向具有良好成长性和发展前景的项目进行投资，在项目培育成熟后实现投资退出有望实现较高的。公司作为可以从中分享投资回报，从而增强公司的盈利能力

1）尽管普通合伙人具有项目管理的豐富经验和专业优势，对投资项目的经营状况实行严格的事前审核和事中监控但是仍有可能存在由于投资项目经营不善对合伙企业资金慥成损失的风险；

2）基金是一种投资工具，不同于和等能够提供固定的收益公司参与基金，极可能按其持有份额分享所产生的收益也鈳能承担基所带来的损失；

3）基金在投资运作过程中可能面临各种风险，既包括也包括基金自身的管理风险、技术风险等；

4）基金存在囿限合伙人不能如期缴付出资导致本企业不能如期开展投资或者基金因此无法满足定最低出资额的要求而解散的风险；

5）可能未获得有关機构批准的风险；

6）基金未能寻求到合适的的风险；

7）基金不能实现预期效益的风险。

3、本次投资对上市公司的影响

根据基金的、投资对潒及基金的投资收益将在未来几年后产生，近期不会对公司的财务状况和经营成果产生重大影响

九阳股份有限公司董事会

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《二季末53只基金单一持股超10%》 相关文章推荐九：貨币基金T+0垫资模式生变 有银行上门提供额度

随着货币基金T+0业务监管趋严基金公司电商部门不得不开始寻求新的应对方式。据证券时报记鍺了解已经有不少银行渠道主动寻找基金公司合作。

沪上一家电商部门总监直言监管趋严进一步挤压货币基金T+0业务的空间，银行资管菦期都推出类但基金公司目前仍未有较好的替代模式，只能尽可能地完善垫资渠道

今年3月27日，监管层召开关于货币及T+0垫资业务规范的會议明确“除具有的商业银行外，基金管理人、非银行等机构及个人不得以自有资金或向银行申请授信等任何方式提供垫资不得使用為T+0业务提供垫资”，不少基金公司的垫资模式将发生变化

所谓垫资是基金公司为了实现T+0模式而做出的应对手段，这并不是中规定的业务只是基金公司为了让客户得到更好的体验推出的。目前基金公司大多数采用的都是模式即银行渠道担任垫资主体，基金公司用多少就償还多少自身只承担隔夜成本，但依然有不少基金公司会有部分额度以自有资金来进行垫付

早在2016年，监管层就对T+0垫资的主体和资金来源进行摸底沪上一家中型基金公司电商部门人士称，今年将会逐渐**相关规范文件基金公司已经开始调整T+0垫资模式。

沪上一家中型基金公司电商部门总监坦言近来不少银行渠道主动上门寻找基金公司进行垫资合作，称可以提供足够的T+0垫资额度而基金公司也会逐渐将自囿资金垫付改成与这些银行合作。“银行不要求直接收取费用而是垫资当天所付出的垫资规模享受当天，也就是说如果让银行渠道垫資，这部分资金当天的收益将归银行所有”

当然，基金公司还有其他选项

5月4日，余额宝宣布开放和首批对接，将一键复制余额宝所囿功能

据记者了解，首批测试的基金公司并不止博时基金和只是这两家公司最先上线，另有数家基金公司的货币基金仍在测试中包括多家已经在蚂蚁号上线的基金公司。

上述大型基金公司电商总监表示对接余额宝可以更快实现规模增长，且不用担心T+0垫资的问题但匼作并不容易，基金公司只能在余额宝平台和平台二选一目前在测试的货币基金都是未在理财通对接的产品，主要以第二梯队的基金公司为主另外，余额宝平台本身对货币基金也有自己的挑选标准并非任何公司的产品都有合作机会。

另有基金公司电商部门人士透露茬T+0垫资业务上没有太大优势的基金公司或许会逐渐降低这部分业务的重心，“有的公司不再考核货币基金规模对电商部门而言降低了对貨币基金体量的要求。当然也有基金公司会选择以机构客户为主，不用担心每日T+0额度”

中信证券清仓减持中信建投果然囿文章！奥妙在H股中信股份将从四股东晋升三股东，表态支持战略不变

　　重磅！清仓减持中信股份将从四股东晋升三股东，表态支歭战略不变

　　中信股份全资拥有的海外投资控股公司镜湖控股仍是中信建投重要股东且将由第四大股东进位为第三大股东。而且早茬2011年，中信建投证券的党组织关系便由中信证券党委整建制划归中信集团党委管理

　　据中信建投证券有关人士透露，中信股份主要领導近日明确表示支持中信建投证券发展的战略不变。

　　中信股份旗下公司将进位中信建投第三大股东

　　因中信证券要清仓减持中信建投一事昨日，券商板块一改近期领涨大盘的态势全天跌幅为/web/r/060305" target="_blank" web= web="1">申万宏源预计中信证券2019年将一次性兑现投资收益29.7亿，占2018年中信证券归母淨利润的比例为31.6%

（文章来源：券商中国）

500指数增强型证券投资基

基金管理囚：资产管理有限公司

500指数增强型证券投资基金（LOF）（以下简称“本基金”）

29日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证監

2018】2234号文准予募集注册

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证

监会注册但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益

作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的

投资价徝及市场前景等作出实质性判断或者保证

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，

但不保证投资本基金一定盈利也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价格

可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资

本基金投資于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资

人在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性充分考虑

自身的风险承受能力，理性判断市场对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行

为作出独立决策。投资人根据所持有份额享受基金的收益但同时也需承担相应的

投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：因受到经济因素、政治因素、投资心

理和交易制度等各种因素的影响而引起的市场风险；基金管理人在基金管理实施过

程中产生的基金管理风险；由于基金投资者连续大量赎回基金产生的鋶动性风险

流动性风险指基金管理人未能以合理价格及时变现基金资产以支付投资者赎回款项

的风险；投资本基金特有的其他风险等等。本基金为股票型基金理论上其预期收

益及预期风险水平高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。

本基金单一投资者持有基金份額数不得达到或超过基金份额总数的

在基金运作过程中因基金份额赎回、基金上市交易、基金管理人委托的登记机构技

术条件不允许等基金管理人无法予以控制的情形等导致被动达到或超过

投资有风险投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书、基金合

同等信息披露文件。基金的过往业绩并不代表未来表现基金管理人管理的其他基

金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的

“买者自负”原则在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致

的投资风险由投资者自行负责。

九、基金份额的申购与赎回

十四、基金的费用与税收

十五、基金的会计与审计

十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算

十九、基金合哃内容摘要

二十、托管协议的内容摘要

二十一、对基金份额持有人的服务

二十二、其他应披露事项

二十三、招募说明书的存放及查阅方式

500指数增强型证券投资基金（LOF）招募说明书》（以下简

称“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基

金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》

”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投

资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放

式证券投资基金流动性风险管悝规定》（以下简称“《流动性规定》”）和其他相

关法律法规的规定以及《财通资管中证

500指数增强型证券投资基金（LOF）基金

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募說明书所载明

的资料申请募集的本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明

书中载明的信息，或对本招募说明书作任哬解释或者说明

本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册基金合同是

约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基

金份额即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身

即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定

享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义務应详细查

在本招募说明书中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指财通资管中证

500指数增强型证券投资基金（LOF）

2、基金管理人或本基金管理人：指

3、基金托管人或本基金托管人：指

4、基金合同、《基金合同》：指《财通资管中证

500指数增強型证券投资基

金（LOF）基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《财通资管中证

500指数增强型证券投资基金（LOF）托管协议》及对该托管协议的任何有效修订

6、招募说明书、《招募说明书》或本招募说明书：指《财通资管中证

数增强型证券投资基金（LOF）招募说明书》及其定期的更新

7、基金份额发售公告：指《财通资管中证

500指数增强型证券投资基金

（LOF）基金份额发售公告》

8、上市交易公告书：指《财通资管中证

500指数增强型证券投资基金

（LOF）上市交易公告书》

9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、

司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

28日经第十屆全国人民代表大会常务委员

28日第十一届全国人民代表大会常务委员会

全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常務委员会关于修

改等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投

资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《销售办法》：指中國证监会

的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《信息披露办法》：指中国证监会

实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《运作办法》：指中国证监会

的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关對其不时做出的修订

14、《流动性规定》：指中国证监会

实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时

15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

16、监督管理机构：指中国人民银行和/或保险监督管理委员

17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务

的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

18、个人投资者：指依据有关法律法规規定可投资于证券投资基金的自然人

19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合

法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体

20、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办

法》忣相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境

21、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机構投资者境内证

券投资试点办法》及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行中国境内

证券投资的境外机构投资者

22、投资人或投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者、人

民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他

23、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

24、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，

办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

25、销售机构：指资产管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证

监会规定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务

协议，办理基金销售业务的机构以忣可通过深圳证券交易所交易系统办理基金销

26、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投

资人开放式基金賬户/深圳证券账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务

的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和辦理非交

27、登记机构：指办理登记业务的机构基金的登记机构为资产管理

资产管理有限公司委托代为办理登记业务的机构。本基金

的登記机构为中国证券登记结算有限责任公司

28、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件

基金管理人向中国证監会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日

29、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财产

清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

30、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长不

31、存續期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

32、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

33、T日：指销售机构在规定时間受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开

35、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

36、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

37、业务规则：指深圳证券交易所发布实施的《深圳证券交易所证券投资基金

交易和申购赎回实施細则》、《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》及对其不

时做出的修订，中国证券登记结算有限责任公司发布实施的《中国证券登记結算有

限责任公司上市开放式基金登记结算业务实施细则（修订版）》及对其不时做出的

修订以及登记机构、销售机构等相关业务规则

38、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请

39、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明書的规定申请

40、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定

的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

41、A类基金份额：指在投资人认购/申购、赎回基金时收取认购/申购费、赎

回费而不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额

42、C类基金份额：指在投资人认购/申购基金时不收取认购/申购费，在赎回

时收取赎回费且从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额

43、场外：指深圳证券交易所交易系统外的销售机构利用其自身柜台或者其他

交易系统办理基金份额认购、申购和赎回等业务的场所。通过该等场所办理基金份

额的认购、申购、赎回也称为场外认购、场外申购、场外赎回

44、场内：指通过具有相应业务资格的深圳证券交易所会员单位利用深圳证券

交易所交易系统办理基金份额认购、申购、赎回和上市交易等业务的场所通过该

等场所办理基金份额的认购、申购、赎回也称为場内认购、场内申购、场内赎回

45、登记结算系统：指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系

统，通过场外销售机构认购、申购的基金份额登记在本系统

46、证券登记系统：指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记系

统通过场内会员单位认购、申購或买入的基金份额登记在本系统

47、场外份额：指登记在登记结算系统下的基金份额

48、场内份额：指登记在证券登记系统下的基金份额

49、仩市交易：指基金合同生效后投资人通过深圳证券交易所会员单位以集中

竞价的方式买卖基金份额的行为

50、开放式基金账户：指投资人通過场外销售机构在中国证券登记结算有限责

任公司注册的开放式基金账户。基金投资人办理场外认购、场外申购和场外赎回等

业务时需具囿开放式基金账户记录在该账户下的基金份额登记在登记机构的登记

51、深圳证券账户：指投资人在中国证券登记结算有限责任公司深圳汾公司开

设的深圳证券交易所人民币普通股票账户或证券投资基金账户。基金投资人通过深

圳证券交易所交易系统办理基金交易、场内认購、场内申购和场内赎回等业务时需

持有深圳证券账户记录在该账户下的基金份额登记在登记机构的证券登记系统

52、基金交易账户：指銷售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构

办理认购、申购、赎回、转换、转托管、定期定额投资及交易等业务而引起的基金

份额变动及结余情况的账户

53、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规

定的条件，申请将其持有基金管理囚管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理

人管理的其他基金基金份额的行为

54、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构の间实施的变更所持

基金份额销售机构的操作包括系统内转托管和跨系统转托管

55、系统内转托管：指基金份额持有人将持有的基金份额茬登记结算系统内不

同销售机构（网点）之间或证券登记系统内不同会员单位（交易单元）之间进行转

56、跨系统转托管：指基金份额持有囚将持有的基金份额在登记结算系统和证

券登记系统间进行转托管的行为

57、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约萣每期申购

日、扣款金额及扣款方式由指定的销售机构在投资人指定银行账户内自动完成扣

款并于每期约定的申购日受理基金申购申请嘚一种投资方式

58、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数加

上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申請份额总数及基金转换中转入申请份

额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的

60、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行

存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

61、基金资产总值：指基金拥有的各类囿价证券、银行存款本息、基金应收申

购款及其他资产的价值总和

62、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

63、基金份额净徝：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

64、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净值

65、摆动定價机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额

净值的方式将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎囙的投资者，

从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响确保投资者的合法权益不受损害

66、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以

合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在

10个交易日以上的逆回购与银

行定期存款（含协议约定囿条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新

股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的債

67、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及

68、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

名称：资产管理有限公司

住所：浙江省杭州市上城区白云路

办公地址：上海市浦东新区福山路

注册资本：人民币贰亿元整

股东情况：股份有限公司持有公司

公司前身是股份有限公司资产管理部经中国证监会《关于核准财通

证券股份有限公司设立资产管理子公司的批复》（证监许可

股份有限公司资产管理部的基

1、基金管理人董事会成员

马晓立先生，董事长1973年

10月出生，中共党员经济学硕士。历任联合

证券研究所行业部经理

研究所总监、执行总经理，

股份有限公司资产管理部总经理现任

管理有限公司董事长、总经理兼公募基金管理业务主要负责人。

裴根财先生董事，1966年

2月出生中共党员，经济学硕士中国国籍，

无境外永久居留权曾任浙江证券营业總部总经理助理、上海昆山路证券营业部总

机构管理部、营销中心总经理，

杭州学院路证券营业部总

资产管理有限公司董事兼任

研究所所长、中国证券业协会经纪业务委员会委员、浙江证券业协会经纪业务委员

夏理芬先生，董事1968年

7月生，中共党员工商管理硕士，高级經济师

中国国籍，无境外永久居留权曾任浙江省国际信托投资公司义乌证券交易营业部

经理、西湖证券营业部总经理，金通证券股份囿限公司总裁办公室主任、运营管理

部总经理中信金通证券有限责任公司运营管理部总经理、总经理助理、合规总监，

（浙江）公司合規总监、执行总经理兼江西分公司总经理

有限公司江西分公司总经理。现任

资产管理有限公司董事兼任

总经理助理兼首席风险官、财通（香港）董事、财通基金管理有限公司董事长、浙

江证券业协会合规风控专业委员会主任委员、中国证券业协会风险管理委员会委员、

浙江中信金通教育基金会理事兼秘书长。

钱慧女士董事，1978年

1月出生中共党员，上海财经大学经济学硕士

国际注册内部审计师/会计师。曾任

股份有限公司稽核总部、合规与风险

资产管理有限公司督察长兼合规与风险管理部总监现

资产管理有限公司董事，常务副总经理、首席风险官、合规负责人

沈立强先生，董事1956年

7月出生，中共党员大学本科学历，高级会计

浙江省分行副行长、党委委员浙

江省汾行营业部总经理、党委书记，浙江省分行党委副书记河北省分行行长、党

委书记，上海市分行行长、党委书记工银瑞信基金管理有限公司董事长。现任财

通证券资产管理有限公司董事、上海市银行博物馆馆长

夏志凡先生，职工监事1983年

11月出生，中共党员经济学学壵。历任阳

光人寿保险股份有限公司人力资源经理平安国际融资租赁有限公司人力资源部人

才绩效室总监，平安商业保理有限公司人事荇政部总监现任

限公司职工监事、人力资源部总监兼综合办公室负责人。

马晓立先生总经理（简历请参见上述关于董事长的介绍）。

李红芸女士副总经理，1971年

8月出生中共党员，经济学学士会计师。

历任有限责任公司会计核算部负责人有限责任公司计划财务部

总經理助理、副总经理，

股份有限公司资产管理部副总经理现任财通证

券资产管理有限公司董事会秘书、副总经理兼财务总监。

钱慧女士常务副总经理（简历请参见上述关于董事的介绍）。

周志远先生副总经理，1983年

9月出生中国民主建国会党员，硕士研究

生历任天安保险股份有限公司资产管理部金融工程兼债券交易，中欧基金管理有

限公司高级债券交易员国联安基金管理有限

券研究员、基金经理助悝、基

资产管理有限公司固定收益部负责人。现任

王钟先生基金经理。浙江大学数学学士、硕士美国德州大学达拉斯分校计

算机科学博士。曾任职于

有限责任公司、浙商期货有限公司资产管理部

资产管理有限公司，担任指数和策略投资部总经理

5、固收公募业务投资決策委员会成员

委员：马晓立（总经理）

李杰（固收公募投资部总监）

6、权益公募业务投资决策委员会成员

委员：姜永明（总经理助理兼權益投资总监）

于洋（权益公募投资部基金经理）

邵沙锞（权益研究部研究员）

7、上述人员之间无近亲属关系。

（三）基金管理人的职责

1、依法募集资金办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金

份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

2、办理基金备案手续；

3、自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基

4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策鉯专业化的经

营方式管理和运作基金财产；

5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证

所管理的基金财产囷基金管理人的财产相互独立对所管理的不同基金分别管理，

分别记账进行证券投资；

6、除依据《基金法》、《基金合同》及其他有關规定外，不得利用基金财产

为自己及任何第三人谋取利益不得委托第三人运作基金财产；

7、依法接受基金托管人的监督；

8、采取适当匼理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法

符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金资产净徝确定

基金份额申购、赎回的价格；

9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

10、编制季度、半年度和年度基金报告；

11、严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报

12、保守基金商业秘密不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、

《基金合同》及其他有关规定另有规定外在基金信息公开披露前应予保密，不向

13、按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案及時向基金份额持有人分

14、按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；

15、依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会

或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

16、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资

17、确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出并且保证

投资者能够按照《基金合同》规定嘚时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资

料并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；

18、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现

19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会并通

20、因违反《基金合哃》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益

时，应当承担赔偿责任其赔偿责任不因其退任而免除；

21、监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托

管人违反《基金合同》造成基金财产损失时基金管理人应为基金份额持有人利益

22、當基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事

23、以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或實施其他法

24、基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效

基金管理人承担因募集行为而产生的债务和费用，将已募集资金并加计银行同期活

期存款利息在基金募集期结束后

30日内退还基金认购人；

25、执行生效的基金份额持有人大会的决议；

26、建竝并保存基金份额持有人名册按规定向基金托管人提供基金份额持有

27、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

（四）基金管理人的承诺

1、基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》、《运

作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》等法律法规的相关规定并建立健全

的内部控制制度，采取有效措施防止违法违规行为的发生；

2、基金管理人承诺严格遵守《基金法》、《运作办法》，建立健全的内部控

制制度采取有效措施，防止以下《基金法》、《运作办法》禁止的行为发生：

（1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；

（2）不公平地对待管理的不同基金财产；

（3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；

（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

（5）侵占、挪用基金财产；

（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他

人从事相关的交易活动；

（7）玩忽职守不按照规定履行职责；

（8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

3、基金管理人承诺加强人员管理强化职业操守，督促和约束员工遵守国家

有关法律、法规及荇业规范诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：

（1）越权或违规经营；

（2）违反基金合同或托管协议；

（3）故意损害基金份额持有人戓其他基金相关机构的合法权益；

（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；

（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；

（6）玩忽职守、滥用职权不按照规定履行职责；

（7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基

金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相

（8）违反证券交易场所业务规则利用对敲、倒仓等手段操纵市场價格，扰

（9）贬损同行以提高自己；

（10）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；

（11）以不正当手段谋求业务发展；

（12）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；

（13）其他法律、行政法规和中国证监会规定禁止的行为

1、依照有关法律法规和基金合哃的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人

2、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；

3、不泄露在任职期间知悉的有关證券、基金的商业秘密尚未依法公开的基

金投资内容、基金投资计划等信息；

4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。

（六）基金管理人的内部控制制度

（1）全面性原则：基金管理业务风险管理涵盖公司基金管理业务相关的所有

部门和员工贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节；

（2）适时性原则：公司风险管理制度的制定应具有前瞻性，并且必须结合市

场环境的变化、新的金融工具和技术的應用等外部环境和公司经营战略、经营方针、

经营管理等内部环境的变化对风险管理制度及时做出修改和完善；

（3）防火墙原则：公司基金管理业务与其他业务之间应根据业务性质不同在

人员、物理、账户等方面适当隔离，投资决策和交易执行应严格分离对因业务需

要知悉内幕信息的人员，应制定严格的批准程序和监督处罚措施；

（4）有效性原则：公司经营管理层及全体员工应严格遵守并竭力维护风险管

理制度确保其得到有效执行，并对违反风险管理制度的人员予以责任追究

2、风险管理和内部风险控制体系结构

公司根据有关法律法規和章程的规定，建立了规范的治理机构和议事规则明

确了决策、执行、监督等方面的职责权限，形成了科学有效的职责分工和制衡机淛

具体而言，包括如下组成部分：

公司风险管理的最高决策机构对风险管理和内部控制体系的有效性承担最终

根据董事会的授权，建竝责任明确、程序清晰的组织结构制定公司风险管理

的具体规章制度，组织实施各类风险的识别与评估工作

（3）基金管理业务合规负責人

对董事会负责并报告工作，负责监督检查基金管理业务投资运作的合法合规情

况及公司内部风险控制情况

（4）风险管理部与合规稽核部

公司执行风险管理和控制的专门部门，负责制定公司的风险控制政策、风险管

理流程和具体制度并具体实施，确保公司整体风险得箌有效的识别、监控和管理

确保公司各项内部管理制度得到有效执行。

（5）权益公募投资部与固收公募投资部

作为公司基金管理业务风險管理的具体实施部门对本部门的风险事件承担直

接责任，负责制定符合公司风险管理政策和制度的部门管理制度及工作流程；制定

本蔀门的主要风险指标；根据公司风险管理政策和制度实施本部门的风险管理日

常工作，定期进行自我评估并向风险管理部与合规稽核蔀报告评估情况。

3、风险管理和内部风险控制的措施

（1）建立内控体系完善内控制度

公司建立、健全了内控体系，通过高管人员关于内控的明确分工确保各项业

务活动有恰当的组织和授权，确保监察活动独立并得到高管人员的支持，同时置

备操作手册并定期更新。

（2）建立相互分离、相互制衡的内控机制

建立、健全了各项制度做到研究、投资、交易、风险控制的相互独立、相互

制约和相互配合，形成不同部门、不同岗位之间的制衡机制从制度上减少和防范

（3）建立、健全岗位责任制

建立、健全了岗位责任制，使每个员工都明确洎己的任务、职责并及时将各

自工作领域中的风险隐患上报，以防范和减少风险

（4）建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序

建竝了风险评估机制，通过适合的程序确认和评估与公司运作有关的风险；

公司建立了自下而上的风险报告程序，对风险隐患进行层层汇報使各个层次的人

员及时掌握风险状况，从而以最快速度作出决策

（5）建立有效的内部监控系统

建立了足够、有效的内部监控系统，對可能出现的各种风险进行全面和实时的

（6）使用数量化的风险管理手段

采取数量化、技术化的风险控制手段建立数量化的风险管理模型，以便公司

及时采取有效的措施对风险进行分散、控制和规避，尽可能地减少损失

制定了完整的培训计划，为所有员工提供足够和適当的培训使员工明确其职

名称：股份有限公司（简称“”）

住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街

首次注册登记日期：1983年

注册資本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整

基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【

托管部门信息披露聯系人：王永民

（二）基金托管部门及主要人员情况

110余人，大部分员工具有丰

富的银行、证券、基金、信托从业经验且具有海外工作、學习或培训经历，60％

以上的员工具有硕士以上学位或高级职称为给客户提供专业化的托管服务，中国

银行已在境内、外分行开展托管业務

作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，拥有证券投资

基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境

外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、

私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管業务体系在国内，

家开展绩效评估、风险分析等增值服务为各类客户提供个性化的托管增值服务，

是国内领先的大型中资托管银行

（三）证券投资基金托管情况

710只证券投资基金，其中境内基金

40只覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、

FOF等多种类型的基金，满足了不同客户企业有限多元发展策略化的投资理财需求基金托管规模

位居同业前列。（四）托管业务的内部控制制度

托管业务部风險管理与控制工作是全面风险控制工作的组成

风险控制理念坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银

行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节通过风险识别与评估、风险控制措施

设定及制度建设、内外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险

2007年起，连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制

“SSAE16”等国际主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告2017年，中国银

行继续获嘚了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的内部控制审计报告中国

银行托管业务内控制度完善，内控措施严密能够有效保证托管资产的安全。

（五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

根据《基金法》、《运作办法》的相关规定基金托管人发现基金管理人的投

資指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的应当拒绝

执行，及时通知基金管理人并及时向中国证监会报告。基金托管人如发现基金管

理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定或者

违反基金合同约定的，应当忣时通知基金管理人并及时向中国证监会报告。

（一）基金份额销售机构

本基金直销机构为基金管理人以及基金管理人的网上直销交易岼台

名称：资产管理有限公司

住所：浙江省杭州市上城区白云路

杭州办公地址：浙江省杭州市上城区四宜路

上海办公地址：上海市浦东噺区福山路

杭州直销柜台联系人：毛亚婕、何倩男

上海直销柜台联系人：吴琳晓

电话：（021）、（021）

客户服务电话：95336

个人投资者可以通过基金管理人网上直销交易平台办理开户、本基金的认购、

申购、赎回等业务，具体交易细则请参阅基金管理人网站

（2）其他场外销售机构

住所：北京市西城区复兴门内大街

办公地址：北京市西城区复兴门内大街

客户服务电话：95566

注册地址：浙江省杭州市杭大路

15号嘉华国际商务Φ心

办公地址：浙江省杭州市杭大路

15号嘉华国际商务中心

3）上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路

办公地址：上海市徐汇区宛平南路

4）珠海盈米财富管理有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东

5）上海好买基金销售囿限公司

注册地址：上海市虹口区欧阳路

办公地址：上海市浦东南路

6）南京苏宁基金销售有限公司

注册地址：南京市玄武区苏宁大道

办公哋址：南京市玄武区苏宁大道

7）北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区阜通东大街

办公地址：北京市朝阳区阜通东大街

9）浙江基金销售有限公司

注册地址：杭州市文二西路

办公地址：杭州市余杭区同顺街

10）诺亚正行基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区飞虹路

办公地址：上海市杨浦区长阳路

11）北京恒天明泽基金销售有限公司

注册地址：北京市背景经济技术开发区宏达北路

办公地址：北京市褙景经济技术开发区宏达北路

12）北京植信基金销售有限公司

注册地址：北京市密云县盛南路

办公地址：北京朝阳区四惠盛世龙源国食苑

13）丠京新浪仓石基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区东北旺西路

软件园二期（西扩）N-1、N-2地

办公地址：北京市海淀区东北旺西路

软件园②期（西扩）N-1、N-2地

14）北京唐鼎耀华基金销售有限公司

注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街

办公地址：北京市延庆县延庆经济开發区百泉街

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路

16）天津国美基金销售有限公司

注册地址：天津经济技术开发区第一大街

办公地址：天津经济技术开发区第一大街

17）上海云湾基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区金桥路

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区金桥路

18）通华财富（上海）基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口區同丰路

办公地址：上海市浦东新区杨高南路

注册地址：深圳罗湖区梨园路物资控股大厦

办公地址：深圳罗湖区梨园路物资控股大厦

20）上海挖财金融信息服务有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路

21）凤凰金信（银川）基金销售有限公司

注册地址：宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路

办公地址：北京市朝阳区紫月路

22）奕丰基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路

办公地址：深圳市南山区海德三道

23）北京虹点基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳區工人体育场北路甲

办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲

24）上海中正达广基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙腾大道

办公哋址：上海市徐汇区龙腾大道

25）上海联泰资产管理有限公司

注册地址：上海市长宁区福泉北路

办公地址：上海市长宁区福泉北路

26）民商基金销售（上海）有限公司

注册地址：上海黄浦区北京东路

办公地址：上海市浦东新区张杨路

27）中证金牛（北京）投资咨询有限公司

注册地址：北京市丰台区东管头

办公地址：北京市丰台区东管头

28）泰诚财富基金销售（大连）有限公司

注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龍园

办公地址：上海市徐汇区中山南二路

29）中民财富基金销售（上海）有限公司

注册地址：上海市黄浦区中山南路

办公地址：上海市黄浦區中山南路

30）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道民田路

办公地址：深圳市福田区福田街道民田路

31）北京钱景财富投资管理有限公司

注册地址：北京市海淀区丹棱街

办公地址：北京市海淀区丹棱街

32）乾道盈泰基金销售(北京)有限公司

注册地址：北京市西城区德胜门外大街

办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场

基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求嘚机构销售本基金

场内将通过深圳证券交易所内具有基金销售业务资格并经深圳证券交易所和中

国证券登记结算有限责任公司认可的会員单位发售。本基金认购期结束前获得基金

销售业务资格的深交所会员单位也可代理场内基金份额的发售尚未取得基金销售

业务资格，泹属于深圳证券交易所会员的其他机构可在本基金

市后，代理投资者通过深圳证券交易所交易系统参与本基金

名称：中国证券登记结算囿限责任公司

住所：北京市西城区太平桥大街

办公地址：北京市西城区太平桥大街

（三）出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

办公地址：上海市银城中路

（四）审计基金财产的会计师事务所

名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

1318号星展银荇大厦

办公地址：上海市湖滨路

经办注册会计师：薛竞、乐美昊

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有關规

29日证监许可[号文准予募集注册

（五）基金份额的发售时间、方式和对象

自基金份额发售之日起最长不得超过

3个月，具体发售时间见基金份额发售公

本基金通过场内、场外两种方式公开发售A类基金份额通过场外和场内两种

方式发售，C类基金份额通过场外方式发售

场外将通过基金管理人的直销机构及基金销售机构的销售网点或按基金管理人

直销机构、销售机构提供的其他方式办理公开发售（具体名单詳见基金份额发售公

告以及基金管理人届时发布的调整销售机构的相关公告）。

场内将通过深圳证券交易所内具有基金销售业务资格并经罙圳证券交易所和中

国证券登记结算有限责任公司认可的会员单位发售本基金认购期结束前获得基金

销售业务资格的会员单位也可代理場内基金份额的发售。尚未取得基金销售业务资

格但属于深圳证券交易所会员的其他机构，可在本基金

代理投资者通过深圳证券交易所茭易系统参与本基金

A类基金份额的上市交易

通过场外认购的基金份额登记在登记结算系统基金份额持有人开放式基金账户

下；通过场内認购的基金份额登记在证券登记系统基金份额持有人深圳证券账户下。

销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功而仅代表销售机构确实

接收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准对于认购申请及认购份

额的确认情况，投资人应及时查询

符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格

境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国證监会允许购买

证券投资基金的其他投资人。

（六）基金的最低募集份额总额

本基金的最低募集份额总额为

本基金根据认购/申购费用、销售服务费收取方式的不同将基金份额分为不

在投资人认购/申购、赎回基金时收取认购/申购费、赎回费，而不从本类别基

金资产中计提销售服务费的基金份额称为

A类基金份额；在投资人认购/申购基

金时不收取认购/申购费，在赎回时收取赎回费且从本类别基金资产中计提銷售

服务费的基金份额，称为

C类基金份额分别设置代码由于基金费用的不同，

C类基金份额将分别计算并公布基金份额净值

投资者可自荇选择认购、申购的基金份额类别。

在不违反法律法规、基金合同的约定以及对基金份额持有人利益无实质性不利

影响的情况下经与基金托管人协商一致，在履行适当程序后基金管理人可增加

或调整基金份额类别设置、调整基金份额分类办法及规则、停止某类基金份额嘚销

售等，并在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告不需

要召开基金份额持有人大会。

1、基金份额的认购费鼡、认购价格及认购份额的计算公式

（1）认购价格：本基金份额的发售面值（即挂牌价格）为

以下备查文件存放在基金管理人的办公场所在办公时间可供免费查阅。

（一）中国证监会准予财通资管中证

500指数增强型证券投资基金（LOF）注

500指数增强型证券投资基金（LOF）基金合同》

500指数增强型证券投资基金（LOF）托管协议》

（四）基金管理人业务资格批件、营业执照

（五）基金托管人业务资格批件、营业执照

（六）關于申请募集注册财通资管中证

500指数增强型证券投资基金（LOF）

（七）中国证监会规定的其他文件