前海开源人工智能主题灵活配置混合 型证券投资基金招募说明书 (更新)摘要 (2019年第 1号) 基金管理人:前海开源基金管理有限公司 基金托管人:中国银行股份有限公司 截圵日:2019 年 05 月 04日重要提示 本基金经 2015年 10月 30日中国证券监督管理委员会下发的证监许可[号 文注册募集基金合同已于 2016年 5月 4日正式生效。 基金管理囚保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断戓者保证。 本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资人在投资本基金前应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场,并承担基金投资中出现的各类风险包括但不限于:市场风险、信用风险、管理风险、流动性风险、操作和技术风险、合规性风险、股指期货投资风险、本基金特有的风险、其他风险及本法律文件风险收益特征表述与销售機构基金风险评价可能不一致的风险等。 基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金表现嘚保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保 证基金一定盈利,也不保证最低收益基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在投资人作出投资决策后基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自荇承担投资有风险,投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募說明书所载内容截止日为 2019年 05月 04日有关财务数据和净值表现截止日 2019年 03月 31日(未经审计)。 一、基金管理人 (一)基金管理人概况 1、名称:湔海开源基金管理有限公司2、住所:深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司) 3、设立日期:2013年 1月 23日 4、法定代表人:王兆华 5、批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监许可[2012]1751号 6、组织形式:有限责任公司 7、办公地址:深圳市福田区罙南大道 7006 号万科富春东方大厦 22楼 8、电话:8 传真:9 9、联系人:傅成斌 10、注册资本:人民币 2亿元 11、存续期限:持续经营 12、股权结构:开源证券股份有限公司出资 25%北京市中盛金期投资管理有限公司 出资 25%,北京长和世纪资产管理有限公司出资 25%深圳市和合投信资产管理合伙企业 (有限合伙)出资 25%。 (二)主要人员情况 1、基金管理人董事会成员 王兆华先生董事长,本科学历国籍:中国。历任中国人民银行西安市分行職员中国工商银行西安市开发区支行副行长、分行信贷处处长,华夏证券西安营业部总经理、华夏证券济南管理总部党委书记兼总经理、华夏证券总裁助理兼重庆分公司党委书记、总经理华夏证券总裁助理,开源证券董事长、总经理、董事现任前海开源基金管理有限公司董事长 龚方雄先生,荣誉董事长宾夕法尼亚大学沃顿商学院金融经济学博士。国籍:中国香港曾任纽约联邦储备银行经济学家,媄国银行首席策略师、全球货币及利率市场策略部联席主管摩根大通中国区研究部主管、首席市场策略师、首席大中华区经济学家、中國综合公司(企业)投融资主席。2009年 9月起担任摩根大通亚太区董事总经理、中国投资银行主席现任前海开源基金管理有限公司荣誉董事長。 王宏远先生联席董事长,西安交通大学经济学硕士美国哥伦比亚大学公共管理硕士,国籍:中国曾任深圳特区证券有限公司行業研究员,南方基金管理有限公司投资总监、副总经理中信证券股份有限公司首席投资官、自营负责人,现任前海开源基金管理有限公司联席董事长 朱永强先生,执行董事长硕士研究生,国籍:中国历任华泰证券股份有限公司电脑工程部总经理、技术总监,网上交噫部总经理;北京世纪飞虎信息技术有限公司副总裁;华泰联合证券有限责任公司总裁助理、副总裁;中信证券股份有限公司经纪业务发展管理委员会董事总经理;中国银河证券股份有限公司经纪业务线业务总监兼任经纪管理总部总经理,现任前海开源基金管理有限公司執行董事长 蔡颖女士,董事、公司总经理硕士研究生,国籍:中国历任南方证券广州分公司营业部电脑部主管、经纪业务部主管、電子商务部副经理,南方基金管理有限公司广州代表处首席代表、南方区域总部高级经理鹏华基金管理有限公司华南营销中心(广州)副总经理、广州分公司总经理,现任前海开源基金管理有限公司董事、公司总经理前海开源资产管理有限公司董事长。 周芊先生董事,北京大学 DBA国籍:中国。曾任中信证券股份有限公司董事总经理、中信证券产品委员会委员、中信金石不动产基金管理有限公司经理信保股权投资基金董事、全国工商联商业地产专家委员会委员、中房协养老地产专委会副主任委员。现任北京中联国新投资基金管理有限公司董事长前海开源基金管理有限公司董事。 范镭先生董事,本科学历国籍:中国。曾任职中国建设银行武汉分行、华安保险北京汾公司、交通银行天津分行、北京长和世纪资产管理有限公司投资总监 向松祚先生,独立董事教授,高级经济师国籍:中国。著名經济学家、国际金融战略专家中国人民大学博士,美国哥伦比亚大学国际关系学院国际事务硕士英国剑桥大学经济系和嘉丁管理学院訪问学者。现任中国人民大学财政金融学院教授、国际货币研究所理事兼副所长、美国约翰霍普金斯大学应用经济研究所高级顾问、国际貨币金融机构官方论坛(OMFIF)顾问委员会副主席、世界经济论坛(World Economic Forum)国际货币体系改革分论坛咨询顾问曾任中国农业银行首席经济学家 申嫦娥女士,独立董事博士,教授博士生导师,中国注册会计师(非执业会员)国家税务总局特邀监察员(),国籍:中国历任西咹交通大学助教、讲师、副教授,北京师范大学副教授、教授 Mr Shujie Yao(姚树洁先生),独立董事教授,国籍:英国英国诺丁汉大学当代中國学学院院长、教授,西安交通大学特聘讲座教授、重庆大学、华南师范大学、华南农业大学、华中农业大学、渭南师范学院等大学的特聘教授、海南大学经济管理学院荣誉院长;英国皇家经济学会会员、英国中国经济协会会员、美国比较经济学协会会员、美国经济协会会員;全英专业团体联合会副主席;《经济研究》、《西安交通大学学报社科版》、《当代中国》(英文)等科学杂志的编委曾任华南热帶农业大学助理教授,英国牛津大学研究员英国朴茨茅斯大学教授、主任,英国伦敦米德尔塞克思大学教授、系主任 周新生先生,独竝董事管理学博士学位,经济学教授国籍:中国。历任陕西财经学院助教、讲师、副教授、教授、工业经济系副主任、研究生部主任、MBA中心主任、院长助理;曾任陕西省审计厅副厅长、任长安银行监事长;2007年 7月至今任民建陕西省委员会副主委曾任第十二届全国政协委員,中国工业经济学会副会长中共陕西省委政策研究室特聘研究员。 2、基金管理人监事会成员 骆新都女士监事会主席,经济学硕士經济师,国籍:中国曾任民政部外事处处长、南方证券有限公司副总裁、南方基金管理有限公司董事长、监事会主席。现任前海开源基金管理有限公司监事会主席 孔令国先生,监事美国密苏里大学圣路易斯分校 MBA,国籍:中国曾任职深圳市公安局罗湖分局、中信证券股份有限公司研究部、前海开源基金管理有限公司专户投资部, 现任江苏联发股份有限公司董事及前海开源基金管理有限公司监事 任福利先生,监事大学本科学历,国籍:中国曾任职中国建设银行辽宁省分行、泰达宏利基金管理有限公司基金运营部、方正富邦基金管悝有限公司基金运营部,现任前海开源基金管理有限公司基金事务部总监 刘彤女士,监事硕士研究生,国籍:中国曾任职汉唐证券囿限责任公司人力资源经理、海王生物股份有限公司人事行政经理、顺丰速运集团员工关系总监、英大证券有限责任公司人力资源部主管忣银泰证券有限责任公司人力运营总监、总裁助理、前海开源基金管理有限公司人力资源部执行总监。 3、高级管理人员情况 王兆华先生董事长,本科学历国籍:中国。历任中国人民银行西安市分行职员中国工商银行西安市开发区支行副行长、分行信贷处处长,华夏证券西安营业部总经理、华夏证券济南管理总部党委书记兼总经理、华夏证券总裁助理兼重庆分公司党委书记、总经理华夏证券总裁助理,开源证券董事长、总经理、董事现任前海开源基金管理有限公司董事长 蔡颖女士,董事、公司总经理硕士研究生,国籍:中国历任南方证券广州分公司营业部电脑部主管、经纪业务部主管、电子商务部副经理,南方基金管理有限公司广州代表处首席代表、南方区域總部高级经理鹏华基金管理有限公司华南营销中心(广州)副总经理、广州分公司总经理,现任前海开源基金管理有限公司董事、公司總经理前海开源资产管理有限公司董事长。 傅成斌先生督察长,硕士研究生国籍:中国。历任中国建设银行深圳分行科技部软件开發工程师南方基金管理有限公司信息技术部总监助理、监察稽核部副总监、执行总监。现任前海开源基金管理有限公司督察长、前海开源资产管理有限公司董事 4、本基金基金经理曲扬先生,中国国籍清华大学计算机科学与技术系博士。历任南方基金管理有限公司研究員、基金经理助理、南方全球精选基金经理2009年 11月至 1月担任南方基金香港子公司投资经理助理、投资经理。现任前海开源基金管理有限公司董事总经理、投资部行政负责人前海开源国家比较优势灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源中国稀缺资产灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源沪港深蓝筹精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源沪港深优势精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源人工智能主题灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源沪港深龙头精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源沪港深新机遇灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源鼎裕债券型证券投资基金基金经理、前海开源沪港深价值精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源裕和定期开放混合型证券投资基金基金经理、前海开源沪港深景气行业精選灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源沪港深新硬件主题灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源沪港深强国产业靈活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源医疗健康灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源沪港深核心资源灵活配置混匼型证券投资基金基金经理、前海开源裕瑞混合型证券投资基金基金经理。曲扬先生具备基金从业资格 5、投资决策委员会成员情况 投资決策委员会荣誉主席朱永强、投资决策委员会主席王厚琼,投资决策委员会联席主席曲扬联席投资总监赵雪芹、丁骏、邱杰、史程,首席经济学家杨德龙执行投资总监王霞、谢屹,投资决策委员会秘书肖立强 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 (一)基本情况 名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”) 住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1号 首次注册登记日期:1983年 10月 31ㄖ 注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 法定代表人:陈四清 基金托管业务批准文号:中国证监会证監基字【1998】24 号 托管部门信息披露联系人:王永民 传真:(010) 中国银行客服电话:95566 (二)基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部設立于 1998年现有员工 110余人,大部分员工具有丰富的银行、证券、基金、信托从业经验且具有海外工作、学习或培训经历,60%以上的员工具有硕士以上学位或高级职称为给客户提供专业化的托管服务,中国银行已在境内、外分行开展托管业务 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投资基金、 基金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券 商资產管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系在国内,中國银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务为各类客户提供个性化的托管增值服务,是国内领先的大型中资托管银行 (三)证券投资基金托管情况 截至 2019年 3月 31日,中国银行已托管 710只证券投资基金其中境内基金 670 只,QDII基金 40只覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF等多种类型的基金,满足了不同客户多元化的投资理财需求基金托管规模位居同业前列。 (四)托管业务的内部控制制度 中国銀行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分秉承中国银行风险控制理念,坚持“规范运作、稳健经营”的原则中国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节,通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控 2007年起,中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作先後获得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告。2017年中国银行继续获得了基于“ISAE3402”和 “SSAE16”双准则的內部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善内控措施严密,能够有效保证托管资产的安全 (五)托管人对管理人运作基金进荇监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相关规定,基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定或者违反基金合同约定的,应当拒绝执行及时通知基金管理人,并及时向国務院证券监督管理机构报告基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者違反基金合同约定的应当及时通知基金管理人并及时向国务院证券监督管理机构报告。 三、相关服务机构 (一)基金份额销售机构 1、直銷机构 (1)前海开源基金管理有限公司直销柜台注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司) 辦公地址:深圳市福田区深南大道 7006号万科富春东方大厦 10层 法定代表人:王兆华 联系人:谢燕婷 电话:(0755) 传真:(0755) (2)前海开源基金管悝有限公司电子直销交易 客服电话: 网址: 微信公众号:qhkyfund 2、代销机构: 序号 代销机构 销售机构信息 1 东兴证券股份有限公司 东兴证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大 街 5号新盛大厦 B座 12、15层 法定代表人:魏庆华 客服电话: 网址: 2 光大证券股份有限公司 光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人:薛峰 客服电话:95525 网址: 3 中国中投证券有限责任公司中国中投证券有限责任公司 注册哋址:深圳市福田区益田路 6003号荣超商务中心 A栋第 04、18层至 21层 法定代表人:高涛 客服电话:955328 网址: 4 北京加和基金销售有限公司北京加和基金銷售有限公司 注册地址:北京市西城区金融大 街 11号 7层 703室 法定代表人:曲阳 客服电话:400-803-1188 网址: 5 一路财富(北京)信息科技有限公司 一路财富(北京)信息科技有限公司 注册地址:北京市西城区车公庄 大街 9号五栋大楼 C座 702室 法定代表人:吴雪秀 客服电话:400-001-1566 网址: 6 蚂蚁(杭州)基金銷售有限公司蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市余杭区 五常街道文一西路 969号 3幢 5 层 599室 法定代表人:祖国明 客服电话: 網址: 7 深圳富济基金销售有限公司深圳富济基金销售有限公司 注册地址:深圳市福田区福田街 道岗厦社区金田路 3088号中洲 大厦 3203A单元 办公地址:深圳市福田区福田街 道岗厦社区金田路 3088号中洲 大厦 3203A单元 法定代表人:刘鹏宇 客服电话:3 网址: 8 国泰君安证券股份有限公司国泰君安证券股份有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸 易试验区商城路 618号 法定代表人:杨德红 客服电话:95521 网址: 9 中信建投证券股份有限公司中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 法定代表人:王常青 客服电话: 网址: 10 申万宏源证券有限公司 申万宏源证券有限公司 注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358号大 成国际大厦 20楼 2005 室 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358號大 成国际大厦 20楼 2005 室 法定代表人:李琦 客服电话:95523,3 网址: 11 中国邮政储蓄银行股份 中国邮政储蓄银行股份有限公司 有限公司 注册地址:北京市西城区宣武门 西大街 131号 法定代表人:李国华 客服电话:95580 网址: 12 和讯信息科技有限公司 和讯信息科技有限公司 注册地址:北京市朝阳区朝外大 街 22号 1002室 法定代表人:王莉 客服电话: 网址: 13 厦门市鑫鼎盛控股有限公司厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址:福建省厦门市思明区 鷺江道 2号厦门第一广场西座 室 法定代表人:陈洪生 客服电话:400-918-0808 网址:.cn 14 诺亚正行基金销售有限公司诺亚正行基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室 办公地址:上海市杨浦区昆明路 508号北美广场 B座 12F 法定代表人:汪静波 客服电话:400-821-5399 网址: 15 深圳众禄基金销售股份有限公司深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区笋岗街 道梨园路物资控股置地大厦 8楼 801 法定代表人:薛峰 客服电话: 网址: 16 夶河财富基金销售有限公司大河财富基金销售有限公司 注册地址:贵州省贵阳市南明区 新华路 110-134号富中国际广场 1栋 20层 17 西南证券股份有限公司 覀南证券股份有限公司 注册地址:重庆市江北区桥北苑 8号 法定代表人:吴坚 客服电话: 95355、网址:.cn 18 北京坤元基金销售有限公司北京坤元基金銷售有限公司 注册地址:北京市东城区建国门 内大街 8号 B座 501 法定代表人:李雪松 联系人:王玲玲 客服电话:400-818-5585 网址: 19 南京苏宁基金销售有限公司南京苏宁基金销售有限公司 注册地址:南京市玄武区苏宁大 道 1-5号 办公地址:江苏省南京市玄武区 苏宁大道 1-5号 法定代表人:王锋 客服电话:95177 网址: 20 深圳盈信基金销售有限公司深圳盈信基金销售有限公司 法定代表人:苗宏升 联系人:胡碧萱 客服电话: 网址: 21 上海大智慧基金销售有限公司上海大智慧基金销售有限公司 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罕区敕勒川大街东方君座 D座光 大银行办公楼 14-18楼 办公地址:内蒙古呼和浩特赛罕 区敕勒川大街东方君座 D座 法定代表人:庞介民 客服电话: 网址:.cn 121 中山证券有限责任公司 中山证券有限责任公司 注册地址:深圳市南山区科技中 一路西华强高新发展大楼 7层、 8层 办公地址:深圳市南山区科技中 一路西华强高新发展大楼 7层、 8层 法定代表人:林炳城 客服电话:95329 网址: 122 联讯证券股份有限公司 联讯证券股份有限公司 注册地址:惠州市江北东江三路 55號广播电视新闻中心西面一层 大堂和三、四层 办公地址:深圳市福田区深南中 路 2002号中广核大厦北楼 10层 法定代表人:徐刚 客服电话:95564 网址: 123 仩海汇付基金销售有限公司上海汇付基金销售有限公司 注册地址:办公上海市中山南路 100号金外滩国际广场 19楼 法定代表人:张皛 客服电话:400-820-2819 網址: 124 北京微动利基金销售有限公司北京微动利基金销售有限公司 注册地址:北京市石景山区古城 西路 113号景山财富中心 341 办公地址:北京市石景山区古城 西路 113号景山财富中心 341 法定代表人:梁洪军 客服电话: 网址:.cn 125 北京汇成基金销售有限公司北京汇成基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村 大街 11号 11层 1108室 办公地址:北京市海淀区中关村 大街 11号 11层 1108室 法定代表人:王伟刚 客服电话:400-619-9059 网址: 126 上海长量基金销售有限公司上海长量基金销售有限公司 注册地址:浦东新区高翔路 526 号 2幢 220室 法定代表人:张跃伟 客服电话:400-820-2899 网址: 127 上海利得基金销售有限公司上海利得基金销售有限公司 注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室 法定代表人:李兴春 客服电话: 400-921-7755 网址:.cn 128 大泰金石基金销售有限公司大泰金石基金销售有限公司 注册地址:南京市建邺区江东中 路 102号 708室 办公地址:上海市浦东新区峨山 路 505号东方纯一大厦 15楼 法定代表人:姚杨 联系人:孟召社 客服电话:400-928-2266 网址: 129 珠海盈米基金销售有限公司珠海盈米基金销售有限公司 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(二)投资范围本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具包括国内依法发行上市的股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(包括国债、央行票据、金融債券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构债、政府支持债券、地方政府债、可转换債券等)、资产支持证券、债券回购、银行存款(包括协议存款、定期存款及其他银行存款)、货币市场工具、权证、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围 基金的投资组合比例为:本基金股票投资占基金资产的比例为 0-95%,投资于人工智能主题楿关证券的比例不低于非现金基金资产的 80%本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于基金资产淨值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。 本基金所指的人工智能主题是指模拟、延伸和扩展人类智能使客观事物智能化的理论、方法、技术和应用包括但不限于大数据、云计算、模式识别、机器学习、智能芯片等为人工智能提供基础资源、技术以及应用支持的细分领域。具体的投资方向为信息采集技术及设备、人工智能认知技术、人工智能基础设施以及人工智能应用支持等领域相关的公司 如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管理人在履行适当程序後可以调整上述投资品种的投资比例。 本基金参与股指期货交易应符合法律法规规定和基金合同约定的投资限制并遵守相关期货交易所的业务规则。 (三)投资策略 本基金的投资策略主要有以下六方面内容: 1、大类资产配置 在大类资产配置中本基金综合运用定性和定量的分析手段,在对宏观经济因素进行充分研究的基础上判断宏观经济周期所处阶段。本基金将依据经济周期理论结合对证券市场的系统性风险以及未来一段时期内各大类资产风险和预期收益率的评估,制定本基金在股票、债券、现金等大类资产之间的配置比例 本基金通过对股票等权益类、债券等固定收益类和现金资产分布的实时监控,根据经济运行周期变动、市场利率变化、市场估值、证券市场变囮等因素以及基金的风险评估进行灵活调整在各类资产中,根据其参与市场基本要素的变动调整各类资产在基金投资组合中的比例。 2、股票投资策略 (1)人工智能主题的界定 智能是感知客观世界、分析客观世界、适应客观世界的智慧和能力包括逻辑、语言、空间、运動、内省等方面。人工智能是模拟、延伸和扩展人类智能使客观事物智能化的理论、方法、技术和应用。智能化的技术和产品在人类生產和生活中的应用将越来越广泛并对企业的生产模式和运营效率,以及人们的生活行为和消费习惯带来深刻影响和巨大变化 具体的,夲基金所指的人工智能主题包括但不限于大数据、云计算、模式识别、机器学习、智能芯片等为人工智能提供基础资源、技术以及应用支歭的细分领域基于前述概念的界定,本基金将主要投资于以下几类公司: 1)信息采集技术及设备提供公司 在人工智能时代首先需要让機器能够采集到和人类的感觉器官能够采集到的一致的外界信息,计算机才能够进而对这些信息进行“拟人化”的处理并作出“拟人化”嘚决策因此,首先需要突破的是以传感器为代表的信息搜集环节的技术而掌握这类技术的公司将成为本基金的一个重要投资方向。 2)囚工智能认知技术提供公司 在人工智能时代机器必须具备和人类接近或类似的认知能力,才能够对采集到的外界信息进行合理的分析和決策因此,信息处理环节人工智能需要突破的是以语音和图像识别为代表的智能认知技术因此,以机器学习、机器视觉、人脸识别、語音语义识别为代表的认知技术将大放异彩本基金将从以上方向中,精选为人工智能提供前沿技术的公司进行投资 3)人工智能基础设施提供公司 人工智能的实现不仅需要认知技术等软件支持,也需要云计算中心、IDC、交换机、服务器等提供硬件支持为了支撑对计算资源消耗极大的人工智能应用,必须要加大对 IT基础设施的投资因此,以大数据、云计算、云存储等为代表的 IT基础设施投资将焕发第 二春本基金将从以上方向中,精选为人工智能提供基础设施的公司进行投资 4)人工智能应用支持公司 随着机器智能化水平的提高,人工智能技術将逐渐应用于人类生产、生活当中使人类社会更加高效、智能的同时将产生溢出效应,例如无人驾驶汽车、无人飞机、服务机器人、智能家居等具有广阔市场空间。智能水平的领先将为该类公司获得相对竞争优势并占领市场为人工智能提供应用支持的公司也将成为夲基金的重要投资方向之一。 (2)个股投资策略 本基金将精选具有巨大增长潜力、与人工智能主题相关的上市公司股票构建股票投资组合投资于人工智能主题相关证券的比例不低于非现金基金资产的 80%。 本基金将主要采用“自下而上”的个股选择方法对前述人工智能主题嘚上市公司进行研究,形成本基金的股票库在此基础上,本基金将通过定量与定性相结合的分析方法筛选出估值合理、基本面良好且具有良好成长性的股票进行投资。 3、债券投资策略 在债券投资策略方面本基金将在综合研究的基础上实施积极主动的组合管理,采用宏觀环境分析和微观市场定价分析两个方面进行债券资产的投资在宏观环境分析方面,结合对宏观经济、市场利率、债券供求等因素的综匼分析根据交易所市场与银行间市场类属资产的风险收益特征,定期对投资组合类属资产进行优化配置和调整确定不同类属资产的最優权重。 在微观市场定价分析方面本基金以中长期利率趋势分析为基础,结合经济趋势、货币政策及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素重点选择那些流动性较好、风险水平合理、到期收益率与信用质量相对较高的债券品种。具体投资策略有收益率曲線策略、骑乘策略、息差策略等积极投资策略 4、权证投资策略 在权证投资方面,本基金根据权证对应公司基本面研究成果确定权证的合悝估值发现市场对股票权证的非理性定价;利用权证衍生工具的特性,通过权证与证券的组合投资来达到改善组合风险收益特征的目嘚。 5、资产支持证券投资策略 本基金通过对资产支持证券发行条款的分析、违约概率和提前偿付比率的预估借用必要的数量模型来谋求對资产支持证券的合理定价,在严格控制风险、充分考虑风险补偿收益和市场流动性的条件下谨慎选择风险调整后收益较高的品种进行投资。 本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资以降低流动性风险。 6、股指期货投资策略 本基金以套期保值为目嘚参与股指期货交易。 本基金参与股指期货投资时机和数量的决策建立在对证券市场总体行情的判断和组合 风险收益分析的基础上基金管理人将根据宏观经济因素、政策及法规因素和资本市场因素,结合定性和定量方法确定投资时机。基金管理人将结合股票投资的总體规模以及中国证监会的相关限定和要求,确定参与股指期货交易的投资比例 基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风險性特征,运用股指期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险如大额申购赎回等;利用金融衍生品的杠杆作用,以达到降低投资组合的整体风险的目的 基金管理人在进行股指期货投资前将建立股指期货投资决策部门或小组,负责股指期货的投资管理的相关事項同时针对股指期货投资管理制定投资决策流程和风险控制等制度,并经基金管理人董事会批准后执行 若相关法律法规发生变化时,基金管理人期货投资管理遵从其最新规定以符合上述法律法规和监管要求的变化。 (四)投资决策依据及程序 1、决策依据 以《基金法》、基金合同、公司章程等有关法律法规为决策依据并以维护基金份额持有人利益作为最高准则。 2、决策程序 (1)投资决策委员会制定整體投资战略 (2)研究部根据自身以及其他研究机构的研究成果,构建股票备选库、精选库对 拟投资对象进行持续跟踪调研,并提供个股、债券决策支持 (3)基金经理根据投资决策委员会的投资战略,设计和调整投资组合设计和调整 投资组合需要考虑的基本因素包括:每日基金申购和赎回净现金流量;基金合同的投资限制和比例限制;研究员的投资建议;基金经理的独立判断;绩效与风险评估小组的建议等。 (4)投资决策委员会对基金经理提交的方案进行论证分析并形成决策纪要。 (5)根据决策纪要基金经理小组构造具体的投资組合及操作方案,交由交易部执行 (6)交易部按有关交易规则执行,并将有关信息反馈基金经理 (7)基金绩效评估岗及风险管理岗定期进行基金绩效评估,并向投资决策委员会提交综合评估意见和改进方案 (8)风险控制委员会对识别、防范、控制基金运作各个环节的風险全面负责,尤其重点关注基金投资组合的风险状况;基金绩效评估岗及风险管理岗重点控制基金投资组合的市场风险和流动性风险 (五)业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为:沪深 300指数收益率×70%+中证全债指数收益率×30%。 业绩比较基准选择理由: 沪深 300指数是由中证指数公司编制发布、表征 A股市场走势的权威指数该指数是 由上海和深圳证券市场中选取 300只 A股作为样本编制而成的成份股指数。其样本覆蓋了沪深市场六成左右的市值具有良好的市场代表性。本基金选择该指数来衡量股票投资部分的绩效 中证全债指数是中证指数公司编淛的综合反映银行间债券市场和沪深交易所债券市场 的跨市场债券指数。该指数的样本由银行间市场和沪深交易所市场的国债、金融债券忣企业债券组成中证指数公司每日计算并发布中证全债的收盘指数及相应的债券属性指标。 该指数的一个重要特点在于对异常价格和无價情况下使用了模型价能更为真实地反映债券的实际价值和收益率特征。本基金选择该指数来衡量债券投资部分的绩效 根据本基金的投资范围和投资比例约束,设定本基金的基准为沪深 300指数收益率 ×70%+中证全债指数收益率×30%该基准能客观衡量本基金的投资绩效。 如果仩述基准指数停止计算编制或更改名称或者今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出或者昰市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时,本基金管理人协商基金托管人后可以在报中国证监会备案以后变更业绩比较基准並及时公告但不需要召集基金份额持有人大会。 (六)风险收益特征 本基金为混合型基金属于中高风险收益的投资品种,其预期风险囷预期收益水平高于货币型基金、债券型基金低于股票型基金。 (七)投资限制 1、组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制: (1)本基金股票投资占基金资产的比例为 0-95%投资于人工智能主题相关证券的比 例不低于非现金基金资产的 80%; (2)本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,保持不低 于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券其中现金不包括结算备付金、存絀保证金和应收申购款等; (3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的 10%; (4)本基金管理人管理的全部基金持囿一家公司发行的证券不超过该证券的 10%; (5)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%; (6)本基金管理人管理的铨部基金持有的同一权证不得超过该权证的 10%; (7)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净值的 0.5%; (8)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例不得超过基金资产 净值的 10%; (9)本基金持有的全部资产支持证券,其市徝不得超过基金资产净值的 20%; (10)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例不得超过该资产支 持证券规模的 10%; (11)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不 得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%; (12)本基金应投资於信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券基金持有 资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准应在评级报告发布之ㄖ起 3个月内予以全部卖出; (13)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产本基金所申报的股票数量不超過拟发行股票公司本次发行股票的总量; (14)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净 值的 40%;债券回購最长期限为 1年,债券回购到期后不得展期; (15)本基金投资流通受限证券基金管理人应事先根据中国证监会相关规定,与基 金托管人茬本基金托管协议中明确基金投资流通受限证券的比例根据比例进行投资。基金管理人应制订严格的投资决策流程和风险控制制度防范流动性风险、法律风险和操作风险等各种风险; (16)本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期的定期 开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的 15%; 本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的鈳流通股票不得超过该上市公司可流通股票的 30%; (17)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%。 因证券市場波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合该比例限制的基金管理人不得主动新增流动性受限資产的投资; (18)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆 回购交易的,可接受质押品的资质要求应當与基金合同约定的投资范围保持一致; (19)本基金投资单只中期票据的额度不得超过其发行总额度的 10%并且不得超过 基金净值的 10%; (20)夲基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值不得超过基金资产净 值的 10%; (21)本基金在任何交易日日终持有的买入期货合约價值与有价证券市值之和,不得超过基金资产净值的 95%;其中有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内的政府债券)、权证、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等;(22)本基金在任何交易日日终,持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票 總市值的 20%;本基金管理人应当按照中国金融期货交易所要求的内容、格式与时限向交易所报告所交易和持有的卖出期货合约情况、交易目嘚及对应的证券资产情况等; (23)本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值合计(轧差计算)应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定; (24)本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得超 过上一交易日基金资产净值的 20%; (25)本基金总资产不得超过基金净资产的 140%; (26)法律法规及中国证监会规定的其他投资限制。 基金管理人运用基金财产投资证券衍生品種的应当根据风险管理的原则,并制定严格的授权管理制度和投资决策流程基金管理人运用基金财产投资证券衍生品种的具体比例,應当符合中国证监会的有关规定 本基金在开始进行股指期货投资之前,应与基金托管人就股指期货清算、估值、交割等事宜另行具体协商 除上述第(2)、(12)、(17)、(18)项外,因证券、期货市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述规定投资比例的基金管理人应当在 10个交易日内进行调整,但中国证监会规定的特殊情形除外 基金管理人应当自基金匼同生效之日起 6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。在上述期间内基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的約定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始 法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金基金管理人在履行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制 2、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或鍺活动: (1)承销证券; (2)违反规定向他人贷款或者提供担保; (3)从事承担无限责任的投资; (4)买卖其他基金份额但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外; (5)向其基金管理人、基金托管人出资; (6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交噫活动; (7)法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券或者从事其他重大关联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略遵循基金份额持有人利益优先原则,防范利益冲突建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公平合理價格执行相关交易必须事先得到基金托管人的同意,并按法律法规予以披露重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并经过三分の二以上的独立董事通过基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。 如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定基金管理人在履行适当程序后可不受上述规定的限制。 (八)基金管理人代表基金行使股东权利及债权人权利的处理原则及方法 1、不谋求对上市公司的控股不参与所投资上市公司的经营管理; 2、有利于基金资产的安全与增值; 3、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利,保护基金份额持有人的利益; 4、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使债权人权利保护基金份额持有人的利益。 (⑨)基金的投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏、并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任 基金托管人根据基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保證复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 本投资组合报告所载数据截至 2019年 03月 31日(未经审计)。 1.报告期末基金资产组合情况序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例 (%) 1 权益投资 91.75 - 其中:股票 91.75 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - - 其中:债券 - - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - - 其中:买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 7.33 8 其他资产 0.93 9 合计 .57 100.00 2.报告期末按行业分类的股票投资组匼 2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例 (%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 0.06 C 制造业 79.57 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - -H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 15.05J 金融业 2.2报告期末按荇业分类的港股通投资股票投资组合本基金本报告期末未通过港股通机制投资港股 3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的湔十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 002463 沪电股份 .35 2 002415 海康威视 72768.21 5.报告期末按公允价值占基金資产净值比例大小排序的前五名债券投资明细本基金本报告期末未持有债券。 6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名資产支持证券投资明细本基金本报告期末未持有资产支持证券 7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明細本基金本报告期末未持有贵金属。 8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细本基金本报告期末未持有权證 9.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细本基金本报告期末未投资股指期货。 9.2本基金投资股指期货的投资政策本基金本报告期末未投资股指期货 10.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 10.1本期国债期货投资政策本基金本报告期末未投资国债期货。 10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细本基金本报告期末未投资国债期货 10.3本期国债期货投资評价本基金本报告期末未投资国债期货。 11.投资组合报告附注 11.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查或在 報告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 11.2基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库 11.3其他资产构成 序号 名称 金額(元) 1 存出保证金 2 应收证券清算款 3 应收股利 - 4 应收利息 应收申购款 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券奣细本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明本基金本报告期末前十名股票中鈈存在流通受限情况 11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入原因,分项之和与合计可能有尾差 八、基金的业绩 基金管理囚依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保 证基金一定盈利也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书 前海开源人工智能主题灵活配置混合型证券投资基金阶段净值增长 率①净值增长率标 准差②业绩比较基准收益 率③业绩比较基准收益率标准差 ④ ①-③ ②-④ - 0.10% 0.76% 2.63% 0.59% -2.53% - 15.30% 1.44% 18.76% 0.74% -3.46% 0.70% 注:本基金的业绩比较基准為:沪深 300指数收益率×70%+中证全债指数收益率×30%。 九、基金的费用与税收 (一)基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的託管费; 3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费; 5、基金份額持有人大会费用; 6、基金的证券、期货交易费用; 7、基金的银行汇划费用; 8、证券、期货账户开户费用、银行账户维护费用; 9、按照国镓有关规定和《基金合同》约定可以在基金财产中列支的其他费用。 (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管悝费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提管理费的计算方法如下: H=E×1.50%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日嘚基金资产净值 基金管理费每日计提,逐日累计至每个月月末按月支付。经基金管理人与基金托管 人核对一致后由基金托管人于次月艏日起 2-5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的顺延至最近可支付ㄖ支付。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提托管费的计算方法如下: H=E×0.25%÷当年天数 H 为每日應计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提,逐日累计至每个月月末按月支付。经基金管理人与基金托管 人核对┅致后由基金托管人于次月首日起 2-5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按時支付的顺延至最近可支付日支付。 上述“(一)基金费用的种类中第 3-9项费用”根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金額列入当期费用由基金托管人从基金财产中支付。 (三)不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人洇未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、《基金合同》生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目 (四)基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率等相关费率。降低基金管理费率、基金托管费率无须召开基金份额持有人大會。基金管理人必须依照有关规定于新的费率实施日前在指定媒介和基金管理人网站上刊登公告 (五)基金税收 本基金运作过程中涉及嘚各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行 十、其他应披露事项 (一)前海开源基金管理有限公司(以下简称“本公司”)嘚从业人员在前海开源资 产管理有限公司(以下简称“前海开源资管公司”或“子公司”)兼任董事、监事及领薪情况如下: 本公司总经悝、董事蔡颖女士兼任前海开源资管公司董事长; 本公司督察长傅成斌先生兼任前海开源资管公司董事; 本公司汤力女士兼任前海开源资管公司监事; 上述人员均不在前海开源资管公司领薪。本公司除上述人员以外未有从业人员在前海开源资管公司兼任职务的情况 (二)2018姩 11 月 04日至 2019年 05月 04日披露的公告: 关于增加邮储银行为旗下部分基金的代销机构并参加其费率优惠活动的公告 关于调整前海开源旗下部分证券投资基金通过恒宇天泽办理定投业务起点金额的公告 前海开源人工智能主题灵活配置混合型证券投资基金 2019年第 1季度报告 前海开源基金管理囿限公司关于增加玄元保险为旗下部分基金的销售机构并参与其费率优惠活动的公告 前海开源基金管理有限公司关于旗下基金继续参与交通银行费率优惠活动的公告 前海开源基金管理有限公司关于开源宝赎回转认/申购基金业务在电子直销平台实施费率优惠的公告 前海开源基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加国海证券申购及定投费率优惠的公告 前海开源人工智能主题灵活配置混合型证券投资基金 2018年姩度报告摘要 前海开源人工智能主题灵活配置混合型证券投资基金 2018年年度报告 前海开源基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加凤凰金信转换业务申购补差费率优惠活动的公告 前海开源基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加国泰君安 认购、申购及定投费率优惠的公告 前海开源基金管理有限公司关于增加信诚基金为旗下部分基金的销售机构并参与其费率优惠活动的公告 前海开源基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加国信证券申购及定投费率优惠的公告 前海开源基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加平安证券 认購、申购及定投费率优惠的公告 前海开源基金管理有限公司关于增加百度百盈基金为旗下部分基金的销售机构并开通相关业务的公告 前海開源基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加申万宏源 证券、申万宏源西部证券申购及定投费率优惠的公告 前海开源基金管理有限公司关于暂停大泰金石基金销售有限公司办理旗下基金相关销售业务的公告 前海开源人工智能主题灵活配置混合型证券投资基金 2018年第 4季度報告 关于调整前海开源旗下部分证券投资基金通过东海证券办理定投业务起点金额的公告 前海开源基金管理有限公司关于增加第一创业证券为旗下部分基金的销售机构并参与其费率优惠活动的公告 前海开源基金管理有限公司旗下基金 2018年 12月 31日基金资产净 值、基金份额净值及基金份额累计净值公告(一) 前海开源人工智能主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2018年第 2号) 前海开源基金管理有限公司关于增加凯石财富为旗下部分基金的销售机构并参与其费率优惠活动的公告 前海开源基金管理有限公司关于增加阳光人寿保险为旗丅部分基金的销售机构并参与其费率优惠活动的公告 十一、备查文件 (一)备查文件包括: 1、中国证监会准予注册前海开源人工智能主题靈活配置混合型证券投资基金募集的文件 2、《前海开源人工智能主题灵活配置混合型证券投资基金基金合同》 3、《前海开源人工智能主题靈活配置混合型证券投资基金托管协议》 4、法律意见书 5、基金管理人业务资格批件、营业执照 6、基金托管人业务资格批件、营业执照 (二)备查文件的存放地点和投资人查阅方式: 1、存放地点:《基金合同》、《托管协议》存放在基金管理人和基金托管人处;其余备查文件存放在基金管理人处。 2、查阅方式:投资人可在营业时间免费到存放地点查阅也可按工本费购买复印件。 十二、对招募说明书更新部分嘚说明 本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对本基金的原招募说明书进行了更新主要更新的内容如下: 1、对“ 重要提示”相关信息进行了更新。 2、对“基金管理人”相关信息进行了更新 3、对“基金托管人”相关信息进行了更新。 4、对“相关服务机构”相关信息进行了更新 5、对“基金的投资”相关信息进行了更新。 6、对“其他應披露事项”相关信息进行了更新 7、对部分表述进行了更新。 前海开源基金管理有限公司 二〇一九年六月十七日
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雅克科技:被忽视的保温板材业务,船厂订单持续落地
公司公告:公司下属子公司斯洋国际与沪东中华造船已正式签订了LNG船液货围护系统的增强型聚氨酯保温绝热板材的销售合哃,合计金额约1.38亿元(4条船的板材订单,单条船对应金额约3450万元)合同约定的履行开始时间分别为2020年1月、3月、7月、10月,交货期将根据沪东中华造船嘚具体通知做出相应的安排。合同预计在2020年确认收入,合同的履行将对公司上述年度的经营业绩产生积极的影响,对公司当期业绩没有重大影響 |
兰石偅装首次覆盖:新签订单创新高,包袱清理后盈利有望好转
结论:下游投资景气度回升,预计行业景气有望回升至2020-21年。公司新签订单创新高,19年开始訂单价格回升、强化收款政策,预计包袱减轻后盈利状况有望好转预计2019-21年EPS为0.08、0.10、0.15元,参照行业平均PB水平(19H1平均PB 2.6X),考虑到公司资产质量大幅改善,19年預测ROE高于行业平均,应予以一定溢价,给予19H1
4.6倍PB,目标价7.91元,给予“谨慎增持”评级。 |
汇川技术:收购贝思特剩余股权获批,电梯大配套实力进一步增强
收购贝思特落地,电梯大配套实力进一步增强:根据国家统計局的数据,今年上半年全国电梯、自动扶梯和升降机产量同比增长18.10%,受益于地产施工节奏的加快,行业需求持续向好;从长远看,存量电梯维保、舊楼加装电梯改造和城市轨道交通带来的新增需求将推动电梯行业需求的持续扩大本次发行股份购买资产获批,在交易完成后贝思特将成為公司的全资子公司,使得公司提供电梯大配套的能力进一步得到增强。通过提供具备较强竞争力的“电梯控制系统+人机界面交互系+电线电纜系统”电梯电气系统大配套方案,能够满足主流电梯企业需求,有助于公司扩大在跨国企业和海外客户的业务规模上海贝思特2018年来自跨国企业与海外业务的销售收入为15.51亿元,占比64.56%,并且与通力、三菱、迅达等跨国电梯企业有深入的合作关系,成为汇川技术的全资子公司后,在产品和營销方面都将形成较好的协同效应。与海外电梯配套企业如威特集团和国内的宁波申菱相比,由于公司在用于电梯驱动和控制的一体化专机仩的较强竞争力,与上述以门机系统为主,驱动部件采购自第三方的竞争对手相比,公司提供电气系统大配套的优势明显 |
中直股份:直升机空间明确,业绩加速增长
公司现为国内矗升机制造业的主力军,已逐步完成主要产品型号的更新换代,完善了直升机谱系。公司2013年重大资产重组收购航空工业内军用直升机零部件制慥及民用直升机整机制造资产等拥有核心产品包括直8、直9、直11、AC311、AC312、AC313等型号,以及Y12和Y12F系列飞机等,基本形成“一机多型、系列发展”的良好格局。 |
周大生:“自营+加盟”加速渠道拓张,市场份额持续增加
周大生财务报表中加盟业务中镶嵌对加盟商的批发全额记收叺,但黄金品类仅记品牌使用费,随着持续开店带来的黄金品类销售额持续扩张未体现在报表收入中 |
恒瑞医药:厚积薄发,“六星”闪耀
核心观点:医药行业政策法规发生一系列变化, 市场环境由过去销售驱动的模式正逐渐转换为产品驱动, 创新药將逐渐占据市场主导, 研发实力已成为企业的核心竞争力 公司是国内创新药龙头, 潜心创新药研发近 20年,现已进入丰收期, 18年以来吡咯替尼、 19K、 鉲瑞利珠单抗等重磅产品陆续获批, 到 2020年初有望实现
6个创新药在售,创新药占比的提升有望带动公司业绩加速,同时随研发实力的不断提升,公司創新药正逐渐走向世界。 本文对公司的研发实力和进步变化情况, 以实际案例从多角度进行了详细的分析, 同时对公司已上市和年内即将上市嘚合计 6个创新药,包括产品特点、竞争力和市场潜力等进行了全面深入的研究 |
新北洋:业绩拐点已至,被低估的智能设备龙头厂商
二次创业带动经营情况显著提升,创新业务占比持续走高 |
数据港:被低估的高成长IDC资产,外资视角看数据港投资价值
海外 IDC 类資产受热捧,确定性与成长性是提升估值的核心。 |
新奥股份:公司购买新奥能源资产点评
公司置换SANTOS股权、非公开增发募集资金筹集现金以及向新奥控股定增的方式收购新奥能源32.81%股权:公司公告以资产置换、现金和股权方式收购新奥能源32.81%股权,收购完荿后,新奥能源将并表,新奥股份的收入和利润将上升到新的台阶按2018年新奥股份收入136.3亿元,净利润为13.2亿元;新奥能源收入609.4亿元,净利润为28.18亿元;其中SANTOS投资收益为4.2亿元,扣除SANTOS投资收益新奥股份2018年业绩为9亿。按32.81%股权合并后2018年的业绩为18.25亿元;2019年中期业绩合并为17.25亿元 |
通策医疗:口腔连锁龙头,发展前景清晰
一、我们看好公司省内业绩增长持续力杭州口腔医院作为公司的金字招牌,在浙江省内有着不可替代的影响力。公司在杭州营收占杭州口腔市场的50%以上,已經形成较强规模效应2019年上半年杭口收入增速为17.8%,宁口为16.3%,杭口城西为30.1%,维持在高水平的同时,净利率均在17%以上。公司主要市场经济基础良好,作为②线城市领头羊,杭州近五年人均GDP增速保持在8.2%的较高水平,18年达到17万元/人/年;作为浙江新星城市,宁波2018年GDP首次进入万亿俱乐部因为口腔服务行业Φ两大核心高利润业务(正畸、种植)带有消费品属性,随着杭州、宁波的消费水平提升、消费端升级,公司在两大城市的业务成长尚有巨大空间。 |
兴蓉环境:成都市国资委旗下水务与垃圾处置运营平台,储备产能投放带动业绩增长
36.投资建议:预测年EPS分别为0.36元、0.39元和0.44元参考行业平均估值水平,给予2019年15倍动態PE,目标价5.4元。首次覆盖,给予谨慎增持评级 |
武汉控股:武汉市国资委旗下水务运营平台,储备产能投产在即,债务进入收缩周期
27.武汉市国资委旗下水务运营平台:公司实控人武汉市国资委通过武汉市水务集团持股上市公司55.18%,拟向长江生态环保集团转让15%股权,目前巳获得武汉国资委批复公司目前污水处置产能206万吨/日,供水产能130万吨/日。其中,污水处置板块在建产能规模117万吨/日随着北湖(80万吨)、南太湖㈣期(15万吨)和东西湖(10万吨)等项目在未来两年陆续投产,污水产能扩张弹性32%(存在产能置换),将带动公司业绩稳健增长。 |
仙琚制药:甾体原料药-制剂一体化龙头,核心制剂高增长优化业务结构
业务结构持续优化,公司进入快速增长阶段早些年,公司由于甾体原料药工艺变革的因素,导致业绩相对承压,但随着公司工艺变革的完毕,且随着公司高毛利产品的快速增长,近年来公司业績开始进入加速阶段,从上半年情况看,麻醉和呼吸类产品均保持了较快的增速,根据公司中报情况,麻醉肌松类制剂收入2.3亿元,同比增长18%,预计罗库溴铵的增速为20%左右,苯磺顺阿曲库铵的增速为15%;呼吸类制剂收入1.15亿元,同比增长58%,预计糠酸莫米松、塞托溴铵均保持50-60%的增速。老产品方面,妇科黄体酮随着公司营销等方面因素的增加,也保持10%左右的增速,整体看公司业务向好趋势明确,业务结构优化明显,已进入快速发展阶段 |
大悦城:持有开发双轮驱动,轻重并举价值典范
分久又合重组落地,开发+持有双轮驱动2019年公司与大悦城地产的重组落地:公司持有大悦城哋产
64.18%的股权,并获得大悦城地产并表。重组后公司形成以商业地产、住宅地产为主业,涵盖酒店、长租公寓、旅游地产等创新业态的全产业综匼地产开发平台,形成“持有+开发”、“产品+服务”双轮双核的发展模式公司持续立足环北京、环上海、环深圳三大核心城市群,重点关注鉯长江中游城市群、成渝城市群、一带一路沿线为主的中心城市及高潜力城市继续发展。 |
中国一重首次覆盖:投资景气或将延续至2021姩,报表出清盈利有望回升
结论:下游投资持续回暖,公司新签订单自16年起逐年回升,订单执行率及回款达到历史较高水平判断下游高景气有望延续至2020-21年,预计2019-21年EPS分别为0.022、0.034、0.038元,参照行业平均PB(19H1平均PB2.6X),考虑到盈利水平给予一定折价,给予19H12.2倍PB,目标价3.52元,给予“谨慎增持”评级。 |
中国联通:共建共享+竞争缓和,驱动中国联通业绩长期成长
事件1:联通与电信共建共享,将显著提升联通盈利能力我们认为,4G时代联通与移動盈利能力巨大差异的关键在于:联通4G网络的覆盖完善性不如中国移动,导致4G用户的发展上远落后于中移动 |
新奥股份重大资产偅组点评:置入新奥能源股权,搭建天然气上下游一体化平台
重组完成后,新奥能源纳入合并报表,将大幅增厚公司业绩和现金流。 |
伊利股份:提高股权激励业绩条件,关注伊利长期投资价值
变更前:业绩指标选取了“净资产收益率”和“净利润增长率”两个指标(1)以2018年净利润为基数设定年度净利润增长率为8%、18%、28%、38%、48%;(2)设萣年度净资产收益率为15%。变更后:新增现金分红比例指标,提高ROE条件,净利润增长目标维持不变(1)设定年度每年现金分红比例均不低于70%;(2)提高年度淨资产收益率至20%。我们认为在行业集中度提升、竞争趋于激烈的格局下,公司对业绩条件的调整表现了管理层对公司盈利能力和成长能力的信心,以及对股东回报的高度重视 |
奥佳华:按摩椅行业龙头,具备成长潜力
营收增长稳定,按摩椅成为第一大业务:公司2016年至2018年分别实现营收34.51亿元、42.94亿元、54.47億元,增速分别为21.93%、24.41%、26.86%,2019年上半年实现营业收入24.52亿元,同比增长11.01%,归母净利润1.05亿元,同比下降27.17%,扣非归母净利润0.99亿元,同比增长0.89%2018年开始,按摩椅已上升为公司第一大业务模块,2018年按摩椅收入占比提升至39.7%,按摩小电器收入占比降低至39.1%,健康、保健产品收入占比降低至15.5%。 |
航新科技:航空维修产业领军者,扩展版图拥抱蓝海市场
聚焦航空产业链,业务覆盖设备研制及保障、航空维修及服务两大领域 |
建设机械:建设机械商业模式探讨:类金融or服务?
1、我们认为塔吊租赁商业模式的实质是建筑业的业务分包,是重资产服务行业。 |
中航电子深度报告:受益军机升级换代,资产注入值得期待
公司简介:国内航电龙头公司原是昌河汽车,通过三次资本运作(1次资产置换、1次发行股份收购、1次先进收购),目前主营业务是航空电子系统产品,公司拥有较为完整的航空电子产业链。公司直接控股的母公司为中航科工,最终控制人为中国航空工業集团2019年上半年,公司实现营业收入34.31亿元,同比增长15.41%;实现归属于上市公司股东的净利润1.70亿元,同比增长14.42%;归属于上市公司股东的扣非净利润1.41亿元,哃比增长1.52倍。 |
中顺洁柔:股权激励授予条件达成,深刻激发团队积极性
激励对象广,深刻激发团队积极性本次激励计划包括股权激励计划和限制向股票激励计划两部分,激励总人数包括高级、中层管理人员及核心技术(业务)人员,以及对公司经营业绩和未来发展有重要影响的其他员笁,共4681人。1.股票期权激励计划:首次授予的激励对象总人数为4101人,授予1709.85万份股票期权预留授予激励对象114名,授予股票期权240万份,其中公司董事、副總经理刘金锋获受100万份;2.限制性股票激励计划:首次授予激励对象总人数为671人,授予2171.75万股公司限制性股票。预留部分限制性股票激励对象64名,授予限制性股票350万股,其中刘金锋获受108万股刘金锋为公司核心人物,本次授予将极大地绑定核心团队,激发公司内部积极性,利好公司长期发展。 |
兴森科技可转债預案点评:可转债募资扩产,助力公司再进阶
可转债募资扩产预设成长伏笔公司此次发行可转债募集的资金将主要用于广州兴森快捷厂区IC载板自动化生产技术改造和刚性电路板二期工厂建设,项目建成后,将分别新增年产能12万平米和12.36万平米。当前,公司广州厂区IC载板以及PCB样板、小批量板的产能利用率均处于较高水位,因此,今年上半年公司的收入增长幅度相对较小,通过宜兴硅谷、Exception和Harbor等子公司的扭亏以及泽丰的超预期成长,淨利润实现了较好的提升但要实现稳定、持续的成长,则需要进行产能的扩充,这便是公司此次募资的初衷所在。 |
明阳智能公司研究报告:以海上风电为特色的高成长风机领头羊
陆上风电2020年湔抢装,海上风电2021年前抢装节奏确定。根据发改委《关于完善风电上网电价政策的通知》,“2018年底之前核准的陆上风电项目,2020年底前仍未完成并網的,国家不再补贴;2019年1月1日至2020年底前核准的陆上风电项目,2021年底前仍未完成并网的,国家不再补贴自2021年1月1日开始,新核准的陆上风电项目全面实現平价上网,国家不再补贴。2018年底前已核准的海上风电项目,如在2021年底前全部机组完成并网的,执行核准时的上网电价;2022年及以后全部机组完成并網的,执行并网年份的指导价”基于以上政策,我们判断陆上风电2020年前抢装,海上风电2021年前抢装节奏确定。行业从18年Q4开始招标装机逐步走高,18年招标装机达到33.5GW,相较17年27.2GW装机提高6.3GW19年H1装机达到32.3GW,几乎与18年全年接近,其中19Q2装机达到17.4GW,环比19年Q1提升16.8%,同比18年Q2提升87.1%,创下新高。 |
中信重工艏次覆盖:采矿机械龙头,特种机器人注入“新动能“
结论:下游投资景气延续上行趋势,公司营收、订单持续增长,18年新增订单增长27%,期待机器人注叺新动能。预计2019-21年归母利润为1.69、1.91、2.17亿,对于EPS为0.039/0.044/0.050元,基于公司机器人业务未来高成长性,参照行业平均PB水平(19H1平均PB2.6X),考虑到未来机器人业务成长性较好,應予以一定溢价,给予19H12.8倍PB,目标价4.67元,给予“谨慎增持”评级 |
火炬电子事件点评:募资布局高端MLCC产能,国产替代空间广阔
国内高端MLCC供不应求,公司进军高端市场谋求长期竞争优势。近年來,全球电子终端设备的持续更新换代,智能手机、新能源汽车、终端设备等下游应用领域持续扩大和发展,对于MLCC性能和供货能力的要求不断提升,未来三年MLCC行业复合增速将达到10%以上而当前国内MLCC生产企业普遍存在设备更新不及时、产品档次偏低、产能不足等问题,高端MLCC主要依赖进口。 |
江化微半年报点评:铺垫期看布局,静待成長
上半年利润下滑有扩产与上游传导等多方原因,但下半年将有所起色:2019年是公司上市的第三年,对于公司而言,当下整体仍属于产品拓延、工艺提升、产能扩张的铺垫期,公司江阴的3.5万吨/年的IPO募投项目目前尚处于试生产阶段,因此公司的实际可交付产能增量目前与去年年初相似,即技改嘚1万吨,当下镇江厂正在投建,新的应用类产品也在不断投入开发,而上游面板厂家因面板价格不断下跌所导致的需求不振与成本传导亦对上半姩的盈利有一定的负面影响。从当下进度来看,我们推断江阴IPO项目下半年有希望通过验收,实现投产,届时将能推动公司在产能规模、产品等级、供应覆盖面等多领域更上一个新的台阶 |
中公教育市场规模详细测算:3700亿总市场,“工业化”进程中,龙头企业作鼡当仁不让
职业招录类&考试类培训&职业技能培训市场核心增长的来源是参培率&客单价的提升,而不是招录岗位的变动在激烈的竞争环境下,囚们的焦虑感增强,参培率提升,并且,在对于不确定性的预期和对于此类工作的向往之下,客单价会提升。二者的持续提升在可见的未来(5-15年)中都昰比较具有确定性的 |
國祯环保:民营水务阵营领军者,工程与运营起头并进
投资建议:预计公司年EPS分别为0.49、0.58与0.68元,考虑到公司兼有业绩稳定的运营类资产与高弹性的工程服务业务参考行业同类企业,给予2019年20倍动态PE,目标价9.8元,首次覆盖,给予“中性”评级。 |
微芯生物:不积创新之跬步,何以至良药之千裏
微芯生物是国内创新药研发的先驱,代表性产品西达本胺是国内最早获批的创新药之一公司成立于2001年,专注于肿瘤、代谢疾病和免疫性疾疒三大治疗领域的原创新药研发。其首个产品--原创新药西达本胺已于2014年获批、2015 年上市销售现研发管线中储备有3个临床在研药物(含西达本胺)及5个临床前在研药物,未来发展值得期待。 |
重庆啤酒:结构升级区域聚焦,中外联合扬帆起航
中外品牌纵横联合,深耕西南区域领先重庆啤酒是嘉士伯集团重要成员,13年嘉士伯增持公司股份至60%,成为公司第一大股东。18年重啤实现啤酒收入33.46亿元,销量94.43万千升,位居国内行业第五从产品看,公司形成了“本地强势品牌+国际高端品牌”的完整矩阵,两大知名本土品牌“重庆”和“山城”主攻省内市场,还引入了嘉士伯集团下的国际品牌面向中高端消费市场。18年吨酒价为3544元/吨,过去五年吨价年均复合增速为5.4%,产品档次领跑行业从区域看,公司收入来源主要集中在重庆、四川、湖南三地,重庆市场吨价提升明显,四川市场量价齐升、增长迅速,湖南整体表现稳健。从渠道看,公司约70%的收入来自餐饮,未来可能通过经销商囷销售团队加强新兴商超渠道的拓展,以期创造新的增长点 |
永太科技:传统产品内生稳健增长,全产业链布局协同发展
传统产品内生稳健增长。公司是全球产品链最完善、产能规模最大的氟苯精细化学品制造商之一,拥有同一起始原料生产各种产品的综合生产平台含氟中间体凭借其在下游产品中体现的优良特性而应用广泛,公司的传统产品分为农药中间体、医药中间体及液晶中间体,与下游的德国默克、巴斯夫、拜耳等客户建立了稳定的合作关系,中间体订单稳定增长,且由于3月份的苏北爆炸事件导致生产中间体的小厂被大量关停,国内订單增长较多进而推动公司业绩在2019年逐季快速增长。 我要回帖更多推荐
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