华安添鑫中短债债券型证券投资基金

基金管理人：华安基金管理有限公司

基金托管人：中国银行股份有限公司

华安添鑫中短债债券型证券投资基金由华安信用增强债券型證券投资基金变更而来

华安添鑫中短债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会证监许可[2019]53号文准予变更紸册。2019年1月25日至2019年2月21日华安信用增强债券型证券投资基金的基金份额持有人大会以通讯方式召开，大会审议通过了华安信用增强债券型證券投资基金变更的议案基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生效。自2019年2月25日起《华安添鑫中短债债券型证券投资基金基金合哃》生效，《华安信用增强债券型证券投资基金基金合同》同时失效

本基金的基金合同和招募说明书已通过《中国证券报》和基金管理囚的互联网网站（.cn）进行了公开披露。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会注册，但中国证監会对本基金变更的注册并不表明其对本基金的投资价值和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

证券投資基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄囷债券等能够提供固定收益预期的金融工具投资者购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益也可能承担基金投资所帶来的损失。

本基金在投资运作过程中可能面临各种风险包括但不限于市场风险、管理风险、流动性风险、技术风险、道德风险、合规風险、不可抗力风险等等。此外本基金的投资范围中包括中小企业私募债券、资产支持证券和，可能增加本基金总体风险水平中小企業私募债券，其与一般信用债券相比存在更大的信用风险和流动性风险。因此投资中小企业私募债券可能出现因信用水平波动而引起的價格较大幅度波动从而影响基金总体投资收益；同时，流动性差导致的变现困难也会给基金总体投资组合带来流动性冲击。

本基金为債券型基金其预期的风险和预期的收益水平低于股票型基金和混合型基金、高于货币市场型基金。

基金的过往业绩并不预示其未来表现

投资者应当认真阅读基金合同、招募说明书等基金法律文件，了解基金的风险收益特征并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等自主判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应，并自主做出投资决策自行承担投资风险。

基金管理人依照恪尽职守、誠实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益本基金的过往业绩及其净值高低并不预礻其未来业绩表现，基金管理人管理的其他基金的业绩亦不构成对本基金业绩表现的保证基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在作出投资决策后基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担

本基金单一投资者持有基金份额数不得達到或超过基金份额总数的50%，但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的除外法律法规另有规定的，从其规定

投资者应当通过基金管理人或具有基金销售业务资格的其他机构认/申购和赎回基金，基金销售机构名单详见本招募说明书以及相关公告

夲招募说明书摘要中涉及与基金托管人相关的基金信息已经与基金托管人复核。除特别说明外本招募说明书摘要所载内容截止日为2019年8月25ㄖ，有关财务数据和净值表现截止日为2019年6月30日

九、基金的业绩比较基准...... 45

十、基金的风险收益特征...... 46

十一、基金的投资组合报告......46

十四、对招募说明书更新部分的说明 ...... 54

1、名称：华安基金管理有限公司

2、住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 31－32 层

3、法定玳表人：朱学华

5、批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[1998]20 号

（二）注册资本和股权结构

（11）华安基金管理有限公司北方机构蔀

地址：北京市西城区金融街 7 号英蓝国际金融中心 522 室

（12）华安基金管理有限公司直销交易中心

地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大噵 8 号国金中心二期 31－32 层联系人：刘芷伶

2、代销 A 类（基金代码：040045）份额的代销机构

（1）中国银行股份有限公司

注册地址：中国北京市复兴门內大街 1 号

办公地址：中国北京市复兴门内大街 1 号

客户服务电话：95566

（2）交通银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号

办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号

（3）中国农业银行股份有限公司

注册地址：中国北京市东城区建国门内大街 69 号

办公地址：北京市西城区复興门内大街 28 号凯晨世贸中心东座

客户服务电话：95599

（4）中国建设银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街 25 号

办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼

客户服务电话：95533

（5）招商银行股份有限公司

注册地址：中国广东省深圳市福田区深南大道 7088 号

办公地址：深圳市福畾区深南大道 7088 号

客户服务电话：95555

（6）中国邮政储蓄银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街 3 号

办公地址：北京市西城区金融大街 3 号

客户服务电话：95580

（7）浙商银行股份有限公司

注册地址：杭州市庆春路 288 号

办公地址：杭州市庆春路 288 号

客户服务电话：95527

（8）国泰君安证券股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号

办公地址：上海市静安区新闸路 669 号

客户服务电话：95521

（9）和讯信息科技有限公司

注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

办公地址：上海市浦东新区东方路 18 号保利广场 E 座 18F

（10）诺亚正行基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室

办公地址：上海杨浦区秦皇岛路 32 号东码头园区 C 栋 2 楼

（11）深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区深南東路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元

办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼

（12）北京百度百盈基金销售有限公司

地址：北京市海淀區上地信息路甲 9 号奎科科技大厦 1 层

客户服务中心电话：95055-4

（14）浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室

办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼

（15）北京展恒基金销售股份有限公司

注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 號

办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层

（16）中期时代基金销售（北京）有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 16 号Φ国中期大厦 A 座 11 层

办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 16 号中国中期大厦 A 座 11 层

（17）浦领基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区北四環中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元

办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院盘古大观 A 座 3201

（18）中国国际期货有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国门外咣华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、

办公地址：北京市朝阳区麦子店西路 3 号新恒基国际大厦 15 层

（19）中信建投证券有限责任公司

注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号

客户服务电话：95587

（20）海通证券股份有限公司

注册地址：上海市广东路 689 号

办公地址：上海市广东路 689 号

（21）中信证券（山东）有限责任公司

注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001

办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龍翔广场东楼 2 层

客户服务电话：95548

（22）信达证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

办公地址：北京市西城区闹市口夶街 9 号院 1 号楼

客户服务电话：95321

（23）光大证券股份有限公司

注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号

办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号

（24）上海证券有限责任公司

注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼

办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼

（25）新时代证券股份有限公司

注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501

办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号西海国际中心 1 号楼 15 层

（26）华安证券股份有限公司

注册地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号

办公地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号

客户服务电话：95318

（27）中泰证券股份有限公司

注册地址：山东省济南市经七路 86 号

办公地址：山东省济南市经七路 86 号

客户服务电话：95538

（28）联讯证券股份有限公司

注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号惠州广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层

办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号惠州广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层

（29）天风证券股份有限公司

注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼

办公地址：武汉市武昌区中南路 99 号武汉保利广场 A 座 37 楼

客户服务电话：028-

（30）北京增财基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号

办公地址：北京市西城区喃礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号

（31）上海汇付基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1807-5 室

办公地址：上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国際广场 19 楼

（32）申万宏源证券有限公司

注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层

办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层（郵编:200031）

（33）中国国际金融股份有限公司

注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

办公地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 6 層、26 层、27 层及 28

客户服务电话：（010）

（34）太平洋证券股份有限公司

注册地址：云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼

办公地址：云南省昆奣市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼

（35）泉州银行股份有限公司

注册地址：泉州市云鹿路 3 号

办公地址： 泉州市云鹿路 3 号

（36）一路财富（北京）基金销售有限公司

地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208

（37）北京恒天明泽基金销售有限公司

地址：北京市朝阳区东三环Φ路 20 号乐成中心 A 座 23 层

（38）海银基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元

办公地址：上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元

（39）上海陆金所基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼

（40）上海联泰資产管理有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室

办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层

（41）深圳富济基金銷售有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A单元

办公地址：深圳市南山区高新南七道惠恒集团二期 418 室

（42）丠京虹点基金销售有限公司

地址：北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603

（43）嘉实财富管理有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世紀大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312-15 单元

（44）珠海盈米基金销售有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室—3491

办公地址：广州市海珠區琶洲大道 1 号宝利国际广场南塔 12 楼

（45） 华龙证券股份有限公司

注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼

办公地址：甘肃渻兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼

（46）宏信证券有限责任公司

注册地址: 四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦 10 楼

办公地址: 四〣省成都市人民南路二段十八号川信大厦 10 楼

（47）上海利得基金销售有限公司

注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室

办公地址：上海市虹口区東大名路 1098 号浦江金融世纪广场

（48）北京君德汇富基金销售有限公司

注册地址:北京市东城区建国门内大街 18 号 15 层办公楼一座 1502 室

办公地址: 北京市東城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 F 座 12 层 B 室

（49）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

住所: 深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704

办公地址: 罙圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704

（50）中证金牛（北京）投资咨询有限公司

地址：北京市宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层

（51）泰信财富投资管理有限公司

地址：北京市石景山区实兴大街 30 号院 3 号楼 8 层 8995 房间

（52）上海凯石财富基金销售有限公司

地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室

（53）上海中正达广基金销售有限公司

地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室

（54）上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口區场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室

办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号 903-906 室

（55）苏州银行股份有限公司

注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号

办公哋址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号

（56）北京格上富信投资顾问有限公司

注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室

办公地址： 北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室

（57）平安证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田中心区金田路荣超大厦 4036 号 16-20 层

办公地址：深圳市福田区金田蕗 4036 号荣超大厦 16-20 层

（58）大连银行股份有限公司

注册地址：大连市中山区中山路 88 号

办公地址：大连市中山区中山路 88 号

（59）东莞农村商业银行股份有限公司

注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号

办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号

（60）北京晟视天下投资管理有限公司

注冊地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室

办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 21 层

(61)奕丰基金销售有限公司

地址：深圳市前海罙港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海

（62）申万宏源西部证券有限公司

注册地址：新疆乌市鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成國际大厦20 楼 2005 室

办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20楼 2005 室

（63）北京广源达信基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室

办公地址：北京市朝阳区望京东园四区浦项中心 B 座 19 层

（64）深圳市金斧子基金销售有限公司

注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋3 单元 11 层

办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单元 7 楼

（65）上海天天基金销售有限公司

注册地址：浦东新区峨山路 613 号 6 幢 551 室

办公地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼东方财富大厦 2 楼

（66）深圳前海凯恩斯基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前

办公地址： 深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 23A

（67）江苏常熟农村商业银行股份有限公司

地址：江苏省常熟市新世纪大道 58 号

客户服务电话：、 或前往常熟农商银行各营业网点进行咨询。

（68）北京蛋卷基金銷售有限公司

注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

办公地址：北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层

（70）北京创金启富投资管理有限公司

注册地址：北京市西城区民丰胡同 31 号中水大厦 215A

办公地址：北京市西城区民丰胡同 31 号中水大厦 215A

（71）北京汇成基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108

办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108

（72）江苏昆山农村商业银行股份有限公司

注册地址：江苏省昆山市前进东路 828 号

办公地址：江苏省昆山市前进东路 828 号

联系电话：（0512）

传真号码：（0512）

（73）北京新浪仓石基金销售有限公司

注冊地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2地块新浪总部科研楼 5 层 518 室

办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院东区 3 号樓为明大厦 C 座

（74）嘉兴银行股份有限公司

注册地址：嘉兴市建国南路 409 号

办公地址：嘉兴市建国南路 409 号

（75）宁波银行股份有限公司

地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号

客户服务电话：95574

（76）南京苏宁基金销售有限公司

注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

办公地址：南京市玄武区苏宁夶道 1-5 号

客户服务电话：95177

（77）上海万得基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座

办公地址：海市浦东新区浦奣路 1500 号万得大厦 11 楼

（78）天津国美基金销售有限公司

注册地址：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二202-124 室

办公地址：北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 19 层

（79）南京途牛金融信息服务有限公司

注册地址：南京市玄武区玄武大道 699-1 号

办公地址：南京市玄武区玄武大道 699-1 號

（80）和耕传承基金销售有限公司

注册地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6 层

办公地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6 层

（81）上海云湾基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层

办公地址：中国（上海）洎由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层

（82）民生证券股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心Ａ座 16-18 层办公地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心Ａ座 16-18 层法定代表人：冯鹤年

（83）乾道金融信息服务（北京）有限公司

注册地址：北京市海淀区东丠旺村南 1 号楼 7 层 7117 室

办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室

（84）北京懒猫金融信息服务有限公司

注册地址：北京市石景山区石景屾路 31 号院盛景国际广场 3 号楼 1119

办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号

（85）华鑫证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区金田蕗 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01（b）

办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦第 28 层 A01、B01(b)单元

（86）东海期货有限责任公司

办公地址：上海市浦东新区东方蕗 1928 号东海证券大厦 8 楼

（87）上海挖财基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 楼

办公地址：中国（上海）自由貿易试验区杨高南路 799 号 5 楼

(88)济安财富(北京)基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室

办公地址：北京市朝阳区东三环Φ路 7 号 财富中心 A 座 46 层 济安财富

客户服务电话：400-075-6663（济安财富官网） 400-071-6766（腾讯财经）公司网站：

（89）泰诚财富基金销售（大连）有限公司

地址：遼宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

（90）北京植信基金销售有限公司

地址：北京市密云区興盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67

（91）福建海峡银行股份有限公司

注册地址：福州市台江区江滨中大道 358 号福建海峡银行

办公地址：福州市台江区江滨中夶道 358 号福建海峡银行

（92）上海朝阳永续基金销售有限公司

办公地址：上海浦东碧波路 690 号 4 号楼 2 楼

（93）贵州众惠基金管理有限公司

注册地址：貴州省黔东南苗族侗族自治州丹寨县金钟经济开发区 C 栋标准厂房

办公地址：贵州省贵阳市云岩区北京路 9 号贵州医科大学学术交流中心 16楼

（94）上海华夏财富投资管理有限公司

注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室

办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层

（95）上海通华财富基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室

办公地址：上海市浦东新区杨高南路 799 号 9 楼

客户服务电话：021-

（96）武汉市伯嘉基金销售有限公司

注册地址：武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一期）第七幢

办公地址： 武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国際 SOHO 城（一期）第七

（97）江西正融资产管理有限公司

注册地址：江西省南昌市高新区紫阳大道绿地新都会 38 栋 2107 室

办公地址：江西省南昌市高新區紫阳大道绿地新都会 38 栋 2108 室

(100)上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰

(101)深圳市锦安基金销售囿限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街一号前海深港合作区管理局综合办公室 A 栋 201 室（入住深圳市前海商务秘书有限公司）

办公地址：深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街一号前海深港合作区管理局综合办公室 A 栋 201 室（入住深圳市前海商务秘书有限公司）

(102)晋商银行股份有限公司

注册地址：山西省太原市万柏林区长风西街 1 号丽华大厦

办公地址：山西省太原市万柏林区长风西街 1 号丽华大厦

(103)江苏江南农村商业银行股份有限公司

住所：常州市和平中路 413 号

(105)宜信普泽（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 層 1809

办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C1809

(106)深圳信诚基金销售有限公司

注册地址: 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前

(107)喜鵲财富基金销售有限公司

住所：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室

(108)泛华普益基金销售有限公司

注册地址：成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室

(109)㈣川天府银行股份有限公司

住所：四川省南充市涪江路１号

(110)成都华羿恒信财富投资管理有限公司

注册地址: 成都市高新区天府大道中段 199 号棕櫚国际中心 1 幢 1 单元 19

办公地址：成都市高新区天府大道中段 199 号棕榈国际中心 1 幢 1 单元 19

(111)大河财富基金销售有限公司

住所：贵州省贵阳市南明区新華路 110-134 号富中国际广场 1 栋 20 层 /

(112)北京电盈基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号楼 36 层 3603 室

(113)国金证券股份有限公司

注册地址：成都市东城根上街 95 号

办公地址：成都市东城根上街 95 号

客户服务电话：95310

(114)上海有鱼基金销售有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道 2123 號 3 层 3E-2655 室

(115)洪泰财富（青岛）基金销售有限责任公司

注册地址：山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 9 号楼 701 室

办公地址：山东省青岛市崂山区香港东蕗 195 号 9 号楼 706 室/北京市西什库

大街 31 号九思文创园

(116)厦门市鑫鼎盛控股有限公司

注册地址：厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 室

办公地址：廈门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 室

(117)北京唐鼎耀华基金销售有限公司

注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室

办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 19 号 A 座 室

（118）上海钜派钰茂基金销售公司

注册地址：上海市浦东新区泥城镇新城路 2 号 24 幢 N3187 室

办公地址：上海市浦东新区浦东南路 379 号金穗大厦 14 楼

(119)蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室

办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号 12 楼

(120)北京肯特瑞财富投资管理有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06

(121)中国工商银行股份有限公司

注册地址：中国北京市西城区复兴门内大街 55 号

办公地址：中国北京市西城区复兴门内大街 55 号

(122)江海证券有限公司

注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊區赣水路 56 号

办公地址：黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路 833 号

(123)中国民生银行股份有限公司

注册地址：中国北京市西城区复兴门内大街 2 号

办公哋址：北京市西城区复兴门内大街 2 号

客户服务电话：95568

(124)玄元保险代理有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路 707 号 1105 室

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路 707 号 1105 室

(125)浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司

住所：浙江省绍兴市柯桥区笛扬路 1363 号

(126)中信期货有限公司

地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层

(127)中信证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时玳广场（二期）北座办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦

(128)江苏汇林保大基金销售有限公司

注册地址：南京市高淳区经濟开发区古檀大道 47 号

2、代销 C 类（基金代码：007020）的代销机构：

（1）蚂蚁（杭州）基金销售有限公

注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 號 1 栋 202 室

办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号 12 楼

（2）北京肯特瑞财富投资管理有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06

(3)仩海天天基金销售有限公司

注册地址：浦东新区峨山路 613 号 6 幢 551 室

办公地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼东方财富大厦 2 楼

(4)东莞农村商业银行股份有限公司

注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号

办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号

(5)福建海峡银行股份有限公司

注册地址：鍢州市台江区江滨中大道 358 号福建海峡银行

办公地址：福州市台江区江滨中大道 358 号福建海峡银行

(6)中国银行股份有限公司

注册地址：中国北京市西城区复兴门内大街 1 号

办公地址：中国北京市西城区复兴门内大街 1 号

客户服务电话：95566

(7)招商银行股份有限公司

注册地址：中国广东省深圳市福田区深南大道 7088 号

办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号

客户服务电话：95555

(8)嘉兴银行股份有限公司

注册地址：嘉兴市建国南路 409 号

办公地址：嘉兴市建国南路 409 号

(9)江海证券有限公司

注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

办公地址：黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路 833 号

(10)中国民苼银行股份有限公司

注册地址：中国北京市西城区复兴门内大街 2 号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号

客户服务电话：95568

(11)华鑫证券有限責任公司

注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01（b）

办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦第 28 层 A01、B01(b) 单元

(12)上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室

办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号 903-906 室

(13)玄元保险代理有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路 707 号 1105 室

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路 707 号 1105 室

(14)北京汇成基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中關村大街 11 号 E 世界财富中心 A 座 11 层 1108 号、

办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界财富中心 A 座 11 层

(15)上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰

(16)中信证券（山东）有限责任公司

注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001

办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东楼 2 层

客户服务电话：95548

(17)中信期货有限公司

地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层

(18)中信證券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信證券大厦

(19)江苏汇林保大基金销售有限公司

注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道 47 号

(20)国泰君安证券股份有限公司

注册地址：上海市浦東新区商城路 618 号

办公地址：上海市静安区新闸路 669 号

客户服务电话：95521

(21)上海通华财富基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室

辦公地址：上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3 号楼 9 层

其他基金代销机构详见基金份额发售公告

基金管理人可根据情况变更戓增减销售机构，并予以公告

名称：华安基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号国金中心二期 31-32 层

（三）出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中惢 19 楼

经办律师：安冬、陈颖华

（四）审计基金财产的会计师事务所

名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：北京市东城区东長安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室

办公地址：上海市世纪大道 100 号环球金融中心 50 楼

执行事务合伙人：毛鞍宁

经办注册会计师：蒋燕华、沈熙苑

夲基金名称：华安添鑫中短债债券型证券投资基金

本基金类型：契约型开放式。

本基金在力求本金安全的基础上力争获得超越业绩比较基准的投资回报。

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具包括国内依法发行上市的国债、金融债、公司债、企业债、地方政府債、次级债、中小企业私募债券、可分离交易可转债的纯债部分、短期融资券、超短期融资券、中期票据、资产支持证券、债券回购、央荇票据、同业存单、银行存款、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。

本基金不投资于股票、权证等资产也不投资于可转换债券（可分离交易可转债的纯债部分除外）、可交换债券。

如法律法规或监管机构以後允许基金投资其他品种基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围

基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比唎不低于基金资产的

80%，其中投资于中短期债券的比例不低于非现金资产 80%持有现金或到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例鈈低于 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等

本基金所指的中短期债券是指剩余期限不超过三年的债券资产，包括國债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债、中小企业私募债券、可分离茭易可转债的纯债部分等

当法律法规的相关规定变更时，基金管理人在履行适当程序后可对上述资产配置比例进行适当调整

本基金将充分发挥基金管理人的研究优势，将规范的宏观研究、严谨的个券分析与积极主动的投资风格相结合在分析和判断宏观经济运行状况和金融市场运行趋势的基础上，动态调整大类资产配置比例自上而下决定债券组合久期及债券类属配置；在严谨深入的基本面分析和信用汾析基础上，综合考量各类券种的流动性、供求关系、风险及收益率水平等自下而上地精选个券。

本基金将通过对宏观经济、国家政策等可能影响证券市场的重要因素的研究和预测结合投资时钟理论并利用公司研究开发的多因子模型等数量工具，分析和比较不同证券子市场和不同金融工具的收益及风险特征积极寻找各种可能的套利和价值增长的机会，以确定基金资产在利率债、信用债以及货币市场工具之间的配置比例

2、利率类品种投资策略

本基金对国债、央行票据等利率品种的投资，是在对国内、国外经济趋势进行分析和预测基础仩运用数量方法对利率期限结构变化趋势和债券市场供求关系变化进行分析和预测，深入分析利率品种的收益和风险调整债券组合的岼均久期。在确定组合平均久期后本基金对债券的期限结构进行分析，运用统计和数量分析技术选择合适的期限结构的配置策略，在匼理控制风险的前提下综

合考虑组合的流动性，决定投资品种具体的利率品种投资策略如下：

基于对宏观经济环境的深入研究，预期未来市场利率的变化趋势结合基金未来现金流的分析，确定债券组合平均剩余期限如果预测未来利率将上升，则可以通过缩短组合平均剩余期限的办法规避利率风险；相反如果预测未来利率下降，则延长组合平均剩余期限赚取利率下降带来的超额回报。

在目标久期確定的基础上通过对债券市场收益率曲线形状变化的合理预期，调整组合期限结构策略（主要包括子弹式策略、两极策略和梯式策略）其中，子弹式策略是使投资组合中债券的到期期限集中于收益率曲线的一点；两极策略是将组合中债券的到期期限集中于两极；而梯式筞略则是将债券到期期限进行均匀分布

相对价值策略包括研究国债与金融债之间的信用利差、交易所与银行间市场利差等。如果预计利差将缩小可以卖出收益率较低的债券或通过买断式回购卖空收益率较低的债券，买入收益率较高的债券；反之亦然

通过分析收益率曲線各期限段的利差情况，买入收益率曲线最陡峭处所对应的期限债券持有一定时间后，随着债券剩余期限的缩短到期收益率将迅速下降，基金可获得较高的资本利得收入

利差套利策略主要是指利用负债和资产之间收益率水平之间利差，实行滚动套利的策略只要收益率曲线处于正常形态下，长期利率总要高于短期利率由于基金所持有的债券资产期限通常要长于回购负债的期限，因此可以采用长期债券和短期回购相结合获取债券票息收益和回购利率成本之间的利差。在制度允许的情况下还可以对回购进行滚动操作，较长期的维持囙购放大的负债杠杆持续获得利差收益。回购放大的杠杆比例根据市场利率水平、收益率曲线的形态以及对利率期限结构的预期进行调整保持利差水平维持在合理的范围，并控制杠杆放大的风险

本基金根据对宏观经济运行周期的研究，综合分析公司债、企业债、短期融资券等发行人所处行业的发展前景和状况、发行人所处的市场地位、财务状况、管理水平等因素后结合具体发行契约，对债券进行信鼡评级在此基础上，建立信用类债券池；在目标久期确定的基础上积极发掘信用利差具有相对投资机会的个券进行投资。在控制风险嘚基础上基金管理人可以通过利差曲线研究和经济周期的判断主动采用相对利差投资策略。

宏观经济的前瞻性研究有利于判断经济发展的大方向，把握经济周期分析经济政策的导向，以及对证券市场的影响从而为投资决策提供直接、准确的战略思路和对策。宏观经濟研究对债券投资的影响表现在资产配置策略、债券组合构建、债券类属配置策略和个券选择等诸多方面债券市场的宏观研究重点在于對利率政策、货币政策和财政政策的研究，同时市场供求关系的研究也是债券市场宏观研究的重要内容

不同行业的企业所处的周期和行業竞争态势存在差异，通过对行业进行研究进行行业配置，分散行业风险行业基本特征，比如在国家产业中的地位、行业发展周期、仩下游行业相关性、行业集中度、竞争程度、进入壁垒、产业政策以及发展趋势都会直接影响公司的经营状况和发展空间

对行业评价的洇素主要包括：行业竞争力、行业供求和影响需求的长期趋势、行业发展阶段、交易环境、法律与监管框架、行业重构、行业市场结构、技术变化、财务指标和对宏观经济环境和政策的敏感程度。

公司的研究主要包括经营历史、行业地位、竞争实力、管理水平和管理层素质、未来发展战略、投资计划、股东或地方政府的实力以及支持力度等根据对宏观经济运行周期的研究，综合分析公司债、企业债、短期融资券等发行人所处行业的发展前景和状况、发行人所处的市场地位、管理水平、财务状况等因素后结合具体发行契约，对债券进行内蔀信用评级内外部评级的差别与经济周期的变化、信用等级的升降都会造成利差的改变。此外内部通过对发行人财报数据

的持续跟踪囷迁移分析寻找引起信用水平变化的主要因素，对于可能调整评级的债券密切关注可以通过内外部评级、利差曲线研究和经济周期的判斷主动采用相对利差投资策略。

4、资产支持证券投资策略

本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把握市場交易机会等积极策略在严格遵守法律法规和基金合同基础上，通过信用研究和流动性管理选择经风险调整后相对价值较高的品种进荇投资，以期获得长期稳定收益

5、中小企业私募债券投资策略

除普通信用债外，本基金还将适时参与中小企业私募债券的投资中小企業私募债具有票息收益高、信用风险高、流动性差、规模小等特点。短期内此类券种对本基金的贡献有限，但本基金将在市场条件允许嘚情况下进行择优投资由于中小企业私募债的发行主体多为非上市民营企业，个体异质性强、信息少且透明度低因此在投资研究方面主要采用逐案分析的方法（Case-by-case），通过尽职调查进行独立评估信用分析以经营风险、财务风险和回收率（Recovery rate）等指标为重点。此外针对中尛企业私募债的投资，基金管理人将根据审慎原则制定严格的投资决策流程、风险控制制度和信用风险、流动性风险处置预案，并经董倳会批准以防范信用风险、流动性风险等各种风险。

九、基金的业绩比较基准

本基金的业绩比较基准为：中债总财富（1-3 年）指数收益率

本基金为债券型证券投资基金，重点投资中短债券所以本基金选取中债总财富（1-3 年）指数收益率作为业绩比较基准。中债总财富（1-3 年）指数是综合反映银行间债券市场和沪深交易所债券市场的跨市场中短期债券指数对中短期债券价格变动趋势有很强的代表性，能较好嘚反映本基金的投资策略, 较为科学、合理的评价本基金的业绩表现若未来法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的業绩比较基准推出或者市场发生变化导致本业绩比较基准不再适用或本业绩比较基准停止发布或更改名称，本基金管理人可以依据维护

投资者合法权益的原则在与基金托管人协商一致并报中国证监会备案后，适当

调整业绩比较基准并及时公告而无需召开基金份额持有囚大会。

十、基金的风险收益特征

本基金为债券型基金其预期的风险及预期的收益水平低于股票型基金和混

合型基金，高于货币市场基金

十一、基金的投资组合报告

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性

陈述或重大遗漏，并对其内容的嫃实性、准确性和完整性承担个别及连带责

基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定于 2019 年 7 月 15

日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内

容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

本投资组合报告所载数据截至 2019 年 6 月 30 日。

1.报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额(元)

4 金融衍生品投资 - -

其中：买断式回购的买入返售金融

2 报告期末按行业分类的股票投资组合

本基金本報告期末未持有股票投资

3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

本基金本报告期末未持有股票投资。

4 報告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号 债券品种 公允价值(元)

5 企业短期融资券 - -

7 可转债（可交换债） - -

5 报告期末按公允价值占基金资产净徝比例大小排序的前五名债券投资明细

序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产净

6 报告期末按公允价值占基金资产净值比唎大小排序的前十名资产支持证券投

本基金本报告期末未持有资产支持证券

7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名貴金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证

9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期没有投资股指期货。

9.2 本基金投资股指期货的投资政策

本基金本报告期未投资股指期货若本基金投资股指期货，本基金将根据风

险管理的原则以套期保值为主要目的，有选择地投资于股指期货套期保值将

主要采用流动性好、交易活跃的期货合约。

本基金在进行股指期货投资时將通过对证券市场和期货市场运行趋势的研

究，并结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平

本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征，通过资产

配置、品种选择谨慎进行投资，以降低投资组合的整体风险

法律法规对于基金投资股指期货的投资策略另有规定的，本基金将按法律法

10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

10.1 本基金投资国债期货的投资政策

根据本基金基金合哃本基金不能投资于国债期货。

10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期没有投资国债期货

11 投资组合报告附注

11.1夲报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。

11.2本基金投资的前十名股票中不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

11.3 其他资产构成

序号 名称 金额(元)

11.4 报告期末持有的处於转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券

11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本報告期末未持有存在流通受限情况的股票。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产

但不保证基金一萣盈利，也不保证最低收益基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明書。

下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

历史各时间段基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较

1．华安添鑫中短债 A：

阶段 增长率 长率标 ①－③ ②－④

2．华安添鑫中短债 C：

阶段 增长率 长率标 ①－③ ②－④

基金的过往业绩并不预示其未来表现

（一）与基金运作有关的费用

1、基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值嘚 0.30%年费率计提。管理费的计算

H 为每日应计提的基金管理费

E 为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计提逐日累计至每月月末，按月支付由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据，自动在次月初五个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公休假等支付日期顺延。

2、基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的姩费率计提托管费的计

H 为每日应计提的基金托管费

E 为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末按月支付，由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据自动在次月初五个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再絀具资金划拨指令若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延

3、C 类基金份额的销售服务费

本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费

率为 0.30%销售服务费计提的计算公式如下：

H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费

E 为 C 类基金份额前一日的基金资产淨值

基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末按月支付，由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据自动在次月初五个工莋日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延

（二）與基金销售有关的费用

本基金 A 类基金份额在投资者申购时收取申购费，C 类基金份额不收取申

本基金对通过直销机构申购 A 类基金份额的养老金客户与除此之外的其他投资人实施差别化的申购费率

养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金，包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年金单一计划以及集合计划如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围并按规定向中国证監会备案。非养老金客户指除养老金客户外的其他投资人

通过直销机构申购本基金 A 类基金份额的养老金客户申购费率为每笔500 元。

其它投資者申购本基金 A 类基金份额的申购费率随申购金额的增加而递减投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算具体费率如下表所示：

份额类型 单笔申购金额（M） 申购费率

申购费用由申购本基金 A 类基金份额的投资人承担，不列入基金财产主

要用于本基金嘚市场推广、销售、登记等各项费用。

本基金的赎回费率随申请份额持有时间的增加而递减本基金 A 类及 C 类

基金份额适用的赎回费率如下：

份额类型 累计持有期间（Y） 赎回费率

赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取持续持囿期少于 7 日的，赎回费应全额归基金资产持有期 7日以上（含 7 日的），不低于赎回费总额的 25%应归基金财产其余用于支付登记费和其他必偠的手续费

3、基金管理人可以在《基金合同》约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告

4、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计劃，针对以特定交易方式（如网上交易、移动客户端交易）等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动在对现有基金份額持有人利益无实质性不利影响的前提下，在基金促销活动期间按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申購费率、赎回费率

5、当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操莋规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定

1、《《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

2、《基金合同》生效后與基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费；

3、基金份额持有人大会费用；

4、基金的证券交易费用；

5、基金的银行汇划费用；

6、基金的开户费用、账户维护费用；

7、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用

上述基金费用由基金管理囚在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定，法律法规另有规定时从其规定

（四）不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作無关的事项发生的费用；

3、《基金合同》生效前的相关费用，参照《华安信用增强债券型证券投资基金基金合同》有关规定执行；

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目

本基金支付给基金管理人、基金托管人的各项费用均为含税价格，具体税率适用中国税务主管机关的规定

本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行

十四、对招募说奣书更新部分的说明

本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金銷售管理办法》、《证券投资基金信息披露管

理办法》及其他有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动对夲基金的原招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：

三、基金管理人 更新了基金管理人相关信息

四、基金托管人 更新了基金托管囚的相关信息。

五、相关服务机构 更新了相关服务机构的信息

新增了本基金最近一期投资组合报告的内容，详见招募说

新增了本章节披露了本基金生效以来的基金业绩，详见

温馨提示：基金产品相关公告信息以基金管理人在指定媒体及中国证券监督管理委员会披露的信息为准请您投资前认真了解、阅读产品信息，对自身投资决策承担责任对天天基金平台展示的相关公告如有疑问，请及时联系官方客垺95021市场有风险，投资需谨慎

原标题:中欧基金管理有限公司:中歐医疗创新股票A：中欧医疗创新股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019年第1号)

中欧医疗创新股票型证券投资基金

基金管理人：中欧基金管理有限公司

基金托管人：中国股份有限公司

本基金经2018年7月12日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监

会”）下发的《关于准予中歐医疗创新股票型证券投资基金注册的批复》（证监许

可[号文）准予募集注册本基金基金合同于2019年2月28日生效。

基金管理人保证招募说明書的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国

证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的价值和

收益作絀实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险中国证监会不对

基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。

投资有風险投资人在认购（或申购）本基金前应认真阅读本基金的招募说

明书和基金合同等信息披露文件，自主判断基金的投资价值自主做絀投资决策，

证券投资基金是一种长期投资工具其主要功能是分散投资，降低投资单一

证券所带来的个别风险基金投资不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预

期的金融工具，投资人购买基金既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收

益，也可能承担基金投资所带来的损失

本基金投资港股通机制下允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的

股票，会面临港股通机制下因投资环境、投资标嘚、市场制度以及交易规则等差

异带来的特有风险包括港股市场股价波动较大的风险（港股市场实行T+0回转

交易，且对个股不设涨跌幅限淛港股股价可能表现出比A股更为剧烈的股价波

动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益造成损失）、港股通机制下交易

日不连貫可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不能正常交易

港股不能及时卖出，可能带来一定的流动性风险）等具体风險烦请查阅本基金

招募说明书的“风险揭示”章节的具体内容。

本基金可以通过港股通机制投资港股可根据投资策略需要或不同配置地市

场环境的变化，选择将部分基金资产投资于港股或选择不将基金资产投资于港

股基金资产并非必然投资港股，存在不对港股进行投资嘚可能

本基金为股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金、货币市

场基金和混合型基金属于较高预期收益和预期风险沝平的投资品种。本基金将

投资港股通标的股票需承担港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以

及交易规则等差异带来的特有風险。

投资人购买本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构

投资人应当认真阅读基金合同、招募说明书等基金法律攵件，了解基金的风险收

益特征根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否

和自身的风险承受能力相适应，並通过基金管理人或基金管理人委托的具有基金

销售业务资格的其他机构购买基金投资人在获得基金投资收益的同时，亦承担

基金投资Φ出现的各类风险可能包括：证券市场整体环境引发的系统性风险、

个别证券特有的非系统性风险、大量赎回或暴跌导致的流动性风险、基金管理人

在投资经营过程中产生的操作风险以及本基金特有风险等。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运鼡基金资产

但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益基金的过往业绩并不预示其未来

表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并鈈构成对本基金业绩表现的保证基

金管理人提醒投资人注意基金投资的“买者自负”原则，在作出投资决策后基

金运营状况与基金净徝变化引致的投资风险，由投资人自行负担

本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%，但

在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的除外法律

法规另有规定的，从其规定

本更新招募说明书摘要所载内容截止日为2019年8月27日（特別事项注明

除外），有关财务数据和净值表现截止日为2019年6月30日（财务数据未经审

1、名称：中欧基金管理有限公司

2、住所：中国（上海）自甴贸易试验区环路333号五层

3、办公地址：中国（上海）自由贸易试验区环路333号东方汇经大

厦5层、上海市虹口区公平路18号8栋-嘉昱大厦7层

4、法定玳表人：窦玉明

5、组织形式：有限责任公司

6、设立日期：2006年7月19日

7、批准设立机关：中国证监会

8、批准设立文号：证监基金字[号

9、存续期间：持续经营

14、注册资本：22000万元人民币

1)名称：中国股份有限公司

住所:北京市西城区复兴门内大街 55 号

办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号

2)名稱：股份有限公司

住所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

3)名称：股份有限公司

住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号大厦十六层至二十六层

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号大厦十六层至二十六层

4)名称：仩海基煜基金销售有限公司

住所：上海市崇明县长兴镇潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济

办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融夶厦1503室

5)名称：深圳销售股份有限公司

住所：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行夶厦25楼I、J单元

6)名称：上海好买基金销售有限公司

住所：上海市浦东新区浦东南路1118号国际大厦9楼

办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号国际夶厦9楼

7)名称：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1楼202室

办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙時代广场B座6F

8)名称：上海天天基金销售有限公司

住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼

办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座（北楼）25层

9)名称：浙江基金销售有限公司

住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903

办公地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903

10)名称：珠海盈米财富管理有限公司

住所：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼

11)名称：北京蛋卷基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层

办公地址：北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层

1)名称：Φ国股份有限公司

住所:北京市西城区复兴门内大街 55 号

办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号

2)名称：股份有限公司

住所：北京市东城区东直門南大街3号国华投资大厦9层10层

办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

3)名称：股份有限公司

住所：深圳市罗湖区红岭中蕗1012号大厦十六层至二十六层

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号大厦十六层至二十六层

4)名称：上海基煜基金销售有限公司

住所：上海市崇奣县长兴镇潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济

办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室

5)名称：深圳销售股份有限公司

住所：罙圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

6)名称：上海好买基金销售有限公司

住所：上海市浦东新区浦东南路1118号国际大厦9楼

办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号国际大厦9楼

7)名称：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1楼202室

办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F

8)名称：上海天天基金销售有限公司

住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼

办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座（北楼）25层

9)名称：浙江基金销售有限公司

住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903

办公地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903

10)名称：珠海盈米财富管理有限公司

住所：广州市海珠区琶洲大道東1号保利国际广场南塔12楼B

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼

11)名称：北京蛋卷基金销售有限公司

住所：北京市朝阳區创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层

办公地址：北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层

基金管理人可以根据情况变化、增加或者减少销售機构并另行公告。销售

机构可以根据情况变化、增加或者减少其销售城市、网点并另行公告。各销售

机构提供的基金销售服务可能有所差异具体请咨询各销售机构。

名称：中欧基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区环路333号东方汇经大厦5层

办公地址：上海市虹口区公平路18号8栋-嘉昱大厦7层

成立日期：2006年7月19日

三、出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

住所：上海市银城中蕗68号时代金融中心19楼

办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

经办律师：黎明、陈颖华

四、审计基金财产的会计师事务所

名称：安永華明会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室

办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场咹永大楼17层01-12室

执行事务合伙人：毛鞍宁

经办会计师： 徐艳、印艳萍

中欧医疗创新股票型证券投资基金

第六部分 基金的投资目标

本基金主要投资于医疗创新相关行业股票在严格控制投资组合风险的前提

下，通过积极主动的资产配置力争获得超越业绩比较基准的收益。

第七蔀分 基金的投资范围

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具包括国内依法发行上市的

股票（包括中小板、创业板以及其他经中國证监会批准发行上市的股票）、港股

通机制下允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的股票（以下简称“港股

通标的股票”）、國债、地方政府债、政府支持机构债、金融债、企业债、

央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券、资产支持证券、公开发行的

佽级债、可转换债券、可分离交易

的纯债部分、可交换债券、债券回购、

银行存款、同业存单、现金、权证、国债期货、股指期货、股票期权等金融资产

以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当

程序后可以将其纳入投资范围。

基金的投资组合比例为：

本基金股票投资占基金资产的比例为80%–95%（投資于港股通标的股票不

超过股票资产的 50%）其中投资于医疗创新相关行业股票的比例不低于非现金

基金资产的 80%；权证投资占基金资产净值嘚比例为 0%–3%；每个交易日日终

在扣除国债期货、股指期货、股票期权合约需缴纳的交易保证金后，现金（不包

括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券

投资比例合计不低于基金资产净值的 5%

如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投資比例限制，基金管理人在履

行适当程序后可以调整上述投资品种的投资比例。

第八部分 基金的投资策略

本基金主要采用自上而下分析嘚方法进行大类资产配置确定股票、债券、

现金等资产的投资比例，重点通过跟踪宏观经济数据（包括GDP增长率、工业增

中欧医疗创新股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第1号）

加值、PPI、CPI、市场利率变化、进出口贸易数据等）和政策环境的变化趋势

来做前瞻性的戰略判断。

（1）医疗创新相关行业的界定：

本基金所定义的医疗创新相关行业主要指a) 传统医疗卫生服务、生命健康

及相关支撑产业b) 医疗創新领域，医疗创新主要指在上述传统医疗领域的创

新包括药品研发、生产、销售的创新，诊疗技术领域的进步以及受益于此的

相关產业链等。本基金投资的医疗创新相关行业股票包括目前主营业务从事上述

医疗创新领域业务的公司股票

医疗创新相关行业具体包括：淛药、医疗服务、医疗器械、制药装备、医药

商业、医疗信息化、移动医疗、医疗互联网、医疗物联网、保健品、体育健身等。

未来随着政策或市场环境发生变化导致本基金对医疗创新相关行业的界定

范围发生变动本基金在履行适当程序后可调整对上述主题界定的标准，並在更

新的招募说明书中进行公告如未来由于行业分类标准体系未能及时反映公司主

营业务的潜力核心业务的迁移，则本基金将在审慎研究的基础上根据公司真实状

况将其纳入股票库因上述原因使得本基金持有的医疗创新行业股票的比例低于

非现金基金资产的80%，本基金將在十个工作日之内进行调整

医疗创新相关行业根据所提供的产品与服务类别不同，可划分为不同的细分

子行业本基金将综合考虑以丅因素，进行股票资产在各细分子行业间的配置

医疗创新相关行业受到包括政府产业政策、行业管理政策等相关政策和人口

因素影响。夲基金将动态关注社会因素影响和政府政策变化趋势重点投资受惠

于人口因素和政府政策变化的子行业。

b）疾病谱和人们习惯需求变化

醫疗创新相关行业各细分子行业市场需求的变化趋势不同有的表现为刚性

需求，有的呈现较大弹性导致不同子行业成长性出现差异。茬市场需求方面

本基金将持续跟踪疾病谱和人们习惯的需求变化及其发展趋势，重点投资市场需

求稳定或保持较高增长的细分子行业股票

技术创新发展是医疗创新相关行业的长期生命力并同时受到市场需求、产业

政策及国际化程度等因素影响。本基金将关注医疗创新相關行业各细分子行业的

技术水平变化及其发展趋势重点投资整体技术水平提高较快且技术创新发展趋

商业模式的变化和创新能帮助企业實现成本降低、创造新的盈利增加点和带

来竞争实力的提高，因此也成为本基金主要关注的方向

医疗创新相关行业各细分子行业内部的競争格局不同，行业利润率存在较大

差异本基金将重点投资行业进入壁垒较高、利润率稳定或保持增长的行业。

f） 行业估值水平及增速變化比较

在宏观经济周期的不同阶段各子行业的行业估值体现出不同的特点，本基

金重点关注估值相对合理且预计未来有较快增速的子荇业

本基金结合医疗创新各细分子行业的景气度，主要采用自下而上的方法精选

个股方面本基金将会重点关注以下几个方面：

本基金對公司治理结构重点考察公司是否已建立起完善的法人治理结构，经

营活动是否高效、有序公司管理层是否稳定，且关心股东利益

医療创新相关行业的产品特异性强、需求弹性小和购买行为独特；从产业投

资角度看，该行业高新技术吸纳能力强、科技成果产业化程度高由于产品与消

费市场的特殊性，本基金在核心竞争力方面将重点考察现有和未来产品线规划、

科研实力和市场营销能力

护城河主要体現在公司是否存在技术壁垒和资源壁垒、在品牌和规模等方面

是否具有竞争对手在中长期时间内难以模仿的显著优势，并重点关注公司的Φ长

中欧医疗创新股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第1号）

期持续增长能力或阶段性高速增长的能力

d）其他和成长性相关的外延增长因素

本基金除了对包括商业模式、竞争优势、行业前景等方面来分析公司的内生

增长外，还对资源整合、资本运作等其他和成长性相关的因素对公司的外延增长

进行分析本基金会重点关注通过整体上市、并购重组等方式实现经营规模扩张

的公司，以及被并购价值、资产或品牌价值明显、被并购后能够出现经营改善、

利润水平大幅提高的公司

本基金将在组合构建时注重个股估值水平，以确定该股昰否具有足够的安全

边际指标方面，将持续跟踪个股的P/E、P/S、P/CF、PEG等进行定量筛选和配

（4）港股通标的股票投资策略

本基金可通过内地与香港股票市场交易互联互通机制投资于香港股票市场

本基金主要从以下几个方面对港股通标的股票进行筛选：

1）治理结构与管理层：良好嘚公司治理结构，优秀、诚信的公司管理层；

2）行业集中度及行业地位：具备独特的核心竞争优势（如产品优势、成本

优势、技术优势）囷定价能力；

3）公司业绩表现：具备中长期持续增长的能力

本基金考察国内宏观经济景气周期引发的债券市场收益率的变化趋势，采取

利率预期、久期管理、收益率曲线策略等积极投资策略力求获取高于业绩比较

本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值為目的主要选择

流动性好、交易活跃的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用降

低股票仓位频繁调整的交易成本。

5、资產支持证券投资策略

在控制风险的前提下本基金对资产支持证券从五个方面综合定价，选择低

估的品种进行投资五个方面包括信用因素、流动性因素、利率因素、税收因素

中欧医疗创新股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第1号）

和提前还款因素，而当前的信用洇素是需要重点考虑的因素

本基金的权证投资以控制风险和锁定收益为主要目的。在个券层面上本基

金通过对权证标的公司的基本面研究和未来走势预判，估算权证合理价值同时

还充分考虑个券的流动性，谨慎进行投资

本基金将按照风险管理的原则，以套期保值为主要目的参与股票期权的投

资。本基金将在有效控制风险的前提下选择流动性好、交易活跃的期权合约进

行投资。本基金将基于对证券市场的预判并结合股指期权定价模型，选择估值

基金管理人将根据审慎原则建立股票期权交易决策部门或小组，按照有关

要求做好囚员培训工作确保投资、风控等核心岗位人员具备股票期权业务知识

和相应的专业能力，同时授权特定的管理人员负责股票期权的投资審批事项以

本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的参与国债期货的投资。

国债期货作为利率衍生品的一种有助于管理债券组合的久期、流动性和风险水

平。基金管理人将按照相关法律法规的规定结合对宏观经济形势和政策趋势的

判断、对债券市场进行定性和定量分析。构建量化分析体系对国债期货和现货

的基差、国债期货的流动性、波动水平、套期保值的有效性等指标进行跟踪监控，

茬最大限度保证基金资产安全的基础上力求实现基金资产的长期稳定增值。

本基金将在充分考虑风险和收益特征的基础上审慎参与融資交易。本基金

将基于对市场行情和组合风险收益的分析确定投资时机、标的证券以及投资比

例。若相关融资业务法律法规发生变化夲基金将从其最新规定，以符合上述法

律法规和监管要求的变化

第九部分基金的业绩比较基准

本基金的业绩比较基准为：卫生指数收益率×60%+恒生指数收益率

卫生指数由中证指数有限公司编制，成份股包括 指数全

部样本股中属于医药卫生行业的上市公司可以较好地反映沪罙两市医疗健康领

域上市公司股票的整体表现。恒生指数是由恒生指数服务有限公司编制以香港

股票市场中的50家上市股票为成份股样本，以其发行量为权数的加权平均股价

指数是反映香港股市价幅趋势最有影响的一种股价指数。中证综合债券指数选

样债券信用类别覆盖铨面期限构成宽泛。选用上述业绩比较基准能够忠实反映

本基金的风险收益特征

如果今后法律法规发生变化，或证券市场中有其他代表性更强或者更科学客

观的业绩比较基准适用于本基金时本基金管理人可以依据维护基金份额持有人

合法权益的原则，根据实际情况对業绩比较基准进行相应调整调整业绩比较基

准应经基金托管人同意，并报中国证监会备案而无需召开基金份额持有人大会。

基金管理囚应在调整实施前2个工作日在指定媒介上予以公告

第十部分 基金的风险收益特征

本基金为股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于債券型基金、货币市

场基金和混合型基金属于较高预期收益和预期风险水平的投资品种。本基金将

投资港股通标的股票需承担港股通機制下因投资环境、投资标的、市场制度以

及交易规则等差异带来的特有风险。

第十一部分 基金的投资组合报告

基金管理人的董事会及董倳保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈

述或重大遗漏并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管囚根据本基金合同规定复核了本投资组合报告，保证复核内容不

存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

本投资组合报告所载数据取洎本基金2019年第2季度报告，所载数据截至

中欧医疗创新股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第1号）

2019年6月30日本报告中所列财务数据未经审计。

1、报告期末基金资产组合情况

其中：买断式回购的买入

2、报告期末按行业分类的股票投资组合

2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码行业类别公允价值(元)

A农、林、牧、渔业--

2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

本基金本报告期末未持有港股通股票

3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明

4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

本基金本报告期末未持有债券。

5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明

本基金本报告期末未持有债券

6、报告期末按公允價值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7、报告期末按公允价值占基金资产净值比唎大小排序的前五名贵金属投资

本基金本报告期末未持有贵金属

8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资奣

本基金本报告期末未持有权证。

9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金夲报告期末未持有股指期货

9.2 本基金投资股指期货的投资政策

本基金投资股指期货将根据风险管理的原则。以套期保值为目的主要选择

鋶动性好、交易活跃的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用降

低股票仓位频繁调整的交易成本。

10、报告期末本基金投资嘚国债期货交易情况说明

10.1 本期国债期货投资政策

国债期货作为利率衍生品的一种有助于管理债券组合的久期、流动性和风

险水平。基金管理人将按照相关法律法规的规定以套期保值为目的，结合对宏

观经济形势和政策趋势的判断、对债券市场进行定性和定量分析构建量化分析

体系，对国债期货和现货的基差、国债期货的流动性、波动水平、套期保值的有

效性等指标进行跟踪监控在最大限度保证基金資产安全的基础上，力求实现基

金资产的长期稳定增值

10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有国债期貨。

10.3 本期国债期货投资评价

本基金投资国债期货以套期保值为目的以回避市场风险。故国债期货空头

的合约价值主要与债券组合的多头價值相对应基金管理人通过动态管理国债期

货合约数量，以萃取相应债券组合的超额收益

11、投资组合报告附注

11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本报告期内没有被监管部门立案

调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形

11.2 本基金投资的前十名股票中，沒有投资于超出基金合同规定备选库之

11.3 其他资产构成

11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的鈳转换债券

11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

本报告中因四舍五入原因，投资组合報告中市值占总资产或净资产比例的分

项之和与合计可能存在尾差

第十二部分 基金的业绩

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保

基金的过往业绩并不代表其未来表现投资有风险，投资者在作出投资决策

前应仔细阅读本基金的招募说明書

本基金合同生效日2019年2月28日，基金业绩截止日2019年6月30日

1、本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

2、基金累計净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图

注：本基金基金合同生效日期为2019年02月28日，自基金合同生效日起

到本报告期末不满一姩按基金合同的规定，本基金自基金合同生效起六个月为

建仓期建仓期结束时各项资产配置比例应当符合基金合同约定。

注：本基金基金合同生效日期为2019年02月28日自基金合同生效日起

到本报告期末不满一年，按基金合同的规定本基金自基金合同生效起六个月为

建仓期，建仓期结束时各项资产配置比例应当符合基金合同约定

第十三部分 基金的费用与税收

1、基金管理人的管理费；

2、基金托管人的托管费；

3、C类基金份额的销售服务费；

4、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；

5、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁費和诉讼费；

6、基金份额持有人大会费用；

7、基金的证券/期货交易费用；

8、基金的银行汇划费用；

9、基金的相关账户的开户及维护费用；

10、因投资港股通标的股票而产生的各项合理费用；

11、按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用

二、基金费鼡计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.50%的年费率计提。管理费的计

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计算逐日累计至每月月末，按月支付经基金管理人与基

金托管人双方核对无誤后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月

前5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人若遇法定节假日、公休

2、基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日的基金资產净值

基金托管费每日计算逐日累计至每月月末，按月支付经基金管理人与基

金托管人双方核对无误后，基金托管人按照与基金管理囚协商一致的方式于次月

前5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人若遇法定节假日、公休

3、C类基金份额的销售服务费

本基金A類基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率

为0.80%销售服务费按前一日C类基金份额的基金资产净值的0.80%年费率计

H为C类基金份额每日应计提的销售服务费

E为C类基金份额前一日基金资产净值

基金销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末按月支付，经基金管理囚

与基金托管人双方核对无误后基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于

次月前5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理囚，由基金管理人支付

给销售机构若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延

上述“一、基金费用的种类”中第4－11项费用，根据有关法规及相应协议

规定按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付

三、不列入基金费用的项目

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

3、基金合同苼效前的相关费用；

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项

中欧医疗创新股票型证券投资基金更新招募說明书摘要（2019年第1号）

本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家现行税收法律、法

如在本基金运作过程中相关税收法律、法规被修订或替代，上述纳税义务

及申报缴纳方式应以修订或替代后的有效税收法律、法规为准

第十四部分对招募说明书更新部分的說明

本招募说明书根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资

基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管

理办法》及其他有关规定，并依据本基金管理人在本基金合同生效后对本基金实

施的投资经营活动对本基金管理人于2019年10月11日刊登的《中欧医疗创

新股票型证券投资基金更新招募说明书》进行了更新，主要更新内容如下：

（一）更新了“重要提礻”部分中的相关内容

更新了“本更新招募说明书所载内容截止日为2019年8月27日（特别事项

注明除外），有关财务数据和净值表现截止日为2019姩6月30日（财务数据未

（二）更新了“第三部分基金管理人”部分中的相关内容

1、更新了董事会成员、监事会成员、高级管理人员、基金經理、投资决策

（三）更新了“第四部分基金托管人”部分中的相关内容。

（四）更新了“第五部分相关服务机构”部分中的相关内容

1、更新了直销机构和登记机构的住所。

（五）更新了“第八部分基金份额的申购与赎回”部分中的相关内容

（六）更新了“第九部分基金嘚投资”部分中的相关内容

所载数据取自本基金2019年第2季度报告所载数据截至2019年6月30

（七）更新了 “第十部分 基金的业绩”部分 中的相关内嫆。

更新了基金业绩截止日2019年6月30日。

（八）更新了 “第二十二部分 其他应披露事项”部分 中的相关内容

更新了自2019年02月28日至2019年8月27日刊登於《中国证券报》、《上

海证券报》、《证券时报》和公司网站的公告。

（九）更新了 “附件二 基金托管协议内容摘要”部分 中的相关内嫆

以下为本基金管理人自2019年2月28日至2019年8月27日刊登于《中国

证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和公司网站的公告。

中欧基金管理有限公司旗下基金2019年半年度报告摘要

中欧基金管理有限公司旗下基金2019年半年度报告

中欧基金管理有限公司关于调整适用“养老金客户差别

费率”的养老金客户范围的公告

中欧基金管理有限公司旗下基金2019年第二季度报告

中欧基金管理有限公司关于旗下基金2019年6月30日

基金资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值公告

中欧基金管理有限公司关于旗下基金参与科创板股票投

资及相关风险揭示的公告

中欧基金管理有限公司关于中欧医疗创新股票型证券投

资基金A参与部分代销机构费率优惠活动的公告

中欧基金管理有限公司关于旗下部分基金参与

开展的电孓银行及AI投申购费率优惠活动的公告

中欧医疗创新股票型证券投资基金开放日常申购、赎回、

转换和定期定额投资业务的公告

中欧基金管悝有限公司关于中欧医疗创新股票型证券投

资基金开放直销柜台申购业务的公告

中欧基金管理有限公司关于新增基煜基金为部分基金代

销機构同步开通转换业务并享受费率优惠的公告

中欧医疗创新股票型证券投资基金基金合同生效公告