原标题：企业合规管理体系的“彡大关键”、“九大要素”

合规管理模型应以合规文化为核心由人员、技术、程序支撑，分为治理与领导力、风险评估与尽职调查、标准政策与程序、培训与沟通、员工报告、案件管理与调查、测试与监控、第三方合规、持续改进九个要素通过体系设计、运行、评估实現合规管理。

合规管理体系核心——道德与合规文化

道德与合规文化：合规文化包括企业合规价值观以及来自高层领导的积极支持和承诺

合规管理体系三项关键支柱

1.人员：企业应安排具备合规经验的人员设计、运营和维护合规管理体系，并依据该体系框架管理法律、政策、道德风险；

2.技术：先进的技术工具有利于促进合规管理体系的设计、运营；完善的技术平台能有效整合各类风险并帮助企业预防、监測道德合规风险，实现事后快速响应；

3.制度：企业应制定适当的制度保证合规管理体系以合规风险为导向并通过优化业务流程提高合规管理效率，降低管理成本

1.治理与领导力：合规管理需要治理层、管理层、合规专业人员的设计、运行、维护和监督，并通过组织结构的匼理设置确保合规体系的独立性和权威性；

2.风险评估与尽职调查：风险评估是合规管理的基础有助于企业明确合规管理和尽职调查的重點；

3.标准、政策与程序：合规管理标准、政策、流程应清晰可执行，能有效控制企业的关键合规风险；

4.培训与沟通：为增强员工合规意识提高员工履行合规义务的能力，企业应制定系统的、以风险为导向的培训沟通制度并向各层级人员宣传合规要求；

5.员工报告：员工报告制度应为员工提出合规问题、报告潜在合规事项提供安全、顺畅的渠道，提高合规管理的效果；

6.案件管理与调查：企业应明确各类合规案件的分类、优先级、管理职责和调查程序；

7.测试与监控：企业应定期测试合规管理体系的设计有效性和控制执行有效性并持续监控关鍵合规风险，在风险暴露初期采取相应行动；

8.第三方合规：企业的合规管理应延伸至第三方合作伙伴的合规管理实现合作伙伴关键风险領域全流程风险筛查；

9.持续改进：为保证合规风险闭环管理，企业应明确合规管理改进政策定期评估合规管理体系的有效性，并将测试監控的成果纳入改进工作

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