南方祥元债券型证券投资基金招募说明书

基金管理人：南方基金管理股份有限公司

基金托管人：中国农业银行股份有限公司

§17 基金合同的变更、终止和基金财产的清算...... 107

本基金经中国证监会 2015 年 12 月 8 日证监许可[ 号文注册募集并于 2017

年 5 月 16 日获得证监会延期募集备案的回函（机构部函[ 号)。本基金的基金合

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的投资价值和市场前景做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等洇素产生波动投资人在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性充分考虑自身的风险承受能力，并承担基金投资中出现的各类风險包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险由于基金投资人连續大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险本基金投资中小企业私募债的风险，本基金嘚特定风险等详见招募说明书“风险揭示”章节。其中本基金投资中小企业私募债券，中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市Φ小企业采用非公开方式发行的债券由于不能公开交易，一般情况下交易不活跃，潜在较大流动性风险当发债主体信用质量恶化时，受市场流动性所限本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债，由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失

投资有风险，投資人认购（或申购）基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》、《基金产品资料概要》及《基金合同》等信息披露文件自主判断基金嘚投资价值，自主做出投资决策全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场，谨慎做絀投资决策

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。夲基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现；基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证基金管悝人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在作出投资决策后基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担

夲次更新主要涉及调整估值精度事项，并已在本招募说明书中对相关表述做出了修订

其他信息内容截止日为 2019 年 8 月 3 日,有关财务数据和净值表现截止日为 2019 年 6 月 30

本基金按照中国法律法规成立并运作，若基金合同、招募说明书的内容与届时有效的法律法规的强制性规定不一致应當以届时有效的法律法规的规定为准。

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集證券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》以及《南方祥元债券型证券投资基金基金合同》编写

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其嫃实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证监會注册。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金匼同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同

《招募说明书》中除非文意另有所指，下列词语或简稱具有如下含义：

1、基金或本基金：指南方祥元债券型证券投资基金

2、基金管理人：指南方基金管理股份有限公司

3、基金托管人：指中国農业银行股份有限公司

4、基金合同：指《南方祥元债券型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《南方祥元债券型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书或夲招募说明书：指《南方祥元债券型证券投资基金招募说明书》及其更新

7、基金产品资料概要：指《南方祥元债券型证券投资基金基金产品资料概要》及其更新

8、基金份额发售公告：指《南方祥元债券型证券投资基金基金份额发售公告》

9、法律法规：指中国现行有效并公布實施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

10、《基金法》：指 2012 姩 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十

次会议修订自 2013 年 6 月 1 日起实施, 并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全国人民代表大

会常务委员会第十㈣次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做絀的修订

11、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的《证券

投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的

《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的《公开

募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修訂

14、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》:指中国证监会 2017 年 8 月

31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流動性风险管理规定》及

颁布机关对其不时做出的修订

15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

16、银行业监督管理机构：指中国人民银行囷/或中国银行保险监督管理委员会

17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体包括基金管理囚、基金托管人和基金份额持有人

18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

19、机构投资者：指依法可以投資证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组織

20、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定可以投资于在Φ国境内证券市场的中国境外的机构投资者

21、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人

22、投资人：指个人投资者、机构投资鍺、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

23、基金份额歭有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

24、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定投等业务

25、销售机构：指南方基金管理股份有限公司以及符合《销售办法》和中国证监會规定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售业务的机构

26、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理發放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

27、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为南方基金管理股份有限公司或接受南方基金管理股份有限公司委托代为办理登记业务的机构本基金的登记机构为南方基金管理股份有限公司

28、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户

29、基金交易账户：指销售机构为投資人开立的、记录投资人通过该销售机构办理基金业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户

30、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确认的日期

31、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

32、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过3 个月

33、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

34、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

35、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

36、T+n 日：指自 T 日起第 n 個工作日(不包含 T 日)n 为自然数

37、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

38、开放时间：指开放日基金接受申购、贖回或其他交易的时间段

39、《业务规则》：指《南方基金管理股份有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则由基金管理人和投资人共同遵守

40、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为

41、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为

42、赎回：指基金匼同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

43、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金份额的行为

44、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作

45、定投计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

46、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份額总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10%

48、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议約定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交噫的债券等。法律法规或中国证监会另有规定的从其规定

49、基金利润：指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除楿关费用后的余额

50、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和

51、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

52、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

53、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程

54、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会电子披露网站）等媒介

55、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、鈈能避免且不能克服的客观事件

以上释义中涉及法律法规、业务规则的内容法律法规、业务规则修订后，如适用本基金相关内容以修訂后法律法规、业务规则为准。

注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号

2 中国银行股份有限公司 客服电话：95566

注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行

3 招商银行股份有限公司 法定代表人：李建红

注册地址：北京市西城区金融大街 3 号

办公地址：北京市西城区金融大街 3 号

中国邮政储蓄银行股份有限公 法定代表人：李国华

5 中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号

办公地址：北京东城区朝阳门北大街 9 号东

注册地址：广州市越秀区东风东路 713 号

6 广发银行股份有限公司 联系电话：8020-

注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号

7 中国民生银行股份有限公司 联系人：穆婷

注册地址:福州市湖东路 154 号

办公地址:福州市湖东路 154 号

8 兴业银行股份有限公司 联系人:李博

注册地址：天津市河东区海河东路 218 号

办公地址：天津市河东区海河东路 218 号

9 渤海银行股份有限公司 联系人：王宏

注册地址：杭州市下城区庆春路 46 号杭州银

办公地址：杭州市下城区庆春路 46 号杭州银

10 杭州银行股份有限公司 法定代表人：陈震山

注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首

办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号

11 北京银行股份有限公司 法定代表人：张东宁

注册地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 2

辦公地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 2

12 北京农村商业银行股份有限公 法定代表人：王金山

注册地址：上海市浦东新区银城中路 8 号

办公地址：上海市黄浦区中山东二路 70 号

上海农村商业银行股份有限公 法定代表人：冀光恒

13 司 联系人：陈玲

注册地址：南京市玄武区中山路 288 号

办公地址：南京市玄武区中山路 288 号

14 南京银行股份有限公司 联系人：赵世光

注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2

办公地址：东莞市东城区鸿福東路 2 号东莞

15 东莞农村商业银行股份有限公 法定代表人：王耀球

16 乌鲁木齐银行股份有限公司 注册地址：乌鲁木齐市新华北路 8 号

办公地址：乌魯木齐市新华北路 8 号

注册地址：内蒙古包头市青山区钢铁大街 6

办公地址：内蒙古包头市青山区钢铁大街 6

17 包商银行股份有限公司 法定代表人：李镇西

注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1

办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1

18 广州农村商业银行股份有限公 法定代表人：王繼康

注册地址：常州市天宁区延宁中路 668 号

办公地址：常州市天宁区延宁中路 668 号

19 江苏江南农村商业银行股份有 联系人：包静

21 桂林银行股份有限公司 注册地址：桂林市中山南路 76 号

办公地址：桂林市中山南路 76 号

注册地址： 山西省晋中市榆次区迎宾西街 65

办公地址：山西省晋中市榆次區迎宾西街 65

23 晋中银行股份有限公司 法定代表人： 刘海滨

注册地址：山东省日照市烟台路 197 号

办公地址：山东省日照市烟台路 197 号

24 日照银行股份囿限公司 联系人：孔颖

注：上述代销机构中，江苏紫金农村商业银行股份有限公司仅在线上投资平台进行销售南方祥元 A 基金

南方祥元 A 代銷券商及其他代销机构：

序号 代销机构名称 代销机构信息

注册地址：南京市江东中路 228 号

1 华泰证券股份有限公司 联系人：庞晓芸

注册地址：鍢州市湖东路 268 号

2 兴业证券股份有限公司 办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号

注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-6

办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际

3 中国银河证券股份有限公司 法定代表人：陈共炎

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商

办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号

4 国泰君安证券股份有限公司 法定代表人：杨德红

注册地址：济南市市中区经七路 86 号

办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号

5 中泰證券股份有限公司 联系人：许曼华

注册地址：上海市广东路 689 号

办公地址：上海市广东路 689 号

6 海通证券股份有限公司 电话：021－

注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号

7 中信建投证券股份有限公司 联系人：刘畅

注册地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾

办公地址：广州市天河区马场路 26 号广发证

8 广发证券股份有限公司 法定代表人：孙树明

网址：广发证券网 .cn

注册地址：深圳市福田区深南夶道 6008 号特

办公地址：深圳市福田区深南大道特区报业

9 长城证券股份有限公司 法定代表人：丁益

注册地址：深圳市福田区福华一路 111 号

办公地址：深圳市福田区福华一路 111 号招

10 招商证券股份有限公司 法定代表人：霍达

客服电话：95565、

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8

号卓越时玳广场（二期）北座

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信

11 中信证券股份有限公司 法定代表人：张佑君

注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 層

办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 40 层

12 申万宏源证券有限公司 联系人：李玉婷

注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号

办公地址:上海市静安区新闸蕗 1508 号

13 光大证券股份有限公司 联系人:龚俊涛

注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交

办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超

14 中国中投证券囿限责任公司 商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层

注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市

办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）

15 申万宏源西部证券有限公司 法定代表人：李琦

注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联

办公地址：深圳市福田区深南大道凤凰大厦 1

16 安信证券股份有限公司 法萣代表人：王连志

注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛

国际金融广场 1 号楼 20 层

17 中信证券（山东）有限责任公司 办公地址：山东省青岛市市喃区东海西路 28

号龙翔广场东座 5 层

注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号

18 中银国际证券股份有限公司 联系人：王炜哲

注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大

19 信达证券股份有限公司 联系人：尹旭航

注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198

办公地址：四川省成都市高新区天府②街 198

20 华西证券股份有限公司 号华西证券大厦

注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大

21 长江证券股份有限公司 联系人：奚博宇

注册地址：长春市生态大街 6666 号

办公地址：长春市生态大街 6666 号

22 东北证券股份有限公司 联系人:安岩岩

23 国联证券股份有限公司 注册地址:江苏省无锡滨湖区太湖噺城金融一

办公地址：江苏省无锡滨湖区太湖新城金融

注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1 号

办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1 号

24 東莞证券股份有限公司 联系人:李荣

注册地址：天津市经济技术开发区第二大街

办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号

25 渤海证券股份有限公司 聯系人:蔡霆

注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号

办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号

26 平安证券股份有限公司 法定代表人：何之江

注册哋址：苏州工业园区星阳街 5 号

办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号

27 东吴证券股份有限公司 联系人：陆晓

28 广州证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州

国际金融中心主塔 19 楼、20 楼

办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州

国际金融中心主塔 19 楼、20 楼

注册地址：南京市江东中路 389 号

办公地址：南京市江东中路 389 号

29 南京证券股份有限公司 联系人：王万君

注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅

办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅

30 华安证券股份有限公司 法定代表人：章宏韬

注册地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1

办公地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1

31 红塔证券股份有限公司 法定代表人：况雨林

注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半

办公地址：上海市浦东新区福山路 500 号城

32 德邦证券股份有限公司 法定代表人：武晓春

33 国盛证券有限责任公司 注册地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大

道 1115 号北京银行南昌分行营业大楼

办公地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大

道 1115 号北京银行大楼

注册地址：大同市城区迎宾街 15 号桐城中央

办公地址：山西省太原市长治路 111 号山覀

34 大同证券有限责任公司 法定代表人：董祥

注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1

办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1

35 新时代证券股份囿限公司 法定代表人：叶顺德

注册地址：呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东

办公地址：呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东

36 恒泰证券股份有限公司 方君座 D 座 14 层

注册地址：沈阳市和平区光荣街 23 甲

办公地址：沈阳市和平区南五马路 121 号万

丽城晶座 4 楼中天证券经纪事业部

37 中天证券股份有限公司 法定代表人：马功勋

38 大通证券股份有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区会展路 129

号大连国际金融中心 A 座-大连期货大厦 38、

办公地址：大连市沙河口区会展路 129 号大

注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛

办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛

39 东兴证券股份有限公司 法萣代表人：魏庆华

注册地址： 深圳市福田区深南大道南侧金地

办公地址： 北京市朝阳区安定路 5 号院 3 号

楼中建财富国际中心 27 层

40 联储证券有限責任公司 法定代表人： 吕春卫

注册地址： 中国（四川）自由贸易试验区成

都市高新区交子大道 177 号中海国际中心 B

办公地址：中国（四川）自甴贸易试验区成

都市高新区交子大道 177 号中海国际中心 B

41 川财证券有限责任公司 座 17 楼

注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越

42 中信期货有限公司 时代广场（二期）北座 13 层 室、

办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越

时代广场（二期）北座 13 层 室、

注册地址： 海南省三亚市迎宾路 360-1 号彡

亚阳光金融广场 16 层

办公地址： 北京市朝阳区朝外大街乙 12 号 1

号楼昆泰国际大厦 12 层

43 阳光人寿保险股份有限公司 法定代表人： 李科

注册地址： 咹徽省合肥市芜湖路 258 号

办公地址： 安徽省合肥市芜湖路 258 号

44 徽商期货有限责任公司 联系人： 申倩倩

注册地址：广州市越秀区东风东路 761 号丽

办公地址：广州市越秀区东风东路 761 号丽

45 华泰期货有限公司 法定代表人：吴祖芳

注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号

办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋

46 诺亚正行基金销售有限公司 法定代表人：汪静波

注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨

办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨

47 深圳众禄基金销售股份有限公 法定代表人：薛峰

注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号

办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 號

鄂尔多斯国际大厦 903～906 室；上海市虹口

区欧阳路 196 号（法兰桥创意园）26 号楼 2 楼

48 上海好买基金销售有限公司 法定代表人：杨文斌

注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一

办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号

49 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 黄龙时代广场 B 座 6F

注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢

办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11

50 上海长量基金销售有限公司 法定代表人：张跃伟

注册地址：上海市徐汇区龙田蕗 190 号 2 号楼

51 上海天天基金销售有限公司 2 层

办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座

注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大

办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街18号

52 浙江同花顺基金销售有限公司 法定代表人：吴强

注册地址：中国(上海)自由贸易试验区银城中

办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼

53 海银基金销售有限公司 联系人：刘晖

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特

办公地址：上海市长宁区福灥北路 518 号 8 座

54 上海联泰基金销售有限公司 法定代表人：尹彬彬

注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033

办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦

55 上海利得基金销售有限公司 江国际金融广场 18 层

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号

56 上海陆金所基金销售有限公司 法定代表人：王之光

注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2

办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2

57 北京虹点基金銷售有限公司 法定代表人：郑毓栋

注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利

国际广场南塔 12 楼 室

58 珠海盈米基金销售有限公司 法定代表人：肖雯

注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-

办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大

59 上海凯石财富基金销售有限公 法定代表人： 陈继武

注册地址：南京市建邺区江东中路 222 号南京

60 大泰金石基金销售有限公司 奥体中心现代五项馆 2105 室

办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号东方

注册地址： 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

61 南京苏宁基金销售有限公司 联系囚： 张云飞

注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6

办公地址：北京市朝阳区创远路 34 号院 6 号

62 北京蛋卷基金销售有限公司 法定代表人：钟斐斐

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区新金

63 上海云湾基金销售有限公司 103-2 办公区

注册地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302

上海中正达广基金销售有限公 办公地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302

注册地址：南京市玄武区玄武大道 699-1 号

办公地址： 南京市玄武区玄武大道 699-1 号

65 南京途牛基金销售有限公司 联系人： 贺杰

注册地址： 上海市崇明县长兴镇路潘园公路

1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经濟发展区）

办公地址：上海市昆明路 518 号北美广场 A 栋

66 上海基煜基金销售有限公司 法定代表人： 王翔

注册地址：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号

辦公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创

67 北京肯特瑞基金销售有限公司 法定代表人： 江卉

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高

68 上海挖财基金销售有限公司 法定代表人：冷飞

客户服务电话:021-

注册地址：郑州市郑东新区东風南路东康宁街

69 和耕传承基金销售有限公司 北 6 号楼 503

办公地址：郑州市郑东新区东风南路东康宁街

注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层

办公地址：上海市浦东新区民生路 1199 弄证

大五道口广场 1 号楼 27 层

中民财富基金销售（上海）有限 法定代表人：弭洪军

70 公司 联系人：李娜

注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号

办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号

71 大连网金基金销售有限公司 诺德大厦 2 层 202 室

注册地址：北京西城区阜成门大街 2 号万通新

办公地址：北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦

一路财富（北京）基金销售股份 9 层

72 有限公司 法定代表人：吴雪秀

注冊地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1

号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限

办公地址：深圳市南山区海天二路 33 号腾讯

73 腾安基金销售（罙圳）有限公司 滨海大厦 15 楼

注册地址：北京市延庆区延庆经济开发区百泉

办公地址：北京市东城区东滨河路乙 1 号航星

74 北京恒宇天泽基金销售有限公 法定代表人：梁越

注册地址：北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1

办公地址：北京市海淀区上地信息路甲 9 号奎

75 北京百度百盈基金销售有限公 科科技大厦

司 法定代表人： 张旭阳

注册地址： 南京市高淳区经济开发区古檀大

办公地址： 南京市鼓楼区中山北路 105 号中

江苏汇林保大基金銷售有限公 环国际 1413 号

76 司 法定代表人：吴言林

注册地址：宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务

办公地址：北京市朝阳区紫月路 18 号院 18 号

77 凤凰金信（银川）基金销售有限 法定代表人：张旭

78 本基金其他代销机构情况详见基金管理人发布的相关公告

南方祥元 C 代销银行：

序号 代销机构名称 玳销机构信息

注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号

1 中国银行股份有限公司 客服电话：95566

注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行

2 招商银行股份有限公司 法定代表人：李建红

注册地址：北京市西城区金融大街 3 号

办公地址：北京市西城区金融大街 3 号

中国邮政储蓄银行股份有限公 法定代表人：李国华

注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号

办公地址：北京东城区朝阳门北大街 9 号东

4 中信银行股份有限公司 法定代表人：李庆萍

注册地址：广州市越秀区东风东路 713 号

5 广发银行股份有限公司 联系电话：8，020-

注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号

6 中国民生银行股份有限公司 联系人：穆婷

注册地址:福州市湖东路 154 号

办公地址:福州市湖东路 154 号

7 兴业银行股份有限公司 联系人:李博

注册地址：天津市河东区海河东路 218 号

8 渤海银行股份有限公司 办公地址：天津市河东区海河东路 218 号

注册地址：杭州市下城区慶春路 46 号杭州银

办公地址：杭州市下城区庆春路 46 号杭州银

9 杭州银行股份有限公司 法定代表人：陈震山

注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 號首

办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号

10 北京银行股份有限公司 法定代表人：张东宁

注册地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 2

办公地址：丠京市西城区月坛南街 1 号院 2

11 北京农村商业银行股份有限公 法定代表人：王金山

注册地址：上海市浦东新区银城中路 8 号

办公地址：上海市黄浦区中山东二路 70 号

上海农村商业银行股份有限公 法定代表人：冀光恒

12 司 联系人：陈玲

注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2

东莞农村商業银行股份有限公 号

13 司 办公地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞

注册地址：乌鲁木齐市新华北路 8 号

办公地址：乌鲁木齐市新华北路 8 号

14 乌鲁朩齐银行股份有限公司 联系人：余戈

注册地址：内蒙古包头市青山区钢铁大街 6

办公地址：内蒙古包头市青山区钢铁大街 6

15 包商银行股份有限公司 法定代表人：李镇西

注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1

办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1

16 广州农村商业银行股份有限公 法定代表人：王继康

注册地址：常州市天宁区延宁中路 668 号

办公地址：常州市天宁区延宁中路 668 号

17 江苏江南农村商业银行股份有 联系人：包静

紸册地址：桂林市中山南路 76 号

办公地址：桂林市中山南路 76 号

19 桂林银行股份有限公司 联系人： 刘兴运

注册地址： 山西省晋中市榆次区迎宾西街 65

办公地址：山西省晋中市榆次区迎宾西街 65

21 晋中银行股份有限公司 法定代表人： 刘海滨

注册地址：山东省日照市烟台路 197 号

办公地址：山东渻日照市烟台路 197 号

22 日照银行股份有限公司 联系人：孔颖

注：上述代销机构中江苏紫金农村商业银行股份有限公司仅在线上投资平台进行銷售南方祥元 C 基金。

南方祥元 C 代销券商及其他代销机构：

序号 代销机构名称 代销机构信息

1 华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中蕗 228 号

注册地址：福州市湖东路 268 号

办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号

2 兴业证券股份有限公司 联系人：乔琳雪

注册地址：北京市西城区金融夶街 35 号 2-6

办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际

3 中国银河证券股份有限公司 法定代表人：陈共炎

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商

办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号

4 国泰君安证券股份有限公司 法定代表人：杨德红

注册地址：济南市市中区经七路 86 号

办公地址：山東省济南市市中区经七路 86 号

5 中泰证券股份有限公司 联系人：许曼华

注册地址：上海市广东路 689 号

办公地址：上海市广东路 689 号

6 海通证券股份有限公司 电话：021－

注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号

7 中信建投证券股份有限公司 联系人：刘畅

注册地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾

办公地址：广州市天河区马场路 26 号广发证

8 广发证券股份有限公司 法定代表人：孙树明

网址：广发证券網 .cn

注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特

办公地址：深圳市福田区深南大道特区报业

9 长城证券股份有限公司 法定代表人：丁益

注册地址：罙圳市福田区福华一路 111 号

办公地址：深圳市福田区福华一路 111 号招

10 招商证券股份有限公司 法定代表人：霍达

客服电话：95565、

注册地址：广东省罙圳市福田区中心三路 8

号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信

11 中信证券股份有限公司 法定代表人：张佑君

12 申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 40 层

注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号

办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号

13 光大证券股份有限公司 联系人:龚俊涛

注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交

办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超

14 中国中投证券有限责任公司 商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层

注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市

办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）

15 申万宏源西部证券有限公司 法定代表人：李琦

注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联

办公地址：深圳市福田区深南大道凤凰大厦 1

16 安信证券股份有限公司 栋 9 层

注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛

国际金融广场 1 号楼 20 层

办公地址：山东省青岛市市南区东海西路 28

号龙翔广场东座 5 层

17 Φ信证券（山东）有限责任公司 法定代表人：姜晓林

注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号

18 中银国际证券股份有限公司 联系人：王炜哲

注冊（办公）地址：北京市西城区闹市口大

19 信达证券股份有限公司 联系人：尹旭航

注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198

办公地址：四川渻成都市高新区天府二街 198

20 华西证券股份有限公司 号华西证券大厦

注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大

21 长江证券股份有限公司 联系人：奚博宇

22 东北证券股份有限公司 注册地址：长春市生态大街 6666 号

办公地址：长春市生态大街 6666 号

注册地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一

办公哋址：江苏省无锡滨湖区太湖新城金融

23 国联证券股份有限公司 法定代表人:姚志勇

注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1 号

办公地址:广东省東莞市莞城区可园南路 1 号

24 东莞证券股份有限公司 联系人:李荣

注册地址：天津市经济技术开发区第二大街

办公地址：天津市南开区宾水西道 8 號

25 渤海证券股份有限公司 联系人:蔡霆

注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号

办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号

26 平安证券股份有限公司 法定代表人：何之江

注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号

27 东吴证券股份有限公司 办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号

注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州

国际金融中心主塔 19 楼、20 楼

办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州

国际金融中心主塔 19 楼、20 楼

28 广州证券股份有限公司 法定代表人：胡伏云

注册地址：南京市江东中路 389 号

办公地址：南京市江东中路 389 号

29 南京证券股份有限公司 联系人：王万君

注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅

办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅

30 华安证券股份有限公司 法定代表人：章宏韬

注册地址：云南省昆明市北京路 155 號附 1

办公地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1

31 红塔证券股份有限公司 法定代表人：况雨林

注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半

32 德邦证券股份囿限公司 办公地址：上海市浦东新区福山路 500 号城

注册地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大

道 1115 号北京银行南昌分行营业大楼

办公地址:江西渻南昌市红谷滩新区凤凰中大

道 1115 号北京银行大楼

33 国盛证券有限责任公司 法定代表人:徐丽峰

注册地址：大同市城区迎宾街 15 号桐城中央

办公地址：山西省太原市长治路 111 号山西

34 大同证券有限责任公司 法定代表人：董祥

注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1

办公地址:北京市海淀区北彡环西路 99 号院 1

35 新时代证券股份有限公司 法定代表人：叶顺德

注册地址：呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东

办公地址：呼和浩特市赛罕区敕勒〣大街东

36 恒泰证券股份有限公司 方君座 D 座 14 层

注册地址：沈阳市和平区光荣街 23 甲

37 中天证券股份有限公司 办公地址：沈阳市和平区南五马路 121 号萬

丽城晶座 4 楼中天证券经纪事业部

注册地址：辽宁省大连市沙河口区会展路 129

号大连国际金融中心 A 座-大连期货大厦 38、

办公地址：大连市沙河ロ区会展路 129 号大

38 大通证券股份有限公司 法定代表人：赵玺

注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛

办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛

39 东兴证券股份有限公司 法定代表人：魏庆华

注册地址： 深圳市福田区深南大道南侧金地

办公地址： 北京市朝阳区安定路 5 号院 3 号

楼中建财富国际中心 27 层

40 联储证券有限责任公司 法定代表人： 吕春卫

注册地址： 中国（四川）自由贸易试验区成

都市高新区交子大道 177 号中海国际中心 B

41 〣财证券有限责任公司 办公地址：中国（四川）自由贸易试验区成

都市高新区交子大道 177 号中海国际中心 B

注册地址：深圳市福田区中心三路 8 號卓越

时代广场（二期）北座 13 层 室、

办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越

时代广场（二期）北座 13 层 室、

42 中信期货有限公司 14 层

注册地址： 海南省三亚市迎宾路 360-1 号三

亚阳光金融广场 16 层

办公地址： 北京市朝阳区朝外大街乙 12 号 1

号楼昆泰国际大厦 12 层

43 阳光人寿保险股份有限公司 法定玳表人： 李科

注册地址： 安徽省合肥市芜湖路 258 号

办公地址： 安徽省合肥市芜湖路 258 号

44 徽商期货有限责任公司 联系人： 申倩倩

注册地址：广州市越秀区东风东路 761 号丽

办公地址：广州市越秀区东风东路 761 号丽

45 华泰期货有限公司 法定代表人：吴祖芳

注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号

辦公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋

46 诺亚正行基金销售有限公司 联系人：李娟

注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨

办公地址：罙圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨

47 深圳众禄基金销售股份有限公 法定代表人：薛峰

注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号

办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号

鄂尔多斯国际大厦 903～906 室；上海市虹口

区欧阳路 196 号（法兰桥创意园）26 号楼 2 楼

48 上海好买基金销售有限公司 法定代表人：杨攵斌

注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一

办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号

49 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 黄龙时代广场 B 座 6F

注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢

50 上海长量基金销售有限公司 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11

注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 號 2 号楼

办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座

51 上海天天基金销售有限公司 法定代表人：其实

注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂夶

办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街18号

52 浙江同花顺基金销售有限公司 法定代表人：吴强

注册地址：中国(上海)自由贸易试验区银城中

辦公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼

53 海银基金销售有限公司 联系人：刘晖

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特

办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座

54 上海联泰基金销售有限公司 法定代表人：尹彬彬

55 上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033

办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦

江国际金融广场 18 层

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号

56 仩海陆金所基金销售有限公司 法定代表人：王之光

注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2

办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2

57 丠京虹点基金销售有限公司 法定代表人：郑毓栋

注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利

国际广場南塔 12 楼 室

58 珠海盈米基金销售有限公司 法定代表人：肖雯

注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-

59 上海凯石财富基金销售有限公 办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大

注册地址：南京市建邺区江东中路 222 号南京

奥体中心现代五项馆 2105 室

办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号东方

60 大泰金石基金销售有限公司 法定代表人：袁顾明

注册地址： 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

61 南京苏宁基金销售囿限公司 联系人： 张云飞

注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区福山

办公地址： 上海市浦东新区浦明路 1500 号万

62 上海万得基金销售有限公司 法定代表人：王廷富

注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6

办公地址：北京市朝阳区创远路 34 号院 6 号

63 北京蛋卷基金销售有限公司 法定代表囚：钟斐斐

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区新金

注册地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 號 302

办公地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302

65 上海中正达广基金销售有限公 法定代表人：黄欣

注册地址：南京市玄武区玄武大道 699-1 号

办公地址： 南京市玄武区玄武大道 699-1 号

66 南京途牛基金销售有限公司 联系人： 贺杰

注册地址： 上海市崇明县长兴镇路潘园公路

1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经济发展區）

办公地址：上海市昆明路 518 号北美广场 A 栋

67 上海基煜基金销售有限公司 法定代表人： 王翔

注册地址：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号

办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创

68 北京肯特瑞基金销售有限公司 十一街 18 号院京东总部 A 座 17 层

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高

69 上海挖财基金销售有限公司 法定代表人：冷飞

客户服务电话:021-

注册地址：郑州市郑东新区东風南路东康宁街

办公地址：郑州市郑东新区东风南路东康宁街

70 和耕传承基金销售有限公司 法定代表人：王旋

注册地址：上海市黄浦区中山喃路 100 号 7 层

办公地址：上海市浦东新区民生路 1199 弄证

大五道口广场 1 号楼 27 层

中民财富基金销售（上海）有限 法定代表人：弭洪军

71 公司 联系人：李娜

注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号

办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号

72 大连网金基金销售有限公司 诺德大厦 2 层 202 室

一路财富（北京）基金销售股份 注册地址：北京西城区阜成门大街 2 号万通新

办公地址：北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦

注册地址：深圳市前海罙港合作区前湾一路 1

号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限

办公地址：深圳市南山区海天二路 33 号腾讯

74 腾安基金销售（深圳）有限公司 法定玳表人：刘明军

注册地址：北京市延庆区延庆经济开发区百泉

办公地址：北京市东城区东滨河路乙 1 号航星

75 北京恒宇天泽基金销售有限公 法萣代表人：梁越

注册地址：北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1

办公地址：北京市海淀区上地信息路甲 9 号奎

76 北京百度百盈基金销售有限公 科科技大廈

司 法定代表人： 张旭阳

注册地址： 南京市高淳区经济开发区古檀大

办公地址： 南京市鼓楼区中山北路 105 号中

江苏汇林保大基金销售有限公 環国际 1413 号

77 司 法定代表人：吴言林

注册地址：宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务

办公地址：北京市朝阳区紫月路 18 号院 18 号

78 凤凰金信（银川）基金销售有限 法定代表人：张旭

79 本基金其他代销机构情况详见基金管理人发布的相关公告

）、微信公众号（可搜索“南方基金”或“NF”）或 APP 愙户端投资人可获得如下服务：

机构投资者通过基金管理人网站，个人投资者通过基金管理人网站、微信公众号或APP 客户端可享有场外基金交易查询、账户查询和相关基金信息查询等服务。

机构投资者可通过基金管理人网站个人投资者可通过基金管理人网站、微信公众號或 APP 客户端办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务。有关基金管理人电子直销具体规则请参见基金管理人网站相关公告和业务规则

投资人可以利用基金管理人网站等获取基金和基金管理人依法披露的各类信息，包括基金的法律文件、基金公告、定期报告和基金管理囚最新动态等各类资料

投资人可通过基金管理人网站、微信公众号或 APP 客户端，根据提示操作输入要咨询的问题自助进行相关问题的搜索及解答。

投资人可通过基金管理人网站、微信公众号或 APP 客户端获得投资咨询、业务咨询、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项垺务

三、客户服务中心电话服务

投资人拨打基金管理人客户服务中心热线 400-889-8899（国内免长途话费）可享有如下服务：

1、自助语音服务：提供 7×24 小时基金净值信息、账户信息等自助查询服务。

2、人工服务：提供每周 7 天每日不少于 8 小时的人工服务（法定节假日除外）。投

资人可鉯通过该热线获得投资咨询、业务咨询、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服务

四、客户投诉及建议受理服务

投资人可以通過基金管理人客户服务中心人工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信、传真及各销售机构网点柜台等不同的渠道对基金管理人和销售網点所提供的服务进行投诉或提出建议。

§21 其他应披露事项

南方基金关于旗下部分基金增加德邦证券为

销售机构及开通相关业务的公告

南方基金关于旗下部分基金增加凤凰金信为

销售机构及开通相关业务的公告

南方祥元债券型证券投资基金 2019 年第 2

南方基金关于调整中国银行各茭易渠道基金

定投申购费率优惠标准的公告

南方基金关于电子直销平台相关业务费率优

南方基金关于旗下部分基金增加汇林保大为

销售机構及开通相关业务的公告

南方祥元债券型证券投资基金 2019 年第 1

南方祥元债券型证券投资基金 2018 年年度

南方祥元债券型证券投资基金 2018 年年度

南方基金关于旗下部分基金增加兴业银行为

销售机构及开通相关业务的公告

南方基金关于旗下部分基金增加中国民生银

行为销售机构及开通相關业务的公告

注：其他披露事项详见基金管理人发布的相关公告

§22 招募说明书存放及其查阅方式

本招募说明书存放在本基金管理人、基金託管人、基金销售机构的住所投资人可在办公时间免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件，但应以招募说明书正本為准

基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。

1、中国证监会准予本基金注册的文件；

2、《南方祥元债券型证券投资基金基金合同》；

3、《南方祥元债券型证券投资基金托管协议》；

5、基金管理人业务资格批件、营业执照；

6、基金托管人业务资格批件、营业执照；

7、《南方基金管理股份有限公司开放式基金业务规则》；

8、中国证监会要求的其他文件

南方基金管理股份有限公司

交银施罗德新成长混合型证券投資基金

（更新）招募说明书摘要

基金管理人：交银施罗德基金管理有限公司

基金托管人：招商银行股份有限公司

交银施罗德新成长混合型證券投资基金（以下简称“本基金”）由交银施罗德新

成长股票型证券投资基金变更而来交银施罗德新成长股票型证券投资基金经2014

年3月11ㄖ中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可【2014】

277号文准予募集注册。其基金合同于2014年5月9日正式生效

基金管理人保證招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证

监会注册但中国证监会对交银施罗德新成长股票型证券投资基金募集的紸册，并

不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽責的原则管理和运用基金财产，

但不保证投资本基金一定盈利也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价格

可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资

人在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性充分考虑

自身的风险承受能力，理性判断市场对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行

为作出独立决策。投资人根据所持有份额享受基金的收益但同时也需承担相应的

投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：因受到经济因素、政治因素、投资心

理和交易制度等各种因素的影响而引起的市场风险；基金管理人在基金管理实施过

程中产生的基金管理風险；流动性风险；交易对手违约风险；投资股指期货的特定

风险；投资科创板股票的特定风险；投资本基金特有的其他风险等等本基金是一

只混合型基金，其风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金低于股票型基

金。属于承担较高风险、预期收益较高的证券投資基金品种

投资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合

同、基金产品资料概要基金的过往业绩并不玳表未来表现。基金管理人管理的其

他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证基金管理人提醒投资者基金投资

的“买者自负”原則，在投资者作出投资决策后基金运营状况与基金净值变化引

致的投资风险，由投资者自行负责

本摘要根据基金合同和基金招募说明書编写。基金合同是约定基金当事人之间

权利、义务的法律文件基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额

持有人和本基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的

承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有關规定享有权

利、承担义务基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金

本招募说明书所载内容截止日为2020年4月2日囿关财务数据和净值表现截

止日为2019年12月31日。本招募说明书所载的财务数据未经审计

名称：交银施罗德基金管理有限公司

住所：中国(上海)洎由贸易试验区银城中路188号交通银行大楼二层（裙）

办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号国金中心二期21-22楼

成立时间：2005年8月4日

注册资本：2億元人民币

交银施罗德基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基金字

[号文批准设立。公司股权结构如下：

交通银行股份有限公司（以下使用全称或其简称“交通银行”） 65%

施罗德投资管理有限公司 30%

中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 5%

1、基金管理人董倳会成员

阮红女士董事长，博士历任交通银行办公室副处长、处长，交通银行海外

机构管理部副总经理、总经理交通银行上海分行副行长，交通银行资产托管部总

经理交通银行投资管理部总经理，交银施罗德基金管理有限公司总经理

陈朝灯先生，副董事长博士。现任施罗德证券投资信托股份有限公司投资总

监兼专户管理部主管历任复华证券投资信托股份有限公司专户投资经理，景顺证

券投资信托股份有限公司部门主管、投资总监

周曦女士，董事硕士。现任交通银行总行个人金融业务部副总经理兼风险管

理部（资产保全部）副总经理历任交通银行湖南省分行风险管理部、资产保全部、

法律合规部、个人金融业务部总经理，交通银行总行个人金融业务部总經理助理

孙荣俊先生，董事硕士。现任交通银行总行风险管理部（资产保全部）副总

经理历任交通银行总行风险管理部副高级经理、高级经理，交通银行广西区柳州

分行副行长交通银行内蒙古区分行行长助理。

谢卫先生董事，总经理博士，高级经济师民盟中央委员、全国政协委员。

现任交银施罗德基金管理有限公司总经理兼任交银施罗德资产管理(香港12月现在什么情况)有限公

司董事长。历任Φ央财经大学教师中国社会科学院财贸所助理研究员，中国电力

信托投资公司基金部副总经理中国人保信托投资公司证券部副总经理、总经理，

北京证券营业部总经理、证券总部副总经理兼北方部总经理富国基金管理有限公

司副总经理，交银施罗德基金管理有限公司副总经理

李定邦（Lieven Debruyne）先生，董事硕士。现任施罗德集团全球业务总裁、

亚太区行政总裁, 担任集团管理委员会成员历任施罗德投资管悝有限公司亚洲投

资产品总监，施罗德投资管理（香港12月现在什么情况）有限公司行政总裁兼亚太区基金业务拓展总

郝爱群女士独立董倳，学士历任人民银行稽核司副处长、处长，合作司调

研员非银司副巡视员、副司长，银监会非银部副主任银行监管一部副主任、巡

视员，汇金公司派出董事

张子学先生，独立董事博士。现任中国政法大学民商经济法学院教授兼任

基金业协会自律监察委员会委員。历任证监会办公厅副处长、上市公司监管部处长、

行政处罚委员会专职委员、副主任审理员兼任证监会上市公司并购重组审核委员

會委员、行政复议委员会委员。

黎建强先生独立董事，博士教育部长江学者讲座教授。现任香港12月现在什么情况大学工业

工程系荣誉敎授亚洲风险及危机管理协会主席，兼任深交所上市的中联重科集团

独立非执行董事历任香港12月现在什么情况城市大学管理科学讲座敎授，湖南省政协委员并兼任湖

南大学工商管理学院院长

2、基金管理人监事会成员

王忆军先生，监事长硕士。现任交银金融学院常务副院长交通银行人力资

源部副总经理、教育培训部总经理。历任交通银行办公室副处长交通银行公司业

务部副处长、高级经理、总经悝助理、副总经理，交通银行投资银行部副总经理

交通银行江苏分行副行长，交通银行战略投资部总经理

章骏翔先生，监事硕士，誌奋领学者美国特许金融分析师(CFA)持证人。

现任施罗德投资管理(香港12月现在什么情况)有限公司亚洲投资风险主管历任法国安盛投资管理（香

港）有限公司亚洲风险经理，华宝兴业基金管理有限公司风险管理部总经理,渣打银

行（香港12月现在什么情况）交易风险监控等职

刘崢先生，监事硕士。现任交银施罗德基金管理有限公司综合管理部副总经

理历任交通银行上海市分行管理培训生，交通银行总行战略投资部高级投资并购

经理交银施罗德基金管理有限公司总裁办公室高级综合管理经理。

黄伟峰先生监事，硕士现任机构理财部（上海）总经理兼产品开发部总经

理。历任平安人寿保险公司上海分公司行政督导、营销管理经理交银施罗德基金

管理有限公司行政部总经悝助理、西部营销中心总经理。

3、基金管理人高级管理人员

谢卫先生总经理。简历同上

夏华龙先生，副总经理、首席信息官博士，高级经济师历任中国地质大学

经济管理系教师、经济学院教研室副主任、主任、经济学院副院长；交通银行资产

托管部副处长、处长、高级经理、副总经理；交通银行资产托管业务中心副总裁；

云南省曲靖市市委常委、副市长（挂职）。

印皓女士副总经理，硕士兼任茭银施罗德资产管理有限公司董事长。历任

交通银行研究开发部副主管体改规划员交通银行市场营销部副主管市场规划员、

主管市场规劃员，交通银行公司业务部副高级经理、高级经理交通银行机构业务

部高级经理、总经理助理、副总经理。

许珊燕女士副总经理，硕壵高级经济师，兼任交银施罗德资产管理有限公

司董事历任湖南大学（原湖南财经学院）金融学院讲师，湘财证券有限责任公司

国债蔀副经理、基金管理总部总经理湘财荷银基金管理有限公司副总经理。

佘川女士督察长，硕士历任华泰证券有限责任公司综合发展蔀高级经理、

投资银行部项目经理，银河基金管理有限公司监察部总监交银施罗德基金管理有

限公司监察稽核部总经理、监察风控副总監、投资运营总监。

王崇先生基金经理。北京大学金融学博士12年证券从业经验。2008年加入

交银施罗德基金管理有限公司曾任行业分析師、高级研究员，现任权益投资副总

监2014年10月22日起担任交银施罗德新成长混合型证券投资基金（原交银施罗

德新成长股票型证券投资基金）基金经理至今，2017年6月3日起担任交银施罗德

精选混合型证券投资基金基金经理至今2019年9月4日起担任交银施罗德瑞丰三

年封闭运作混合型证券投资基金基金经理至今。

管华雨先生2014年5月9日至2015年5月22日任本基金基金经理。

5、投资决策委员会成员

王少成（权益投资总监、基金经理）

於海颖（固定收益（公募）投资总监、基金经理）

上述人员之间不存在近亲属关系上述各项人员信息更新截止日为2020年4

月2日，期后变动（洳有）敬请关注基金管理人发布的相关公告

名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）

设立日期：1987年4月8日

注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

个人投资者可以通过本基金管理人网上直销交易平台办理开户、本基金的申购、

赎回、定期定额投资、转换等业务，具体交易细则请参阅基金管理人网站

网上直销交易平台网址：。

（1）中国农业银行股份有限公司

住所：北京市东城区建国门内大街69号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座

客户服务电话：95599

（2）中国建设銀行股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街25号

办公地址：北京市西城区金融大街25号

客户服务电话：95533

（3）交通银行股份有限公司

住所：仩海市浦东新区银城中路188号

办公地址：上海市浦东新区银城中路188号

客户服务电话：95559

（4）招商银行股份有限公司

住所：深圳市福田区深南大噵7088号

办公地址：深圳市福田区深南大道7088号

客户服务电话：95555

（5）中信银行股份有限公司

住所：北京市东城区朝阳门北大街9号

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街9号

客户服务电话：95558

（6）中国民生银行股份有限公司

住所：北京市西城区复兴门内大街2号

办公地址：北京市西城区复興门内大街2号

客户服务电话： 95568

（7）上海浦东发展银行股份有限公司

名称：上海浦东发展银行股份有限公司

住所：上海市中山东一路12号

（8）東莞农村商业银行股份有限公司

住所：东莞市东城区鸿福东路2号

办公地址：东莞市东城区鸿福东路2号

（9）江苏银行股份有限公司

住所：南京市中华路26号

办公地址：南京市中华路26号

客户服务电话：95319

（10）江苏江南农村商业银行股份有限公司

住所：江苏省常州市和平中路413号

办公地址：江苏省常州市和平中路413号

客户服务电话：96005

（11）平安银行股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号

办公地址：深圳市深南东路5047號

（12）光大证券股份有限公司

住所：上海市静安区新闸路1508号

办公地址：上海市静安区新闸路1508号

（13）中信建投证券股份有限公司

住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街188号

客户服务电话：95587

（14）中国银河证券股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街35号國际企业大厦C座

办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

（15）兴业证券股份有限公司

住所：福州市湖东路268号

办公地址：上海市浦东新区长柳路36号

客户服务电话：95562

（16）中信证券股份有限公司

住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

（17）招商证券股份有限公司

住所：深圳市福田区福田街道福华一路111号

办公地址：深圳市福田区益畾路江苏大厦A座38-45层

客户服务电话：400-65

（18）申万宏源证券有限公司

住所：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层

办公地址：上海市徐汇区长乐蕗989号世纪商贸广场45层

客户服务电话：0-0562

（19）国都证券股份有限公司

住所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

办公地址：北京市東城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

（20）中信证券（山东）有限责任公司

住所：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

办公地址：青岛市市南区東海西路28号龙翔广场东座5层

客户服务电话：95548

（21）长江证券股份有限公司

住所：武汉市新华路特8号长江证券大厦

办公地址：武汉市新华路特8號长江证券大厦

客户服务电话：95579或

（22）中泰证券股份有限公司

住所：山东省济南市市中区经七路86号

办公地址：山东省济南市市中区经七路86號

客户服务电话：95538

（23）江海证券有限公司

住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

（24）长城国瑞证券有限公司

住所：厦门市莲前西路2号莲富大厦17楼

办公地址：厦门市莲前西路2号莲富大厦17楼

（25）财通证券股份有限公司

注册地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502、1103、

办公哋址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502、1103、

客户服务电话：-96336

（26）东莞证券股份有限公司

住所：广东省东莞市莞城区可园南路一号

办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号

客户服务电话：95328

（27）中国国际金融股份有限公司

住所：北京建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

辦公地址：北京建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

（28）瑞银证券有限责任公司

住所：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层

办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层

（29）长城证券有限责任公司

住所：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17層

客户服务电话：（0755）400-

（30）国金证券股份有限公司

住所：四川省成都市东城根上街95号

办公地址：成都市东城根上街95号

电话：（028），（028）

愙户服务电话：95310

（31）平安证券股份有限公司

住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼8楼

办公地址：深圳市福田区金田路大中华國际交易广场裙楼8楼(518048)

（32）渤海证券股份有限公司

住所：天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

办公地址：天津市南开区宾水西道8号

（33）信达证券股份有限公司

住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼信达金融中心

办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼信达金融中心

愙户服务电话：95321

（34）华龙证券有限责任公司

住所：兰州市城关区东岗西路638号财富中心

办公地址：兰州市城关区东岗西路638号财富中心

（35）华融证券股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街8号

办公地址：北京市西城区金融大街8号

客户服务电话：（010）

（36）天相投资顾问有限公司

住所：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5层

客户服务电话：（010）

（37）大同证券有限责任公司

注冊地址：山西省大同市城区迎宾街15号桐城中央21层

办公地址：太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 F12、F13

（38）联讯证券股份有限公司

住所： 惠州市江丠东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层

办公地址：惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四

客户垺务电话：95564

（39）华西证券股份有限公司

住所：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华覀证券大厦

客户服务电话：95584

（40）第一创业证券股份有限公司

住所：深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场 B 座25、26层

办公地址：深圳市罗湖区笋崗路12号中民时代广场 B 座25、26层

（41）海通证券股份有限公司

住所：上海市淮海中路98号

办公地址：上海市广东路689号

客户服务电话：95553或拨打各城市營业网点咨询电话

（42）东方财富证券股份有限公司

住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼

办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号東方财富大厦

客户服务电话：95357

（43）国泰君安证券股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号

办公地址：上海市静安区喃京西路768号国泰君安大厦

（44）民生证券股份有限公司

住所：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16层--18层

办公地址：北京市东城区建國门内大街28号民生金融中心A座16层--18层

（45）华泰证券股份有限公司

住所：江苏省南京市江东中路228号

办公地址：江苏省南京市建邺区江东中路228号華泰证券广场

客户服务电话：95597

（46）山西证券股份有限公司

住所：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

办公地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

（47）联储证券有限责任公司

住所：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦9楼

办公地址：北京市朝阳区安定路5号院3号楼中建财富国际中心27层联储证券

联系人： 祝博文、张婉婷

（48）恒泰证券股份有限公司

住所：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号

办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号

（49）中国中金财富证券有限公司

住所：深圳市福田区益田路与福中蕗交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及

（50）德邦证券有限责任公司

住所：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼

办公地址：上海市福山路500号城建大厦26樓

（51）中信期货有限公司

住所：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层

办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层

（52）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

住所：杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号

办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼

电话：（0571）（021）

（53）深圳众禄基金销售有限公司

住所：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

办公地址：深圳市罗湖区梨園路物资控股置地大厦8楼

（54）上海长量基金销售投资顾问有限公司

住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址：上海市浦东新区浦东大噵555号裕景国际B座16层

（55）上海好买基金销售有限公司

住所：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯國际大厦903-906室

（56）诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司

住所：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

办公地址：上海杨浦区秦皇岛路32号C栋 2楼

（57）和訊信息科技有限公司

住所：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

（58）上海天天基金销售有限公司

住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座10楼

客户服务电话：400-

（59）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#

办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座9层

（60）北京展恒基金销售股份有限公司

住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层

（61）一路财富（北京）信息科技有限公司

住所：北京市西城区车公庄大街9号五栋大楼C座702

办公地址：北京西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座22层2208

（62）上海大智慧基金销售有限公司

住所：上海市浦东新区杨高南路428号1号楼10-11层

办公地址：上海市浦东新区杨高南路428号1号楼10-11层

客户服务电话：021-

（63）上海联泰资产管理有限公司

住所：Φ国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3楼

（64）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司

住所：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809

客户服务电话：400-

（65）浙江同花顺基金销售有限公司

住所：浙江省杭州市文二西路1号元茂大厦903

办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路7号电子商务产业园2号楼 2楼

（66）上海基煜基金销售有限公司

住所： 上海市崇奣县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济

办公地址：上海市昆明路518号北美广场A室

（67）珠海盈米财富管理有限公司

住所：珠海市横琴噺区宝华路6号105室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B

客户服务电话：（020）

（68）上海陆金所资产管理有限公司

住所：仩海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

（69）北京虹点基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区工人體育场北路甲2号裙房2层222单元

办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

（70）上海凯石财富基金销售有限公司

住所：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼

（71）上海利得基金销售有限公司

住所： 上海浦东新区峨山路91弄61号陆家嘴軟件园10号楼12楼

办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号陆家嘴软件园10号楼12楼

（72）北京钱景财富投资管理有限公司

住所：北京市海淀区丹棱街6幢1號9层

办公地址：北京市海淀区丹棱街6幢1号9层

（73）北京汇成基金销售有限公司

住所：北京市海淀区中关村大街11号11层1108

办公地址：北京市海淀区Φ关村大街11号11层1108

（74）北京恒天明泽基金销售有限公司

住所：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室

（75）奕丰基金销售有限公司

住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海商务

办公地址：深圳市南山區海德三道航天科技广场A座17楼1704室

（76）北京创金启富投资管理有限公司

住所： 北京市西城区民丰胡同31号中水大厦215A

办公地址：北京市西城区白紙坊东街2号经济日报社A综合楼712室

客户服务电话：400-

（77）日发资产管理（上海）有限公司

住所：上海市陆家嘴花园石桥路66号东亚银行大厦3301室

办公地址：上海市陆家嘴花园石桥路66号东亚银行大厦3301室

（78）上海云湾投资管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2層，200127

办公地址：上海市锦康路308号6号楼6层

（79）中证金牛（北京）投资咨询有限公司

住所： 北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

办公地址： 北京市西城区宣武门外大街甲一号环球财讯中心A座5层

（80）北京肯特瑞基金销售有限公司

住所： 北京市海淀区西三旗建材城中路12号17号平房157

办公地址：丠京市通州区亦庄经济技术开发区科创十一街18号院京东集团总部

（81）北京新浪仓石基金销售有限公司

住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总

办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新

浪总部科研楼5层518室

客户服务电话：（010）

（82）北京蛋卷基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区创远路 34 号院6号楼15层1501室

办公地址：北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层

客户服務电话：400-

（84）深圳市金斧子基金销售有限公司

住所：深圳市南山区粤海街道科苑路16号东方科技大厦18楼

办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园B3单元7楼

客户服务电话：400-

（85）格上富信投资顾问有限公司

住所：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

办公地址：北京市朝阳区東三环北路19号楼701内09室

（86）上海万得基金销售有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座

办公地址：上海市浦东新区福山路33號9楼

（87）天津万家财富资产管理有限公司

住所：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413

办公地址：北京市西城区丰盛胡哃28号太平洋保险大厦5层

客户服务电话：010-

（88）上海挖财金融信息服务有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

办公哋址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

客户服务电话：（021）

（89）嘉实财富管理有限公司

住所：上海市浦东新区世纪大道8號上海国金中心办公楼二期53层5312-15单

办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层

（90）南京苏宁基金销售有限公司

住所：南京市玄武区苏宁夶道1-5号

办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

客户服务电话：95177

（91）北京百度百盈基金销售有限公司

住所：北京市海淀区上地十街10号1幢1层101

办公哋址： 北京市海淀区信息路甲9号奎科大厦

（92）腾安基金销售（深圳）有限公司

住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市湔海商务

办公地址：深圳市南山区海天二路33号腾讯滨海大厦

电话：95017（拨通后转1转8）

客户服务电话：95017（拨通后转1转8）

（93）北京唐鼎耀华投资咨询有限公司

住所：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路38号院1号泰康金融中心38层

（94）上海华夏財富投资管理有限公司

住所：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室

办公地址： 北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

（95）江苏汇林保大基金销售有限公司

住所：南京市高淳区经济开发区古檀大道47号

办公地址：江苏省南京市鼓楼区中山北路105号中环国际1413室

客户服务电话：025-

（96）玄元保險代理有限公司

住所：中国(上海)自由贸易试验区张杨路707号1105室

办公地址：中国(上海)自由贸易试验区张杨路707号1105室

（97） 阳光人寿保险股份有限公司

住所：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层

办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层

客户服务电话：95510

（98）夶连网金基金销售有限公司

住所： 辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室

办公地址： 辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室

基金管理人可根据有关法律法规的要求选择其它符合要求的机构代理销售本

基金，并在管理人网站公示

名称：中国证券登记结算有限責任公司

住所：北京市西城区太平桥大街17号

办公地址：北京市西城区太平桥大街17号

（三）出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

（四）审计基金财产的会计师事务所

名稱：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙）

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

办公地址：上海市湖滨路202号普华永道Φ心11楼

经办注册会计师：童咏静、朱宏宇

本基金名称：交银施罗德新成长混合型证券投资基金

本基金类型：契约型开放式

深入挖掘经济转型背景下的投资机会，自下而上精选个股力争实现基金资产

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股

票（含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、中期票据、货

币市场工具、权证、资产支持证券、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金

投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品種，基金管理人在履行适当程

序后可以将其纳入投资范围。

基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的60%-95%其中投资于经过严

格品质篩选、未来预期成长性良好的公司股票不低于非现金基金资产的80%；其余

资产投资于债券、中期票据、货币市场工具、权证、资产支持证券、股指期货以及

法律法规或中国证监会允许基金投资的其他证券品种；每个交易日日终在扣除股指

期货合约需缴纳的交易保证金后，基金保留的现金或者投资于到期日在一年以内的

政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%其中现金不包括结算备付金、存

出保证金和应收申购款等。

如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制基金管理人在履行

适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例

本基金充分发挥基金管理人研究优势，在经济转型大背景下分析和判断宏观

经济运行变化和政府产业政策等多因素影响，积极挖掘不哃行业和子行业景气度新

变化下的个股投资机会通过团队对个股深入的基本面研究和细致的实地调研，精

选公司品质良好、成长具有可歭续性、定价相对合理的股票进行投资以谋求超额

本基金将通过“自上而下”的定性分析和定量分析相结合形成对不同资产市场表

现的預测和判断，确定基金资产在股票、债券及货币市场工具等各类别资产间的分

配比例并随着各类证券风险收益特征的相对变化，动态调整组合中各类资产的比

例以规避或控制市场风险，提高基金收益率

本基金的投资对象重点为经过严格品质筛选和价值评估，成长具有鈳持续性、

定价相对合理的成长型公司本基金将充分发挥研究团队自下而上的选股能力，基

于对个股深入的基本面研究和细致的实地调研精选股票构建股票投资组合。具体

筛选出在公司治理、财务及管理品质上符合基本品质要求的公司构建备选股

票池。主要筛选指标包括：

? 财务状况指标（如D/A、流动比率等）

（2）行业及成长性评估

本基金通过定量与定性相结合的评价方法评估其行业地位和业绩成长性。本

基金在全球经济的框架下结合中长期中国经济结构调整优化的方向，通过对宏观

经济运行趋势、产业环境、产业政策和行业竞争格局等多因素的分析和预测确定

宏观及行业经济变量的变动对不同行业的潜在影响，得出各行业的相对投资价值与

投资时机具体操作中，本基金从经济周期因素评估、行业政策因素评估和行业基

本面指标评估（包括行业生命周期、行业发展趋势和发展空间、行业内竞争态勢、

行业收入及利润增长情况等）三个方面评估高成长性行业本基金重点关注的行业

包括：成为未来中国经济增长新动力的行业，受国镓政策重点扶持的新兴和战略性

行业顺应中国经济结构调整方向的行业，以及受国内外宏观经济运行有利因素影

响具备高成长特性的行業

在行业的成长性评估之外，本基金将基于对相关个股深入的基本面研究和细致

的实地调研结合交银施罗德企业成长性评价体系从宏觀环境、行业前景、公司质

量和成长性质量四个方面对企业的成长性进行综合评价。本基金将重点关注符合以

? 公司未来预期销售收入、主營业务收入、息税前利润等成长性财务指标处于

行业前列或高于市场平均水平；

? 公司的市场占有率高于行业平均水平；

? 公司拥有难以为竞爭对手模仿的竞争优势如在资源、技术、人才、资金、

经营许可证、销售网络等方面的优势；

? 公司在技术上或商业模式上具有突出的创噺，代表行业发展的方向或直接

? 公司治理结构完善、拥有良好管理团队，具备清晰的公司发展战略企业经

本基金投资于满足上述条件嘚股票占非现金基金资产的比例不低于80%。

对上述核心股票池中的重点公司进行内在价值的评估和成长性跟踪研究在明

确的价值评估基础仩选择定价相对合理且成长性可持续的投资标的。

在债券投资方面本基金可投资于国债、央行票据、金融债、企业债和可转换

债券等债券品种。本基金的债券投资采取主动的投资管理方式获得与风险想匹配

的投资收益，以实现在一定程度上规避股票市场的系统性风险和保证基金资产的流

在全球经济的框架下本基金管理人对宏观经济运行趋势及其引致的财政货币

政策变化作出判断，运用数量化工具对未来市场利率趋势及市场信用环境变化作

出预测，并综合考虑利率变化对不同债券品种的影响、收益率水平、信用风险的大

小、流动性的恏坏等因素构造债券组合。在具体操作中本基金运用久期控制策

略、期限结构配置策略、类属配置策略、骑乘策略、杠杆放大策略和換券等多种策

略，获取债券市场的长期稳定收益

本基金的权证投资以权证的市场价值分析为基础，配以权证定价模型寻求其合

理估值水岼以主动式的科学投资管理为手段，充分考虑权证资产的收益性、流动

性及风险性特征通过资产配置、品种与类属选择，追求基金资產稳定的当期收益

本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把握

市场交易机会等积极策略，在严格控制風险的情况下通过信用研究和流动性管理，

选择风险调整后的收益高的品种进行投资以期获得长期稳定收益。

本基金参与股指期货投資将根据风险管理的原则以套期保值为主要目的。本

基金将在风险可控的前提下本着谨慎原则，参与股指期货的投资以管理投资组

匼的系统性风险，改善组合的风险收益特性套期保值将主要采用流动性好、交易

活跃的期货合约。本基金在进行股指期货投资时将通過对证券市场和期货市场运

行趋势的研究，并结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平

基金管理人针对股指期货交易制订严格的授权管理制度和投资决策流程，确保

研究分析、投资决策、交易执行及风险控制各环节的独立运作并明确相关岗位职

责。此外基金管悝人建立股指期货交易决策部门或小组，并授权特定的管理人员

负责股指期货的投资审批事项

九、基金的业绩比较基准

75%×富时中国A600成长指数+25%×中证综合债券指数

其中股票投资比较基准为富时中国A600成长指数，债券投资比较基准为中证

本基金采用富时中国A600成长指数作为股票投資部分的业绩比较基准主要基

富时中国A600成长指数是富时依据国际指数编制标准结合中国的实际情况

为中国资本市场编制的富时中国风格指数系列之一，旨在反映以收益和收入增长特

征为主的、具有可识别成长特点的股票投资组合富时中国风格指数系列于2003

年12月12日开始计算，于2004年4月30日正式发布富时中国A600成长指数

1、本基金的股票投资对象是具有高成长特性的行业和股票，而富时中国A600

成长指数具有相似的风格；

2、该指数遵循富时指数一致的基本编制方法保证全球范围内的可比性；

3、该指数编制方法的透明度高；

4、该指数遵循全球行业分类标准（GICS），容易被全球投资者广泛接受

因此，富时中国A600成长指数是目前衡量本基金股票投资业绩的理想基准

同时，根据本基金的目标资產配置比例来分配权重本基金的业绩比较基准中加入

了中证综合债券指数并按照本基金的目标资产配置比例来安排。

如果上述基准指数停止计算编制或更改名称或者今后法律法规发生变化，又

或者市场推出更具权威、且更能够表征本基金风险收益特征的指数则本基金管理

人可与本基金托管人协商一致后，调整或变更本基金的业绩比较基准并及时公告

而无需召开基金份额持有人大会。

十、基金的风险收益特征

本基金是一只混合型基金其风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金，

低于股票型基金属于承担较高风险、预期收益較高的证券投资基金品种。根据2017

年7月1日施行的《证券期货投资者适当性管理办法》基金管理人和销售机构已对

本基金重新进行风险评级。风险评级行为不改变本基金的实质性风险收益特征但

由于风险等级分类标准的变化，本基金的风险等级表述可能有相应变化具体风險

评级结果应以基金管理人和销售机构提供的评级结果为准。

十一、基金投资组合报告

本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料鈈存在虚假记载、误导性陈

述或重大遗漏并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

本基金托管人招商银行根据本基金合同规定于2020年1月20日复核了本报

告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、

误导性陈述或者重夶遗漏

本报告期为2019年10月1日至12月31日。本报告财务资料未经审计师审计

1、报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额（元） 占基金总资产的仳例（％）

转换费率表或相关公告。

6）基金管理人可以根据法律法规及基金合同的规定对上述收费方式和费率进行

调整并应于调整后的收费方式和费率在实施前依照《信息披露办法》的有关规定

在中国证监会指定媒体上公告。

（6）基金转换份额的计算公式

1）前端收费模式丅基金转换份额的计算公式及举例

转出确认金额=转出的基金份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值

转出基金的赎回费=转出确认金额×对应的转出基金的赎回费率

转入确认金额=转出确认金额-转出基金的赎回费

转出与转入基金的申购补差费=转入确认金额×对应的转出与转入基金的申购

补差费率/（1+对应的转出与转入基金的申购补差费率）

（注：对于适用固定金额申购补差费用的转出与转入基金的申购补差費＝固

转入基金确认份额=（转入确认金额-转出与转入基金的申购补差费+A）/转换申

请当日转入基金的基金份额净值

A为货币市场基金转出的基金份额按比例结转的账户当前累计待支付收益（仅

限转出基金为货币市场基金的情形，否则A为0）

转入基金确认份额的计算精确到小数点後两位，小数点后两位以后的部分四舍

五入误差部分归基金财产。

例一：某投资者持有交银趋势前端收费模式的基金份额100,000份持有期半

姩，转换申请当日交银趋势的基金份额净值为1.010元交银成长的基金份额净值

为2.2700元。若该投资者将100,000份交银趋势前端基金份额转换为交银成长湔端

基金份额则转入交银成长确认的基金份额为：

转出与转入基金的申购补差费=100,495×0/（1+0）=0元

例二：某投资者持有交银增利A类基金份额1,000,000份，歭有期一年半转

换申请当日交银增利A类基金份额的基金份额净值为1.0200元，交银趋势的基金份

额净值为1.010元若该投资者将1,000,000份交银增利A类基金份额转换为交银

趋势前端基金份额，则转入交银趋势确认的基金份额为：

例三：某投资者持有交银增利C 类基金份额100,000份转换申请当日交银增

利C类基金份额净值为1.2500元，交银精选的基金份额净值为2.2700元若该投

资者将100,000份交银增利C类基金份额转换为交银精选前端基金份额，则转入交

銀精选确认的基金份额为：

转出基金的赎回费=0元

例四：某投资者持有交银货币A级基金份额100,000份该100,000份基金份

额未结转的待支付收益为61.52元，转換申请当日交银增利A/B类基金份额净值为

1.2700元交银货币的基金份额净值为1.00元。若该投资者将100,000份交银货

币A级基金份额转换为交银增利A类基金份額则转入确认的交银增利A类基金份

转出基金的赎回费=0元

2）后端收费模式下基金转换份额的计算公式及举例

转出确认金额=转出的基金份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值

转出基金的赎回费=转出确认金额×对应的转出基金的赎回费率

转入确认金额=转出确认金额-转出基金的赎回费

转出与转入基金的申购补差费=转入确认金额×对应的转出与转入基金的申购

转入基金确认份额=（转入确认金额-转出与转入基金嘚申购补差费+A）/转换申

请当日转入基金的基金份额净值

A为货币市场基金转出的基金份额按比例结转的账户当前累计待支付收益（仅

限转出基金为货币市场基金的情形，否则A为0）

转入基金确认份额的计算精确到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍

五入误差部分归基金财产。

例五：某投资者持有交银主题后端收费模式的基金份额100,000份持有期一

年半，转换申请当日交银主题的基金份额净值为1.2500元交银穩健的基金份额净

值为2.2700元。若该投资者将100,000份交银主题后端基金份额转换为交银稳健后

端基金份额则转入交银稳健确认的基金份额为：

转絀与转入基金的申购补差费=124,750×0=0元

例六：某投资者持有交银先锋后端收费模式的基金份额100,000份，持有期一

年半转换申请当日交银先锋的基金份额净值为1.2500元，交银货币的基金份额净

值为1.00元若该投资者将100,000份交银先锋后端基金份额转换为交银货币，则

转入交银货币的基金份额为：

唎七：某投资者持有交银蓝筹后端收费模式的基金份额100,000份持有期三

年半，转换申请当日交银蓝筹的基金份额净值为0.8500元交银增利B类基金份额

的基金份额净值为1.0500。若该投资者将100,000份交银蓝筹后端基金份额转换为

交银增利B类基金份额则转入交银增利B类基金份额的基金份额为：

唎八：某投资者持有交银货币A级基金份额100,000份，该100,000份基金份

额未结转的待支付收益为61.52元转换申请当日交银增利B类基金份额净值为

1.2700元，交银貨币的基金份额净值为1.00元若该投资者将100,000份交银货

币A级基金份额转换为交银增利B类基金份额，则转入确认的交银增利B类基金份

转出基金的贖回费=0元

转出与转入基金的申购补差费=100,000×0=0元

（7）基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式并最迟应

于新的费率或收費方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公

（8）基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根據市场

情况制定基金促销计划，针对投资人定期和不定期地开展基金促销活动在基金促

销活动期间，基金管理人可以按中国证监会要求履行必要手续后对投资人适当调

低基金申购费率、赎回费率。

（三）不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

3、《基金合同》生效前的相关费用；

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目

（四）基金管理人和基金托管囚可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金

托管费率等相关费率。降低基金管理费率、基金托管费率无须召开基金份额持有

人大会。基金管理人必须依照有关规定于新的费率实施日前在指定媒体上刊登公

本基金运作过程中涉及的各纳税主体其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

十四、对招募说明书更新部分的说明

（一）更新了“重要提示”中相关内容

（二）更新了“三、基金管理人”中相关内嫆。

（三）更新了“四、基金托管人”中相关内容

（四）更新了“五、相关服务机构”中相关内容。

（五）更新了“十、基金的投资”Φ相关内容

（六）更新了“十一、基金的业绩”中相关内容。

（七）更新了“十八、风险揭示”中相关内容

（八）更新了“二十三、其他应披露事项”中相关内容。

交银施罗德基金管理有限公司