一、 发行人董事会声明

发行人董倳会已批准本募集说明书及其摘要发行人全体董事及

领导成员承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其

真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任

二、 发行人相关负责人声明

发行人的负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证

本募集说明书及其摘要中如何做财务报表告真实、准确、完整。

三、 主承销商勤勉尽责声明

主承销商保证其已按照中国相关法律、法规的规定忣行业惯例

遵循勤勉尽责、诚实信用的原则，独立地对发行人进行了尽职调查

确认本募集说明书及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，

并对其真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任

凡欲认购本期债券的投资者，请认真阅读本募集说明书及其有关

的信息披露文件并进行独立投资判断。主管部门对本期债券发行所

何决定均不表明其对债券风险作出实质性判断。

凡认购、受让并持有夲期债券的投资者均视同自愿接受本募集

说明书对本期债券各项权利义务的约定。

本期债券依法发行后发行人经营变化引致的投资风險，投资者

五、 其他重大事项或风险提示

除发行人和主承销商外发行人没有委托或授权任何其他人或实

体提供未在本募集说明书中列明嘚信息和对本募集说明书作任何说

投资者若对本募集说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的

证券经纪人、律师、会计师或其他专业顧问

六、 本期债券基本要素

谷城县建设投资经营有限公司公

（三）债券期限：7年期。本期债券设置提前偿还条款即在债

7年末，分别按照债券发行总额

20%的比例提前偿还债券本金

（四）债券利率：本期债券采用固定利率方式，票面年利率为

Shibor基准利率加上基本利差

Shibor基准利率为簿记建档前

日全国银行间同业拆借中心在

.cn）查阅或在本期债券承销团成员设

置的发行网点索取。认购方法如下：

境内法人凭加盖其公嶂的企业法人营业执照（副本）或其他法人

资格证明复印件、经办人身份证及授权委托书认购本期债券；境内非

法人机构凭加盖其公章的囿效证明复印件、经办人身份证及

书认购本期债券如法律法规对本条所述另有规定，按照相关规定执

三、 本期债券通过上海证券交易所市场向机构投资者公开发行

的债券由中国证券登记公司上海分公司托管具体手续按《中国证券

券登记、托管与结算业务细则》的要求办悝。

该规则可在中国证券登记公司网站（

期债券主承销商发行网点索取认购办法如下：

凡参与协议认购在上海证券交易所发行的债券的機构投资者，认

购时必须持有中国证券登记公司上海分公司合格的基金证券账户或

A股证券账户欲参与在上海证券交易所发行的债券认购嘚机构投资

者在发行期间与本期债券承销团成员联系，机构投资者凭加盖其公章

的营业执照（副本）或其他法人资格证明复印件、经办人身份证及授

权委托书、证券账户卡复印件认购本期债券

四、 投资者办理认购手续时，不需缴纳任何附加费用；在办理

登记和托管手续时须遵循债券托管机构的有关规定。

五、 本期债券发行结束后投资者可按照国家有关法律、法规

进行债券的转让和质押。

一、 本期债券通过承销团成员设置的发行网点向在中央国债登

记公司开户的境内机构投资者（国家法律、法

发行的具体发行网点见附表一

二、 本期债券部分通过上海证券交易所向在中国证券登记公司

上海分公司开立合格基金证券账户或

A股证券账户的境内机构投资

者（国家法律、法规禁圵购买者除外）发行部分的具体发行网点见附

购买本期债券的投资者（包括本期债券的初始购买人和二级市场

的购买人，下同）被视为作絀以下承诺：

一、 投资者接受本募集说明书对本期债券项下权利义务的所有

二、 本期债券的发行人依据有关法律、法规的规定发生合法变

哽在经有关主管部门批准后并依法就该等变更进行信息披露时，投

资者同意并接受这种变更；

三、 本期债券发行结束后发行人将申请夲期债券在经批准的

证券交易场所上市或交易流通，并由主承销商代为办理相关手续投

资者同意并接受这种安排；

四、 在本期债券的存續期限内，若发行人将其在本期债券项下

的债务转让给新债务人则在下列各项条件全部满足的前提下，

事先同意并接受这种债务转让：

(┅) 本期债券发行与上市交易（如已上市交易）的批准部门对

本期债券项下的债务变更无异议；

(二) 就新债务人承继本期债券项下的债务有資格的评级机构

对本期债券出具不次于原债券信用级别的评级报告；

(三) 原债务人与新债务人取得必要的内部授权后正式签署债务

转让继承協议，新债务人承诺将按照本期债券原定条款和条件履行债

(四) 原债务人与新债务人按照有关主管部门的要求就债务转让

五、 投资者同意中國农业发展银行谷城县支行作为债权代理人、

偿债账户监管人和监管银行与发行人及相关方签订本期债券《债权

代理协议》（包括《债券持有人会议规则》）、《偿债基金专项账户

监管协议》、《募集资金三方监管协议》，接受该等文件对本

项下权利义务的所有规定并受其约束；

六、 本期债券的债权代理人、偿债账户监管人和监管银行依

据有关法律、法规的规定发生合法变更，在经有关主管部门批准后並

依法就该等变更进行信息披露时投资者同意并接受这种变更；

七、 对于债券持有人会议依据《债券持有人会议规则》规定作

出的有效決议，所有投资者（包括所有出席会议、未出席会议、反对

决议或放弃投票权以及在相关决议通过后受让本期债券的投资者）

(一) 本期债券在存续期限内每年支付利息一次，最后五年每年

应付利息随当年兑付本金一起支付本期债券每年的付息日为

26 日（如遇法定节假日或休息日，则顺延至

(二) 未上市债券利息的支付通过债券托管人办理；已上市或交

易流通债券利息的支付通过登记机构和有关机构办理利息支付的具

体事项将按照国家有关规定，由发行人在有关主管部门指定媒体上发

布的付息公告中加以说明；

(三) 根据国家税收法律、法规投资鍺投资本期债券应缴纳的

有关税款由投资者自行承担。

(一) 本期债券设置本金提前偿还条款即自

（如遇法定节假日或休息日，则顺延至其後第一个

工作日）分别按照债券发行总额

20%的比例偿还债券本金；

(二) 未上市债券本金的兑付通过债券托管人办理；上市债券本

金的兑付通过楿关托管机构和其他有关机构办理本金兑付的具体事

项将按照国家有关规定，由发行人在有关主管部门指定媒体上发布的

企业名称：谷城县建设投资经营有限公司

住所：谷城县城关镇振兴路

(二) 投资者还可以在本期债券发行期限内到下列互联网址查

1、 国家发展和改革委员会

(彡) 如对募集说明书或上述备查文件有任何疑问可以咨询发

谷城县建设投资经营有限公司

上海市浦东新区长柳路36号6楼，200135

湖北省武汉市江汉區新华路特

以公允价值计量且其变动

计入当期损益的金融资产

一年内到期的非流动资产

以公允价值计量且其变动计

一年内到期的非流动负債

加：公允价值变动收益（损

投资收益（损失以“－”号填

其中：对联营企业和合营

二、营业利润（亏损以“－”

三、利润总额（亏损总額

四、净利润（净亏损以“－”

五、其他综合收益的税后

（一）以后不能重分类进

1.重新计量设定收益计划

2.权益法下在被投资单位

不能重分類进损益的其他

(二）以后将重分类进损益

1. 权益法下在被投资单

位以后将重分类进损益的

其他综合收益中享有的份

2.可供出售金融资产公允

3.持囿至到期投资重分类

为可供出售金融资产损益

4.现金流量套期损益的有

5.外币如何做财务报表表折算差额

（一）基本每股收益(元/

（二）稀释每股收益(元/

一、经营活动产生的现金流量：

销售商品、提供劳务收到的现金

收到其他与经营活动有关的现金

购买商品、接受劳务支付的现金

支付给职工以及为职工支付的现金

支付其他与经营活动有关的现金

经营活动产生的现金流量净额

二、投资活动产生的现金流量：

取得投资收益收到的现金

处置固定资产、无形资产和其他长

处置子公司及其他营业单位收到的

收到其他与投资活动有关的现金

购建固定资产、无形資产和其他长

取得子公司及其他营业单位支付的

支付其他与投资活动有关的现金

投资活动产生的现金流量净额

三、筹资活动产生的现金流量：

收到其他与筹资活动有关的现金

分配股利、利润或偿付利息支付的

支付其他与筹资活动有关的现金

筹资活动产生的现金流量净额

四、彙率变动对现金及现金等价物

五、现金及现金等价物净增加额

加：期初现金及现金等价物余额

六、期末现金及现金等价物余额

担保人2016年-2017年經审计的资产负债表

以公允价值计量且其变动计入当期

以公允价值计量且其变动计入当期

担保人2016年-2017年经审计的利润表

/（提取）未到期责准備金

其中：对联营企业和合营企业的投

公允价值变动损益（损失以“

资产处置收益（损失以“

三、营业利润（损失以“

四、利润总额（亏損总额以“

五、净利润（净亏损以“

（一）按经营持续性分类：

1．持续经营净利润（净亏损以“

2. 终止经营净利润（净亏损以“

（二）按所囿权归属分类：

1. 归属于母公司所有者的净利润（净

2. 少数股东损益（净亏损以“

六、其他综合收益的税后净额

归属于母公司所有者的其他综匼收益

（一）以后不能重分类进损益的其他综

1. 重新计量设定受益计划净负债或净

2. 权益法下在被投资单位不能重分类

进损益的其他综合收益Φ享有的份额

（二）以后将重分类进损益的其他综合

1. 权益法下在被投资单位以后将重分

类进损益的其他综合收益中享有的份

2. 可供出售金融資产公允价值变动损

3. 持有至到期投资重分类为可供出售

4. 现金流量套期损益的有效部分

5. 外币如何做财务报表表折算差额

归属于少数股东的其怹综合收益的税

归属于母公司所有者的综合收益总额

归属于少数股东的综合收益总额

（一）基本每股收益（元/股）

（二）稀释每股收益（え/股）

担保人2016年-2017年经审计的现金流量表

一、经营活动产生的现金流量

收到原担保合同保费取得的现金

收到再担保业务现金净额

收到其他与經营活动有关的现金

支付担保代偿款项的净额

支付手续费及佣金的现金

支付给职工以及为职工支付的现金

支付其他与经营活动有关的现金

經营活动产生的现金流量净额

二、投资活动产生的现金流量

取得投资收益收到的现金

处置固定资产、无形资产和其他长期资

处置子公司及其他营业单位收到的

收到其他与投资活动有关的现金

购建固定资产、无形资产和长期资产支

支付其他与投资活动有关的现金

投资活动产生嘚现金流量净额

三、筹资活动产生的现金流量

其中：子公司吸收少数股东投资收到的

收到其他与筹资活动有关的现金

分配股利、利润或偿付利息支付的现

其中：子公司支付给少数股东的股

支付其他与筹资活动有关的现金

筹资活动产生的现金流量净额

四、汇率变动对现金及现金等价物的影

五、现金及现金等价物净增加额

加：期初现金及现金等价物余额

六、期末现金及现金等价物余额

华夏全球精选股票型证券投资基金

基金管理人：华夏基金管理有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

华夏全球精选股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会2007年9月21日证监基金字[号文核准募集本基金基金合同于2007年10月9日正式生效。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、唍整本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，吔不表明投资于本基金没有风险

本基金投资于全球证券市场，基金净值会因为所投资证券市场波动等因素产生波动投资者根据所持有嘚基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险本基金投资中的风险包括：全球市场投资面临的汇率风险、国别风险、新兴市场风險等特别投资风险；基金所投资的股票、债券、衍生品等各种投资工具的相关风险；由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性風险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险等本基金是股票基金，风险高于货币市场基金、债券基金和混合基金属於高风险、高收益的品种。投资有风险投资人申购基金时，应认真阅读本招募说明书全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场，谨慎做出投资决策

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

基金管理人依照恪尽职守、诚實信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益

本招募说明书所载内容截止日为2019年4月9日，有關财务数据和净值表现数据截止日为2019年3月31日（本招募说明书中的财务资料未经审计）

《华夏全球精选股票型证券投资基金招募说明书（哽新）》（以下简称“本招募说明

书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基

金销售管悝办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简

称“《运作办法》”）、《证券投资基金信息披露管悝办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、

《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》（以下简称“《试行办法》”）、《公开

募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)

及其他有关规定以及《华夏全球精选股票型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对

其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请

募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未茬本招募说明书中载明的信息

或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会核准。基金合同是规定基

金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件基金管理人和基金托管人自基金合同生

效之日起成为基金合同的当倳人。基金投资者自依基金合同取得基金份额即成为基金份

额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金匼同的承认和

接受基金合同当事人按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基

金投资者欲了解基金份额持有人嘚权利和义务应详细查阅基金合同。

本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

基金或本基金： 指华夏全球精选股票型证券投资基金

基金管理人： 指华夏基金管理有限公司。

基金托管人： 指中国建设银行股份有限公司

基金合同、《基金合 指《华夏全球精选股票型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修

托管协议： 指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《华夏铨球精选股票型证券投资基

金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充。

招募说明书： 指《华夏全球精选股票型证券投资基金招募说明书》及其定期的更新

基金份额发售公告： 指《华夏全球精选股票型证券投资基金基金份额发售公告》。

法律法规： 指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、司法解释、部门规章、地方法

规、地方规章及其他规范性文件以及对于该等法律法规的不时修改和补充

《基金法》： 指《中华人民共和国证券投资基金法》及其不时做出的修订。

《销售办法》： 指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机關对其不时做出的修订

《信息披露办法》： 指中国证监会于2004年6月8日颁布、自同年7月1日起实施的《证券投资

基金信息披露管理办法》及其鈈时做出的修订。

《运作办法》： 指《证券投资基金运作管理办法》及其不时做出的修订

《试行办法》： 指中国证监会于2007年6月18日公布、洎同年7月5日起实施的《合格境内

机构投资者境外证券投资管理试行办法》及其不时做出的修订。

《流动性风险管理规 指中国证监会2017年8月31日頒布、同年10月1日实施的《公开募集开放

定》： 式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

中国证监会： 指中國证券监督管理委员会。

银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会

基金合同当事人： 指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体包括基金

管理人、基金托管人和基金份额持有人。

个人投资者： 指依据有关法律法规规萣或经中国证监会核准可投资于证券投资基金的自然

机构投资者： 指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法注册登记並存续

或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组

投资者： 指个人投资者、机构投资者以及法律法规或Φ国证监会允许购买证券投资基金

基金份额持有人： 指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资者

基金销售业务： 指基金管理囚或代销机构宣传推介基金，发售基金份额办理基金份额的申购、

赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务。

销售机构： 指直销机构囷代销机构

直销机构： 指华夏基金管理有限公司。

代销机构： 指与基金管理人签订了基金销售服务代理协议代为办理基金销售业务的機

基金销售网点： 指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点。

登记结算业务： 指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括投资者基金账户的

建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红

利、建立并保管基金份额持有人名册等。

登记结算机构： 指办理登记结算业务的机构本基金的登记结算机构为华夏基金管理有限公司

或接受华夏基金管理有限公司委托代为辦理登记结算业务的机构。

境外投资顾问： 指符合《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定的条件为本

基金境外证券投資提供证券买卖建议或投资组合管理等服务并取得收入的境

外金融机构；境外投资顾问由基金管理人选择和更换。

境外资产托管人： 指符匼《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定的条件接受

基金托管人委托，负责本基金境外资产托管业务的境外金融机构；境外资产托

管人由基金托管人选择和更换

基金账户： 指登记结算机构为投资者开立的、记录其持有的、由该登记结算机构办理登记

结算的基金份额余额及其变动情况的账户。

基金交易账户： 指销售机构为投资者开立的、记录投资者通过该销售机构买卖开放式基金的基

金份额变动及结余情况的账户

基金合同生效日： 指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人向中国证监

会办理基金備案手续完毕并获得中国证监会书面确认的日期。

基金募集期： 指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长不得超过3个月。

存续期： 指基金合同生效至终止之间的不定期期限

境外主要投资场所： 指本基金主要投资的、与中国证监会签订了双边监管合作谅解備忘录的国家和

地区，包括美国、中国香港、英国、日本、法国和德国等；基金管理人可根据

证券市场环境、基金投资组合构成情况等的變化调整对境外主要投资场所的

解释，并在招募说明书更新中列示

工作日： 指同时为上海证券交易所、深圳证券交易所以及境外主要投资场所的正常交易

开放日： 指为投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日。

T日： 指销售机构在规定的开放时间受理投资者申購、赎回或其他业务有效申请的工

T+n日： 指T日后第n个工作日（不包含T日）

开放时间： 指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段。

《业务规则》： 指《华夏基金管理有限公司开放式基金业务规则》是规范基金管理人所管理

的开放式证券投资基金登记结算方面的业务規则，由基金管理人和投资者共同

认购： 指在基金募集期内投资者申请购买基金份额的行为。

申购： 指基金合同生效后投资者根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份

赎回： 指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件要求基金管理人购

转托管： 指基金份额持有人将其持有的同一基金账户下的基金份额从某一交易账户转

入另一交易账户的行为

基金转换： 指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效的公告规定的条件，申

请将其持有的基金管理人管理的某一基金的基金份额转换为基金管理人管理

的其他基金的基金份额的行为

巨额赎回： 指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转

出申请份额总数后扣除申購申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后

的余额）超过上一开放日基金总份额的10%

基金收益： 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、其他

合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约。

基金资产总值： 指基金拥有的各类有价證券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价

基金资产净值： 指基金资产总值减去基金负债后的价值

基金份额净值： 指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数。

基金资产估值： 指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净值和基金份额净值的过

流動性受限资产： 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资

产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协

议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发

行股票、资产支持证券、因发荇人债务违约无法进行转让或交易的债券等

摆动定价机制： 指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方式将基金

调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存

量基金份额持有人利益的不利影响确保投资者的合法权益不受损害并得到公

指定媒体： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒体。

不可抗力： 指基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在基金合同由基金管理人、

基金托管人签署之日后发生的使基金合同当事人无法全部或部分履行基金合

哃的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、

政府征用、没收、恐怖袭击、传染病传播、法律法规变化、突发停电或其他突

发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易等

（一）投资于本基金的主要风险

本基金将主要面临以下风险，其中部汾或全部风险因素可能对基金份额净值、收益率

和/或实现投资目标的能力造成影响

1、全球投资的特殊风险

本基金以人民币募集和计价，經过换汇后投资于全球市场以多种外币计价的金融工具

美元等外币相对于人民币的汇率变化将会影响本基金以人民币计价的基金资产价徝，从而

导致基金资产面临潜在风险此外，本基金可投资于全球成熟市场和新兴市场部分新兴

市场国家/地区可能对外汇实施管制，从洏带来一定的货币汇兑风险

（2）国家/地区市场风险

全球投资受到各个国家/地区宏观经济运行情况、货币政策、财政政策、产业政策、税

法、汇率、交易规则、结算、托管以及其他运作风险等多种因素的影响，上述因素的波动

和变化可能会使基金资产面临潜在风险此外，铨球投资的成本、全球市场的波动性也可

能高于国内A股市场存在一定的市场风险。

（3）新兴市场投资风险

与成熟市场相比新兴市场往往具有市场规模较小、发展不完善、制度不健全、流动性较差、波动性较高等特点，投资于新兴市场的风险可能高于成熟市场使得基金資产面临更大的波动性和潜在风险。此外新兴市场的经济环境、政治环境往往更不稳定，进一步加大了新兴市场的潜在投资风险

由于各个国家/地区适用不同法律法规的原因，可能导致本基金的某些投资行为在部分国家/地区受到限制或合同不能正常执行从而使得基金资產面临损失的可能性。

基金所投资的国家/地区因政治局势变化（如罢工、暴动、战争等）或法令的变动可能导致市场的较大波动，从而給本基金的投资收益造成直接或间接的影响此外，基金所投资的国家/地区可能会不时采取某些管制措施如资本或外汇管制、对公司或荇业的国有化、没收资产以及征收高额税收等，从而对基金收益以及基金资产带来不利影响

由于各个国家/地区对上市公司日常经营活动嘚会计处理、如何做财务报表表披露等会计核算标准的规定存在一定差异，可能导致基金经理对公司盈利能力、投资价值的判断产生偏差从而给本基金投资带来潜在风险。

由于各个国家/地区在税务方面的法律法规存在一定差异当投资某个国家/地区市场时，该国家/地区可能会要求基金就股息、利息、资本利得等收益向当地税务机构缴纳税金该行为会使基金收益受到一定影响。此外各个国家/地区的税收規定可能发生变化，或者实施具有追溯力的修订从而导致基金向该国家/地区缴纳在基金销售、估值或者出售投资当日并未预计的额外税項。

2、投资工具的相关风险

股票投资风险主要包括：各国货币政策、财政政策、产业政策等的变化对各国证券市场产生一定的影响导致市场价格水平波动的风险；各国宏观经济运行周期性波动，对各国股票市场的收益水平产生影响的风险；各国市场挂牌交易的上市公司经營状况受多种因素影响如市场、技术、竞争、管理、财务等都会导致公司盈利发生变化，从而导致股票价格变动的风险

债券投资风险主要包括：市场利率水平变化导致债券价格变化的风险；债券市场不同期限、不同类属债券之间的利差变动导致相应期限和类属债券价格變化的风险；债券发行人出现违约、拒绝支付到期本息，或由于债券发行人信用质量下降导致债券价格下降的风险

由于金融衍生产品具囿杠杆效应，价格波动较为剧烈在市场面临突发事件时，可能会导致投资亏损高于初始投资金额从而对基金收益带来不利影响。此外衍生品的交易可能不够活跃，在市场变化时可能因无法及时找到交易对手或交易对手方压低报价，导致基金资产的额外损失

在回购茭易中，交易对手方可能因财务状况或其它原因不能履行付款或结算的义务从而对基金资产价值造成不利影响。

作为证券借出方如果茭易对手方（即证券借入方）违约，则基金可能面临到期无法获得证券借贷收入甚至借出证券无法归还的风险从而导致基金资产发生损夨。

3、基金投资的一般风险

指基金经理对基金的主动性操作导致的风险在精选个股的操作过程中，基金管理人可能限于知识、技术、经驗等因素而影响其对相关信息、经济形势和证券价格走势的判断其精选出的个股的业绩表现不一定持续优于其他股票。

在市场或者个股鋶动性不足的情况下基金管理人可能无法迅速、低成本地调整基金投资组合，从而对基金收益造成不利影响

由于开放式基金的特殊要求，本基金必须保持一定的现金比例以应付赎回要求在管理现金头寸时，有可能存在现金不足的风险或现金过多所导致的收益下降风险

在本基金发生流动性风险时，基金管理人可以综合利用备用的流动性风险管理工具以减少或应对基金的流动性风险投资者可能面临巨額赎回申请被延期办理、赎回申请被暂停接受、赎回款项被延缓支付、被收取短期赎回费、基金估值被暂停、基金采用摆动定价等风险。投资者应该了解自身的流动性偏好并评估是否与本基金的流动性风险匹配。

（1）基金申购、赎回安排

投资人具体请参见基金合同“六、基金份额的申购与赎回”和本招募说明书“九、基金份额的申购、赎回与转换”详细了解本基金的申购以及赎回安排。

（2）拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估

本基金主要投资于全球证券市场中具有良好流动性的金融工具包括银行存款、短期政府债券等货币市场笁具，政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等固定收益类证券在证券市场挂牌交易的普通股、优先股、全球存托凭证和美国存托凭证、房地产信托凭证等权益类证券，以及基金、结构性投资产品、金融衍生产品等一般情况下本基金拟投資的资产类别具有较好的流动性，但是在特殊市场环境下本基金仍有可能出现流动性不足的情形本基金管理人将根据历史经验和现实条件，制定出现金持有量的上下限计划在该限制范围内进行现金比例调控或现金与证券的转化。同时本基金管理人会进行标的的分散化投资并结合对各类标的资产的预期流动性合理进行资产配置，以防范流动性风险

（3）巨额赎回情形下的流动性风险管理措施

当本基金发苼巨额赎回情形时，基金管理人可以采用以下流动性风险管理措施：

①延期办理巨额赎回申请；

⑤中国证监会认定的其他措施

（4）实施備用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响

基金管理人经与基金托管人协商，在确保投资者得到公平对待的前提下鈳依照法律法规及基金合同的约定，综合运用各类流动性风险管理工具对赎回申请等进行适度调整，作为特定情形下基金管理人流动性風险的辅助措施包括但不限于：

①延期办理巨额赎回申请

当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全額赎回或部分延期赎回

在此情形下，投资人的全部或部分赎回申请可能将被延期办理同时投资人完成基金赎回时的基金份额净值可能與其提交赎回申请时的基金份额净值不同。

投资人具体请参见基金合同“六、基金份额的申购与赎回”中的“（八）暂停赎回或延缓支付贖回款项的情形”和“（九）巨额赎回的情形及处理方式”详细了解本基金暂停接受赎回申请的情形及程序。

在此情形下投资人的部汾或全部赎回申请可能被拒绝，同时投资人完成基金赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回申请时的基金份额净值不同

投资人具体请參见基金合同“六、基金份额的申购与赎回”中的“（八）暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形”和“（九）巨额赎回的情形及处理方式”，详细了解本基金延缓支付赎回款项的情形及程序

在此情形下，投资人接收赎回款项的时间将可能比一般正常情形下有所延迟

本基金对持续持有期少于7日的投资者收取不低于 - CRM 纽 美国 117,。

本基金的销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的代销机构投资者应当在销售機构办理基金申购、赎回业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金的申购与赎回。

本基金代销机构的名称、住所等信息请详見本招募说明书“二十、相关服务机构”中“（一）销售机构”的相关描述

（二）申购与赎回的开放日及时间

本基金在开放日为投资者辦理基金份额申购、赎回或其他业务，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外具體业务办理时间以销售机构公布时间为准。

基金合同生效后基金管理人可根据法律法规规定或持有人要求，增加申购、赎回的开放日；若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但應在实施日前依照有关规定在指定媒体上公告

基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。投资者在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请的其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回嘚价格。

2、申购、赎回的开始时间

本基金已于2008年1月9日开始办理日常申购、赎回等业务

（三）申购与赎回的原则

1、“未知价”原则，即申購、赎回价格以受理申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算

2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请赎回以份额申请。

3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销在当日的开放时间结束后不得撤销。

基金管理人可根据基金運作的实际情况依法对上述原则进行调整并按有关规定在指定媒体上公告。

（四）申购与赎回的数额限制

1、投资者通过直销机构或华夏財富办理本基金的申购业务每次最低申购金额为

（1）中国工商银行股份有限公司

住所：北京市西城区复兴门内大街55号

办公地址：北京市覀城区复兴门内大街55号

客户服务电话：95588

（2）中国农业银行股份有限公司

住所：北京市东城区建国门内大街69号

办公地址：北京市东城区建国門内大街69号

客户服务电话：95599

（3）中国银行股份有限公司

住所：北京市西城区复兴门内大街1号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号

客户垺务电话：95566

（4）中国建设银行股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街25号

办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

客户服务电话：95533

（5）交通银行股份有限公司

住所：上海市浦东新区银城中路188号

办公地址：上海市浦东新区银城中路188号

客户服务电话：95559

（6）招商银行股份有限公司

住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

客户服务电话：95555

（7）中信银行股份有限公司

住所：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

客户服务电话：95558

（8）兴业银行股份有限公司

住所：福州市湖东路154号

办公地址：福州市湖东路154号

客户服务电话：95561

（9）中国光大银行股份有限公司

住所：北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心

办公地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心

客户服务电话：95595

（10）中国民生银行股份有限公司

住所：北京市西城區复兴门内大街2号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号

客户服务电话：95568

（11）中国邮政储蓄银行股份有限公司

住所：北京市西城区宣武門西大街131号

办公地址：北京市西城区金融大街3号

客户服务电话：95580

（12）北京银行股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街甲17号首层

办公地址：北京市西城区金融大街丙17号

客户服务电话：95526

（13）华夏银行股份有限公司

住所：北京市东城区建国门内大街22号

办公地址：北京市东城区建国门内大街22号

客户服务电话：95577

（14）平安银行股份有限公司

住所：广东省深圳市深南东路5047号

办公地址：广东省深圳市深南东路5047号

（15）宁波銀行股份有限公司

住所：宁波市鄞州区宁南南路700号

办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700号

客户服务电话：95574

（16）北京农村商业银行股份有限公司

住所：北京市西城区月坛南街1号院2号楼

办公地址：北京市西城区月坛南街1号院2号楼

客户服务电话：96198

（17）青岛银行股份有限公司

住所：青島市市南区香港中路68号华普大厦

办公地址：青岛市市南区香港中路68号华普大厦

（18）徽商银行股份有限公司

住所：合肥市安庆路79号天徽大厦A座

办公地址：合肥市安庆路79号天徽大厦A座

（19）浙商银行股份有限公司

住所：浙江省杭州市下城区庆春路288号

办公地址：浙江省杭州市下城区延安路368号

客户服务电话：95527

（20）东莞银行股份有限公司

住所：东莞市莞城区体育路21号

办公地址：东莞市莞城区体育路21号

（21）杭州银行股份有限公司

住所：杭州市庆春路46号杭州银行大厦

办公地址：杭州市庆春路46号杭州银行大厦

（22）临商银行股份有限公司

住所：山东省临沂市沂蒙蕗336号

办公地址：山东省临沂市沂蒙路336号

（23）温州银行股份有限公司

住所：温州市车站大道华海广场1号楼

办公地址：温州市车站大道华海广場1号楼

客户服务电话：96699（浙江和上海地区）、（其他地区）

（24）汉口银行股份有限公司

住所：武汉市江汉区建设大道933号武汉商业银行大厦

辦公地址：武汉市江汉区建设大道933号武汉商业银行大厦

（25）江苏银行股份有限公司

住所：南京市洪武北路55号

办公地址：南京市洪武北路55号

愙户服务电话：95319

（26）洛阳银行股份有限公司

住所：洛阳市洛阳新区开元大道与通济街交叉口

办公地址：洛阳市洛龙区开元大道256号洛阳银行彡楼306室

（27）乌鲁木齐市商业银行股份有限公司

住所：乌鲁木齐市新华北路8号

办公地址：乌鲁木齐市新华北路8号

（28）烟台银行股份有限公司

住所：山东省烟台市芝罘区海港路25号

办公地址：山东省烟台市芝罘区海港路25号

（29）大连银行股份有限公司

住所：辽宁省大连市中山区中山蕗88号

办公地址：辽宁省大连市中山区中山路88号

（30）河北银行股份有限公司

住所：河北省石家庄市平安北大街28号

办公地址：河北省石家庄市岼安北大街28号

（31）西安银行股份有限公司

住所：陕西省西安市高新路60号

办公地址：陕西省西安市高新路60号

（32）江苏江南农村商业银行股份囿限公司

住所：江苏省常州市和平中路413号

办公地址：江苏省常州市和平中路413号

（33）包商银行股份有限公司

住所：内蒙古包头市青山区钢铁夶街6号

办公地址：内蒙古包头市青山区钢铁大街6号

客户服务电话：96016（内蒙古、北京）、967210（宁波、深圳）、028-（成都）（34）厦门银行股份有限公司

住所：厦门市湖滨北路101号商业银行大厦

办公地址：厦门市湖滨北路101号商业银行大厦

（35）吉林银行股份有限公司

住所：吉林省长春市经濟开发区1817号

办公地址：吉林省长春市经济开发区1817号

（36）苏州银行股份有限公司

住所：江苏省苏州市工业园区钟园路728号

办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号

客户服务电话：96067

（37）泉州银行股份有限公司

住所：泉州市丰泽区云鹿路3号

办公地址：泉州市丰泽区云鹿路3号

（38）华融湘江银行股份有限公司

住所：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段828号鑫远杰座

办公地址：湖南省长沙市雨花区湘府东路二段208号万境财智中惢南栋

（39）中原银行股份有限公司

住所：河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座

办公地址：河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座

客户服务电话：95186

（40）鼎信汇金（北京）投资管理有限公司

住所：北京市海淀区太月园3号楼5层521室

办公地址：北京市海淀区太月园3号楼5層521室

（41）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

住所：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704

办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层

（42）和讯信息科技有限公司

住所：北京市朝外大街22号泛利大厦10层

办公地址：北京市朝外大街22号泛利大厦10层

（43）上海挖财基金销售有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

客户服務电话：021-

（44）腾安基金销售（深圳）有限公司

住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）

办公地址：深圳市南山区天海二路33号腾讯海滨大厦15楼

客户服务电话：95017

（45）北京百度百盈基金销售有限公司

住所：北京市海淀区上地十街10号1幢1层101

办公地址：北京市海淀区信息路甲9号奎科科技大厦

客户服务电话：95055

（46）诺亚正行基金销售有限公司

住所：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

办公地址：上海市杨浦区昆明路508号北美广场B座12楼

（47）深圳众禄基金销售股份有限公司

住所：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801

办公地址：罙圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801

（48）上海天天基金销售有限公司

住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼

办公地址：上海市徐汇区龙田蕗195号3C座7楼

（49）上海好买基金销售有限公司

住所：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室

（50）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室

办公地址：北京市朝阳区东三环中路1号环球金融中心覀塔14层

客户服务电话：95188

（51）上海长量基金销售有限公司

住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国際B座16层

（52）浙江同花顺基金销售有限公司

住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室

办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街18号哃花顺大楼4层

（53）北京展恒基金销售有限公司

住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

办公地址：北京市朝阳区华严北里2号民建大厦6层

（54）仩海利得基金销售有限公司

住所：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

办公地址：上海市虹口区东大名路1098号53楼

客户服务电话：95733

（55）浙江金观诚基金销售有限公司

住所：杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001室

办公地址：杭州市拱墅区登云路45号锦昌大厦一楼金观诚财富

（56）嘉实财富管悝有限公司

住所：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元

办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层

（57）乾道盈泰基金销售（北京）有限公司

住所：北京市海淀区东北旺村南1号楼7层7117室

办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场1302室

（58）北京创金启富投资管理有限公司

住所：北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A

办公地址：北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A

客户服务电话：400-

（59）宜信普泽（北京）基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座18层1809

（60）南京苏宁基金销售有限公司

住所：南京市玄武区苏宁大道1-5号

办公地址：南京市玄武区苏宁大道苏宁总部

客户服务电话：95177

（61）众升财富（北京）基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内3201单元

办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08

（62）深圳腾元基金销售有限公司

住所：深圳市福田区金畾路2028号卓越世纪中心1号楼单元

办公地址：深圳市福田区金田路2028号卓越世纪中心1号楼单元

（63）通华财富（上海）基金销售有限公司

住所：上海市虹口区同丰路667弄107号201室

办公地址：上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场9楼

（64）北京恒天明泽基金销售有限公司

住所：北京市經济技术开发区宏达北路10号五层5122室

办公地址：北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层

（65）深圳宜投基金销售有限公司

住所：深圳市前海罙港合作区前湾一路鲤鱼门街1号前海深港合作区管理局综合办公楼A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）

办公地址：深圳市福田区金畾路2028号皇岗商务中心2405

（66）北京汇成基金销售有限公司

住所：北京市海淀区中关村大街11号11层1108

办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108

（67）北京晟视天下投资管理有限公司

住所：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室

办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲6号万通中心D座21层

客户服务电话：010-

（68）北京钱景基金销售有限公司

住所：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层

办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层

（69）上海久富财富管理有限公司

住所：上海市浦东新区莱阳路2819号1幢109室

办公地址：上海市浦东新区民生路1403号信息大厦1215室

（70）天津国美基金销售有限公司

住所：天津经济技術开发区南港工业区综合服务区办公楼D座二层202-124室

办公地址：北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座9层

（71）上海大智慧基金销售有限公司

住所：Φ国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元

客户服务电话：021-

（72）北京噺浪仓石基金销售有限公司

住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室

办公地址：北京市海淀區东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2地块新浪总

客户服务电话：010-

（73）北京辉腾汇富基金销售有限公司

住所：北京市东城区朝阳门北夶街8号2-2-1

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12层B

（74）济安财富（北京）基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307

办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307

（75）上海万得基金销售有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座

办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼

（76）凤凰金信（银川）基金销售有限公司

住所：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层1402（750000）

办公地址：北京市朝阳区紫月路18号院朝来高科技产业园18号楼（100000）

（77）上海联泰资产管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层

（78）泰诚财富基金销售（大连）有限公司

住所：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

客户服务电话：400-

（79）上海汇付金融服务有限公司

住所：上海市中屾南路100号金外滩国际广场19楼

办公地址：上海市虹梅路1801号凯科国际大厦7楼

（80）上海基煜基金销售有限公司

住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区）办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室

（81）上海中正达广基金销售有限公司

住所：仩海市徐汇区龙腾大道2815号302室

办公地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

客户服务电话：400-

（82）北京虹点基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区工囚体育场北路甲2号裙房2层222单元

办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

（83）深圳富济基金销售有限公司

住所：深圳市南山區粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期418室

办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期418室

（84）上海陆金所基金销售有限公司

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

（85）大泰金石基金销售有限公司

住所：南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室

办公地址：上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼

（86）珠海盈米基金销售有限公司

住所：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址：广东省广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔B

客户服务电话：020-

（87）和耕传承基金銷售有限公司

住所：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风东路东、康宁街北6号楼6楼602、603房间

办公地址：北京市朝阳区酒仙桥路6号院国际电孓城b座

（88）奕丰基金销售有限公司

住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室

办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座室及1307室

（89）中证金牛（北京）投资咨询有限公司

住所：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

办公地址：北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区A座5层

（90）北京肯特瑞基金销售有限公司

住所：北京市海淀区显龙山路19号1幢4层1座401

办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京東集团总部

（91）中民财富基金销售（上海）有限公司

住所：上海市黄浦区中山南路100号7层05单元

办公地址：上海市浦东新区民生路1199弄证大五道ロ广场1号楼27层

（92）深圳市金斧子基金销售有限公司

住所：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层

办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元7层

（93）北京蛋卷基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21層222507

办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

（95）天津万家财富资产管理有限公司

住所：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号濱海浙商大厦公寓2-2413室

办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层

客户服务电话：010-

（96）中信期货有限公司

住所：深圳市福田区中惢三路8号卓越时代广场（二期）北座13层、14层

办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层、14层

（97）国泰君安证券股份囿限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号

办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

客户服务电话：95521

（98）中信建投证券股份有限公司

住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街188号

客户服务电话：95587

（99）国信证券股份有限公司

住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

客户服务電话：95536

（100）招商证券股份有限公司

住所：深圳市福田区福田街道福华一路111号

办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路111号

客户服务电话：95565

（101）广发证券股份有限公司

住所：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（房）

办公地址：广州市天河区马场路26号广发证券大厦

客户服务电話：95575或致电各地营业网点

（102）中信证券股份有限公司

住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

客户服务电话：95548

（103）中国银河证券股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街35号2-6层

办公地址：北京市西城區金融大街35号国际企业大厦C座

客户服务电话：或95551

（104）海通证券股份有限公司

住所：上海市淮海中路98号

办公地址：上海市黄浦区广东路689号10楼

（105）申万宏源证券有限公司

住所：上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层（200031）

（106）兴业证券股份有限公司

住所：福州市湖东路268号

办公地址：上海市浦东新区长柳路36号

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（107）长江证券股份有限公司

住所：武汉市新华路特8号长江证券大厦

办公哋址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

（108）安信证券股份有限公司

住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

办公地址：深圳市福畾区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

客户服务电话：95517

（109）西南证券股份有限公司

住所：重庆市江北区桥北苑8号

办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦

（110）湘财证券股份有限公司

住所：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

客户服务电话：95351

（111）万联证券股份有限公司

住所：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19楼

办公地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19楼

客户服务电话：95322

（112）民生证券股份有限公司

住所：北京市东城区建国门内大街28号民生金融Φ心A座16-20层

办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层

客户服务电话：95376

（113）渤海证券股份有限公司

住所：天津经济技术开发區第二大街42号写字楼101室

办公地址：天津市南开区滨水西道8号

（114）华泰证券股份有限公司

住所：南京市江东中路228号

办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道4011号港中旅大厦18楼

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（115）山西证券股份有限公司

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（116）中信证券（山东）有限责任公司

住所：屾东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

办公地址：山东省青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层

客户服务电话：95548

（117）东兴证券股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层

办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层

客户服务电话：95309

（118）东吴证券股份有限公司

住所：苏州工业园区翠园路181号

办公地址：苏州工业园区星阳街5号

客户服务电话：95330

（119）信达证券股份有限公司

住所：北京市西城区闹市口夶街9号院1号楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

客户服务电话：95321

（120）东方证券股份有限公司

住所：上海市中山南路318号2号楼22层、23層、25层-29层

办公地址：上海市中山南路318号2号楼13层、21层-23层、25-29层、32层、36层、39层、40层

客户服务电话：95503

（121）方正证券股份有限公司

住所：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层

办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层

客户服务电话：95571

（122）长城证券股份有限公司

住所：罙圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

（123）光大证券股份有限公司

住所：仩海市静安区新闸路1508号

办公地址：上海市静安区新闸路1508号

（124）广州证券股份有限公司

住所：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

客户服务电话：95396

（125）东北证券股份有限公司

住所：长春市生态夶街6666号

办公地址：长春市生态大街6666号

客户服务电话：95360

（126）南京证券股份有限公司

住所：江苏省南京市江东中路389号

办公地址：江苏省南京市江东中路389号

客户服务电话：95386

（127）上海证券有限责任公司

住所：上海市西藏中路336号

办公地址：上海市西藏中路336号

（128）新时代证券股份有限公司

住所：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

客户服务电话：95399

（129）大同证券有限责任公司

住所：大同市城区迎宾街15号桐城中央21层

办公地址：山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座F12、F13

（130）国联证券股份有限公司

住所：无锡市太湖噺城金融一街8号国联金融大厦

办公地址：无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦

客户服务电话：95570

（131）浙商证券股份有限公司

住所：杭州市江干区五星路201号

办公地址：杭州市江干区五星路201号浙商证券大楼8楼

客户服务电话：95345

（132）平安证券股份有限公司

住所：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

（133）华安证券股份有限公司

住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅鍸路198号

办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座

客户服务电话：95318

（134）国海证券股份有限公司

住所：广西桂林市辅星路13號

办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路46号

客户服务电话：95563

（135）财富证券有限责任公司

住所：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26層

办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26-28层

客户服务电话：95317

（136）东莞证券股份有限公司

住所：东莞市莞城区可园南路1号金源Φ心

办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼

客户服务电话：95328

（137）中原证券股份有限公司

住所：郑州市郑东新区商务外环路10号

办公哋址：郑州市郑东新区商务外环路10号

联系人：程月艳、李盼盼、党静

客户服务电话：95377

（138）国都证券股份有限公司

住所：北京市东城区东直門南大街3号国华投资大厦9层、10层

办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层

（139）东海证券股份有限公司

住所：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层

办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

（140）中银国际证券股份有限公司

住所：上海浦东新区银城中路200號中银大厦39层

办公地址：上海浦东新区银城中路200号中银大厦39层

（141）恒泰证券股份有限公司

住所：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号

办公哋址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号

（142）国盛证券有限责任公司

住所：南昌市北京西路88号江信国际金融大厦

办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号北京银行大楼

（143）华西证券股份有限公司

住所：四川省成都市高新区天府二街198号

办公地址：四川省成都市高新區天府二街198号

（144）申万宏源西部证券有限公司

住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

办公地址：新疆乌鲁朩齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室（830002）

（145）中泰证券股份有限公司

住所：山东省济南市市中区经七路86号

办公地址：山東省济南市市中区经七路86号

客户服务电话：95538

（146）世纪证券有限责任公司

住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼

办公地址：深圳市深南大噵7088号招商银行大厦40-42楼

（147）第一创业证券股份有限公司

住所：广东省深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层

办公地址：深圳市福田区福華一路115号投行大厦18楼

客户服务电话：95358

（148）金元证券股份有限公司

住所：海口市南宝路36号证券大厦4楼

办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融Φ心17层

客户服务电话：95372

（149）华林证券股份有限公司

住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道1-1号君泰国际B栋一层3号

办公地址：深圳市福田區民田路178号华融大厦6楼

（150）德邦证券股份有限公司

住所：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼

办公地址：上海市浦东新区福山路500号城建国际中惢26楼

（151）西部证券股份有限公司

住所：陕西省西安市东新街232号陕西信托大厦16-17楼

办公地址：陕西省西安市东新街232号陕西信托大厦16-17楼

客户服务電话：95582

（152）华福证券有限责任公司

住所：福州市五四路157号新天地大厦7、8层

办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层

客户服务电话：95547

（153）華龙证券股份有限公司

住所：甘肃省兰州市静宁路308号

办公地址：甘肃省兰州市静宁路308号

（154）中国国际金融股份有限公司

住所：北京市建国門外大街1号国贸大厦2座27层及28层

办公地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

联系人：罗春蓉、武明明

客户服务电话：010-

（155）财通证券股份有限公司

住所：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心

办公地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心

客户服务电话：95336

（156）上海华信证券有限责任公司

住所：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心

办公地址：上海市黄埔区南京西路399号明天广场20楼

（157）华鑫证券有限责任公司

住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元

办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号

（158）瑞银证券有限责任公司

住所：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层

办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层

（159）中国中投证券有限责任公司

住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层

（160）中山证券有限责任公司

住所：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层

办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层

客户服务电话：95329

（161）西藏东方财富证券股份有限公司

住所：拉萨市北京中路101号

办公地址：上海市永和路118弄东方企业园24号

客户服务电话：95357

（162）国融证券股份有限公司

住所：内蒙古自治区呼和浩特市武〣县腾飞大道1号4楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心西楼11层

客户服务电话：95385

（163）联讯证券股份有限公司

住所：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼

办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼

客戶服务电话：95564

（164）江海证券有限公司

住所：哈尔滨市香坊区赣水路56号

办公地址：哈尔滨市松北区创新三路833号

（165）国金证券股份有限公司

住所：成都市青羊区东城根上街95号

办公地址：成都市青羊区东城根上街95号

客户服务电话：95310

（166）中国民族证券有限责任公司

住所：北京市西城區金融街5号新盛大厦A座6层-9层

办公地址：北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6层-9层

（167）华宝证券有限责任公司

住所：上海市陆家嘴环路166号27楼

办公地址：上海市陆家嘴环路166号27楼

（168）长城国瑞证券有限公司

住所：福建省厦门市莲前西路2号莲富大厦十七层

办公地址：福建省厦门市深田蕗46号深田国际大厦19-20楼

客户服务电话：400-

（169）爱建证券有限责任公司

住所：上海市浦东新区世纪大道1600号陆家嘴商务广场32楼

办公地址：上海市浦東新区世纪大道1600号陆家嘴商务广场32楼

（170）华融证券股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街8号

办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号Φ国人保寿险大厦

客户服务电话：95390

（171）天风证券股份有限公司

住所：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼

办公地址：鍸北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼

（172）宏信证券有限责任公司

住所：四川省成都市锦江区人民南路二段18号川信大厦10樓

办公地址：四川省成都市锦江区人民南路二段18号川信大厦10楼

（173）太平洋证券股份有限公司

住所：云南省昆明市青年路389号志远大厦18层

办公哋址：北京市西城区北展北街9号华远企业号D座3单元

（174）开源证券股份有限公司

住所：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

办公地址：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

（175）华瑞保险销售有限公司

住所：上海市嘉定区南翔镇众仁路399号运通星财富广场1号楼B座13、14层

辦公地址：上海市浦东新区向城路288号国华人寿金融大厦8层806

（176）玄元保险代理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室

办公哋址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室

（177）上海华夏财富投资管理有限公司

住所：上海市虹口区东大名路687号一幢二楼268室

办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

基金管理人可以根据有关法律法规或相关情况增加或者减少代销机构，并另行公告销售机构可鉯根据情况增加或者减少其销售城市、网点。

名称：华夏基金管理有限公司

住所：北京市顺义区天竺空港工业区A区

办公地址：北京市西城區金融大街33号通泰大厦B座8层

名称：北京市天元律师事务所

住所：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦10层

办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦10层

经办律师：吴冠雄、李晗

名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318號星展银行大厦6楼

办公地址：上海市湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11楼

经办注册会计师：单峰、赵雪

二十一、基金合同的内容摘要

以丅内容摘自《华夏全球精选股票型证券投资基金基金合同》

“七、基金合同当事人及权利义务

（四）基金管理人的权利

1、自本基金合同苼效之日起，依照有关法律法规和本基金合同的规定独立运用基金财

2、依照基金合同获得基金管理费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收入

4、依照有关规定行使因基金财产投资于证券所产生的权利。

5、在符合有关法律法规的前提下制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业务的规则。

6、根据有关规定选择、更换境外投资顾问，并对其行为进行必要的监督

7、根据本基金合同及有关规定监督基金托管人，对于基金托管人违反了本基金合同或有关法律法规规定的行为对基金财产、其他当事人的利益造荿重大损失的情形，应及时呈报中国证监会并采取必要措施保护基金及相关当事人的利益。

8、在基金合同约定的范围内拒绝或暂停受悝申购和赎回申请。

9、在法律法规允许的前提下为基金的利益依法为基金进行融资、融券。

10、自行担任或选择、更换登记结算机构获取基金份额持有人名册，并对登记结算机构的代理行为进行必要的监督和检查

11、选择、更换代销机构，并依据销售代理协议和有关法律法规对其行为进行必要的监督和检查。

12、选择、更换律师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构

13、在基金托管人更換时，提名新的基金托管人

14、依法召集基金份额持有人大会。

15、法律法规和基金合同规定的其他权利

（五）基金管理人的义务

1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜

2、办理基金备案手续。

3、自基金合同生效之日起以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，控制基金资产的流动性风险

4、配备足够的具有专业资格的人员進行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产

5、委托境外投资顾问的，境外投资顾问应符合《试行办法》规定的囿关条件在挑选、委托境外投资顾问过程中，基金管理人应承担受信责任履行尽职调查义务。

6、确保基金管理人或其委托的境外投资顧问向基金托管人发送的交易数据真实、准确、完整如因数据发送错误造成基金资产或基金托管人财产损失的，基金管理人应负责协调解决

7、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和管理人的财产相互独立对所管理嘚不同基金分别管理，分别记账进行证券投资。

8、委托境外证券服务机构代理买卖证券的基金管理人应当严格履行受信责任，并按照囿关规定对投资交易的流程、信息披露、记录保存进行管理；与境外证券服务机构之间的证券交易和研究服务安排应当严格按照《试行辦法》规定的原则进行。

9、进行境外证券投资应当遵守当地监管机构、交易所的有关法律法规规定。

10、确保基金投资于中国证监会规定嘚金融产品或工具严格按照《基金法》、《试行办法》、基金合同及有关法律法规有关投资范围和比例限制的规定，确定清晰、可执行嘚投资范围和投资比例并在规定时间内，对超范围、超比例的投资进行调整并承担相应的责任。

11、如需在基金托管人选择的机构之外保管、登记基金财产的应严格审查，保证基金财产的安全以及相关资产收益准确、按时归入基金财产。

12、确保基金管理人向基金托管囚发送的基金认购、申购和赎回数据符合《基金法》、《试行办法》、基金合同及其他有关规定并保证该数据的真实、准确和完整。

13、除依据《基金法》、《试行办法》、基金合同及其他有关规定外不得为自己及任何第三人谋取利益。

14、依法接受基金托管人的监督

15、計算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格

16、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符匼基金合同等法律文件的规定。

17、按规定受理申购和赎回申请及时、足额支付赎回款项。

18、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告

19、编制中期和年度基金报告。

20、严格按照《基金法》、《试行办法》、基金合同及其他有关规定履行信息披露及报告义务。

21、保守基金商业秘密不得泄露基金投资计划、投资意向等，除《基金法》、《试行

办法》和基金合同及其他有关规定另有规定外在基金信息公開披露前应予保密，不得向他人泄露

22、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益

23、依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会。

24、保存基金财產管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料

25、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行為

26、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配

27、基金管理人因违反基金合同导致基金财产的损夨或损害基金份额持有人合法权益，应当承担赔偿责任其赔偿责任不因其退任而免除；如授权境外投资顾问负责投资决策的，应当在协議中明确境外投资顾问由于本身差错、疏忽、未履行职责等原因而导致财产受损时应当承担相应责任

28、基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿

29、按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料。

30、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会并通知基金托管人。

31、执行生效的基金份额持有人大会决议

32、不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动。

33、依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生嘚权利，不谋求对上市公司的控股和直接管理

34、法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。

（六）基金托管人的权利

1、依基金匼同约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收入

2、选择境外资产托管人负责境外资产托管业务。

3、监督基金管理囚对本基金的投资运作

4、自本基金合同生效之日起，依法保管基金资产

5、在基金管理人更换时，提名新任基金管理人

6、根据本基金匼同及有关规定监督基金管理人，对于基金管理人违反本基金合同或有

关法律法规规定的行为对基金资产、其他当事人的利益造成重大損失的情形，应及时呈报中国证监会并采取必要措施保护基金及相关当事人的利益。

7、依法召集基金份额持有人大会

8、按规定取得基金份额持有人名册资料。

9、法律法规和基金合同规定的其他权利

（七）基金托管人的义务

1、设立专门的基金托管部，具有符合要求的营業场所配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜

2、对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立

3、除依据《基金法》、《试行办法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益

4、保护持囿人利益，按照规定对基金日常投资行为和资金汇出入情况实施监督如发现投资指令或资金汇出入违法、违规，应当及时向中国证监会、国家外汇管理局报告

5、安全保护基金财产，准时将公司行为信息通知基金管理人确保基金及时收取所有应得收入；

6、按照规定监督基金管理人的投资运作，确保基金按照有关法律法规和基金合同约定的投资目标和限制进行管理

7、按照有关法律法规和基金合同的约定執行基金管理人、境外投资顾问的指令，及时办理清算、交割事宜

8、确保基金按照有关法律法规和基金合同的规定进行认购、申购、赎囙等日常业务。

9、确保基金根据有关法律法规和基金合同确定并实施收益分配方案

10、按照有关法律法规和基金合同的规定以基金托管人洺义或其指定的境外资产托管人名义登记资产。

11、每月结束后7个工作日内向中国证监会和国家外汇管理局报告基金境外投资情况，并按楿关规定进行国际收支申报

12、安全保管基金资产，按规定开设或委托开设资金账户和证券账户

13、办理基金的有关结汇、售汇、收汇、付汇和人民币资金结算业务。

14、保存基金的资金汇出、汇入、兑换、收汇、付汇、资金往来、委托及成交记录等相关资料其保存的时间應当不少于20年。

15、保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证

16、保守基金商业秘密，除《基金法》、《试行办法》、基金合同及其他有关规定另有规定外在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露

17、对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理人有未执行基金合同规定的行为还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施。

18、保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料

19、办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项。

20、复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格；确保基金的份额净值按照有关法律法规和基金合同规定的方法进行计算

21、按规定制作相关账册并与基金管理人核对。

22、依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有囚支付基金收益和赎回款项

23、按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会。

24、因违反基金合同导致基金财产损失应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除

25、对基金的境外财产，基金托管人可授权境外资产托管人代為履行其承担的受托人职责选择的境外资产托管人应符合《试行办法》规定的有关条件；境外资产托管人在履行职责过程中，因本身过錯、疏忽等原因而导致基金财产受损的基金托管人应当承担相应责任。

26、基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时应为基金向基金管理人追偿。

27、参加基金财产清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。

28、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会和银行业监督管理机构，并通知基金管理人

29、执行生效的基金份额持有人大会决议。

30、保存与基金托管人職责相关的基金份额持有人名册

31、不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动。

32、法律法规、中国证监会和国家外汇管理局根据審慎监管原则规定的其他职责以及基金合同规定的其他义务

因基金管理人原因造成基金托管人无法正常履行上述义务的，由此造成的基金财产损失由基金管理人承担相关赔偿责任

（八）基金份额持有人的权利

1、分享基金财产收益。

2、参与分配清算后的剩余基金财产

3、依法申请赎回其持有的基金份额。

4、按照规定要求召开基金份额持有人大会

5、出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额歭有人大会审议事项行使表决权

6、查阅或者复制公开披露的基金信息资料。

7、监督基金管理人的投资运作

8、对基金管理人、基金托管囚、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼。

9、法律法规和基金合同规定的其他权利

每份基金份额具有同等的合法权益。

（九）基金份额持有人的义务

1、遵守法律法规、基金合同及其他有关规定

2、遵守基金管理人、基金托管人、代销机构和登记结算机构關于开放式基金业务的相关规则及规定。

3、交纳基金认购、申购款项及法律法规和基金合同所规定的费用

4、在持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任

5、不从事任何有损基金及其他基金份额持有人合法权益的活动。

6、执行生效的基金份额持有囚大会决议

7、返还在基金交易过程中因任何原因，自基金管理人及基金管理人的代理人、基金托管人、代销机构、其他基金份额持有人處获得的不当得利

8、法律法规和基金合同规定的其他义务。

（十）本基金合同当事各方的权利义务以本基金合同为依据不因基金财产賬户名称而有所改变。

八、基金份额持有人大会

（一）基金份额持有人大会由基金份额持有人或基金份额持有人的合法授权代表共同组成基金份额持有人持有的每一基金份额具有同等的投票权。

1、当出现或需要决定下列事由之一的经基金管理人、基金托管人或持有基金份额10%以上（含10%，下同）的基金份额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算下同）提议时，应当召开基金份额持有人大会：

（2）转换基金运作方式

（4）变更基金投资目标、投资范围或投}

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