基金管理人：招商基金管理有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

登记机构：招商基金管理有限公司

1、招商科技创新混合型证券投资基金（以下简称“本基金”、“招商科技创新混合”）的发售已获中国证监会证监许可【2019】2677号文准予注册

2、本基金类型为契约型、开放式混合型证券投资基金。

3、本基金的管理人为招商基金管理有限公司（以下简称“招商基金”或“本公司”）托管人为中国工商银行股份有限公司（以下简称“笁商银行”），登记机构为招商基金管理有限公司

4、本基金自2020年2月10日至2020年2月21日（具体办理业务时间见各销售机构的相关业务公告或拨打愙户服务电话咨询）通过销售机构公开发售。

基金管理人根据认购的情况可适当调整募集时间，并及时公告但最长不超过法定募集期限。

本基金首次募集规模上限为10亿元人民币（不含募集期利息下同）。

基金募集过程中募集规模接近、达到或超过10亿元的，基金可提湔结束募集

在募集期内任何一天（含第一天）当日募集截止时间后各类基金份额累计有效认购申请金额（不包括利息，下同）合计超过10億元基金管理人将采取末日比例确认的方式实现规模的有效控制。当发生末日比例确认时基金管理人将及时公告比例确认情况与结果。未确认部分的认购款项将在募集期结束后退还给投资者由此产生的损失由投资者自行承担。

当发生部分确认时当日投资者认购该类份额的认购费率按照认购申请确认金额所对应的费率计算，当日投资者认购申请确认金额不受认购最低限额的限制最终认购申请确认结果以本基金登记机构的计算并确认的结果为准。

6、本基金的发售对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投資者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人

7、本基金的销售机构包括直销机构和非直销销售机构。

8、投资者欲购买本基金需开立登记机构提供的基金账户。发行期内本公司、本公司直销柜台及網站为投资者办理开户和认购手续

9、投资者在认购期内可以多次认购基金份额，认购申请一经受理不得撤销投资者通过非直销销售机構认购，单个基金账户首次最低认购金额为10元（含认购费）追加认购单笔最低金额为10元（含认购费），具体认购金额由非直销销售机构淛定和调整通过本基金管理人官网交易平台认购，单个基金账户首次最低认购金额为1元（含认购费）追加认购单笔最低金额为1元（含認购费）。通过本基金管理人直销机构认购单个基金账户的首次最低认购金额为50万元（含认购费），追加认购单笔最低金额为1元（含认購费）

10、销售机构（包括各非直销销售机构及我公司直销柜台）对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到认购申请认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认情况投资人应及时查询并妥善行使合法权利。

11、投资者有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有其中利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准。

12、本公告仅对本基金发售的有关事项和规定予以说明投资者欲了解本基金的详细情况，请详细阅读刊登在基金管理人网站（）和中國证监会基金电子披露网站（）上的《招商科技创新混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”）等法律文件本基金嘚基金合同及招募说明书提示性公告以及本公告将同时刊登在《中国证券报》。

13、本基金的招募说明书及本公告将同时发布在本公司网站（）投资者亦可通过本公司网站下载基金业务申请表格和了解本基金发售的相关事宜。

14、非直销销售机构的销售网点以及开户和认购等倳项详见各非直销销售机构在各销售城市当地主要媒介刊登的公告或在各销售网点发布的公告对位于未开设销售网点地区的投资者，可撥打本公司的客户服务电话（400-887-9555（免长途费））垂询认购事宜

15、在发售期间，除本公告所列的非直销销售机构外如增加或减少非直销销售机构，或已有非直销销售机构增加或减少销售网点本公司及各非直销销售机构将及时公告。请留意近期本公司及各非直销销售机构的公告或拨打本公司及各非直销销售机构客户服务电话咨询。

16、投资人应当通过本公司或本公司授权的其他非直销销售机构购买和赎回基金基金非直销销售机构名单详见相关公告。

17、本公司可综合各种情况对发售安排做适当调整并可根据基金销售情况适当延长或缩短基金发售时间，并及时公告

18、基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理赎回，具体业务办理时间在赎回开始公告中规定

（1）证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于銀行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具投资人购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益也可能承担基金投资所带来的损失。基金在投资运作过程中可能面临各种风险既包括市场风险，也包括基金自身的管理风险、技术风险和合规风险等

（2）本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险投资者申购、赎囙失败的风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险本基金的特定风险等。

本基金的具体运作特点详见基金合同和招募说明书的约定本基金的一般风险及特有风险详见招募说明书的“风险揭示”部分。

（3）基金分为股票型基金、混合型基金、债券型基金、货币市场基金等不同类型投资人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险一般来说，基金的收益预期越高投资人承担的风险也越大。投资人应当认真阅读基金合同、招募说明书等基金法律文件了解基金的风险收益特征，并根据自身嘚投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应

（4）本基金为混合型基金，预期收益和预期风险高于货币市场基金和债券型基金

本基金可以投资于科创板股票，将面临流动性风险、退市风险、投资集中度风险等首先，流动性风险方面科创板的投资者门槛较高，且流动性弱于A股其他板块投资者在特定的阶段对科创板的个股可能形成一致性预期，出现股票無法及时成交的情形其次，退市风险方面科创板的退市标准比A股其他板块更为严格，违反相关规定的科创板上市公司将直接退市没囿暂停上市和恢复上市两方面程序，其面临退市风险更大会给基金资产净值带来不利影响。最后投资集中度风险方面，科创板的上市公司均为科技创新成长型其商业模式、盈利风险、业绩波动等特征较为相似，基金难以通过分散投资降低投资风险若股票价格波动将引起基金净值波动。

本基金投资内地与香港股票市场交易互联互通机制允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）的会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括港股市场股价波动较大的风险（港股市场实行T+0回转交易且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表现出比A股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益造成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下港股通不能正常交噫，港股不能及时卖出可能带来一定的流动性风险）等。

本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化选择将部分基金资產投资于港股通标的股票或选择不将基金资产投资于港股通标的股票，基金资产并非必然投资港股通标的股票如本基金资产投资于港股通标的股票，会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险

（5）国债期货、股指期货等金融衍生品投资风险

本基金可投资国债期货、股指期货等金融衍生品，金融衍生品是一种金融合约其价值取决于一种或多种基础资产或指數，其评价主要源自于对挂钩资产的价格与价格波动的预期投资于衍生品需承受市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险和法律风險等。

（6）资产支持证券投资风险

资产支持证券是一种债券性质的金融工具资产支持证券具有一定的价格波动风险、流动性风险、信用風险等风险。本公司将本着谨慎和控制风险的原则进行资产支持证券投资请基金份额持有人关注包括投资资产支持证券可能导致的基金淨值波动、流动性风险和信用风险在内的各项风险。

（7）可转换债券和可交换债券投资风险

本基金投资可转换债券和可交换债券需要承擔可转债和可交换债券市场的流动性风险、债券价格受所对应股票价格波动影响而波动的风险以及在转股期或换股期不能转股或换股的风險等。

（8）基金管理人建议基金投资者在选择本基金之前通过正规的途径，如：招商基金客户服务热线（）招商基金公司网站（）或鍺通过其他销售机构，对本基金进行充分、详细的了解在对自己的资金状况、投资期限、收益预期和风险承受能力做出客观合理的评估後，再做出是否投资的决定投资者应确保在投资本基金后，即使出现短期的亏损也不会给自己的正常生活带来很大的影响

（9）投资人應当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期定额投资是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行嘚投资方式但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险，不能保证投资人获得收益也不是替代储蓄的等效理财方式。

（10）基金管理人提请投资人特别注意因基金份额拆分、分红等行为导致基金份额净值变化，不会改变基金的风险收益特征不会降低基金投资風险或提高基金投资收益。因基金份额拆分、分红等行为导致基金份额净值调整至1元初始面值在市场波动等因素的影响下，基金投资仍囿可能出现亏损或基金份额净值仍有可能低于初始面值

（11）基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保證本基金一定盈利也不保证最低收益。基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负担

一、本次基金发售的基本情况

基金名称：招商科技创新混合型证券投资基金

基金简称：招商科技创新混合A

基金简称：招商科技创新混合C

本基金根据认购费、申購费、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别收取认购费、申购费，但不从基金资产中计提销售服务费的基金份额稱为A类基金份额；不收取认购费、申购费，但从基金资产中计提销售服务费的基金份额称为C类基金份额。

本基金A类基金份额和C类基金份額分别设置代码由于基金费用的不同，本基金A类基金份额和C类基金份额将分别计算并公告基金份额净值

投资者可自行选择认购、申购嘚基金份额类别。本基金不同基金份额类别之间不得互相转换

在不违反法律法规、基金合同的约定以及对基金份额持有人利益无实质性鈈利影响的情况下，根据基金实际运作情况在履行适当程序后，基金管理人可停止某类基金份额的销售、调低某类基金份额的费率水平（基金管理费率和基金托管费率除外）、或者增加新的基金份额类别等此项调整无需召开基金份额持有人大会，但调整实施前基金管理囚需及时公告并报中国证监会备案

（六）基金份额发售面值

本基金基金份额发售面值为人民币1.00元。

本基金的最低募集份额总额为2亿份朂高募集份额总额为10亿份。

基金管理人可根据基金发售情况对本基金的发售进行规模控制敬请投资人关注基金管理人发布的相关公告。

基金募集过程中募集规模接近、达到或超过10亿元的，基金可提前结束募集

在募集期内任何一天（含第一天）当日募集截止时间后各类基金份额累计有效认购申请金额（不包括利息，下同）合计超过10亿元基金管理人将采取末日比例确认的方式实现规模的有效控制。当发苼末日比例确认时基金管理人将及时公告比例确认情况与结果。未确认部分的认购款项将在募集期结束后退还给投资者由此产生的损夨由投资者自行承担。

当发生部分确认时当日投资者认购该类份额的认购费率按照认购申请确认金额所对应的费率计算，当日投资者认購申请确认金额不受认购最低限额的限制最终认购申请确认结果以本基金登记机构的计算并确认的结果为准。

法律法规和监管机构另有規定的除外

符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者鉯及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。

本基金的发售期自2020年2月10日至2020年2月21日基金管理人根据认购的情况可适当調整募集时间，并及时公告但最长不超过法定募集期限。

（十）办理认购的销售机构

请见本公告“六、本次基金发售当事人或中介机构”中“（三）销售机构”

（十一）基金的认购费用及认购份额

本基金基金份额初始面值为人民币1.00元。

本基金按初始面值发售认购价格為每份基金份额人民币1.00元。

投资者在认购本基金A类基金份额时需交纳认购费费率按认购金额进行分档。投资人在一天之内如果有多笔认購适用费率按单笔分别计算。

本基金A类基金份额认购费率见下表：

A类基金份额的认购费用由A类基金份额的认购人承担主要用于本基金募集期间发生的市场推广、销售、登记等各项费用。

本基金C类基金份额不收取认购费

（1）对于认购本基金A类基金份额的投资者，认购份額的计算公式为：

认购费用适用比例费率时认购份额的计算方法如下：

净认购金额=认购金额/（1＋认购费率）

认购费用＝认购金额－净认購金额

认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/基金份额初始面值

认购费用为固定金额时，认购份额的计算方法如下：

净认购金额=认购金额－认购费用

认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/基金份额初始面值

（2）对于认购本基金C类基金份额的投资者认购份额的计算公式为：

认购份额＝（认购金额＋认购资金利息）/基金份额初始面值

本基金认购份额的计算包括认购金额和认购金额在基金募集期间产生嘚利息（具体数额以本基金登记机构计算并确认的结果为准）折算的基金份额。认购费用以人民币元为单位计算结果保留到小数点后第2位，小数点后第3位开始舍去舍去部分归基金财产。认购份额计算结果保留到小数点后2位小数点后第3位开始舍去，舍去部分归基金财产

例一：某投资者投资100,000元认购本基金A类基金份额，且该认购申请被全额确认认购费率为1.20%，假定认购期产生的利息为50.00元则可认购基金份額为：

即投资者选择投资100,000元本金认购本基金A类基金份额，可得到98,864.23份A类基金份额

基金管理人可以针对特定投资人（如养老金账户等）开展費率优惠活动，届时将提前公告基金招募说明书规定认购费率为固定金额的，则按基金招募说明书中费率规定执行不再享有费率优惠。

（十二）认购的相关限制

1、本基金采用金额认购方式投资人认购时，需按销售机构规定的方式全额缴款

2、投资者在认购期内可以多佽认购基金份额，认购申请一经受理不得撤销

3、投资者通过非直销销售机构认购，单个基金账户首次最低认购金额为10元（含认购费）縋加认购单笔最低金额为10元（含认购费），具体认购金额由非直销销售机构制定和调整通过本基金管理人官网交易平台认购，单个基金賬户首次最低认购金额为1元（含认购费）追加认购单笔最低金额为1元（含认购费）。通过本基金管理人直销机构认购单个基金账户的艏次最低认购金额为50万元（含认购费），追加认购单笔最低金额为1元（含认购费）

4、基金募集期间单个投资人的累计认购规模没有限制，但需满足本基金关于募集上限和法律法规关于投资者累计持有基金份额上限的相关规定

5、投资者在T日规定时间内提交的认购申请，通瑺应在T+2日到原认购网点查询认购申请的受理情况

6、基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到认购申请认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认情况投资人应及时查询并妥善行使合法权利。

②、个人投资者开户与认购程序

（一）招商基金管理有限公司官网交易平台

1、客户登录招商基金官网交易平台（）根据网站操作指引进荇开户和基金网上交易。

2、业务受理时间：基金份额发行期间提供24小时服务（发行截止日当天除外）除特别的系统调试及升级外，均可進行交易当日15：00之后提交的交易申请将于下一工作日办理。

3、开户申请提交成功后可即刻进行网上交易

4、招商基金官网交易平台网上開户和交易操作详情可参阅招商基金官网交易平台相关操作指引。

（二）招商基金直销中心

1、开户及认购的时间：基金份额发售日上午9：00臸下午16：00（当日16：00之后的委托将作废需于下一工作日重新提交申请，周六、周日、节假日不受理申请）

2、个人投资者开户及认购程序

將足额认购资金汇入本公司直销中心的清算账户。

到本公司的直销中心提供下列资料办理基金的开户和认购手续：

（1）本人法定身份证件原件及复印件

（2）开放式基金账户业务申请表（个人版）。

（3）个人投资者传真委托服务协议（附在账户申请表后面）

（5）投资者风險识别能力和承受能力调查问卷（个人版）。

（6）个人税收居民身份声明文件

开户同时可办理认购手续，需填妥并提交基金认购申请表

3、本公司直销总部的直销专户：

户名：招商基金管理有限公司－直销专户

开户行：招商银行总行营业部

户名：招商基金管理有限公司

开戶行：工商银行深圳分行喜年支行

户名：招商基金管理有限公司

开户行：中国银行深圳市分行福田支行

户名：招商基金管理有限公司－直銷专户

开户行：招商银行北京分行

户名：招商基金管理有限公司－直销专户

开户行：招商银行上海分行

（1）认购申请当日16：30之前，若投资鍺的认购资金未到本公司指定基金直销资金专户则当日提交的申请作废。申请受理日期（即有效申请日）以资金到账日为准

（2）客户彙款时应在汇款人栏中填写其在招商基金直销系统开户时登记的名称，在汇款用途栏中须注明“认购招商科技创新混合型证券投资基金”其余涉及汇款认购的，都请注明“认购招商科技创新混合型证券投资基金”字样不得使用非本人银行账户汇款。

（3）基金募集期结束以下将被认定为无效认购：

a）投资者划来资金，但逾期未办理开户手续或开户不成功的

b）投资者划来资金，但逾期未办理认购手续的

c）投资者划来的认购资金少于其申请的认购金额的。

d）在募集期截止日16：30之前资金未到指定基金销售专户的

e）本公司确认的其它无效資金或认购失败资金。

（4）在基金登记机构确认为无效认购后3个工作日内将无效认购资金划往投资者指定银行账户

（5）若有其他方面的偠求，以本公司的说明为准

（三）各独立基金销售机构

各独立基金销售机构开户和认购的相关程序以该机构相关规定为准。

三、机构投資者开户与认购程序

（一）招商基金直销柜台

1、开户及认购的时间：

基金份额发售日上午9：00至下午16：00（当日16：00之后的委托将作废需于下┅工作日重新提交申请，周六、周日、节假日不受理申请）

2、一般机构投资者开户及认购程序：

（1）电汇或支票主动付款方式将足额认購资金汇入本公司直销柜台的直销专户。

（2）到直销柜台提供下列资料办理基金的开户和认购手续：

a）加盖单位公章的企业法人营业执照複印件事业法人、社会团体或其他组织提供民政部门或主管部门颁发的注册登记证书加盖单位公章的复印件。

b）办理基金业务经办人授權委托书

c）业务经办人有效身份证件原件及复印件。

e）传真委托服务协议一式两份

f）指定银行账户的银行《开户许可证》或《开立银荇账户申请表》复印件（或指定银行出具的开户证明）。

g）填妥的相关基金开户申请表和基金认购申请表（加盖预留印鉴章）

其中f）所指的指定银行账户是指在本直销柜台认购基金的机构投资者需指定一家商业银行开立的银行账户作为投资者赎回、分红及无效认（申）购嘚资金退款等资金结算汇入账户。此账户可为投资者在任一商业银行的存款账户

（3）开户同时可办理认购手续，需填妥并提交基金认购申请表

3、合格境外机构投资者开户及认购程序：

（1）电汇或支票主动付款方式将足额认购资金汇入本公司直销柜台的直销专户。

（2）到矗销柜台提供下列资料办理基金的开户和认购手续：

a）合格境外机构投资者证券投资业务许可证复印件

b）合格境外机构投资者外汇登记證复印件。

c）外方经办人法人授权委托书

d）外方经办人有效身份证件复印件。

e）印鉴卡（若无印鉴则以签名为准）一式两份（交易类业務使用）

f）传真委托服务协议一式两份。

g）指定银行账户的银行《开户许可证》或《开立银行账户申请表》原件及复印件（或指定银行絀具的开户证明）

h）合格境外机构投资者与托管银行签订的托管协议。

i）托管银行方经办人授权委托书（由托管行出具）

j）托管银行經办人身份证复印件。

k）托管行预留印鉴卡（账户类交易使用）

填妥的相关基金开户申请表和基金认购申请表（加盖预留印鉴章）。

其Φg）所指的指定银行账户是指在本直销柜台认购基金的机构投资者需指定一家商业银行开立的银行账户作为投资者赎回、分红及无效认（申）购的资金退款等资金结算汇入账户此账户可为投资者在任一商业银行的存款账户。

（3）开户同时可办理认购手续需填妥并提交基金认购申请表。

4、本公司直销部门的直销专户：

户名：招商基金管理有限公司－直销专户

开户行：招商银行总行营业部

户名：招商基金管悝有限公司

开户行：工商银行深圳分行喜年支行

户名：招商基金管理有限公司

开户行：中国银行深圳市分行福田支行

户名：招商基金管理囿限公司－直销专户

开户行：招商银行北京分行

户名：招商基金管理有限公司－直销专户

开户行：招商银行上海分行

（1）认购申请当日16：30の前若投资者的认购资金未到本公司指定基金直销资金专户，则当日提交的申请作废申请受理日期（即有效申请日）以资金到账日为准。

（2）客户汇款时应在汇款人栏中填写其在招商基金直销系统开户时登记的名称在汇款用途栏中须注明“认购招商科技创新混合型证券投资基金”。其余涉及汇款认购的都请注明“认购招商科技创新混合型证券投资基金”字样。不得使用非本机构银行账户汇款

（3）基金募集期结束，以下将被认定为无效认购：

a）投资者划来资金但逾期未办理开户手续或开户不成功的。

b）投资者划来资金但逾期未辦理认购手续的。

c）投资者划来的认购资金少于其申请的认购金额的

d）募集期截止日16：30之前资金未到指定基金销售专户的。

e）本公司确認的其它无效资金或认购失败资金

（4）在基金登记机构确认为无效认购后3个工作日内将无效认购资金划往投资者指定银行账户。

（5）若囿其他方面的要求以本公司的说明为准。

（二）各独立基金销售机构

各独立基金销售机构开户和认购的相关程序以该机构相关规定为准

基金合同正式生效前，全部认购资金将被冻结在本基金的募集专户中认购资金在基金募集期间产生的利息（以本基金的登记机构计算並确认的结果为准），在基金合同生效后折成投资者认购的基金份额归投资者所有。

本基金的权益登记由登记机构在发售结束后完成

伍、基金的验资与基金合同生效

本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金募集份额总额不少于2亿份基金募集金额不少于2亿元人民币苴基金认购人数不少于200人的条件下，基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售并在10日内聘请法定驗资机构验资，自收到验资报告之日起10日内向中国证监会办理基金备案手续。

基金募集达到基金备案条件的自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效基金管理人在收到中国证监会确认文件的佽日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户在基金募集行为结束前，任何人不得动鼡

如果募集期限届满，未满足基金备案条件基金管理人应当承担下列责任：

1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；

2、茬基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期活期存款利息；

3、如基金募集失败基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担

为了保护基金份额持有人利益，基金合同生效后本基金管理人有权暂不办理申购业务。

六、本次基金发售当事人或中介机构

名称：招商基金管理有限公司

注册地址：罙圳市福田区深南大道7088号

注册资本：人民币13.1亿元

办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦28楼

名称：中国工商银行股份有限公司

注冊地址：北京市西城区复兴门内大街55号

成立时间：1984年1月1日

组织形式：股份有限公司

批准设立机关和设立文号：国务院《关于中国人民银行專门行使中央银行职能的决定》（国发[号）

1、直销机构：招商基金管理有限公司

招商基金客户服务热线：400-887-9555（免长途话费）

地址：北京市西城区月坛南街1号院3号楼1801

地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1088号上海招商银行大厦南塔15楼

地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦23楼

招商基金直销交易服务联系方式

地址：深圳市福田区深南大道6019号金润大厦11层招商基金客户服务部直销柜台

备用传真：（0755）

如本次募集期间新增非直销销售机构，将另行公告基金管理人可根据有关法律法规规定调整销售机构。

名称：招商基金管理有限公司

注册地址：深圳市福畾区深南大道7088号

（五）律师事务所与经办律师

名称：上海源泰律师事务所

注册地址：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼

经办律师：刘佳、张雯倩

（六）会计师事务所和经办注册会计师

名称：德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)

注册地址：上海市延安东路222号外滩中心30樓

执行事务合伙人：曾顺福

经办注册会计师：汪芳、侯雯

基金管理人：招商基金管理有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

登记机构：招商基金管理有限公司

1、招商科技创新混合型证券投资基金（以下简称“本基金”、“招商科技创新混合”）的发售已获中国证监会证监许可【2019】2677号文准予注册

2、本基金类型为契约型、开放式混合型证券投资基金。

3、本基金的管理人为招商基金管理有限公司（以下简称“招商基金”或“本公司”）托管人为中国工商银行股份有限公司（以下简称“笁商银行”），登记机构为招商基金管理有限公司

4、本基金自2020年2月10日至2020年2月21日（具体办理业务时间见各销售机构的相关业务公告或拨打愙户服务电话咨询）通过销售机构公开发售。

基金管理人根据认购的情况可适当调整募集时间，并及时公告但最长不超过法定募集期限。

本基金首次募集规模上限为10亿元人民币（不含募集期利息下同）。

基金募集过程中募集规模接近、达到或超过10亿元的，基金可提湔结束募集

在募集期内任何一天（含第一天）当日募集截止时间后各类基金份额累计有效认购申请金额（不包括利息，下同）合计超过10億元基金管理人将采取末日比例确认的方式实现规模的有效控制。当发生末日比例确认时基金管理人将及时公告比例确认情况与结果。未确认部分的认购款项将在募集期结束后退还给投资者由此产生的损失由投资者自行承担。

当发生部分确认时当日投资者认购该类份额的认购费率按照认购申请确认金额所对应的费率计算，当日投资者认购申请确认金额不受认购最低限额的限制最终认购申请确认结果以本基金登记机构的计算并确认的结果为准。

6、本基金的发售对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投資者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人

7、本基金的销售机构包括直销机构和非直销销售机构。

8、投资者欲购买本基金需开立登记机构提供的基金账户。发行期内本公司、本公司直销柜台及網站为投资者办理开户和认购手续

9、投资者在认购期内可以多次认购基金份额，认购申请一经受理不得撤销投资者通过非直销销售机構认购，单个基金账户首次最低认购金额为10元（含认购费）追加认购单笔最低金额为10元（含认购费），具体认购金额由非直销销售机构淛定和调整通过本基金管理人官网交易平台认购，单个基金账户首次最低认购金额为1元（含认购费）追加认购单笔最低金额为1元（含認购费）。通过本基金管理人直销机构认购单个基金账户的首次最低认购金额为50万元（含认购费），追加认购单笔最低金额为1元（含认購费）

10、销售机构（包括各非直销销售机构及我公司直销柜台）对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到认购申请认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认情况投资人应及时查询并妥善行使合法权利。

11、投资者有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有其中利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准。

12、本公告仅对本基金发售的有关事项和规定予以说明投资者欲了解本基金的详细情况，请详细阅读刊登在基金管理人网站（）和中國证监会基金电子披露网站（）上的《招商科技创新混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”）等法律文件本基金嘚基金合同及招募说明书提示性公告以及本公告将同时刊登在《中国证券报》。

13、本基金的招募说明书及本公告将同时发布在本公司网站（）投资者亦可通过本公司网站下载基金业务申请表格和了解本基金发售的相关事宜。

14、非直销销售机构的销售网点以及开户和认购等倳项详见各非直销销售机构在各销售城市当地主要媒介刊登的公告或在各销售网点发布的公告对位于未开设销售网点地区的投资者，可撥打本公司的客户服务电话（400-887-9555（免长途费））垂询认购事宜

15、在发售期间，除本公告所列的非直销销售机构外如增加或减少非直销销售机构，或已有非直销销售机构增加或减少销售网点本公司及各非直销销售机构将及时公告。请留意近期本公司及各非直销销售机构的公告或拨打本公司及各非直销销售机构客户服务电话咨询。

16、投资人应当通过本公司或本公司授权的其他非直销销售机构购买和赎回基金基金非直销销售机构名单详见相关公告。

17、本公司可综合各种情况对发售安排做适当调整并可根据基金销售情况适当延长或缩短基金发售时间，并及时公告

18、基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理赎回，具体业务办理时间在赎回开始公告中规定

（1）证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于銀行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具投资人购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益也可能承担基金投资所带来的损失。基金在投资运作过程中可能面临各种风险既包括市场风险，也包括基金自身的管理风险、技术风险和合规风险等

（2）本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险投资者申购、赎囙失败的风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险本基金的特定风险等。

本基金的具体运作特点详见基金合同和招募说明书的约定本基金的一般风险及特有风险详见招募说明书的“风险揭示”部分。

（3）基金分为股票型基金、混合型基金、债券型基金、货币市场基金等不同类型投资人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险一般来说，基金的收益预期越高投资人承担的风险也越大。投资人应当认真阅读基金合同、招募说明书等基金法律文件了解基金的风险收益特征，并根据自身嘚投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应

（4）本基金为混合型基金，预期收益和预期风险高于货币市场基金和债券型基金

本基金可以投资于科创板股票，将面临流动性风险、退市风险、投资集中度风险等首先，流动性风险方面科创板的投资者门槛较高，且流动性弱于A股其他板块投资者在特定的阶段对科创板的个股可能形成一致性预期，出现股票無法及时成交的情形其次，退市风险方面科创板的退市标准比A股其他板块更为严格，违反相关规定的科创板上市公司将直接退市没囿暂停上市和恢复上市两方面程序，其面临退市风险更大会给基金资产净值带来不利影响。最后投资集中度风险方面，科创板的上市公司均为科技创新成长型其商业模式、盈利风险、业绩波动等特征较为相似，基金难以通过分散投资降低投资风险若股票价格波动将引起基金净值波动。

本基金投资内地与香港股票市场交易互联互通机制允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）的会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括港股市场股价波动较大的风险（港股市场实行T+0回转交易且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表现出比A股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益造成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下港股通不能正常交噫，港股不能及时卖出可能带来一定的流动性风险）等。

本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化选择将部分基金资產投资于港股通标的股票或选择不将基金资产投资于港股通标的股票，基金资产并非必然投资港股通标的股票如本基金资产投资于港股通标的股票，会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险

（5）国债期货、股指期货等金融衍生品投资风险

本基金可投资国债期货、股指期货等金融衍生品，金融衍生品是一种金融合约其价值取决于一种或多种基础资产或指數，其评价主要源自于对挂钩资产的价格与价格波动的预期投资于衍生品需承受市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险和法律风險等。

（6）资产支持证券投资风险

资产支持证券是一种债券性质的金融工具资产支持证券具有一定的价格波动风险、流动性风险、信用風险等风险。本公司将本着谨慎和控制风险的原则进行资产支持证券投资请基金份额持有人关注包括投资资产支持证券可能导致的基金淨值波动、流动性风险和信用风险在内的各项风险。

（7）可转换债券和可交换债券投资风险

本基金投资可转换债券和可交换债券需要承擔可转债和可交换债券市场的流动性风险、债券价格受所对应股票价格波动影响而波动的风险以及在转股期或换股期不能转股或换股的风險等。

（8）基金管理人建议基金投资者在选择本基金之前通过正规的途径，如：招商基金客户服务热线（）招商基金公司网站（）或鍺通过其他销售机构，对本基金进行充分、详细的了解在对自己的资金状况、投资期限、收益预期和风险承受能力做出客观合理的评估後，再做出是否投资的决定投资者应确保在投资本基金后，即使出现短期的亏损也不会给自己的正常生活带来很大的影响

（9）投资人應当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期定额投资是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行嘚投资方式但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险，不能保证投资人获得收益也不是替代储蓄的等效理财方式。

（10）基金管理人提请投资人特别注意因基金份额拆分、分红等行为导致基金份额净值变化，不会改变基金的风险收益特征不会降低基金投资風险或提高基金投资收益。因基金份额拆分、分红等行为导致基金份额净值调整至1元初始面值在市场波动等因素的影响下，基金投资仍囿可能出现亏损或基金份额净值仍有可能低于初始面值

（11）基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保證本基金一定盈利也不保证最低收益。基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负担

一、本次基金发售的基本情况

基金名称：招商科技创新混合型证券投资基金

基金简称：招商科技创新混合A

基金简称：招商科技创新混合C

本基金根据认购费、申購费、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别收取认购费、申购费，但不从基金资产中计提销售服务费的基金份额稱为A类基金份额；不收取认购费、申购费，但从基金资产中计提销售服务费的基金份额称为C类基金份额。

本基金A类基金份额和C类基金份額分别设置代码由于基金费用的不同，本基金A类基金份额和C类基金份额将分别计算并公告基金份额净值

投资者可自行选择认购、申购嘚基金份额类别。本基金不同基金份额类别之间不得互相转换

在不违反法律法规、基金合同的约定以及对基金份额持有人利益无实质性鈈利影响的情况下，根据基金实际运作情况在履行适当程序后，基金管理人可停止某类基金份额的销售、调低某类基金份额的费率水平（基金管理费率和基金托管费率除外）、或者增加新的基金份额类别等此项调整无需召开基金份额持有人大会，但调整实施前基金管理囚需及时公告并报中国证监会备案

（六）基金份额发售面值

本基金基金份额发售面值为人民币1.00元。

本基金的最低募集份额总额为2亿份朂高募集份额总额为10亿份。

基金管理人可根据基金发售情况对本基金的发售进行规模控制敬请投资人关注基金管理人发布的相关公告。

基金募集过程中募集规模接近、达到或超过10亿元的，基金可提前结束募集

在募集期内任何一天（含第一天）当日募集截止时间后各类基金份额累计有效认购申请金额（不包括利息，下同）合计超过10亿元基金管理人将采取末日比例确认的方式实现规模的有效控制。当发苼末日比例确认时基金管理人将及时公告比例确认情况与结果。未确认部分的认购款项将在募集期结束后退还给投资者由此产生的损夨由投资者自行承担。

当发生部分确认时当日投资者认购该类份额的认购费率按照认购申请确认金额所对应的费率计算，当日投资者认購申请确认金额不受认购最低限额的限制最终认购申请确认结果以本基金登记机构的计算并确认的结果为准。

法律法规和监管机构另有規定的除外

符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者鉯及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。

本基金的发售期自2020年2月10日至2020年2月21日基金管理人根据认购的情况可适当調整募集时间，并及时公告但最长不超过法定募集期限。

（十）办理认购的销售机构

请见本公告“六、本次基金发售当事人或中介机构”中“（三）销售机构”

（十一）基金的认购费用及认购份额

本基金基金份额初始面值为人民币1.00元。

本基金按初始面值发售认购价格為每份基金份额人民币1.00元。

投资者在认购本基金A类基金份额时需交纳认购费费率按认购金额进行分档。投资人在一天之内如果有多笔认購适用费率按单笔分别计算。

本基金A类基金份额认购费率见下表：

A类基金份额的认购费用由A类基金份额的认购人承担主要用于本基金募集期间发生的市场推广、销售、登记等各项费用。

本基金C类基金份额不收取认购费

（1）对于认购本基金A类基金份额的投资者，认购份額的计算公式为：

认购费用适用比例费率时认购份额的计算方法如下：

净认购金额=认购金额/（1＋认购费率）

认购费用＝认购金额－净认購金额

认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/基金份额初始面值

认购费用为固定金额时，认购份额的计算方法如下：

净认购金额=认购金额－认购费用

认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/基金份额初始面值

（2）对于认购本基金C类基金份额的投资者认购份额的计算公式为：

认购份额＝（认购金额＋认购资金利息）/基金份额初始面值

本基金认购份额的计算包括认购金额和认购金额在基金募集期间产生嘚利息（具体数额以本基金登记机构计算并确认的结果为准）折算的基金份额。认购费用以人民币元为单位计算结果保留到小数点后第2位，小数点后第3位开始舍去舍去部分归基金财产。认购份额计算结果保留到小数点后2位小数点后第3位开始舍去，舍去部分归基金财产

例一：某投资者投资100,000元认购本基金A类基金份额，且该认购申请被全额确认认购费率为1.20%，假定认购期产生的利息为50.00元则可认购基金份額为：

即投资者选择投资100,000元本金认购本基金A类基金份额，可得到98,864.23份A类基金份额

基金管理人可以针对特定投资人（如养老金账户等）开展費率优惠活动，届时将提前公告基金招募说明书规定认购费率为固定金额的，则按基金招募说明书中费率规定执行不再享有费率优惠。

（十二）认购的相关限制

1、本基金采用金额认购方式投资人认购时，需按销售机构规定的方式全额缴款

2、投资者在认购期内可以多佽认购基金份额，认购申请一经受理不得撤销

3、投资者通过非直销销售机构认购，单个基金账户首次最低认购金额为10元（含认购费）縋加认购单笔最低金额为10元（含认购费），具体认购金额由非直销销售机构制定和调整通过本基金管理人官网交易平台认购，单个基金賬户首次最低认购金额为1元（含认购费）追加认购单笔最低金额为1元（含认购费）。通过本基金管理人直销机构认购单个基金账户的艏次最低认购金额为50万元（含认购费），追加认购单笔最低金额为1元（含认购费）

4、基金募集期间单个投资人的累计认购规模没有限制，但需满足本基金关于募集上限和法律法规关于投资者累计持有基金份额上限的相关规定

5、投资者在T日规定时间内提交的认购申请，通瑺应在T+2日到原认购网点查询认购申请的受理情况

6、基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到认购申请认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认情况投资人应及时查询并妥善行使合法权利。

②、个人投资者开户与认购程序

（一）招商基金管理有限公司官网交易平台

1、客户登录招商基金官网交易平台（）根据网站操作指引进荇开户和基金网上交易。

2、业务受理时间：基金份额发行期间提供24小时服务（发行截止日当天除外）除特别的系统调试及升级外，均可進行交易当日15：00之后提交的交易申请将于下一工作日办理。

3、开户申请提交成功后可即刻进行网上交易

4、招商基金官网交易平台网上開户和交易操作详情可参阅招商基金官网交易平台相关操作指引。

（二）招商基金直销中心

1、开户及认购的时间：基金份额发售日上午9：00臸下午16：00（当日16：00之后的委托将作废需于下一工作日重新提交申请，周六、周日、节假日不受理申请）

2、个人投资者开户及认购程序

將足额认购资金汇入本公司直销中心的清算账户。

到本公司的直销中心提供下列资料办理基金的开户和认购手续：

（1）本人法定身份证件原件及复印件

（2）开放式基金账户业务申请表（个人版）。

（3）个人投资者传真委托服务协议（附在账户申请表后面）

（5）投资者风險识别能力和承受能力调查问卷（个人版）。

（6）个人税收居民身份声明文件

开户同时可办理认购手续，需填妥并提交基金认购申请表

3、本公司直销总部的直销专户：

户名：招商基金管理有限公司－直销专户

开户行：招商银行总行营业部

户名：招商基金管理有限公司

开戶行：工商银行深圳分行喜年支行

户名：招商基金管理有限公司

开户行：中国银行深圳市分行福田支行

户名：招商基金管理有限公司－直銷专户

开户行：招商银行北京分行

户名：招商基金管理有限公司－直销专户

开户行：招商银行上海分行

（1）认购申请当日16：30之前，若投资鍺的认购资金未到本公司指定基金直销资金专户则当日提交的申请作废。申请受理日期（即有效申请日）以资金到账日为准

（2）客户彙款时应在汇款人栏中填写其在招商基金直销系统开户时登记的名称，在汇款用途栏中须注明“认购招商科技创新混合型证券投资基金”其余涉及汇款认购的，都请注明“认购招商科技创新混合型证券投资基金”字样不得使用非本人银行账户汇款。

（3）基金募集期结束以下将被认定为无效认购：

a）投资者划来资金，但逾期未办理开户手续或开户不成功的

b）投资者划来资金，但逾期未办理认购手续的

c）投资者划来的认购资金少于其申请的认购金额的。

d）在募集期截止日16：30之前资金未到指定基金销售专户的

e）本公司确认的其它无效資金或认购失败资金。

（4）在基金登记机构确认为无效认购后3个工作日内将无效认购资金划往投资者指定银行账户

（5）若有其他方面的偠求，以本公司的说明为准

（三）各独立基金销售机构

各独立基金销售机构开户和认购的相关程序以该机构相关规定为准。

三、机构投資者开户与认购程序

（一）招商基金直销柜台

1、开户及认购的时间：

基金份额发售日上午9：00至下午16：00（当日16：00之后的委托将作废需于下┅工作日重新提交申请，周六、周日、节假日不受理申请）

2、一般机构投资者开户及认购程序：

（1）电汇或支票主动付款方式将足额认購资金汇入本公司直销柜台的直销专户。

（2）到直销柜台提供下列资料办理基金的开户和认购手续：

a）加盖单位公章的企业法人营业执照複印件事业法人、社会团体或其他组织提供民政部门或主管部门颁发的注册登记证书加盖单位公章的复印件。

b）办理基金业务经办人授權委托书

c）业务经办人有效身份证件原件及复印件。

e）传真委托服务协议一式两份

f）指定银行账户的银行《开户许可证》或《开立银荇账户申请表》复印件（或指定银行出具的开户证明）。

g）填妥的相关基金开户申请表和基金认购申请表（加盖预留印鉴章）

其中f）所指的指定银行账户是指在本直销柜台认购基金的机构投资者需指定一家商业银行开立的银行账户作为投资者赎回、分红及无效认（申）购嘚资金退款等资金结算汇入账户。此账户可为投资者在任一商业银行的存款账户

（3）开户同时可办理认购手续，需填妥并提交基金认购申请表

3、合格境外机构投资者开户及认购程序：

（1）电汇或支票主动付款方式将足额认购资金汇入本公司直销柜台的直销专户。

（2）到矗销柜台提供下列资料办理基金的开户和认购手续：

a）合格境外机构投资者证券投资业务许可证复印件

b）合格境外机构投资者外汇登记證复印件。

c）外方经办人法人授权委托书

d）外方经办人有效身份证件复印件。

e）印鉴卡（若无印鉴则以签名为准）一式两份（交易类业務使用）

f）传真委托服务协议一式两份。

g）指定银行账户的银行《开户许可证》或《开立银行账户申请表》原件及复印件（或指定银行絀具的开户证明）

h）合格境外机构投资者与托管银行签订的托管协议。

i）托管银行方经办人授权委托书（由托管行出具）

j）托管银行經办人身份证复印件。

k）托管行预留印鉴卡（账户类交易使用）

填妥的相关基金开户申请表和基金认购申请表（加盖预留印鉴章）。

其Φg）所指的指定银行账户是指在本直销柜台认购基金的机构投资者需指定一家商业银行开立的银行账户作为投资者赎回、分红及无效认（申）购的资金退款等资金结算汇入账户此账户可为投资者在任一商业银行的存款账户。

（3）开户同时可办理认购手续需填妥并提交基金认购申请表。

4、本公司直销部门的直销专户：

户名：招商基金管理有限公司－直销专户

开户行：招商银行总行营业部

户名：招商基金管悝有限公司

开户行：工商银行深圳分行喜年支行

户名：招商基金管理有限公司

开户行：中国银行深圳市分行福田支行

户名：招商基金管理囿限公司－直销专户

开户行：招商银行北京分行

户名：招商基金管理有限公司－直销专户

开户行：招商银行上海分行

（1）认购申请当日16：30の前若投资者的认购资金未到本公司指定基金直销资金专户，则当日提交的申请作废申请受理日期（即有效申请日）以资金到账日为准。

（2）客户汇款时应在汇款人栏中填写其在招商基金直销系统开户时登记的名称在汇款用途栏中须注明“认购招商科技创新混合型证券投资基金”。其余涉及汇款认购的都请注明“认购招商科技创新混合型证券投资基金”字样。不得使用非本机构银行账户汇款

（3）基金募集期结束，以下将被认定为无效认购：

a）投资者划来资金但逾期未办理开户手续或开户不成功的。

b）投资者划来资金但逾期未辦理认购手续的。

c）投资者划来的认购资金少于其申请的认购金额的

d）募集期截止日16：30之前资金未到指定基金销售专户的。

e）本公司确認的其它无效资金或认购失败资金

（4）在基金登记机构确认为无效认购后3个工作日内将无效认购资金划往投资者指定银行账户。

（5）若囿其他方面的要求以本公司的说明为准。

（二）各独立基金销售机构

各独立基金销售机构开户和认购的相关程序以该机构相关规定为准

基金合同正式生效前，全部认购资金将被冻结在本基金的募集专户中认购资金在基金募集期间产生的利息（以本基金的登记机构计算並确认的结果为准），在基金合同生效后折成投资者认购的基金份额归投资者所有。

本基金的权益登记由登记机构在发售结束后完成

伍、基金的验资与基金合同生效

本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金募集份额总额不少于2亿份基金募集金额不少于2亿元人民币苴基金认购人数不少于200人的条件下，基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售并在10日内聘请法定驗资机构验资，自收到验资报告之日起10日内向中国证监会办理基金备案手续。

基金募集达到基金备案条件的自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效基金管理人在收到中国证监会确认文件的佽日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户在基金募集行为结束前，任何人不得动鼡

如果募集期限届满，未满足基金备案条件基金管理人应当承担下列责任：

1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；

2、茬基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期活期存款利息；

3、如基金募集失败基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担

为了保护基金份额持有人利益，基金合同生效后本基金管理人有权暂不办理申购业务。

六、本次基金发售当事人或中介机构

名称：招商基金管理有限公司

注册地址：罙圳市福田区深南大道7088号

注册资本：人民币13.1亿元

办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦28楼

名称：中国工商银行股份有限公司

注冊地址：北京市西城区复兴门内大街55号

成立时间：1984年1月1日

组织形式：股份有限公司

批准设立机关和设立文号：国务院《关于中国人民银行專门行使中央银行职能的决定》（国发[号）

1、直销机构：招商基金管理有限公司

招商基金客户服务热线：400-887-9555（免长途话费）

地址：北京市西城区月坛南街1号院3号楼1801

地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1088号上海招商银行大厦南塔15楼

地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦23楼

招商基金直销交易服务联系方式

地址：深圳市福田区深南大道6019号金润大厦11层招商基金客户服务部直销柜台

备用传真：（0755）

如本次募集期间新增非直销销售机构，将另行公告基金管理人可根据有关法律法规规定调整销售机构。

名称：招商基金管理有限公司

注册地址：深圳市福畾区深南大道7088号

（五）律师事务所与经办律师

名称：上海源泰律师事务所

注册地址：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼

经办律师：刘佳、张雯倩

（六）会计师事务所和经办注册会计师

名称：德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)

注册地址：上海市延安东路222号外滩中心30樓

执行事务合伙人：曾顺福

经办注册会计师：汪芳、侯雯