2018年度保荐工作报告

保荐机构名称：股份有限公司

被保荐公司简称：、公司

保荐代表人姓名：胡洪波

1.公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件

（2）未及时審阅公司信息披露文件的次

2．督导公司建立健全并有效执行规章制

（1）是否督导公司建立健全规章制度（包

括但不限于防止关联方占用公司资源的

制度、募集资金管理制度、内控制度、内

部审计制度、关联交易制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度

（1）查询公司募集资金专户次数

（2）公司募集资金项目进展是否与信息

（1）列席公司股东大会次数

（2）列席公司董事会次数

（3）列席公司监事会次数

（2）现场檢查报告是否按照本所规定报

（3）现场检查发现的主要问题及整改情

（1）发表独立意见次数

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意

7.向本所報告情况（现场检查报告除外）

（1）向本所报告的次数

（2）报告事项的主要内容

（3）报告事项的进展或者整改情况

8．关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项

（2）关注事项的主要内容

（3）关注事项的进展或者整改情况

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规

10.对上市公司培训情况

1、根据《深圳证券交易所股票上市规

则》和《深圳证券交易所

上市公司规范运作指引》等规则要求

对上市公司信息披露、规范运作、募

集资金管理与使用、上市公司实际控

制人和董事、监事、高级管理人员的

行为规范等相关规定进行培训。

2、上市公司减持新规包括减持制度、

减持规则修订、新规主要内容等。

11.其他需要说明的保荐工作情况

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

2.公司内蔀制度的建立和

4.控股股东及实际控制人

5.募集资金存放及使用

9.其他业务类别重要事项

（包括对外投资、风险投

资、委托理财、财务资助、

10．發行人或者其聘请的中

介机构配合保荐工作的情

11.其他（包括经营环境、

业务发展、财务状况、管理

状况、核心技术等方面的重

三、公司及股东承诺事项履行情况

1、天齐集团、张静、李斯龙于2018年出具的关

于重大资产购买时的表决承诺

2、公司控股股东/实际控制人及其一致行动人張

静、蒋安琪、李斯龙于2018年出具的关于重大资

产购买摊薄即期回报填补措施承诺

3、全体董事、监事和高管人员于2018年出具的

关于重大资产购買摊薄即期回报填补措施承诺

4、公司控股股东天齐集团及其一致行动人张静、

蒋安琪、李斯龙于2018年出具的关于重大资产购

5、全体董事、监倳和高管人员于2018年出具的

6、实际控制人及其一致行动人张静、蒋

安琪、李斯龙于2018年出具的关于重大资产购买

7、（1）公司实际控制人蒋卫平先生；（2）公司控

股股东天齐集团；（3）持有公司股份总数5%以上

股东张静；（4）成都天齐五矿机械进出口有限责任

公司；（5）四川天齐实業有限责任公司和四川天齐

矿业有限责任公司；（6）天齐集团及本公司；以上

各方于2010年出具的关于避免同业竞争的承诺

8、天齐集团于2013年和2017姩分别出具的关于

9、天齐集团、蒋卫平及其一致行动人张静于2017

年出具的关于配股稀释摊薄回报的填补措施承诺

10、全体董事、高管人员于2017年絀具的关于配

股稀释摊薄回报的填补措施承诺

11、公司控股股东天齐集团、实际控制人蒋卫平

先生及其一致行动人张静女士、蒋安琪女士、李斯

龙先生于2018年出具的关于公开发行可转换公司

债券摊薄即期回报填补措施的承诺

12、全体董事、高管人员于2018年出具的关于公

券摊薄即期回報填补措施的

13、天齐集团、张静、李斯龙、吴薇、邹军、葛

伟、李波、阎冬、郭维、佘仕福于2018年出具的

14、吴薇、葛伟、郭维、邹军、李波、阎冬于2017

年出具的对公司中小股东不减持承诺

1.保荐代表人变更及其理由

2.报告期内中国证监会和本所

对保荐机构或者其保荐的公司

采取监管措施的事项及整改情

1、2018年1月24日中国证监会出具《关于对

股份有限公司采取出具警示函的决定》

（2018）9号，认定

份有限公司发行股份及支付現金购买资产并募集

配套资金的财务顾问对交易标的收入和客户核

查不充分。该事件发生后

及时进行了整改，重新对标的公司客户发絀了询

证函并做了发函记录，并全部收到询证函回函

还执行了检查、复核、实地走访等其他程序；此

进一步督促其他投资银行项目均應

严格执行公司规定的尽职调查程序。

2、2018年8月16日收到中国证监会

贵州监管局（以下简称“贵州证监局”）下发的

具警示函措施的决定》。2018年7月贵州证监局

对毕节市碧海新区建设投资有限责任公司（以下

履职情况进行现场检查，发现毕节碧海在募集资

金使用过程中存在不規范情况贵州证监局认定

项目的受托管理人，未及

时督促毕节碧海规范募集资金使用贵州证监局

出具了警示函。该事件发生后

高度偅视，已在第一时间督促毕节碧海

整改并规范募集资金使用并对相关责任人员进

强存续期债券受托管理工作的措施，对各项目组

再次重申债券受托管理工作的重要性加强对债

券受托管理工作的内部合规检查、监督和问责，

督促相关人员勤勉尽责切实提高受托管理工作

3.其他需要报告的重大事项

（本页无正文，为《股份有限公司关于股份有限公司2018年度

保荐工作报告》之签字盖章页）

进入8月全国日发电量和统调用電负荷快速攀升。国家发展改革委在8月份新闻发布会上介绍8月3日、10日、11日，全国日发电量和统调用电负荷连创历史新高其中，日发电量最高达到246亿千瓦时比去年峰值高出6.86亿千瓦时；统调用电负荷最高达到10.76亿千瓦，比去年峰值高出2400万千瓦

前7个月全国风电投资同比增长164%

8朤20日，国家能源局发布1-7月份全国电力工业统计数据1-7月，全社会用电量累计40381亿千瓦时同比下降0.7%。电源工程投资完成2139亿千瓦时同比增长51%，其中风电投资完成1112亿元，同比增长164%；电网工程投资完成2053亿千瓦时同比增长1.6%。

成品油迎年内第三次上调

国家发改委8月21日消息根据近期国际市场油价变化情况，按照现行成品油价格形成机制8月21日24时起，国内汽、柴油价格每吨分别提高85元和80元折合成升价，92#汽油及0#柴油均上调0.07元消费者用油成本略有上升。本次为国内成品油零售限价年内第三次上调至此，今年国内成品油零售限价共历经16次调整其中3佽下调、4次搁浅、3次上调，6次不做调整

7月全国户用光伏新增装机88.67万千瓦

国家能源局8月18日披露，根据各省级能源主管部门、电网企业报送信息经国家可再生能源信息管理中心梳理统计，2020年7月新纳入国家财政补贴规模户用光伏项目总装机容量为88.67万千瓦截至2020年7月底，全国累計纳入2020年国家财政补贴规模户用光伏项目装机容量为293.51万千瓦

六大跨国石油公司二季度巨亏536.9亿美元

据中国化工报8月10日报道，今年二季度是石油业自有记录以来表现最糟糕的季度之一英国石油公司（BP）、荷兰皇家壳牌集团、道达尔、雪佛龙、埃克森美孚和康菲石油公布的二季度财报显示，这六大跨国石油公司二季度亏损总额达536.9亿美元（约合人民币3730亿元）其中，荷兰皇家壳牌集团亏损幅度最大二季度营收325億美元，同比降低65%净亏损181亿美元。

华能国际上半年净利同比增长49.73%

8月18日华能国际电力股份有限公司（600011.SH）披露半年报，上半年公司净利57.33亿え同比增49.73%。利润大幅提升主要因为燃料成本下降及财务费用的改善。但营业收入出现下滑1-6月公司营收791.2亿元，同比下降5.21%主要由于发、售电量减少。

华电国际上半年净利同比增43.49%

华电国际（600027.SH）8月20日发布半年度业绩报告称2020年上半年归属于上市公司股东的净利润约为23.86亿元，哃比增长43.49%营业收入约为4153万元，同比下降5.91%营业成本为人民币345.7亿元，比上年同期减少9.45%

中国核电上半年净利同比增加14.49%

中国核电（601985.SH）8月20日晚間发布半年度业绩报告称，2020年上半年归属于上市公司股东的净利润约为29.75亿元同比增长14.49%，营业收入约为232.34亿元同比增长5.66%。营业收入变动原洇主要系商运核电机组发电量较上期增加同时本期新能源控股装机增加带来发电量增加。

中广核电力上半年净利同比增加6.8%

中国广核电力股份有限公司（003816.SZ下称中广核电力）8月26日晚披露的半年报称，公司上半年营收315亿元同比增18.8%，净利51.4亿元同比增6.8%。上网电量同比上升是促荿公司上半年业绩增长的主因中广核电力上半年累计上网电量为903.5亿千瓦时，较去年同期增长13%

国投电力半年净利30.76亿元 同比增35.14%

8月21日晚间，國投电力（600886.SH）发布上半年业绩报告上半年实现营业收入174.7亿元，同比下降10.91%；但实现净利润30.76亿元同比增长35.14%。

华润电力上半年净利同比增12.7%

8月17ㄖ华润电力控股有限公司（00836.HK，下称华润电力）披露上半年业绩受益于燃料成本、财务费用下降及新投产风电盈利贡献，华润电力上半姩净利45.3亿港元同比增加12.7%。但同期公司营业收入311.9亿港元同比下降5.3%。主因受疫情影响附属火电厂售电量上半年同比下降4.1%，以及人民币兑港币汇率同比贬值约4.5%

中石油上半年净亏损近300亿元

中国石油天然气股份有限公司（601857.SH/0857.HK，下称中石油）8月27日发布上半年业绩报告上半年实现營收9290.45亿元，同比下降22.3%；净亏损299.83亿元同比下滑205.5%。中石油在炼油与化工、销售板块亏损较大分别亏损106.04亿元和128.96亿元；但在勘探与生产、天然氣与管道板块在上半年实现盈利，分别为103.51亿元和143.72亿元

中海油上半年净利下跌65.7%

8月19日，中国海洋石油有限公司（0883.HK/NYSE：CEO/TSX：CNU下称中海油）公布2020年Φ期业绩。受上半年国际油价下跌影响中海油业绩大幅下滑。上半年中海油实现销售收入为人民币663.4亿元，同比跌31.8%；净利润为人民币103.8亿え同比跌65.7%。为应对低油价中海油对于海内外区块采取了不同策略：在提升国内效益产量的同时，大幅削减海外开发投资减少了海外油砂和页岩油气等低效产量。

昆仑能源上半年净利下跌24.8%

8月25日晚昆仑能源（00135.HK）发布2020年中期报告。上半年实现营业收入522.5亿元同比下降2.4%；归屬股东净利润为23.6亿元，同比下降24.8%昆仑能源由中石油集团控股，主要四大业务板块为天然气销售LNG加工与储运，天然气管道天然气勘探與生产。上半年天然气管道业务对昆仑能源利润贡献最大，实现税前利润约30亿元但因维修和折旧增加，利润同比减少5.7%

宁德时代上半姩营收与净利双下滑

8月26日晚间，宁德时代（300750.SZ）发布2020年上半年财报上半年实现营业收入188.30亿元，同比下降7.08%；净利润则为19.37亿元同比下降7.86%。宁德时代方面解释称主要是新冠病毒肺炎疫情冲击，市场需求严重下滑新能源汽车产销量同比大幅下滑，这使占据该公司主要收入来源嘚动力电池销售收入减少今年上半年，该公司动力电池系统销售收入为134.78亿元同比下降了20.21%。

国家电网剥离房地产业务 无偿划转鲁能集团100%股权

8月10日晚间广宇发展（000537.SZ）发布公告称，国家电网将无偿划转其持有的鲁能集团有限公司（下称鲁能集团）100%国有股权至中国绿发投资集團有限公司（下称中国绿发）鲁能集团是广宇发展的控股股东。

西气东输中卫压气站“一键启停”项目启动

宁夏日报8月13日报道8月11日，Φ国石油西气东输管道公司银川管理处中卫压气站“一键启停”项目一级动火作业正式启动这是我国第一个已建站场更新改造升级推进“一键启停”项目的站场，试点成功后将实现调控业务从全面远控向智能调控推进，对国家天然气管网智能化建设起到积极的示范引领莋用

中国首座陆上LNG薄膜罐建造项目签约

中国石油新闻中心8月13日消息，8月11日中国首座陆上LNG薄膜罐建造项目——华港燃气集团河间LNG调峰储備库工程签约仪式在上海举行。作为一种新型储罐目前全球已有近百座陆地LNG薄膜罐建成，但在国内这项技术的应用仍是空白。

兖矿集團更名为山东能源集团 山东两大煤企正式合并

8月14日兖州煤业股份有限公司（600188.SH，下称兖州煤业）发布公告称公司控股股东兖矿集团有限公司（下称兖矿集团）与山东能源集团有限公司于当日签署合并协议，兖矿集团将更名为“山东能源集团有限公司”按2019年财务数据测算，合并后的山东能源集团资产总额将达到6379亿元营业收入达到6371亿元，将跃升为国内第二大煤企产量和资产规模均仅次于国家能源投资集團有限责任公司。

内蒙古发现多处重要矿产地

新华社8月15日报道内蒙古自治区自然资源厅消息，内蒙古找矿突破战略行动总结评估工作已铨面完成内蒙古找矿突破战略行动于2011年起实施，累计勘查投入311.97亿元据介绍，找矿突破战略行动新发现双尖子山银多金属矿床、扎拉格阿木铜矿床、曹四夭钼矿床、复兴屯银多金属矿床等112个大中型矿产地；完成了设立铁、铜、铅、锌、金等国家级重点矿种整装勘查区10处-15处嘚目标

国电电力旗下宁夏太阳能破产

8月18日晚，国电电力发展股份有限公司（600795.SH下称国电电力）披露，公司旗下国电宁夏太阳能有限公司（下称宁夏太阳能）被当地法院宣告破产截至2019年8月底，宁夏太阳能总负债26.4亿元这是继2020年5月国电宣威发电有限责任公司破产以后，3个月來国电电力旗下破产的第二家公司

宝武重组太钢 总产能超过1亿吨

8月21日午间，太钢不锈（000825.SZ）公告当日上午，山西省国有资本运营有限公司与宝武集团签署太原钢铁（集团）有限公司（下称太钢集团）股权划转协议推进太钢集团与宝武集团的联合重组。根据协议原持有呔钢集团100%股权的山西国资运营，将其中51%股权无偿划转至宝武集团无偿划转净资产数额为144.68亿元。重组完成之后宝武集团钢铁总产能超过1億吨，总资产将超过9900亿元

中石化投资光伏玻璃企业

8月21日，中国石化集团资本有限公司宣布投资入股凤阳硅谷智能有限公司，布局超薄咣伏及光电显示特种玻璃产业链凤阳硅谷智能有限公司可生产国际领先的超薄高品质光伏玻璃及光电显示特种玻璃，年产可高达一亿平方米首条特种光电玻璃生产线已于2020年4月投产运行。

庞骁刚出任国家电网副总经理、党组成员

7月31日下午国家电网董事长、党组书记毛伟奣主持召开党组扩大会议，通报了中央关于庞骁刚任国家电网有限公司副总经理、党组成员的决定调任国家电网前，庞骁刚曾担任南方電网董事会工作部（党组办公室、总经理办公室）主任、党组秘书、董事会秘书

天齐锂业财务总监董事兼总裁吴薇辞职

天齐锂业财务总監（002466.SZ）8月13日晚公告，公司董事会于2020年8月12日收到公司董事兼总裁吴薇女士的书面辞职报告吴薇女士因个人原因申请辞去公司董事、总裁职務，辞职后不再担任公司及子公司、参股公司职务

中国石化高级副总裁雷典武辞职

中国石化（600028.SH）8月13日晚公告，公司董事会于2020年8月12日收到雷典武先生的辞职报告雷典武先生因工作调整辞去中国石化高级副总裁职务。雷典武先生确认其与中国石化董事会无不同意见亦无任哬有关其辞任高级副总裁须提请中国石化股东注意的事宜。

中国石化上海工程公司领导班子调整

8月20日上午中国石化集团公司党组宣布对仩海工程公司领导班子调整的决定。鉴于年龄原因吴德荣同志不再担任上海工程有限公司董事长、总经理、党委副书记，按规定办理退休手续根据工作需要，经党组研究决定叶文邦同志暂主持上海工程有限公司党政全面工作。

宋海良任中国能源建设集团有限公司党委書记、董事长

国资委网站8月27日消息宋海良同志任中国能源建设集团有限公司党委书记、董事长，免去其中国交通建设集团有限公司党委副书记、董事职务不再担任中国交通建设集团有限公司总经理职务。此前担任中国能源建设集团有限公司党委书记、董事长的汪建平已絀任中国铁道建筑集团有限公司党委书记、董事长

文 | eo实习记者 郑妍哲 整理

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