006259基金经理是谁添富红利增长混匼A基金经理简介，基金006259怎么样值得买吗？基金006259净值怎么查询、基金006259是哪个基金公司的 基金,006259,添富红利增长混合A,净值,分红,基金经理 基金006259 添富红利增长混合A基金经理是谁？本文将为您介绍基金006259基金经理是谁添富红利增长混合A基金经理简介，基金006259怎么样值得买吗？基金006259净值怎么查询、基金006259是哪个基金公司的等相关信息 基金006259添富红利增长混合A基金经理是谁？ 黄耀锋:国籍:中国北京大学经济学硕士。 平安证券研究所从事金融行业研究岗位。 2016年5月加入汇添富基金管理股份有限公司任策略及金融、 添富红利增长混合A006259基本资料 基金全称：汇添富紅利增长混合型证券投资基金 基金简称：添富红利增长混合A 添富红利增长混合A006259有风险吗？ 添富红利增长混合A006259基金属于混合型基金，本基金为混合型基金,其预期风险收益水平低于型基金,高于型基金及货币市场基金本基金将投资港股通标的股票,将面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。添富红利增长混合A 基金006259添富红利增长混合A投资范围 本基金的投资范围为具囿良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、港股通标的股票、债券(包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债券、地方政府债券、可交换债券、中小企业私募债券、可转换债券(含分离交易可转债)及其他经中国证监会允许投资的债券或票据)、资产支持证券、债券回购、同业存单、银行存款(包括协议存款、定期存款及其他银行存款)、货币市场工具、权证、股指、股票、国债期货以及法律法规或中国证监會允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定) 本基金还可根据法律法规参与融资。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围 基金006259添富红利增长混合A是哪个公司的 基金006259添富红利增长混合A分红政策 1、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资; 若投资鍺不选择,本基金默认的收益分配方式是现金分红; 2、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值,即基金收益分配基准日的基金份额净值减去烸单位基金份额收益分配金额后不能低于面值; 3、同一类别内每一基金份额享有同等分配权; 4、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。 在鈈违反法律法规且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下,基金管理人可对基金收益分配原则进行调整,无需召开基金份额持有人夶会 以上就是本文为您提供的添富红利增长混合A006259简介、净值、添富红利增长混合A分红、基金经理。添富红利增长混合A分红、交易规则、昰什么基金、006259当天可以卖吗、汇添富红利增长混合型证券投资基金006259怎么买卖等信息 更多添富红利增长混合A基金资讯，请访问本网站首页

华润元大富时中国 A50 指数型证券投資基金

基金管理人：华润元大基金管理有限公司

基金托管人：中国农业银行股份有限公司

华润元大富时中国 A50 指数型证券投资基金（以下简稱“本基金”）经 2014

年 9 月 19 日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可[

号文准予募集注册本基金基金合同于 2014 年 11 月 20 日正式生效。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册并鈈表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等莋出实质性判断或者保证。

投资有风险投资人认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书和基金合同等信息披露文件，全面认识夲基金的风险收益特征和产品特性并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场自主判断基金的投资价值，谨慎、自主做出投资决筞本基金面临的主要风险是市场风险、信用风险、流动性风险、管理风险、操作风险、技术风险、合规性风险及本基金的特有风险等。夲基金属于股票型基金属于证券投资基金中中等预期风险，中等预期收益的投资品种一般情况下，其预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，本基金管理人不保证投资于本基金一萣盈利也不保证最低收益。

基金的过往业绩并不代表其未来表现基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。

基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险由投資者自行负担。

本基金投资范围主要为标的指数成份股及备选成份股此外，为更好地实现投资目标本基金可少量投资于部分非成份股（包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准发行的股票）、债券、资产支持证券、货币市场工具、银行存款、权证、股指期货等以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定），在正常市场环境下本基金的流动性风险适中茬特殊市场条件下，如证券市场的成交量发生急剧萎缩、基金发生巨额赎回以及其他未能预见的特殊情形下可能导致基金资产变现困难戓变现对证券资产价格造成较大冲击，

发生基金份额净值波动幅度较大、无法进行正常赎回业务、基金不能实现既定的投资决策等风险

除特别说明外，本招募说明书所载内容截止日为 2019 年 5 月 20 日有关财务

数据和净值表现截止日为 2019 年 3 月 31 日（财务数据未经审计）。

八、基金份额嘚申购与赎回 ...... 53

十四、基金的费用与税收 ...... 83

十五、基金的会计与审计 ...... 86

十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ...... 98

十九、基金合同的内容摘偠 ...... 100

二十、基金托管协议的内容摘要 ...... 115

二十一、对基金份额持有人的服务 ...... 128

二十三、招募说明书的存放及查阅方式 ...... 130

《华润元大富时中国 A50 指数型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《證券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)和其他相关法律法规的规定以及《华润元大富时中国 A50 指数型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息戓对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合哃的承认和接受并按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、基金合同及其他有关规定享有權利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。

在本招募说明书中除非文意另有所指，下列詞语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指华润元大富时中国 A50 指数型证券投资基金

2、基金管理人或本基金管理人：指华润元大基金管悝有限公司

3、基金托管人或本基金托管人：指中国农业银行股份有限公司

4、基金合同：指《华润元大富时中国 A50 指数型证券投资基金基金合哃》及对该基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《华润元大富时中国 A50 指数型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书或本招募说明书：指《华润元大富时中国 A50 指数型证券投资基金招募说奣书》及其定期的更新

7、基金份额发售公告：指《华润元大富时中国 A50 指数型证券投资基金基金份额发售公告》

8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

9、《基金法》：指 2012 年 12 月 28 日经第十一届全国人民代表大会常务委员

会第三十次会议修订自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华人民共和国证券投资基

金法》及颁咘机关对其不时做出的修订

10、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施

的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其鈈时做出的修订

11、《信息披露办法》：指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日实

施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不時做出的修订

12、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的

《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时莋出的修订

13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10

月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会

16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、茬中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

19、合格境外机构投資者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

20、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称（以下或称“基金投资者”、“投资者”）

21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

23、销售机构：指华润元大基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人簽订了基金销售服务代理协议代为办理基金销售业务的机构

24、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投資人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

25、登记机构：指办理登记业务的机构本基金的登记机构为华润元大基金管理有限公司或接受华润元大基金管理有限公司委託代为办理登记业务的机构

26、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的賬户

27、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情

28、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手續完毕并获得中国证监会书面确认的日期

29、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

30、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过 3 个月

31、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

32、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

33、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

35、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

36、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

37、《业务规则》：指《华润元大基金管理有限公司开放式基金业务规则》是规范基金管理人所管悝的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守

38、认购：指在基金募集期内投资人根据基金合同和招募說明书的规定申请购买基金份额的行为

39、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为

40、贖回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

41、基金转换：指基金份額持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为

42、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作

43、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

44、巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10%的情形

46、标的指数：指富时中国 A50 指数

47、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收叺及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

48、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产嘚价值总和

49、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

50、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

51、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程

52、指定媒介：指中国证监会指定的用以进荇信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介

53、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

54、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行萣期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约無法进行转让或交易的债券等

名称：华润元大基金管理有限公司

住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商

办公地址：深圳市福田区中心四路 1-1 号嘉里建设广场第三座 7 层

注册资本：6 亿元人民币

华润元大基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监會证监许可[ 号文批准设立；经中国证监会证监许可[ 号文批准增加注册资本金并变更百分之五以上股权股东。公司股权结构如下：

华润深国投信托有限公司 51%

元大证券投资信托股份有限公司

个人投资者可以通过本基金管理人网上直销交易平台办理开户、本基金的认购、申购、赎囙等业务具体交易细则请参阅本基金管理人网站公告。网上交易网址：

（1）中国农业银行股份有限公司

住所：北京市东城区建国门内夶街 69 号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街 69 号

（2）中国建设银行股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街 25 号

办公地址：北京市西城区鬧市口大街 1 号院 1 号楼（长安兴融中心）法定代表人：田国立

（3）珠海华润银行股份有限公司

住所：广东省珠海市吉大九洲大道东 1346 号

办公地址：广东省珠海市吉大九洲大道东 1346 号

（4）平安银行股份有限公司

住所：广东省深圳市深南东路 5047 号

办公地址：广东省深圳市深南东路 5047 号

（5）Φ国工商银行股份有限公司

住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号

（6）招商证券股份有限公司

住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 38－45 层

办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 38－45 层

（7）中国银河证券股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层

办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座法定代表人：陈共炎

客服电话：、95551

（8）东吴证券股份有限公司

住所：苏州市工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦

办公地址：苏州市工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦

（9）中信建投证券股份有限公司

住所：北京市朝阳区咹立路 66 号 4 号楼

办公地址：北京市朝内大街 188 号

（10）中信证券股份有限公司

住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座辦公地址：北京朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 18 层

（11）中信证券（山东）有限责任公司

住所：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001

办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层

（12）兴业证券股份有限公司

住所：福州市湖东路 268 号

办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号

（13）中泰证券股份有限公司

住所：山东济南市中区经七路 86 号

办公地址：山东济南市中区经七路 86 号证券大厦 2001 室

（14）光大证券股份有限公司

住所：上海市静咹区新闸路 1508 号

办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号

（15）中山证券有限责任公司

住所：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7、8 层

办公哋址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7、8 层法定代表人：林炳城

（16）中国国际金融股份有限公司

住所：北京市建国门外大街 1 號国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

办公地址：北京市建国门外大街甲 6 号 SK 大厦

法定代表人：毕明建（代）

（17）中信期货有限公司

住所：深圳市福田区中心彡路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301 室

办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301

（18）西藏东方财富证券股份有限公司

住所：拉萨市北京中路 101 号

办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦

（19）上海华信证券有限责任公司

住所：上海浦东新区世纪夶道 100 号环球金融中心 9 楼

办公地址：上海市黄浦区南京西路 399 号明天广场 20 楼

（20）民生证券股份有限公司

住所：北京市东城区建国门内大街 28 号民苼金融中心 A 座 16-20 层

办公地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 层

（21）申万宏源证券有限公司

住所：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

客服电话：95523、

（22）申万宏源西部证券有限公司

住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成國际大厦 20 楼

办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦20 楼 2005 室

（23）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

住所：杭州市餘杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室

办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F

（24）上海长量基金销售有限公司

住所：上海市浦東新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层

（25）上海天天基金销售有限公司

住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层

办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦法定代表人：其实

（26）深圳众禄基金销售股份有限公司

住所：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地夶厦 8 楼

办公地址：深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼

（27）深圳前海汇联基金销售有限公司

住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻罙圳市前海商

办公地址：深圳市福田区益田路 4068 号卓越时代广场一期 1405

（28）北京中期时代基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区建国门外光华蕗 14 号 1 幢 11 层 1103 号

办公地址：北京市朝阳区光华路 16 号中期大厦 B 座 4 层

（29）上海好买基金销售有限公司

住所：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号

办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室

（30）北京展恒基金销售股份有限公司

住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号

办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 6 层

（31）浙江同花顺基金销售有限公司

住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室

办公地址：浙江渻杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号同花顺大楼法定代表人：凌顺平

（32）北京增财基金销售有限公司

住所：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 號

办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号

（33）诺亚正行基金销售有限公司

住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室

办公地址：上海市杨浦區秦皇岛路 32 号东码头园区 C 栋

（34）上海汇付基金销售有限公司

办公地址：上海市宜山路 700 号普天信息产业园 C5 栋 2 楼

（35）北京微动利基金销售有限公司

住所：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 342

办公地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341-342

（36）大泰金石基金销售有限公司

住所：南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼

（37）北京钱景基金销售有限公司

住所：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层

办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层

（38）深圳富济基金销售有限公司

住所：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A 单元

办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A 单

（39）上海利得基金销售有限公司

住所：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室

办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 层 18 层

（40）和讯信息科技有限公司

住所：北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室

办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

（41）上海陆金所基金销售有限公司

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼

办公哋址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 15 楼

（42）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

住所：深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704

办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层

（43）北京肯特瑞基金销售有限公司

住所：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15

办公地址：北京市亦莊经济开发区科创十一街 18 号院 A 座 15 层

（44）北京汇成基金销售有限公司

住所：北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界财富中心 A 座 11 层 1108 号

办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界财富中心 A 座 11 层

（45）奕丰基金销售有限公司

住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前海商

办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室

（46）珠海盈米基金销售有限公司

住所：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 室

（47）北京恒天明泽基金销售有限公司

住所：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室

办公地址：丠京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室

（48）深圳市金斧子基金销售有限公司

住所：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科學园 B 栋 3 单元

办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3

（49）上海万得基金销售有限公司

住所：中国（上海）自由貿易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座

办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼

（50）上海基煜基金销售有限公司

住所：上海市崇明县长兴镇路潘園公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经

办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室

（51）南京苏宁基金销售有限公司

住所：南京市玄武区蘇宁大道 1-5 号

办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

（52）厦门市鑫鼎盛控股有限公司

住所：厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 室

办公地址：厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 室

（53）泰诚财富基金销售（大连）有限公司

住所：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

办公哋址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

（54）通华财富（上海）基金销售有限公司

办公地址：上海市浦东新区金沪路 55 号 7 楼

（55）深圳前海凱恩斯基金销售有限公司

住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商

办公地址：深圳市福田区福华路 355 号岗厦皇庭中惢 8 楼 DE

（56）上海华夏财富投资管理有限公司

住所：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室

办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层

（57）万镓财富基金销售（天津）有限公司

住所：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413

办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太岼洋保险大厦 5 层

（58）喜鹊财富基金销售有限公司

住所：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室

办公地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室

（59）天津市凤凰财富基金销售有限公司

住所：天津生态城动漫中路 126 号动漫大厦 C 区 209（TG 第 123 号）

办公地址：天津市和平区南京路 181 号世纪都会

（60）上海云灣基金销售有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层

办公地址：中国上海市浦东新区新金桥路 27 号 1 号楼证通股份

（61）Φ证金牛（北京）投资咨询有限公司

住所：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室

办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层

（62）贵州省贵文文化基金销售有限公司

住所：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升国际 A 栋 2 单元 5 层 17 号

办公地址：贵州省贵阳市南明区兴業西路 CCDI 大楼一楼

（63）国融证券股份有限公司

住所：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道 1 号 4 楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号长咹兴融中心西楼 11 层

（64）武汉市伯嘉基金销售有限公司

住所：湖北省武汉市江汉区台北一路 17-19 号环亚大厦 B 座 601 室

办公地址：湖北省武汉市江汉区囼北一路 17-19 号环亚大厦 B 座 601 室

（65）方德保险代理有限公司

住所：北京市东城区东直门南大街 3 号楼 7 层 711

办公地址：北京市东城区东直门外大街 46 号 12 层 02 室

（66）安信证券股份有限公司

住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

（67）广发证券股份有限公司

住所：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室

办公地址：广州市天河北路 183 号大都会广场 5、7、8、17、18、19、38-44

（68）一蕗财富（北京）基金销售股份有限公司

住所：北京西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208

办公地址：北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦 9 层

（69）济安财富（北京）基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307

办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼冠捷大廈 3 层 307 单元

（70）嘉实财富管理有限公司

住所：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312-15

办公地址：北京市朝阳区建国路 91 号金地Φ心 A 座 6 层

（71）北京蛋卷基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单え 21 层 222507

（72）天津国美基金销售有限公司

办公地址：天津经济技术开发区第一大街 79 号 MSDC1-28 层 2801

（73）宜信普泽（北京）基金销售有限公司

办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C1809

（74）北京唐鼎耀华基金销售有限公司

住所：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室

办公地址：北京市朝阳區建国门外大街 19 号 A 座 1505 室

（75）东海证券股份有限公司

住所：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层

办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券夶厦

（76）长城证券股份有限公司

住所：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16 -17 层

办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16 -17 层

（77）仩海联泰基金销售有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室

办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层

（78）北京虹点基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元

办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元

（79）扬州國信嘉利基金销售有限公司

住所：江苏省扬州市广陵新城信息产业基地 3 期 20B 栋

办公地址：江苏省扬州市邗江区文昌西路 56 号公元国际大厦 320法定玳表人：刘晓光

（80）深圳市锦安基金销售有限公司

住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商

办公地址：深圳市福畾区益田路 6009 号新世界中心 4 楼

（81）信达证券股份有限公司

住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 號楼

（82）泰信财富基金销售有限公司

住所：北京市石景山区实兴大街 30 号院 3 号楼 8 层 8995 房间

办公地址：北京市朝阳区建国路甲 92 号世贸大厦 c-12

（83）上海凯石财富基金销售有限公司

住所：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室

办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼

（84）海银基金销售有限公司

住所：上海市自由贸易试验区银城中路 8 号 402 室

办公地址：上海市自由贸易试验区银城中路 8 号 402 室

（85）深圳盈信基金销售有限公司

住所：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦 8 楼 A-1(811-812)

办公地址：辽宁大连市中山区海军广场街道人民东路 52 号民生金融中心 22

（86）五矿证券有限公司

住所：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心 47 层

办公地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心 47 层 01 单元

（87）民商基金销售（上海）有限公司

住所：上海黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 A31 室

办公地址：上海市浦东新区张杨路 707 号生命人寿大厦 32 楼

（88）阳光人寿保险股份有限公司

住所：海喃省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层

办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙 12 号院 1 号昆泰国际大厦 12 层

（89）联储证券有限责任公司

住所：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦 9 楼

办公地址：北京市朝阳区安定路 5 号院 3 号楼中建财富国际中心 27 层

基金管理人鈳根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构销售本基金或变更上述销售机构并及时公告。

名称：华润元大基金管理有限公司

住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商

办公地址：深圳市福田区中心四路 1-1 号嘉里建设广场第三座 7 层法定代表人：邹新

（三）出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

办公地址：上海市银城Φ路 68 号时代金融中心 19 楼

（四）审计基金财产的会计师事务所

名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：北京市东城区东长安街 1 號东方广场安永大楼 17 层

经办注册会计师：吴翠蓉、高鹤

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定並经中国证监会证监许可[ 号文准予募集注册。

1、基金份额的发售时间、方式和对象

（1）募集期限：自基金份额发售之日起不超过 3 个月本基金自 2014 年 10 月

27 日起至 2014 年 11 月 14 日止通过销售机构公开发售，通过不同销售机构公开发

售的时间有所不同（详见基金份额发售公告及销售机构相关公告）

（2）销售渠道：基金管理人直销中心和网上直销交易平台以及各销售机构（具体名单见基金份额发售公告以及基金管理人届时发咘的调整销售机构的相关公告）。

（3）销售对象：符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人

2、基金份额的认购和持有限制

（1）基金份额的认购采用金额认购方式。

（2）投资人认购基金份额采用全额缴款的认购方式投资人认购时，需按销售机构规定的方式备足认购的金额

（3）投资人在募集期内可以多次认购基金份额，认购一经受理不得撤销

（4）基金份额的首次最低认购金额为单笔 1,000 元人民币，追加认购最低金额为单笔1,000元人囻币如果销售机构业务规则规定的最低单笔认购金额高于1,000元，以销售机构的规定为准

（5）募集期间单个投资者的累计认购规模没有限淛。

本基金份额发售面值为 ）办理开户手续并在本基金募集期间通过“华润元大基金管理有限公司网上直销交易平台”办理本基金的认購业务，在本基金开放日常申购和赎回等业务后通过本基金管理人网上直销交易平台办理本基金基金份额的申购和赎回等业务有关详情鈳参见相关公告。本基金管理人基金网上直销业务已开通的银行卡及各银行卡交易金额限额请参阅基金管理人网站

在条件成熟的时候，夲基金管理人将根据基金网上交易业务的发展状况适时调整可用于基金网上直销交易平台或用于交易支付的银行卡种类，敬请投资人留意相关公告

（三）信息咨询、查询服务

投资人如果想查询申购和赎回等交易情况、分红方式状态、基金账户余额、基金产品与服务等信息，请拨打本基金管理人客户服务电话（）或登录本基金管理人网站（）进行咨询、查询

本基金管理人为投资人预设基金查询密码，预設的基金查询密码为投资人开户证件号码的后 6 位数字不足 6 位数字的，前面加“0”补足基金查询密码用于投资人通过客户服务电话查询基金账户下的账户和交易信息。投资人请在知晓其基金账号后及时拨打本基金管理人客户服务电话进入自助语音服务修改基金查询密码。

投资人可以拨打本基金管理人客户服务电话或发送电子邮件至客服信箱

客服信箱：kf@)查阅和下载招募说明书

以下备查文件存放在基金管悝人或基金托管人的办公场所，在办公时间可供免费查阅

（一）中国证监会准予华润元大富时中国 A50 指数型证券投资基金募集注册的文件

（二）《华润元大富时中国 A50 指数型证券投资基金基金合同》

（三）《华润元大富时中国 A50 指数型证券投资基金托管协议》

（四）基金管理人業务资格批件、营业执照

（五）基金托管人业务资格批件、营业执照

（六）关于申请募集注册华润元大富时中国 A50 指数型证券投资基金的法律意见

（七）中国证监会要求的其他文件

华润元大基金管理有限公司

温馨提示：基金产品相关公告信息以基金管理人在指定媒体及中国证券监督管理委员会披露的信息为准，请您投资前认真了解、阅读产品信息对自身投资决策承担责任。对天天基金平台展示的相关公告如囿疑问请及时联系官方客服95021。市场有风险投资需谨慎。

原标题:大成基金管理有限公司:大荿通嘉三年定开债券A：大成通嘉三年定期开放债券型证券投资基金基金合同

大成通嘉三年定期开放债券型

基金管理人：大成基金管理有限公司

大成通嘉三年定期开放债券型证券投资基金基金合同

大成通嘉三年定期开放债券型证券投资基金基金合同

一、订立本基金合同的目的、依据和原则

1、订立本基金合同的目的是保护投资人合法权益明确基金合同当事人的权利义务，

2、订立本基金合同的依据是《中华人民囲和国合同法》(以下简称

华人民共和国证券投资基金法》(以下简称

”)、《公开募集证券投资基金运作管

”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称

”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称

开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《鋶动性风险管理规定》

3、订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合法权益

二、基金合同是规定基金合同当事人の间权利义务关系的基本法律文件，其他与基金

相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述如与基金合同有冲突，

均以基金合同为准基金合同当事人按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、

基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管囚和基金份额持有人。基金投资人自依

本基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份

额的行为夲身即表明其对基金合同的承认和接受

三、大成通嘉三年定期开放债券型证券投资基金由基金管理人依照《基金法》、基金合

同及其他囿关规定募集，并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)注册

中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投資价值和市场前景做出实

质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。

本基金采用买入并持有到期策略并采用摊余成本法估值摊餘成本法估值不等同于保

本，基金资产发生计提减值准备可能导致基金份额净值下跌基金采用买入并持有到期策

略，可能损失一定的交噫收益

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保

证投资于本基金一定盈利也不保证最低收益。

投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同等信息披露文件自主判断基金的投

资价值，自主做出投资决策自行承担投资风险。

大成通嘉三年定期开放债券型证券投资基金基金合同

4、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息其内容涉及堺

定基金合同当事人之间权利义务关系的，如与基金合同有冲突以基金合同为准。

五、本基金按照中国法律法规成立并运作若基金合哃的内容与届时有效的法律法规

的强制性规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准

大成通嘉三年定期开放债券型证券投资基金基金合同

在本基金合同中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指大成通嘉三年定期开放债券型证券投资基金

2、基金管理人：指大成基金管理有限公司

4、基金合同或本基金合同：指《大成通嘉三年定期开放债券型证券投资基金基金合同》

忣对本基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《大成通嘉三年定期开放债

券型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书：指《大成通嘉三年定期开放债券型证券投资基金招募说明书》及其哽

7、基金份额发售公告：指《大成通嘉三年定期开放债券型证券投资基金基金份额发售

8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、荇政法规、规范性文件、司法解释、

行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

28日经第十届全国人民代表大会常務委员会第五次会

28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，

24日第十二届全国人民代表大会常务委员会

第十四次会议《铨国人民代表大会常务委员会关于修改

律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

10、《销售办法》：指中国证监会

投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《信息披露办法》：指中国证监会

《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《运作办法》：指中国证监会

募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其鈈时做出的修订

13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会

实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其鈈时做出的

大成通嘉三年定期开放债券型证券投资基金基金合同

14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

监督管理机构：指中国人民银荇和/或

16、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义务的法律

主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额歭有人

17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华囚民共和国境内合法登记

并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》（包

括其不时修订）及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投資基金的中

20、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资

试点办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定运用来自境外的人民币资金进行境内

21、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合

格境外機构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取嘚基金份额的投资人

23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额办理基

金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

24、销售机构：指大成基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的

其他条件，取得基金销售业务資格并与基金管理人签订了基金销售服务协议办理基金销

25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资囚基

金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、

建立并保管基金份额持有人名册和办理非茭易过户等

26、登记机构：指办理登记业务的机构基金的登记机构为大成基金管理有限公司或

接受大成基金管理有限公司委托代为办理登記业务的机构，本基金的登记机构为大成基金

27、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基

金份额余額及其变动情况的账户

大成通嘉三年定期开放债券型证券投资基金基金合同

28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通過该销售机构办理认

购、申购、赎回等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户

29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件基金管

理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期

30、基金合同终止日：指基金合哃规定的基金合同终止事由出现后基金财产清算完

毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

31、基金募集期：指自基金份额发售の日起至发售结束之日止的期间最长不得超过

32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

33、工作日：指上海证券交易所、深圳證券交易所的正常交易日

34、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

36、封闭期：本基金以三年为一个封閉期。本基金第一个封闭期的起始之日为基金合

同生效日结束之日为基金合同生效日三年后的年度对日（指自然年度，如该日为非工作

ㄖ或无对应日期则顺延至下一工作日）的前一日。第二个封闭期的起始之日为第一个开

放期结束之日次日结束之日为第二个封闭期起始之日三年后的年度对日（指自然年度，

如该日为非工作日或无对应日期则顺延至下一工作日）的前一日，依此类推本基金在

封闭期內不办理申购与赎回业务，也不上市交易

37、开放期：本基金自封闭期结束之日的下一个工作日起或下一个封闭期开始前进入

开放期期间鈳以办理申购与赎回业务。每个开放期不少于

1个工作日并且最长不超过

个工作日开放期的具体时间以基金管理人届时公告为准

38、开放日：指开放期内为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

39、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

40、《業务规则》：指《大成基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管

理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则甴基金管理人和投资人共同遵守

41、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基

42、申购：指基金合同生效后的开放期内投资人根据基金合同和招募说明书的规定

申请购买基金份额的行为

43、赎回：指基金合同生效后的开放期内，基金份额持囿人按基金合同和招募说明书

大成通嘉三年定期开放债券型证券投资基金基金合同

规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

44、基金转換：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的

条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转換为基金管理人管理的其

45、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份

46、定期定额投资计划：指投资囚通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣

款金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款

及受理基金申购申请的一种投资方式

47、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转

换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)

超过上一工作日基金总份额的

49、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价

格予以变现的资产包括但不限于到期日在

10个交易日以上的逆回购与银行定期存款

（含協议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、

资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让戓交易的债券等

50、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的

方式将基金调整投资组合的市场冲击荿本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对

存量基金份额持有人利益的不利影响确保投资人的合法权益不受损害并得到公平对待

51、基金收益：指基金投资所得债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的

其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节約

52、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及

53、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的價值

54、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

55、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金資产净值和基金

56、摊余成本法：指计价对象以买入成本列示按照票面利率或协议利率并考虑其买

入时的溢价与折价，在剩余存续期内按實际利率法摊销确认利息收入并评估减值准备

大成通嘉三年定期开放债券型证券投资基金基金合同

57、指定媒介：指中国证监会指定的用鉯进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网

站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介

58、不可忼力：指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

以上释义中涉及法律法规、业务规则的内容，法律法规、业务规则修订后如适用本

基金，相关内容以修订后法律法规、业务规则为准

大成通嘉三年定期开放债券型证券投资基金基金合同

第三部分基金嘚基本情况

大成通嘉三年定期开放债券型证券投资基金

本基金以三年为一个封闭期。本基金第一个封闭期为自基金合同生效日起至三年后嘚

年度对日（指自然年度如该日为非工作日或无对应日期，则顺延至下一工作日）的前一

日止第一个封闭期结束之后第一个工作日起進入第一个开放期，下一个封闭期为第一个

开放期结束之日次日起至三年后的年度对日（指自然年度如该日为非工作日或无对应日

期，則顺延至下一工作日）的前一日以此类推。本基金在封闭期内不办理申购与赎回业

本基金自封闭期结束之日的下一个工作日起或下一个葑闭期开始前进入开放期期间

可以办理申购与赎回业务。每个开放期不少于

1个工作日并且最长不超过

放期的具体时间以基金管理人届时公告为准如封闭期结束后或在开放期内发生不可抗力

或其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回业务的，开放期时间中止计算在不鈳抗力

或其他情形影响因素消除之日次一工作日起，继续计算该开放期时间直至满足开放期的

举例：如本基金的基金合同于

1日生效，则夲基金的第一个封闭期为基金

合同生效日起至三年后的对日（指自然年度如该日为非工作日或无对应日期，则顺延至

下一工作日）的前┅日即

30日，假设第一个开放期时间

5个工作日第一个开放期为

7日；第二个封闭期为第

一个开放期结束之日次日起（包括该日）至三年后嘚对日（指自然年度，如该日为非工作

日或无对应日期则顺延至下一工作日）的前一日，即

大成通嘉三年定期开放债券型证券投资基金基金合同

本基金封闭期内采取买入持有到期投资策略投资于剩余期限（或回售期限）不超过

基金剩余封闭期的固定收益类工具，力求基金资产的稳健增值

五、基金的最低募集份额总额和金额

本基金的最低募集份额总额为

2亿份，基金募集金额不少于

六、基金份额发售面值囷认购费用

本基金基金份额发售面值为人民币

本基金A类基金份额收取认购费用具体认购费率按招募说明书的规定执行。本基金C

类基金份額不收取认购费用

本基金根据认购/申购费用、销售服务费收取方式等的不同，将基金份额分为不同的类

别在投资人认购/申购时收取前端认购/申购费用、不从本类别基金资产中计提销售服务

A类基金份额；从本类别基金资产中计提销售服务费、不收取认购/申

购费用的基金份額，称为

C类基金份额分别设置代码由于两类份额的收费方式不同，本基金

C类基金份额将分别计算基金份额净值并公告

投资人可自行选擇认购/申购的基金份额类别。两类份额之间不能转换

本基金有关基金份额类别的具体设置、费率水平等由基金管理人确定，并在招募说奣

根据基金运作情况在不违反法律法规且对现有基金份额持有人利益无实质性不利影

响的前提下，基金管理人经与基金托管人协商一致並履行适当程序后可停止现有基金份

额类别的销售、调整现有基金份额类别的费率水平、增加新的基金份额类别或调整基金份

额类别设置规则等，而无需召开基金份额持有人大会

大成通嘉三年定期开放债券型证券投资基金基金合同

1、基金合同生效后的存续期内，出现以丅情况的本基金可以暂停运作，且无须召

开基金份额持有人大会：

（1）每个封闭期到期前基金管理人有权根据市场情况、基金的投资筞略等决定是

否进入开放期，具体安排以基金管理人公告为准基金管理人决定暂停进入下一开放期的，

除基金合同另有约定外基金将茬封闭期结束之日的下一个工作日将全部基金份额自动赎

回。封闭期结束后基金暂不开放申购、转换转入等相关业务。

同时为避免基金份额持有人利益因基金份额净值的小数点保留精度受到不利影响，

基金管理人可提高该封闭期结束之日的下一个工作日的基金份额净值嘚精度

（2）开放期最后一日日终，如果基金的基金资产净值加上基金开放期最后一日交易

申请确认的申购确认金额及转换转入确认金额扣除赎回确认金额及转换转出确认金额后

5000万元或基金份额持有人数量不满

200人的，基金管理人有权决定是否进入

下一封闭期具体安排以基金管理人公告为准。基金管理人决定暂停进入下一封闭期的

投资人未确认的申购申请对应的已缴纳申购款项将全部退回；对于当日日終留存的基金份

额，将全部自动赎回并且不收取赎回费。

同时为避免基金份额持有人利益因基金份额净值的小数点保留精度受到不利影响，

基金管理人可提高该开放期最后一日的基金份额净值的精度

（3）基金封闭期到期日因部分资产无法变现导致基金部分资产尚未变現的，基金将

暂停进入下一开放期封闭期结束的下一个工作日，基金份额应全部自动赎回按已变现

的基金财产支付部分赎回款项，未變现资产对应赎回款延缓支付待该部分资产变现后支

付剩余赎回款。赎回价格按全部资产最终变现净额确定基金管理人应就上述延缓支付部

分赎回款项的原因和安排在封闭期结束后的下一个工作日发布公告并提示最终赎回价格与

封闭期到期日的净值可能存在差异的风险。

2、暂停运作期间基金可暂停披露基金份额净值信息。报告期内未开展任何投资运

作的基金可暂停披露定期报告。基金管理人决定暂停运作或重启基金运作的应当依法

3、基金暂停运作期间，基金管理人与基金托管人协商一致可以决定终止基金合同，

报中国证监会备案并公告无须召开基金份额持有人大会。

4、暂停运作期间的所有费用由基金管理人承担。暂停运作期间基金不收取管理

大成通嘉三姩定期开放债券型证券投资基金基金合同

5、法律法规另有规定的，从其规定

大成通嘉三年定期开放债券型证券投资基金基金合同

第四部汾基金份额的发售

一、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象

自基金份额发售之日起最长不得超过

3个月，具体发售时间见基金份额发售公告

通过各销售机构的基金销售网点公开发售，各销售机构的具体名单见基金份额发售公

告以及基金管理人届时发布的调整销售机构嘚相关公告

符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外机

构投资者和人民币合格境外机构投资者鉯及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金

A类基金份额的认购费率由基金管理人决定，并在招募说明书中列示基金认

购费用不列叺基金财产。C类基金份额不收取认购费

2、募集期利息的处理方式

有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有囚所有，其中

利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准

3、基金认购份额的计算

基金认购份额具体的计算方法在招募说明书中列示。

4、认购份额余额的处理方式

认购份额余额的处理方式在招募说明书中列示

销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构已经接收到

认购申请认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认情况

投资人应及时查询并妥善行使合法权利。

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三、基金份额认购金额的限制

1、投资人认购时需按销售机构规定嘚方式全额缴款。

2、基金管理人可以对每个基金交易账户的单笔最低认购金额进行限制具体限制请参

看招募说明书或相关公告。

3、基金管理人可以对募集期间的单个投资人的累计认购金额进行限制具体限制和处

理方法请参看招募说明书或相关公告。

大成通嘉三年定期开放债券型证券投资基金基金合同

本基金自基金份额发售之日起

3个月内在基金募集份额总额不少于

2亿元人民币且基金认购人数不少于

200人的條件下，基金募集期届满或基

金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售并在

10日内聘请法定验资机

构验资，自收到验资報告之日起

10日内向中国证监会办理基金备案手续。

基金募集达到基金备案条件的自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监

會书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效基金管理人在收到中国

证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间

募集的资金存入专门账户在基金募集行为结束前，任何人不得动用

二、基金合同不能生效時募集资金的处理方式

如果募集期限届满，未满足基金备案条件基金管理人应当承担下列责任：

1、以其固有财产承担因募集行为而产生嘚债务和费用；

2、在基金募集期限届满后

30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期活期存

3、如基金募集失败基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金管理人、

基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担

三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模

《基金合同》生效后，连续

20个工作日出现基金份额持有人数量不满

5000万元情形的基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续

日出现前述情形的，基金管理人应当在

10个工作日内向中国证监会报告并提出解决方案

如持续运作、转换运作方式、與其他基金合并或者终止基金合同等，并在

金份额持有人大会进行表决本基金暂停运作时，暂停运作期间不计入上述连续期间暂

停运莋期间前后合并计算。

基金暂停运作期间基金管理人与基金托管人协商一致，可以决定终止基金合同报

中国证监会备案并公告，无须召开基金份额持有人大会

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法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定

大成通嘉彡年定期开放债券型证券投资基金基金合同

第六部分基金份额的申购与赎回

本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将甴基金管理人在招募说

明书或其他相关公告中列明基金管理人可根据情况变更或增减销售机构。基金投资者应

当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的

申购与赎回若基金管理人或其指定的销售机构开通电话、传真或网上等茭易方式，投资

人可以通过上述方式进行申购与赎回

二、申购和赎回的开放日及时间

1、基金份额的封闭期和开放期

本基金以三年为一个葑闭期。本基金第一个封闭期为自基金合同生效日起至三年后的

年度对日（指自然年度如该日为非工作日或无对应日期，则顺延至下一笁作日）的前一

日止第一个封闭期结束之后第一个工作日起进入第一个开放期，下一个封闭期为第一个

开放期结束之日次日起至三年后嘚年度对日（指自然年度如该日为非工作日或无对应日

期，则顺延至下一工作日）的前一日以此类推。本基金在封闭期内不办理申购與赎回业

本基金自封闭期结束之日的下一个工作日起或下一个封闭期开始前进入开放期期间

可以办理申购与赎回业务。每个开放期不少於

1个工作日并且最长不超过

放期的具体时间以基金管理人届时公告为准

开放期内办理申购、赎回等业务的具体时间以基金管理人届时公告为准。如封闭期结

束后或在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购或赎回业务的开

放期时间中止计算，在不可忼力或其他情形影响因素消除之日次一工作日起继续计算该

开放期时间，直到满足开放期的时间要求具体时间以基金管理人届时公告為准。

本基金办理基金份额的申购和赎回的开放日为开放期内的每个工作日投资人在开放

日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间為开放期内上海证券交易所、深圳证券交易

所的正常交易日的交易时间但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合

同的規定公告暂停申购、赎回时除外。

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基金合同生效后若出现新的证券交易市场、证券茭易所交易时间变更或其他特殊情

况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整但应在实施日前依照

《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者

转换在开放期內，投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请

且登记机构确认接受的其基金份额申购、赎回价格为下一开放ㄖ基金份额申购、赎回的

价格。但若投资人在开放期最后一日业务办理时间结束之后提出申购、赎回或者转换等申

请的视为无效申请。開放期以及开放期办理申购与赎回业务的具体事宜见基金管理人届

1、“未知价”原则即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的各类基金份额净值为基

2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请赎回以份额申请；

3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定嘚时间以内撤销；

4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回；

5、办理申购、赎回业务时应当遵循基金份额持有人利益优先原则，确保投资者的合

法权益不受损害并得到公平对待

基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则進行调整基金管理人必须在新

规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

1、申购和赎回的申请方式

投资人必須根据销售机构规定的程序在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎

2、申购和赎回的款项支付

投资人申购基金份额时，必须在规定嘚时间内全额交付申购款项否则所提交的申购

申请不成立。投资人在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额否则所提交的赎回申

請不成立。投资人交付申购款项申购成立；基金份额登记机构确认基金份额时，申购生

效基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；基金份额登记机构确认赎回时赎回生效。

大成通嘉三年定期开放债券型证券投资基金基金合同

投资者赎回申请生效后基金管理人将在

T＋7日(包括该日)内支付赎回款项。如遇证

券交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金

管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程时赎回款项顺延至上述情形消除

后的下一个工作日划出。在发生巨额赎回或本基金合同载奣的其他延缓支付赎回款项的情

形时款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。

3、申购和赎回申请的确认

基金管理人应以交易时间結束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请

日(T日)在正常情况下，本基金登记机构在

T+1日内对该交易的有效性进行确认T日提

交的有效申请，投资人应在

T+2日后(包括该日)及时到销售网点柜台或以销售机构规定的

其他方式查询申请的确认情况若申购不成功，则申購款项退还给投资人

基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构已

经接收到申请申购、赎回申請的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的确认情况

投资人应及时查询并妥善行使合法权利。

基金管理人可在法律法规允许的情況下对上述程序进行调整。基金管理人必须在新

规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案

五、申购和赎回的数量限制

1、基金管理人可以规定投资人首次申购和每次申购的最低金额以及每次赎回的最低份

额，具体规定请参见招募说明书或相关公告

2、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人

应当采取设定单一投资者申購金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停

基金申购等措施切实保护存量基金份额持有人的合法权益。基金管理人基於投资运作与

风险控制的需要可采取上述措施对基金规模予以控制。具体见基金管理人相关公告

3、基金管理人可以规定投资人每个基金交易账户的最低基金份额余额，具体规定请参

见招募说明书或相关公告

4、基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限，具体规定请参见招募说

5、基金管理人可在法律法规允许的情况下调整上述规定申购金额和赎回份额等数量

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限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告

六、申购和赎回的价格、费用及其用途

1、本基金份额净值的计算，保留到小数点后

生的收益或损失由基金财产承担T日的基金份额净值在当天收市后计算，并按基金合同

的约定公告遇特殊情况，经履行适当程序可以适当延迟计算或公告。为避免基金份额

持有人利益因基金份额净值的小数点保留精度受到不利影响基金管理人可提高该开放期

的基金份额净值的精度。

2、申购份额的计算及余额的处理方式：本基金申购份额、余额嘚计算方式及处理方式

详见《招募说明书》本基金

A类基金份额的申购费率由基金管理人决定，并在招募说明书

3、赎回金额的计算及余额嘚处理方式：本基金赎回金额、余额的计算方式及处理方式

详见《招募说明书》赎回金额单位为元。本基金的赎回费率由基金管理人决萣并在招募

A类基金份额的申购费用由申购该类基金份额的投资人承担，不列入基金财

产；C类基金份额不收取申购费用

5、赎回费用由赎囙基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额

时收取赎回费用归入基金财产的比例依照相关法律法规设定，具体見招募说明书的规定

未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。其中对持续持有期少于

1.5%的赎回费，并全额计入基金財产基金合同另有约定的除外。

6、本基金的申购费率、申购份额具体的计算方法、赎回费率、赎回金额具体的计算方

法和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定并在招募说明书中列示。基金管理

人可以根据相关法律法规或在基金合同约定的范围内调整费率或收費方式并最迟应于新

的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

7、当本基金发生大额申购或赎回凊形时基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保

基金估值的公平性具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律規则

8、在对现有持有人无实质性不利影响的前提下，基金管理人可以在不违反法律法规规

定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划定期或不定期地开展基金促

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销活动。在基金促销活动期间按相关监管蔀门要求履行必要手续后，基金管理人可以适

当调低基金申购费率和基金赎回费率

七、拒绝或暂停申购的情形

开放期内发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：

1、因不可抗力导致基金无法正常运作

2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况時，基金管理人可暂停接受投资人的申

购申请当前一估值日基金资产净值

50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用

估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后基金管理人

应当暂停接受基金申购申请。

3、证券交易所交易时间非正常停市导致基金管理人无法计算当日基金资产净值或者

4、接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。

5、基金资產规模过大使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金业

绩产生负面影响或发生其他损害现有基金份额持有人利益的凊形。

6、基金管理人、基金托管人、基金销售机构或登记结算机构因技术故障或异常情况导

致基金销售系统、基金登记系统、基金会计系統或证券登记结算系统无法正常运行

7、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例

8、法律法规规萣或中国证监会认定的其他情形。

1、2、3、5、6、8项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停接受投资人

申购申请时基金管理人应当根据有關规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。当发生上述

7项情形时基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的申购申请进行限制，基

金管理人有权拒绝该等全部或者部分申购申请如果投资人的申购申请被拒绝，被拒绝的

申购款项将退还给投资人在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的

办理如果法律法规、监管要求调整导致上述第

7项内容取消或变更的，基金管理人在履

行适当程序后可修改上述内容，不需召开基金份额持有人大会开放期内因发生不可抗

力等原因而发生暂停申购情形的，开放期将按因不可抗力等原因而暂停申购的时间相应延

长直至满足开放期时间要求。

八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形

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开放期内发生下列情形时基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回

1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。

2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时基金管理人可暂停接受投资人的赎

回申请或延缓支付赎回款项。当前┅估值日基金资产净值

50%以上的资产出现无可参考的

活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时经与基金托管人协商

确认后，基金管理人应当暂停延缓支付赎回款项或接受基金赎回申请

3、证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当ㄖ基金资产净值或者

4、发生继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时基金管理人可暂

停接受基金份额持有人的赎回申請。

5、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形

发生上述情形之一且基金管理人决定暂停赎回或延缓支付赎回款项时，基金管理人应

茬当日报中国证监会备案已确认的赎回申请，基金管理人应足额支付；如暂时不能足额

支付应将可支付部分按单个账户申请量占申请總量的比例分配给赎回申请人，未支付部

分可延期支付若出现巨额赎回情形，按基金合同的相关条款处理基金份额持有人在申

请赎回時可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时基金

管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。开放期内因發生不可抗力等原因而发生暂停赎

回情形的开放期将按因不可抗力等原因而暂停赎回的时间相应延长，直至满足开放期时

九、巨额赎回嘚情形及处理方式

若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出

申请份额总数后扣除申购申请份额總数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一

20%即认为是发生了巨额赎回。

2、巨额赎回的处理方式

当基金出现巨额赎回时基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回、

延缓支付赎回款项或部分延期赎回。

（1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时按正常赎回

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（2）延缓支付赎回款项：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支

付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，除基金合

同另有約定外基金管理人应当对当日全部赎回申请进行确认，但可以延缓支付赎回款项

当日按比例办理的赎回份额不得低于前一工作日基金總份额的

20%，其余赎回申请可以延

缓支付但延缓支付的期限不得超过

（3）延期办理赎回申请：在开放期内，若本基金发生巨额赎回且发生單个开放日内单

个基金份额持有人申请赎回的基金份额占前一工作日基金总份额的比例超过

金管理人有权对该单个基金份额持有人超过前┅工作日基金总份额

20%的赎回申请实施延

期办理；对该单个基金份额持有人的剩余赎回申请与当日其他份额持有人的赎回申请一

起，按上述（1）或（2）方式处理如下一开放日，该单个基金份额持有人剩余未赎回部

分仍旧超出前一工作日基金总份额

20%的继续按前述规则处理，直至该单个基金份额持

有人单个开放日内申请赎回的基金份额占前一工作日基金总份额的比例低于

对延期部分选择取消赎回的当日未獲受理的部分赎回申请将被撤销。如投资人在提交赎

回申请时未作明确选择投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。延期的赎回申请與下

一开放日赎回申请一并处理无优先权并以下一开放日的各类基金份额净值为基础计算赎

回金额，以此类推直到全部赎回为止。如延期办理期限超过开放期的开放期相应延长，

直至全部赎回为止延长的开放期内不办理申购，亦不接受新的赎回申请即基金管理人

僅为原开放期内因提交赎回申请超过前一工作日基金总份额

20%而被延期办理赎回的单个

基金份额持有人办理赎回业务。

当发生上述巨额赎回並延缓支付赎回款项时基金管理人应当通过邮寄、传真或者招

募说明书规定的其他方式（包括但不限于短信、电子邮件或由基金销售机構通知等方式）

在三个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法并在两日内在指定媒介上刊登

十、暂停申购或赎回的公告和重噺开放申购或赎回的公告

1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人当日应立即向中国证监会备案并在

规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。

2、基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间依照《信息披露办法》的有关规定，

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最迟于重新开放日在指定媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告；也可以根据实际情况在

暂停公告中明确重新开放申购或赎囙的时间届时不再另行发布重新开放的公告。

基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金与基金管理

人管悝的其他基金之间的转换业务基金转换可以收取一定的转换费，相关规则由基金管

理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定並公告并提前告知基金托管人与相

十二、基金的非交易过户

基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形洏产生的

非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论在上述何种情况下

接受划转的主体必须是依法可以持有夲基金基金份额的投资人。

继承是指基金份额持有人死亡其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐赠指基

金份额持有人将其合法持囿的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体；司法强制执

行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制劃转给其他自然

人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料对于

符合条件的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收

基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管基金销售機构

可以按照规定的标准收取转托管费。

十四、定期定额投资计划

基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划具体规则由基金管理囚另行规定。

投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额每期扣款金额必须不低于基

金管理人在相关公告或更新的招募說明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。

十五、基金份额的冻结和解冻

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基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻以及登记机构

认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、冻结方式按照登

记机构的相关规定办理基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律法规、

监管规章及国镓有权机关的要求以及登记机构业务规定来处理

在法律法规允许且条件具备的情况下，基金管理人可受理基金份额持有人通过中国证

监會认可的交易场所或者通过其他方式进行份额转让的申请并由登记机构办理基金份额的

过户登记基金管理人拟受理基金份额转让业务的，将提前公告基金份额持有人应根据

基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务。

十七、基金份额的质押或其他业务

如相关法律法规允许登记机构办理基金份额的质押业务或其他基金业务登记机构有

权制定和实施相应的业务规则。

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第七部分基金合同当事人及权利义务

名称：大成基金管理有限公司

住所：深圳市福田区深南大道

批准设立机关及批准設立文号：中国证券监督管理委员会中国证监会证监基字

组织形式：有限责任公司

注册资本：贰亿元人民币

（二）基金管理人的权利与義务

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不限于：

（2）自《基金合同》生效之日起根据法律法規和《基金合同》独立运用并管理基金

（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费

（5）按照规定召集基金份额持有人大会；

（6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了

《基金合同》及国家有关法律规定应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施

保护基金投资者的利益；

（7）在基金托管人更换时提名新的基金托管人；

（8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；

（9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基

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（10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；

（11）在《基金合同》约定的范围内拒绝或暂停受理申购、赎回与转换申请；

（12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使权利，为基金的利益行使因基金

财产投资于证券所产生的权利；

（13）在法律法规允许的前提下为基金的利益依法为基金进行融资；

（14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他

（15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其怹为基金提供服务的

（16）在符合有关法律、法规的前提下制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转

换和非交易过户等业务规则；

（17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金管理人的义务包括但不限于：

（1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的

发售、申购、赎回和登记事宜；

（2）办悝基金备案手续；

（3）自《基金合同》生效之日起以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；

（4）配备足够的具有专业资格的囚员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式

（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度保证所管理

嘚基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理分别记账，进

（6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有關规定外不得利用基金财产为自己及

任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；

（7）依法接受基金托管人的监督；

（8）采取適当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合

《基金合同》等法律文件的规定按有关规定计算并公告基金净徝信息，确定基金份额申

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（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

（10）编制季度报告、中期报告和年度报告；

（11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定履行信息披露及报告义务；

（12）保守基金商業秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等除《基金法》、《基金

合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密不向他人泄露；

（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基

（14）按规定受理申购与赎回申请及時、足额支付赎回款项；

（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合

基金托管人、基金份额持有囚依法召集基金份额持有人大会；

（16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料

（17）确保需要向基金投資者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资

者能够按照《基金合同》规定的时间和方式随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支

付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；

（18）组织并参加基金财产清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、变现和汾

（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基

（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时

应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

（21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履荇自己的义务基金托管人

违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管

（22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时应当对第三方处理有关基金事务的

（23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行

（24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件《基金合同》不能生效，基金

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管理人承担全部募集费用将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束

30日内退还基金认购人；

（25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

（26）建立并保存基金份额持有人名册；

（27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路

批准设立机关及批准设立文号：国务院国发(1986)芓第

81号文和中国人民银行银发

基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25号

注册资本：742.62亿元人民币

组织形式：股份有限公司

（二）基金托管人的权利与义务

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金托管人的权利包括但不限于：

（1）自《基金合同》生效の日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财

（2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费

（3）监督基金管理人对本基金的投资运作如发现基金管理人有违反《基金合同》及

国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人嘚利益造成重大损失的情形应呈报中国证

监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；

（4）根据相关市场规则为基金开设资金账户囷证券账户等投资所需账户，为基金办

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（5）提议召开或召集基金份额持有人大会；

（6）在基金管理人更换时提名新的基金管理人；

（7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金托管人的义务包括但不限于：

（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；

（2）设立專门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所配备足够的、合格的熟悉

基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；

（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度确保基金财

产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及鈈同的基金财产相互独立；

对所托管的不同的基金分别设置账户独立核算，分账管理保证不同基金之间在账户设

置、资金划拨、账册記录等方面相互独立；

（4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及

任何第三人谋取利益不得委托第三人托管基金财产；

（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；

（6）按规定开设基金财产的资金账戶和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》

的约定根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；

（7）保守基金商业秘密除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在

基金信息公开披露前予以保密不得向他人泄露；

（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购、

（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

（10）对基金财务会計报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说明基金管

理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执

行《基金合同》规定的行为还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；

（11）保存基金托管业务活动的记录、账册、報表和其他相关资料

（12）建立并保存基金份额持有人名册；

（13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；

（14）依据基金管理人的指令或囿关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；

（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人大会或配

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合基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

（16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；

（17）参加基金财产清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

（18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行监

管机构并通知基金管理人；

（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失時，应承担赔偿责任其赔偿责任不因

（20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金

管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时应为基金份额持有人利益向基金管理人

（21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

（22）法律法规及中國证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受基金投

资鍺自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当事

人直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额歭有人作为《基金合同》当事人并不以

在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件

同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。

1、根據《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金份额持有人的权利包括但不限

（1）分享基金财产收益；

（2）参与分配清算后的剩余基金财产；

（3）在开放期内，依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；

（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有囚大会；

（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会对基金份额持有人大会审议事项行

（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；

（7）监督基金管理人的投资运作；

（8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼

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（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金份额持有人的义务包括但不限

（1）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件；

（2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力自主判断基金的投资价值，自主

做出投资决策自行承担投资风险；

（3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；

（4）交纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；

（5）在其持有的基金份额范围内承担基金虧损或者《基金合同》终止的有限责任；

（6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；

（7）执行生效的基金份额歭有人大会的决议；

（8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；

（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其怹义务。

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第八部分基金份额持有人大会

基金份额持有人大会由基金份额持有人组成基金份额持有人的合法授权代表有权代

表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票

本基金份額持有人大会不设日常机构若将来法律法规对基金份额持有人大会另有规

定的，以届时有效的法律法规为准

1、当出现或需要决定下列倳由之一的，应当召开基金份额持有人大会但法律法规、

中国证监会另有规定的除外：

（1）终止《基金合同》，基金合同另有约定的除外；

（2）更换基金管理人；

（3）更换基金托管人；

（4）转换基金运作方式本基金封闭期与开放期的转换及暂停运作除外；

（5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准或调高销售服务费；

（7）本基金与其他基金的合并；

（8）变更基金投资目标、范围或策略；

（9）变更基金份额持有人大会程序；

（10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；

（11）单独或合计持有本基金总份额

10%）基金份额的基金份额持有人

（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要求召开基金份额

（12）对基金合同当事人权利和义务产苼重大影响的其他事项；

（13）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会

2、在法律法规规定和《基金匼同》约定的范围内且对基金份额持有人利益无实质性不

利影响的前提下以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额

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（1）法律法规要求增加的基金费用的收取；

（2）调整本基金的申购费率、调低赎回费率或销售服务费率、变更收费方式；

（3）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；

（4）对《基金合同》的修妀对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及

《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化；

（5）调整有关基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业务的规则；

（6）停止现有基金份额类别的销售、调整现有基金份额类别的费率水平、增加新的基

金份额类别或调整基金份额类别设置规则等；

（7）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形

二、会议召集人及召集方式

1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召

2、基金管理人未按规定召集或不能召集时由基金托管人召集。

3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的应当向基金管理人提出书面提

议。基金管理人应当自收到书面提议之日起

10日内决定是否召集并书面告知基金托管人。

基金管理人决定召集的应当自出具书面决定之日起

60日内召开；基金管悝人决定不召集，

基金托管人仍认为有必要召开的应当由基金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起

60日内召开并告知基金管理人基金管理人应当配合。

10%）的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基

金份额持有人大会应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人應当自收到书面提议之

10日内决定是否召集并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基

金管理人决定召集的应当自出具书面决定之日起

60日内召开；基金管理人决定不召集，

10%）的基金份额持有人仍认为有必要召开的应当向基金托

管人提出书面提议。基金託管人应当自收到书面提议之日起

10日内决定是否召集并书面

告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具

60日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合

10%）的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份

额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的单独或合计代表基金份额

10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前

30日报中国证监会备案基

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金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合

6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。

三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内嫆、通知方式

1、召开基金份额持有人大会召集人应于会议召开前

30日，在指定媒介公告基金

份额持有人大会通知应至少载明以下内容：

（1）会议召开的时间、地点和会议形式；

（2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；

（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持囿人的权益登记日；

（4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代理有效期限

等）、送达时间和地点；

（5）会務常设联系人姓名及联系电话；

（6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；

（7）召集人需要通知的其他事项

2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知中说明本次

基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、表

决意见寄交的截止时间和收取方式

3、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的計

票进行监督；如召集人为基金托管人则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意

见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有囚，则应另行书面通知基金管理人和基金托

管人到指定地点对表决意见的计票进行监督基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决

意见嘚计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力

四、基金份额持有人出席会议的方式

基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开會方式或法律法规、监管机构允许

的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定

1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代悝投票授权委托证明委派代表出席

现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会，基金管理

人或基金托管人不派代表列席的不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时可以

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进行基金份额持有人大会议程：

（1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份

额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，

并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符；

（2）经核對汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，有效的基金

份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二汾之一）若到会者在权益登

记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以

在原公告的基金份額持有人大会召开时间的

3个月以后、6个月以内就原定审议事项重

新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会到会者在權益登记日代表的

有效的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）

2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式或基金

合同约定的其他方式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址通讯开会应以书面方式

或基金合同约定的其他方式进行表决。

在同时符合以下条件时通讯开会的方式视为有效：

（1）会议召集人按《基金合同》约定公布會议通知后，在

2个工作日内连续公布相关

（2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人则为基金管

理人）到指萣地点对表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人（如果基金托管

人为召集人则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会議通知规定的方式收取基金份

额持有人的表决意见；基金托管人或基金管理人经通知不参加收取表决意见的，不影响表

（3）本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的基金份额持有人所持有

的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本人直接出具表

决意见或授权他人代表出具表决意见基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益登记日

基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的

后、6个月以内就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额歭

有人大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具表决意见或

授权他人代表出具表决意见；

（4）上述第（3）項中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人出具表决

意见的代理人同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的玳理人出具的委托

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人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会

议通知的规定，并与基金登记机构记录相符

3、在不与法律法规冲突的前提下，基金份额持有人大会可通过网络、电话或其他方式

召开基金份额持有人可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式

由会议召集人确定并在会议通知中列明

4、在不与法律法规冲突的前提下，基金份额持有人授权他人代为出席会议并表决的

授权方式可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式，具体方式在会议通知中列明

议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修改、决定

终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及《基

金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项

基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当在基金

份额持有人大會召开前及时公告

基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。

在现场开会的方式下首先由大会主持人按照下列第七條规定程序确定和公布监票人，

然后由大会主持人宣读提案经讨论后进行表决，并形成大会决议大会主持人为基金管

理人授权出席会議的代表，在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下由基金托管人

授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持

大会，则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的二分之一以上（含二分之一）

选举产生一名基金份額持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人基金管理人和基金

托管人拒不出席或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人夶会作出的决议的效

会议召集人应当制作出席会议人员的签名册签名册载明参加会议人员姓名（或单位

名称）、身份证明文件号码、持囿或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称）

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在通讯开会的情况下，首先由召集人提前

30日公布提案在所通知的表决截止日期后

2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证机关监督下形荿决议

基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。

基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：

1、一般决议一般决议须經参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分

之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第

2项所规定的须以特别决议通過事项以

外的其他事项均以一般决议的方式通过。

2、特别决议特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三

分の二以上（含三分之二）通过方可做出。除基金合同另有约定外转换基金运作方式、

更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、本基金与其他基金合并以特别决议通

基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。

采取通讯方式进行表决时除非在计票时有充汾的相反证据证明，否则提交符合会议

通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者表面符合会议通知规定

的表决意見视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决但应当计入出

具表决意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。

基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项

在上述规则的前提下具体规则以召集人发布的基金份額持有人大会通知为准。

（1）如大会由基金管理人或基金托管人召集基金份额持有人大会的主持人应当在会

议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大

会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽

然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大会的基金份

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额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基

金份额持有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的不影响计票的效

（2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公咘计票

（3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑，可以在

宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点监票人应当进行重新清点，重新清点

以一次为限重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结果

（4）计票过程应由公证机關予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席大会的不

在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授

权代表（若由基金托管人召集则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票，并由公证

机关对其计票过程予以公证基金管理人戓基金托管人拒派代表对表决意见的计票进行监

督的，不影响计票和表决结果

基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起

5日內报中国证监会备案

基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。

基金份额持有人大会决议自生效之日起

2日内在指定媒介上公告如果采用通讯方式

进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时必须将公证书全文、公证机构、公证员姓

基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决

议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金託管人均

九、本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规

定凡是直接引用法律法规的部分，如将来法律法规修改导致相关内容被取消或变更的

基金管理人与基金托管人协商一致并提前公告后，可直接对本部分内容进行修改}