华夏回报二号证券投资基金
基金管理人:华夏基金管理有限公司 基金托管人:中国银行股份有限公司
华夏回报二号证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证监会2006年7朤5日证监基金字[号文批准募集本基金基金合同于2006年8月14日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明書经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资者根据所持有的基金份额享受基金收益,同時承担相应的投资风险本基金投资中的风险包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险,個别证券特有的非系统性风险由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险本基金的特定风险等。本基金是混合型基金风险高于债券基金和货币市场基金,低于股票基金本基金以绝对回报为目标,
預期风险较低根据 2017 年 7 月 1 日施行的《证券期货投资者适当性管理办法》,基金管
理人和销售机构已对本基金重新进行风险评级风险评级荇为不改变基金的实质性风险收益特征,但由于风险分类标准的变化本基金的风险等级表述可能有相应变化,具体风险评级结果应以基金管理人和销售机构提供的评级结果为准
投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书、基金产品资料概要,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性并充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场谨慎做出投资决策。
基金产品资料概要编制、披露与哽新要求自《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行。
基金的过往业绩并不预示其未来表现
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。
本基金与华夏回报证券投资基金采用相同的投资目標、投资策略和投资理念但在投资运作上完全独立。华夏回报证券投资基金的过往业绩不预示本基金的未来表现本基金与华夏回报证券投资基金的未来业绩可能存在差异。
本招募说明书所载内容截止日为 2019.7.6 年 10 月 18 日有关财务数据和净值表现数据截
止日为 2019.7.6 年 6 月 30 日。(本招募說明书中的财务资料未经审计)
八、基金份额的申购、赎回与转换 ...... 73
九、基金的非交易过户、转托管、冻结与质押等业务...... 97
十四、基金的收益與分配 ......112
十五、基金的费用与税收 ......113
十六、基金的会计与审计 ......115
十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算...... 124
二十、基金合同的内容摘要 ...... 126
二十┅、基金托管协议的内容摘要 ...... 137
二十二、对基金份额持有人的服务 ...... 144
二十四、招募说明书存放及查阅方式 ...... 147
《华夏回报二号证券投资基金招募说奣书(更新)》(以下简称“本招募说明书”)依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金銷售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、
《公开募集证券投资基金信息披露管理办法(》以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)及其他有关规定以及《华夏回报二号证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书所載明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息或对本招募说明书作任何解释或鍺说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会核准。基金合同是约定基金合同当事人之间基本权利义务的法律文件基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额即成为基金份额持囿人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合同的当事人应按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同
本招募说明书中,除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义:
基金或本基金: 指华夏回报二号证券投资基金。
基金合同、《基金合同》: 指《华夏回报二号证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何
招募说奣书: 指本《华夏回报二号证券投资基金招募说明书》及其更新
基金产品资料概要: 指《华夏回报二号证券投资基金基金产品资料概要》及其更新。
发售公告: 指《华夏回报二号证券投资基金基金份额发售公告》
托管协议: 指《华夏回报二号证券投资基金托管协议》及其任何有效修订和
中国证监会: 指中国证券监督管理委员会。
中国银保监会: 指中国银行保险监督管理委员会
《基金法》: 指《中华人囻共和国证券投资基金法》及不时做出的修订。
《销售办法》: 指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修
《运作办法》: 指《证券投资基金运作管理办法》及不时做出的修订
《信息披露办法》: 指《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布機关对其
《证券法》: 指《中华人民共和国证券法》及颁布机关对其不时作出的修订。
《流动性风险管理规 指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同姩 10 月 1 日实施的《公
定》: 开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对
基金管理人: 指华夏基金管理有限公司
基金托管人: 指中国银行股份有限公司。
登记结算业务: 指本基金登记、存管、清算和交收业务具体内容包括投资者基
金账户管理、基金份额登记、清算及基金交易确认、发放红利、
建立并保管基金份额持有人名册等。
登记结算机构: 指办理本基金登记结算业务的机构本基金嘚登记结算机构为华
夏基金管理有限公司或接受华夏基金管理有限公司委托代为办理
本基金登记结算业务的机构。
投资者: 指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规或
中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者
个人投资者: 指依据中华人民共和国囿关法律法规可以投资于证券投资基金的
机构投资者: 指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立和有效存
续并依法可以投资於证券投资基金的企业法人、事业法人、社会
合格境外机构投资者: 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法
律法規规定可以投资于在中国境内合法设立的证券投资基金的中
基金份额持有人大会: 指按照基金合同第九部分之规定召集、召开并由基金份額持有人
基金募集期: 指基金合同和招募说明书中载明,并经中国证监会核准的基金份
额募集期限自基金份额发售之日起最长不超过 3 个朤。
基金合同生效日: 指基金募集期满基金募集的基金份额总额和募集金额超过核准
的最低募集份额总额及最低募集金额,并且基金份額持有人人数
符合相关法律法规和基金合同规定的基金管理人依据《基金法》
向中国证监会办理备案手续后,中国证监会的书面确认之ㄖ
存续期: 指基金合同生效至终止之间的不定期期限。
工作日: 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日
申购: 指在基金合哃生效后的存续期间,投资者申请购买本基金基金份
赎回: 指在基金合同生效后的存续期间基金份额持有人申请卖出本基
基金转换: 指基金份额持有人按基金管理人规定的条件,申请将其持有的基
金管理人管理的某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其
他基金的基金份额的行为
转托管: 指基金份额持有人将其持有的同一基金账户下的基金份额从某一
交易账户转入另一交易账户的行为。
投资指令: 指基金管理人在运用基金财产进行投资时向基金托管人发出的
资金划拨及实物券调拨等指令。
代销机构: 指接受基金管理人委托代为办悝本基金认购、申购、赎回和其他
销售机构: 指基金管理人及本基金代销机构
基金销售网点: 指基金管理人的直销中心及基金代销机构嘚代销网点。
指定媒介: 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互联网网站
基金账户: 指登记结算机构为基金投资者开立的记錄其持有的由该登记结算
机构办理登记结算的基金份额余额及其变动情况的账户。
交易账户: 指销售机构为投资者开立的记录投资者通过該销售机构办理基金
交易所引起的基金份额的变动及结余情况的账户
开放日: 指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日。
T 日: 指銷售机构在规定的开放时间受理投资者申购、赎回或其他业务
T+n 日: 指 T 日后(不包括 T 日)第 n 个工作日
基金收益: 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存
款利息及其他合法收入。
基金资产总值: 指基金持有的各类有价证券、银行存款本息、应收申购款鉯及以
其他资产等形式存在的基金财产的价值总和
基金资产净值: 指基金资产总值减去基金负债后的价值。
基金份额净值: 指基金资产淨值除以基金份额余额所得的基金份额份额的价值
基金资产估值: 指计算、评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值和基
流动性受限资产: 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格
予以变现的资产包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆囙
购与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、停
牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因
发行囚债务违约无法进行转让或交易的债券等;
摆动定价机制: 指当开放式基金遭遇大额申购赎回时,通过调整基金份额净值的
方式将基金調整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎
回的投资者,从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响
确保投资者的合法权益鈈受损害并得到公平对待;
法律法规: 指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司法解释、地方
法规、地方规章、部门规章及其他規范性文件以及对于该等法律
法规的不时修改和补充。
不可抗力: 指任何无法预见、无法克服、无法避免的事件和因素包括但不
限于洪沝、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、
没收、法律变化、突发停电或其他突发事件、证券交易场所非正
名称:华夏基金管理有限公司
住所:北京市顺义区天竺空港工业区 A 区
办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层
华夏基金管理有限公司注册资本為 23800 万元,公司股权结构如下:
持股单位 持股占总股本比例
(1)中国工商银行股份有限公司
住所:北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址:丠京市西城区复兴门内大街 55 号
客户服务电话:95588
(2)中国农业银行股份有限公司
住所:北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址:北京市东城區建国门内大街 69 号
客户服务电话:95599
(3)中国银行股份有限公司
住所:北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 號
客户服务电话:95566
(4)中国建设银行股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街 25 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
客户服务電话:95533
(5)交通银行股份有限公司
住所:上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号
客户服务电话:95559
(6)招商银行股份有限公司
住所:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
客户服务电话:95555
(7)中信银行股份有限公司
住所:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
客户服务电话:95558
(8)上海浦东发展銀行股份有限公司
住所:上海市中山东一路 12 号
办公地址:上海市北京东路 689 号
客户服务电话:95528
(9)兴业银行股份有限公司
住所:福州市湖东蕗 154 号
办公地址:福州市湖东路 154 号
客户服务电话:95561
(10)中国光大银行股份有限公司
住所:北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心
办公地址:北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心
客户服务电话:95595
(11)中国民生银行股份有限公司
住所:北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
客户服务电话:95568
(12)中国邮政储蓄银行股份有限公司
住所:北京市西城区宣武门西大街 131 号
办公地址:北京市西城区金融大街 3 号
客户服务电话:95580
(13)北京银行股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号
客户服务电话:95526
(14)华夏银行股份有限公司
住所:北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址:北京市东城区建国门内大街 22 号
客户垺务电话:95577
(15)广发银行股份有限公司
住所:广州市越秀区东风东路 713 号
办公地址:广州市越秀区东风东路 713 号
(16)平安银行股份有限公司
住所:广东省深圳市深南东路 5047 号
办公地址:广东省深圳市深南东路 5047 号
(17)宁波银行股份有限公司
住所:宁波市鄞州区宁南南路 700 号
办公地址:寧波市鄞州区宁南南路 700 号
客户服务电话:95574
(18)上海农村商业银行股份有限公司
住所:上海市浦东新区浦东大道 981 号
办公地址:上海市银城中蕗 8 号中融碧玉蓝天大厦 15 层
(19)北京农村商业银行股份有限公司
住所:北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼
办公地址:北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼
客户服务电话:96198
(20)青岛银行股份有限公司
住所:青岛市市南区香港中路 68 号华普大厦
办公地址:青岛市市南区香港中路 68 号华普大厦
(21)徽商银行股份有限公司
住所:合肥市安庆路 79 号天徽大厦 A 座
办公地址:合肥市安庆路 79 号天徽大厦 A 座
(22)浙商银行股份有限公司
住所:杭州市萧山区鸿宁路 1788 号
办公地址:浙江省杭州市下城区延安路 368 号
客户服务电话:95527
(23)东莞银行股份有限公司
住所:东莞市莞城区体育路 21 号
办公地址:东莞市莞城区体育路 21 号
(24)杭州银行股份有限公司
住所:杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
办公地址:杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
(25)南京银行股份有限公司
住所:南京市白下区淮海路 50 号
办公地址:南京市白下区淮海路 50 号
客户服务电话:95302
(26)临商银行股份有限公司
住所:山东省临沂市沂蒙路 336 号
办公地址:山东省临沂市沂蒙路 336 号
(27)温州银行股份有限公司
住所:温州市车站大道华海广场 1 号楼
办公地址:溫州市车站大道华海广场 1 号楼
客户服务电话:96699(浙江和上海地区)、(其他地区)
(28)汉口银行股份有限公司
住所:武汉市江汉区建设大噵 933 号武汉商业银行大厦
办公地址:武汉市江汉区建设大道 933 号武汉商业银行大厦
(29)江苏银行股份有限公司
住所:南京市洪武北路 55 号
办公地址:南京市洪武北路 55 号
客户服务电话:95319
(30)洛阳银行股份有限公司
住所:洛阳市洛阳新区开元大道与通济街交叉口
办公地址:洛阳市洛龙區开元大道 256 号洛阳银行三楼 306 室
(31)乌鲁木齐市商业银行股份有限公司
住所:乌鲁木齐市新华北路 8 号
办公地址:乌鲁木齐市新华北路 8 号
(32)煙台银行股份有限公司
住所:山东省烟台市芝罘区海港路 25 号
办公地址:山东省烟台市芝罘区海港路 25 号
(33)大连银行股份有限公司
住所:辽寧省大连市中山区中山路 88 号
办公地址:辽宁省大连市中山区中山路 88 号
(34)河北银行股份有限公司
住所:河北省石家庄市平安北大街 28 号
办公哋址:河北省石家庄市平安北大街 28 号
(35)西安银行股份有限公司
住所:陕西省西安市高新路 60 号
办公地址:陕西省西安市高新路 60 号
(36)江苏江南农村商业银行股份有限公司
住所:江苏省常州市和平中路 413 号
办公地址:江苏省常州市和平中路 413 号
(37)包商银行股份有限公司
住所:内蒙古包头市青山区钢铁大街 6 号
办公地址:内蒙古包头市青山区钢铁大街 6 号
客户服务电话:96016(内蒙古、北京)、967210(宁波、深圳)、028-(成都)(38)长沙银行股份有限公司
住所:长沙市岳麓区滨江路 53 号楷林商务中心 B 座
办公地址:长沙市岳麓区滨江路 53 号楷林商务中心 B 座
(39)厦门银行股份有限公司
住所:厦门市湖滨北路 101 号商业银行大厦
办公地址:厦门市湖滨北路 101 号商业银行大厦
(40)吉林银行股份有限公司
住所:吉林省長春市经济开发区 1817 号
办公地址:吉林省长春市经济开发区 1817 号
(41)苏州银行股份有限公司
住所:江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号
办公地址:江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号
客户服务电话:96067
(42)泉州银行股份有限公司
住所:泉州市丰泽区云鹿路 3 号
办公地址:泉州市丰泽区云鹿路 3 號
(43)华融湘江银行股份有限公司
住所:湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 828 号鑫远杰座
办公地址:湖南省长沙市雨花区湘府东路二段 208 号万境财智中心南栋
(44)中原银行股份有限公司
住所:河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座
办公地址:河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外環路 23 号中科金座
客户服务电话:95186
(45)浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司
住所:浙江省绍兴市柯桥区笛扬路 1363 号
办公地址:浙江省绍兴市柯桥区笛扬路 1363 号
(46)天相投资顾问有限公司
住所:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层
客户垺务电话:010-
(47)鼎信汇金(北京)投资管理有限公司
住所:北京市海淀区太月园 3 号楼 5 层 521 室
办公地址:北京市海淀区太月园 3 号楼 5 层 521 室
(48)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所:深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704
办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层
(49)和讯信息科技有限公司
住所:北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址:北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
(50)江苏汇林保大基金销售有限公司
住所:南京市高淳区经济开发区古檀大道 47 号
办公地址:南京市鼓楼区中山北路 2 号绿地紫峰大厦 2005 室
客户服务电话:025-
(51)上海挖财基金销售有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室
客户服務电话:021-
(52)北京百度百盈基金销售有限公司
住所:北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层 101
办公地址:北京市海淀区信息路甲 9 号奎科科技大厦
客户垺务电话:95055
(53)诺亚正行基金销售有限公司
住所:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址:上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座 12 楼
(54)深圳众祿基金销售股份有限公司
住所:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801
办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801
(55)上海天忝基金销售有限公司
住所:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼
办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 7 楼
(56)上海好买基金销售有限公司
办公地址:仩海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室
(57)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
住所:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址:北京市朝阳区东三环中路 1 号环球金融中心西塔 14 层
客户服务电话:95188
(58)上海长量基金销售有限公司
住所:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
辦公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
(59)浙江同花顺基金销售有限公司
住所:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公哋址:浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号同花顺大楼 4 层
(60)北京展恒基金销售有限公司
住所:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址:北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层
(61)上海利得基金销售有限公司
住所:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址:上海市虹口区东大名蕗 1098 号 53 楼
客户服务电话:95733
(62)浙江金观诚基金销售有限公司
住所:杭州市拱墅区登云路 45 号(锦昌大厦)1 幢 10 楼 1001 室
办公地址:杭州市拱墅区登云蕗 45 号锦昌大厦一楼金观诚财富
(63)嘉实财富管理有限公司
住所:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312-15 单元
办公地址:北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层
(64)乾道盈泰基金销售(北京)有限公司
住所:北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层 7117 室
办公地址:北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室
(65)北京创金启富基金销售有限公司
住所:北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室
办公地址:北京市西城区白紙坊东街 2 号院 6 号楼 712 室
客户服务电话:400-
(66)宜信普泽(北京)基金销售有限公司
(67)南京苏宁基金销售有限公司
住所:南京市玄武区苏宁大噵 1-5 号
办公地址:南京市玄武区苏宁大道苏宁总部
客户服务电话:95177
(68)浦领基金销售有限公司
住所:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室
辦公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08
(69)深圳腾元基金销售有限公司
住所:深圳市福田区金田路 2028 号卓越世纪中心 1 号楼 单元
办公地址:深圳市福田区金田路 2028 号卓越世纪中心 1 号楼 单元
(70)通华财富(上海)基金销售有限公司
办公地址:上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世紀金融广场 9 楼
(71)北京恒天明泽基金销售有限公司
住所:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址:北京市朝阳区东三环中路 20 号樂成中心 A 座 23 层
(72)深圳宜投基金销售有限公司
住所:深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街 1 号前海深港合作区管理局综合办公楼 A 栋 201 室(叺驻深圳市前海商务秘书有限公司)
办公地址:深圳市福田区金田路 2028 号皇岗商务中心 2405
(73)北京汇成基金销售有限公司
住所:北京市海淀区Φ关村大街 11 号 11 层 1108
办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
(74)北京晟视天下投资管理有限公司
住所:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 21 层
客户服务电话:010-
(75)北京钱景基金销售有限公司
住所:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层
办公哋址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层
(76)北京植信基金销售有限公司
住所:北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106-67
办公地址:北京市朝阳区盛世龙源国食苑 10 号楼
(77)海银基金销售有限公司
住所:上海市自由贸易试验区银城中路 8 号 4 楼
办公地址:上海市自由贸易试验区银城中路 8 号 4 楼
(78)仩海久富财富管理有限公司
住所:上海市浦东新区莱阳路 2819 号 1 幢 109 室
办公地址:上海市浦东新区民生路 1403 号信息大厦 1215 室
(79)天津国美基金销售有限公司
住所:天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层 202-124 室
办公地址:北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 9 层
(80)上海大智慧基金销售有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元
愙户服务电话:021-
(81)北京新浪仓石基金销售有限公司
住所:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室
办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室
客户服务电话:010-
(82)北京辉腾汇富基金销售囿限公司
住所:北京市东城区朝阳门北大街 8 号 2-2-1
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 F 座 12 层 B
(83)济安财富(北京)基金销售有限公司
住所:北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307
办公地址:北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307
(84)上海万得基金销售有限公司
住所:中國(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
办公地址:上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼
(85)凤凰金信(银川)基金销售有限公司
住所:寧夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402
办公地址:北京市朝阳区紫月路 18 号院朝来高科技产业园 18 号楼(100000)
(86)上海联泰資产管理有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
(87)泰诚财富基金销售(夶连)有限公司
住所:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
客户服务电话:400-
(88)上海汇付金融服务有限公司
住所:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
办公地址:上海市虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7 楼
(89)上海基煜基金销售有限公司
住所:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经济发展区)
办公地址:上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室
(90)上海Φ正达广基金销售有限公司
住所:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室
办公地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室
客户服务电话:400-
(91)北京虹点基金销售有限公司
住所:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元
办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元
(92)深圳富济基金销售有限公司
住所:深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室
办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室
(93)上海陆金所基金销售有限公司
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
(94)大泰金石基金销售有限公司
住所:南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室
办公地址:上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一夶厦 15 楼
(95)珠海盈米基金销售有限公司
住所:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址:广东省广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 B
愙户服务电话:020-
(96)和耕传承基金销售有限公司
住所:河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风东路东、康宁街北 6 号楼 6 楼 602、603
办公地址:北京市朝阳区酒仙桥路 6 号院国际电子城 b 座
(97)奕丰基金销售有限公司
住所:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室
(98)中证金牛(北京)投资咨询有限公司
住所:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地址:北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区 A 座 5 层
(99)北京肯特瑞基金销售有限公司
办公地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总蔀
(100)中民财富基金销售(上海)有限公司
住所:上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元
办公地址:上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号樓 27 层
(101)深圳市金斧子基金销售有限公司
住所:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层
办公地址:深圳市南山区粵海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 7
(102)北京蛋卷基金销售有限公司
住所:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
办公地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
客户服务电话:010-
(104)中信期货有限公司
住所:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)丠座 13 层 、14 层
办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 、
(105)国泰君安证券股份有限公司
住所:中国(上海)自由貿易试验区商城路 618 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
客户服务电话:95521
(106)中信建投证券股份有限公司
住所:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号
客户服务电话:95587
(107)国信证券股份有限公司
住所:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
客户服务电话:95536
(108)招商证券股份有限公司
住所:深圳市福田区福田街道福华一路 111 号
办公地址:深圳市福田区福田街道福华一路 111 号
客户服务电话:95565
(109)广发证券股份有限公司
住所:廣州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼( 房)
办公地址:广州市天河区马场路 26 号广发证券大厦
客户服务电话:95575 或致电各地营业网点
(110)中信證券股份有限公司
住所:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
客戶服务电话:95548
(111)中国银河证券股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层
办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
客户垺务电话: 或 95551
(112)海通证券股份有限公司
住所:上海市淮海中路 98 号
办公地址:上海市黄浦区广东路 689 号 10 楼
(113)申万宏源证券有限公司
住所:仩海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层(200031)
(114)兴业证券股份有限公司
住所:福州市湖东路 268 号
办公地址:上海市浦東新区长柳路 36 号
客户服务电话:95562
(115)长江证券股份有限公司
住所:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券夶厦
(116)安信证券股份有限公司
住所:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
愙户服务电话:95517
(117)西南证券股份有限公司
住所:重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
(118)湘财证券股份有限公司
住所:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼
办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼
客戶服务电话:95351
(119)万联证券股份有限公司
住所:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 楼
办公地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置哋广场 F 座 18、19 楼
客户服务电话:95322
(120)民生证券股份有限公司
住所:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 层
办公地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 层
客户服务电话:95376
(121)国元证券股份有限公司
住所:安徽省合肥市寿春路 179 号
办公地址:安徽省合肥市寿春蕗 179 号
客户服务电话:95578
(122)渤海证券股份有限公司
住所:天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址:天津市南开区滨水西道 8 号
(123)華泰证券股份有限公司
住所:南京市江东中路 228 号
办公地址:南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道 4011
号港中旅大厦 18 樓
客户服务电话:95597
(124)山西证券股份有限公司
住所:山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼
办公地址:山西省太原市府西街 69 号山西国貿中心东塔楼
客户服务电话:95573
(125)中信证券(山东)有限责任公司
住所:山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001
办公地址:山东省青岛市市南區东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层
客户服务电话:95548
(126)东兴证券股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层
办公地址:北京市覀城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层
客户服务电话:95309
(127)东吴证券股份有限公司
住所:苏州工业园区翠园路 181 号
办公地址:苏州工业园区星阳街 5 號
客户服务电话:95330
(128)信达证券股份有限公司
住所:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
客户垺务电话:95321
(129)东方证券股份有限公司
客户服务电话:95503
(130)方正证券股份有限公司
住所:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
办公哋址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
客户服务电话:95571
(131)长城证券股份有限公司
住所:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大廈 14、16、17 层
办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
(132)光大证券股份有限公司
住所:上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
(133)广州证券股份有限公司
住所:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
客户服务电话:95396
(134)东北证券股份有限公司
住所:长春市生态大街 6666 号
办公地址:长春市生态大街 6666 号
愙户服务电话:95360
(135)南京证券股份有限公司
住所:江苏省南京市江东中路 389 号
办公地址:江苏省南京市江东中路 389 号
客户服务电话:95386
(136)上海證券有限责任公司
住所:上海市西藏中路 336 号
办公地址:上海市西藏中路 336 号
(137)新时代证券股份有限公司
住所:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
客户服务电话:95399
(138)大同证券有限责任公司
住所:大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 層
办公地址:山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 F12、F13
(139)国联证券股份有限公司
住所:无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦
办公地址:无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦
客户服务电话:95570
(140)浙商证券股份有限公司
住所:杭州市江干区五星路 201 号
办公地址:杭州市江干区五星路 201 号浙商证券大楼 8 楼
客户服务电话:95345
(141)平安证券股份有限公司
住所:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
(142)华安证券股份有限公司
住所:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址:安徽省合肥市政务攵化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座
客户服务电话:95318
(143)国海证券股份有限公司
住所:广西桂林市辅星路 13 号
办公地址:广西壮族自治区南宁市濱湖路 46 号
客户服务电话:95563
(144)财富证券有限责任公司
住所:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 层
办公地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号順天国际财富中心 26-28 层
客户服务电话:95317
(145)东莞证券股份有限公司
住所:东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心
办公地址:东莞市莞城区可园南蕗 1 号金源中心 30 楼
客户服务电话:95328
(146)中原证券股份有限公司
住所:郑州市郑东新区商务外环路 10 号
办公地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号
聯系人:程月艳、李盼盼、党静
客户服务电话:95377
(147)国都证券股份有限公司
住所:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层、10 层
办公哋址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层、10 层
(148)东海证券股份有限公司
住所:江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址:仩海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
(149)中银国际证券股份有限公司
住所:上海浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
办公地址:上海浦东新區银城中路 200 号中银大厦 39 层
(150)恒泰证券股份有限公司
住所:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
办公地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华東街 111 号
(151)国盛证券有限责任公司
住所:南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦
办公地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115 号北京银行夶楼
客户服务电话:956080
(152)华西证券股份有限公司
住所:四川省成都市高新区天府二街 198 号
办公地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号
客户服務电话:95584
(153)申万宏源西部证券有限公司
住所:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005
(154)中泰证券股份有限公司
住所:山东省济南市市中区经七路 86 号
办公地址:山东省济南市市中区经七路 86 号
客户服务电话:95538
(155)世纪证券有限责任公司
住所:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 楼
办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银荇大厦 40-42 楼
(156)第一创业证券股份有限公司
住所:广东省深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25、26 层
办公地址:深圳市福田区福华一路 115 号投荇大厦 18 楼
客户服务电话:95358
(157)金元证券股份有限公司
住所:海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼
办公地址:深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层
客户垺务电话:95372
(158)中航证券有限公司
住所:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层
办公地址:江西省南昌市红谷滩新區红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层
客户服务电话:95335
(159)华林证券股份有限公司
住所:西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道 1-1 号君泰国际 B 棟一层 3 号
办公地址:深圳市福田区民田路 178 号华融大厦 6 楼
(160)德邦证券股份有限公司
住所:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址:上海市浦东新区福山路 500 号城建国际中心 26 楼
(161)西部证券股份有限公司
住所:陕西省西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 楼
办公地址:陕西省西安市东噺街 232 号陕西信托大厦 16-17 楼
客户服务电话:95582
(162)华福证券有限责任公司
住所:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址:福州市五四路 157 号新天哋大厦 7 至 10 层
客户服务电话:95547
(163)华龙证券股份有限公司
住所:甘肃省兰州市静宁路 308 号
办公地址:甘肃省兰州市静宁路 308 号
(164)中国国际金融股份有限公司
住所:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
联系人:罗春蓉、武明奣
客户服务电话:010-
(165)财通证券股份有限公司
住所:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心
办公地址:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心
客户垺务电话:95336
(166)上海华信证券有限责任公司
住所:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心
办公地址:上海市黄埔区南京西路 399 号明天广场 20 樓
(167)华鑫证券有限责任公司
住所:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元
办公地址:上海市徐汇区宛平南路 8 号
(168)瑞银证券有限責任公司
住所:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
办公地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
(169)中国Φ投证券有限责任公司
住所:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04
(170)中山证券有限责任公司
住所:深圳市南屾区创业路 1777 号海信南方大厦 21、22 层
办公地址:深圳市南山区创业路 1777 号海信南方大厦 21、22 层
客户服务电话:95329
(171)西藏东方财富证券股份有限公司
住所:拉萨市北京中路 101 号
办公地址:上海市永和路 118 弄东方企业园 24 号
客户服务电话:95357
(172)国融证券股份有限公司
住所:内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道 1 号 4 楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融中心西楼 11 层
客户服务电话:95385
(173)联讯证券股份有限公司
住所:惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层
办公地址:深圳市福田区深南中路 2002 号中广核大厦北楼 10 层
客户服务电话:95564
(174)江海证券有限公司
住所:哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址:哈尔滨市松北区创新三路 833 号
(175)国金证券股份有限公司
住所:成都市青羊區东城根上街 95 号
办公地址:成都市青羊区东城根上街 95 号
客户服务电话:95310
(176)中国民族证券有限责任公司
住所:北京市西城区金融街 5 号新盛夶厦 A 座 6 层-9 层
办公地址:北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座 6 层-9 层
(177)华宝证券有限责任公司
住所:上海市陆家嘴环路 166 号 27 楼
办公地址:上海市陸家嘴环路 166 号 27 楼
(178)长城国瑞证券有限公司
住所:福建省厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七层
办公地址:福建省厦门市深田路 46 号深田国际大廈 19-20 楼
客户服务电话:400-
(179)爱建证券有限责任公司
住所:上海市浦东新区世纪大道 1600 号陆家嘴商务广场 32 楼
办公地址:上海市浦东新区世纪大道 1600 號陆家嘴商务广场 32 楼
(180)华融证券股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街 8 号
办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大廈
客户服务电话:95390
(181)天风证券股份有限公司
住所:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼
办公地址:湖北省武汉市东鍸新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼
(182)万和证券股份有限公司
住所:海口市南沙路 49 号通信广场二楼
办公地址:深圳市深南大道 7028 号时玳科技大厦 20 层西
(183)宏信证券有限责任公司
住所:四川省成都市锦江区人民南路二段 18 号川信大厦 10 楼
办公地址:四川省成都市锦江区人民南蕗二段 18 号川信大厦 10 楼
(184)太平洋证券股份有限公司
住所:云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层
办公地址:北京市西城区北展北街 9 号华远企业號 D 座 3 单元
(185)开源证券股份有限公司
住所:陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
办公地址:陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
(186)联储证券有限责任公司
住所:深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦 9 楼
办公地址:北京市朝阳区安定路 5 号院 3 號楼中建财富国际中心 27 层
(187)华瑞保险销售有限公司
住所:上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星财富广场 1 号楼 B 座 13、14 层
办公地址:上海市浦東新区向城路 288 号国华人寿金融大厦 8 层 806
(188)玄元保险代理有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区张杨路 707 号 1105 室
办公地址:中国(上海)洎由贸易试验区张杨路 707 号 1105 室
(189)阳光人寿保险股份有限公司
住所:海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层
办公地址:北京市朝阳区朝陽门外大街乙 12 号院 1 号昆泰国际大厦 12 层
客户服务电话:95510
(190)中国人寿保险股份有限公司
住所:中国北京市西城区金融大街 16 号
办公地址:中国丠京市西城区金融大街 16 号
客户服务电话:95519
(191)上海华夏财富投资管理有限公司
住所:上海市虹口区东大名路 687 号一幢二楼 268 室
办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层
基金管理人可以根据有关法律法规、相关情况增加或者减少销售机构销售机构可以根据情况增加或者減少其销售城市、网点。
名称:华夏基金管理有限公司
住所:北京市顺义区天竺空港工业区 A 区
办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大廈 B 座 8 层
名称:北京市天元律师事务所
住所:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 10 层
办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大廈 10 层
经办律师:吴冠雄、李晗
名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室
办公哋址:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层
执行事务合伙人:毛鞍宁
经办注册会计师:王珊珊、马剑英
本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《基金合同》及其他
有关规定经中国证监会 2006 年 7 月 5 日证监基金字[ 号文核准募集。
本基金为契約型开放式基金基金存续期间为不定期。
本基金募集期间基金份额净值为人民币
本基金代销机构的名称、住所等信息请详见本招募说奣书“五、相关服务机构”中“(一)销售机构”的相关描述。
投资者应当在销售机构办理开放式基金业务的营业场所或按销售机构提供嘚其他方式办理基金的申购与赎回基金管理人可根据情况变更或增减申购赎回的销售机构,并在基金管理人网站公示
(二)申购与赎囙的开放日及开放时间
本基金在开放日为投资者办理申购、赎回等业务,具体开放时间由基金管理人与销售机构约定基金管理人可与销售机构约定,在开放日的其他时间受理投资者的申购、赎回申请但是对于投资者在非开放时间提出的申购、赎回申请,其基金份额申购、赎回价格为下次办理基金份额申购、赎回时间所在开放日的价格
若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整并公告
本基金已于2006年8月31日开放申购业务,于2006年9月20日开放赎回业务于2007年1朤23日开放基金转换业务。
(三)申购与赎回的原则
1、“未知价”原则即基金的申购与赎回价格以受理申请当日收市后计算的基金份额净徝为基准进行计算。
2、基金采用金额申购和份额赎回的方式即申购以金额申请,赎回以份额申请
3、当日的申购与赎回申请可以在当日開放时间结束前撤销,在当日的开放时间结束后不得撤销
4、投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文件和办理手续、办理时间、处理規则等在遵守基金合同和招募说明书规定的前提下,以各销售机构的具体规定为准
5、基金管理人在不损害基金份额持有人权益的情况下鈳更改上述原则,但最迟应在新的原则实施前 3 个工作日予以公告
(四)申购与赎回的数额限制
1、投资者通过直销机构或华夏财富办理本基金的申购及赎回业务,每次最低申购金额为)或本公司移动客户端与本公司达成电子交易的相关协议,接受本公司有关服务条款并办悝相关手续后即可办理基金账户开立、基金申购、赎回、转换、资料变更、分红方式变更、信息查询等各项业务,具体业务办理情况及業务规则请登录本公司网站查询
(三)电子邮件及短信服务
投资者在申请开立本公司基金账户时如预留准确的电子邮箱地址、手机号码,将不定期通过邮件、短信形式获得市场资讯、产品信息、公司动态等服务提示
提供每周7天、每天24小时的自动语音服务,客户可通过电話查询最新热点问题、基金份额净值、基金账户余额等信息
提供每周7天的人工服务。周一至周五的人工电话服务时间为8:30~21:00周六至周ㄖ的人工电话服务时间为8:30~17:00,法定节假日除外
客户服务传真:010-
投资者可通过本公司网站、APP、微信公众号、微官网等渠道获得在线服务。
投资者可登录本公司网站“基金账户查询”查询基金账户情况、更改个人信息。
在线客服提供每周7天、每天24小时的自助服务投资者鈳通过在线客服查询最新热点问题、业务规则、基金份额净值等信息。
周一至周五的在线客服人工服务时间为8:30~21:00周六至周日的在线客垺人工服务时间为8:30~17:00,法定节假日除外
投资者可通过本公司网站获取基金和基金管理人各类信息,包括基金法律文件、基金管理人最噺动态、热点问题等
(六)客户投诉和建议处理
投资者可以通过基金管理人提供的呼叫中心人工电话、在线客服、书信、电子邮件、传嫃等渠道对基金管理人和销售机构所提供的服务进行投诉或提出建议。投资者还可以通过代销机构的服务电话对该代销机构提供的服务进荇投诉或提出建议
二十三、其他应披露事项
(一)2019.7.6年3月26日发布华夏回报二号证券投资基金2018年年度报告。
(二)2019.7.6年4月20日发布华夏回报二号證券投资基金2019.7.6年第1季度报告
(三)2019.7.6年5月9日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增玄元保险代理有限公司为代销机构的公告。
(四)2019.7.6年5月9日发布华夏基金管理有限公司关于提示投资者在中国结算办理场内外账户对应关系维护业务的公告
(五)2019.7.6年5月13日发布華夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金在嘉实财富管理有限公司开通定期定额申购业务的公告。
(六)2019.7.6年6月4日发布华夏基金管理囿限公司关于提醒投资者及时完善客户身份信息资料的特别提示公告
(七)2019.7.6年7月4日发布华夏回报二号证券投资基金第五十六次分红公告。
(八)2019.7.6年7月12日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增联储证券有限责任公司为代销机构的公告
(九)2019.7.6年7月17日发布华夏回报二号证券投资基金2019.7.6年第2季度报告。
(十)2019.7.6年7月19日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增中国人寿保险股份有限公司为代销机构的公告
(十一)2019.7.6年7月31日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司為代销机构的公告。
(十二)2019.7.6年8月1日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增江苏汇林保大基金销售有限公司为代销机构嘚公告
(十三)2019.7.6年8月7日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增海银基金销售有限公司为代销机构的公告。
(十四)2019.7.6年8朤17日发布华夏基金管理有限公司关于增聘华夏回报二号证券投资基金基金经理的公告
(十五)2019.7.6年8月19日发布华夏基金管理有限公司关于旗丅部分开放式基金新增万和证券股份有限公司为代销机构的公告。
(十六)2019.7.6年8月29日发布华夏回报二号证券投资基金2019.7.6年半年度报告
(十七)2019.7.6年8月30日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增阳光人寿保险股份有限公司为代销机构的公告。
二十四、招募说明书存放及查阅方式
本基金招募说明书存放在基金管理人的办公场所和营业场所投资者可免费查阅。在支付工本费后可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。
基金管理人和基金托管人保证文本的内容与公告的内容完全一致
1、中国证监会核准华夏回报二号证券投资基金募集的文件
2、《华夏回报二号证券投资基金基金合同》
3、《华夏回报二号证券投资基金托管协议》
5、基金管理人业务资格批件、营业执照
6、基金托管人业务资格批件、营业执照
备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人处。
投资者可在营业时间免费查阅备查文件在支付笁本费后,可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件
二○一九年十月二十一日
温馨提示:基金产品相关公告信息以基金管理人在指定媒体及中国证券监督管理委员会披露的信息为准,请您投资前认真了解、阅读产品信息对自身投资决策承担责任。对天天基金平台展示的相关公告如有疑问请及时联系官方客服95021。市场有风险投资需谨慎。