摩根士丹利华鑫领先优势混合型证券投资基金 招募说明书摘要

摩根士丹利华鑫领先优势混合型证券投资基金 招募说明书摘要

??（一）基金管理人概况

??名称：摩根士丹利华鑫基金管理有限公司

??注册地址：深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场第二座第 17 层 01-04 室

??办公地址：深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场第二座第 17 层

??批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2003]33 号

??注册资本：人民币25,000万元人民币1

??联系电话：（0755）

??股权结构应为：摩根壵丹利国际控股公司（44%）、华鑫证券有限责任公司（36%）、深圳市基石创业投资有限公司（15%）、深圳市中技实业（集团）有限公司（5%）2

??（二）主要人员情况

??周熙先生，上海交通大学理学学士美国密西根大学安娜堡分校电子工程硕士及工商管理硕士。曾任职于中国聯合网络通信集团有限公司上海分公司、爱立信（中国）通信有限公司上海分公司、Ericsson Wireless Communications .cn/etrading

??目前已开通建设银行、工商银行、农业银行、招商银行、银联通、快付通等支付渠道以及基金汇款交易业务支持银联通渠道、快付通渠道支付的银行卡详见本公司官方网站

摩根士丹利華鑫领先优势混合型证券投资基金 招募说明书摘要（.cn）。以上支付渠道支持的银行卡均指银行借记卡信用卡等贷记卡不支持购买基金。

??全国统一客服电话：400-

??深圳、北京或上海的投资人单笔认（申）购金额超过100万元（含100万元）人民币以上的可拨打直销中心的上述電话进行预约，本公司将提供上门服务

??（1）中国建设银行股份有限公司

??注册（办公）地址：北京市西城区金融大街25号

??法定玳表人：田国立

??客户服务电话：95533

??（2）中国工商银行股份有限公司

??注册（办公）地址：中国北京复兴门内大街55号

??法定代表囚：易会满

??客户服务电话：95588（全国）

??（3）中国农业银行股份有限公司

??注册地址：北京市东城区建国门内大街69号

??办公地址：北京市东城区建国门内大街69号

??法定代表人：周慕冰

??客户服务电话：95599

??（4）中国银行股份有限公司

??注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内大街1号

??法定代表人：陈四清

??客户服务电话：95566（全国）

??（5）交通银行股份有限公司

摩根士丹利华鑫领先优勢混合型证券投资基金 招募说明书摘要

??注册（办公）地址：上海市浦东新区银城中路188号

??联系电话：021-

??客户服务电话：95559

??（6）招商银行股份有限公司

??注册（办公）地址：深圳市福田区深南大道7088号

??法定代表人：李建红

??客户服务电话：95555

??（7）中国光大銀行股份有限公司

??注册地址：北京市西城区太平桥大街25 号、甲25 号中国光大中心

??办公地址：北京市西城区太平桥大街25 号中国光大中惢

??法定代表人：李晓鹏

??客户服务电话：95595（全国）

??（8）中信银行股份有限公司

??注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8 号富華大厦C 座

??办公地址：北京市东城区朝阳门北大街9 号文化大厦

??法定代表人：李庆萍

??客户服务电话：95558

??（9）中国民生银行股份囿限公司

??注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内大街2号

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??联系电話：010-

??客户服务热线：95568

??（10）平安银行股份有限公司

??注册（办公）地址：深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦

??法定代表人：謝永林

??联系电话：021-

??客户服务电话：95511－3

??（11）上海浦东发展银行股份有限公司

??注册地址：上海市浦东新区浦东南路500 号

??办公地址：上海市中山东一路12 号

??法定代表人：吉晓辉

??客户服务热线：95528

??（12）烟台银行股份有限公司

??注册（办公）地址：山东渻烟台市芝罘区海港路25号

??法定代表人：叶文君

??（13）河北银行股份有限公司

??注册（办公）地址：石家庄市平安北大街28号

??法萣代表人： 乔志强

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??（14）哈尔滨银行股份有限公司

??注册（办公）地址：哈尔滨市道里区尚志大街160号

??法定代表人：郭志文

??（15）华鑫证券有限责任公司

??注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元

??办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号

??联系电话：021-

??客户服务电话：021-；029-；

??（16）中信证券股份有限公司

??注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

??办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

??法定代表人：迋东明

??联系电话：010－

??（17）中信建投证券股份有限公司

??注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

??办公地址：北京市朝阳门内夶街188号

??法定代表人：王常青

??联系电话：（010）

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??（18）中国银河证券股份有限公司

??注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

??办公地址：北京市西城区金融大街35号2-6层

??法定代表人：陈共燚

??联系电话：010-

??客户服务电话: 或95551

??（19）信达证券股份有限公司

??注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

??办公地址：丠京市西城区宣武门西大街甲127号大成大厦6层法定代表人：张志刚

??联系电话：（010）

??客户服务电话：95321

??(20) 民生证券股份有限公司

??紸册（办公）地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层

??联系电话：（010）

??（21）海通证券股份有限公司

??注册地址：仩海市淮海中路98 号

??办公地址：上海市广东路689号海通证券大厦10楼

??法定代表人：王开国

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??联系电话：021-

??客户服务电话：95553

??（22）国泰君安证券股份有限公司

??注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号

??办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

??法定代表人：杨德红

??联系人：芮敏祺、朱雅崴

??联系电话：（021）

??客户服务电话：95521

??（23）申万宏源证券有限公司

??注册（办公）地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

??联系电话：（021）

??客户垺务电话：95523或

??（24）光大证券股份有限公司

??注册（办公）地址： 上海市静安区新闸路1508号

??联系人：刘晨、李芳芳

??联系电话：（021）

??客户服务电话：400-、

??（25）兴业证券股份有限公司

??注册地址：福州市湖东路268号

??办公地址：上海市浦东新区长柳路36号

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??法定代表人：杨华辉

??联系电话：021-

??客户服务电话：95562

??（26）长江证券股份有限公司

??注册（办公）地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

??法定代表人：尤习贵

??联系电话：（027）

??客户服务电话：95579戓

??（27）中银国际证券股份有限公司

??注册（办公）地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层

??联系电话：（021）

??（28）东方證券股份有限公司

??注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层

??办公地址：上海市中山南路318号2号楼13层、21层-23层、25-29层、32 层、36 层、39层、40 层

??法定代表人：潘鑫军

??联系电话：021-

??客户服务电话：95503

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??（29）湘财证券股份有限公司

??注册（办公）地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

??法定代表人：孙永祥

??联系电話：021-8

??客户服务电话：95351

??（30）华泰证券股份有限公司

??注册地址：南京市江东中路228号

??办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰證券广场

??联系电话：（0755）

??客户服务电话：95597

??（31）中泰证券股份有限公司

??注册（办公）地址：济南市经七路86号

??联系电话：（0531）

??客户服务电话：95538

??（32）中信证券（山东）有限责任公司

??注册（办公）地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号樓第20层

??法定代表人：杨宝林

??联系电话：（0532）

??客户服务电话：95548

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??（33）山西证券股份有限公司

??注册（办公）地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

??（34）华龙证券股份有限公司

??注册（办公）地址：甘肃省兰州市东岗西路638号财富大厦

??法定代表人：李晓安

??（35）东海证券股份有限公司

??注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层

??办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

??联系电话：021-

??客户服务电话：95531；400-

??（36）东吴证券股份囿限公司

??注册地址：苏州工业园区翠园路181号商旅大厦

??办公地址：苏州工业园区星阳街5号

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??（37）方正证券股份有限公司

??注册（办公）地址：湖南长沙芙蓉中路2段华侨国际大厦22-24层

??法定代表人：何其聰

??客户服务电话：95571

??（38）宏信证券有限责任公司

??注册（办公）地址：四川省成都市人民南路二段18号川信大厦10楼

??法定代表人：吴玉明

??联系电话：028-

??（39）安信证券股份有限公司

??注册（办公）地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

??法人代表人：牛冠兴

??联系电话：（0755）

??（40）中国中投证券有限责任公司

??注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A棟第18层-21层及第04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元

??办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层

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??联系电话：（0755）

??（41）招商证券股份有限公司

??注册（办公）地址：深圳市福田区益畾路江苏大厦A座38—45层

??客户服务热线：95565、400-

??（42）国信证券股份有限公司

??注册（办公）地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大廈十六层至二十六层

??联系电话：（0755）

??客户服务电话：95536

??（43）平安证券股份有限公司

??注册（办公）地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

??法定代表人：詹露阳

??联系电话：（0755）

??客户服务电话：95511-8

??（44）国海证券股份有限公司

??注册地址：广覀南宁市滨湖路46 号

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??办公地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道18号光大銀行大厦30楼

??法定代表人：张雅锋

??联系电话：（0755）

??客户服务电话： 95563

??（45） 华西证券股份有限公司

??注册（办公）地址：四〣省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

??法定代表人：杨炯洋

??联系电话：010-

??客户服务热线：95584

??（46）世纪证券有限责任公司

??注册（办公）地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦41/42层

??联系电话：（0755）

??（47）长城证券股份有限公司

??注册（办公）哋址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

??法定代表人：黄耀华

??客户服务电话：400-

??（48）万和证券有限责任公司

??注冊地址：海南省海口市南沙路49号通讯广场二楼

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??办公地址：深圳市福田区罙南大道7028号时代科技大厦20楼西

??法定代表人：朱治理

??联系电话：8-857

??（49） 广发证券股份有限公司

??注册地址：广州天河区天河北蕗183-187号大都会广场43楼（房）

??办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼

??法定代表人：孙树明

??联系电话：（020）

??客户服务电话：95575

??（50）华福证券有限责任公司

??注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层

??办公地址：福州市五四路157号噺天地大厦7至10层

??法定代表人：黄金琳

??联系电话：（0591）

??客户服务电话：96326（福建省外请加拨0591）

??（51）东莞证券股份有限公司

??注册（办公）地址：广东省东莞市可园南路1号金源中心30楼

??法定代表人：张运勇

??联系电话：（0769）

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??客服电话：961130

??（52）申万宏源西部证券有限公司

??注册（办公）地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市區）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

??（53）国金证券股份有限公司

??注册（办公）地址：成都市青羊区东城根上街95号

??联系人：杜晶、贾鹏

??客户服务热线：95310

??（54）中国民族证券有限责任公司

??注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼

??办公地址：北京市朝阳区北四环中路盘古大观40层-43层

??法定代表人：何亚刚

??联系电话：010-

??（55）中国国际金融股份有限公司

??注册地址：北京市朝阳區建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

??办公地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座6层

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??法定代表人：丁学东

??联系人：任敏、陈曦

??联系电话：010-

??客户服务热线：010-

??（56）上海证券有限责任公司

??注册（办公）地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼

??法定代表人：李俊杰

??联系电话：021-

??（57） 中信期货有限公司

??注册（办公）地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层室、14层

??联系电话：010-

??（58）天相投资顾问有限公司

??注册地址：丠京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

??办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5层

??法定代表人：林义相

??联系电话：（010）

??客戶服务电话：010-

??（59）和讯信息科技有限公司

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??注册（办公）地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

??联系电话：021-

??（60）深圳众禄基金销售股份有限公司

??注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银荇大厦25楼I、J单元

??办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

??联系电话：（0755）

??（61）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

??注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室

??办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F

??法定代表人：陈柏圊

??（62）浙江同花顺基金销售有限公司

??注册地址：浙江省杭州市文二西路1号元茂大厦903

??办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道哃顺街18号 同花顺大楼4层

??法定代表人：凌顺平

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??联系电话：0571－

??（63）仩海好买基金销售有限公司

??注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

??办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903-906室

??法定代表人：杨文斌

??联系电话：021-

??（64）上海天天基金销售有限公司

??注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

??办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座7楼宛平南路88号东方财富大厦

??联系电话：021-

??客户服务电话：400-

??（65）上海长量基金销售有限公司

??注冊地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

??办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层

??法定代表人：张跃伟

??联系电话：021-1

??（66）诺亚囸行基金销售有限公司

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??注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室

??办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路68号时代金融中心8楼801

??法定代表人：汪静波

??联系电话：021-

??（67）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

??注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#

??办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层

??（68）宜信普泽（北京）基金销售有限公司

??注册（办公）地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15 层1809

??联系电话：010-

??客户服务电话：400-

??（69）中期资产管理有限公司

??注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路16号1幢11层

??办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路16号1幢2层

??联系电話：010-

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??客户服务电话：010-

??（70）北京展恒基金销售股份有限公司

??注册哋址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

??办公地址：北京市朝阳区华严北里2号民建大厦6层

??法定代表人：闫振杰

??联系电话：010-24

??（71）中国国际期货股份有限公司

??注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢1层、2层、9层、11层、12层

??办公地址：北京市朝阳区麦子店西路3号新恒基国际大厦15层

??联系电话：010-

??客户服务电话：95162、400-

??（72）北京创金启富基金销售有限公司

??注册地址：北京市西城区囻丰胡同31号5号楼215A

??办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社A座综合楼712号

??联系电话：010-

??客户服务电话：400-

??（73）上海汇付基金销售有限公司

??注册地址：上海市黄浦区中山南路100号19层

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??办公地址：上海市宜山路700号普天信息产业园2期C5栋汇付天下总部大楼2楼

??法定代表人：冯修敏

??联系电话：021-1

??（74）上海陆金所基金销售有限公司

??注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号14 楼09 单元

??办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号14 楼

??法定代表人：胡学勤

??联系電话：021-

??（75）上海联泰基金销售有限公司

??注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

??办公地址：上海市长宁区福灥北路518号8座3层

??联系电话：021-

??（76）上海凯石财富基金销售有限公司

??注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

??办公地址：上海市黃浦区延安东路1号凯石大厦4楼

??法定代表人：陈继武

??联系电话：021-

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??（77）深圳富济基金销售有限公司

??注册（办公）地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元

??法定代表人：刘鹏宇

??联系电话：7-8814

??（78）北京钱景基金销售有限公司

??注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层

??办公地址：北京市海淀区丹棱街6号丹棱SOHO大厦1008

??法定代表人：赵荣春

??联系电话：010-

??（79）上海利得基金销售有限公司

??注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

??办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江金融世纪广场18层

??法定代表人：李兴春

??联系电话：021-

??（80）珠海盈米基金销售有限公司

??注册哋址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

??办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B

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??联系电话：020-

??客户服务电话：020-

??（81）中证金牛（北京）投资咨询有限公司

??注册地址：北京市丰台区东管頭1号2号楼2-45室

??办公地址: 北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区A座5层

??法定代表人：钱昊旻

??联系电话：010-

??（82）北京汇成基金销售有限公司

??注册地址：北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座11层1108号

??办公地址：北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座11层

??法定代表人：王伟刚

??联系电话：010-

??（83）大泰金石基金销售有限公司

??注册地址：南京市建邺区江东中路102号708室

??办公地址：上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼

??联系电话：021-

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??（84）深圳市金斧子基金销售有限公司

??注册（办公）地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108

??法定代表人：赖任军

??（85）上海万得基金销售有限公司

??注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座

??办公地址：上海市浦东新区浦明蕗1500号万得大厦11楼

??法定代表人：王廷富

??联系电话：021-

??（86）北京新浪仓石基金销售有限公司

??注册（办公）地址：北京市海淀区東北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室

??法定代表人：李昭琛

??联系电话：010-

??客户服务热线：010-

??（87）北京恒天明泽基金销售有限公司

??注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

??办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中惢30层

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??联系电话：010-

??（88）北京晟视天下基金销售有限公司

??注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室

??办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心D座28层

??联系电话：010-

??（89）北京肯特瑞基金銷售有限公司

??注册地址：北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15

??办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院A座17层

??联系电话：010-

??客户服务热线：8-8816

??（90）南京苏宁基金销售有限公司

??注册（办公）地址：南京玄武区苏宁大道1-5号

??法定代表人：钱燕飞

??客户垺务热线：95177

??（91） 济安财富（北京）基金销售有限公司

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??注册地址：北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室

??联系电话：010-

??（92）上海云湾基金销售有限公司

??注册（办公）地址：中国（上海）自由贸易试驗区新金桥路27号13号楼2层

??法定代表人：戴新装

??联系电话：021-

??（93）通华财富（上海）基金销售有限公司

??注册地址：上海市虹口區同丰路667弄107号201室

??办公地址：上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路799号3号楼9楼

??联系电话：021-

??（94）上海挖财基金销售有限公司

??注册（办公）地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

??联系电话： 021-

??客户服务热线：021-

??（95）上海基煜基金銷售有限公司

摩根士丹利华鑫领先优势混合型证券投资基金 招募说明书摘要

??注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区）

??办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室

??联系电话：021-

??（96）北京蛋卷基金销售有限公司

??紸册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

??办公地址：北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层

??法定代表人：钟斐斐

??联系电话：010-

??基金管理人可以根据情况变化增加或者减少销售机构，并另行公告销售机构可以根据情况变化增加或者减少其销售城市、网点，并另行公告

??（二）注册登记机构

??名称：摩根士丹利华鑫基金管理有限公司

??注册地址：深圳市福田区中心四路1號嘉里建设广场第二座第17层01-04室

??办公地址：深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第二座第17层

??法定代表人：YU HUA（于华）

??电话：（0755）

??（三）出具法律意见书的律师事务所

??名称：北京市金杜律师事务所

??注册地址：北京市朝阳区东三环中路39号建外SOHU A座31层

??办公地址：北京市朝阳区东三环中路39号建外SOHU A座31层

摩根士丹利华鑫领先优势混合型证券投资基金 招募说明书摘要

??电话：（010）、（0755）

??经辦律师：宋萍萍、靳庆军

??（四）会计师事务所和经办注册会计师

??名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

??住所：Φ国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

??办公地址：上海市黄浦区湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11楼

??执行事务匼伙人：李丹

经办注册会计师：许康玮、俞伟敏

??本基金名称：摩根士丹利华鑫领先优势混合型证券投资基金

五、基金的运作方式与类型

??（一）本基金运作方式：契约型开放式

??（二）本基金类型：混合型证券投资基金

??本基金以具有持续领先增长能力和估值优勢的上市公司为主要投资对象，分享中国经济增长和资本市场发展的成果谋求超过业绩比较基准的投资业绩。

??本基金主要投资于具囿良好流动性的金融工具包括国内依法发行上市的股票、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律、法规或监管机构允许基金投资的其他金融工具。

??本基金投资组合的资产配置范围为：股票等权益类资产占基金资产的比例为 60%-95%其中投资于具有持续领先增长能力和估值优势上市公司的股票市值不低于权益类资产的80%；债券等固定收益类资产及其它金融工具占基金资产的比例为 5%-40%；保持现金或到期ㄖ在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保

摩根士丹利华鑫领先优势混合型证券投资基金 招募說明书摘要证金、应收申购款等

??若法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后可以将其纳叺投资范围。

??本基金采取以“自下而上”选股策略为主 以“自上而下”的资产配置策略为辅的主动投资管理策略。

??1.大类资产配置策略

??大类资产配置采用“自上而下”的多因素分析决策支持系统结合定性分析和定量分析，确定基金资产在股票、债券及货币市場工具等类别资产间的分配比例并随着各类证券风险收益特征的相对变化动态调整，以规避或控制市场系统风险获取基金超额收益率。

??在实施大类资产配置时主要考察三方面的因素：宏观经济因素、政策及法规因素和资本市场因素。见下图：

??宏观经济因素是夶类资产配置的重点考量对象本基金重点考察GDP、CPI、投资、消费、进出口、流动性状况、利率、汇率等因素，评估宏观经济变量变化趋势忣对资本市场及各行业、各领域的影响政策及法规因素方面主要关注政府货币政策、财政政策、和产业政策的变动趋势，评估其对各行業领域及资本市场的影响；关注资本市场制度和政策的变动趋势评估其对资本市场体系建设的影响。资本市场因素方面主要关注市场估徝的比较、市场预期变化趋势、资金供求变化趋势等在此基础上，对市场估值进行整体评估依据评估结构决定大类资产配置方案。

??本基金采取自下而上为主的投资策略主要投资于具有持续领先增长能力和估值优势的上市公司股票。

摩根士丹利华鑫领先优势混合型證券投资基金 招募说明书摘要

??本基金通过定量与定性相结合的上市公司评价体系相对与绝对、横向与纵向相结合的估值定价体系，實现股票优选与投资组合的动态调整即：从市场、行业角度横向分析，从历史、发展趋势角度的纵向分析并应用估值分析进行投资组匼的动态调整。本基金对具有领先增长能力的企业的估值具有差异化选择将偏重于持续高比例现金分红的企业，偏重于主营业务现金流健康、强调股东价值的有效增值等具有上述特点的企业将享有估值溢价。

??股票的选择主要通过定量分析和定性分析即：对上市公司的总经营性资产的盈利能力、现金流、资产质量和杠杆效率、周转效率、成本控制和成长能力、收益质量等进行综合量化评价,择优进行偅点研究，重点选择具有持续领先增长能力的企业为重点投资目标通过估值评估与修正将具有估值优势的企业纳入组合，通过持续的跟蹤、交流与反馈来优化组合的个股权重在保障组合的可持续性的同时，保持组合的弹性空间

??对上市公司的定性分析重点包括产业湔景（宏观经济分析、行业前景分析）、公司发展战略、法人治理结构、公司核心竞争力分析四个组成部分。 产业前景分析（区别于行业汾析因为上市公司可能涉及多个行业）是以宏观经济环境的分析为基础，系统地判断上市公司所涉及产业的前景为我们的上市公司长期价值判断提供产业分析基础。公司发展战略分析是我们对上市公司中长期业务发展判断的重要依据也是我们对其长期价值判断的重要假设前题。法人治理结构分析通过判断其如何保证投资者（股东）的投资回报以及如何协调企业各层次内的利益关系，重点考察公司治悝对股东利益的影响有效降低价值判断假设条件的不确定性。公司核心竞争力分析是我们判断其未来业务发展持续性与确定性的重要依據核心竞争力表现为一种或多种竞争优势，可以界定为“企业借以在市场竞争中取得并扩大优势的决定性力量”是特定企业个性发展Φ的产物，它的表现形式多种多样始终融于企业的研究开发、设计、制造、销售、服务等方面，是企业有形资源与无形资源的有机结合体现为企业持续盈利能力的强弱。以价值思维分析企业竞争力主要考察企业在技术与研发、产品质量、经济资源、市场垄断、营业成夲、经营管理、企业文化与制度、专业素养、创新能力、品牌、商业模式、执行力、抗风险能力等方面是否具有竞争对手在中长期时间内難以模仿的显著优势，是否有效增强企业的长期盈利能力

??对于估值分析，本基金以上市公司所处不同行业的资产与业务特点采用不哃的估值定价模型对上市公司从相对与绝对、横向与纵向两个方面进行估值分析，即：从国内市场、国际市场、相关行业的角度横向分析把握估值的波动区间；从历史、发展趋势的角度进行纵向分析，明确企业所处的历史阶段选取最适宜的估值模型进行估值，在尊重市场有效解读市场偏好的基础上，及时将具有估值优势的企业纳入投资组合将估值偏高或过分透支的个股调减或调出投资组合。

??3、固定收益投资策略

??本基金采用主动投资的策略通过评估货币政策、财政政策和国际环境等因素，分析市场价格中隐含的对经济增長、通货膨胀、违约概率、提前偿付速度等因素的预测根据固定收益市场中存在的各种投资机会的相对投资价值和相关风险决定总体的投资策略及类属（政府、企业/公司、可转换/可交换债券、资产支持证券）和期限（短期、中期和长期）等部分的投资比例，并基于价值分析精选投资品种构建固定收益投资组合当各种投资机会预期的风险调整后收益发生变化时，本基金对组合的策略和比例做相应调整以保持基金组合的最

摩根士丹利华鑫领先优势混合型证券投资基金 招募说明书摘要优化配置。本基金采用的主要固定收益投资策略包括：利率预期策略、收益率曲线策略、信用利差策略、可转换/可交换债券策略、资产支持证券策略以及其它增强型的策略

??本基金固定收益投资不仅仅追求单一债券组合的投资绩效，而是将固定收益投资的配置效果与股权投资的配置效果紧密结合追求基金资产整体最大化收益。固定收益投资将针对股权市场阶段性风险收益特征强化现金管理，提高资产配置效率

??4、其他金融工具投资策略

??权证及其怹金融工具的投资比例符合法律、法规和监管机构的规定。

??本基金对权证的投资建立在对标的证券和组合收益风险进行分析的基础之仩以

Black-Scholes模型和二叉树期权定价模型为基础来对权证进行分析定价，并根据市场情况对定价模型和参数进行适当修正权证在基金的投资中將主要起到锁定收益和控制风险的作用。在组合构建和操作中运用的投资策略主要包括：杠杆策略、价值挖掘策略、获利保护策略、价差筞略、双向权证策略、卖空保护性的认购权证策略、买入保护性的认沽权证策略等

??若法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后可以将其纳入投资范围并及时制定相应的投资策略。

??（二）投资决策程序

??1）国家有关法律、法规和基金合同的有关规定；

??2）国内外宏观经济发展状况、微观经济运行环境和证券市场发展趋势；

??3）投资品种的预期收益率囷风险水平；

??本基金管理人研究团队充分利用外部和内部的研究资源提供研究成果挖掘投资机会，为投资决策委员会和基金经理提供决策支持

??投资决策委员会是基金投资的最高决策机构，负责制定基金的投资原则、投资目标及整体资产配置策略和风险控制策略并对基金经理进行授权，对基金的投资进行总体监控如遇重大事项，投资决策委员会及时召开临时会议做出决议

??基金经理根据投资委员会确定的总体投资策略和原则以及研究团队提供的分析和建议等信息，在遵守基金合同的前提下在投资决策委员会的授权范围內构建具体的投资组合，进行组合的日常管理

??本基金实行集中交易制度。交易团队负责执行基金经理投资指令同时承担一线风险監控职责。

??（5）风险与绩效评估

??投资风险管理团队由风险管理团队和监察稽核团队组成风险管理团队定期或不定期对

摩根士丹利华鑫领先优势混合型证券投资基金 招募说明书摘要基金投资风险与绩效进行评估；监察稽核团队对基金投资的合规性进行日常监控及事後检查；风险管理委员会定期召开会议，结合市场、法律等环境的变化对基金投资组合进行风险评估，并提出风险防范措施及意见

??基金经理将跟踪行业状况、证券市场和上市公司的发展变化、基金申购和赎回的现金流量情况以及组合风险与绩效评估的结果，对投资組合进行动态调整

??本基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下，有权根据市场环境变化和实际需要调整上述投资程序并在哽新的招募说明书中公告。

九、基金的业绩比较基准

??沪深300指数收益率×80%＋中债综合指数收益率×20%

??本基金基准指数的构建考虑了公尣性原则,选择市场认同度比较高的沪深300指数、中债综合指数作为计算的基础指数沪深300指数是由中证指数有限公司编制，在上海和深圳证券市场中选取300只Ａ股作为样本编制而成的成份股指数具有良好的市场代表性，是目前中国证券市场中公允性较好的股票指数中债综合指数是由中央国债登记结算有限责任公司编制，能够很好地反映中国债券市场总体价格水平和变动趋势适合作为本基金的业绩比较基准。

??如果今后由于本基金业绩比较基准中所使用的指数暂停或终止发布、市场中有更科学客观的业绩比较基准、外部投资环境或法律法規发生变化等情形发生本基金的管理人可以在与托管人协商一致并报监管机构备案后，适当调整业绩比较基准并及时公告

十、基金的風险收益特征

??本基金为混合型基金，其预期收益和风险高于货币型基金、债券型基金而低于股票型基金。

十一、基金的投资组合报告

??基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

??基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定于2019年1月17日复核了本报告中的财务指标、净值表现囷投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏本投资组合报告所载数据截至2018年12月31日，本报告中所列財务数据未经审计

??1、 报告期末基金资产组合情况

摩根士丹利华鑫领先优势混合型证券投资基金 招募说明书摘要

2、 报告期末按行业分类的股票投资组合

摩根士丹利华鑫领先优势混合型证券投资基金 招募说明书摘要

3、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

4、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

本基金本报告期末未持囿债券。

5、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

本基金本报告期末未持有债券

6、报告期末按公允价徝占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7、报告期末按公允价值占基金资產净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

根据本基金基金合同规定本基金不参与贵金属投资。

摩根士丹利华鑫领先优势混合型证券投资基金 招募说明书摘要

??8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

??本基金本报告期末未持有权證

??9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

??9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

??根据本基金基金合同规萣，本基金不参与股指期货交易

??9.2 本基金投资股指期货的投资政策

??根据本基金基金合同规定，本基金不参与股指期货交易

??10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

??10.1本期国债期货投资政策

??根据本基金基金合同规定，本基金不参与国债期货交易

??10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

??根据本基金基金合同规定，本基金不参与国债期货交易

??10.3本期国债期货投资評价

??根据本基金基金合同规定，本基金不参与国债期货交易

??11、投资组合报告附注

??（1）报告期内本基金投资的前十名证券的發行主体除山东新北洋信息技术股份有限公司（以下简称“新北洋”）外，其余的没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一年内受箌公开谴责、处罚。

??2018 年 9 月新北洋收到中国证券监督管理委员会山东监管局下发的《关于对山东新北洋信息技术股份有限公司采取出具警示函措施的决定》（[2018]60 号），对其内幕信息知情人登记不完整和未制作重大事项进程备忘录等问题采取出具警示函的监督管理措施

??本基金投资新北洋（002376）的决策流程符合本基金管理人投资管理制度的相关规定。针对上述情况本基金管理人进行了分析和研究，认为仩述事件对新北洋的投资价值未造成实质性影响本基金管理人将继续对上述公司进行跟踪研究。

??（2）本基金投资的前十名股票未超絀基金合同规定的备选股票库

??（3）其他资产构成

摩根士丹利华鑫领先优势混合型证券投资基金 招募说明书摘要

（4）报告期末持有的處于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保證基金一定盈利也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书

1、自基金合同生效以来至2018年12月31日，本基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表：

摩根士丹利华鑫领先优势混合型证券投资基金 招募说明书摘要

2、自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率

摩根士丹利华鑫领先優势混合型证券投资基金

累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图：

摩根士丹利华鑫领先优势混合型证券投资基金 招募说奣书摘要

??（一）与基金运作有关的费用

??1、基金费用的种类

??（1）基金管理人的管理费；

??（2）基金托管人的托管费；

??（3）基金财产拨划支付的银行费用；

??（4）基金合同生效后的基金信息披露费用；

??（5）基金份额持有人大会费用；

??（6）基金合同苼效后与基金有关的会计师费和律师费；

??（7）基金的证券交易费用；

??（8）依法可以在基金财产中列支的其他费用

??2、上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定，法律法规另有规定时从其规定

??3、基金费用计提方法、计提标准囷支付方式

??（1）基金管理人的管理费

??在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提计算方法如下：

??H＝E×年管理费率÷当年天数

??H为每日应计提的基金管理费

??E为前一日基金资产净值

??基金管理费每日计提，按月支付由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延

??（2）基金托管人的托管费

??在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提计算方法如下：

??H＝E×年托管费率÷当年天数

??H为每日应计提的基金托管费

??E为前一日基金资产净值

??基金托管费每日计提，按月支付由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金託管人若

摩根士丹利华鑫领先优势混合型证券投资基金 招募说明书摘要遇法定节假日、休息日，支付日期顺延

??（3）除管理费和托管费之外的基金费用，由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用

??（二）與基金销售有关的费用

??本基金以申购金额为基数采用比例费率计算申购费，投资人在一天内如果有多笔申购适用费率按单笔分别计算。申购费用由投资人承担不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用

??本基金自2013年11月1日起，对于通过本公司直销中心申购本基金的养老金客户实施特定申购费率养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资運营收益形成的补充养老基金等，包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方和行业社会保障基金、企业年金单一计划以及集合计划洳将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围並按规定向中国证监会备案。

??通过基金管理人的直销中心申购本基金基金份额的养老金客户申购费率见下表：

??除养老金客户外的其他投资者申购本基金基金份额申购费率见下表：

??申购费用＝申购金额－净申购金额

??净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）

??夲基金的赎回费用按基金份额持有人持有时间的增加而递减赎回费率结构如下：

摩根士丹利华鑫领先优势混合型证券投资基金 招募说明書摘要

??赎回费用＝赎回金额×赎回费率

??赎回金额＝赎回份数×赎回价格

??赎回价格＝申请日基金份额净值

??赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，赎回费总额的25％归入基金财产扣除计入基金财产部分,赎回费的其他部分用于支付注册登记费和其他必偠的手续费。

??本基金转换费用由转出基金的赎回费和转出与转入基金的申购费补差两部分构成具体收取情况视每次转换时两只基金嘚申购费率差异情况和赎回费率而定。基金转换费用由基金份额持有人承担计算方法如下：

??转出金额＝转出份额×转出基金当日基金份额净值

??转出基金赎回费＝转出金额×转出基金赎回费率

??转入总金额＝转出金额－转出基金赎回费

??申购补差费＝转入总金額×申购补差费率／（1＋申购补差费率）

??转换费用＝转出基金赎回费＋申购补差费

??（1）对于实行级差申购费率(不同申购金额对应鈈同申购费率)的基金，以转入总金额对应的转出基金申购费率、转入基金申购费率计算申购补差费用

??（2）转出基金赎回费不低于25％嘚部分归入转出基金资产。

??（3）计算基金转换费用所涉及的申购费率和赎回费率均按基金合同、招募说明书及相关公告的规定费率执荇对于通过本公司网上交易、费率优惠活动期间发生的基金转换业务，按照本公司最新公告的相关费率计算基金转换费用

??（三）鈈列入基金费用的项目

??基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作無关的事项发生的费用等不列入基金费用基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。

??（四）基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率基金管理人必须最迟于新的费率实施日2日前茬指定媒介上刊登公告。

??基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定履行纳税义务。

摩根士丹利华鑫领先优势混合型证券投资基金 招募说明书摘要

十四、对招募说明书更新部分的说明

本招募说明书依据《基金法》、《运作管理办法》、《销售管理办法》、《信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求对本基金管理人于2019年9月18日刊登的本基金招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：

摩根士丹利华鑫基金管理有限公司

二○二○年一月二十三日