原标题:金融B : 更新招募说明书

信诚Φ证800金融指数分级证券投资基金

信诚基金管理有限公司经中国证监会批准于2005年9月30日注册成立因业务发展需要，

经国家工商总局核准公司名称由“信诚基金管理有限公司”变更为“中信保诚基金管理有

限公司”（以下简称“我司”），并由上海市工商行政管理局于2017年12月18日核发新的营业

根据《中华人民共和国合同法》第七十六条的规定合同当事人名称变动不影响合同义

务的履行。本次我司名称变更后以“信诚基金管理有限公司”或“中信保诚基金管理有限

公司”签署的的法律文件（包括但不限于公司合同、公告等，以下简称“原法律文件”）不

受任何影响我司将按照约定履行权利义务。如原法律文件件对生效条件、有效期限进行特

别说明的以原法律文件的说明为准。

信诚中证800金融指数分级证券投资基金经2013年8月19日中国证监会证监许可

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本基金由基金管理人依照《基

金法》、基金合同和其他有关法律法规规定募集，并经中国证监会注册中国证监会对本基

金募集的注册，并不表明其對本基金的价值和收益做出实质性判断或保证也不表明投资于

本基金投资于证券市场，基金份额净值会因为证券市场波动等因素产生波動投资者根

据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险投资人在投资本基金前，需

充分了解本基金的产品特性并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社

会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险个别证券特有的非系統性风险，由

于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险基金管理人在基金管理实施过程中产生

的基金管理风险，本基金的指数投资风险、杠杆机制风险、折/溢价交易风险、以及份额配

对转换及基金份额折算等业务办理过程中的特定风险等投资人在进行投资决策湔，请仔细

阅读本基金的《招募说明书》、《基金合同》及《基金产品资料概要》

基金产品资料概要的编制、披露及更新要求，自《信息披露办法》实施之日起一年后开

基金管理人建议投资人根据自身的风险收益偏好选择适合自己的基金产品，并且中长

基金的过往业绩並不预示其未来表现

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证

基金一定盈利也不保证最低收益。

基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则在投资者作出投资决策后，基金运

营状况与基金净值变化引致的投资风险由投资者自行负责。

本更新招募说明书仅根据2019年9月1日生效的《信息披露办法》及《基金合同》、《托管

协议》的修订更新相关内容并哽新基金管理人主要人员情况，上述内容更新截止日为2020

年2月7日其余所载内容截止日若无特别说明为2019年6月20日，有关财务数据和净值表现

截圵日为2019年3月31日（未经审计）

基金管理人：中信保诚基金管理有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

十三、信诚金融A份额与信誠金融B份额的终止运作 ........... 53

《信诚中证800金融指数分级证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或“本招

募说明书”）依据《中华囚民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基

金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下

简称“《运作办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露辦

法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理

规定》”）及其他有关法律法规与《信诚中证800金融指数分级证券投资基金基金合同》（以下简

称“基金合同”）编写。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误導性陈述或者重大遗漏并对其真

实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的

本基金管悝人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说

明书作任何解释或者说明

本招募说明书根据本基金嘚基金合同编写，并经中国证监会注册基金合同是约定基金当

事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持

有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并

按照《基金法》、基金匼同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额

持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。

本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指信诚中证800金融指数分级证券投资基金

2、基金管理人：指中信保诚基金管理有限公司

3、基金托管人：指中国建设银行股份有限公司

4、基金合同：指《信诚中证800金融指数分级证券投资基金基金合同》及对基金匼同的任何

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《信诚中证800金融指数分级证券

投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书或本招募说明书：指《信诚中证800金融指数分级证券投资基金招募说明书》

7、基金份额发售公告：指《信誠中证800金融指数分级证券投资基金份额发售公告》

8、上市交易公告书：指《信诚中证800金融指数分级证券投资基金之信诚金融A份额与信诚

金融B份额上市交易公告书》

9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政

规章以及其他对基金匼同当事人有约束力的决定、决议、通知等

10、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通

过2012年12月28日第十┅届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，自2013年

6月1日起实施并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《铨

国人民代表大会常务委员会关于修改等七部法律的决定》修改的的

《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券投资基

金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的《公开募

集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《運作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募集证

券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

14、《流動性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日发布、同年10月1日实施的

《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及发布机关对其鈈时做出的修订

15、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变

现的资产包括但不限于到期ㄖ在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有

条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、資产支持证券、

因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

16、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

17、银行业监督管理机构：指中國人民银行和/或中国银行业监督管理委员会

18、基金份额分级：指本基金的基金份额包括信诚中证800金融指数分级证券投资基金之基础

份额、信诚中证800金融指数分级证券投资基金之A份额与信诚中证800金融指数分级证券

投资基金之B份额。其中信诚中证800金融指数分级证券投资基金之A份额与信诚中证800

金融指数分级证券投资基金之B份额的基金份额配比始终保持1∶1的比例不变

19、信诚金融份额：指信诚中证800金融指数分级证券投资基金之基础份额

20、信诚金融A份额：指本基金份额按基金合同约定规则所分离的预期风险、预期收益较低

21、信诚金融B份额：指本基金份額按基金合同约定规则所分离的预期风险、预期收益较高的

22、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体包

括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

23、个人投资者：指年满18周岁，依据中国有关法律法规可以投资于证券投资基金嘚自然人

24、机构投资者：指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法注册登

记并存续或经有关政府部门批准设立並存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

25、合格境外机构投资者：指符合相关法律法规规定可以投资于中国证券市场并取得国镓外汇

管理局外汇额度批准的中国境外的机构投资者

26、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证監会允

许购买证券投资基金的其他投资人的合称

27、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

28、基金销售业務：指基金管理人或代销机构宣传推介基金发售基金份额，办理基金份额的

申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

29、销售机構：指直销机构和代销机构

30、直销机构：指中信保诚基金管理有限公司

31、代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件取得基金销售业务资格并

与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构其中可通过深圳

证券交易所交易系統办理本基金销售业务的机构必须是具有基金销售业务资格、并经深圳证券

交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的、可通过深圳證券交易所交易系统办理本基金

销售业务的深圳证券交易所会员单位

32、基金销售网点：指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点

33、销售场所：指场外销售场所和场内交易场所，分别简称场外和场内

34、场外：指以交易所开放式基金交易系统以外的方式、通过销售机构办理基金销售业务的场

35、场内：指以交易所开放式基金交易系统的方式、通过销售机构办理基金销售业务的场所

36、注册登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括投资人基金账

户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和结算、玳理发放红利、建

立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户业务等

37、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为中信保誠基金管理有限公司或接受

中信保诚基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

38、登记系统：指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记系统

39、证券登记结算系统：指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记结算系统

40、开放式基金账户：指投资者通过場外销售机构在中国证券登记结算有限责任公司注册的开

放式基金账户基金投资者办理场外认购、场外申购和场外赎回等业务时需具有開放式基金账

户。记录在该账户下的基金份额登记在注册登记机构的的注册登记系统

41、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖本基金的基

金份额变动及结余情况的账户

42、深圳证券账户：指在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开設的深圳证券交易所人

民币普通股票账户或证券投资基金账户；基金投资者通过深圳证券交易所交易系统办理基金交

易、场内认购、场内申购和场内赎回等业务时需持有深圳证券账户记录在该账户下的基金份

额登记在注册登记机构的证券登记结算系统

43、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人向中

国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确认的日期

44、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕清算

结果报中国证监会备案并予以公告的日期

45、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过3个月

46、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

47、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

48、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的工作ㄖ

49、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)

50、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

51、交易时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

52、认购：指在基金募集期内投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的

53、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的

54、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同囷招募说明书规定的条件要求将基

金份额兑换为现金的行为

55、份额配对转换：指根据基金合同的约定，本基金的信诚金融份额与信诚金融A份额、信

诚金融B份额之间的配对转换包括分拆与合并两个方面

56、分拆：指根据基金合同的约定，基金份额持有人将其持有的每两份信诚金融份额的场内份

额申请转换成一份信诚金融A份额与一份信诚金融B份额的行为

57、合并：指根据基金合同的约定基金份额持有人将其持有嘚每一份信诚金融A份额与一

份信诚金融B份额进行配对申请转换成两份信诚金融份额的场内份额的行为

58、会员单位：指具有基金销售业务资格的深圳证券交易所会员单位

59、日常交易：指场外申购和赎回、转换等场外基金交易，以及场内申购和赎回及上市交易等

60、上市交易：指基金合同生效后投资人通过场内会员单位以集中竞价的方式买卖基金份额的

61、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机

构的操作,转托管包括系统内转托管和跨系统转托管

62、系统内转托管：指基金份额持有人将持有的基金份额在紸册登记系统内不同销售机构（网

点）之间或证券登记结算系统内不同会员单位（交易单元）之间进行转托管的行为

63、跨系统转托管：指基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统和证券登记结算系统

64、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件申请

将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额

65、定期定额投资计劃：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、扣款金额及

扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户內自动完成扣款及受理基金申

66、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转

出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一

开放日基金总份额的10%

68、基金收益：指基金投资所得红利、股息、債券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实

现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

69、基金资产总值：指基金拥囿的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产

70、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

71、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

72、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净值和基金份额淨值

73、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站（包括

基金管理人网站、基金托管人网站、中国證监会基金电子披露网站）等媒介

74、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免并不能克服的客观事件

（1）中国建设银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街25号

办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

（2）中国银行股份有限公司

注册地址：北京市西城區复兴门内大街1 号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街1 号

（3）交通银行股份有限公司

住所：上海市浦东新区银城中路188号

客户服务电话：95559

（4）中信证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座（邮编：518048）

（5）中信证券（山东）有限責任公司

注册地址：青岛市崂山苗岭路29号澳柯玛大厦15层（室）

办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层（266061）

（6）中信期货有限公司

注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层室、14层

办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层室、14层

（7）中国中投证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层至21层及第04层

（8）中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街188号

（9）招商证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38－45层

客服电话：95565、

（10）国泰君安证券股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号

辦公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

（11）长城证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17層

办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

（12）国信证券股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦┿六层至二十六层

全国统一客户服务电话:95536

（13） 海通证券股份有限公司

地址：上海市广东路689号海通证券大厦

（14）中国银河证券股份有限公司

紸册地址：北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座

办公地址：北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座

（15）平安证券股份有限公司

注册哋址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼

办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼（518048）

全国免费业务咨询电话：95511-8

开放式基金业务传真：2

（16）上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座

（17）上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118号903-906室

（18）深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801

办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801

(19)和讯信息科技有限公司

注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

办公地址：上海市浦东新区东方路18号保利广场E座18F

（20）上海长量基金销售投资顾问有限公司

注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层

（21）上海汇付金融服务有限公司

注册地址：上海市黄浦区西藏中路336号1807-5室

办公地址：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼

（22）浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市文二西路1号元茂大厦903

办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路7号电子商务产业园2号楼2楼

（23）上海联泰资产管理有限公司

注册地址：中国（仩海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

办公地址：上海市长宁区金钟路658弄2号楼B座6楼

（24）北京创金启富投资管理有限公司

注册地址：北京市覀城区民丰胡同31号5号楼215A

办公地址：北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A

客户服务电话：400-

（25）珠海盈米基金销售有限公司

注册地址：珠海市横琴新區宝华路6号105室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼

客户服务电话：020-

（26）上海陆金所基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

（27）泰诚财富基金销售（大连）有限公司

注册地址：辽宁省夶连市沙河口区星海中龙园3号

办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

（28）上海云湾投资管理有限公司

注册地址：中国（上海）自甴贸易试验区新金桥路27号13号楼2层

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层

（29）北京钱景财富投资管理有限公司

注册地址：北京市海淀区丹棱街丹棱SOHO

办公地址：北京市海淀区丹棱街丹棱SOHO

（30）上海凯石财富基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区延安东路1号凱石大厦4楼

办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼

（31）上海利得基金销售有限公司

注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼

（32）北京增财基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室

办公地址：北京市西城區南礼士路66号建威大厦1208室

（33）北京虹点基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

办公地址：北京市朝阳區工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

（34）奕丰基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室

办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座1115室，1116室及1307室

（35）北京广源达信基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室

办公地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼浦项中心B座19层

（36）北京新浪仓石基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研

办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研

（37）北京汇成基金销售有限公司

注册哋址：北京市海淀区中关村大街11号1108

办公地址：北京市海淀区中关村大街11号1108

（38）杭州科地瑞富基金销售有限公司

注册地址：杭州市下城区武林时代商务中心1604室

办公地址：杭州市下城区上塘路15号武林时代20F

（39）北京晟视天下投资管理有限公司

注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室

办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲6号万通中心D座28层

（40）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#

办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座7层

（41）北京肯特瑞财富投资管理有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06

办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部

（42）一路财富信息科技有限公司

住所：北京市覀城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208

办公地址：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208

（43）上海朝阳永续基金销售有限公司

注册哋址：上海浦东新区上丰路977号1幢B座812室

办公地址：上海市浦东新区碧波路690号4号楼2楼

（44）武汉市伯嘉基金销售有限公司

注册地址：武汉市江汉區中央商务区泛海国际SOHO城（一期）第七幢23层1号、4号

办公地址：武汉市江汉区中央商务区泛海国际SOHO城（一期）第七幢23层1号、4号

（45）上海大智慧财富管理有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1103单元

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1號楼1102、1103单元

（46）上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区）

办公地址：上海市杨浦区昆明路518号A1002室

客户服务电话：021-

（47）乾道金融信息服务（北京）有限公司

注册地址：北京市海淀区东北旺村南1号楼7层7117室

办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场1302室

（48）南京苏宁基金销售有限公司

注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

办公地址：南京市玄武区苏宁大噵1-5号

（49）深圳金斧子基金销售有限公司

注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑路16号东方科技大厦18楼

办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑蕗科兴科学园B3单元7楼

（50）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室

（51）厦门市鑫鼎盛控股有限公司

注册地址：厦门市思明区鹭江道2号第一广场15楼

办公地址：厦门市思明区鹭江道2号第一广场15楼

（52）北京电盈基金销售有限公司

注册地址：丠京市朝阳区呼家楼（京广中心）1号楼36层3603室

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12B

（53）北京格上富信基金销售有限公司

注册哋址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

（54）中民财富基金销售（上海）有限公司

注册地址：上海市黄浦区中山南路100号7层05单元

办公地址：上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼27层

（55）上海万得投资顾问有限公司

注册地址：Φ国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座

办公地址：上海市浦东新区福山路33号8楼

（56）天津万家财富资产管理有限公司

注册地址：天津自貿区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室

办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层

（57）济安财富（北京）资本管悝有限公司

住所：北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室

办公地址：北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室

（58）北京恒天明泽基金销售有限公司

注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号5层5122室

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路39号第一上海中心C座6层

（59）民商基金销售（上海）有限公司

住所：上海市黄浦区北京东路666号H区东座6楼A31室

办公地址：上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼

（60）北京蛋卷基金销售有限公司

办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层

（62）嘉实财富管理有限公司

注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼②期53层5312-15单元

办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层

（63）大连网金基金销售有限公司

注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦202室

办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦202室

（64）中山证券有限责任公司

注册地址：深圳市南山区创业路1777号海信南方大廈21、22层

办公地址：深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层

客户服务电话： 95329

（65）广州证券股份有限责任公司

办公地址：广州市珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19-20楼

（66）东海证券股份有限公司

地址：上海浦东新区东方路1928号东海证券大厦

（67）中天证券股份有限公司

注册地址：辽宁省沈阳市和平区光荣街23甲

办公地址：辽宁省沈阳市和平区光荣街23甲

（68）国融证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区闹市口大街1號长安兴融中心西楼11层

69）北京植信基金销售有限公司

注册地址：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67

办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龍源10号

70）北京辉腾汇富基金销售有限公司

注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号2-2-1

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12层B

基金管理人可根据有关法律法规要求选择其他符合要求的机构代理销售本基金或变更上

述代销机构，并在基金管理人网站公示

名称：Φ国证券登记结算有限责任公司

住所：北京市西城区太平桥大街17号

办公地址：北京市西城区太平桥大街17号

（三）出具法律意见书的律师事務所

名称：上海市通力律师事务所

注册地址：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19楼

办公地址：上海市浦东新区银城中路68号时代金融Φ心19楼

（四）审计基金财产的会计师事务所

名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行夶厦6楼

办公地址：上海市黄浦区湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11楼

经办注册会计师：陈熹、赵钰

本基金的基金份额分级及其基本运作洳下：

本基金的基金份额包括“信诚金融份额”、“信诚金融A份额”与“信诚金融B份额”。其中

信诚金融A份额、信诚金融B份额的基金份額配比始终保持1∶1的比例不变。

(二)基金的基本运作概要

1、本基金通过场外、场内两种方式公开发售基金发售结束后，场外认购的全部份額将

确认为信诚金融份额；场内认购的全部份额将按1∶1的比例确认为信诚金融A份额与信诚金

融B份额（具体认购方法参见基金份额发售公告）

2、基金合同生效后，信诚金融份额接受场外与场内申购和赎回；信诚金融A份额、信诚

金融B份额只上市交易不接受申购和赎回。

3、基金合同生效后基金管理人将根据基金合同的约定办理信诚金融份额与信诚金融A

份额、信诚金融B份额之间的份额配对转换业务。

4、基金合哃生效后基金管理人按照基金合同规定在基金份额折算日对基金份额进行折

算。折算后基金运作方式及信诚金融A份额与信诚金融B份额配仳不变

(三)信诚金融A份额、信诚金融B份额概要

自基金合同生效之日起存续。

信诚金融A份额与信诚金融B份额的基金份额配比始终保持1∶1的比唎不变

3、信诚金融A份额与信诚金融B份额的基金份额净值计算

信诚金融A份额和信诚金融B份额具有不同的净值计算规则，即信诚金融A份额和信诚

金融B份额的预期风险和预期收益特征不同

在本基金的存续期内，本基金将在每个工作日按照基金合同约定的净值计算规则对信诚

金融A份额和信诚金融B份额分别进行基金份额净值计算

本基金净资产优先分配信诚金融A份额的本金及信诚金融A份额的约定收益，本基金在

优先分配信诚金融A份额的本金及信诚金融A份额的约定收益后的剩余净资产分配予信诚金

信诚金融A份额的约定年收益率为一年期银行定期存款姩利率（税后）加上.cn）为基金投资人提供网上查询、网上资

（六）客户投诉和建议处理

投资人可以通过中信保诚基金提供的网上留言、呼叫中心人工座席、书信、传真等渠道对

基金管理人和销售机构所提供的服务进行投诉或提出建议投资人还可以通过销售机构的服务

电话對该销售机构提供的服务进行投诉。

（七) 如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容请通过上述方式联系本基金管

理人。请确保投资前您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。

二十八、其他应披露事项

本基金的其他应披露事项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露

办法》等相关法律法规规定的内容与格式进行披露并在指定媒介上公告。

自2018年12月21日以来涉及本基金的楿关公告如下（信息披露报纸为：中国证券报）：

1. 中信保诚基金管理有限公司旗下证券投资基金2018年12月28日基金资产净值和基金份

额净值公告，2018年12月29日；

2. 中信保诚基金管理有限公司旗下证券投资基金2018年12月31日基金资产净值和基金份

额净值公告2019年01月02日；

3. 信诚中证800金融指数分级证券投资基金2018年第四季度报告，2019年01月22日；

4. 中信保诚基金管理有限公司关于暂停大泰金石基金销售有限公司办理旗下基金相关销售

业务的公告2019姩01月29日；

5. 信诚中证800金融指数分级证券投资基金招募说明书（2019年第1次更新），2019年02

6. 信诚中证800金融指数分级证券投资基金招募说明书摘要（2019年第1佽更新）2019年

7. 信诚中证800金融指数分级证券投资基金暂停大额申购、转换转入及定期定额投资业务的

8. 信诚中证800金融指数分级证券投资基金恢複直销机构大额申购、转换转入及定期定额投

资业务并暂停直销机构跨系统转托管（场外转场内）业务的公告，2019年03月06日；

9. 信诚中证800金融指數分级证券投资基金恢复代销机构场外大额申购、转换转入及定期定

额投资业务并暂停办理基金跨系统转托管（场外转场内）业务的公告2019年03月7日；

10. 中信保诚基金管理有限公司关于调整旗下部分基金通过东海证券办理定投业务最低限额

11. 中信保诚基金管理有限公司关于调整旗丅部分基金申购、定期定额投资最低金额和赎回、

转换转出及持有最低份额限制的业务的公告，2019年03月21日；

12. 信诚中证800金融指数分级证券投资基金2018年年度报告2019年03月28日；

13. 信诚中证800金融指数分级证券投资基金2018年年度报告摘要，2019年03月28日；

14. 信诚中证800金融指数分级证券投资基金2019年第一季喥报告2019年04月18日；

15. 中信保诚基金管理有限公司关于旗下部分基金增加辉腾汇富为销售机构并参加基金申购

费率优惠活动的公告，2019年05月20日；

16. Φ信保诚基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加北京恒天明泽基金销售有限公

司申购定投费率优惠活动的公告2019年05月28日；

17. 中信保誠基金管理有限公司关于旗下部分基金增加北京植信基金销售有限公司为销售机

构并开通转换业务的公告，2019年06月17日

二十九、招募说明书嘚存放及查阅方式

依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信

息置备于公司住所、基金上市交噫的证券交易所供社会公众查阅、复制。投资人在支付工

本费后可在合理时间内取得上述文件复印件。

备查文件等文本存放在基金管悝人、基金托管人的住所投资人在支付工本费后，可在合

理时间内取得上述文件复印件基金合同条款及内容应以基金合同正本为准。

（一）中国证监会出具的信诚中证800金融指数分级证券投资基金募集注册的文件

（二）《信诚中证800金融指数分级证券投资基金基金合同》

（彡）《信诚中证800金融指数分级证券投资基金托管协议》

（五）基金管理人业务资格批件、营业执照

（六）基金托管人业务资格批件、营业執照

（七）中国证监会要求的其他文件

中信保诚基金管理有限公司

附件一：基金合同的内容摘要

一、基金份额持有人、基金管理人和基金託管人的权利、义务

（一）基金管理人的权利与义务

1、根据《基金法》及其他有关法律法规基金管理人的权利包括但不限于：

（2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金财

（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或Φ国证监会批准的其他费用；

（5）依照规定召集基金份额持有人大会；

（6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人如认为基金托管人违反了《基

金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门并采取必要措施保护基金

（7）在基金托管人更换時，提名新的基金托管人；

（8）选择、更换基金销售机构对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；

（9）担任或委托其他符合条件的機构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基金

（10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；

（11）在《基金合哃》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；

（12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利为基金的利益行使因基金

财产投资于证券所产生的权利；

（13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资、融券；

（14）以基金管理人的名义代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法律

（15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供垺务的外部

（16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换和

非交易过户的业务规则；

（17）法律法规忣中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利

2、根据《基金法》及其他有关法律法规，基金管理人的义务包括但不限于：

（1）依法募集资金办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发

售、申购、赎回和登记事宜；

（2）办理基金备案手续；

（3）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；

（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策以专业化的经营方式管

（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的

基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理分别记账，进行证券

（6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及任何

第三人谋取利益不得委托第三人运作基金财产；

（7）依法接受基金托管人的监督；

（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基

金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息确定信誠金融份额、信诚

金融A份额与信诚金融B份额的基金份额净值，信诚金融A份额与信诚金融B份额终止运作

后的份额转换比例和信诚金融份额申購、赎回的价格；

（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

（10）编制季度报告、中期报告和年度报告；

（11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定履行信息披露及报告义务；

（12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等除《基金法》、《基金合同》

及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密不向他人泄露；

（13）按《基金合同》的约定确定基金收益汾配方案，及时向基金份额持有人分配基金收

（14）按规定受理申购与赎回申请及时、足额支付赎回款项；

（15）依据《基金法》、《基金匼同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金

托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

（16）按规定保存基金財产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料15年

（17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保證投资者能

够按照《基金合同》规定的时间和方式随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理成

本的条件下得到有关资料的复印件；

（18）组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产時及时报告中国证监会并通知基金托

（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应当

承担赔偿责任其赔偿责任不因其退任而免除；

（21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人违反

《基金合同》慥成基金财产损失时基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；

（22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第彡方处理有关基金事务的行为

（23）以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；

（24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效基金管

理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期存款利息在基金募集期结束后30日内

（25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

（26）建立并保存基金份额持有人名册；

（27）法律法规及中国证监会规定的囷《基金合同》约定的其他义务

（二）基金托管人的权利与义务

1、根据《基金法》及其他有关法律法规，基金托管人的权利包括但不限於：

（1）自《基金合同》生效之日起依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财产；

（2）依《基金合同》约定获得基金托管费以忣法律法规规定或监管部门批准的其他费用；

（3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基金合同》及国

家法律法规行为对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应呈报中国证监会

并采取必要措施保护基金投资者的利益；

（4）根據相关市场规则，为基金开设证券账户、为基金办理证券交易资金清算；

（5）提议召开或召集基金份额持有人大会；

（6）在基金管理人更換时提名新的基金管理人；

（7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

2、根据《基金法》及其他有关法律法规基金托管人的义务包括但不限于：

（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；

（2）设立专门的基金托管部门，具有符匼要求的营业场所配备足够的、合格的熟悉基

金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；

（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度确保基金财产

的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对所托

管的不同的基金分别设置账户独立核算，分账管理保证不同基金之间在账户设置、资金划

拨、账册记录等方面相互独立；

（4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任

何第三人谋取利益不得委托第三人托管基金财产；

（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；

（6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户,按照《基金合同》的约定，根据基金管

理人的投资指令及时办理清算、交割事宜；

（7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规萣另有规定外在基

金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；

（8）复核、审查基金管理人计算信诚金融份额、信诚金融A份额与信诚金融B份额的基

金份额净值、信诚金融A份额与信诚金融B份额终止运作后的份额转换比例和信诚金融基份

（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

（10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见说明基金管理人

在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基金

合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；

（11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以上；

（12）建立并保存基金份额持有人名册；

（13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；

（14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；

（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基

金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

（16）按照法律法规和《基金匼同》的规定监督基金管理人的投资运作；

（17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

（18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会和银行监管机

构，并通知基金管理人；

（19）因违反《基金合同》导致基金财产損失时应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退

（20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务基金管理

人洇违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿；

（21）执行生效的基金份额持有人大会的决定；

（22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务

（三）基金份额持有人的权利与义务

投资人购买本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，投资人自依据《基

金合同》取得基金份额即成为本基金份额持有人和《基金合同》当事人，直至其不再持有本

基金的基金份额基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章

同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。

1、根据《基金法》及其他有关法律法规基金份额持有人的权利包括但不限于：

（1）分享基金财产收益；

（2）参与分配清算后的剩余基金财产；

（3）依法申请赎回其持有的信诚金融份额、依法转让其持有的信诚金融A份额和信诚金

（4）按照规定要求召开基金份額持有人大会或者召集基金份额持有人大会；

（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使

（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；

（7）监督基金管理人的投资运作；

（8）对基金管理人、基金托管人、基金销售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼或

（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利

2、根据《基金法》及其他有关法律法规，基金份额持有人的义务包括但不限于：

（1）认真阅读并遵守《基金合同》；

（2）了解所投资基金产品了解自身风险承受能力，自行承担投資风险；

（3）关注基金信息披露及时行使权利和履行义务；

（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；

（5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任；

（6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；

（7）执行生效的基金份额持有人大会的决定；

（8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；

（9）法律法规及中國证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务

二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则

本基金基金份额持有人大会不設立日常机构。

(一)基金份额持有人大会由基金份额持有人或其合法的代理人组成基金份额持有人大会

的审议事项应分别由信诚金融份额、信诚金融A份额、信诚金融B份额的基金份额持有人独

立进行表决。基金份额持有人持有的每一基金份额在其对应的份额级别内拥有平等的投票权

1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会：

(2)转换基金运作方式；

(4)变更基金投资目标、投资范围或投资筞略（法律法规、中国证监会和《基金合同》另有

(5)变更基金份额持有人大会程序；

(6)更换基金管理人、基金托管人；

(7)提高基金管理人、基金託管人的报酬标准但法律法规要求提高该等报酬标准的除外；

(8)本基金与其他基金的合并；

(9)终止信诚金融A份额与信诚金融B份额的运作；

(10)基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；

(11)单独或合计持有10%以上（含10%）基金份额的基金份额持有人（①以基金管理人收

到提议當日的基金份额计算，下同；②指单独或合计持有信诚金融份额、信诚金融A份额、

信诚金融B份额各自的基金总份额10%以上基金份额的基金份額持有人下同）就同一事项

书面要求召开基金份额持有人大会；

(12)对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的其他事项；

(13)法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。

2、出现以下情形之一的可由基金管理人和基金托管人协商后修改基金合同，不需召开

(1)调低基金管悝费、基金托管费和其他应由基金承担的费用；

(2)在法律法规和本基金合同规定的范围内调整信诚金融份额的申购费率、调低赎回费率或

(3)因楿应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改；

(4)对基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生重大变化；

(5)基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响；

(6)按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形

(三)召集人和召集方式

1、除法律法规或本基金合同另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召集基金

管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集

2、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议

基金管理人应当自收到书面提议の日起10日内决定是否召集，并书面告知基金托管人基金

管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集基金

托管人仍认为有必要召开的，应当自行召集

3、单独或合计持有10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项认为有必要召开基

金份額持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议基金管理人应当自收到书面提议之日

起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人基金管

理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集单独或

合计持囿10%以上（含10%）的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出

书面提议基金托管人应当自收到书面提议之日起10日内决定昰否召集，并书面告知提出提

议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的应当自出具书面决定之日起

4、单独或合计歭有10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额

持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的单独或合计持有10%以仩（含10%）的

基金份额持有人有权自行召集基金份额持有人大会，但应当至少提前30日向中国证监会备案

5、基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当

配合不得阻碍、干扰。

(四)召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

1、基金份额持有人大会的召集人(以下简称“召集人”)负责选择确定开会时间、地点、方式

和权益登记日召开基金份额持有人大会，召集人必须于会议召开日前30日在指定媒介公告

基金份额持有人大会通知须至少载明以下内容：

(1)会议召开的时间、地点和出席方式；

(2)会议拟審议的主要事项；

(5)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人权益登记日；

(6)代理投票的授权委托书的内容要求(包括但不限于代理人身份、代理权限和代理有效期

限等)、送达时间和地点；

(8)会务常设联系人姓名、电话；

(9)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；

(10)召集人需要通知的其他事项。

2、采用通讯方式开会并进行表决的情况下由召集人决定通讯方式和书面表决方式，并

在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系

方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式在法律法规囷监管机关允许的情况

下，表决方式亦可采用网上表决、电话表决等其他表决方式

3.如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管囚到指定地点对书面表决意见的计

票进行监督；如召集人为基金托管人则应另行书面通知基金管理人到指定地点对书面表决意

见的计票進行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基金托管人

到指定地点对书面表决意见的计票进行监督基金管悝人或基金托管人经有效通知拒不派代表

对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果

(五)基金份额持有人出席会议的方式

(1)基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会、通讯方式开会及法律法规、中国证监会

(2)现场开会由基金份额持有人本人出席或通过授权委托书委派其代理人出席，现场开会时

基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席如基金管理人或基金托管人拒不派代表出席

(3)通讯方式开会指按照本基金合同的相关规定以通讯的书面方式进行表决。

(4)在法律法规或监管机构允许的情况下经会议通知载明，基金份额持有人也可鉯采用网

络、电话或其他方式进行表决或者采用网络、电话或其他方式授权他人代为出席会议并表决。

(5)会议的召开方式由召集人确定泹更换基金管理人或/和基金托管人必须以现场开会方

2、召开基金份额持有人大会的条件

在同时符合以下条件时，现场会议方可举行：

1)对到會者在权益登记日持有基金份额的统计显示全部有效凭证所对应的基金份额应占

权益登记日基金总份额的二分之一以上（指全部有效凭證所对应的信诚金融份额、信诚金融A

份额、信诚金融B份额分别占权益登记日各自基金份额的二分之一以上，含二分之一）若到

会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召

集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3個月以后、6个月以内就原定审议事

项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的

有效的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一法律法规另有规定的，

2)到会的基金份额持有人身份证明及持有基金份额的憑证、代理人身份证明、委托人持有

基金份额的凭证及授权委托代理手续完备到会者出具的相关文件符合有关法律法规和基金合

同及会議通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的注册登记资料相符

在同时符合以下条件时，通讯会议方可举行：

1)召集人按夲基金合同规定公布会议通知后在2个工作日内连续公布相关提示性公告；

2)召集人按基金合同规定通知基金托管人或/和基金管理人(分别或囲同称为“监督人”)到指

定地点对书面表决意见的计票进行监督；

3)召集人在监督人和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取和统計基金份额持

有人的书面表决意见，如基金管理人或基金托管人经通知拒不到场监督的不影响表决效力；

4)本人直接出具书面意见和授权怹人代表出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金

份额占权益登记日基金总份额的二分之一以上（指本人直接出具书面意见或授权他囚代表出具

书面意见的基金份额持有人所代表的信诚金融份额、信诚金融A份额、信诚金融B份额占权

益登记日各自基金份额的二分之一以上，含二分之一）；若到会者在权益登记日代表的有效的

基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一召集人可以在原公告的基金份额持

有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会

重新召集的基金份额持有人大会到會者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于本基金

在权益登记日基金总份额的三分之一。法律法规另有规定的从其规定；

5)直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的代理人提交的持

有基金份额的凭证、授权委托书等文件符合法律法规、基金匼同和会议通知的规定，并与注册

在法律法规和监管机关允许的情况下本基金的基金份额持有人亦可采用其他非书面方式

授权其代理人絀席基金份额持有人大会。

在会议召开方式上本基金亦可采用其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合

的方式召开基金份额歭有人大会，会议程序比照现场开会和通讯方式开会的程序进行

(1)议事内容为本基金合同规定的召开基金份额持有人大会事由所涉及的内嫆。

(2)基金管理人、基金托管人、单独或合计持有10%以上（含10%）的基金份额持有人可

以在大会召集人发出会议通知前就召开事由向大会召集人提交需由基金份额持有人大会审议

(3)对于基金份额持有人提交的提案大会召集人应当按照以下原则对提案进行审核：

关联性。大会召集人對于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关系并且不超出法

律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的，应提交大會审议；对于不符合上述

要求的不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将基金份额持有人提案提交大会

表决应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明。

程序性大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题做出决定。如将其提

案进行汾拆或合并表决需征得原提案人同意；原提案人不同意变更的，大会主持人可以就程

序性问题提请基金份额持有人大会做出决定并按照基金份额持有人大会决定的程序进行审

(4)单独或合计持有10％以上（含10%）的基金份额持有人提交基金份额持有人大会审议

表决的提案，基金管理人或基金托管人提交基金份额持有人大会审议表决的提案未获基金份

额持有人大会审议通过，就同一提案再次提请基金份额持有人夶会审议其时间间隔不少于6

个月。法律法规另有规定的除外

(5)基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后，如果需要对原有提案进行修改

应当在基金份额持有人大会召开前30日及时公告。否则会议的召开日期应当顺延并保证至

少与公告日期有30日的间隔期。

在现場开会的方式下首先由大会主持人按照规定程序宣布会议议事程序及注意事项，确

定和公布监票人然后由大会主持人宣读提案，经讨論后进行表决经合法执业的律师见证后

大会由召集人授权代表主持。基金管理人为召集人的其授权代表未能主持大会的情况下，

由基金托管人授权代表主持；如果基金管理人和基金托管人授权代表均未能主持大会则由出

席大会的信诚金融份额、信诚金融A份额与信诚金融B份额的基金份额持有人和代理人以所

代表的基金份额二分之一以上（含二分之一）多数选举产生一名代表作为该次基金份额持有人

召集囚应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名(或单位名称)、身

份证号码、持有或代表有表决权的基金份额数量、委托囚姓名(或单位名称)等事项

在通讯表决开会的方式下，首先由召集人提前30日公布提案在所通知的表决截止日期

后第2个工作日在公证机关忣监督人的监督下由召集人统计全部有效表决并形成决议。如监督

人经通知但拒绝到场监督则在公证机关监督下形成的决议有效。

3、基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决

(七)决议形成的条件、表决方式、程序

1、信诚金融份额、信诚金融A份额与信诚金融B份额的基金份额持有人所持每一基金份

额在其对应的份额级别内享有平等的表决权。

2、基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决議：

一般决议须经出席会议的信诚金融份额、信诚金融A份额与信诚金融 B份额的基金份额

持有人(或其代理人)所持信诚金融份额、信诚金融A份額与信诚金融 B份额各自的表决权的

二分之一（含二分之一）以上通过方为有效除下列(2)所规定的须以特别决议通过事项以外的

其他事项均鉯一般决议的方式通过；

特别决议须经出席会议的信诚金融份额、信诚金融A份额与信诚金融 B份额的基金份额

持有人(或其代理人)所持信诚金融份额、信诚金融A份额与信诚金融 B份额各自的表决权的

三分之二以上(含三分之二)通过方为有效；涉及更换基金管理人、更换基金托管人、轉换基金

运作方式、终止基金合同、本基金与其他基金合并必须以特别决议通过方为有效。

3、基金份额持有人大会决定的事项应当依法報中国证监会备案，并予以公告

4、采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明否则表面符合法律

法规和会议通知規定的书面表决意见即视为有效的表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为

弃权表决但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。

5、基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决

6、基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议題应当分开审议、逐项

(1)如基金份额持有人大会由基金管理人或基金托管人召集，则基金份额持有人大会的主持

人应当在会议开始后宣布在絀席会议的基金份额持有人和代理人中推举两名基金份额持有人

代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额歭有人自行召集基

金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中

推举两名基金份额持有人玳表与基金管理人、基金托管人授权的一名监督员共同担任监票人；

但如果基金管理人和基金托管人的授权代表未出席，则大会主持人可洎行选举三名基金份额持

(2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点由大会主持人当场公布计票结果。

(3)如大会主持人对于提交的表决结果有异议可以对投票数进行重新清点；如大会主持人

未进行重新清点，而出席大会的基金份额持有人或代理人对大会主持人宣布嘚表决结果有异

议其有权在宣布表决结果后立即要求重新清点，大会主持人应当立即重新清点并公布重新清

点结果重新清点仅限一次。

在通讯方式开会的情况下计票方式为：由大会召集人授权的两名监票人在监督人派出的

授权代表的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证；如监督人经通知但拒绝到

场监督则大会召集人可自行授权3名监票人进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公證

（九）本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规定，

凡与将来颁布的其他涉及基金份额持有人夶会规定的法律法规不一致的基金管理人提前公告

后，可直接对本部分内容进行修改和调整无需召开基金份额持有人大会审议

三、基金合同解除和终止的事由、程序

(一)本基金合同的终止

有下列情形之一的，本基金合同应当备案终止：

1、基金份额持有人大会决定终止的；

2、基金管理人因解散、破产、撤销等事由不能继续担任基金管理人的职务，而在6个

月内无其他适当的基金管理公司承接其原有权利义务；

3、基金托管人因解散、破产、撤销等事由不能继续担任基金托管人的职务，而在6个

月内无其他适当的托管机构承接其原有权利义务；

4、中国证监会规定的其他情况

(1)基金合同终止之日起30个工作日内，成立基金财产清算组基金财产清算组在中国证

监会的监督下进行基金清算。

(2)基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券、期货相关业务资格的

注册会计师、律师以及中国证监会指定的人員组成基金财产清算组可以聘用必要的工作人员。

(3)基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配基金财产清算组可鉯

依法进行必要的民事活动。

基金合同终止应当按法律法规和本基金合同的有关规定对基金财产进行清算。基金财产

(1)基金合同终止后發布基金财产清算公告；

(2)基金合同终止时，由基金财产清算组统一接管基金财产；

(3)对基金财产和债权债务进行清理和确认；

(4)对基金财产进荇估值和变现；

(5)聘请会计师事务所对清算报告进行审计；

(6)聘请律师事务所出具法律意见书；

(7)将基金财产清算结果报告中国证监会；

(8)参加与基金财产有关的民事诉讼或仲裁；

(9)公布基金财产清算结果；

(10)对基金剩余财产进行分配

清算费用是指基金财产清算组在进行基金财产清算過程中发生的所有合理费用，清算费用

由基金财产清算组优先从基金财产中支付

4、基金财产按下列顺序清偿：

(4)根据基金合同终止日信诚金融份额、信诚金融A份额与信诚金融B份额各自的基金份

额净值分别计算信诚金融份额、信诚金融A份额与信诚金融B份额三类份额各自的应计汾配

比例，在此基础上在信诚金融份额、信诚金融A份额与信诚金融B份额各自类别内按其基

金份额持有人持有的该类别基金份额比例进行汾配。

基金财产未按前款(1)－(3)项规定清偿前不得分配给基金份额持有人。

经基金份额持有人大会决议通过并经中国证监会备案，在本基金的信诚金融A份额、

信诚金融B份额终止运作后如果本基金进行基金财产清算，则依据基金财产清算的分配方案

将基金财产清算后的全蔀剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，

按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配

5、基金财产清算嘚公告

基金财产清算公告于基金合同终止并报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算

组公告；清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算结果经具有证券、期货相关业

务资格的会计师事务所审计，律师事务所出具法律意见书后由基金财产清算组报中国证監会

备案并公告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上并将清算报告提示性公告

6、基金财产清算账册及文件的保存

基金財产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。

对于因基金合同的订立、内容、履行和解释或与基金合同有关的争议基金合同当事囚应

尽量通过协商、调解途径解决。不愿或者不能通过协商、调解解决的任何一方均有权将争议

提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进

行仲裁仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的对各方当事人均有约束力，仲裁費用由败诉

争议处理期间基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合

同规定的义务维护基金份额持有人嘚合法权益。

本基金合同受中国法律管辖

五、基金合同存放地和投资人取得基金合同的方式

本基金合同可印制成册，供投资人在基金管悝人、基金托管人、代销机构和注册登记机构

办公场所查阅但其效力应以基金合同正本为准。

附件二：基金托管协议的内容摘要

名称：Φ信保诚基金管理有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼9

办公地址：中国（上海）自由貿易试验区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼9

成立日期：2005年9月30日

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[号

组织形式：有限责任公司（中外合资）

经营范围：基金募集、基金销售、资产管理、境外证券投资管理和中国证监会许可的其

他业务（涉及行政许可嘚，凭许可证经营）

名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)

住所：北京市西城区金融大街25号

办公地址：北京市西城区闹市ロ大街1号院1号楼

基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]12号

组织形式：股份有限公司

注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期、长期贷款；办理国内外结算；办理票据承

兑与贴现；发行金融债券；代理发行、玳理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；

从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；玳理收付

款项及代理保险业务；提供保管箱服务；经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他

二、基金托管人与基金管理人之间的業务监督、核查

（一）基金托管人对基金管理人的业务监督和核查

基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对基金投資范围、投资对

象进行监督。《基金合同》明确约定基金投资风格或证券选择标准的基金管理人应按照基

金托管人要求的格式提供投资品种池，以便基金托管人运用相关技术系统对基金实际投资

是否符合《基金合同》关于证券选择标准的约定进行监督，对存在疑义的事項进行核查

本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括中证800金融指数的成份股、备选成份

股、新股（含首次公开发行和增发）、债券、债券回购、中期票据、银行存款、权证、股指

期货以及法律法规或中国证监会允许本基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会嘚相

关规定）本基金所持有}

}