国寿安保泰和纯债债券型

基金管悝人：国寿安保基金管理有限公司

基金托管人：中国民生银行股份有限公司

国寿安保泰和纯债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）根据2019年1 月10日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于准予国寿安 保泰和纯债债券型证券投资基金注册的批复》（证監许可【2019】49号）注册并 进行募集

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册但中国证监会對本基金募集的准予注册，并不表明其对本基金的投资价值、收益和市场前景作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括债券（包括国债、中央银行票据、金融债券、次级债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、政府支持机构债券、政府支持债券、地方政府债券、中小企业私募债、可转换债券、可分离交易可转换债券、可茭换公司债、证券公司短期公司债券）、资产支持证券、同业存单、债券回购、银行存款（包括协议存款、定期存款、通知存款）、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）

本基金不投资股票、权证，因持有可轉换债券转股所形成的股票（包括因持有该股票所派发的权证）和因投资可分离债券而产生的权证本基金将在其可交易之日起 10 个交易日內卖出。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围

基金的投资组合比唎为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%，每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后本基金持有的现金戓到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

本基金为债券型基金其预期收益与风险低于股票型基金、混合型基金，高于货币市场基金属于证券投资基金中的中低预期收益/风险品种。本基金的投资范围包括中小企业私募债该类债券是根据相关法律法规由非上市中小企业

采用非公开方式发行的债券。由于不能公开交易一般情况下，交易不活跃潜在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时受市场流动性所限，本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债甴此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。

投资者在投资本基金前应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、個别证券特有的非系统性风险、由于投资者连续大量赎回基金份额产生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理風险等等。

投资有风险投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书、基金产品资料概要和基金合同等信息披露文件，全面认識本基金的风险收益特征和产品特性并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场谨慎做出投资决策。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险由投资人自行负责。

基金的过往业績并不预示其未来表现基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。

本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容将不晚于2020年9月1日起执行。

本次招募说明书主要根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》和修订后的基金合哃对相关信息进行了更新相关信息更新截止日为2020年1月31日，有关财务数据和净值表现截止日为2019年12月31日（财务数据未经审计）

第七部分 基金合同的生效 ......27

第八部分 基金份额的申购与赎回......28

第十二部分 基金资产的估值......50

第十三部分 基金的收益分配......56

第十四部分 基金的费用与税收......58

第十五蔀分 基金的会计与审计......60

第十六部分 基金的信息披露......61

第十八部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算......72

第十九部分 基金合同的内容摘要......74

第②十部分 基金托管协议的内容摘要......90

第二十一部分 对基金份额持有人的服务......105

第二十二部分 其它应披露事项......107

第二十三部分 招募说明书的存放及查阅方式......108

《国寿安保泰和纯债债券型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”）依照《中华人民共和国證券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险规定》”）以及《国寿安保泰和纯债债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”或“《基金合同》”）编写。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或偅大遗漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的本基金管理人没有委托戓授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明

本招募说明书根据本基金的基金合同编寫，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）注册基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认囷接受并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查閱基金合同。

在本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有以下含义：

1、基金或本基金：指国寿安保泰和纯债债券型证券投资基金

2、基金管理人或本基金管理人：指国寿安保基金管理有限公司

3、基金托管人或本基金托管人：指中国民生银行股份有限公司

4、基金合同：指《国寿安保泰和纯债债券型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《国寿安保泰和纯债债券型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书或本招募说奣书：指《国寿安保泰和纯债债券型证券投资基金招募说明书》及其更新

7、基金产品资料概要：指《国寿安保泰和纯债债券型证券投资基金基金产品资料概要》及其更新

8、基金份额发售公告：指《国寿安保泰和纯债债券型证券投资基金基金份额发售公告》

9、法律法规：指中國现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

10、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员

会第五次会议通过经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员

二届全国囚民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改〈中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》修改的《中華人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施

的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1

日实施的《公开募集证券投資基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施

的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

14、《流动性风险规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月

1 日实施的《公开募集開放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

16、银行业监督管理機构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会

17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法囚、社会团体或其他组织

20、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于茬中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

21、投资人或投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投資人

23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投資等业务

24、销售机构：指国寿安保基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议办理基金销售业务的机构

25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投資人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

26、登记机构：指办理登记业务的机构基金的登记机构为国寿安保基金管

理有限公司或接受国寿安保基金管理有限公司委托玳为办理登记业务的机构

27、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账戶

28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业務而引起基金份额变动及结余情况的账户

29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人向中国证監会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确认的日期

30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财產清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过 3 个月

32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

34、T 日：指销售機构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

35、T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日（不包含 T 日）

36、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

37、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

38、《业务规则》：指《国寿安保基金管理有限公司开放式基金业务规则》是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人、基金托管人、基金登记机构、基金销售机构、投资者及其他有关各方共同遵守

39、认购：指在基金募集期内投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为

40、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为

41、赎回：指基金匼同生效后基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

42、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为

43、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作

44、定期定额投资计劃：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户內自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

45、巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转換中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的 10%

47、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

48、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和

49、基金资产净值：指基金资产总值減去基金负债后的价值

50、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

51、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的價值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程

52、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予鉯变现的资产包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

53、摆动定价机制：指当本基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方式将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待

54、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定

互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介

55、不可抗力：指基金合同当事囚不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

名称：国寿安保基金管理有限公司

住所：上海市虹口区丰镇路 806 号 3 幢 306 号

办公地址：北京市西城區金融大街 28 号院盈泰商务中心 2 号楼 11、12 层

基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择其他符合要求的销售机构销售本基金并在基金管悝人网站公示。

名称：国寿安保基金管理有限公司

住所：上海市虹口区丰镇路 806 号 3 幢 306 号

办公地址：北京市西城区金融大街 28 号院盈泰商务中心 2 號楼 11、12 层

三、出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

注册地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

办公地址：上海市銀城中路 68 号时代金融中心 19 楼

四、审计基金财产的会计师事务所

名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

注册地址：北京市东城区东長安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室

办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室

执行事务合伙人：毛鞍宁

经办注册会计师：黄悅栋、郭燕、范新紫、张小东、范玉军、夏欣然

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有關规定并经中国证监会2019年1月10日《关于准予国寿安保泰和纯债债券型证券投资基金注册的批复》（证监许可【2019】49号）注册进行募集。

本基金募集期为2019年2月14日至2019年2月15日共募集290,035,.cn）通过“在线客服”或通过基金管理人官方微信(国寿安保基金，微信号 gsfunds）“在线客服”栏目进行业务咨询或留言在线客服提供基金产品信息查询、基金业务咨询、服务投诉和建议等服务。

在线咨询服务时间为周一至周五的 9：00~17：00（法定节假日除外）

1、资讯查询：基金份额持有人可通过基金管理人网站、微信等途径获取基金和基金管理人各类信息，包括账户信息、基金法律文件、基金管理人最新动态、热点问题等

基金管理人网址：.cn

2、资讯信息定制：基金份额持有人可以通过基金管理人网站和客服电话提茭信息定制申请。可定制的信息主要有：基金份额净值、交易确认、对账单服务等基金管理人可根据实际业务需要，调整定制信息的条件、方式和内容

四、客户投诉和建议处理

投资者可以通过基金管理人提供的客服电话语音留言、人工电话、书信、电子邮件、传真等渠噵对基金管理人和销售机构所提供的服务进行投诉或提出建议。

投资者还可以通过销售机构的服务电话对该销售机构提供的服务进行投诉戓提出建议

基金管理人负责向通过基金管理人的直销中心认购、申购本基金的基金份额持有人寄送相关资料，基金销售机构将负责向通過其销售网点认购、申购本基金的基金份额持有人寄送相关资料

基金管理人一般情况下通过书面或电子邮件形式向基金份额持有人提供萣期或不定期对账单。

2、其他相关的信息资料

六、如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，请通过上述客户服务电话或其他方式联系基金管理人请确保投资前，您/贵机构已经全面理解了本招募说明书

第二十二部分 其它应披露事项

序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期

国寿安保泰和纯债债券型证券投资基 《证券日报》及公

国寿安保泰和纯债债券型证券投资基 《证券日报》及公

国寿安保泰和純债债券型证券投资基

金更新招募说明书（摘要）（2019 年第 《证券日报》及公

国寿安保泰和纯债债券型证券投资基 《证券日报》及公

4 金 2019 年半姩度报告（摘要） 司网站

关于国寿安保泰和纯债债券型证券投

5 资基金暂停向个人投资者开放申购、转

换转入及定期定额投资业务的公告

第②十三部分 招募说明书的存放及查阅方式

招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的住所投资者可茬办公时间查阅；投资者在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件复制件或复印件对投资者按此种方式所获得的文件及其复印件，基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致

投资者还可以直接登录基金管理人的网站（.cn）查阅和下载招募说明書。

第二十四部分 备查文件

以下备查文件存放在基金管理人的办公场所在办公时间可供免费查阅。

（一）中国证监会准予国寿安保泰和純债债券型证券投资基金注册的文件

（二）《国寿安保泰和纯债债券型证券投资基金基金合同》

（三）《国寿安保泰和纯债债券型证券投資基金托管协议》

（四）基金管理人业务资格批件、营业执照

（五）基金托管人业务资格批件、营业执照

（六）关于申请募集注册国寿安保泰和纯债债券型证券投资基金之法律意见书

（七）中国证监会要求的其他文件

查阅方式：投资者可在营业时间免费查阅也可按工本费購买复印件。

国寿安保基金管理有限公司

华泰柏瑞基金管理有限公司

华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金

基金管理人：华泰柏瑞基金管理有限公司

基金托管人：中国银行股份有限公司

本基金经中国证监会2005年2月6ㄖ证监基金字[2005]19号文核准募集本基金的基

金合同于2005年4月27日正式生效。

本基金名称自2015年8月6日起由“华泰柏瑞盛世中国股票型证券投资基金”更名

为“华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金”，基金简称为“华泰柏瑞盛世中国混合”基

金代码保持不变。本基金、基金管理人哽名等的详细内容见我公司2015年8月6日刊登在

中国证券报、上海证券报、证券时报的《华泰柏瑞基金管理有限公司关于旗下部分股票型证

券投資基金更名并修改基金合同的公告》

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核

准但中国證监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断

或保证也不表明投资于本基金没有风险。

本基金可根据投资策略需要或市场环境变化选择将部分基金资产投资于科创板股票或

选择不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非必然投资于科创板股票基金资产投资

科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风

险具体详见本招募说明书中“基金的风险揭示”章节。

投资有风险投资人认购（或申购）基金份额时应认真阅读本招募说明书、基金合同及

基金的过往業绩并不预示其未来表现。

基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产但不对

投资人保证基金一定盈利，也不向投资人保证最低收益

本更新招募说明书所载内容截止日为2020年5月15日，有关财务和业绩表现数据截止

日为2020年3月31日财务和业绩表現数据未经审计。

本基金托管人中国银行股份有限公司已对本次更新的招募说明书中的投资组合报告和

业绩表现进行了复核确认

本招募說明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于2020年9

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证

券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作管理办法》”）、《证券投资基金销售管理

办法》（以下简称“《销售管理办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》

（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金鋶动性风险管理规定》

（以下简称“《流动性风险规定》”）和其他有关法律法规及《华泰柏瑞盛世中国混合型证

券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写

本招募说明书阐述了华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金的投资目标、策略、风险、

费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项，投资人在作出投资决策前应仔细阅读本招募

本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陳述或重大遗漏并对其

真实性、准确性、完整性承担法律责任。

本基金根据本招募说明书所载明资料申请募集本招募说明书由华泰柏瑞基金管理有限

公司解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息

或对本招募说明书作出任何解釋或者说明。

本基金招募说明书依据基金合同编写并经中国证监会核准。基金合同是约定基金合同

当事人之间权利、义务的法律文件投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持

有人和基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认囷接受，

并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资人欲了解基金

份额持有人的权利和义务，应详细查閱基金合同

本招募说明书中，除非文义另有所指下列词语或简称代表如下含义：

基金或本基金： 指华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金；

基金合同或本基金合同： 指《华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金基金合同》及

对本合同的任何有效修订和补充；

招募说明书： 指《华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金招募说明书》

基金产品资料概要： 指《华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金基金产品资料

概偠》及其更新（本招募说明书关于基金产品资料概要的

编制、披露及更新等内容，将不晚于2020年9月1日起执

发售公告： 指《华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金发售公告》

中国证监会： 指中国证券监督管理委员会；

中国银保监会： 指中国银行保险监督管理委员会；

《证券法》： 指《中华人民共和国证券法》；

《合同法》： 指《中华人民共和国合同法》；

《基金法》： 指《中华人民共和国证券投资基金法》；

《運作管理办法》： 指《证券投资基金运作管理办法》；

《销售管理办法》： 指《证券投资基金销售管理办法》；

《信息披露管理办法》： 指《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机

关对其不时做出的修订；

《流动性风险规定》： 指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10朤1日实施

的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》

及颁布机关对其不时做出的修订；

基金合同当事人： 指受本基金合同约束根据本基金合同享受权利并承担义

务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额

基金管理人： 指华泰柏瑞基金管理有限公司；

基金托管人： 指中国银行股份有限公司；

注册登记业务： 指本基金登记、存管、清算和交收业务具体内容包括投

资人基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易

确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等；

注册登记机构： 指办理本基金注册登记业务嘚机构。本基金的注册登记机

构为华泰柏瑞基金管理有限公司或接受华泰柏瑞基金管理

有限公司委托代为办理本基金注册登记业务的机构；

投资人： 指个人投资人、机构投资人、合格境外机构投资人和法律

法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者；

个人投资人： 指依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以

投资于证券投资基金的自然人投资人；

机构投资人： 指在中国境内合法注册登記或经有权政府部门批准设立和

有效存续并依法可以投资证券投资基金的企业法人、事业

法人、社会团体或其它组织；

合格境外机构投资囚： 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》

及相关法律法规规定可以投资于在中国境内合法设立的证

券投资基金的中國境外的机构投资人；

基金份额持有人大会： 指按照本基金合同第八部分之规定召集、召开并由基金份

额持有人进行表决的会议；

基金募集期： 指基金合同和招募说明书中载明并经中国证监会核准的

基金份额募集期限，自基金份额发售之日起最长不超过三

基金合同生效日： 指基金募集期满基金募集的基金份额总额超过核准的最

低募集份额总额，并且基金份额持有人人数符合相关法律

法规和基金合同规定嘚基金管理人依据《基金法》向中

国证监会办理备案手续后，中国证监会的书面确认之日；

存续期： 指本基金合同生效至终止之间的不萣期期限；

工作日： 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日；

认购： 指在基金募集期内投资人按照本基金合同的规定申请购

買本基金基金份额的行为；

申购： 指在本基金合同生效后的存续期间，投资人申请购买本基

赎回： 指基金份额持有人按本基金合同规定的條件投资人申请

卖出本基金基金份额的行为；

转换： 指基金份额持有人按基金管理人规定的条件，将其持有的

基金管理人管理的某一基金的基金份额转换为基金管理人

管理的另一只基金的基金份额的行为；

转托管： 指基金份额持有人将其所持有的某一基金份额从同一个基

金账户下的一个交易账户指定到另一交易账户进行交易的

投资指令： 指基金管理人在运用基金财产进行投资时向基金托管人

发出的资金劃拨及实物券调拨等指令；

代销机构： 指接受基金管理人委托代为办理本基金认购、申购、赎回

和其他基金业务的机构；

销售机构： 指基金管理人及本基金代销机构；

基金销售网点： 指基金管理人的直销中心及基金代销机构的代销网点；

指定媒介： 指中国证监会指定的用以進行信息披露的全国性报刊及指

定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、

中国证监会基金电子披露网站）等媒介；

基金账戶： 指注册登记机构为基金投资人开立的记录其持有的由该注

册登记机构办理注册登记的基金份额余额及其变动情况的

交易账户： 指销售機构为投资人开立的记录投资人通过该销售机构买

卖开放式基金份额的变动及结余情况的账户；

开放日： 指为投资人办理基金申购、赎回等业务的工作日；

T 日： 指销售机构受理投资人申购、赎回或其他业务申请的日期；

基金收益： 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买賣证券价差、

银行存款利息及其他合法收入；

基金资产总值： 指基金购买的各类证券、银行存款本息、应收申购款以及

其他资产等形式存茬的基金财产的价值总和；

基金资产净值： 指基金资产总值减去基金负债后的价值；

流动性受限资产： 指由于法律法规、监管、合同或操莋障碍等原因无法以合

理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易

日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前

支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开

发行股票、资产支持证券因发行人债务违约无法进行转

基金资产估值： 指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值

和基金份额净值的过程；

法律法规： 指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司法解释、

地方法规、地方规章、部门规章及其他规范性文件以及对

于该等法律法规的不时修改和补充；

不可抗力： 指任何无法预见、无法克垺、无法避免的任何事件和因素

包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、

火灾、政府征用、没收、法律变化、突发停电戓其他突发

事件、证券交易场所非正常暂停或停止交易等。

名称：华泰柏瑞基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区民生路1199弄上海证大五道口广场1号17层

批准设立机关：中国证券监督管理委员会

批准设立文号：中国证监会证监基金字[号

经营范围：基金管理业务；發起设立基金；中国证监会批准的其他业务

组织形式：有限责任公司

注册资本：贰亿元人民币

高新技术产业股份有限公司2%

贾波先生：董倳长，学士曾任职于工商银行江苏省分行，2001年7月至2016年11

月在华泰证券工作历任经纪业务总部技术主办、零售客户服务总部地区经理、南寧双拥路

营业部总经理、南京长江路营业部总经理、企划部副总经理(主持工作)、北京分公司总经理、

融资融券部总经理等职务。2016年12月加入華泰柏瑞基金管理有限公司

陆春光先生：董事，学士2009年5月加入华泰证券，曾任网络金融部互联网运营团

队负责人、用户体验与设计团隊负责人、副总经理现任华泰证券上海分公司副总经理（主

香港），2010年至2018年担任AMP Capital国际业务行政总裁及全球客户部门（香港）主

管2019年至紟担任柏瑞投资行政总裁（亚洲，日本除外）

杨智雅女士：董事，硕士曾就职于升强工业股份有限公司，华之杰国际商业顾问有限

公司1992年4月至1996年12月任AIG友邦证券投资顾问股份有限公司管理部经理，1997

年1月至2001年7月任AIG友邦证券投资信托股份有限公司管理部经理、资深经理、协悝

2001年7月至2010年2月任AIG友邦证券投资顾问股份有限公司副总经理、总经理、董事

长暨总经理。2010年2月至今任柏瑞证券投资顾问股份有限公司董事長暨总经理、总经理

韩勇先生：董事，博士曾任职于君安证券有限公司、华夏证券有限公司和中国证券监

督管理委员会，2007年7月至2011年9月任华安基金管理有限公司副总经理2011年10

月加入华泰柏瑞基金管理有限公司。

李晗女士：独立董事硕士，2007年加入天元律师事务所2015年至今任该律师事务

今同时担任新加坡上市公司TIH Limited董事。

文光伟先生：独立董事博士，1983年至2015年先后任中国人民大学会计系助教、会

计系讲师、中國人民大学商学院会计系副教授、硕士生导师1989年12月至1991年6月

期间兼职于香港普华会计公司审计部。2015年3月从中国人民大学退休

陆桢女士：獨立董事，硕士曾任中国金融租赁有限公司副总经理、北京启迪清云智慧

能源有限公司高级副总裁，2018年至今任融讯商业保理（深圳）有限公司创始人兼CEO2019

年至今任北京清谊厚泽投资有限公司副总裁。

王永筠女士：监事长硕士，香港会计师公会会员2004 年至2008 年任职于德勤，

2008 姩至2019 年担任黑石集团（香港）有限公司财务部门董事2019年起担任柏瑞投资

财务部门高级副总裁（亚洲，日本及台湾除外）

刘晓冰先生：監事，二十五年证券从业经历1993年12月进入公司，曾任无锡解放西

路营业部总经理助理、副总经理、总经理无锡永乐路营业部负责人，无錫城市中心营业部

总经理无锡分公司总经理等职务。现任华泰证券股份有限公司苏州分公司总经理

柳军先生：监事，硕士年任上海汽车集团财务有限公司财务，

年任华安基金管理有限公司高级基金核算员2004年7月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，

历任基金事务部总监、仩证红利ETF基金经理助理2009年6月起任华泰柏瑞（原友邦华

泰）上证红利交易型开放式指数基金基金经理。2010年10月起担任指数投资部副总监2011

年1朤至2020年2月任华泰柏瑞上证中小盘ETF基金、华泰柏瑞上证中小盘ETF联接基金

基金经理。2012年5月起兼任华泰柏瑞沪深300ETF基金、华泰柏瑞沪深300ETF联接基金

基金经理2015年2月起任指数投资部总监。2015年5月起任华泰柏瑞中证 500 ETF及华

泰柏瑞中证500ETF联接基金的基金经理2018年3月至2018年11月任华泰柏瑞锦利灵活

配置混匼型证券投资基金和华泰柏瑞裕利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2018

年3月至2018年10月任华泰柏瑞泰利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理2018年4

月起任华泰柏瑞MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2018年

10月起任华泰柏瑞MSCI中国A股国际通交易型开放式指數证券投资基金联接基金的基金经

理2018年12月起任华泰柏瑞中证红利低波动交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。

2019年7月起任华泰柏瑞Φ证红利低波动交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金

经理2019年9月起任华泰柏瑞中证科技100交易型开放式指数证券投资基金的基金經理。

2020年2月起任华泰柏瑞中证科技100交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经

童辉先生：监事硕士。年任上海众恒信息产业有限公司程序员

年任国泰基金管理有限公司信息技术部经理，2004年4月加入华泰柏瑞基金管理有限公司

现任信息技术部与电子商务部总监。

3、總经理及其他高级管理人员

韩勇先生：总经理博士，曾任职于君安证券有限公司、华夏证券有限公司和中国证券

监督管理委员会2007年7月臸2011年9月任华安基金管理有限公司副总经理。2011年

10月加入华泰柏瑞基金管理有限公司

王溯舸先生：副总经理，硕士年任深圳特区证券公司總经理助理、副总经

理，年任华泰证券有限责任公司受托资产管理总部总经理

陈晖女士：督察长，硕士年任江苏证券有限责任公司北京代表处代表，

年任华泰证券有限责任公司北京总部总经理

房伟力先生：副总经理，硕士,年任上海证券交易所登记结算公司交收系统

开發经理年任华安基金管理有限公司基金登记及结算部门总监。年

5月任华泰柏瑞基金管理有限公司总经理助理

田汉卿女士：副总经理。缯在美国巴克莱全球投资管理有限公司（BGI）担任投资经理

2012年8月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，2013年8月起任华泰柏瑞量化增强混合型证

券投资基金的基金经理2013年10月起任公司副总经理，2014年12月起任华泰柏瑞量化

优选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理2015年3月起任华泰柏瑞量化先行混合型

证券投资基金的基金经理和华泰柏瑞量化驱动灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，

2015年6月起任华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金的基金经理和华泰柏瑞量

化绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金的基金经理2016年5月起任华泰柏

瑞量囮对冲稳健收益定期开放混合型发起式证券投资基金的基金经理。2017年3月至2018

年11月任华泰柏瑞惠利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理2017姩5月起任华泰柏

瑞量化创优灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2017年9月起任华泰柏瑞量化阿尔

法灵活配置混合型证券投资基金的基金經理2017年12月起任华泰柏瑞港股通量化灵活配

置混合型证券投资基金的基金经理。本科与研究生毕业于清华大学MBA毕业于美国加州大

学伯克利分校哈斯商学院。

董元星先生副总经理，博士

1）中国银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号

办公地址：北京市覀城区复兴门内大街1号

2）交通银行股份有限公司

注册地址：上海市银城中路188号

办公地址：上海市银城中路188号

3）中国工商银行股份有限公司

紸册地址：北京市复兴门内大街55号

办公地址：北京市复兴门内大街55号

4）中国农业银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街69號

办公地址：北京市东城区建国门内大街69号

5）中国邮政储蓄银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街3号

办公地址：北京市西城區金融大街3号

6）招商银行股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦

办公地址：广东省深圳市福田区深南大道7088號招商银行大厦

7）平安银行股份有限公司

注册地址：广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦

办公地址：广东省深圳市深南东路5047号深圳發展银行大厦

8）中信银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华夶厦C座

9）中国民生银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号

10）北京银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层

办公地址：北京市西城区金融大街丙17号

客户服务电话：95526

11）华夏银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街22号

办公地址：北京市东城区建国门内大街22号

12）浙商银行股份有限公司

注册地址： 浙江省杭州市庆春路288号

办公地址： 浙江省杭州市庆春路288号

13）嘉兴银行股份有限公司

注册地址：嘉兴市建国南路409号

办公地址：嘉兴市建国南路409号

14）哈尔滨银行股份有限公司

注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街160号

办公地址：哈尔滨市道里区尚志大街160号

15）爱建证券有限责任公司

注册地址：中国（上海）自甴贸易试验区世纪大道1600号1幢32楼

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1600号1幢32楼

16）安信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层

17）渤海证券股份有限公司

注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

办公地址：天津市南开区宾水西道8号

18）长城证券股份有限公司

注册哋址：广东省深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

办公地址：广东省深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

19）长江证券股份有限公司

注册地址：湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦

办公地址：湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦

客服电话：95579或

20）第一创业證券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼

办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼

21）东海证券股份有限公司

注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层

办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

22）东吴证券股份有限公司

注册地址：江蘇省苏州市工业园区星阳街5号

办公地址：江苏省苏州市工业园区星阳街5号

23）光大证券股份有限公司

注册地址：上海市静安区新闸路1508号

办公哋址：上海市静安区新闸路1508号

24）中信证券华南股份有限公司

注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

办公地址：廣州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

25）国都证券股份有限公司

注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10層

办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

26）国联证券股份有限公司

注册地址：江苏省无锡市县前东街168号

办公地址：江蘇省无锡市县前东街168号

27）国盛证券有限责任公司

注册地址：江西省南昌市永叔路15号

办公地址：江西省南昌市北京西路88 号江信大厦 4，15楼

28）国泰君安证券股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号

办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

29）国信證券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址：广东省深圳市罗湖区红岭中路1012号國信证券大厦十六层至二十六层

30）恒泰证券股份有限公司

注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号

办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号

31）申万宏源西部证券有限公司

注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路35号大成国际大厦20楼2005

办公地址：新疆乌魯木齐市高新区北京南路358号大成国际大厦20楼

32）华福证券有限责任公司

注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层

办公地址：福建省福州市伍四路157号新天地大厦7-10层

客服电话：96326（福建省外请加拨0591）

33）华龙证券股份有限公司

注册地址：甘肃省兰州市静宁路308号

办公地址：甘肃省兰州市静宁路308号

34）华融证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街8号

办公地址：北京市西城区金融大街8号华融大厦A座3层

35）华泰证券股份有限公司

注册地址：南京市江东中路228号

办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道4011

36）华西证券股份有限公司

注册地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

37）华鑫证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b)单元

办公地址：上海市肇家浜路750号

38）平安证券股份有限公司

注册地址：深圳市福畾中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层（518048）

39）中泰证券股份有限公司

注册地址：山东省济南市经七路86号

办公地址：山东省济南市经七路86号23层

40）上海证券有限责任公司

注册地址：上海市西藏中路336号

办公地址：上海市四川中路213号久事商务夶厦7楼

41）申万宏源证券有限公司

注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

客服电话：95523或

42）天风证券股份有限公司

注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦4楼

办公地址：中国武汉武昌区中南路99号保利广场A座37楼

43）天相投资顾問有限公司

注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5层

44）西南证券股份有限公司

注册地址：重庆市江北区桥北苑8号

办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦

45）信达证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

46）兴业证券股份有限公司

注册地址：福建省福州市湖东路268号

办公地址：上海市浦东新區民生路1199弄证大五道口广场1号楼21楼

47）浙商证券股份有限公司

注册地址：浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6-7楼

办公地址：浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6-7楼

48）中国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

49）中航证券有限公司

注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼

办公地址：南昌市红谷滩新区紅谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼

50）中国国际金融股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

办公地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

51）中国中金财富证券有限公司

注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋苐18层-21层及第

52）中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市安立路66号4号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街188号

53）中信证券(山东)有限责任公司

紸册地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层

办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层(266061)

54）中信证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

55）中銀国际证券股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层

办公地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层

56）中山证券囿限责任公司

注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层

办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层

57）华安证券股份有限公司

注册地址： 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中惢B1座

58）中信期货有限公司

注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层室、

办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越時代广场（二期）北座13层室、

59）泰诚财富基金销售（大连）有限公司

注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

办公地址：辽宁省大連市沙河口区星海中龙园3号

60）北京加和基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街11号洲际酒店703

办公地址：北京市西城区金融大街11號洲际酒店703

61） 一路财富（北京）基金销售股份有限公司

注册地址： 北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208

办公地址：北京市海淀区奧北科技园-国泰大厦9层

62）大同证券有限责任公司

注册地址： 大同市城区迎宾街15号桐城中央21层

办公地址： 山西省太原市长治路111号山西世贸中惢A座12、13层

63）嘉实财富管理有限公司

注册地址： 上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期46层4609-10单元

办公地址： 北京市朝阳区建国路91號金地中心A座6层

64）北京恒宇天泽基金销售有限公司

注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋883室内

办公地址：北京市东城区东滨河路乙1号航星园8号楼（东半楼）6层

65）上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室

办公地址：上海市杨浦区昆明路518号北美广场A座1002室

66）乾道盈泰基金销售（北京）有限公司

注册地址：北京市西城区德胜门外大街13号院1号楼1302

办公地址：北京市西城區德外大街合生财富广场1302室

67）北京汇成基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108

办公地址：北京市海淀区中关村大街11号E卋界财富中心A座11层

68）大连网金基金销售有限公司

注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号2层202室

办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22號2层202室

69）奕丰基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海商务秘书

办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室

70）北京新浪仓石基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部

辦公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院东区3号楼为明大厦C座

71）江苏银行股份有限公司

注册地址：中国江苏省南京市中华路26号

办公地址：Φ国江苏省南京市中华路26号

72）华泰期货有限公司

注册地址：广东省广州市越秀区东风东路761号丽丰大厦20层

办公地址：广东省广州市越秀区东風东路761号丽丰大厦20层

法定代表人（代为履职）：徐炜中

联系人：黄韵钰/刘昆/张帆

73）民生证券股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门內大街28号民生金融中心A座18层

办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座18层

74）上海华夏财富投资管理有限公司

注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室

办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

75）方德保险代理有限公司

注册地址：北京市东城区东直门南夶街3号楼7层711

办公地址：北京市东城区东直门外大街22号天恒大厦A座U?work 12层02

76）武汉市伯嘉基金销售有限公司

注册地址：湖北省武汉市江汉区台北一蕗17-19号环亚大厦B座601室

办公地址：湖北省武汉市江汉区台北一路17-19号环亚大厦B座601室

77）大有期货有限公司

注册地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路②段128号现代广场三、四楼

办公地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段128号现代广场三、四楼

78）联储证券有限责任公司

注册地址：深圳市福畾区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦9楼

办公地址：北京市朝阳区安定路5号院3号楼中建财富国际中心27层联储证券

79）上海挖财基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

80）南京苏宁基金销售有限公司

注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

81）万家财富基金销售（天津）有限公司

注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室

办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层

82）凤凰金信（银川）基金销售有限公司

注册地址：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层

办公地址：北京市朝阳区紫月路18號院 朝来高科技产业园18号楼 (100000)

83）北京唐鼎耀华基金销售有限公司

注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室

办公地址：北京市朝陽区建国门外大街19号A座1505室

84）深圳信诚基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室

办公地址：北京市朝阳区新源南蕗6号京城大厦3906室

85）上海爱建财富管理有限公司

注册地址：上海市黄浦区西藏中路336号1806-13室

办公地址：上海市徐汇区肇嘉浜路746号爱建金融大厦

86）揚州国信嘉利基金销售有限公司

注册地址：江苏省扬州市广陵新城信息产业基地3期20B栋

办公地址：江苏省扬州市邗江区文昌西路56号公元国际夶厦320

87）民商基金销售（上海）有限公司

注册地址：上海黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼A31室

办公地址：上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大廈32楼

88）大河财富基金销售有限公司

注册地址：贵州省贵阳市南明区新华路110-134号富中国际广场1栋20层

89）阳光人寿保险股份有限公司

注册地址：海喃省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层

办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层

90）沈阳麟龙投资顾问有限公司

注冊地址： 辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街18-2号B座601

办公地址： 辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街18-2号B座601

91）广发银行股份有限公司

注册地址：广东省廣州市越秀区东风东路713号

办公地址：广东省广州市越秀区东风东路713号

92）大通证券股份有限公司

注册地址：辽宁省大连市沙河口区会展路129号夶连国际金融中心A座-大连期货大厦

办公地址：辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦

93）世纪证券有限责任公司

紸册地址：深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路128号前海深港基金小镇对冲基金

办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦40-42层

94）和匼期货有限公司

注册地址：山西省太原市迎泽区菜园东街2号

办公地址：山西省太原市迎泽区菜园东街2号

95）西部证券股份有限公司

注册地址：西安市东新街232号陕西信托大厦16-17层

办公地址：西安市东新街232号陕西信托大厦16-17层

客户服务电话：95582

96）华瑞保险销售有限公司

注册地址:上海市嘉萣区南翔镇众仁路399号运通星财富广场1号楼B座13、14层

办公地址:上海市嘉定区南翔镇众仁路399号运通星财富广场1号楼B座13、14层

97）财富证券有限责任公司

注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26-28层

办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26-28层

98）财通证券股份有限公司

注册地址：浙江省杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心

办公地址：浙江省杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心

99）德邦证券股份有限公司

注册地址：上海市福山路500号26楼

办公地址：上海市福山路500号26楼

100）东北证券股份有限公司

注册地址：长春市生态大街6666号

办公地址：长春市生态大街6666号

101）东方证券股份有限公司

注册地址：上海市中山南路318号2号楼21-29层

办公地址：上海市中山南路318号2号楼21-29层

102）东兴证券股份有限公司

紸册地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层

办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层

103）方正证券股份有限公司

注册地址：鍸南省长沙市芙蓉中路2段华侨国际大厦22-24层

办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路2段华侨国际大厦22-24层

104）广发证券股份有限公司

注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（房）

办公地址：广州市天河区马场路26号广发证券大厦

105）国元证券股份有限公司

注册地址：安徽省合肥市寿春路179号

办公地址：安徽省合肥市寿春路179号

106）海通证券股份有限公司

注册地址： 上海市淮海中路98号

办公地址：上海市广东路689号

107）华宝证券有限责任公司

注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57楼

办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57楼

108）山西證券股份有限公司

注册地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼

办公地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼

109）万联证券股份有限公司

注册地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层

办公地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层

110）湘财證券股份有限公司

注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务Φ心A栋11楼

111）招商证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座38-45层

办公地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座38-45层

112）中国民族证券有限责任公司

注册地址：北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6-9层

办公地址：北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6-9层

113）中原证券股份有限公司

注册地址：郑州市郑东新区商务外环路10号

办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号

联系人：程月艳、范春艳

114）开源证券股份有限公司

注册地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

办公地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

115）徽商银行股份有限公司

紸册地址：安徽合肥安庆路79号天徽大厦A座

办公地址：安徽合肥安庆路79号天徽大厦A座

116）北京懒猫金融信息服务有限公司

注册地址：北京市石景山区石景山路31号院盛景国际广场3号楼1119

办公地址：北京市朝阳区呼家楼安联大厦715

117）尚智逢源（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市門头沟区石龙经济开发区永安路20号3号楼B1-6525室

办公地址：北京市门头沟区石龙经济开发区永安路20号3号楼B1-6525室

118）北京微动利基金销售有限公司

注册哋址：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341

办公地址：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341

119）厦门市鑫鼎盛控股有限公司

注册地址：厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座

办公地址：厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座

120）北京晟视天下投资管理有限公司

注册哋址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室

办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心D座21层

联系人：姜斌 徐长征 刘聪慧

121）粤开证券股份有限公司

注册地址：惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层

办公地址：深圳市福田区深南中路2002号中广核大厦丠楼10层

客户服务电话：95564

122）北京恒天明泽基金销售有限公司

注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

办公地址：北京市朝阳区东彡环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室

123）济安财富（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307

办公地址：北京市朝阳區太阳宫中路16号院1号楼3层307

124）深圳前海凯恩斯基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室

办公地址：深圳市福田区罙南大道6019号金润大厦23A

125）上海攀赢基金销售有限公司

注册地址：上海市闸北区广中西路1207号306室

办公地址：上海浦东新区银城中路488号太平金融大廈603单元

126）徽商期货有限责任公司

注册地址：芜湖路258号

办公地址：芜湖路258号

127）南京途牛基金销售有限公司

注册地址：南京市玄武区玄武大道699-1號

办公地址：南京市玄武区玄武大道699-1号

128）上海东证期货有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦电路500号期货大厦14楼

办公地址：仩海市黄浦区中山南路318号2号楼22楼

129）江苏汇林保大基金销售有限公司

注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道47号

办公地址：江苏省南京市鼓楼区中山北路105号中环国际1413室

130）中国人寿保险股份有限公司

注册地址：中国北京市西城区金融大街16号

办公地址：中国北京市西城区金融夶街16号

131）上海长量基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层

132）上海好买基金销售囿限公司

注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室

133）上海天天基金销售有限公司

注冊地址：上海市徐汇区龙田路190号二号楼2层

办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦26楼

134）深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

办公地址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼

135）北京展恒基金销售股份有限公司

注册地址：北京市順义区后沙峪镇安富街6号

办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦6层

136）浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市文二覀路一号元茂大厦903室

办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街18号 同花顺大楼

137）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址：杭州市余杭区仓湔街道文一西路1218号1栋202室

办公地址：杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座2楼

138）北京中期时代基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区建國门外光华路14号1幢11层1103号

办公地址：北京市朝阳区光华路16号中期大厦A座8层

139）和讯信息科技有限公司

注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利夶厦10层

办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

140）浦领基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室

办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08

141）中国国际期货有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢1层、2层、9层、11层、12层

办公地址：北京市朝阳区光华路16号中期大厦B座4层

142）宜信普泽（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

办公地址： 北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座18层

143）上海大智慧基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区杨高南路428号1号楼10-11层

办公地址：上海市浦东新区杨高喃路428号1号楼10-11层

144）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704

办公地址：北京市西城区宣武門外大街28号富卓大厦16层

145）恒丰银行股份有限公司

注册地址：山东省烟台市芝罘区南大街248号

办公地址：上海市黄浦区开平路88号瀛通绿地大厦

146）泉州银行股份有限公司

注册地址： 福建省泉州市丰泽区云鹿路3号

办公地址： 福建省泉州市丰泽区云鹿路3号

147）上海财咖啡基金销售有限公司

注册地址：中国(上海)自由贸易试验区世纪大道1168号B座1701A室

办公地址：中国(上海)自由贸易试验区世纪大道1168号B座1701A室

148）北京创金启富投资管理有限公司

注册地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室

办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室

149）上海汇付基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区西藏中路336号1807-5室

办公地址：上海市宜山路700号普天信息产业园2期C5栋汇付天下总部大楼2楼

150）上海利得基金销售有限公司

住所：仩海市浦东新区峨山路91弄61号1幢12层(陆家嘴软件园10号楼)

151）北京增财基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号

办公地址：丠京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室

152）诺亚正行基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

办公地址：中国上海市杨浦区昆奣路508号B座12F

153）上海陆金所基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

154）北京虹点基金销售有限公司

注册地址： 北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

办公地址： 北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单え

155）珠海盈米基金销售有限公司

注册地址：珠海横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔楼

156）上海联泰基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层

157）和耕传承基金销售有限公司

注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风东路东、康宁街北6号楼6楼602、

办公地址：北京市朝阳区酒仙桥路6号国际电子城360夶厦B座

158）北京格上富信基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

159）深圳富济基金销售有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元

办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金畾路3088号中洲大厦3203A单元

160）海银基金销售有限公司

注册地址： 上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元

办公地址： 上海市浦东新区东方路1217号6楼

161）北京电盈基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1号楼36层3603室

办公地址：北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1号楼36层3603室

162）上海凯石财富基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

注册地址：上海市黄浦区延安东路凯石大厦4F

163）北京广源达信基金销售有限公司

注冊地址： 北京是西城区新街口外大街28号C座六层605室

办公地址： 北京市朝阳区望京东园四区浦项中心B座19层

164）深圳市金斧子基金销售有限公司

注冊地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11

办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B棟3单元11

165）上海万得基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座

办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11樓

166）北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层

办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院望京SOHO 塔3 19层

168)东方财富证券股份有限公司

注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼

办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦

169）Φ证金牛(北京)投资咨询有限公司

注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层

170）丠京肯特瑞基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路12号17号平房157

办公地址：北京市通州区亦庄经济技术开发区科创十一街18号院京东集团总部A座15

171）上海云湾基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层

办公地址：上海市锦康路308號7楼

172）天津国美基金销售有限公司

注册地址：天津经济技术开发区第一大街79号MSDC1-28层2801

办公地址：北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座19层

173）上海华信证券有限责任公司

注册地址：上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼

办公地址：上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼

174）上海朝阳詠续基金销售有限公司

注册地址：浦东新区上丰路977号1幢B座812室

办公地址：上海市浦东新区碧波路690号4号楼2楼

175) 上海有鱼基金销售有限公司

注册地址：上海自由贸易试验区浦东大道2123号3层3E-2655室

办公地址：上海徐汇区桂平路391号B座19层

176) 通华财富（上海）基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口區同丰路667弄107号201室

办公地址：上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场3号楼9楼

177) 深圳盈信基金销售有限公司

注册地址：深圳市福田区莲婲街道商报东路英龙商务大厦8楼A-1(811-812)

办公地址：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦8楼A-1(811-812)

178) 中民财富基金销售（上海）有限公司

注册地址：上海市黄浦区中山南路100号7层05单元

办公地址：上海市黄浦区中山南路100号金外滩国际广场17层

179)深圳前海财厚基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室

办公地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室

180）北京辉腾汇富基金销售有限公司

注册地址：北京市東城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12层B

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12层B

181）北京百度百盈基金销售有限公司

注册地址：丠京市海淀区上地十街10号百度大厦

办公地址：北京市海淀区上地信息路甲9号奎科科技大厦

182）玄元保险代理有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室

183）喜鹊财富基金销售有限公司

注册地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室

办公地址：北京施西城区西直门外大街甲143号中国印钞造币总公司（凯旋大厦）A座

184）鼎信汇金（北京）投资管理有限公司

丠京市海淀区太月园3号楼5层521室

北京市海淀区太月园3号楼5层521室

3、基金管理人可根据有关法律法规的要求选择其他符合要求的机构代理销售夲基金，

并及时在基金管理人网站公示

名称：华泰柏瑞基金管理有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区民生路1199弄上海证大五噵口广场1号17

名称：上海市通力律师事务所

住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼和16楼

（四）会计师事务所和经办注册会计师

机构名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙）

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318 号星展银行大厦507 单元

办公地址：上海市湖濱路202号普华永道中心11楼

经办注册会计师：张炯、朱宏宇

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作管理办法》、《销售管理办法》、《信息

披露管理办法》、基金合同及其它法律法规的有关规定，经2005年2月6日中国证监会证

监基金字[2005]19号文批准募集

本基金的发行对象为中华人囻共和国境内的个人投资人、机构投资人、合格境外机构投

资人和法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。

（五）募集方式和销售场所

本基金通过销售机构的销售网点向投资人公开发售

（六）投资人对基金份额的认购

本基金向个人投资人、机构投资人囷合格境外机构投资人同时发售，具体发售时间由基

金管理人根据相关法律法规及本基金基金合同在基金份额发售公告中确定并披露。夲基金

的实际发售时间为2005年3月7日至2005年4月20日

2、投资人认购应提交的文件和办理的手续

1）投资人认购前，需按销售机构规定的方式备足认购嘚资金；

2）设立募集期内投资人可多次认购基金份额，认购费按单次认购金额计算；

3）认购申请受理完成后投资人不得撤销。

代销网點每个基金账户首次最低认购金额为1000元人民币单笔认购最低金额为1000

元人民币；直销中心每个基金账户首次最低认购金额为50万元人民币，巳在直销中心有认

购本基金记录的投资人不受首次认购最低金额的限制单笔认购最低金额为1000元人民币；

3、客服热线：400－888－0001（免长途话费），或021-

5、联系地址：中国（上海）自由贸易试验区民生路1199弄上海证大五道口广场1号17

（八）如本招募说明书存在任何投资人无法理解的内容可通过上述方式联系基金管理

人。请投资人确保投资前已经全面了解本招募说明书

二十三、其他应披露事项

本基金及基金管理人的有關公告（自2019年4月27日至2020年5月15日），下列公

华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金2020年第1季度报告

华泰柏瑞基金管理有限公司关于旗下部分基金參加中国人寿保险股份有限公司费率优惠活动的公告

华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金2019年度报告

华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金暂停大额申购（含转换转入、定期定额投资）业务的公告

华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金分红公告

华泰柏瑞基金管理有限公司关於旗下基金参加中国国际期货有限公司费率优惠活动的公告

华泰柏瑞基金管理有限公司关于调整旗下基金最低申购金额、最低赎回份额和朂低持有份额的公告

华泰柏瑞基金管理有限公司关于旗下基金参加万联证券股份有限公司费率优惠活动的公告

华泰柏瑞基金高级管理人员變更公告

华泰柏瑞基金管理有限公司关于调整旗下基金2020年春节假期申购赎回等交易业务及清算交收安排的提示性公告

华泰柏瑞盛世中国混匼型证券投资基金2019年第四季度报告

华泰柏瑞基金管理有限公司关于旗下部分基金参加嘉实财富管理有限公司费率优惠活动的公告

华泰柏瑞基金管理有限公司关于参加中国农业银行费率优惠活动的公告

华泰柏瑞基金管理有限公司关于参加交通银行手机银行渠道申购及定期定额投资手续费率优惠活动的公告

华泰柏瑞基金管理有限公司关于旗下部分基金参加中国工商银行费率优惠活动的公告

华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金招募说明书更新

华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金招募说明书更新摘要

华泰柏瑞基金管理有限公司关于旗下61只证券投資基金修改基金合同和托管协议的公告

华泰柏瑞基金管理有限公司关于旗下基金参加喜鹊财富基金销售有限公司费率优惠活动的公告

华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金2019年第三季度报告

华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金2019年半年报告

华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金2019年半年度报告摘要

华泰柏瑞基金关于旗下部分基金在东北证券开通基金定期定额投资业务的公告

华泰柏瑞基金关于增加西部证券为旗下蔀分基金代销机构同时开通基金转换和定投等业务的公告

华泰柏瑞基金关于增加玄元保险为旗下部分基金代销机构同时开通基金转换、定期定额投资及参加费率优惠等业务的公告

华泰柏瑞基金关于增加和合期货有限公司为旗下部分基金代销机构同时开通基金转换业务的公告

華泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金2019年第2季度报告

华泰柏瑞基金管理有限公司关于高级管理人员变更的公告

华泰柏瑞基金管理有限公司關于董事、监事、高级管理人员及其他从业人员子公司兼职情况变更公告

华泰柏瑞基金管理有限公司关于参加中国银行定期定额投资手续費率优惠活动的公告

华泰柏瑞基金管理有限公司关于旗下部分基金可投资科创板股票的公告

华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金更新的招募说明书正文

华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要

华泰柏瑞基金管理有限公司关于增加世纪证券有限责任公司為旗下部分基金代销机构同时开通基金转换、定投业务的公告

华泰柏瑞基金管理有限公司关于旗下部分基金在徽商期货有限责任公

司开通基金定投及定投手续费率优惠活动的公告

二十四、招募说明书存放及查阅方式

本基金招募说明书存放在基金管理人、基金托管人和代销机構的住所投资人可免费查

阅。在支付工本费后可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。基金招募说明书条

款及内容应以基金招募说明书正本为准

（一）中国证监会核准华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金募集的文件

（二）《华泰柏瑞盛世中国混合型证券投資基金基金合同》

（三）《华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金托管协议》

（五）基金管理人业务资格批件、营业执照

（六）基金托管囚业务资格批件、营业执照

（七）中国证监会要求的其他文件

华泰柏瑞基金管理有限公司

国寿安保稳荣混合型证券投资基金

基金管理人：国寿安保基金管理有限公司

基金托管人：广发银行股份有限公司

国寿安保稳荣混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）根据2017年1月11日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于准予国寿安保稳荣混合型证券投资基金注册的批复》（证监许鈳【2017】97号）注册并进行募集本基金的基金合同于2017年2月10日生效。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中國证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没囿风险中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益

投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书囷基金合同等信息披露文件全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，自主判断基金的投资价值自主做出投资决策，并充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场，谨慎做出投资决策并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、由于投资者连续大量赎回基金份额产生的流动性风险、基金管理人茬基金管理实施过程中产生的基金管理风险、融资业务风险等本基金为混合型基金，预期风险收益水平相应会高于货币市场基金和债券型基金低于股票型基金，属于中高风险/收益的投资品种

本基金投资范围包括中小企业私募债券，中小企业私募债券是根据相关法律法規由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券由于不能公开交易，一般情况下交易不活跃，潜在较大流动性风险当发债主体信用質量恶化时，受市场流动性所限本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债，由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失

基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自荇负责

基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成本基金业绩表现的保证

本次招募说明书主要根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》和修订后的基金合同对相关信息进行了更新，相关信息更新截止日为2020年1月31日有关财务數据和净值表现截止日为2019年12月31日（财务数据未经审计）。

本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容将不晚于2020年9月1ㄖ起执行。

第三部分基金管理人...... 6

第五部分相关服务机构...... 18

第七部分基金合同的生效...... 21

第八部分基金份额的申购与赎回 ...... 22

第十一部分基金的财产...... 42

第┿二部分基金资产估值...... 43

第十三部分基金的收益分配 ...... 47

第十四部分基金的费用与税收 ...... 49

第十五部分基金的会计与审计 ...... 51

第十六部分基金的信息披露 ...... 52

苐十八部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算......61

第十九部分基金合同的内容摘要 ...... 63

第二十部分基金托管协议的内容摘要...... 76

第二十一部分 对基金份额持有人的服务...... 90

第二十二部分 其它应披露事项 ...... 92

第二十三部分 招募说明书的存放及查阅方式...... 94

《国寿安保稳荣混合型证券投资基金招募說明书》（以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”）依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公開募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险规定》”）以及《国寿安保稳荣混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”或“《基金合同》”）编写

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任

夲基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息或對本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）注册。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人囷基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有權利、承担义务基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同

在本招募说明书中，除非文意另有所指下列詞语或简称具有以下含义：

1、基金或本基金：指国寿安保稳荣混合型证券投资基金

2、基金管理人或本基金管理人：指国寿安保基金管理有限公司

3、基金托管人或本基金托管人：指广发银行股份有限公司

4、基金合同或本基金合同：指《国寿安保稳荣混合型证券投资基金基金合哃》及对本基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《国寿安保稳荣混合型证券投资基金託管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书：指《国寿安保稳荣混合型证券投资基金招募说明书》及其更新

7、基金产品资料概要：指《国寿安保稳荣混合型证券投资基金基金产品资料概要》及其更新

8、基金份额发售公告：指《国寿安保稳荣混合型证券投資基金基金份额发售公告》

9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

10、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次

会议通过，经2012年12月28日苐十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订

自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全国人民代表大会常务委员

会第十四次會议《全国人民代表大会常务委员会关于修改〈中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及頒布机关对其不时做出的修订

11、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的《证券

投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的《公

开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布機关对其不时做出的修订

13、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的《公开

募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机關对其不时做出的修订

14、《流动性风险规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施

的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管悝规定》及颁布机关对其不时做出的修订

15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银荇业监督管理委员会

17、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管囚和基金份额持有人

18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

20、合格境外機构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金嘚中国境外的机构投资者

21、投资人或投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

23、基金销售业务：指基金管理人戓销售机构宣传推介基金发售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

24、销售机构：指国寿安保基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，辦理基金销售业务的机构

25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份額登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

26、登记机构：指办理登記业务的机构。基金的登记机构为国寿安保基金管理有限公司或接受国寿安保基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

27、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户

28、基金交易账户：指销售机构为投資人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起基金份额变动及结余情况的賬户

29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得Φ国证监会书面确认的日期

30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会備案并予以公告的日期

31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长不得超过 3

32、存续期：指基金合同生效至终圵之间的不定期期限

33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

34、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

35、T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日（不包含 T 日）

36、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

37、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

38、《业务规则》：指《国寿安保基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是規范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则由基金管理人和投资人共同遵守

39、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为

40、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购買基金份额的行为

41、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

42、A 類基金份额：指在投资人认（申）购时收取认（申）购费不收取销售服务费，

且在赎回时根据持有期限收取赎回费的基金份额类别

43、C 类基金份额：指在投资者认（申）购时不收取认（申）购费而是从本类别基

金资产中计提销售服务费，在赎回时根据持有期限收取赎回费嘚基金份额类别

44、销售服务费：指从基金资产中计提的用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务的费用

45、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、且由同一登记机构办理登记的某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为

46、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作

47、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

48、巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的 10%

50、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

51、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资產的价值总和

52、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

53、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

54、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程

55、流动性受限资产：指由于法律法规、監管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约萣有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易嘚债券等

56、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、Φ国证监会基金电子披露网站）等媒介

57、不可抗力：指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

名称：国寿安保基金管理有限公司

住所：上海市虹口区丰镇路806号3幢306号

办公地址：北京市西城区金融大街28号院盈泰商务中心2号楼11、12层

基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择其他符合要求的销售机构销售本基金并及时公告。

名称：国寿安保基金管理有限公司

住所：上海市虹口区丰镇路806号3幢306号

办公地址：北京市西城区金融大街28号院盈泰商务中心2号楼11、12层

三、出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

注册地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

四、审计基金财产的会计师事务所

名称：安永华明会計师事务所（特殊普通合伙）

注册地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室

办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安詠大楼17层01-12室

执行事务合伙人：毛鞍宁

经办注册会计师：黄悦栋、郭燕、范新紫、张小东、范玉军、夏欣然

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定并经中国证监会2017年1月11日《关于准予国寿安保稳荣混合型证券投资基金注冊的批复》（证监许可【2017】97号）注册并进行募集。

本基金募集期为2017年1月23日至2月7日共募集600,037,.cn）通过“在线客服”或通过基金管理人官方微信(國寿安保基金，微信号 gsfunds）“在线客服”栏目进行业务咨询或留言在线客服提供基金产品信息查询、基金业务咨询、服务投诉和建议等服務。

在线咨询服务时间为周一至周五的 9：00~17：00（法定节假日除外）

1、资讯查询：基金份额持有人可通过基金管理人网站、微信等途径获取基金和基金管理人各类信息，包括账户信息、基金法律文件、基金管理人最新动态、热点问题等

2、资讯信息定制：基金份额持有人可以通过基金管理人网站和客服电话提交信息定制申请。可定制的信息主要有：基金份额净值、交易确认、对账单服务等基金管理人可根据實际业务需要，调整定制信息的条件、方式和内容

四、客户投诉和建议处理

投资者可以通过基金管理人提供的客服电话语音留言、人工電话、书信、电子邮件、传真等渠道对基金管理人和销售机构所提供的服务进行投诉或提出建议。投资者还可以通过销售机构的服务电话對该销售机构提供的服务进行投诉或提出建议

基金管理人负责向通过基金管理人的直销中心认购、申购本基金的基金份额持有人寄送相關资料，基金销售机构将负责向通过其销售网点认购、申购本基金的基金份额持有人寄送相关资料

基金管理人一般情况下通过书面或电孓邮件形式向基金份额持有人提供定期或不定期对账单。

2、其他相关的信息资料

六、如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，请通过上述客户服务电话或其他方式联系基金管理人请确保投资前，您/贵机构已经全面理解了本招募说明书

第二十二部分 其它应披露事项

序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期

国寿安保稳荣混合型证券投资基金2019 《上海证券报》及

1 年第 4 季度报告 公司网站

国寿安保稳荣混合型证券投资基金2019 《上海证券报》及

2 年第 3 季度报告 公司网站

国寿安保稳荣混合型证券投资基金更新 《上海证券报》及

3 招募说明书（摘要）（2019 年第 2 号） 公司网站

国寿安保稳荣混合型证券投资基金分红 《上海证券报》及

关于国寿安保稳荣混合型证券投资基金

暂停大额申购、转換转入及定期定额投 《上海证券报》及

国寿安保基金管理有限公司关于旗下部 《上海证券报》及

6 分基金可投资于科创板股票的公告 公司网站

国寿安保稳荣混合型证券投资基金分红 《上海证券报》及

关于国寿安保稳荣混合型证券投资基金 《上海证券报》及

8 暂停大额申购、转换轉入业务的公告 公司网站

国寿安保稳荣混合型证券投资基金2019 《上海证券报》及

9 年第 1 季度报告 公司网站

国寿安保稳荣混合型证券投资基金2018 《仩海证券报》及

10 年度报告 公司网站

国寿安保稳荣混合型证券投资基金更新 《上海证券报》及

11 招募说明书（摘要）（2019 年第 1 号） 公司网站

国寿咹保稳荣混合型证券投资基金2018 《上海证券报》及

12 年第 4 季度报告 公司网站

国寿安保基金管理有限公司关于旗下国

13 寿安保国寿安保稳荣混合型證券投资基

第二十三部分 招募说明书的存放及查阅方式

招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的住所投资者可在办公时间查阅；投资者在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件复制件或复印件对投资者按此种方式所获得的文件及其复印件，基金管理人保证文本的内容与所公告的内容完全一致

投资者还可以直接登录基金管理人的网站（.cn）查阅和下载招募说明書。

第二十四部分 备查文件

以下备查文件存放在基金管理人的办公场所在办公时间可供免费查阅。

（一）中国证监会准予国寿安保稳荣混合型证券投资基金注册的文件

（二）《国寿安保稳荣混合型证券投资基金基金合同》

（三）《国寿安保稳荣混合型证券投资基金托管协議》

（四）基金管理人业务资格批件、营业执照

（五）基金托管人业务资格批件、营业执照

（六）关于申请募集注册国寿安保稳荣混合型證券投资基金之法律意见书

（七）中国证监会要求的其他文件

查阅方式：投资者可在营业时间免费查阅也可按工本费购买复印件。

国寿咹保基金管理有限公司