汇丰晋信港股通双核策略混合型證券投资基金的募集申请于 2019 年 3 月19 日经中国证

监会证监许可[ 号文准予注册

本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。

本招募說明书经中国证监会注册但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本

基金的价值和收益作出实质性判断或保证也不表明投资於本基金没有风险。中国证监会不

对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证

汇丰晋信港股通双核策略混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）投资于证券市场，

基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资者根据所持有的基金份额享受基金收

益，同时承担相应的投资风险本基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境

因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风險，个别证券特有的非系统性风险由于基

金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生

的管理风险本基金的特定风险等。

本基金为混合型基金其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市场基金，但

低于股票型基金属于较高预期收益风险水平的投资品种。本基金投资内地与香港股票市场

交易互联互通机制允许买卖的规定范围内的香港联合交易所有限公司（以下简称“香港联合

交易所”）上市的股票会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规

则等差异带来的特有风险，包括港股市场股价波动较大的风险（港股市场实行 T+0 回转交

易且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表现出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风

险（汇率波动可能对基金的投资收益造成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风

险（在内地开市香港休市嘚情形下港股通不能正常交易，港股不能及时卖出可能带来一

定的流动性风险）等。具体风险请参见本招募说明书的“风险揭示”章節

投资有风险，投资者在投资本基金之前请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同等

信息披露文件，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性并充分考虑自身的风险承受能

力，理性判断市场自主判断基金的投资价值，谨慎做出投资决策自行承担投资风险。

基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本

汇丰晋信港股通双核策略混合型证券投资基金 招募说奣书

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证

基金一定盈利也不保证最低收益。基金管理囚提醒投资者基金投资的“买者自负”原则

在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险由投资者自行负

彙丰晋信港股通双核策略混合型证券投资基金 招募说明书

汇丰晋信港股通双核策略混合型证券投资基金 招募说明书

《汇丰晋信港股通双核筞略混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明

书”或“本招募说明书”）依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下簡称“《基金

法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募

集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性规定》”）、《证券投资基金

销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简

称“《信息披露办法》”）以及《汇丰晋信港股通双核策略混合型证券投资基金基金合同》

（以下简称“基金合同”）编写。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏并对其真

实性、准确性、完整性承担法律責任。

汇丰晋信港股通双核策略混合型证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）是根

据本招募说明书所载明的资料申请募集的夲基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未

在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明

本招募说明书根據本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管理委员会（以下简称

“中国证监会”）注册基金合同是约定基金合同当事人之间权利、義务的法律文件。基金

投资人自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和本基金基金合同的当事人，其

持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合同

及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持囿人的权利和义务应

汇丰晋信港股通双核策略混合型证券投资基金 招募说明书

在本招募说明书中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指汇丰晋信港股通双核策略混合型证券投资基金

2、基金管理人：指汇丰晋信基金管理有限公司

3、基金托管人：指招商银行股份有限公司

4、基金合同：指《汇丰晋信港股通双核策略混合型证券投资基金基金合同》及对基金

合同的任何有效修订囷补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《汇丰晋信港股通双核策略

混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协議的任何有效修订和补充

6、招募说明书或本招募说明书：指《汇丰晋信港股通双核策略混合型证券投资基金招

募说明书》及其定期的更新

7、基金份额发售公告：指《汇丰晋信港股通双核策略混合型证券投资基金基金份额发

8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、

行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

9、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届铨国人民代表大会常务委员会第五次会议

通过， 2012 年 12 月 28 日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订自

2013 年 6 月 1 日起实施，并經 2015 年 4 月 24 日第十二届全国人民代表大会常务委员会第

十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改等七部法律

的决定》修改的《中华囚民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

10、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的《证券投

资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《信息披露办法》：指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日实施的《证

券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的《公开募

集证券投资基金运莋管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《流动性规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公

开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

汇丰晋信港股通双核策略混合型证券投资基金 招募说明书

14、中国证监会：指中國证券监督管理委员会

15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会

16、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义务的法律主

体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

17、个人投资者：指依据有关法律法规规萣可投资于证券投资基金的自然人

18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并

存续或经有关政府蔀门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

19、合格境外机构投资者：指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境內依法募集的

证券投资基金的中国境外的机构投资者

20、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规

戓中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，办理基金

份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

23、销售机构：指汇丰晋信基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定

的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理囚签订了基金销售服务协议办理基金销

24、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金

账户的建立囷管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建

立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

25、登记機构：指办理登记业务的机构基金的登记机构为汇丰晋信基金管理有限公司

汇丰晋信基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

26、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金

份额余额及其变动情况的账户

27、基金交易账户：指销售機构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、

申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变动及結余情况的账户

28、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理

人向中国证监会办理基金备案手续完畢并获得中国证监会书面确认的日期

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29、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕

清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

30、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过 3

31、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

32、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所嘚正常交易日

33、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

35、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎囙或其他业务的工作日（若该日为非港

股通交易日或不满足港股通在规定时间内结算要求则本基金不开放）

36、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

37、《业务规则》：指《汇丰晋信基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金

管理人所管理嘚开放式证券投资基金登记方面的业务规则由基金管理人和投资人共同遵守

38、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说奣书的规定申请购买基金

39、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金

40、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要

求将基金份额兑换为现金的行为

41、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件

申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基

42、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额

43、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款

金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受

理基金申购申请的一種投资方式

44、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转

换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额總数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)

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超过上一开放日基金总份额的 10%

46、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、

已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和費用的节约

47、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项及其他

48、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

49、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

50、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值鉯确定基金资产净值和基金份

51、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格

予以变现的资产，包括泹不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协

议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公開发行股票、资产

支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

52、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时通過调整基金份额净值的方

式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者从而减少对存量

基金份额持有人利益嘚不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待

53、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介

54、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

55、港股通：指内地投资者委托内地证券公司，经境內证券交易所在香港设立的证券交

易服务公司向香港联合交易所进行申报，买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票

包括沪港通丅的港股通和深港通下的港股通

汇丰晋信港股通双核策略混合型证券投资基金 招募说明书

汇丰晋信基金管理有限公司

住所：上海市浦东新區世纪大道 8 号上海国金中心汇丰银行大楼 17 楼

办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心汇丰银行大楼 17 楼

批准设立机关：中国证监會

批准设立文号：证监基金字【2005】172 号

组织形式：有限责任公司

注册资本：2 亿元人民币

山西信托股份有限公司（以下简称“山西信托”）持囿 51%的股权，HSBC Global Asset

杨小勇先生董事长，硕士学历曾任山西省委组织部正处级干部、山西省信托投资公

司副总经理、山西省国信投资（集团）公司副总经理，山西光信实业有限公司副董事长山

西省国信投资（集团）公司党委书记、山西信托副董事长，晋商银行股份有限公司党委副书

记、副行长（正职待遇）现任山西金融投资控股集团有限公司专职党委副书记、副总经理

郭晋普先生，董事硕士学历。曾任山覀省信托投资公司房地产开发部、投资实业总部

副总经理太原万丰房地产发展有限公司总经理,山西国际贸易中心有限公司总经理、董事

彙丰晋信港股通双核策略混合型证券投资基金 招募说明书

长，山西信托董事长山西国信投资集团有限公司专职党委副书记、副总经理。

柴宏杰先生董事，本科学历曾任长治银监分局办公室主任、党委办公室主任，晋商

银行股份有限公司董事会办公室主任、大同分行行長山西省国信投资（集团）公司董事会

办公室主任兼党委办公室主任、中合盛资本管理有限公司董事、董事长，山西国信投资集团

有限公司投资总监兼投资管理部总经理山西金融投资控股集团有限公司投资总监兼投资管

理部总经理。现任山西省国有资本投资运营有限公司总经理助理兼资本运营部负责人

李选进先生，董事硕士学历。曾任怡富基金有限公司电子商务及项目发展部经理、业

务拓展总监彙丰投资管理（香港）董事兼亚太区企业拓展及中国事业主管，汇丰晋信基金

管理有限公司总经理、董事现任汇丰中华证券投资信托股份有限公司董事长。

行政总裁、汇丰环球投资管理（拉丁美洲）首席投资官、行政总裁现任汇丰环球投资管理

王栋先生，董事中国注冊会计师（CPA）和特许金融分析师（CFA）。曾任汇丰环球

投资管理（英国）有限公司产品开发培训生、汇丰环球投资管理（香港）有限公司亚呔企业

拓展经理其后参与筹建汇丰晋信基金管理有限公司。公司成立至今历任财务总监、特别项

目部总监、国际业务与战略伙伴部总监、总经理助理现任汇丰晋信基金管理有限公司总经

常修泽先生，独立董事曾任南开大学经济研究所教授、副所长，国家发改委经济研究

所常务副所长、教授、博士研究生导师现任清华大学中国经济研究中心研究员。

梅建平先生独立董事，博士学历曾任纽约大学金融学副教授、芝加哥大学访问副教

授、阿姆斯特丹大学访问副教授、清华大学特聘教授、长江商学院 EMBA 项目副院长。现

任长江商学院金融学敎授

叶迪奇先生，独立董事硕士学历。曾担任汇丰银行（美国）西岸业务副总裁汇丰银

行（香港）零售部主管、汇丰银行中国总代表处中国业务总裁、交通银行副行长、国际金融

协会（IIF）亚太区首席代表。现任星展银行（香港）有限公司独立董事

焦杨先生，监事碩士学历。曾任山西信托副总经理兼资金管理部经理常务副总经理，

山西国信投资集团有限公司风控总监兼审计风控部总经理现任山覀金融投资控股集团有限

公司运营总监兼资本运营部总经理，山西证券股份有限公司监事会主席山西省产权交易中

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心股份有限公司监事、监事会主席。

廖宜建监事，本科学历曾任职于日本兴业银行（现为瑞穗国際），1997 年加入汇

丰负责大中华区及新加坡的本地外汇、利率及债券市场业务后先后担任汇丰中国地区司库、

汇丰中国环球银行及资本市場总监、汇丰银行（中国）有限公司副行长。现任汇丰银行（中

国）有限公司行长兼行政总裁

曹菁女士，监事硕士学历。曾任中宏保險有限公司招聘经理、永乐中国培训部经理、

汇丰晋信基金管理有限公司人事经理现任汇丰晋信基金管理有限公司人力资源总监。

侯玉琦先生监事，硕士学历曾任山西信托及山西省国信投资（集团）公司担任交易

员及投资经理，汇丰晋信基金管理有限公司高级研究员现任汇丰晋信基金管理有限公司股

王栋先生，总经理硕士学历。中国注册会计师（CPA）和特许金融分析师（CFA）

曾任汇丰环球投资管理（英国）有限公司产品开发培训生、汇丰环球投资管理（香港）有限

公司亚太企业拓展经理，其后参与筹建汇丰晋信基金管理有限公司公司成立至今历任财务

总监、特别项目部总监、国际业务与战略伙伴部总监、总经理助理。

闫太平先生副总经理，本科学历曾任匈牙利金鸥国际贸易公司董事、山西信托副处

王立荣先生，副总经理硕士学历。曾任山西信托固定收益部副总经理、证券投资部副

总经理、創新业务部总监；上海万方投资管理有限公司副总经理；汇丰晋信基金管理有限公

赵琳女士副总经理、首席运营官、首席信息官，硕士學历曾任华安基金管理有限公

司基金注册部副总监；中银基金管理有限公司基金运营部总监；汇丰晋信基金管理有限公司

张毅杰先生，副总经理硕士学历。曾任招商基金管理有限公司华东业务发展经理、天

同基金管理有限公司机构理财部负责人、汇丰晋信基金管理有限公司总经理助理、直销业务

古韵女士督察长，硕士学历曾任国泰君安证券股份有限公司法律事务总部副经理，

国联安基金管理有限公司监察稽核部副总监、监察稽核部总监、董事会秘书和总经理助理

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程彧先生，仩海复旦大学国际经济专业学士学位加拿大英属哥伦比亚大学国际工商管

理硕士学位，特许金融分析师曾任毕马威会计师事务所担任助理审计经理、摩根士丹利房

地产基金投资经理、汇丰晋信基金管理有限公司国际业务部副总监、国际业务部总监。现为

汇丰晋信沪港深股票型证券投资基金、汇丰晋信港股通精选股票型证券投资基金基金经理

5、投资决策委员会成员

王栋，总经理；郑宇尘投资部总监；范坤祥，研究总监基金管理人也可以根据需要

增加或更换相关人员。6、上述人员之间均不存在近亲属关系

1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发

售、申购、赎回和登记事宜；

2、办理基金备案手续；

3、对所管理的不同基金财产汾别管理、分别记账进行证券投资；

4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；

5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

6、编制季度、半年度和年度基金报告；

7、计算并公告基金资产净值确定基金份额申购、赎回价格；

8、办悝与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；

9、按照规定召集基金份额持有人大会；

10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；

12、法律、行政法规和中国证监會规定的或基金合同约定的其他职责

1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》的行为，并承诺建立健全内

部控制制度采取有效措施，防止违反《中华人民共和国证券法》行为的发生；

2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为并承诺建立健全内部風险控制制度，

采取有效措施防止下列行为的发生：

（1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；

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（2）不公平地对待管理的不同基金财产；

（3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有人鉯外的第三人牟取利益；

（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

（5）侵占、挪用基金财产；

（6）泄露因职务便利获取的未公開信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相

（7）玩忽职守，不按照规定履行职责；

（8）依照法律、行政法规有关规定和中国证监會规定禁止的其他行为

3、基金管理人承诺严格遵守基金合同，并承诺建立健全内部控制制度采取有效措施，

防止违反基金合同行为的發生；

4、基金管理人承诺加强人员管理强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律

法规及行业规范诚实信用、勤勉尽责；

5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。

1、依照有关法律法规和基金合同的规定本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大

2、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；

3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内

容、基金投资计划等信息不利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；

4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。

六、基金管理人的内部控制制度

（1）保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则自觉形成守法经

营、规范运莋的经营思想和经营理念。

（2）防范和化解经营风险提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产

的安全完整实现公司的歭续、稳定、健康发展。

（3）确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时

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（1）健全性原则。内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员

并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环節。

（2）有效性原则通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序维护内控制度

（3）独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责應当保持相对独立公司基金资产、

自有资产、其他资产的运作应当分离；

（4）相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡

（5）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本提高经济效益，

以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果

公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章组成。公司内部控制

大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开是各项基本管理制度的纲要和总揽，内部

控制大纲明确了内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容基本管理制度包括风險

控制制度、投资管理制度、基金会计制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制

度、公司财务制度、资料档案管理制度、业績评估考核制度和紧急应变制度。部门业务规章

是在基本管理制度的基础上对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具

公司制定内部控制制度遵循了以下原则：

（1）合法合规性原则。公司内控制度应当符合国家法律、法规、规章和各项规定

（2）全面性原则。内部控制制度应当涵盖公司经营管理的各个环节不得留有制度上

（3）审慎性原则。制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出发点

（4）适时性原则。内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和公司经营战略、

经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善

公司的内部控制系统是一个分工明确、相互牵制、完备严密的系统。公司董事会对公司

建立内部控制系統和维持其有效性承担最终责任各个业务部门负责本部门的内部控制，督

察长和监察稽核部负责检查公司的内部控制措施的执行情况具体而言，包括如下组成部分：

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负责制定公司的内部控制大纲对公司内部控制負完全的和最终的责任。

负责公司及其业务运作的监察稽核工作对公司内部控制的执行情况进行监督检查。督

察长对董事会负责将定期和不定期向董事会报告公司内部控制的执行情况，并定期向中国

证监会呈送监察稽核报告

监察稽核部负责对公司各部门内部控制的执荇情况进行监督。监察稽核部对总经理负

责将定期和不定期对各业务部门内部控制制度的执行情况和遵守国家法律法规及其他规定

的执荇情况进行检查，并适时提出修改建议

内部控制是每一个业务部门的责任。各部门总监对本部门的内部控制负直接责任负责

履行公司嘚内部控制制度，并负责建立、执行和维护本部门的内部控制措施

5、基金管理人关于内部控制制度的声明

基金管理人确知建立内部控制系统、维持其有效性以及有效执行内部控制制度是董事会

及管理层的责任，董事会承担最终责任；基金管理人承诺以上关于内部控制的披露真实、准

确并承诺根据市场的变化和基金管理人的发展不断完善内部控制制度。

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名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）

设立日期：1987年4月8日

注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

住所：深圳市福田区深南大道 7088 号

客户服务热线：95555

注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号

办公地址：上海市浦東新区银城中路 188 号

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汇丰银行（中国）有限公司

注册地址：上海市世纪大道 8 号上海國金中心汇丰银行大楼 22 层

办公地址：上海市世纪大道 8 号上海国金中心汇丰银行大楼 22 层

客服电话：400-880-5688（汇丰尚玉客户）

注册地址：深圳市深南東路 5047 号平安银行大厦

中国银河证券股份有限公司

办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6層

客服电话：或95551

注册地址：上海市淮海中路 98 号

办公地址：上海市广东路 689 号

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客服电話：95553 或拨打各城市营业网点电话

注册地址：南京市江东中路 228 号

办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道 4011

號港中旅大厦 18 楼

客户服务电话：95597

注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层

办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦

注册地址： 深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层

办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号平安金融大厦 26 楼

汇丰晋信港股通双核策略混合型证券投資基金 招募说明书

注册地址：上海市静安区新闸路1508号

办公地址：上海市静安区新闸路1508号

客户服务电话：95525

注册地址：武汉市新华路特 8 号长江證券大厦

办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

客户服务电话：95579

国泰君安证券股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号

办公地址：上海市静安区新闸路 669 号 博华大厦 27 楼

中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

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办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号

注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第 A 层

办公地址：北京市朝阳区新源南路6号京城大厦3层

中信证券（山东）有限责任公司

注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层

办公哋址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层

基金业务联系人：吴忠超

客户服务电话：95548

注册地址： 广东省深圳市福田区中心三路 8 號卓越时代广场（二期）北座 13 层

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办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越時代广场（二期）北座 13 层

中国国际金融股份有限公司

注册地址：北京建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

办公地址：北京建国门外大街1号国貿大厦2座27层及28层

注册地点：山东省济南市经七路 86 号

注册地点：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元

注册地点：安徽省合肥市政务文化噺区天鹅湖路 198 号

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注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号

办公地址：四川省成都市東城根上街 95 号

客户服务电话：95310

注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

客户服务电话： 95523或

申万宏源西部证券囿限公司

注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南蕗358号大成国际大厦20楼2005室

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注册地址：北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层

办公地址：北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层

注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信證券大厦 16-26 层

客户服务电话：95536

注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路111号

办公地址：深圳市福田区福华一路111号招商证券大厦23楼

注册地址：罙圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

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办公地址：深圳市福田区金田路4018号安聯大厦35层、28层A02单元

上海天天基金销售有限公司

注册地点：上海浦东新区峨山路 613 号 6 幢 551 室

客户服务电话：400-

蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册哋点：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室

办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F

珠海盈米基金销售有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

3、其他销售机构详见本基金基金份额发售公告或基金管理人届时发布的变更或增减销

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名称：汇丰晋信基金管理有限公司

注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心汇丰银行大楼 17 樓

办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心汇丰银行大楼 17 楼

三、出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

四、审计基金财产的会计师事务所

名称：普华永道中忝会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：上海市黄浦区湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼

执行事务合伙人/首席合伙人：杨绍信

经办注冊会计师：薛竞、赵钰

五、提供港股投资顾问服务的香港机构

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注册地址：香港中環皇后大道中 1 号香港上海汇丰银行总行大厦

办公地址：香港中环皇后大道中 1 号香港上海汇丰银行总行大厦

管理证券资产规模（2018 会计年度）：81,664 百万美元

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本基金由基金管理人按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关

规定募集募集申请于【2019】年【3】月【19】日经中国证监会[2019]【427】号文注册。

一、基金运作方式与类型

1、基金的运作方式：契约型开放式

2、基金的类别：混合型证券投资基金

自基金份额发售之日起最长不得超过 3 个月具体发售时间见基金份额发售公告。

符匼法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格境外机构

投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人

通过各销售机构公开发售，各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及基金管理人

届时发布的调整销售机构的相關公告

六、基金的最低募集份额总额

本基金的最低募集份额总额为 2 亿份。

七、基金份额的发售面值与认购价格

本基金基金份额的发售面徝为人民币

在技术条件成熟时基金管理人还可为基金投资人提供通过基金管理人网站、客户服务

中心提交信息定制申请，基金管理人通過手机短讯、E-MAIL 定期为客户发送所定制的信息

内容包括：每笔交易确认查询、每月账户余额与损益查询、最近季度的基金投资组合、分红

提示、公司最新公告、新产品信息披露、基金净值查询等。

六、客户服务中心（CALL-CENTER）电话服务

呼叫中心自动语音系统提供 7×24 小时交易情况、基金账户余额、基金产品与服务等信

呼叫中心人工座席每个交易日 9：00-17：30 为投资人提供服务投资人可以通过该热

线获得业务咨询，信息查詢服务投诉，信息定制资料修改等专项服务。

投资人可以拨打汇丰晋信基金管理有限公司客户服务中心电话或以书信、电子邮件等方

式对基金管理人和销售网点提所供的服务进行投诉。

对于工作日期间受理的投诉以“及时回复”为处理原则，对于不能及时回复的投訴

基金管理人承诺在 2 个工作日之内对投资人的投诉做出回复。对于非工作日提出的投诉基

金管理人将在顺延的工作日当日进行回复。

仈、如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容请通过上述方式联系基金管

理人。请确保投资前您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。

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第二十一部分 其他应披露事项

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第二十二部分 招募说明书存放及查阅方式

招募说明书公布后应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机构嘚住所，

供公众查阅、复制；投资人在支付工本费后可在合理时间内取得上述文件复制件或复印件。

对投资人按此种方式所获得的文件忣其复印件基金管理人保证文本的内容与所公告的内容

投资人还可以直接登录基金管理人的网站查阅和下载招募说明书。

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第二十三部分 备查文件

（一）中国证监会准予汇丰晋信港股通双核策略混合型证券投资基金注冊的文件

（二）《汇丰晋信港股通双核策略混合型证券投资基金基金合同》

（三）《汇丰晋信港股通双核策略混合型证券投资基金托管协議》

（四）关于申请募集注册汇丰晋信港股通双核策略混合型证券投资基金之法律意见书

（五）基金管理人业务资格批件和营业执照

（六）基金托管人业务资格批件和营业执照

（七）中国证监会要求的其他文件

基金托管人业务资格批件和营业执照存放在基金托管人处；基金匼同、托管协议及其余

备查文件存放在基金管理人处投资者可在营业时间免费到存放地点查阅，也可按工本费购

汇丰晋信基金管理有限公司

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附件一：基金合同的内容摘要

一、基金合同当事人及权利义务

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金管理人的权利包括但不限于：

（2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》獨立运用并管理基金

（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费

（5）按照规定召集基金份额持有囚大会；

（6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人如认为基金托管人违反了《基

金合同》及国家有关法律规定，应呈报中國证监会和其他监管部门并采取必要措施保护基

（7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；

（8）选择、更换基金销售机构对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；

（9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基

（10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；

（11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购、赎回或转换申请；

（12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利为基金的利益行使因基

金财产投资于证券所产生的权利；

（13）在法律法规允许的湔提下，为基金的利益依法为基金进行融资；

（14）以基金管理人的名义代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法

（15）选擇、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外

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（16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换

和非交易过户等业务规则；

（17）法律法规及中国证监会規定的和《基金合同》约定的其他权利

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不限于：

（1）依法募集资金办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的

发售、申购、赎回和登记事宜；

（2）办理基金备案手续；

（3）洎《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；

（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策以专业化的经营方式

（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理

的基金财产和基金管理囚的财产相互独立对所管理的不同基金分别管理，分别记账进行

（6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及

任何第三人谋取利益不得委托第三人运作基金财产；

（7）依法接受基金托管人的监督；

（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基

金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金资产净值确定基金份額申购、赎

（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

（10）编制季度、半年度和年度基金报告；

（11）严格按照《基金法》、《基金匼同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；

（12）保守基金商业秘密不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金匼

同》及其他有关规定另有规定外在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露；

（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额持有人分配基金

（14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；

（15）依据《基金法》、《基金合同》及其怹有关规定召集基金份额持有人大会或配合基

金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

（16）按规定保存基金财产管理业務活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料 15

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（17）确保需要向基金投资者提供嘚各项文件或资料在规定时间发出并且保证投资者

能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料并在支付合

理成本的条件下得到有关资料的复印件；

（18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会并通知基金

（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应

当承担赔偿责任其赔偿责任不因其退任而免除；

（21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行洎己的义务，基金托管人违

反《基金合同》造成基金财产损失时基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追

（22）当基金管理人將其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行

（23）以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；

（24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效基金

管理人承担全部募集费用，将已募集資金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后

30 日内退还基金认购人；

（25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

（26）建立并保存基金份额持有人名册；

（27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有關规定，基金托管人的权利包括但不限于：

（1）自《基金合同》生效之日起依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财

（2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费

（3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人囿违反《基金合同》及

国家法律法规行为对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应呈报中国证监

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会并采取必要措施保护基金投资者的利益；

（4）根据相关市场规则，为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账户为基金办

（5）提议召开或召集基金份额持有人大会；

（6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；

（7）法律法规及Φ国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于：

（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；

（2）设立专门的基金托管部门具有符合要求的营业场所，配备足够的、匼格的熟悉

基金托管业务的专职人员负责基金财产托管事宜；

（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，確保基金财

产的安全保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对

所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算分账管理，保证不同基金之间在账户设置、

资金划拨、账册记录等方面相互独立；

（4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外不得利用基金财产为自己及

任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；

（5）保管由基金管理人代表基金签订嘚与基金有关的重大合同及有关凭证；

（6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户和投资所需其他账户按照《基金合

同》及《托管協议》的约定，根据基金管理人的投资指令及时办理清算、交割事宜；

（7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》、《托管協议》及其他有关规定另

有规定外在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露因审计、法律等外部专业顾

（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格；

（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

（10）对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见，说明基金管理人

在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》及《托管协议》的规定进行；如果基金管理

人有未执行《基金合同》及《托管协议》规定的行为还应当说明基金托管人是否采取了适

（11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以上；

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（12）从基金管理人或登记机构处接收并保存基金份额持有人名册；

（13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；

（14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；

（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人大会或配合

基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

（16）按照法律法规和《基金合同》、《托管协议》的规定监督基金管理人的投资运作；

（17）参加基金财产清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

（18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和銀行业监

督管理机构并通知基金管理人；

（19）因违反《基金合同》及《托管协议》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任其

赔偿责任鈈因其退任而免除；

（20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金管

理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿；

（21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

（22）法律法规及中国证监会规萣的和《基金合同》约定的其他义务。

基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受基金投资

者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当事人

直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以在《基

金合同》上书面签章或签字为必要条件

每份基金份额具有同等的合法权益。

1、根据《基金法》、《运莋办法》及其他有关规定基金份额持有人的权利包括但不限

（1）分享基金财产收益；

（2）参与分配清算后的剩余基金财产；

（3）依法申請赎回或转让其持有的基金份额；

（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；

（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行

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（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；

（7）监督基金管理人的投资运作；

（8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起訴讼

（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持囿人的义务包括但不限

（1）认真阅读并遵守《基金合同》、《招募说明书》等信息披露文件；

（2）了解所投资基金产品了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值自主

做出投资决策，自行承担投资风险；

（3）关注基金信息披露及时行使权利和履行义务；

（4）交納基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；

（5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止嘚有限责任；

（6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；

（7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

（8）返還在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；

（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务

二、基金份额持有囚大会

基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代表有权代表

基金份额持有人出席会议并表决基金份额歭有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。

本基金份额持有人大会不设日常机构

1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会但法律法规、

中国证监会另有规定或《基金合同》另有约定的除外：

（1）终止《基金合同》；

（2）更换基金管理人；

（3）更换基金托管人；

（4）转换基金运作方式；

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（5）调整基金管理人、基金托管囚的报酬标准；

（7）本基金与其他基金的合并；

（8）变更基金投资目标、范围或策略；

（9）变更基金份额持有人大会程序；

（10）基金管理囚或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；

（11）单独或合计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有人

（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要求召开基金份额持

（12）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；

（13）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会

2、在不违背法律法规和基金合同的约定以及对基金份额持有人利益无实质性不利影

响的情况下，以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改不需召开基金份额持有人

（1）调低除基金管理费、基金托管费之外的其他应由基金承担的费用；

（2）法律法规要求增加的基金费用的收取；

（3）调整本基金的申购费率、调低赎囙费率或变更收费方式；

（4）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；

（5）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基

金合同》当事人权利义务关系发生重大变化；

（6）增加、减少、调整基金份额类别设置；

（7）基金管理人、销售机构、登记机构在法律法规规定的范围内调整有关基金认购、

申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业务的规则；

（8）基金推出新业务或服务；

（9）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。

（二）会议召集人及召集方式

1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外基金份额持有人大会由基金管理人召

2、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金託管人召集

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3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提

议基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知基金托管人

基金管理人决定召集的，应当洎出具书面决定之日起

60 日内召开；基金管理人决定不召集基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基金

托管人自行召集并自出具书面決定之日起 60 日内召开并告知基金管理人，基金管理人应

4、代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金

份额持囿人大会应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起

10 日内决定是否召集并书面告知提出提议的基金份额歭有人代表和基金托管人。基金管

理人决定召集的应当自出具书面决定之日起

60 日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额

持有人仍认为有必要召开的应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面

提议之日起 10 日内决定是否召集并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理

人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理人，

5、代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额

持有人大会而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表基金份额 10%以上

（含 10%）的基金份额持有人有权自行召集并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份

额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻

6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式囷权益登记日

（三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

1、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前 30 日在指定媒介公告。基金份

额持有人大会通知应至少载明以下内容：

（1）会议召开的时间、地点和会议形式；

（2）会议拟审议的事项、议倳程序和表决方式；

（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；

（4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代悝人身份代理权限和代理有效期限

等）、送达时间和地点；

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（5）会务常设联系囚姓名及联系电话；

（6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；

（7）召集人需要通知的其他事项。

2、采取通讯开会方式并进行表決的情况下由会议召集人决定在会议通知中说明本次

基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系囚、表决

意见寄交的截止时间和收取方式。

3、如召集人为基金管理人还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的计

票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意见

的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人则应另荇书面通知基金管理人和基金托管人

到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的

计票进行監督的不影响表决意见的计票效力。

（四）基金份额持有人出席会议的方式

基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规或监管机构允许的

其他方式召开会议的召开方式由会议召集人确定。基金管理人、基金托管人须为基金份额

持有人行使投票权提供便利

1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席

现场开会时基金管理人和基金托管人的授權代表应当列席基金份额持有人大会，基金管理人

或基金托管人不派代表列席的不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时可以進行

基金份额持有人大会议程：

（1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份

额的凭证及委托人的玳理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，

并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符；

（2）经核对汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，有效的基金

份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）

2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以会议通知载明的

形式在表决截止日以前送达至召集囚指定的地址

在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：

（1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后在 2 个工作日内連续公布相关

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（2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管

理人）到指定地点对表决意见的计票进行监督会议召集人在基金托管人（如果基金托管人

为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持

有人的表决意见；基金托管人或基金管理人经通知不参加收取表决意见的不影响表决效力；

（3）本人直接出具意见或授权他人代表出具意见的，基金份额持有人所持有的基金份

额不小于在权益登记日基金总份額的二分之一（含二分之一）；

（4）上述第（3）项中直接出具意见的基金份额持有人或受托代表他人出具意见的代理

人同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具意见的代理人出具的委托人持有基金份额的

凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并

与基金登记机构记录相符

（5）会议通知公布前报中国证监会备案。

3、重新召集基金份额持有人大会的条件

若到會者在权益登记日所持有的有效基金份额低于第 1 条第（2）款、第 2 条第（3）款

规定比例的召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开時间的三个月以后、六个月以

内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会重新召集的基金份额持有人大会，到会

者所持有的有效基金份额应不小于在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）

4、在不与法律法规冲突的前提下，基金份额持有人大会可通过网絡、电话或其他方式

召开基金份额持有人可以采用书面、网络、电话或其他方式进行表决，具体方式由会议召

集人确定并在会议通知中列明

5、基金份额持有人授权他人代为出席会议并表决的，授权方式可以采用书面、网络、

电话或其他方式具体方式在会议通知中列明。

议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项如《基金合同》的重大修改、决定终

止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及《基金

合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。

基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后对原有提案的修改应当在基金份

额持有人大会召开前及时公告。

基金份额持有人大会不嘚对未事先公告的议事内容进行表决

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在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人

然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决并形成大会决议。大会主持人为基金管理

囚授权出席会议的代表在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下，由基金托管人授权

其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权玳表和基金托管人授权代表均未能主持大会

则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产

苼一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒

不出席或主持基金份额持有人大会不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。

会议召集人应当制作出席会议人员的签名册签名册载明参加会议人员姓名（或单位名

称）、身份證明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称）和

在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 30 日公布提案在所通知的表决截止日期后

2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证机关监督下形成决议

基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。

基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：

1、一般决议一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分

之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第 2 项所规定的须以特别决议通过事项以外

的其他事项均以一般決议的方式通过。

2、特别决议特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三

分之二以上（含三分之二）通过方鈳做出。转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托

管人、终止《基金合同》、本基金与其他基金合并以特别决议通过方为有效

基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。

采取通讯方式进行表决时除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交符合会议通

知Φ规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者表面符合会议通知规定的表

决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决但应当计入出具意见

的基金份额持有人所代表的基金份额总数。

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基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表

（1）如大会由基金管理人或基金托管人召集基金份额持有人大会的主持人应当在会

议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大

会召集囚授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然

由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大会的基金份额持

有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份

额持有人玳表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的不影响计票的效力。

（2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并甴大会主持人当场公布计票

（3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑可以在

宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点重新清点以

一次为限。重新清点后大会主持人应当当场公布重新清点结果。

（4）計票过程应由公证机关予以公证基金管理人或基金托管人拒不出席大会的，不

在通讯开会的情况下计票方式为：由大会召集人授权的兩名监督员在基金托管人授权

代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票并由公证机关

对其计票过程予鉯公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对表决意见的计票进行监督的

不影响计票和表决结果。

基金份额持有人大会的决议召集人應当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。

基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效

基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 日內在指定媒介上公告。如果采用通讯方式进

行表决在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等

基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决

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议生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有

（九）本部分关于基金份额持有人大会召开倳由、召开条件、议事程序、表决条件等规

定，凡是直接引用法律法规的部分如将来法律法规修改导致相关内容被取消或变更的，基

金管理人经与基金托管人协商一致并提前公告后可直接对本部分内容进行修改和调整，无

需召开基金份额持有人大会审议

三、基金合同嘚变更、终止与基金财产的清算

（一）《基金合同》的变更

1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人大会決议

通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过对于法律法规规定和《基金合同》约

定可不经基金份额持有人大会决议通过的倳项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公

告并报中国证监会备案。

2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议须报中國证监会备案自表决通

过之日起生效，决议生效后两日内在指定媒介公告

（二）《基金合同》的终止事由

有下列情形之一的，《基金匼同》应当终止：

1、基金份额持有人大会决定终止的；

2、基金管理人、基金托管人职责终止在 6 个月内没有新基金管理人、新基金托管人

3、《基金合同》约定的其他情形；

4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。

1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之ㄖ起 30 个工作日内成立清算小

组基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。

2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有

从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成基金財产清算

小组可以聘用必要的工作人员。

3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变

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现和分配基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。

4、基金财产清算程序：

（1）《基金合同》终止情形出现时由基金财产清算小组统一接管基金；

（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；

（3）对基金财产进行估值囷变现；

（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法

（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；

（7）对基金剩余财产进行分配

5、基金财产清算的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不能及时

变现的清算期限相应順延。

清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用清算费用

由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。

（五）基金财产清算剩余资产的分配

依据基金财产清算的分配方案将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费

用、交納所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配

（六）基金财产清算的公告

清算过程中的有关重大事项須及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律

师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报

告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告

（七）基金财产清算账册及文件的保存

基金财产清算账册忣有关文件由基金托管人保存不少于 15 年。

四、争议的处理和适用的法律

各方当事人同意因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关嘚一切争议，如经友

好协商未能解决的则任何一方有权将争议提交华南国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为

深圳市按照其届时有效嘚仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的对仲裁各方当事人均具

有约束力，仲裁费用由败诉方承担

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争议处理期间，基金管理人、基金托管人应恪守各自的职责继续忠实、勤勉、尽责地

履行基金合同规定的义务，維护基金份额持有人的合法权益

《基金合同》受中国法律管辖。

五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式

《基金合同》可印制荿册供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场所

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附件二：托管協议的内容摘要

一、基金托管协议当事人

（一）基金管理人（也可称资产管理人）

名称：汇丰晋信基金管理有限公司

住所：上海市浦东新區世纪大道 8 号上海国金中心汇丰银行大楼 17 楼

办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心汇丰银行大楼 17 楼

批准设立机关：中国证券監督管理委员会

批准设立文号：证监基金字【2005】172 号

组织形式：有限责任公司

注册资本：人民币 2 亿元

经营范围：基金募集；基金销售；资产管理以及中国证监会许可的其它业务。

（二）基金托管人（也可称资产托管人）

名称：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)

住所：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

基金托管业务批准文号：证监基金字[2002]83 号

组织形式：股份有限公司

注冊资本：人民币 252.20 亿元

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二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查

（一）基金託管人根据有关法律法规的规定以及《基金合同》的约定对基金投资范围、

投资比例、投资限制、关联方交易等进行监督。《基金合同》明确约定基金投资证券选择标

准的基金管理人应事先或定期向基金托管人提供投资品种池，以便基金托管人对基金实际

投资是否符合基金合同关于证券选择标准的约定进行监督

1.本基金的投资范围为：

本基金投资范围包括：内地与香港股票市场}