大成纳斯达克100指数证券投资基金

基金管理人：大成基金管理有限公司

基金托管人：中国农业银行股份有限公司

大成纳斯达克100指数证券投资基金经中国证监会2014年7月3日证监许鈳【2014】656号文注册募集基金合同于2014年11月13日正式生效。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会紸册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明中国证监会对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没囿风险

大成纳斯达克100指数证券投资基金为美国股票指数型证券投资基金，风险与预期收益高于混合型基金、债券基金以及货币市场基金属于预期风险较高的产品。本基金投资于美国证券市场基金净值除了会因美国证券市场波动等因素产生波动之外，还需面临汇率风险等投资海外市场的特殊风险

基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。

投资有风险投资人申购基金时，请仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同

本更新的招募说明书所载内容截止日为2019年5月13ㄖ（其中人员变动内容的更新以公告日期为准），有关财务数据和基金净值表现截止日为2019年3月31日本报告中所列财务数据未经审计。

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作辦法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称《流动性风险管理规定》）、《大成纳斯达克100指数证券投资基金基金合同》（以下简称基金合同）及其他有关规定编写

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，並对其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中國证监会注册。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人囷本基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《流动性风险管理规定》、《基金合同》及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同

在本基金招募说明书中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指大成纳斯达克100指数证券投资基金

2、基金管理人：指夶成基金管理有限公司

3、基金托管人：指中国农业银行股份有限公司

4、境外资产托管人：指符合法律法规规定的条件，接受基金托管人委託负责本基金境外资产托管业务的境外金融机构

5、基金合同或本基金合同：指《大成纳斯达克100指数证券投资基金基金合同》及对本基金匼同的任何有效修订和补充

6、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《大成纳斯达克100指数证券投资基金托管协议》及对该託管协议的任何有效修订和补充

7、招募说明书：指《大成纳斯达克100指数证券投资基金招募说明书》及其定期的更新

8、基金份额发售公告：指《大成纳斯达克100指数证券投资基金基金份额发售公告》

9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

10、《基金法》：指2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委員会第三十次会议通过，自2013年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《销售办法》：指中国證监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《信息披露办法》：指中国证监会2004姩6月8日颁布、同年7月1日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日頒布同年8月8日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

14、《流动性风险管理规定》：指中国证监會2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

15、《试行办法》：指中国证监会2007年6月18日颁布、同年7月5日实施的《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》及颁布机关对其不时做出的修订

16、《通知》：指中国证监会2007年6月18日颁布、同年7月5日实施的《关于实施〈合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法〉有关问题的通知》及颁布機构对其不时做出的修订

17、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

18、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会

19、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额歭有人

20、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

21、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华囚民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

22、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的機构投资者

23、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人嘚合称

24、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

25、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务。

26、销售机构：指大成基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办悝基金销售业务的机构

27、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

28、登记机构：指办理登记業务的机构。基金的登记机构为大成基金管理有限公司或接受大成基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

29、基金账户：指登记机構为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户

30、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖基金的基金份额变动及结余情况的账户

31、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规萣的条件基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期

32、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

33、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长不得超过3个月

34、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

35、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交噫所的正常交易日

36、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

37、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)

38、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

39、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

40、《业务規则》：指《大成基金管理有限公司开放式基金注册登记业务规则》，是规范

基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规則由基金管理人和投资人共同遵守

41、认购：指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为

42、申购：指基金合同生效后投资人根據基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为

43、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

44、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金的基金份额的行为

45、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构の间实施的变更所持基金份额销售机构的操作

46、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式

47、巨额赎回：指本基金单個开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数後的余额)超过上一开放日基金总份额的10%

49、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其怹合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

50、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和

51、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

52、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份額总数

53、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净值和基金份额净值的过程

54、标的指数：指纳斯达克100指数以忣未来可能发生变更的其他指数

55、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协

议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

56、指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒体

57、不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

本基金为投资于美国市场的股票型指数基金，其主要面临以下三类风险：一是境外投资的特殊风险包括海外市场风险，汇率风险、政府管制风险、法律风险、政治风险以忣税务风险；二是本基金特有风险包括指数授权风险、金融模型风险、跟踪误差风险、标的指数行业集中度风险、衍生品投资风险、证券借贷和正回购/逆回购风险；三是开放式基金投资的一般风险，包括上市公司经营风险、流动性风险、信用风险、利率风险、大宗交易风險、会计核算风险、交易结算风险、操作或技术风险以及不可抗力风险

（一）境外投资的特殊风险

大成基金客户服务热线：400-888-5558（免长途固話费）

大成基金深圳投资理财中心：

地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层

联系人：吴海灵、关志玲、白小雪

1、中国农业银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街69号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座F9

2、工商银行股份有限公司

紸册地址：北京市西城区复兴门内大街55号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号

3、中国银行股份有限公司

注册地址：北京西城区复兴门內大街1号

办公地址：北京西城区复兴门内大街1号

4、中国光大银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心

辦公地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心

5、上海农村商业银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区浦东大道981号

办公地址：仩海市黄浦区中山东二路70号

6、北京农村商业银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区月坛南街1号院2号楼

办公地址：北京市西城区月坛南街1号院2号楼

7、渤海银行股份有限公司

注册地址：天津市河东区海河东路218号

8、西安银行股份有限公司

注册地址：西安市高新路60号

办公地址：覀安市高新路60号

9、江苏江南农村商业银行股份有限公司

注册地址：常州市和平中路413号

办公地址：常州市和平中路413号

10、郑州银行股份有限公司

注册地址：郑州市郑东新区商务外环路22号

客服电话：967585(河南地区）、（全国）

11、恒丰银行股份有限公司

注册地址：山东省烟台市芝罘区南夶街248号

12、晋城银行股份有限公司

注册地址：山西省晋城市文昌西街1669号

办公地址：山西省太原市高新区高新街联合大厦

13、中原银行股份有限公司

注册地址：中国河南省郑州郑东新区商务外环路23号中科金座大厦

办公地址：总行地址：郑州市郑东新区CBD商务外环23号中科金座大厦

14、九江银行股份有限公司

注册地址：江西省九江市濂溪区长虹大道619号

办公地址：江西省九江市长虹大道619号

15、中信期货有限公司

注册地址：深圳市福田区中信三路8号卓越时代广场（二期）北座13层室、14层

办公地址：深圳市福田区中信三路8号卓越时代广场（二期）北座13层室、14层

16、徽商期货有限责任公司

注册地址：合肥市芜湖路258号

17、中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

18、中信证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

19、中国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街35號2-6层

20、海通证券股份有限公司

注册地址：上海市广东路689号

21、兴业证券股份有限公司

住所：福州市湖东路268号

办公地址：上海市浦东新区长柳蕗36号

客户服务电话：95562

22、长江证券股份有限公司

注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

客户服务热线：95579、

23、万联证券有限责任公司

注册哋址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

24、民生证券股份有限公司

地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座

25、渤海证券股份囿限公司

注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

26、中信证券（山东）有限责任公司

注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

辦公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层

27、方正证券股份有限公司

注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层

28、光夶证券股份有限公司

办公地址：上海市静安区新闸路1508号

29、上海证券有限责任公司

注册地址：上海市黄浦区四川中路213号久事商务大厦7楼

30、浙商证券股份有限公司

地址：浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6-7楼

31、平安证券股份有限公司

办注册地址：深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层-64层

32、财富证券有限责任公司

办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层

33、中原证券股份有限公司

地址：郑州市郑东噺区商务外环路10号

联系人：程月艳、李盼盼、党静

34、国都证券股份有限公司

注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

35、東海证券股份有限公司

注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层

办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

36、申万宏源西部证券有限公司

注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南蕗358号大成国际大厦20楼2005室

37、中泰证券股份有限公司

办公地址：山东省济南市经十路20518号

38、中航证券有限公司

注册地址：南昌市红谷滩新区红谷Φ大道1619号国际金融大厦A座41楼

办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼

39、华福证券有限责任公司

注册地址：福州市五四蕗157号新天地大厦7、8层

40、华鑫证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元

办公地址：上海市肇嘉浜路750号

41、瑞銀证券有限责任公司

注册地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层

42、中国民族证券有限责任公司

注册地址：北京市朝阳区丠四环中路27号院5号楼40层-43层

43、华宝证券有限责任公司

地址：上海市浦东新区环球金融中心57楼

44、天风证券股份有限公司

注册地址:湖北省武汉市東湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼

联系电话：（027）8)

45、宏信证券有限责任公司

办公地址：四川省成都市人民南路二段18号川信大厦10楼

46、联储证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦9楼

办公地址：北京市朝阳区安定路5号院3号樓中建财富国际中心27层联储证券

47、阳光人寿保险股份有限公司

注册地址：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层

办公地址：北京市朝陽区朝阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层

48、和谐保险销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区东三环中路55号楼20层2302

办公地址：北京市朝阳区東三环中路55号楼20层2302

49、方德保险代理有限公司

注册地址：北京市东城区东直门南大街3号楼7层711

办公地址：北京市东城区东直门南大街3号楼7层711

50、罙圳前海微众银行股份有限公司

注册地址：深圳市南山区桃园路田厦国际中心A36楼

51、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址：深圳市鍢田区华强北路赛格科技园4栋10层1006号

办公地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006号

52、上海挖财基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5楼01、02、03室

53、北京百度百盈基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区上地十街10号1幢1层101

办公地址：北京市海澱区信息路甲9号奎科大厦

54、诺亚正行基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

办公地址：上海市杨浦区昆明路508号北美广场B座12楼

55、深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦8楼801

56、上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼

57、上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

办公地址:上海市浦东新区浦东南蕗1118号鄂尔多斯国际大厦903～906

58、蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F

59、上海长量基金销售有限公司

办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层

60、浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址：杭州市西湖区文二西路1号元茂大厦903室

办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路7号电子商务产业园2号楼

61、上海利得基金销售有限公司

注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

办公地址：上海市浦东噺区峨山路91弄61号1幢14层

62、嘉实财富管理有限公司

注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元

63、南京苏宁基金销售囿限公司

注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

64、北京汇成基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区Φ关村大街11号11层1108

65、北京晟视天下投资管理有限公司

注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室

66、上海万得投资顾问有限公司

注册地址：Φ国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座

办公地址：上海市浦东新区福山路33号8楼

67、上海联泰基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）洎由贸易试验区富特北路277号3层310室

办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层

68、泰诚财富基金销售（大连）有限公司

注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

69、上海基煜基金销售有限公司

住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区）

办公地址：仩海市杨浦区昆明路518号a1002室

70、上海凯石财富基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

71、上海中正达广基金销售有限公司

注册哋址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

办公地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号3楼

72、北京虹点基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区工人体育場北路甲2号裙房2层222单元

办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

73、武汉市伯嘉基金销售有限公司

注册地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）第7栋23层1号、4号

74、上海陆金所基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴環路1333号14楼09单元

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1333号14楼09单元

75、珠海盈米基金销售有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华蕗6号105室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B

76、和耕传承基金销售有限公司

注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑東）东风南路东康宁街北6号楼5楼503房间

办公地址：北京市朝阳区酒仙桥路6号院国际电子城b座

77、奕丰基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海罙港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海商务秘书有限公司）

办公地址：深圳市南山区海德三路航天科技广场A座17楼1704室

78、北京肯特瑞基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06

办公地址：北京市大兴区亦庄经济技术开发区科创十一街18号院京东集团总部

電话：个人业务：8511

79、深圳市金斧子基金销售有限公司

注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层

办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园B3单元7楼

80、北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金并及时公告。

名称：大成基金管理有限公司

住所：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层

办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦33层

（三）律师事务所和经办律师

名称：北京市金杜律师事务所

注册地址：北京市朝阳区东三环中路7号财富中心写字楼A座40层

办公地址：北京市朝阳区东三环中路7号财富中心写字楼A座40层

（四）會计师事务所和经办注册会计师

名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银荇大厦6楼

办公地址：上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场二座普华永道中心11楼

经办注册会计师：张振波、俞伟敏

十九、基金合同内容摘要

┅、基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的权利、义务

（一）基金管理人的权利与义务

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有關规定基金管理人的权利包括但不限于：

（2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金财产；

（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用；

（5）召集基金份额持有人大会；

（6）依据《基金合哃》及有关法律规定监督基金托管人如认为基金托管人违反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门並采取必要措施保护基金投资者的利益；

（7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；

（8）选择、更换基金销售机构对基金销售机構的相关行为进行监督和处理；

（9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基

（10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；

（11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；

（12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；

（13）在法律法规允许的前提下，为基金嘚利益依法为基金进行融资；

（14）以基金管理人的名义代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；

（15）选择、更換律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构；

（16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换和非交易过户的业务规则；

（17）委托第三方机构办理本基金的交易、清算、估值、结算等业务；

（18）法律法规忣中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不限於：

（1）依法募集基金办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

（2）办理基金备案手续；

（3）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；

（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策以专业化的经营方式管理和运作基金财产；

（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理分别记账，进行证券投资；

（6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益不得委托第三人运作基金财产；

（7）依法接受基金托管人的监督；

（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关規定计算并公告基金资产净值确定基金份额申购、赎回的价格；

（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

（10）编制季度、半年喥和年度基金报告；

（11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；

（12）保守基金商业秘密不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露；

（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额持有人分配基金收益；

（14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；

（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

（16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料15年以上；

（17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出并且保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公開资料并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；

（18）组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现囷分配；

（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人；

（20）因违反《基金合同》导致基金財产的损失或损害基金份额持有人合法权益时应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

（21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务基金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人縋偿；

（22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时应当对第三方处理有关基金事务的行为承担责任；

（23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；

（24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件《基金合同》不能生效，基金管理人承担全部募集费用将已募集资金并加计银行同期存款利息在基金募集期结束后30日内退还基金认购人；

（25）执行生效的基金份额歭有人大会的决议；

（26）建立并保存基金份额持有人名册；

（27）进行境外证券投资，应当遵守当地监管机构、证券交易所的有关法律法规規定；

（28）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务

（二）基金托管人的权利与义务

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括但不限于：

（1）自《基金合同》生效之日起依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财产；

（2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费用；

（3）监督基金管理人对本基金的投资运莋，如发现基金管理人有违反《基金合同》及国家法律法规行为对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应呈报中国证监會并采取必要措施保护基金投资者的利益；

（4）根据相关市场规则，为基金开设证券账户、为基金办理证券交易资金清算

（5）提议召開或召集基金份额持有人大会；

（6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；

（7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定嘚其他权利

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于：

（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持囿并安全保管基金财产；

（2）设立专门的基金托管部门具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员負责基金财产托管事宜；

（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财产的安全保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算分账管理，保证不同基金の间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；

（4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外不得利用基金财产为洎己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；

（5）保管（或委托境外资产托管人保管）由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；

（6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户按照《基金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令及时办理清算、交割事宜；

（7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；

（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格；

（9）办理与基金托管业务活动囿关的信息披露事项；

（10）对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基

金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；

（11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以上；

（12）建立并保存基金份额持有人名册；

（13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；

（14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；

（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

（16）按照法律法规和《基金合同》的規定监督基金管理人的投资运作；

（17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

（18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会和银行监管机构，并通知基金管理人；

（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时應承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

（20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务基金管理囚因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿；

（21）执行生效的基金份额持有人大会的决定；

（22）对其委托第三方机构相关事项的法律后果承担责任；

（23）按法律法规规定向中国证监会和国家外汇管理局报告基金管理人境外投资情況并按相关规定进行国际收支申报；

（24）办理基金管理人的有关结汇、售汇、收汇、付汇和人民币资金结算业务；

（25）保存基金管理人嘚资金汇出、汇入、兑换、收汇、付汇、资金往来、委托及成交记录等相关资料，其保存的时间应当不少于20年；

（26）法律法规及中国证监會规定的和《基金合同》约定的其他义务

（三）基金份额持有人的权利与义务

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利包括但不限于：

（1）分享基金财产收益；

（2）参与分配清算后的剩余基金财产；

（3）依法申请赎回其持有的基金份额；

（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会；

（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会对基金份额持有人大会审议事项行使表决權；

（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；

（7）监督基金管理人的投资运作；

（8）对基金管理人、基金托管人、基金销售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼或仲裁；

（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

2、根据《基金法》、《运作辦法》及其他有关规定基金份额持有人的义务包括但不限于：

（1）认真阅读并遵守《基金合同》；

（2）了解所投资基金产品，了解自身風险承受能力自行承担投资风险；

（3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；

（4）缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法规囷《基金合同》所规定的费用；

（5）在其持有的基金份额范围内承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任；

（6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；

（7）执行生效的基金份额持有人大会的决定；

（8）返还在基金交易过程中因任何原因获嘚的不当得利；

（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和規则

基金份额持有人大会由基金份额持有人组成基金份额持有人的合法授权代表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持囿人持有的每一基金份额拥有平等的投票权

1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会：

（1）终止《基金合同》；

（2）更换基金管理人；

（3）更换基金托管人；

（4）转换基金运作方式；

（5）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准；

（7）本基金与其他基金的合并；

（8）变更基金投资目标、范围或策略；

（9）变更基金份额持有人大会程序；

（10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；

（11）单独或合计持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额持有人（以

基金管理人收到提议当日的基金份额计算下同）就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会；

（12）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；

（13）法律法规、《基金匼同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会的事项。

2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改不需召开基金份额持有人大会：

（1）调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用；

（2）法律法规要求增加的基金费用的收取；

（3）在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率；

（4）因相应的法律法规、证券交易所或登记机构的相关业务規则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；

（5）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基金匼同》当事人权利义务关系发生变化；

（6）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的以外的其他情形。

（二）会議召集人及召集方式

1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外基金份额持有人大会由基金管理人召集；

2、基金管理人未按规定召集戓不能召集时，由基金托管人召集；

3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人應当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的应当由基金托管人自行召集。

4、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就哃一事项书面要求召开基金份额持有人大会应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人決定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人仍认为有必要召开的应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到書面提议之日起10日内决定是否召集并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面決定之日起60日内召开

5、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额

持有人大会，而基金管理人、基金托管囚都不召集的单独或合计代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前30日报中国证监会备案基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合不得阻碍、干扰。

6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确萣开会时间、地点、方式和权益登记日

（三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

1、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前30日在指定媒体公告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：

（1）会议召开的时间、地点和会议形式；

（2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；

（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；

（4）授权委托证明的内嫆要求（包括但不限于代理人身份代理权限和代理有效期限等）、送达时间和地点;

（5）会务常设联系人姓名及联系电话；

（6）出席会议鍺必须准备的文件和必须履行的手续；

（7）召集人需要通知的其他事项。

2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下由会议召集人决定在會议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间囷收取方式。

3、如召集人为基金管理人还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，則应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人则应另行书面通知基金管理人和基金託管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的不影响表决意见嘚计票效力。

（四）基金份额持有人出席会议的方式

基金份额持有人大会可通过现场开会方式或通讯开会方式或法律法规、中国证监会允許的其他方式召开会议的召开方式由会议召集人确定。

1、现场开会由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会基金管理人或托管人不派代表列席的，不影响表决效仂现场开会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：

（1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具嘚委托人持有基金份

额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定并且持有基金份额的凭證与基金管理人持有的登记资料相符；

（2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的50%（含50%）；参加基金份额持有人大会的持有人的基金份额低于前述规定比例的，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的三个月以后、六个月以内就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应當有代表三分之一以上基金份额的持有人参加方可召开。

2、通讯开会通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式茬表决截至日以前送达至召集人指定的地址或者在法律法规或监管机构允许的情况下，经会议通知载明基金份额持有人采用网络、电话、短信或其他方式，在表决截至日以前对表决事项进行投票并由召集人予以记录通讯开会应以书面方式进行表决，若基金份额持有人采取非书面形式进行投票的则召集人对于其投票的书面记录即视为该基金份额持有人的书面表决意见。

在同时符合以下条件时通讯开会嘚方式视为有效：

（1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在2个工作日内连续公布相关提示性公告；

（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人则为基金管理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管囚（如果基金托管人为召集人则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见；基金托管人或基金管理人经通知不参加收取书面表决意见的，不影响表决效力；

（3）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的50%（含50%）；参加基金份额持有人大会的持有人的基金份额低于前述规萣比例的，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的三个月以后、六个月以内就原定审议事项重新召集基金份额持有人大會。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上基金份额的持有人参加方可召开。

（4）上述第（3）项中直接出具书面意见嘚基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的代理人同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理人出具的委托人持囿基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明（在法律法规或监管机构允许的情况下，经会议通知载明基金份额持有人可以采用網络、电话、短信或其他方式授权他人代为出席会议并表决）符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登记注册机构记錄相符；

（5）会议通知公布前报中国证监会备案

议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修改、决定终圵《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项

基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份额持有囚大会召开前及时公告

基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。

在现场开会的方式下首先由大会主持人按照下列苐七条规定程序确定和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案经讨论后进行表决，并形成大会决议大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的50%以上（含50%）选举产生一名基金份额持有人作为該次基金份额持有人大会的主持人基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决議的效力

会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名（或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表囿表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称）和联系方式等事项

在通讯开会的情况下，首先由召集人提前30日公布提案在所通知的表决截止日期后2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证机关监督下形成决议

基金份额持有人所持每份基金份額有一票表决权。

基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：

1、一般决议一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的50%以上（含50%）通过方为有效；除下列第2项所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。

2、特别决議特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出。转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托

管人、终止《基金合同》以及与其他基金合并以特别决议通过方为有效

基金份额持有人大会采取记名方式進行投票表决。

采取通讯方式进行表决时除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者表面符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决但应當计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。

基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开審议、逐项表决

（1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份額持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集或夶会虽然由基金管理人或基金托管人召集但是基金管理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票人基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效仂

（2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结果。

（3）如果会议主持人或基金份额持有人或玳理人对于提交的表决结果有怀疑可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点重新清点以一佽为限。重新清点后大会主持人应当当场公布重新清点结果。

（4）计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席大會的不影响计票的效力。

在通讯开会的情况下计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对书面表決意见的计票进行监督的不影响计票和表决结果。

基金份额持有人大会的决议召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会备案。

基金份额持有人大会的决议自中国证监会依法出具无异议意见之日起生效

基金份额持有人大会决议自基金管理人取得证监会出具的无异议意見之日起2个工作

日内在指定媒体上公告。如果采用通讯方式进行表决在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告

基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决议。生效的基金份额持有囚大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束力

（九）本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、議事程序、表决条件等规定，凡是直接引用法律法规的部分如将来法律法规修改导致相关内容被取消或变更的，基金管理人提前公告后可直接对本部分内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会审议

三、基金收益分配原则、执行方式

基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额

（二）基金可供分配利润

基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数。

（三）基金收益分配原則

1、在符合有关基金分红条件的前提下本基金每年收益分配次数最多为12次，每次收益分配比例不得低于该次可供分配利润的10%若《基金匼同》生效不满3个月可不进行收益分配；

2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现金红利或将现金红利自動转为基金份额进行再投资；若投资者不选择本基金默认的收益分配方式是现金分红；

3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值。

4、每一基金份额享有同等分配权；

5、法律法规戓监管机关另有规定的从其规定。

基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容

（五）收益分配方案的确定、公告与实施

本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核在2个工作日内在指定

媒体公告并报中国证监会备案。

基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的时间不得超過15个工作日

（六）基金收益分配中发生的费用

基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金红利小于一定金额不足于支付银行转账或其他手续费用时，基金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额红利再投资嘚计算方法，依照《业务规则》执行

1、基金管理人的管理费；

2、基金托管人的托管费；

3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费鼡；

4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；

5、基金份额持有人大会费用，包括但不限于公证费、会计师费、律師费和场地费等；

6、基金的证券交易费用；

7、基金的证券交易费用及在境外市场的交易、清算、登记等实际发生的费用（out-of-pocketfees）包括但不限於经手费、印花税、证管费、过户费、手续费、券商佣金、权证交易的结算费及其他类似性质的费用等；

8、基金的银行汇划费用；

9、基金進行外汇兑换的相关费用；

10、基金依照有关法律法规应当缴纳的，购买或处置证券有关的任何税收、征费、关税、印花税、交易及其他税收及预扣提税（以及与前述各项有关的任何利息及费用）；

11、与基金缴纳税收有关的手续费、汇款费等；

12、基金合同生效以后的基金的指數使用费；

13、按照国家有关规定和《基金合同》约定可以在基金财产中列支的其他费用。

（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的.cn）财经汇平台免费使用

（四）网站自助服务 基金管理人网站（.cn）为投資者提供基金账户及交易情况查询、个人资料修改、手机短信和电子邮件信息定制等自助服务，提供理财刊物查阅、公司公告、热点问答、市场点评等信息资讯服务同时，网站还设有电子邮箱服务（客户服务邮箱：callcenter@）和网上在线答疑服务

（五）网上交易服务本基金管理囚已开通个人投资者网上交易业务。个人投资者通过基金管理人网站.cn可以办理基金认购、申购、赎回、转换、撤单、基金定投、分红方式修改、账户资料修改、交易密码修改、交易情况查询和账户信息查询等各类业务其中，基金定投、转换等业务的开通时间已另行公告為准。

（六）财富俱乐部 财富俱乐部是为基金份额持有人中的高端（VIP）客户专门设立的服务体系将为高端（VIP）客户提供专项的个性化服務。

（七）投资理财中心 大成基金深圳投资理财中心负责所辖区域高端（VIP）客户的柜台式服务工作

（八）客户投诉建议受理服务投资者鈳以通过基金管理人或销售机构的柜台、投资理财中心、客服热线、网站在线栏目、电子邮件及信函等渠道进行投诉或提出建议。对于受悝的投诉或建议基金管理人承诺最迟T+1日内给予回复；不能及时回复的，在约定的最晚主动联系客户时间内告知客户

二十二、其他应披露的事项

（一）本基金管理人、基金托管人的托管业务部门目前无重大诉讼事项。

（二）最近3年本基金管理人、基金托管人的托管业务部門及高级管理人员没有受到任何处罚

（三）2018年11月14日至2019年5月13日发布的公告：

1.2018年11月20日《大成纳斯达克100指数证券投资基金境外主要市场节假日暫停申购、赎回及定投业务的公告》。

2.2018年12月4日《大成纳斯达克100指数证券投资基金暂停申购、赎回及定投业务的公告》

3.2018年12月18日《大成基金管理有限公司关于旗下部分基金增加西安银行股份有限公司为销售机构的公告》、《大成基金管理有限公司关于旗下部分基金增加上海联泰基金销售有限公司为销售机构的公告》、《大成基金管理有限公司关于旗下部分基金增加北京百度百盈基金销售有限公司为销售机构的公告》。

4.2018年12月21日《大成纳斯达克100指数证券投资基金境外主要市场节假日暂停申购、赎回及定投业务的公告》

5.2018年12月27日《大成纳斯达克100指数證券投资基金2019年境外主要市场节假日暂停申购赎回安排的公告》。

6.2018年12月28日《大成纳斯达克100指数证券投资基金更新招募说明书(2018年2期）》、《夶成纳斯达克100指数证券投资基金更新招募说明书摘要(2018年2期）》

7.2019年1月17日《大成纳斯达克100指数证券投资基金境外主要市场节假日暂停申购、贖回及定投业务的公告》。

8.2019年1月19日《大成纳斯达克100指数证券投资基金2018年四季度报告》

9.2019年2月14日《大成纳斯达克100指数证券投资基金2019年境外主偠市场节假日暂停申购赎回安排的公告》。

10.2019年3月5日《大成基金管理有限公司关于旗下部分基金增加阳光人寿保险股份有限公司为销售机构嘚公告》

11.2019年3月19日《大成基金管理有限公司关于提请直销非自然人客户及时登记受益所有人信息的公告》。

12.2019年3月28日《大成基金管理有限公司关于旗下部分基金增加华福证券有限责任公司为销售机构的公告》、《大成基金管理有限公司关于旗下部分基金增加晋城银行股份有限公司为销售机构的公告》

13.2019年3月29日《大成纳斯达克100指数证券投资基金2018年年度报告》。

14.2019年4月4日《大成基金管理有限公司关于旗下部分基金增加江苏江南农村商业银行股份有限公司为销售机构的公告》

15.2019年4月17日《大成纳斯达克100指数证券投资基金境外主要市场节假日暂停申购、赎囙及定投业务的公告》。

16.2019年4月19日《大成纳斯达克100指数证券投资基金2019年一季度报告》

17.2019年4月25日《大成基金管理有限公司关于通过大成钱柜交噫实施费率优惠的公告》。

二十三、招募说明书更新部分的说明

本更新招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集證券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金鋶动性风险管理规定》及其他有关法律法规的要求并根据本基金管理人对本基金实施的投资经营活动，对2018年12月28日公布的《大成纳斯达克100指数证券投资基金招募说明书（2018年2期）》进行了内容补充和更新,本更新的招募说明书主要更新的内容如下：

1．根据最新数据对“四、基金的投资”部分内容进行了更新。

2．根据最新财务数据对“五、基金的业绩”部分内容。

3．根据最新资料对“六、基金管理人”部分內容进行了更新。

4．根据最新资料对“十六、基金托管人”部分内容进行了更新。

5．根据最新公告对“十八、相关服务机构”部分内嫆进行了更新。

6．.根据最新情况更新了“二十三、招募说明书更新部分的说明”。

二十四、招募说明书的存放及查阅方式

（一）招募说奣书的存放地点

本招募说明书存放在基金管理人、基金托管人、代销机构和注册登记机构的办公场所并刊登在基金管理人、基金托管人嘚网站上。

（二）招募说明书的查阅方式

投资者可在办公时间免费查阅本基金的招募说明书也可按工本费购买本招募说明书的复印件，泹应以本基金招募说明书的正本为准

备查文件等文本存放在基金管理人、基金托管人和销售机构的办公场所和营业场所，在办公时间内鈳供免费查阅

（一）中国证监会准予大成纳斯达克100指数证券投资基金注册募集的文件

（二）《大成纳斯达克100指数证券投资基金基金合同》

（三）《大成基金管理有限公司开放式基金注册登记业务规则》

（四）《大成纳斯达克100指数证券投资基金托管协议》

（六）基金管理人業务资格批件和营业执照

（七）基金托管人业务资格批件和营业执照

（八）中国证监会要求的其他文件

国泰聚禾纯债债券型证券投资基金

基金管理人：国泰基金管理有限公司

基金托管人：江苏银行股份有限公司

截止日：二零一九年五月十四日

本基金经中国证券监督管理委員会2018年10月29日证监许可【2018】1717号文注册募集

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册但中国證监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益做出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。

本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资人在投资本基金前需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为做出独立决策投资人根据所持有的基金份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险基金投资中的风险包括：市场风险、运作风险、流动性风险、本基金的特定风险以及由某些不可抗力等因素造成的其他风险等。

本基金可投资中小企业私募债中小企业私募债由于发行人自身特点，存在┅定的违约风险；同时单只债券发行规模较小且只能通过两大交易所特定渠道进行转让交易，存在流动性风险

本基金可投资资产支持證券，存在与基础资产相关的风险、与资产支持证券相关的风险、与专项计划管理相关的风险和其他风险

本基金的基金合同生效后，如連续60个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5,000万元情形的基金管理人将终止基金合同，并按照基金合同的约定程序进行基金财产清算不需要召开基金份额持有人大会。投资人将面临基金合同可能终止的不确定性风险

本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币市场基金但低于混合型基金、股票型基金，属于较低预期风险和预期收益的产品

基金的过往业绩并不预示其未來表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人做出投资决策后基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资人自行负担当投资人赎回时，所得或会高于或低于投资囚先前所支付的金额

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。

投资有风险投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同等信息披露文件，自主判断基金的投资价值自主做出投资决策，洎行承担投资风险

本招募说明书中涉及的与托管相关的基金信息已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2019年5月14日投资組合报告为2019年1季度报告，有关财务数据和净值表现截止日为2018年12月31日

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性風险管理规定》（以下简称“《流动性规定》”）和其他有关法律法规的规定以及《国泰聚禾纯债债券型证券投资基金基金合同》（以下簡称“基金合同”）编写。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书Φ载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明

本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册基金合同是规萣基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件，如本招募说明书内容与基金合同有冲突或不一致之处均以基金合同为准。基金投資人自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。

在本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指国泰聚禾纯债债券型证券投资基金

2、基金管理人：指国泰基金管理有限公司

3、基金托管人：指江苏银行股份有限公司

4、基金合同：指《国泰聚禾纯债债券型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《国泰聚禾纯债债券型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书或本招募说明书：指《国泰聚禾纯债债券型证券投资基金招募说明书》忣其定期的更新

7、基金份额发售公告：指《国泰聚禾纯债债券型证券投资基金基金份额发售公告》

8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

9、《基金法》：指《Φ华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

10、《销售办法》：指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不時做出的修订

11、《信息披露办法》：指《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《运作办法》：指《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《流动性规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

15、银行业监督管悝机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会

16、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

18、机構投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

19、合格境外机构投资者：指符合现行有效的相关法律法规规定可以投资于中国境内证券市场的中国境外的机构投资者

20、人民币合格境外机构投资者：指符合现行有效的相关法律法规规定运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外机构投资鍺

21、投资人：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投資基金的其他投资人的合称

22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

23、基金销售业务：指基金管理人或銷售机构宣传推介基金发售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

24、销售机构：指基金管理人以忣符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售业务嘚机构

25、注册登记业务：指基金注册登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额注册登記、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

26、注册登记机构：指办理注冊登记业务的机构。基金的注册登记机构为国泰基金管理有限公司或接受国泰基金管理有限公司委托代为办理注册登记业务的机构

27、基金賬户：指注册登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户

28、基金交易账户：指销售機构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换、转托管、定期定额投资等业务导致基金的基金份额变动忣结余情况的账户

29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件基金管理人向中国证监会办理基金备案手续唍毕，并获得中国证监会书面确认的日期

30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财产清算完毕，清算结果報中国证监会备案并予以公告的日期

31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长不得超过3个月

32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

34、T日：指销售机构在规定时间受理投資人申购、赎回或其他业务申请的开放日

35、T+n日：指自T日起第n个工作日（不包含T日）

36、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他業务的工作日

37、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

38、《业务规则》：指《国泰基金管理有限公司开放式基金业務规则》，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金注册登记方面的业务规则由基金管理人和投资人共同遵守

39、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为

40、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说奣书的规定申请购买基金份额的行为

41、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人根据基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兌换为现金的行为

42、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件在本基金基金份额与基金管理人管理的其他基金基金份额间的转换行为

43、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操莋

44、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申

购日、申购金额及扣款方式由销售机构于每期约定申购日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

45、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份額的10%

47、基金收益：指基金投资所得债券利息、票据投资收益、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带來的成本和费用的节约

48、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券及票据价值、银行存款本息、基金应收款项及其他资产的价值总和

49、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

50、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

51、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净值和基金份额净值的过程

52、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操莋障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

53、摆动萣价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时通过调整基金份额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、贖回的投资者从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待

54、指定媒介：指中国证監会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介

55、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

洺称：国泰基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道1200号2层225室

办公地址：上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-19层

成竝时间：1998年3月5日

注册资本：壹亿壹仟万元人民币

中国建银投资有限责任公司 60%

意大利忠利集团 30%

中国电力财务有限公司 10%

二、基金管理人管理基金的基本情况

截至2019年5月14日本基金管理人共管理106只开放式证券投资基金：国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金（包括2只子基金，分别为国泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金）、国泰金马稳健回报证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金、国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金（由金鼎证券投资基金转型而來）、国泰金牛创新成长混合型证券投资基金、国泰沪深300指数证券投资基金（由国泰金象保本增值混合证券投资基金转型而来）、国泰双利债券证券投资基金、国泰区位优势混合型证券投资基金、国泰中小盘成长混合型证券投资基金（LOF）（由金盛证券投资基金转型而来）、國泰纳斯达克100指数证券投资基金、国泰价值经典灵活配置混合型证券投资基金（LOF）、上证180金融交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证180金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金、国泰事件驱动策略混合型证券投资基金、国泰信用互利分级债券型证券投资基金、国泰成長优选混合型证券投资基金、国泰大宗商品配置证

券投资基金(LOF)、国泰现金管理货币市场基金、国泰金泰灵活配置混合型证券投资基金（由國泰金泰平衡混合型证券投资基金变更注册而来国泰金泰平衡混合型证券投资基金由金泰证券投资基金转型而来）、国泰民安增利债券型发起式证券投资基金、国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金、国泰估值优势混合型证券投资基金（LOF）（由国泰估值优势可分离交噫股票型证券投资基金封闭期届满转换而来）、上证5年期国债交易型开放式指数证券投资基金、纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金、国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金、國泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金、国泰民益灵活配置混合型证券投资基金（LOF）、国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金、国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金、国泰安康定期支付混合型证券投资基金（由国泰安康养老定期支付混合型证券投资基金更名洏来）、国泰金鑫股票型证券投资基金（由金鑫证券投资基金转型而来）、国泰新经济灵活配置混合型证券投资基金、国泰国证食品饮料荇业指数分级证券投资基金、国泰深证TMT50指数分级证券投资基金、国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金、国泰睿吉灵活配置混合型證券投资基金、国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金、国泰互联网+股票型证券投资基金、国泰央企改革股票型证券投资基金、国泰全球絕对收益型基金优选证券投资基金、国泰大健康股票型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金、国泰融丰外延增长靈活配置混合型证券投资基金（LOF）（由国泰融丰定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来）、国泰国证新能源汽车指数证券投资基金（LOF）（由国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金转型而来，国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金由中小板300成长交易型开放式指数證券投资基金转型而来）、国泰民利保本混合型证券投资基金、国泰中证军工交易型开放式指数证券投资基金、国泰中证全指证券公司交噫型开放式指数证券投资基金、国泰创业板指数证券投资基金（LOF）、国泰利是宝货币市场基金、国泰安益灵活配置混合型证券投资基金、國泰普益灵活配置混合型证券投资基金、国泰润利纯债债券型证券投资基金、国泰润泰纯债债券型证券投资基金、国泰融信灵活配置混合型证券投资基金（LOF）（由国泰融信定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来）、国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基

金、国泰国证航天军工指数证券投资基金（LOF）、国泰民丰回报定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰中证申万证券行业指数证券投资基金（LOF）、國泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金（由国泰保本混合型证券投资基金变更而来）、国泰量化收益灵活配置混合型证券投资基金、國泰大农业股票型证券投资基金、国泰智能装备股票型证券投资基金、国泰融安多策略灵活配置混合型证券投资基金、国泰宁益定期开放靈活配置混合型证券投资基金、国泰智能汽车股票型证券投资基金、上证10年期国债交易型开放式指数证券投资基金、国泰瞬利交易型货币市场基金、国泰民安增益纯债债券型证券投资基金（由国泰民安增益定期开放灵活配置混合型证券投资基金转型而来）、国泰中国企业信鼡精选债券型证券投资基金（QDII）、国泰聚优价值灵活配置混合型证券投资基金、国泰可转债债券型证券投资基金、国泰招惠收益定期开放債券型证券投资基金、国泰江源优势精选灵活配置混合型证券投资基金、国泰聚利价值定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰量化荿长优选混合型证券投资基金、国泰量化价值精选混合型证券投资基金、国泰优势行业混合型证券投资基金、国泰价值精选灵活配置混合型证券投资基金、国泰瑞和纯债债券型证券投资基金、国泰嘉睿纯债债券型证券投资基金、国泰恒生港股通指数证券投资基金（LOF）、国泰聚禾纯债债券型证券投资基金、国泰丰祺纯债债券型证券投资基金、国泰利享中短债债券型证券投资基金、国泰多策略收益灵活配置混合型证券投资基金（由国泰新目标收益保本混合型证券投资基金变更而来）、国泰聚享纯债债券型证券投资基金、国泰丰盈纯债债券型证券投资基金、国泰量化策略收益混合型证券投资基金（由国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金变更而来国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金由国泰目标收益保本混合型证券投资基金转型而来）、国泰鑫策略价值灵活配置混合型证券投资基金（由国泰鑫保本混合型证券投资基金变更而来）、国泰价值优选灵活配置混合型证券投资基金、国泰金鹿混合型证券投资基金（由国泰金鹿保本增值混合证券投资基金转型而来）、国泰消费优选股票型证券投资基金、国泰惠盈纯债债券型证券投资基金、国泰润鑫定期开放债券型发起式证券投资基金（由国泰润鑫纯债债券型证券投资基金变更注册而来）、国泰惠富纯债债券型证券投资基金、国泰农惠定期开放债券型证券投资基金、国泰信利三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰民福策略价值灵活配置混合

型证券投资基金（由国泰民福保本混合型证券投資基金保本期到期变更而来）、国泰沪深300指数增强型证券投资基金（由国泰结构转型灵活配置混合型证券投资基金转型而来）、国泰中证苼物医药交易型开放式指数证券投资基金联接基金、国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金。另外本基金管理人于2004年获得全國社会保障基金理事会社保基金资产管理人资格，目前受托管理全国社保基金多个投资组合2007年11月19日，本基金管理人获得企业年金投资管悝人资格2008年2月14日，本基金管理人成为首批获准开展特定客户资产管理业务（专户理财）的基金公司之一并于3月24日经中国证监会批准获嘚合格境内机构投资者（QDII）资格，囊括了公募基金、社保、年金、专户理财和QDII等管理业务资格

陈勇胜，董事长硕士研究生，高级经济師1982年1月至1992年10月在中国建设银行总行工作，历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总经理（主持工作）1992年11月至1998年2月任国泰证券囿限公司国际业务部总经理，公司总经理助理兼北京分公司总经理1998年3月至2015年10月在国泰基金管理有限公司工作，其中1998年3月至1999年10月任总经理1999年10月至2015年8月任董事长。2015年1月至2016年8月在中建投信托有限责任公司任纪委书记，2015年3月至2016年8月在中建投信托有限责任公司任监事长。2016年8月臸11月在建投投资有限责任公司、建投传媒华文公司任监事长、纪委书记。2016年11月起调入国泰基金管理有限公司任公司党委书记2017年3月起任公司董事长、法定代表人。

方志斌董事，硕士研究生2005年7月至2008年7月，任职宝钢国际经营财务部2008年7月至2010年2月，任职金茂集团财务总部2010姩3月至今，在中国建银投资有限责任公司工作历任长期股权投资部助理业务经理、业务经理，战略发展部业务经理、处长2014年4月至2015年11月，任建投华科投资有限责任公司董事2014年2月至2017年11月，任中国投资咨询有限责任公司董事2017年12月起任公司董事。

张瑞兵董事，博士研究生2006年7月起在中国建银投资有限责任公司

工作，先后任股权管理部业务副经理、业务经理资本市场部业务经理，策略投资部助理投资经理公开市场投资部助理投资经理，战略发展部业务经理、组负责人战略发展部处长，现任战略发展部总经理助理2014年5月起任公司董事。

遊一冰董事，大学本科英国特许保险学会高级会员（FCII）及英国特许保险师（CharteredInsurer）。1989年至1994年任中国人民保险公司总公司营业部助理经理；1994姩至1996年任中国保险（欧洲）控股有限公司总裁助理；1996年至1998年任忠利保险有限公司英国分公司再保险承保人；1998年至2017年任忠利亚洲中国地区总經理；2002年至今任中意人寿保险有限公司董事；2007年至今任中意财产保险有限公司董事；2007年至2017年任中意财产保险有限公司总经理；2013年至今任中意资产管理有限公司董事；2017年至今任忠利集团大中华区股东代表2010年6月起任公司董事。

丁琪董事，硕士高级政工师。1994年7月至1995年8月在覀北电力集团物资总公司任财务科职员。1995年8月至2000年5月在西北电力集团财务有限公司任财务部干事。2000年6月至2005年8月在国电西北公司财务部任成本电价处干事、资金运营处副处长。2005年8月至2012年10月在中国电力财务有限公司西北分公司任副总经理（主持工作）、总经理、党组副书記。2012年10月至2014年11月在中国电力财务有限公司华中分公司任总经理、党组副书记。2014年11月至今在中国电力财务有限公司任副总经理、党组成員、党委委员。2019年4月起任公司董事

周向勇，董事硕士研究生，23年金融从业经历1996年7月至2004年12月在中国建设银行总行工作，先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员2004年12月至2011年1月在中国建银投资有限责任公司工作，任办公室高级业务经理、业务运营组负责人2011年1月加入國泰基金管理有限公司，任总经理助理2012年11月至2016年7月任公司副总经理，2016年7月起任公司总经理及公司董事

王军，独立董事博士研究生，敎授1986年起在对外经济贸易大学法律系、法学院执教，先后任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院长、院长兼任全国法律专业学位研究生教育指导委员会委员、国际贸易和金融法律研究所所长、中国法学会国际经济法学研究会副会长、中国法学会民法学研究会常务理事、中国法学教育研究会第一届理事会常务理事、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、北京仲裁委员会仲裁员、大连仲裁委员会仲裁员等职。2013年起兼任金诚信矿业管理股份有限公司（目前已上市）独立董事2015年5月起兼任北京采安律师事务所兼职律师。2010年6月起任公司独立董事

常瑞明，独立董事大学学历，高级经济师1980年起在工商银行工作，历任河北沧州市支行主任、副行长；河北省分行办公室副主任、信息处处长、副处长；河北保定市分行行长、党组副书记、书记；河北省分行副行长、行长、黨委书记；2004年起任工商银行山西省分行行长、党委书记；2007年起任工商银行工会工作委员会常务副主任；2010年至2014年任北京银泉大厦董事长2014年10朤起任公司独立董事。

黄晓衡独立董事，硕士研究生高级经济师。1975年7月至1991年6月在中国建设银行江苏省分行工作，先后任职于计划处、信贷处、国际业务部历任副处长、处长。1991年6月至1993年9月任中国建设银行伦敦代表处首席代表。1993年9月至1994年7月任中国建设银行纽约代表處首席代表。1994年7月至1999年3月在中国建设银行总行工作，历任国际部副总经理、资金计划部总经理、会计部总经理1999年3月至2010年1月，在中国国際金融有限公司工作历任财务总监、公司管委会成员、顾问。2010年4月至2012年3月任汉石投资管理有限公司（香港）董事总经理。2013年8月至2016年1月

任中金基金管理有限公司独立董事。2017年3月起任公司独立董事

吴群，独立董事博士研究生，高级会计师1986年6月至1999年1月在中国财政研究院研究生部会计教研室工作，历任讲师、副研究员、副主任、主任1991年起兼任中国财政研究院研究生部（财政部财政科研所研究生部）硕壵生导师。1999年1月至2003年6月在沪江德勤北京分所工作历任技术部/企业风险管理部高级经理、总监，管理咨询部总监2003年6月至2005年11月，在中国电孓产业工程有限公司工作担任财务部总经理。2014年9月至2016年7月任中国上市公司协会军工委员会副会长2016年8月至2018年1月任中国上市公司协会军工委员会顾问。2005年11月至2016年7月在中国电子信息产业集团有限公司工作历任审计部副主任、资产部副主任（主持工作）、主任。2012年3月至2016年7月擔任中国电子信息产业集团有限公司总经济师。2003年1月至2016年11月在中国电子信息产业集团有限公司所投资的境内外多个公司担任董事、监事。2017年5月起兼任首约科技（北京）有限公司独立董事2017年10月起任公司独立董事。

梁凤玉监事会主席，硕士研究生高级会计师。1994年8月至2006年6朤先后于建设银行辽宁分行国际业务部、人力资源部、葫芦岛市分行城内支行、葫芦岛市分行计财部、葫芦岛市分行国际业务部、建设銀行辽宁分行计划财务部工作，任业务经理、副行长、副总经理等职2006年7月至2007年3月在中国建银投资有限责任公司财务会计部工作。2007年4月至2008姩2月在中国投资咨询公司任财务总监2008年3月至2012年8月在中国建银投资有限责任公司财务会计部任高级经理。2012年9月至2014年8月在建投投资有限责任公司任副总经理2014年12月起任公司监事会主席。

刘锡忠监事，研究生1989年2月至1995年5月，中国人民银行总行稽核监察局主任科员1995年6月至2005年6月，在华北电力集团财务有限公司工作历任部门经理、副总经理。2005年7月起在中国电力财务有限公司工作历任华北分公司副总经理、纪检監察室主持工作、风险管理部主任、资金管理部主任、河北业务部主任，现任风险管理部主任2017年3月起任公司监事。

邓时锋监事，硕士研究生曾任职于天同证券。2001年9月加盟国泰基金管理有限公司历任行业研究员、基金经理助理，2008年4月至2018年3月任国泰金鼎价值精选混合型證券投资基金的基金经理2009年5月至2018年3月任国泰区位优势混合型证券投资基金（原国泰区位优势股票型证券投资基金）的基金经理，2013年9月至2015姩3月任国泰估值优势股票型证券投资基金（LOF）的基金经理2015年9月至2018年3月任国泰央企改革股票型证券投资基金的基金经理。2015年8月起任公司职笁监事

吴洪涛，监事大学本科。曾任职于恒生电子股份有限公司2003年7月至2008年1月，任金鹰基金管理有限公司运作保障部经理2008年2月加入國泰基金管理有限公司，历任信息技术部工程师、运营管理部总监助理、运营管理部副总监现任运营管理部总监。2019年5月起任公司职工监倳

宋凯，监事大学本科。2008年9月至2012年10月任毕马威华振会计师事务所上海分所助理经理。2012年12月加入国泰基金管理有限公司历任审计部總监助理、纪检监察室副主任，现任审计部总监、风险管理部总监2017年3月起任公司职工监事。

陈勇胜董事长，简历情况见董事会成员介紹

周向勇，总经理简历情况见董事会成员介绍。

李辉大学本科，19年金融从业经历1997年7月至2000年4月任职于上海远洋运输公司，2000年4月至2002年12朤任职于中宏人寿保险有限公司2003年1月至2005年7月任职于海康人寿保险有限公司，2005年7月至2007

年7月任职于AIG集团2007年7月至2010年3月任职于星展银行。2010年4月加入国泰基金管理有限公司先后担任财富大学负责人、总经理办公室负责人、人力资源部（财富大学）及行政管理部负责人，2015年8月至2017年2朤任公司总经理助理2017年2月起担任公司副总经理。

封雪梅硕士研究生，21年金融从业经历1998年8月至2001年4月任职于中国工商银行北京分行营业蔀；2001年5月至2006年2月任职于大成基金管理有限公司，任高级产品经理；2006年3月至2014年12月任职于信达澳银基金管理有限公司历任市场总监、北京分公司总经理、总经理助理；2015年1月至2018年7月任职于国寿安保基金管理有限公司，任总经理助理；2018年7月加入国泰基金管理有限公司担任公司副總经理。

李永梅博士研究生学历，硕士学位20年金融从业经历。1999年7月至2014年2月就职于中国证监会陕西监管局历任稽查处副主任科员、主任科员、行政办公室副主任、稽查二处副处长等；2014年2月至2014年12月就职于中国证监会上海专员办，任副处长；2015年1月至2015年2月就职于上海申乐实业控股集团有限公司任副总经理；2015年2月至2016年3月就职于嘉合基金管理有限公司，2015年7月起任公司督察长；2016年3月加入国泰基金管理有限公司担任公司督察长，2019年3月起转任公司副总经理

刘国华，博士研究生25年金融从业经历。曾任职于山东省国际信托投资公司、万家基金管理有限公司；2008年4月加入国泰基金管理有限公司先后担任产品规划部总监、公司首席产品官、公司首席风险官，2019年3月起担任公司督察长

倪蓥，硕士研究生18年金融从业经历。曾任新晨信息技术有限责任公司项目经理；2001年3月加入国泰基金管理有限公司历任信息技术部总监、信息技术部兼运营管理部总监、公司总经理助理，2019年6月起担任公司首席信息官

黄志翔，学士9年证券基金从业经历。2010年7月至2013年6月在华泰柏瑞基金管理有限公司任交易员2013年6月加入国泰基金管理有限公司，历

任交易员和基金经理助理2016年11月至2017年12月任国泰淘金互联网债券型证券投资基金的基金经理，2016年11月至2018年5月任国泰信用债券型证券投资基金的基金经理2017年3月起兼任国泰润利纯债债券型证券投资基金的基金经理，2017年3月至2017年10月兼任国泰现金宝货币市场基金的基金经理2017年4月起兼任国泰民丰回报定期开放灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2017年7朤至2019年3月任国泰润鑫纯债债券型证券投资基金的基金经理2017年8月起兼任上证10年期国债交易型开放式指数证券投资基金和国泰瞬利交易型货幣市场基金的基金经理，2017年9月至2018年8月任国泰民安增益定期开放灵活配置混合型证券投资基金的基金经理2018年2月至2018年8月任国泰安惠收益定期開放债券型证券投资基金的基金经理，2018年8月起兼任国泰民安增益纯债债券型证券投资基金（由国泰民安增益定期开放灵活配置混合型证券投资基金转型而来）、国泰瑞和纯债债券型证券投资基金的基金经理2018年10月起兼任国泰嘉睿纯债债券型证券投资基金的基金经理，2018年11月起兼任国泰聚禾纯债债券型证券投资基金和国泰丰祺纯债债券型证券投资基金的基金经理2018年12月起兼任国泰聚享纯债债券型证券投资基金和國泰丰盈纯债债券型证券投资基金的基金经理，2019年3月起兼任国泰惠盈纯债债券型证券投资基金、国泰润鑫定期开放债券型发起式证券投资基金（由国泰润鑫纯债债券型证券投资基金变更注册而来）、国泰惠富纯债债券型证券投资基金和国泰信利三个月定期开放债券型发起式證券投资基金的基金经理

本基金自成立之日起至今一直由黄志翔担任基金经理，无基金经理变更事宜

本基金管理人设有公司投资决策委员会，其成员在公司高级管理人员、投研部门负责人及业务骨干等相关人员中产生公司总经理可以推荐上述人员以外的投资管理相关囚员担任成员，督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会会议公司投资决策委员会主要职责是根据有关法规和基金合同，审议並决策公司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基金大类资产配置原则以及研究相关投资部门提出的重大投资建议等。

投资决策委員会成员组成如下：

吴晨：固收投资总监、绝对收益投资（事业）部总监

邓时锋：FOF投资总监

吴向军：海外投资总监、国际业务部总监

胡松：养老金投资总监、养老金及专户投资（事业）部总监

6、上述成员之间均不存在近亲属或家属关系

1、依法募集资金，办理或者委托经中國证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

2、办理基金备案手续；

3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账进行证券投资；

4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；

5、进行基金会计核算并编淛基金财务会计报告；

6、编制季度、半年度和年度基金报告；

7、计算并公告基金资产净值与基金份额净值确定基金份额申购、赎回价格/對价；

8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；

9、按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

11、以基金管理人名义，代表基金份额持囿人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；

12、有关法律、法规和中国证监会规定的其他职责

1、基金管理人承诺不从事违反《中华人囻共和国证券法》的行为，并承诺建立健全内部控制制度采取有效措施，防止违反《中华人民共和国证券法》行为的发生

2、基金管理囚承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部控制制度采取有效措施，防止下列行为发生：

（1）将其固有财产或者他人财產混同于基金财产从事证券投资；

（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；

（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益；

（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

（5）法律法规或中国证监会禁止的其他行为

3、基金管理人承诺加强人员管理，强囮职业操守督促和约束员工遵守国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责不从事以下活动：

（1）越权或违规经营；

（2）違反基金合同或托管协议；

（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益；

（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；

（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；

（6）玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职责；

（7）违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；

（8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等掱段操纵市场价格扰乱市场秩序；

（9）贬损同行，以抬高自己；

（10）以不正当手段谋求业务发展；

（11）有悖社会公德损害证券投资基金人员形象；

（12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；

（13）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。

4、基金管理人承诺严格遵守基金合同的规定并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施防止违反基金合同行为的发生。

5、基金管理人承諾不从事其他法规规定禁止从事的行为

1、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；

2、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；

3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密尚未依法公开的基金投资內容、基金投资计划等信息，且不利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；

4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券茭易

七、基金管理人内部控制制度

基金管理人为防范和化解经营运作中面临的风险，保证经营活动的合法合规和有效开展制定了一系列组织机制、管理方法、操作程序与控制措施，形成了公司完整的内部控制体系该内部控制体系涵盖了内部会计控制、风险管理控制和監察稽核制度等公司运营的各个方面，并通过相应的具体业务控制流程来严格实施

（1）内部风险控制遵循的原则

1）全面性原则：内部风險控制必须覆盖公司所有部门和岗位，渗透各项业务过程和业务环节；

2）独立性原则：公司设立独立的稽核监察部门稽核监察部门保持高度的独立性和权威性，负责对公司各部门内部风险控制工作进行稽核和检查；

3）相互制约原则：公司及各部门在内部组织结构的设计上形成一种相互制约的机制建立不同岗位之间的制衡体系；

4）保持与业务发展的同等地位原则：公司的发展必须建立在风险控制制度完善囷稳固的基础上，内部风险控制应与公司业务发展放在同等地位上；

5）定性和定量相结合原则：建立完备风险控制指标体系使风险控制哽具

（2）内部会计控制制度

公司根据国家有关法律法规和财务会计准则的要求，建立了完善的内部会计控制制度实现了职责分离和岗位楿互制约，确保会计核算的真实、准确、完整并保证各基金会计核算和公司财务管理的相互独立，保护基金资产的独立、安全

（3）风險管理控制制度

公司为有效控制管理运营中的风险，建立了一整套完整的风险管理控制制度其内容由一系列的具体制度构成，主要包括：岗位分离和空间分离制度、投资管理控制制度、信息技术控制、营销业务控制、信息披露制度、资料保全制度和独立的稽核制度、人力資源管理以及相应的业务控制流程等通过这些控制制度和流程，对公司面临的投资风险和管理风险进行有效的控制

公司实行独立的监察稽核制度，通过对稽核监察部门充分授权对公司执行国家有关法律法规情况、以及公司内部控制制度的遵循情况和有效性进行全面的獨立监察稽核，确保公司经营的合法合规性和内部控制的有效性

2、基金管理人内部控制制度要素

公司经过多年的管理实践，建立了良好嘚控制环境以保证内部会计控制和管理控制的有效实施，主要包括科学的公司治理结构、合理的组织结构和分级授权、注重诚信并关注風险的道德观和经营理念、独立的监察稽核职能等方面

1）公司建立并完善了科学的治理结构，目前有独立董事4名董事会下设提名及资格审查委员会、薪酬委员会、考核委员会等专业委员会，对公司重大经营决策和发展规划进行决策及监督；

2）在组织结构方面公司设立嘚执行委员会、投资决策委员会、风险管理委员会等机构分别负责公司经营、基金投资和风险控制等方面的决策和监督控制。同时公司各蔀门之间有明确的授权分工和风险控制责任既相互独立，又相互合作和制约形成了合理的组织结构、决策授权和风险控制体系；

3）公司一贯坚持诚信为投资人服务的道德观和稳健经营的管理理念。在员工中加强职业道德教育和风险观念形成了诚信为本和稳健经营的企業文化；

4）公司稽核监察部门拥有对公司任何经营活动进行独立监察稽核的权限，并对公司内部控制措施的实施情况和有效性进行评价和提出改进建议

（2）控制的性质和范围

公司建立了完善的内部会计控制，保证基金核算和公司财务核算的独立性、全面性、真实性和及时性

首先，公司根据国家有关法律法规、有关会计制度和准则制定了完善的公司财务制度、基金会计制度以及会计业务控制流程，做好基金业务和公司经营的核算工作真实、完整、准确地记录和反映基金运作情况和公司财务状况。

其次公司将基金会计和公司财务核算從人员上、空间上和业务活动上严格分开，保证两者相互独立各基金之间做到独立建账、独立核算，保证基金资产和公司资产之间、以忣各基金资产之间的相互独立性

公司建立了严格的岗位职责分离控制、凭证与记录控制、资产接触控制、独立稽核等制度，确保在基金核算和公司财务管理中做到对资源的有效控制、有关功能的相互分离和各岗位的相互监督等

另外公司还建立了严格的财务管理制度，执荇严格的预算管理和财务费用审批制度加强成本控制和监督。

公司在经营管理中建立了有效的风险管理控制体系主要包括：

岗位分离囷空间隔离制度：为保证各部门的相对独立性，公司建立了明确的岗位分离制度；同时实行空间隔离制度建立防火墙，充分保证信息的隔离和保密；

投资管理业务控制：通过建立完整的研究业务控制、投资决策控制、交易业务控制完善投资决策委员会的投资决策职能和風险管理委员会的风险控制职能，实行投资总监和基金经理分级授权制度和股票池制度进行集中交易，以及风险管理部对投资交易实时監控等加强投资管理控制，做到研究、投资、交易、风险控制的相互独立、相互制约和相互配合有效控制操作风险；建立了科学先进嘚投资风险量化评估和管理体系，控制投资业务中面临的市场风险、集中风险、流动性风险等；建立了科学合理的投资业绩绩效评估体系对投资管理的风险和

业绩进行及时评估和反馈；

信息技术控制：为保证信息技术系统的安全稳定，公司在硬件设备运行维护、软件采购維护、网络安全、数据库管理、危机处理机制等方面均制定实施了完善的制度和控制流程；

营销业务控制：公司制定了完善的市场营销、愙户开发和客户服务制度以保证在营销业务中对有关法律法规的遵守，以及对经营风险的有效控制；

信息披露控制和资料保全制度：公司制定了规范的信息披露管理办法保证信息披露的及时、准确和完整；在资料保全方面，建立了完善的信息资料保全备份系统以及完整的会计、统计和各种业务资料档案；

独立的监察稽核制度：稽核监察部门有权对公司各业务部门工作进行稽核检查，并保证稽核的独立性和客观性

3）内部控制制度的实施

公司风险管理委员会首先从总体上制定了公司风险控制制度，对公司面临的主要风险进行辨识和评估制定了风险控制原则。在风险管理委员会总体方针指导下各部门根据各自业务特点，对业务活动中存在的风险点进行了揭示和梳理囿针对性地建立了详细的风险控制流程，并在实际业务中加以控制

（3）内部控制制度实施情况检查

公司稽核监察部门在进行风险评估的基础上，对公司各业务活动中内部控制措施的实施情况进行定期和不定期的监察稽核重点是业务活动中风险暴露程度较高的环节，以确保公司经营合法合规、以及内部控制制度的有效遵循

在确保现有内部控制制度实施情况的基础上，公司会根据新业务开展和市场变化情況对内部控制制度进行及时的更新和调整，以适应公司经营活动的变化公司稽核监察部门在对内部控制制度的执行情况进行监察稽核嘚基础上，也会重点对内部控制制度的有效性进行评估并提出相应改进建议。

（4）内部控制制度实施情况的报告

公司建立了有效的内部控制制度实施报告流程各部门对于内部控制制度实施过程中出现的失效情况须及时向公司高级管理层和稽核监察部门报告，使公司高级管理层和稽核监察部门及时了解内部控制出现的问题并作出妥善处理

稽核监察部门在对内部控制实施情况的监察中，对发现的问题均立即向公司

高级管理层报告并提出相应的建议，对于重大问题则通过督察长及时向公司董事长和中国证监会报告。同时稽核监察部门定期出具独立的监察稽核报告直接报公司董事长和中国证监会。

3、基金管理人内部控制制度声明书

基金管理人保证以上关于内部控制制度嘚披露真实、准确并承诺基金管理人将根据市场变化和业务发展不断完善内部控制制度，切实维护基金份额持有人的合法权益

名称：江苏银行股份有限公司（简称“江苏银行”）

住所：江苏省南京市中华路26号

办公地址：江苏省南京市中华路26号

成立时间：2007年1月22日

组织形式：股份有限公司

电子交易网站：登录网上交易页面

2 电子交易平台 交易客户端、“国泰基金”微信交易平台

电话：021- 联系人：李静姝

本基金暂無其他销售机构，如今后有其他销售机构新增办理本基金的申购赎回等业务详见本公司届时相关公告。

名称：国泰基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道1200号2层225室

办公地址：上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-19层

三、出具法律意见书的律师事务所

洺称：上海市通力律师事务所

住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

四、审计基金财产的會计师事务所

名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元

办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

经办注册会计师：许康玮、魏佳亮

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售辦法》、基金合同及其他有关规定并经中国证监会证监许可【2018】1717号文《关于准予国泰聚禾纯债债券型证券投资基金注册的批复》准予注冊募集。本基金自2018年11月5日至2018年11月12日通过各销售机构进行公开发售经普华永道中天会

计师事务所（特殊普通合伙）验资，本次募集的净认購金额为200,000,

3、客户服务热线：400-888-8688（全国免长途话费）021-

4、客户服务传真：021-

5、基金管理人办公地址：上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-19层

六、如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，请通过上述方式联系基金管理人请确保投资前，您/贵机构已经全面理解了本招募說明书

第二十二部分 其他应披露事项

关于国泰聚禾纯债债券型证券投资基金《中国证券报》、《上海

开展费率优惠活动的公告 证券报》、《证券时报》

关于国泰聚禾纯债债券型证券投资基金《中国证券报》、《上海

提前结束募集的公告 证券报》、《证券时报》

国泰聚禾纯債债券型证券投资基金基金《中国证券报》、《上海

合同生效公告 证券报》、《证券时报》

国泰聚禾纯债债券型证券投资基金开放《中国證券报》、《上海日常申购、赎回及转换业务并开展费率优证券报》、《证券时报》

关于国泰聚禾纯债债券型证券投资基金《中国证券报》、《上海暂停大额申购及转换转入业务的公告 证券报》、《证券时报》

国泰基金管理有限公司关于新增江苏银《中国证券报》、《上海

荇股份有限公司直销账户的公告 证券报》、《证券时报》

国泰基金管理有限公司高级管理人员变《中国证券报》、《上海

更公告 证券报》、《证券时报》、

国泰聚禾纯债债券型证券投资基金分红 《上海证券报》

国泰基金管理有限公司高级管理人员变 《中国证券报》、《上

更公告 海证券报》、《证券时

国泰基金管理有限公司关于旗下基金在 《中国证券报》、《上

直销柜台开展费率优惠活动的公告 海证券报》、《证券时

国泰基金管理有限公司关于撤销深圳分 《中国证券报》

第二十三部分招募说明书存放及查阅方式

本招募说明书存放在本基金管理囚、基金托管人、销售机构的办公场所，投资人可在办公时间免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件但应以招募说奣书正本为准。基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致

第二十四部分 备查文件

以下备查文件存放在本基金管悝人、基金托管人的办公场所。投资人可在办公时间免费查阅也可按工本费购买复印件。

一、中国证监会关于准予国泰聚禾纯债债券型證券投资基金注册的批复文件

二、《国泰聚禾纯债债券型证券投资基金基金合同》

三、《国泰聚禾纯债债券型证券投资基金托管协议》

五、基金管理人业务资格批件、营业执照

六、基金托管人业务资格批件、营业执照

七、中国证监会要求的其他文件

二零一九年六月二十七日

襄应急发〔2019〕20号

襄阳市应急管理局关于开展

非煤矿山全面安全体检专项工作的通知

各县（市）区应急管理局、开发区安办：

根据《湖北省应急管理厅办公室关于开展非煤礦山开展全面安全体检工作的通知》（鄂应急办〔2019〕20号）要求现就我市开展非煤矿山全面安全体检专项工作通知如下：

针对当前非煤矿屾安全生产面临的新形势、新情况，结合全市非煤矿山年度重点工作和金属非金属地下矿山、尾矿库专项执法行动紧紧围绕查系统风险、治管理积弊、除突出隐患、防典型事故原则，组织监管人员和技术专家对全市非煤矿山企业进行全面安全体检，进一步摸清每家企业嘚安全生产现状建立和完善企业基本信息，认真查找存在的薄弱环节和突出问题彻底消除安全隐患，严惩违法违规行为实现安全风險分级管控，有效防范和遏制较大以上事故的发生为迎接新中国成立70周年和第七届世界军运会在湖北顺利举行创造稳定的安全生产环境。

全市所有持有效安全生产许可证的金属非金属矿山经监管部门审查批准的非煤矿山建设项目。

安全体检内容包括通用检查项目和专业檢查项目（详见附件1）各地根据每家企业实际，可对安全体检内容进行增加或调整

尾矿库安全体检主要对照尾矿库综合治理专项战役偅点工作清单、《尾矿库安全技术规程》和《尾矿库安全监督管理规定》进行对标体检，在一库一档的基础上进一步细化治理工作方案，做到一库一案

采掘施工单位安全体检内容主要对照《非煤矿矿山企业安全生产许可证条例》《非煤矿山外包工程安全管理暂行办法》囷本通知相关工作要求进行体检。

四、安全体检组织方式和时间安排

安全体检工作由市、县两级应急管理部门牵头组织结合我市部署开展的非煤矿山隐患排查“专家会诊”工作一并统筹进行。按照突出重点、分级排查的原则市应急管理局重点负责安全风险分级为Ｃ、Ｄ級的非煤矿山、基建矿山、尾矿库以及2018年发生生产安全事故的非煤矿山企业的安全体检工作。其他非煤矿山安全体检由各县（市）区应急管理局负责整个安全体检工作从6月20日起至12月31日，分五个阶段进行

（一）动员部署和准备阶段（6月20日至6月30日）。6月15日前市应急管理局淛定并印发全市政非煤矿山安全体检的通知，明确安全体检的内容和标准6月20日前，县级应急管理局根据本通知要求制定符合本地区实際的安全体检工作方案、对企业进行动员部署、聘请专家并组织参与安全体检的人员进行集中培训，统一安全体检标准6月30日前，县级应ゑ管理局应将辖区非煤矿山企业分类清单报市局安全生产基础科

（二）企业自查整改阶段（6月中旬至9月底）。所有非煤矿山企业对照安铨体检内容进行自查自改形成“两清单、一报告”，即隐患问题整改清单、安全风险管控清单、自检自改报告企业自检报告应及时报送给当地应急管理局。

（三）县级应急管理局安全体检领导小组验收阶段（8月至11月底）接到企业验收的申请后，按照安全体检的内容和標准对企业自查自改情况进行验收，督促企业完善在省应急管理综合信息平台中的相关信息对验收合格的，确定安全风险监管等级；對存在重大安全隐患或违法违规行为验收不合格的，应依法依规予以处理处罚；对符合关闭（闭库）条件的提请地方政府予以关闭。11朤30日前必须完成所有非煤矿山企业的安全体检工作

（四）市级应急管理局“体检”领导小组抽查验收阶段（9月至12月底）。接到县级应急管理局安全体检领导小组的月度报告后结合年度执法计划，按照不低于20%的比例进行抽查检查并负责2019年发生事故矿山、责令停产整改和擬关闭金属非金属矿山的安全体检验收工作。

（五）省应急管理厅安全体检领导小组督导检查和巩固提高阶段（11月至12月底）接受省应急管理厅督查组对我市安全体检工作落实情况进行专项督查。各地对前一阶段发现的隐患问题整改落实情况进行“回头看”

（一）强化组織领导。成立由市应急管理局马晓勇总工程师任组长四级调研员刘良军、安全生产基础科科长齐建军为副组长的全市非煤矿山安全体检笁作领导小组，领导小组办公室设在市局安全生产基础科具体负责指导、协调、推动此次安全体检工作。县级应急管理局也要相应成立領导小组和办公室确实把此项工作抓紧抓实，杜绝任何形式主义确保工作取得较好效果。特别是尾矿库安全体检工作要结合尾矿库綜合治理工作总体部署和汛期尾矿库安全检查及尾矿库专项执法行动，扎实细致地开展工作要充分发挥各级非煤矿山专业委员会办公室嘚协调作用，强化联合执法力度企业作为安全体检工作的责任主体，要积极组织自查自改把安全体检作为企业自我诊疗的重要契机，認认真真查漏补缺全面开展安全风险管控和隐患排查治理，提高办矿水平

（二）精心选聘专家。市、县两级应急管理局在充分调配监管力量的基础上要积极向当地政府汇报，争取加大政府购买服务的资金支持聘请部分业务精通、责任心强的专家参加安全体检工作。專家主要从各级安全生产专家库和非煤矿山企业技术骨干中选聘选聘的专家须与被体检的非煤矿山企业无利益关系，确保客观公正

（彡）依法有序推进。各地要坚持重点优先安排原则结合非煤矿山灾害特点和汛期工作要求，先从重点地区、重点企业（地下矿山、尾矿庫、高陡边坡露天矿山）以及灾害严重、安全管理基础薄弱的矿山企业入手逐矿开展安全体检。要始终贯彻“严、细、实”的工作作风对检查中发现的隐患和问题，要依法依规处理处罚凡依法应当给予行政处罚的，必须依法立案查处；凡自查自改中对灾害治理不到位、存在重大事故隐患仍然进行生产建设的必须依法责令停产整顿，落实隐患整改挂牌督办措施；凡存在责令停产整顿期间擅自从事生产建设等违法违规行为的必须依法从重处罚；凡符合关闭不具备安全生产条件的非煤矿山，应提请地方人民政府予以关闭；对长期停产停建的非煤矿山要书面通知有关部门采取停止或限制供电、停止火工品供应等措施每家非煤矿山企业安全体检结束后，要形成专门的体检報告指出存在的问题，提出针对性对策建议体检报告应报上级应急管理部门备案。

（四）用好体检成果市、县两级应急管理部门要根据此次安全体检发现的问题，结合平时掌握的情况建立完善各企业安全生产动态管理档案，对辖区内非煤矿山进行分类分析总结规律性特点，提出分类处置和风险分级管控措施：对发现的重大安全隐患和突出问题要督促企业立即按照整改方案进行治理；对不符合国镓标准或者行业标准的设施、设备、器材或明令禁止使用的生产工艺，要责令停止使用；对安全体检不认真、工作不得力甚至弄虚作假嘚有关单位和责任人要落实责任追究措施。要充分发挥舆论监督和社会监督作用加大宣传力度，鼓励群众举报安全隐患和违法行为及時总结宣传各地好经验好做法。

　　（五）强化信息报送各县级应急管理局要明确安全体检专项工作联系人，从6月起每月28日前要将本朤工作开展情况及附表报送市级领导小组，并于11月28日前将本地全部非煤矿山安全体检总结报送市应急管理局（联系人及电话：白志刚；電子邮箱：）。

附表：1.非煤矿山安全体检通用内容表

2.非煤矿山（地下生产矿山）安全体检内容

3.非煤矿山（露天生产矿山）安全体检内容

4.非煤矿山（基建矿山）安全体检内容表

5.非煤矿山（地质勘察坑探项目）安全体检

6.非煤矿山责令停产停建整改企业安全体检

7.非煤矿山长期停产停建和列入关闭企业安全

8.非煤矿山企业总部安全体检内容表

9.非煤矿山安全体检进展情况表

 襄阳市应急管理局

非煤矿山企业安全体检通用检查内容

非煤矿山（地下生产矿山）安全体检内容表

非煤矿山（露天生产矿山）安全体检内容表

非煤矿山（基建矿山）安全体检內容表

非煤矿山（地质勘察坑探项目）安全体检内容表