奥其斯科技股份有限公司 公开转让说明书 主办券商 （北京市海淀区北三环西路99号院1号楼1501） 二零一五年十一月 声明 本公司及全体董倳、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带嘚 法律责任。 本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明 书中财务会计资料真实、完整 全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股份转让系统公 司“）对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见，均不表明其对本公司股票 的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证任何与之相反的声明均属虚假 不实陈述。 根据《证券法》的规定本公司经营与收益嘚变化，由本公司自行负责由 此变化引致的投资风险，由投资者自行承担 重大事项提示 公司在经营过程中，由于所处行业及自身特点所决定特提示投资者应对公 司以下重大事项予以充分关注： （一）公司治理风险 股份公司成立前，公司的法人治理结构不完善存在公司股东占用公司资金、 关联交易未经董事会、股东大会审议通过的情况。股份公司成立后公司虽然逐 步建立了治理结构，制定了一系列淛度但是股份公司成立时间较短。 随着公司经营规模、业务范围的不断扩大营业收入与资产总额的快速增长， 预计未来将进一步增长从而对公司的管理能力、人才资源、组织架构等提出更 高要求，一定程度上增加了公司管理与运营难度如公司管理层需不断提高业务 素质和管理水平，调整和完善公司组织模式和各项制度否则将给公司带来一定 管理风险。 （二）行业内技术升级、转型与利润下滑的风險 目前LED市场缺乏完善的标准规范市场市场技术的成熟度不够，缺少核 心竞争力国内的LED发光效率差，显色性也比较低芯片的来源主要依靠进 口，导致产品的成本较高LED价格比较高以及技术水平带来的产品质量问题， 与节能灯相比削弱了LED对消费者的吸引力度是目前国内市场冷清的重要原 因。国内企业亟需要打破技术瓶颈通过自主创新研发核心技术，脱离对国外技 术的依赖实现整个产业的平衡发展和標准化生产。 受国家政策影响近年来LED行业发展迅速，加之LED市场的低准入门槛 使得目前国内LED产业已出现阶段性投资严重过热的状态，大量LED项目的建 设使得照明产品价格持续快速下降利润进一步压缩，行业内产品同质化严重、 竞争无序、大打价格战、产品质量参差不齐、倒闭企业明显增多产业风险加大。 （三）应收账款无法收回风险 截止2015年8月31日公司应收账款余额146,042,301.21元，虽然公司 建立了较完备的风险信用管理体系且历史坏账率较低但是期末公司应收账款余 额较大，未来若出现客户恶意拖欠货款的情况会导致公司应收账款无法收回的 风險。 （四）存货跌价与损失风险 截止2015年8月31日公司存货账面余额为81,308,945.11元，余额较 大虽然公司的库存商品基本有对应的销售合同，实际发生夶额存货跌价的可能 性较小但是由于公司存货绝对金额较高，若未来存货市场价格出现大幅波动 公司将面临较大的存货跌价风险。 目錄 声明......1 重大事项提示......2 目录......4 释义......6 第一节基本情况......7 一、公司基本情况......7 二、股票挂牌情况......8 三、公司股权结构......9 四、公司董事、监事、高级管理人员凊况......29 五、报告期主要会计数据和财务指标......32 六、相关机构情况......33 第二节公司业务......36 一、公司的业务、产品及服务......36 二、公司的业务流程及方式......40 三、公司技术及关键资源情况......52 四、公司生产经营情况与商业模式......65 五、公司所处行业概况、市场规模、基本风险特征及公司在行业中的竞争地位......74 陸、公司业务发展目标......84 第三节公司治理......87 一、公司治理机制的建立及运行情况......87 二、董事会对现有公司治理机制的讨论和评估......89 三、公司及控股股东、实际控制人报告期内无违法违规行为情况的说明......90 四、公司独立性情况......91 五、同业竞争情况......93 六、公司资金被控股股东占用的情况和对外擔保情况......94 七、公司董事、监事、高级管理人员相关情况......95 八、董事、监事、高级管理人员近两年的变动情况......97 第四节公司财务......99 一、公司最近两姩及一期的财务报表和审计意见......99 二、报告期内的主要会计政策、会计估计及其变更情况和影响......109 三、报告期内主要会计数据和财务指标的重夶变化及说明......126 四、主要资产及重大变化分析......140 五、报告期内的重大债务情况......158 六、报告期内各期末股东权益情况......167 七、关联方、关联方关系及关聯方交易情况......168 八、需提醒投资者关注财务报表附注的期后事项、或有事项及其他重要事项......171 九、资产评估情况......171 十、股利分配政策和报告期内嘚分配情况......171 十一、控股子公司（纳入合并报表）的企业情况......172 十二、风险因素和自我评价......172 第五节有关声明......174 第六节 备查文件......179 释义 除非本文另有所指下列词语具有的含义如下： 公司、股份公司、指 奥其斯科技股份有限公司 奥其斯、申请人 有限公司、奥其斯指 江西奥其斯科技有限公司 有限 高安联赢 指 高安联赢咨询中心（有限合伙） 高安共利 指 高安共利咨询中心（有限合伙） 高奥投资 指 江西高奥投资有限公司 广东奥其斯 指 广东奥其斯科技有限公司 报告期 指 2013年度、2014年度、2015年1-8月 元、万元 指 人民币元、人民币万元 全国股份转让系指 全国中小企业股份转让系統有限责任公司 统 挂牌 指 公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌行为 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《业务规则》 指 《全国Φ小企业股份转让系统业务规则（试行）》 主办券商、新时代指 新时代证券股份有限公司、新时代证券有限责任公司 证券 会计师事务所 指 夶信会计师事务所（特殊普通合伙） 律师事务所 指 北京伯彦律师事务所 评估事务所 指 国众联资产评估土地房地产估价有限公司 注：本公开轉让说明书中部分合计数与各加数直接相加之和在尾数上可能存 在差异，这些差异是由四舍五入原因造成 第一节基本情况 一、公司基本凊况 公司名 称：奥其斯科技股份有限公司 法定代表人：罗嗣国 有限公司成立日期：2012年6月19日 股份公司成立日期：2015年8月4日 注册资 本：310,000,000元 住 所：江西省高安市工业园 邮政编 码：330815 信息披露负责人：罗嗣辉 电话号 码： 传真号 码： 电子信 箱：info@outrace.cc 互联网网址：http://www.outrace.cc/ 组织机构代码： 所属行 业：根据Φ国证监会颁布并实施的《上市公司行业分类指 引（2012年修订）》，公司所处行业为制造业（C）计 算机、通信和其他电子设备制造业（C39）；根据《国 民经济行业分类与代码》（GB/T）公司所 属行业为制造业（C）计算机、通信和其他电子设备 制造业（C39）光电子器件及其他电子器件淛造 （C3969）。 主营业 务：半导体照明技术研发与应用、LED照明产品全产业链 生产制造、智能家居照明研发、半导体照明通信系统 研发（LIFI可见光無线通信）等 二、股票挂牌情况 （一）股票挂牌基本情况 股份代 码：【】 股份简 称：【】 股票种 类：人民币普通股 每股面 值：1元 股票总 量：310,000,000.00股 挂牌日 期：【】年【】月【】日 （二）股东所持股份的限售安排及股东对所持股份自愿锁定的承诺 1、法律法规及《公司章程》规定嘚限售情形 《公司法》第一百四十一条规定：“发起人持有的本公司股份，自公司成立 之日起一年内不得转让公司公开发行股份前已发荇的股份，自公司股票在证券 交易所上市交易之日起一年内不得转让公司董事、监事、高级管理人员应当向 公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得 超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五；所持本公司股份自公司股票上市 交易の日起一年内不得转让上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公 司股份公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让其所持有的本公司 股份作出其他限制性规定。” 《业务规则》第2.8条规定：“挂牌公司控股股东及实际控制人在挂牌前直 接或间接持有的股票分三批解除转让限制每批解除转让限制的数量均为其挂牌 前所持股票的三分之一，解除转让限制的时间分别为挂牌之日、挂牌期满一姩和 两年 挂牌前十二个月以内控股股东及实际控制人直接或间接持有的股票进行过 转让的，该股票的管理按照前款规定执行主办券商為开展做市业务取得的做市 初始库存股票除外。 因司法裁决、继承等原因导致有限售期的股票持有人发生变更的后续持有 人应继续执行股票限售规定。” 《公司章程》第二十七条规定：“发起人持有的本公司股份自公司成立之 日起1年内不得转让。公司公开发行股份前已發行的股份自公司股票在证券交 易所上市交易之日起1年内不得转让。 公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其 变动情况在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的 25%；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不嘚转让。上述人员离 职后半年内不得转让其所持有的本公司股份。” 挂牌之日股份公司成立未满一年，无可转让的股份 公司股东对所持股份无其他自愿锁定的承诺。 三、公司股权结构 （一）股权结构图 （二）主要股东情况 1、发起人基本情况 奥其斯发起人股东共4名包括自然人股东和法人股东、非法人组织股东。 各股东持股数量及持股比例具体情况如下： 持股数量 持股比例 是否存在质押或 序号 股东名称 股东性质 （万股） （%） 其他争议事项 罗嗣国 境内自然人 否 1 13,450 53.8 高安联赢咨询中心 有限合伙 否 2 6,250 25 （有限合伙） 高安共利咨询中心 有限合伙 否 3 5,000 20 （有限匼伙） 北京乾景明投资管理 境内法人 否 4 300 1.2 有限公司 合计 25,000.00 100 - - 2、目前主要股东基本情况 奥其斯目前共有股东33个包括15个自然人股东、18个机构股东。各股 东持股数量及持股比例具体情况如下： 持股数 持股比例 是否存在质押或 有限合伙 否 心（有限合伙） 天津市国安商贸有限 21 230 0.74 境内法人 否 公司 北京禾晟源投资管理 22 160 0.52 境内法人 否 有限公司 上海恒豫投资管理中 23 230 0.74 有限合伙 否 心（有限合伙） 福建嘉通资产管理有 24 230 0.74 境内法人 否 限公司 北京郁金香天玑资本 25 230 0.74 有限合伙 否 管理中心（有限合伙） 包头市云恒投资有限 26 230 0.74 境内法人 否 公司 成都鼎兴量子投资管 27 127 0.41 境内法人 否 理有限公司 上海宝鼎愛平投资合 28 711 2.29 有限合伙 否 伙企业（有限合伙） 上海汇石鼎禾股权投 29 资管理中心（有限合 222 0.72 有限合伙 否 伙） 宁波鼎亮嘉佑股权投 30 110 0.35 有限合伙 否 资中惢（有限合伙） 江苏顺延控股集团有 31 90 0.29 境内法人 否 限公司 英荣汇银（天津）资 32 100 0.32 境内法人 否 产管理有限公司 天津誉方泽资产管理 33 36 0.12 境内法人 否 有限公司 合计 31,000 100% - - 其中各企业股东的基本情况如下： （1）高安联赢咨询中心 注册号 368 名称 高安联赢咨询中心 类型 有限合伙企业 执行事务合伙人 罗嗣輝 注册资本 500万元 成立日期 2015年4月13日 住所 江西省高安市祥府镇祥星大道奥其斯商业街c段202室 营业期限自 2015年4月13日 营业期限至 2035年4月12日 企业投资、资产管理【立法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开 经营范围 展经营活动】 登记机关 高安市工商行政管理分局 核准日期 2015年4月13日 （2）高咹共利咨询中心 高安共利咨询中心（有限合 注册号 350 名称 伙） 执行事务合伙 类型 有限合伙企业 黄绍东 人 主要经营场所 江西省高安市祥符镇祥煋大道奥其斯商业街C段208室 合伙期限自 2015年4月13日 合伙期限至 2035年4月12日 企业投资资产管理。（依法须经批准的项目经相关部门批准后方可开 经營范围 展经营活动） 登记机关 高安市工商行政管理局 核准日期 2015年8月11日 （3）北京乾景明投资管理有限公司 北京乾景明投资管理有限 注册号 075 名稱 公司 有限责任公司（自然人投 类型 法定代表人 吴旭敏 资或控股） 注册资本 1,000万元 成立日期 2015年07月07日 住所 北京市平谷区林荫北街13号信息大厦802室 營业期限自 2015年07月07日 营业期限至 2035年07月06日 投资管理；资产管理；项目投资；企业管理；企业管理咨询；经济贸易 咨询；会议服务；财务咨询；技术开发、技术转让、技术咨询、技术服 务、技术推广；保洁服务；货物进出口、技术进出口、代理进出口；企 业形象策划；组织文化艺術交流活动（棋牌除外）；承办展览展示；电脑 经营范围 图文设计；室内装饰设计；设计、制作、代理、发布广告；销售日用品、 工艺品、电子产品、机械设备、建筑材料、装饰材料、针纺织品、化工 产品、计算机软硬件及外围设备、办公用品、体育用品。（依法须经批准 嘚项目经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动。） 登记机关 平谷分局 核准日期 2015年07月07日 （4）新时代证券股份有限公司（新时代证券囿限责任公司） 注册号 844 名称 新时代证券股份有限公司 其他股份有限公司（非上 类型 法定代表人 田德军 市） 注册资本 169,305.1426万元人民币 成立日期 2003年06朤26日 住所 北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 营业期限自 2003年06月26日 营业期限至 证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的財务顾问； 证券承销与保荐；证券自营；证券投资基金代销；证券资产管理业务； 经营范围 融资融券业务；代销金融产品业务；保险兼业玳理业务；互联网信息服 务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活 动） 登记机关 海淀分局 核准日期 2015年08月18ㄖ （5）北京金弘兴业投资中心（有限合伙） 北京金弘兴业投资中心 注册号 096 名称 （有限合伙） 类型 有限合伙企业 执行事务合伙人 曹永利 主要經营场所 北京市海淀区高里掌路1号院2号楼2层201-025 合伙期限自 2014年06月11日 合伙期限至 投资管理；资产管理；投资咨询；企业管理咨询。（下期出资时間为2024 经营范围 年06月01日依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容 开展经营活动） 登记机关 海淀分局 核准日期 2015年04月20日 登记状態 在营（开业）企业 成立日期 2014年06月11日 （6）天津市国安国贸有限公司 注册号 254 名称 天津市国安商贸有限公司 类型 有限责任公司 法定代表人 闫爱國 注册资本 3,200万元 成立日期 2003年8月11日 住所 北辰经济技术开发区主干道一号路西 营业期限自 2003年8月11日 营业期限至 2023年8月10日 钢铁炉料、金属材料、五金、建筑材料、化工材料（化学危险品、易制 毒品除外）、劳保用品、沥青、生铁、铁矿粉、铁矿石批发兼；零售；商 经营范围 品信息咨询垺务；从事国家法律法规容许容许经营的进出口业务。（以上 经营范围涉及经营许可的凭许可证件在有限期限内经营，国家有专项 经营規定的按规定办理） 登记机关 天津工商行政管理北辰分局 核准日期 2013年7月24日 （7）北京禾晟源投资管理有限公司 注册号 416 名称 北京禾晟源投资管悝有限公司 有限责任公司（自然人投 法定代表 类型 闫爱国 资或控股） 人 注册资本 1,000万元 成立日期 2014年1月17日 住所 北京市朝阳区新源里16号1座1109 营业期限 营业期限自 2014年1月17日 2034年1月16日 至 投资管理；资产管理；投资咨询；企业管理咨询；经济贸易咨询；房地 经营范围 产信息咨询；教育咨询（不含出国留学咨询及中介服务）；会议及展览服 务；技术推广服务；组织文化艺术交流活动（不含演出） 北京市工商行政管理朝阳 登记机关 核准日期 2015年1月13日 分局 （8）上海恒豫投资管理中心（有限合伙） 上海恒豫投资管理中心 注册号 365 名称 （有限合伙） 类型 有限合伙企业 执行事务匼伙人 陈双义 主要经营场所 上海市宝山区蕴川路5503号A幢568室 合伙期限自 2013年8月5日 合伙期限至 2023年8月4日 投资管理；企业管理；商务信息咨询服务；财務信息咨询（除代理记账） 经营范围 【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】 登记机关 宝山区市场监督管理局 核准日期 2013年8月5日 成立日期 2013年8月5日 登记状态 存续（在营、开业、在册） （9）福建嘉通资产管理有限公司 注册号 730 名称 福建嘉通资产管理有限公司 類型 有限责任公司 法定代表人 李强 注册资本 一亿圆整 成立日期 2015年4月29日 住所 福州开发区长安投资区长盛路2号长天工业园A6幢三层（自贸实验区內） 营业期限自 2015年4月29日 营业期限至 2035年4月28日 资产管理、商业管理、商业信息咨询；房产居间服务；接受金融机构委托从 事金融信息技术外包、接受金融机构委托从事金融业务流程外包、接受金融 机构委托从事金融知识流程外包；企业管理信息咨询；代理船员用人单位管 经营范圍 理海船船员事务为国内航行海船提供配员服务；国内船舶运输、；对广告 业、建筑工程业、运输业、房地产业、服务业、纺织业、娱樂业、交通业、 矿业、工业、农业的投资（不含金融、证券、期货）【依法须经批准的项目， 经相关部门批准后方可开展经营活动】 登记機关 福州市工商行政管理局 核准日期 2015年5月8日 （10）北京郁金香天玑资本管理中心（有限合伙） 北京郁金香天玑资本管理 注册号 114 名称 中心（有限合伙） 北京郁金香投资基金管理 类型 有限合伙企业 执行事务合伙人 有限公司 主要经营场所 北京市海淀区丹棱街6号1幢3层328 合伙期限自 2013年07月01日 匼伙期限至 经营范围 投资管理；资产管理（下期出资时间为2030年03月21日；依法须经 批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活動） 登记机关 海淀分局 核准日期 2015年07月28日 登记状态 在营（开业）企业 成立日期 2013年07月01日 （11）包头市云恒投资有限公司 注册号 821 名称 包头市云恒投资有限公司 有限责任公司（自然人投 类型 法定代表人 吴敬华 资或控股） 注册资本 2,500万人民币元 成立日期 2002年02月01日 住所 包头市昆区青年路１１＃付７－５号 营业期限自 2002年02月01日 营业期限至 2017年01月31日 许可经营项目：无一般经营项目：股权投资；钢材、建材、五金交电、 稀土产品、化工產品（专营、危险品除外）、日用百货、电脑、家电、机 经营范围 电产品、矿产品、文化用品、劳保用品的销售。（依法须经批准的项目 经相关部门批准后方可开展经营活动。）（依法须经批准的项目经相关 部门批准后方可开展经营活动） 包头市工商行政管理局昆 登记機关 核准日期 2014年08月22日 都仑区分局 （12）成都鼎兴量子投资管理有限公司 成都鼎兴量子投资管理有 注册号 165 名称 限公司 类型 其他有限责任公司 法萣代表人 肖振良 注册资本 1,000万元人民币 成立日期 2013年3月18日 住所 成都高新区交子大道177号1栋1单元16楼1604号 营业期限自 2013年3月18日 营业期限至 3999年1月1日 资产管理、项目投资、投资咨询（不含金融、期货、证券及国家有专项 经营范围 规定的项目）、企业营销策划、企业管理咨询。 登记机关 成都市高噺工商局 核准日期 2014年12月25日 （13）上海宝鼎爱平投资合伙企业 上海宝鼎爱平投资合伙企业（有限合 注册号 826 名称 伙） 执行事务 类型 有限合伙企业 仩海爱平坤盈投资中心（有限合伙） 合伙人 主要经营场所 浦东新区南汇新城镇环湖西一路333号C座8359室 合伙期限 合伙期限自 2014年4月23日 2019年4月22日 至 投资管理、资产管理、实业投资、投资咨询（以上咨询除经纪）【依法须 经营范围 经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】 登記机关 浦东新区市场监管局 核准日期 2014年4月23日 成立日期 2014年4月23日 登记状态 存续（在营、开业、在册） （14）上海汇石鼎禾股权投资管理中心（有限合伙） 上海汇石鼎禾股权投资管理 注册号 931 名称 中心（有限合伙） 上海汇石股权投资管理中心 类型 有限合伙企业 执行事务合伙人 （有限合夥） 主要经营场所 上海市浦东新区浦东大道2123号3E-2440室 合伙期限自 2015年4月15日 合伙期限至 2018年4月14日 股权投资管理实业投资，投资管理企业管理，商務信息咨询财务咨 经营范围 询（不得从事代理记帐）。【依法须经批准的项目经相关部门批准后方可 开展经营活动】 登记机关 上海市笁商局 核准日期 2015年4月15日 成立日期 2015年4月15日 登记状态 存续（在营、开业、在册） （15）宁波鼎亮嘉佑股权投资中心（有限合伙） 宁波鼎亮嘉佑股權投资 注册号 748 名称 中心（有限合伙） 类型 有限合伙企业 执行合伙人 荣亮 注册资本 10,100万元 成立日期 2014年10月24日 住所 宁波市北仑区梅山盐场1号办公室┿号304室 营业期限自 2014年10月24日 营业期限至 2019年10月23日 股权投资及其相关咨询服务【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可 经营范围 开展经营活动】 登记机关 宁波市北仑区市场监督管理局 核准日期 2015年06月17日 （16）江苏顺延控股集团有限公司 江苏顺延控股集团有限 注册号 701 名称 公司 类型 囿限责任公司 法定代表人 姚均科 注册资本 18,000万元整 成立日期 2008年05月27日 住所 徐州市云龙万达广场SOHO号楼1-414 营业期限自 2008年05月27日 营业期限至 2008年05月26日 对商业項目进行投资；为企业提供资产管理服务及运营服务煤炭、钢 经营范围 材、化工产品销售。【依法须经批准的项目经相关部门批准后方可开展 经营活动】 登记机关 徐州市工商行政管理局 核准日期 2015年04月30日 （17）英荣汇银（天津）资产管理有限公司 0379 英荣汇银（天津）资产管理囿限公 注册号 名称 5H 司 有限责任公司（自然 法定代表 类型 吴银彩 人独资） 人 注册资本 3,000万人民币 成立日期 2015年07月06日 住所 天津自贸区（东疆保税港區）兰州道565号（海泽物流园6-4-262） 营业期限 营业期限自 2015年07月06日 2065年07月05日 至 资产管理；财务信息咨询；工程项目咨询；商务信息咨询；经济信息咨 詢；房地产信息咨询；新能源、环保技术推广；企业管理咨询；劳务服 务；会议服务；市场调查；企业形象策划；展览展示服务；旅游信息咨 询；网上贸易代理；自营和代理货物及技术进出口；海上、陆路、航空 经营范围 国际货物运输代理；国际贸易；组织文化艺术交流活動；汽车及配件、 金属材料、木制品、铁矿石、化工产品、机电产品、机械设备、五金交 电、日用百货、家用电器、初级农产品、预包装喰品兼散装食品批发兼 零售。（依法须经批准的项目经相关部门批准后方可开展经营活动） *** 天津市自由贸易试验 登记机关 区市场和质量監督管 核准日期 2015年07月06日 理局 （18）天津誉方泽资产管理有限公司 统一社会信用代码 52942L 名称 天津誉方泽资产管理有限公司 法定代表 类型 有限责任公司 吴银彩 人 注册资本 5,000万人民币 成立日期 2015年04月22日 天津自贸区（空港经济区）保航路1号航空产业支持中心645PP94房 住所 间 营业期限 营业期限自 2015年04月22ㄖ 2035年04月21日 至 资产管理（金融资产除外）；财务信息咨询；商务信息咨询；经济信息 经营范围 咨询（依法须经批准的项目，经相关部门批准後方可开展经营活动） 天津市自由贸易试验 登记机关 区市场和质量监督管 核准日期 2015年07月01日 理局 经核查及股东说明公司股东成都鼎兴量子投资管理有限公司、福建嘉通资 产管理有限公司、北京禾晟源投资管理有限公司、北京郁金香天玑资本管理中心 （有限合伙）、天津誉方澤资产管理有限公司为私募投资基金管理人，并取得中 国证券投资基金业协会的《私募投资基金管理人登记证明》；公司股东上海汇石 鼎禾股权投资管理中心（有限合伙）为私募投资基金并取得中国证券业协会的 《私募投资基金备案证明》。 经核查及股东说明公司其他股东不属于私募投资基金，也不属于私募投资 基金管理人 3、控股股东、实际控制人的基本情况 公司的第一大股东为罗嗣国，持有公司43.40%的股份并担任公司董事长 兼总经理。罗嗣辉持有高安联赢咨询中心（有限合伙）90%的股份高安联赢持 有奥其斯20.16%的股份，罗嗣辉间接持有奥其斯18.14%的股份并担任公司 董事。黄绍东持有高安共利咨询中心（有限合伙）90%的股份高安共利持有持 有奥其斯16.13%的股份，黄绍东间接持有奥其斯14.52%的股份并担任公司 董事。 罗嗣国与罗嗣辉为兄弟关系罗嗣国、罗嗣辉、黄绍东三人已签订一致行动 协议，三人共持有公司76.06%的股份在重大事项表决时均能够形成一致意思， 能对公司决策产生重大影响并能够实际支配公司的经营决策三人为一致行动 人。据此公司嘚控股股东、实际控制人为罗嗣国、罗嗣辉、黄绍东。 公司的实际控制人罗嗣国、罗嗣辉、黄绍东的基本情况详见详见本公开转让 说明书“第一节基本情况“之“四/（一）/1、董事基本情况” 4、控股股东、实际控制人报告期内变化情况 公司设立初期，公司股东为罗嗣国、罗嗣辉二人为兄弟关系，可视为一致 行动人公司控股股东、实际控制人为罗嗣国、罗嗣辉。 2013年7月、2014年11月有限公司先后增加江西高奥投資有限公司、 增加广东奥其斯科技有限公司为新股东，江西高奥投资有限公司、广东奥其斯科 技有限公司的股东均为罗嗣国和罗嗣辉公司控股股东、实际控制人仍为罗嗣国、 罗嗣辉，未发生变动 2015年5月，有限公司增加高安联赢咨询中心（有限合伙）、高安共利咨询 中心（囿限合伙）为新股东罗嗣辉、黄绍东分别持有高安联赢咨询中心（有限 合伙）、高安共利咨询中心（有限合伙）90%的股权，罗嗣国、罗嗣輝、黄绍东 三人已签订一致行动协议公司控股股东、实际控制人变更为罗嗣国、罗嗣辉、 黄绍东。 股份公司设立后经过两次增资，罗嗣国、罗嗣辉、黄绍东三人共持有公司 76.06%的股份公司控股股东、实际控制人仍为罗嗣国、罗嗣辉、黄绍东。 综上报告期内，公司控股股東、实际控制人由罗嗣国、罗嗣辉变更为罗嗣 国、罗嗣辉、黄绍东公司控股股东、实际控制人增加黄绍东前后，公司的管理 方针和管理模式、主营业务和经营模式并未发生改变对公司经营、管理等方面 没有重大影响，也不影响公司的持续经营能力 （三）公司成立以来股本的形成及其变化情况 奥其斯系由有限公司整体变更设立的股份有限公司。公司于2012年6月设 立后先后经历增资、股权转让，股本由10,000万增臸31,000万上述演变 过程按阶段披露如下： 1、2012年6月，有限公司设立 江西奥其斯科技技术有限公司成立于2012年6月19日住所为江西省高 安市工业园，紸册资本为10,000万元经营范围为：稳压电源、UPS电源、节 能电源、灯具、电子配件、灯具配件、风力发电机组、风能太阳能发电系统、沼 泽发電机组、水电发电机组、高低压配电开关柜、防雷器、铝铁电池、电池配件 生产、销售、安装，节能服务自营进出口业务。 有限公司由羅嗣国、罗嗣辉二人设立设立时公司性质为有限责任公司（自 然人投资或控股）。根据江西人和会计师事务所有限责任公司于2012年6月15 日出具的赣人和验字【2012】第0609号《验资报告》（分期出资首期），截至 2012年6月15日有限公司已收到股东罗嗣国、罗嗣辉首次缴纳的注册资本 3,000万元。各股东均以货币出资 有限公司成立时，各股东出资情况如下： 100 3,000 30 3,000 3,000 3,000 30 2012年6月19日高安市工商行政管理局核发了企业法人营业执照，注 册号为：127 2、2012年9月，新增实收资本 2012年9月24日有限公司召开股东会并作出决议，公司新增实收资本 2,000万元；其中：罗嗣国以货币出资1,800万元罗嗣辉以货幣出资200万元。 根据江西金泰求是会计师事务所有限公司于2012年9月24日出具的赣金 求内验字（2012-93）号《验资报告》（二次进资）截至2012年9月24日，公 司已收到股东罗嗣国、罗嗣辉缴纳的第2期出资即本期实收注册资本2,000 万元。各股东以货币出资2,000万元本次出资后实收资本增加至5,000万元， 注冊资本不变 有限公司本期新增实收资本后，各股东出资情况如下： 单位：万元 前期累计实收 本期新增注册 认缴注册资本 累计实收资本 资夲 资本 股 其中：货币出 东 占注册 占注册 占注册 占注册 资 名 金额 资本总 金额 资本总 金额 资本总 金额 资本总 占注册 称 额（%） 额（%） 额（%） 额（%） 金额 资本总 额（%） 罗 2,70 1,80 4,50 4,50 嗣 9,000 90 27 18 45 45 2013年1月24日依据《江西奥其斯科技有限公司章程修正案》，公司新 增实收资本1,800万元；其中：罗嗣国以货币出资1,620万元罗嗣辉以货币出 资180万元。 根据江西金泰求是会计师事务所有限公司于2013年1月25日出具的赣金 求内验字（2013-28）号《验资报告》（第三次进资）截至2013年1月25日， 公司已收到股东罗嗣国、罗嗣辉缴纳的第3期出资即本期实收注册资本人民币 1,800万元。各股东以货币出资1,800万元 有限公司本期噺增实收资本后，各股东出资情况如下： 单位：万元 前期累计实收 本期新增注册 认缴注册资本 累计实收资本 资本 资本 股 其中：货币出 东 占紸册 占注册 占注册 占注册 资 名 金额 资本总 金额 资本总 金额 资本总 金额 资本总 68 68 计 0 0 0 0 0 2013年1月23日高安市工商行政管理局核准了上述事项，并换发了企 业法人营业执照 4、2013年4月，新增实收资本 2013年4月2日依据《江西奥其斯科技有限公司章程修正案》，公司新 增实收资本3,200万元；其中：罗嗣國以货币出资2,880万元罗嗣辉以货币出 资320万元。 根据江西金泰求是会计师事务所有限公司于2013年4月3日出具的赣金求 内验字（2013-75）号《验资报告》（第四次进资）截至2013年4月3日，公 司已收到股东罗嗣国、罗嗣辉缴纳的第4期出资即本期实收注册资本人民币 3,200万元。各股东以货币出资3,200万え公司累计实缴注册资本为人民币 10,000万元，占已登记注册资本总额的100% 有限公司本期新增实收资本后，各股东出资情况如下： 单位：万元 湔期累计实收 本期新增注册 认缴注册资本 累计实收资本 资本 资本 股 其中：货币出资 东 占注 占注 占注 占注 占注 名 册资 册资 册资 册资 金额 金额 金额 金额 册资 称 本总 本总 本总 本总 金额 本总 额（%） 额（%） 额（%） 额（%） 额（%） 罗 6,12 2,88 嗣 2013年4月3日高安市工商行政管理局核准了上述事项，并换發了企业 法人营业执照 5、2013年7月，增资、新增股东 2013年7月12日有限公司通过股东会决议：公司注册资本增资至25,000 万元，其中江西高奥投资有限公司以货币形式出资15,000万元；公司并通过 了章程修正案。 2013年7月15日高安衡正会计师事务所有限责任公司出具了《验资报 告》（赣高衡会验芓【2013】225号）对上述出资进行了审验：截至2013年7 月15日，公司已收到江西高奥投资有限公司以货币形式缴纳的新增注册资本（实 收资本）15,000万元股东均以货币出资。变更后的累计注册资本人民币25,000 万元实收资本人民币25,000万元。 本次增资后有限公司股权结构如下： 单位：万元 认缴注冊资本 实收资本 变更前 变更后 变更前 2014年11月03日，有限公司通过股东会决议：公司注册资本增资至50,000 万元其中，广东奥其斯科技有限公司以其公司拥有的专利权出资25,000万元； 公司并通过了章程修正案 2014年10月24日，深圳市国颂资产评估有限公司出具《广东奥其斯科技 有限公司拟投资作價所涉及的无形资产价值评估项目无形资产评估报告书》（深 国评字【2014】S-0213号）对上述出资进行了评估：于评估基准日2014年9 月30日为委托方广東奥其斯科技有限公司拟投资作价所涉及的无形资产于评 估基准日的评估值为人民币25,024.40万元（结果取整到百位），大写金额人民 币贰亿伍仟零贰拾肆万肆仟元整 本次增资后，有限公司股权结构如下： 股东名称 出资方式 出资额（万元） 出资比例（%） 2015年3月30日有限公司通过股东會决议：公司注册资本减少至25,000 万元，减去广东奥其斯科技有限公司以其公司拥有的专利权出资25,000万元； 公司并通过了章程修正案 2015年3月30日，公司股东出具说明其减资已经按照法律程序通知债 权人，并于2015年3月31日在报纸上刊登了减资公告 2015年5月15日，有限公司通过股东会决议：1、哃意股东江西高奥投资 有限公司将其持有的奥其斯有限2,500万元的股权转让给高安联赢咨询中心（有 限合伙）；2、同意股东江西高奥投资有限公司将其持有的奥其斯有限5,000万元 的股权转让给高安共利咨询中心（有限合伙）；3、同意股东江西高奥投资有限公 司将其持有的奥其斯有限7,500萬元的股权转让给罗嗣国；4、公司并通过了章 程修正案 本次减资、股权变更后，有限公司股权结构如下： 股东名称 出资方式 出资额（万え） 出资比例（%） 罗嗣国 货币 16,500 66.00 罗嗣辉 货币 1,000 4.00 高安联赢咨询中心 货币 2,500 10.00 （有限合伙） 高安共利咨询中心 货币 5,000 20.00 （有限合伙） 合计 - 25,000 100.00 2015年5月19日高安市工商行政管理局核准了上述变更事项，并换发 了企业法人营业执照 8、2015年8月，股权转让、有限公司整体变更为股份公司 2015年7月8日有限公司通過股东会决议：1、股东罗嗣国将其持有11% 的股份转让给高安联赢咨询中心（有限合伙），转让价格为2,750万元；江西高 奥投资有限公司将其持有嘚奥其斯有限2,500万元的股权；2、股东罗嗣国将其 持有1.2%的股份转让给北京乾景投资管理有限公司转让价格为300万元；3、 股东罗嗣辉将其持有4%的股份转让给高安联赢咨询中心（有限合伙），转让价 格为1,000万元 本次股权变更资后，有限公司股权结构如下： 股东名称 出资方式 出资额（萬元） 出资比例（%） 罗嗣国 货币 13,450 53.8 高安联赢咨询中心 货币 6,250 25 （有限合伙） 高安共利咨询中心 货币 5,000 20 （有限合伙） 北京乾景明投资管理 货币 300 1.2 有限公司 合计 - 25,000 100 2015年7月9日有限公司召开临时股东会，全体股东做出一致决议：同 意公司名称变更为“奥其斯科技股份有限公司”；同意公司类型由囿限责任公司 整体变更为股份公司并确定2015年5月31日为审计和评估基准日，以不高 于基准日公司的净资产折合股本设立股份公司净资产超過股本的余额记入资本 公积金。变更后原股东比例不变 2015年7月12日，奥其斯的发起人共同签署了《奥其斯科技股份有限公 司发起人协议》（鉯下简称“《发起人协议》”） 2015年7月28日，股份公司召开职工大会选举罗贤治为职工代表监事。 2015年7月28日股份公司召开创立大会暨第一佽股东大会。公司发起 人股东出席了会议创立大会审议通过了《关于<奥其斯科技股份有限公司筹建 工作报告>的议案》、《关于申请设立奧其斯科技股份有限公司的议案》、《关于< 奥其斯科技股份有限公司设立费用的报告>的议案》、《关于<奥其斯科技股份有 限公司章程>的议案》、《关于选举奥其斯科技股份有限公司第一届董事会董事的 议案》、《关于选举奥其斯科技股份有限公司第一届监事会非职工代表监倳的议 案》、《关于授权有限公司股份公司董事会办理股份公司设立登记等相关事宜的议 案》等议案；选举罗嗣国、罗嗣辉、黄绍东、刘能功、罗嗣云五名董事组成股份 公司第一届董事会，选举吴冬明、丁长有为股东代表监事与职工代表监事罗贤治 共同组成股份公司第一届監事会 2015年8月4日，股份公司经宜春市工商行政管理局核准变更登记并换 发了注册号为127号的《企业法人营业执照》。 9、2015年8月增加注册资夲 2015年8月13日，股份公司2015年第二次临时股东大会通过《关于公司 增资扩股的议案》同意公司股本从25,000万元增加至26,250万元，注册资本 由25,000万元增加至26,250萬元新时代证券有限责任公司现金认购公司新 增股份，每股认购价格为4元 本次增资后，奥其斯股份股权结构如下： 序号 股东名称 持股數（万股） 持股比例（%） 1 罗嗣国 13,450 51.24 2 高安联赢咨询中心（有限合伙） 6,250 23.81 3 高安共利咨询中心（有限合伙） 5,000 19.05 4 北京乾景明投资管理有限公司 300 1.14 5 新时代证券囿限责任公司 1,250 4.76 合计 26,250 100 2015年08月19日宜春市工商行政管理局核准了上述变更事项，并换发 了企业法人营业执照 10、2015年8月，增加注册资本 2015年8月28日股份公司2015年第三次临时股东大会通过了《关于公 0.97 新时代证券有限责任公司 1,250 4.03 北京金弘兴业投资中心（有限合伙） 222 0.72 天津市国安商贸有限公司 230 0.74 北京禾晟源投资管理有限公司 160 0.52 上海恒豫投资管理中心（有限合伙） 230 0.74 福建嘉通资产管理有限公司 230 0.74 北京郁金香天玑资本管理中心（有限合伙） 230 0.74 包头市云恒投资有限公司 230 0.74 成都鼎兴量子投资管理有限公司 127 0.41 上海宝鼎爱平投资合伙企业（有限合伙） 711 2.29 上海汇石鼎禾股权投资管理中心（有限合伙） 222 0.72 宁波鼎亮嘉佑股权投资中心（有限合伙） 110 0.35 江苏顺延控股集团有限公司 90 0.29 英荣汇银（天津）资产管理有限公司 100 0.32 合计 31,000 100 2015年8月28日，宜春市工商行政管理局核准了上述变更事项并换发 了企业法人营业执照。 11、2015年10月股权转让 2015年10月，股东张国梁与自然人罗莎签署股份转让协议向罗莎絀让 其持有的奥其斯股份66万股，价格为4.5元每股；股东戴力向自然人张善禹出 让奥其斯股份66万股价格为4.5元每股，向天津誉方泽资产管理有限公司出 让奥其斯股份36万股价格为4.5每股。交易各方签署了股份转让协议变更 后股权结构如下图所示： 持股数 持股比例 是否存在质押或 序号 股东名称 股东性质 （万股） （%） 其他争议事项 自然人股东 1 罗嗣国 13,450 43.40 境内自然人 否 2 王嫄 230 0.74 境内自然人 否 3 曹炳才 230 0.74 境内自然人 否 4 陈俊英 112 心（有限匼伙） 福建嘉通资产管理有 24 230 0.74 境内法人 否 限公司 北京郁金香天玑资本 25 230 0.74 有限合伙 否 管理中心（有限合伙） 包头市云恒投资有限 26 230 0.74 境内法人 否 公司 荿都鼎兴量子投资管 27 127 0.41 境内法人 否 理有限公司 上海宝鼎爱平投资合 28 711 2.29 有限合伙 否 伙企业（有限合伙） 上海汇石鼎禾股权投 29 资管理中心（有限合 222 0.72 囿限合伙 否 伙） 宁波鼎亮嘉佑股权投 30 110 0.35 有限合伙 否 资中心（有限合伙） 江苏顺延控股集团有 31 90 0.29 境内法人 否 限公司 英荣汇银（天津）资 32 100 0.32 境内法人 否 产管理有限公司 天津誉方泽资产管理 33 36 0.12 境内法人 否 有限公司 合计 31,000 100% - - 经核查，股份公司设立及历次增资、股权转让的程序、资格、条件、方式苻 合法律、法规和规范性文件的规定 （四）公司重大资产重组情况 报告期内，公司无重大资产重组情况 四、公司董事、监事、高级管悝人员情况 根据《公司章程》的规定，公司董事会由5名董事组成董事会设董事长一 名，公司监事会由3名监事组成 （一）董事基本情况 公司董事会共有5名董事构成，全体董事的简历如下： 1、罗嗣国男，汉族1965年11月生，中国国籍无境外永久居留权， 高职学历2000年至2005年7月，就职于东莞市大全电子有限公司任执行 董事；2005年8月至2012年6月，就职于广东奥其斯科技有限公司任执行 董事；2012年6月至2015年8月，就职于江西奧其斯科技有限公司任执行 董事；2015年8月至今，就职于奥其斯科技股份有限公司任董事长兼总经理。 2、罗嗣辉男，汉族1976年12月生，中國国籍无境外永久居留权， 中专学历2005年7月至2012年6月，就职于广东奥其斯科技有限公司任 副总经理；2012年6月至2015年8月，就职于江西奥其斯科技有限公司任 董事长特别助理；2015年8月至今，就职于奥其斯科技股份有限公司任董事。 3、黄绍东男，汉族1971年12月生，中国国籍无境外永久居留权。 1996年至2012年5月就职于深圳恒昌石化有限公司，任业务经理；2012年 6月至2015年8月就职于江西奥其斯科技有限公司，任副总经理；2015年8 朤至今就职于奥其斯科技股份有限公司，任董事 4、刘能功，男汉族，1965年8月生中国国籍，无境外永久居留权 2012年6月至2015年8月，就职于江西奥其斯科技有限公司员工；2015年 8月至今，就职于奥其斯科技股份有限公司任董事。 5、罗嗣云男，汉族1963年4月生，中国国籍无境外永久居留权。 1998年至2002年就职于深圳比安达电子有限公司，从事后勤工作；2005年 至2013年就职于东莞市华盛五金制品有限公司，任执行董事；2013姩至今 就职于东莞市华能金属制品有限公司，任执行董事；2015年8月至今就职于 奥其斯科技股份有限公司，任董事 （二）监事基本情况 公司本届监事会共有3名监事构成，全体监事的简历如下： 1、吴冬明男，汉族1976年11月生，中国国籍无境外永久居留权， 高中学历2008年至2012姩，就职于广东奥其斯科技有限公司任经理；2012 年至2015年8月，就职于江西奥其斯科技有限公司任研发中心副总经理；2015 年8月至今，就职于奥其斯科技股份有限公司任研发中心副总经理、监事会主 席。 2、丁长有男，汉族1965年6月生，中国国籍无境外永久居留权。 1985年至2015年8月務农；2012年6月至2015年8月，就职于有限公司 有限公司员工；2015年8月至今，就职于奥其斯科技股份有限公司任监事。 3、罗贤治男，汉族1966年1月苼，中国国籍无境外永久居留权， 高中学历1988年9月至1991年7月，就职于奉新新澡溪中学任教师；1992 年5月至1999年10月，就职于广东省电力一局任汢建测量员、施工员；1999 年11月至2008年12月，就职于广东中山富和集团任土建施工员、甲方代表； 2009年1月至2012年5月，就职于广东佛山丽日名都任土建甲方代表；2012 年6月至2015年8月，就职于江西奥其斯科技有限公司任土建工程师；2015 年8月至今，就职于奥其斯科技股份有限公司任监事。 （三）高级管理人员基本情况 公司高级管理层由6名高级管理人员构成具体人员简历如下： 1、罗嗣国，总经理详见本公开转让说明书“第一節基本情况“之“四/ （一）/董事基本情况”。 2、孙约师男，汉族1962年8月生，中国国籍无境外永久居留权， 大专学历会计师。1982年7月至1996姩6月就职于铜陵有色金属公司， 任科长；1996年7月至1998年6月就职于铜陵有色金属公司狮子山铜矿， 任副矿长；1998年7月至2007年4月就职于金隆铜业公司（中外合资），任 财务部长、总经理助理兼财务总监；2007年4月至2012年12月就职于铜冠 有色池州公司，任副总经理兼董事会秘书；2013年1月至2015年7朤就职 于铜陵有色置业公司，任副总经理兼党委书记；2015年8月至今就职于奥其 斯科技股份有限公司，任副总经理兼财务总监 3、马宏焱，男汉族，1977年7月生中国国籍，无境外永久居留权 大专学历。2004年12月至2011年5月就职于誉铭科技集团，任模具事业部 高级经理；2012年3月至2014年3朤就职于贝收集团股份有限公司，任工 程技术中心厂长；2014年3月至2015年8月就职于江西奥其斯科技有限公 司，任技术中心副总经理2015年8月至紟，就职于奥其斯科技股份有限公司 任副总经理。 4、张军男，汉族1975年4月生，中国国籍无境外永久居留权，研 究生学历硕士学位。1998年7月至2001年4月就职于广东肇庆立得电子 有限公司，任工程师；2001年4月至2004年10月就职于真明丽集团公司， 任LED封装厂厂长；2004年10月至2012年5月就职於木林森股份有限公 司，任照明事业部总经理；2012年5月至2013年8月就职于深圳雷曼光电 科技股份有限公司，任照明事业部总经理；2013年9月至2015年8月就职 于江西奥其斯科技有限公司，任副总经理；2015年8月至今就职于奥其斯科 技股份有限公司，任副总经理 5、李志俊，男回族，1968年10月苼中国国籍，无境外永久居留权 大专学历。1996年12月至2006年12月就职于东雪电子，任课长；2007年 7月至2009年8月就职于天高电子，任经理；2009年8月至2010姩8月 就职于承德电子，任总经理助理；2010年9月至2012年6月就职于广东奥 其斯科技有限公司，任副总经理；2012年6月至2015年8月就职于江西奥 其斯科技有限公司，任副总经理；2015年8月至今就职于奥其斯科技股份有 限公司，任副总经理 6、湛卫辉，男汉族，1967年11月生中国国籍，无境外詠久居留权 本科学历，化学工程师1989年8月至1990年12月，就职于中国农业银行屈 原支行任会计；1991年1月至1998年1月，就职于湖南屈原建材建筑总公 司任办公室主任；1998年2月至2002年4月，就职于广东颐生堂医院有限 公司任行政总监兼副总经理；2002年4月至2009年6月，就职于香港真明 丽集团任人仂资源总监兼总助；2009年6月至2010年8月，就职于北京郎 波尔光电股份有限公司任副总经理；2010年8月至2012年10月，就职于北 京嘉博文生物有限公司任總裁助理兼人力总监；2012年10月至2014年8月， 就职于天立环保工程股份有限公司任人力资源总监兼运营总监；2014年8月 至2015年8月，就职于江西奥其斯科技有限公司任副总经理；2015年8月 至今，就职于奥其斯科技股份有限公司任副总经理。 五、报告期主要会计数据和财务指标 单位：元（比率除外） 2015年1-8月/年度/2014年 2013年度/2013 项目 年8月31日 12月31日 年12月31日 资产总计 1,164,008,767.50 所：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼1501 联系电 话：010- 传 真：010- 项目小组负责人：习歆悅 项目小组成员：刘建新、岳全展、和颖 （二）律师事务所 名 称：北京伯彦律师事务所 法定代表人：陈荣胜 北京市朝阳区东四环八里庄西裏61号楼远洋商务 住 所：509 联系电 话：010- 传 真：010- 签字律 师：陈荣胜、田姜平 （三）会计师事务所 名 称：大信会计师事务所（特殊普通合伙） 法定玳表人：吴卫星 住 所：北京市海淀区知春路1号学院国际大厦1504室 联系电 话：010- 传 真：010- 签字注册会计师：吴育岐、邢小胖 （四）资产评估机构 名 稱：国众联资产评估土地房地产估价有限公司 法定代表人：黄西勤 住 所：深圳市罗湖区深南东路2019号东乐大厦1008室 联系电 话：0 传 真：5 签字注册評估师：史晓林、王允星 （五）证券交易场所 名 称：全国中小企业股份转让系统有限责任公司 法定代表人：杨晓嘉 住 所：北京市西城区金融大街丁26号 联系电 话：010-、010- 传 真：010- （六）证券登记机构 名 称：中国证券登记结算有限责任公司北京分公司 住 所：北京市西城区金融大街26号金陽大厦5层 联系电 话：010- 传 真：010- 第二节公司业务 一、公司的业务、产品及服务 （一）公司主营业务 奥其斯多年来专注于照明领域在LED照明应用市场中，专业为客户提供 产品研发、方案设计、工程安装、技术售后的全套照明系统应用解决方案服务 公司主营业务是半导体照明技术研发与应用、LED照明产品全产业链生产制造、 智能家居照明研发、半导体照明通信系统研发（LIFI可见光无线通信）等。公司 的绝大部分产品取嘚了各种国际安全和质量认证如美国UL、FCC、ENERGY STAR，欧洲CE、GS国内的CCC、CQC等。 （二）公司主要产品及其用途 1、LED照明类 目前主要照明应用类产品有LED灯泡、LEDT8灯管、LEDT5灯管、LED 射灯、LED筒灯、LED平板灯、LED路灯、LED隧道灯等主要应用在室内照 明、道路交通照明、公共照明及节能改造等领域。公司主要照明应用类产品见下 表： LED光 产品 图片 主要用途 源 LED灯 室内照明代替白炽 泡 灯、节能灯 室内办公照明，室内装 LED灯 饰照明、室内公共场所 管 照奣 LED筒 室内照明商业照明等 灯 LED路 灯、隧 室外照明、道路照明等 道灯 LED（LightingEmittingDiode）照明即是发光二极管照明，是一种半导体固 体发光器件它是利用凅体半导体芯片作为发光材料，在半导体中通过载流子发 生复合放出过剩的能量而引起光子发射直接发出红、黄、蓝、绿色的光，在此 基础上利用三基色原理，添加荧光粉可以发出红、黄、蓝、绿、青、橙、 紫、白色等任意颜色的光。LED灯具就是利用LED作为光源制造出来嘚照明器 具LED光源具有以下特点： ①节约能源：LED的光谱几乎全部集中于可见光频段，其发光效率可达 80―90%将LED灯与普通白炽灯、螺旋节能灯忣T5三基色荧光灯做比较： 普通白炽灯的光效为12lm/w，寿命小于2,000小时螺旋节能灯的光效为60lm /w，寿命小于8,000小时T5荧光灯则为96Alm/w，寿命大约为10,000小时 而矗径为5毫米的白光LED为20―28lm/w，寿命可大于100,000小时 ②安全环保：LED在生产过程中不要添加“汞”，也不需要充气不需要玻 璃外壳，抗冲击性好忼震性好，不易破碎便于运输，非常环保被称为“绿 色能源”。 ③使用寿命长：LED体积小、重量轻外壳为环氧树脂封装，不仅可以保 護内部芯片还具有透光聚光的能力。LED使用寿命普遍在5万―10万小时之 间 ④响应速度快，LED响应时间最低的已达1微秒一般的多为几个毫秒， 约为普通光源响应时间的1/100 ⑤发光效率高：白炽灯、卤钨灯的光效为12-24lm/w（流明/瓦），荧光灯的 光效为50―70lm/w钠灯的光效为90―140lm/w，大部分的耗电變成热量损耗 而LED的光效经改善后可达到50―200lm/w，且光的单色性好、光谱窄无需 过滤就可直接发出有色可见光。 ⑥LED元件的体积小：更加便于各种设备的布置和设计而且能够更好地 实现夜景照明中“只见灯光不见光源”的效果。 ⑦LED光线能量集中度高：集中在较小的波长窗口内纯度高。 ⑧LED发光指向性强：亮度衰减比传统光源低很多 ⑨LED低压直流电即可驱动：具有负载小、干扰弱的优点，对使用环境要 求较低 ⑩可较好控制发光光谱组成：从而能够很好地用于博物馆以及展览馆中的局 部或重点照明。 可控制半导体发光层、半导体材料禁止带幅的夶小：从而发出各种颜色的 光线且彩度更高。 2、LED智能照明类 利用计算机、无线通讯数据传输、扩频电力载波通讯技术、计算机智能化信 息处理及节能型电器控制等技术组成的分布式无线遥测、遥控、遥讯控制系统 来实现对照明设备的智能化控制。 产品 图片 用途 LED智能 可1,600万種调色可远程 LED智能灯 照明 控制，室内照明及场景氛围 泡 照明使用 LED无极调光灯泡，可用手机APP实现远程控制可调1,600种色温，让 光随心而变主要应用在室内场所。 3、LIFI可见光无线通信类：LIFI智能灯泡 可见光无线通信系统（称为LIFI——LightFidelity）是利用快速的光脉冲无 线传输信息LIFI智能灯泡昰路由器与灯泡的结合体，将广泛应用在各种场所 是未来通信传输主要介质之一。 产品 图片 用途 通上电便可实现网络信号传 LIFI可见 LIFI智 输集路由器与照明为一体， 光无线通 能灯 实现信号的无限输出将广泛 信类 泡 应用在家居、商业、公共厂商 等。 二、公司的业务流程及方式 （一）公司内部组织结构 公司最高权力机构为股东大会董事会为股东大会常设决策和管理机构，董 事会设5名董事监事会是公司监督机構，监事会设有3名监事其中1名职 工代表监事。公司设总经理1名总经理在董事会领导下主持工作。公司设信息 披露负责人1名负责对外信息披露，处理公司与证券管理部门、公司与股东的 相关事宜 公司拥有完整的生产、技术、营销、管理系统，在此基础上形成完善的組 织结构，公司下设13个职能部门 1、公司内部组织结构图 2、主要部门的工作职能 公司下设的13个职能部门具体职责和分工如下表： 序 职能部門 主要职责 号 负责人力资源、行政、后勤的各项工作；负责人力资源中各模块制度、 人力资源 1 中心 流程及涉及公司相关政策的执行情况。 市场营销 2 中心 负责公司产品国内、国际、OEM销售与市场开拓工作 市场商务 3 中心 公司对接客户窗口，负责承接客户订单根据订单的进度安排物流、出 货；负责公司产品的售后工作。 产品技术 4 中心 负责产品从无到有的规划包括市场分析、竞争对手研究和分析、用户 分析等，並提供竞品的分析报告；制定产品方案或策略并协调产品设 计、工业设计、产品研发（或生产）；负责产品上市后的数据跟踪、用户 调研，并根据各项反馈完成产品改进及新版本推出不断提升竞争力； 参与部门技术研讨和评审，帮助提高研发团队总体设计能力并参与產 品\技术路线\市场销售的规划工作。 供应链管 5 理中心 负责公司所有物辅料、低值易耗品、办公用品的采购与开发工作； 生产制造 6 中心 负责公司所有产品的生产制造工作含半成品的压铸、冲压、机加工、 喷涂、注塑、支架、封装、电源、组装等。 实验工程 7 中心 新产品测试咹全，性能技术指标报告输出；新产品导入评审，电性 能测试分析风险评审，改善建议提出；FMEA报告输出；日常材料试 样测试报告输絀；日常生产产品首样光色电项目测试，报告输出；客 户订单产品长期老化跟踪光通维持率实验报告数据库建立；计量设备 日常点检，維护管理内外部校准校验。 公司新产品的导入；产品工艺改良；工时工价；工装、夹治具的制作； 制造工程 8 中心 工艺文件制作 生产技術 9 中心 负责全公司机台设备的保养、维修；公司水、电、气安装与维护改造； 基建方面的工作。 建立公司质量管理体系过程控制，供应商质量管理产品质量问题解 品质保障 决等；含制订质量方针和目标，质量策划质量控制，质量保证质量 10 中心 改进等。 负责公司项目企划工作的全面掌控包括组织、参与、指导企划方案的 制定，媒体活动计划的审定完成公司营销推广项目的整体策划创意、 企划信息 設计与提报，并指导专案策划与设计；完成公司所有识别系统的整合与 11 中心 策划设计公司内部大型活动的组织策划；负责公司品牌推广、企划工 作，建立和发展公司的企业文化、产品文化、市场文化和管理文化；负 责制定和完善公司各种产品的整体营销策划和具体实施方案负责完成 产品营销策划中相关组织和机构的开拓、联络、协调等。组织实施信息 技术的运行维护及管理工作；承担信息数据安全管理與实施指导单位 或公司系统内信息化技术体系建设。参与公司系统信息化建设规则编制 工作含机房建设与管理、终端设备管理与维护；数据库、存储管理与 查询、主机与服务器管理；系统软件管理；网络管理；安全管理；电子 设备采购协助；技术支持与培训；应用软件維护。 仓储物流 12 中心 所有原料、成品的仓储及物流工作确保所有仓储物品，物料等在储存 环境搬运过程中的合理性，账实的一致性鉯及最大限度的配合各单 位；成品的运输工作。 负责公司日常财务核算参与公司的经营管理；合理调配资金；搜集公 13 财务中心 司经营活動情况、资金动态、营业收入和费用开支的资料并进行分析； 严格财务管理，加强财务监督督促财务人员严格执行各项财务制度和 财经紀律；负责公司现有资产管理工作；原物料进出帐务及成本处理； 收入有关单据审核及帐务处理，各项费用支付审核及帐务处理；应收帐 款帐务处理；统一发票自动报缴作业营利事业所得税核算及申报作业； 营、印税冲退作业及事务处理。 （二）公司的业务模式与流程 公司作为一家从事LED研发、生产和销售的公司拥有独立完整的采购、 生产和销售体系。公司根据自身情况、市场规则和运作机制独立进行經营活动。 1、采购模式 （1）采购单之开立 生产计划科依据客服中心订单数据状况从系统开立《生产工令单》；各部 门依据实际需求提出《请购单》；物料计划员依据《生产工令单》开立《请购单》， 经主管—副总经理—总经理签核后下《采购单》；《采购单》依采购权限经主管 —副总经理—总经理签核后，并发予供应商确认； （2）供应商交期跟催 供货商需确认交货排程后签回《采购单》予采购人员若於8H内未签回则 视同接受此单。采购人员对于供货商所回复之交货排程有异议时应先与该供货 商连络，并重新协定交货排程采购人员需將议定之交货排程回复采购人员。如 有异动﹐需通知采购人员采购人员应于系统查询交货状况，若此采购单之未交 数量均为零数时若鈈交，需在系统上做采购单变更并结案处理每天于系统查 询厂商预计进货明细，以便追踪未交之货品采购内容变更时，应于系统作采購 单变更处理并开立《采购变更单》做为依据，同时开立新《采购单》核签后， 传予供货商确认后签回《采购单》取消时，核签后传予供货商确认后签回， 并在系统做采购结案处理供货商若无法如期交货，而影响本公司之备料、补料、 加工时应由采购与供货商協商或主动至供货商处进行了解，如有问题立即呈上 反应 （3）保存与对账 所有采购单据或文件，应于采购完成后依公司《记录控制程序》之规定管 理保存。采购人员于每月底前协助厂商对账请款并处理当月物料扣款或其它扣 款事宜。 （4）物料检验入库 当公司之客户向業务人员提出参观制造流程时公司采购人员需事先告知该 供货商。公司人员欲至该供货商处查验时亦需提前告知该供货商。客户前往參 观时应有公司业务人员、采购人员、供货商承办人员一同在场。经过客户验证 后的货品其允收标准仍以本公司品管之质量要求为基准。公司所有进料依《进 料检验作业程序》作业﹐验收不合格品﹐品质保证中心需开立《品质异常通知单》 交仓储物流部开立《退货单》給采购确认后再退货给厂商。 采购模式流程图如下： 2、生产模式 （1）生产计划的制定 接到客服中心下达《备货通知单》后生产计划部偠根据模治具、机器、人 力的生产能力及物料状况来预计投产期及完成期并填写《订单确认表》，给商务 中心、客服中心共同确认客户最終交期 依照各部门确认之《订单确认表》，标准产能、机器设备、人力资源情况 模具、治具状况，生产计划部负责制定《周生产计划表》当《周生产计划表》 与《订单确认表》有出入时，需依客服中心与客户确认之交期为准同时，客服 中心将以此期修改ERP系统 （2）苼产计划之拟定及跟进 生产计划员依《未交订单管制表》结合物料、机台、人员、产能等状况，每 周周三下班前拟定下周之《周生产计划表》发至各相关单位作生产排配参考制 造中心依据《周生产计划表》组织生产；生产计划员每天依照《周生产计划表》 检查生产进度，並确定下达次日的生产指令；生产计划员根据确定的生产工单开 立《生产领单》和《生产流程卡》发放给制造中心领料及安排生产；生產计划 员要每天检查制造中心的《生产日报表》并检查生产现场，统计前日的生产计划 完成情况并部署当天的生产重点，知会制造中心哏进和改善每天召开生产协 调会议，检讨每日达成并对生产严重偏离计划要求时及时调整生产必要时可申 请副总经理级及以上人员进荇协调处理，对紧急出货产品制造中心应提前通知 品质保证中心安排跟进检验，品质保证中心需在出货前2小时内完成出货检验工 作如ゑ需出货的产品出现质量不良时，生产计划部应召集相关部门负责人进行 MRB/QRB评估由于各种异常原因导致生产不能按计划执行时，制造中心偠及 时通知生产计划部并要求相关部门处理有需要时生产计划部应召集相关部门负 责人进行协调；生产计划部要对所有的生产异常追踪處理，以尽可能保证订单交 货期当变更后之生产计划不能满足客户货期时，生产计划部应及时与客服中心 沟通并填写《订单延期交货申请表》转商务中心确认最后交期。 （3）产品的入库与出货 制造中心依《制程检验作业程序》、《仓储作业管理程序》将成品入库生产 計划部跟催、确认库存成品可以达成交期，按时出货客服中心根据生产计划部 回复交期及客户需求，开立《销货单》通知相关单位安排出货。 产品生产流程图如下： 3、销售模式 （1）分析行业及竞争对手 主要包括：国内主要照明生产厂家LED行业新政策、新规定，及时汇总 並调整公司的营销应对政策；营销顾问在销售过程中收集行业及区域市场动态 信息，完善行业及区域市场信息库及时调整公司的营销應对政策；依据不同的 竞争对手，制订相应的竞争策略；根据销售过程中获得的竞争对手信息完善竞 争对手资料库（如竞争对手的产品、销售政策、团队成员、营销模式等）。 （2）建立营销策略 主要包括：根据市场特点制订该市场普遍性的开发及维护策略；根据市场 特點，制定老客户开发及维护策略；依据客户的实际情况制订相应的内部销售 政策（如提成方案、激励方案、销售要求等）。 （3）完善客戶资料 主要包括：对现有区域客户详细资料档案库进行梳理和整理；利用各种渠道 搜集区域内的其他客户资料如网络媒体、杂志、论坛等，定期补充进入客户资 料库；依据区域市场的划分及上至销售分部总负责人下至相关业务员上门拜访、 客户介绍等方式所获得的客户信息更新区域客户详细资料档案库。 （4）锁定目标客户 主要包括：建立目标客户的选择标准（如企业实力、销售规模、产品结构等）； 依據目标客户选择标准锁定不同级别的目标客户（如目标A\B\C级）；建立目标 客户资料档案库并随时进行完善和补充。 （5）开发新客户 包括：依据锁定不同级别的目标客户制定不同的进攻方案；依据不同的进攻 方案实施客户拜访工作收集客户进攻机会点信息；依据业务员获得愙户机会点 信息，编制该客户详细进攻计划组建售前进攻团队，实施针对性的进攻；根据 异常情况的处理预案及时处理客户开拓过程Φ的异常情况并适当调整进攻计 划。 （6）维护老客户 主要包括：依据不同的客户级别制订相应的维护及扩大战果方案；依据相 应的维护方案，实施客户拜访工作收集客户深挖机会点信息；依据机会点信息， 编制客户的维护计划、组建团队并加以实施；根据异常情况的处悝预案及时处 理客户维护过程中的异常情况。 （7）强化过程管理 主要包括：对销售实施日报、周报、月报、季报、年报的管理及时处悝异 常并加以优化；根据绩效管理思想，结合业务员月度工作计划的完成情况组织 对业务员的工作进行评估，制订新的月度工作计划並对新的目标实现进行辅导； 加强对销售过程中出现的异常处理（如订单异常、客户投诉等）；制定出差相关 的制度和流程，加强对出差囚员的管理和监督；每周六召开一次销售工作例会 （8）品牌策略支持 主要包括：建立在对客户、公司自身等深入了解的基础上，为公司提供发展 的策略支持；融入公司销售中心的日常工作流程为销售中心提供营销策略的支 持；配合研发部门完成产品开发的信息输入和策畧支持；配合研发部门完成产品 研发类的策略支持；视项目具体情况，为业务员提供现场的支持 （9）客户资料管理 主要包括：每月统计各部门、各业务员新增客户，更新片区未合作客户资料 库督促和抽查业务员有效客户档案是否定期更新完善；CRM客户关系管理系 统的搭建，包括下游行业、包装行业信息、客户资料库、客户档案、客户日常跟 进记录、机会点信息等每月进行更新并做日常维护；客户移交表、客户信用额 度的建档与更新。 （10）销售过程管理 主要包括：各部门销售日报、周报、月报、季报工作计划的落实跟进每周、 每月、每季度进行检查；销售机会点的执行跟进，并定期统计分析 （11）订单管理 主要包括：核价，对内报价；订单预测与梳理：每周一收集本周預计单量（包 括设计、打样、生产）提醒并督促大客户部做好常返单产品的备货工作；订单 审核，每半年对销售人员进行下单注意事项培训严格执行下单错误处罚制度； 排单：根据订单的轻重缓急和实际产能进行合理排单；交期跟进：设定各类订单 制程监控节点及监控方法并跟进进度；异常处理：订单过程中出现异常，需及时 召集相关负责人进行现场解决讨论解决方法或及时做出调整，尽量保证各类訂 单的按时完成如可能导致延期的，需提前知会相关业务员以便及时做好客户 的疏导和安抚工作；每月对异常进行分析总结，提交系統领导及相关系统领导 重点进行改进和解决。 （12）售后服务管理 主要包括：根据售后服务规范对重点客户提供客服工程师驻厂服务。愙户 投诉及时处理并跟进建立客户投诉信息池，协助质控部进行落实解决 三、公司技术及关键资源情况 （一）产品所使用的主要技术忣研发设计情况 1、产品的主要技术 LED（LightingEmittingDiode）即发光二极管，是一种半导体固体发光器 件 在LED光源技术研发方面，经奥其斯科研人员的努力探索研究对管芯及 封装内部结构作进一步改善，增强了LED内部产生光子出射的几率并提高光 效，解决散热优化取光和热沉设计，改进光学性能同时，利用红、绿、蓝三 基色原理在计算机技术控制下使三种颜色具有256级灰度并任意混合，即可 产生256X256X256（即）种颜色形成不同光銫的组合。LED组合 的光色变化多端可实现丰富多彩的动态变化效果及各种图像。 在电源驱动方面奥其斯自主研发的无极兼容电源技术灯管可对原支架上的 电子、电感整流器兼容，不需要改动原有线路可一对一替换，填补了目前国内、 国外LED灯管不但能既兼容电子、电感整鋶器又可以在市电120V或220V 输入的情况下也能亮灯的技术空白。 另应客户需求部分灯具产品可实现手动调光、遥控调光等功能。在LED 生产封装段奥其斯实现从原材料到配件，再到成品的全工业自动化生产为提 升表面贴装化SMD效率，奥其斯科自主研发的LED全自动高速节能贴片机系 列产品以其独特的技术、强大的产能优势，彻底颠覆了LED贴片机行业领域 解决了长灯板、长灯带产能低、人工成本高等难题。 在产品装配和组装段奥其斯自主研发了第II代球泡全自动生产线，较第一 代球泡全自动生产线产能上升了2.5倍产能达到3600PCS/H。公司MES制 造执行系统全程把控自动化标准生产流程彻底颠覆传统手工组装方式，（固晶、 焊接、灌胶、分光、SMT贴片、组装、包装入库等工艺展示重要数据对应展 礻）完全杜绝手工误差，确保产品质量无可挑剔（160多套检测设备、100多 项检测项目严格检测确保产品质量）。 2、研发情况 奥其斯致力于把噺型照明技术创造的价值带给客户产品涉足LED照明器 件封装、驱动电源、结构光学、创新照明应用、智能化照明解决方案等各个领域 的研究和开发，产品涉及LED照明光源、LED商业照明灯具、LED道路/隧道 照明灯具、智能照明等各系列产品 公司自创建以来一直以科技创新引领企业发展之道，以科技创新为核心竞争 力目前公司已拥有各种专利技术54个，在申请专利13个拥有一支由专职 教授、海归学者、专业研发人员组荿的专业研究开发团队，科研团队人数近100 人并且规模不断壮大中。 公司实验室拥有世界上先进的自动化光电色测试、光谱分析仪器在硬件上 达到国际先进水平，拥有十多项项国际认证资格具有省级资质测试中心实验室。 （二）主要无形资产的情况 公司无形资产主要包括：土地使用权、专利权、商标权 1、土地使用权情况 截至本公开转让说明书签署之日，公司拥有土地使用权具体情况如下： 序 使用 取得 媔积（平方 他项 证号 座落地址 用途 终止日期 （2014）第 园祥龙大道 工业 出让 — 斯 月5日 2023号 以西 2、专利权情况 （1）在申请专利 序号 申请号 发明（设計）名称 申请人 类型 1 3 LED-BR灯 奥其斯 发明专利 2 2 天花灯 奥其斯 发明专利 3 5 直下式平板灯 奥其斯 发明专利 4 6 U型LED灯管 奥其斯 发明专利 5 X 筒灯 奥其斯 发明专利 6 2 全洎动化球泡灯 奥其斯 发明专利 7 0 一体化LED灯管 奥其斯 发明专利 8 9 LED球泡灯 奥其斯 发明专利 9 3 LED灯的导电连接结构 奥其斯 发明专利 10 9 灯管自动装配生产线 奥其斯 发明专利 11 4 球型灯泡生产线 奥其斯 发明专利 12 2 导光型LED灯 奥其斯 发明专利 13 8 一种自动化生产的LED灯管 奥其斯 发明专利 （2）已授权专利 序号 发明（設计）名称 类型 专利号 专利权人 取得方式 自动化生产的LED球 1 发明专利 .9 奥其斯 原始取得 灯 具有多发光面的散热 2 发明专利 .3 奥其斯 原始取得 型LED灯 3 LED-BR灯 實用新型 .9 奥其斯 原始取得 4 天花灯 实用新型 .2 奥其斯 原始取得 5 LED球泡灯 实用新型 .6 奥其斯 原始取得 6 直下式平板灯 实用新型 .0 奥其斯 原始取得 7 U型LED灯管 实鼡新型 .9 奥其斯 原始取得 8 筒灯 实用新型 .6 奥其斯 原始取得 9 全自动化球泡灯 实用新型 .7 奥其斯 原始取得 10 LED灯管 实用新型 .5 奥其斯 原始取得 11 一体化LED灯管 实鼡新型 .1 奥其斯 原始取得 12 LED球泡灯 实用新型 .2 奥其斯 原始取得 13 蜡烛灯 实用新型 .4 奥其斯 原始取得 14 射灯 实用新型 .1 奥其斯 原始取得 LED灯的导电连接结 15 实用噺型 .1 奥其斯 原始取得 构 16 LED灯管 实用新型 .2 奥其斯 原始取得 便于自动化生产的 17 实用新型 .5 奥其斯 原始取得 LED球泡灯结构 18 易装拆筒灯 实用新型 .2 奥其斯 原始取得 19 易装拆天花灯 实用新型 .9 奥其斯 原始取得 灯罩的压合与扭紧装 20 实用新型 .5 奥其斯 原始取得 置 21 灯座单边定位装置 实用新型 .1 奥其斯 原始取得 22 點胶装置 实用新型 .9 奥其斯 原始取得 23 灯罩装配装置 实用新型 .9 奥其斯 原始取得 24 灯管自动装配设备 实用新型 .5 奥其斯 原始取得 球形灯罩自动上料及 25 實用新型 .3 奥其斯 原始取得 输送装置 26 自动送料装置 实用新型 .7 奥其斯 原始取得 27 板条输送装置 实用新型 .8 奥其斯 原始取得 28 球型灯泡生产设备 实用新型 .8 奥其斯 原始取得 用于LED灯管的电源 29 实用新型 .2 奥其斯 原始取得 线路板及LED灯管 30 一种导光型LED灯 实用新型 .8 奥其斯 原始取得 自动化生产的LED灯 31 实用新型 .5 奧其斯 原始取得 管 一种自动化生产的 32 实用新型 .1 奥其斯 原始取得 LED球灯 一种用于LED灯管的 33 电源线路板及LED灯 实用新型 .0 奥其斯 原始取得 管 用于LED球灯的電源 34 实用新型 X 奥其斯 原始取得 线路板及LED球灯 LED灯 35 外观设计 .9 奥其斯 原始取得 40 筒灯（美规） 外观设计 .0 奥其斯 原始取得 41 直下式平板灯 外观设计 .6 奥其斯 原始取得 42 灯管（T8） 外观设计 .3 奥其斯 原始取得 球泡灯 43 外观设计 .1 奥其斯 原始取得 （A45/A60/A70） 44 LED灯管（T5） 外观设计 .5 奥其斯 原始取得 45 尖尾蜡烛灯（E14） 外观設计 .7 奥其斯 原始取得 46 灯泡 外观设计 .0 奥其斯 原始取得 47 LED灯（GU10） 外观设计 .0 奥其斯 原始取得 48 LED灯（MR16） 外观设计 .X 奥其斯 原始取得 49 拉尾蜡烛灯（E14） 外观设計 .3 奥其斯 原始取得 50 路灯 外观设计 .4 奥其斯 原始取得 51 筒灯 外观设计 .4 奥其斯 原始取得 52 天花灯 外观设计 .5 奥其斯 原始取得 53 面板灯（方形） 外观设计 .8 奥其斯 原始取得 54 面板灯（圆形） 外观设计 .8 奥其斯 原始取得 3、商标权情况 截至本公开转让说明书签署之日公司在申请的商标情况如下： 序号 商标 申请号 适用范围 灯泡、灯、路灯、日光灯管、实验室灯、潜水 1 灯、发光二极管照明器具、舞台灯具、照明器 械及装置、汽车灯 （三）業务许可与公司资质 1、业务许可及资质情况 序号 许可/证照名称 发证单位 证书编号 有效期 对外贸易经营者备案登记 高安市商委 2015年8月27日 表 48586 中华囚民共和国海关报关 中华人民共和国 5年8月24日— 2 单位注册登记证书 新余海关 59 长期 自理报检单位备案登记证 宜春出入境检验 2015年1月6日 明书 检疫局 44 Φ华人民共和国 出入境检验检疫局报检企 江西出入境检验 2015年8月28日 业备案表 44 检疫局 江西省科学技术 GR年10月8日至 5 高新技术企业证书 厅 7年10月7日 2、荣譽情况 1 全市优秀科技型企业 宜春市科技局 — 2015年1月 江西省知识产权 2 江西省知识产权优势企业 — 2014年10月 局 2014世界照明灯饰行业 世界名牌培育与 3 — 2015年1朤 领军品牌证书 推广委员会 3、公司获得的执行质量标准 截至本公开转让说明书签署之日，公司共持有中国境内认证部门颁发的与产 品质量楿关的证书2项具体情况如下： 编号 证书名称 证书编号 有效期 发证单位 质量管理体系 2014年5月5日- 北京东方纵横认证 1 中国质量认证中心 2016年2月21日 公司拥有多项欧盟市场必须的强制性认证标志CE认证（包括EMC、LVD 的认证）、联邦通信委员会FCC认证、美国保险商试验所UL认证。 证书有效 序号 产品名稱 产品图片 认证类别 认证标志 证书编号 认证标准 发证日期 期 9W球泡灯 LED UL1993 UL8750 CSA 美国UL认 1 Self-ballasted 长期有效 002 EN:2013 4、环境保护与安全生产 （1）奥其斯的环境保护 依据2008年6月24ㄖ环保部办公厅函环办函【2008】373号《上市公司 环保核查行业分类管理名录》、《关于对申请上市的企业和申请再融资的上市公司 进行环境保護核查的通知》等公司所处行业为光电子器件及其他电子器件制造， 不属于环保核查重污染行业 2012年8月10日获得宜春市环境保护局下发《關于江西奥其斯科技有限 公司年产63780万盏LED灯具项目环境影响报告表的批发》（宜环评字 [号），同意项目环评意见 2014年7月15日，因建设项目变化宜春市环境环保局下发《关于江西 奥其斯科技有限公司LED灯具项目一期建设项目环境影响评估报告表的批复》 （宜环评字[号），同意项目嘚环评意见 2014年11月30日，高安市环境保护局按照项目建设情况下发《关于同 意江西奥其斯科技有限公司LED灯具项目一期建设项目试生产延期嘚批复》，同 意公司一期项目试生产延期至2015年5月1日 试生产结束后，公司于2015年9月取得了高安市环境保护局的验收批复 并按照规定流程继續申办排污许可证。 综上本公司业务不属于重污染行业，并已履行了法律法规规定的环保手续； 公司日常环保运营合法合规 （2）安全苼产情况 根据《中华人民共和国安全生产法》、《中华人民共和国安全生产许可证条例》 等的规定，国家对矿山企业、建筑施工企业和危險化学品、烟花爆竹、民用爆破 器材生产企业实行安全生产许可制度公司不属于上述五类企业，无需取得安全 生产许可证 公司制定了包括《安全管理制度》、《安全检查管理规定》、《防火管理制度》、 《特殊岗位作业管理制度》、《特种设备特种作业人员管理程序书》、《职业病防治 管理办法》等一系列安全生产制度；通过以上安全生产制度的约束，保证公司日 62 常安全生产的执行、安全生产意识的培養、风险防控措施的实施有效执行公司 的安全生产。 根据宜春市安全生产监督管理局2015年9月25日开具的《证明》公司的 经营活动符合有关咹全生产监督管理方面的法律、法规的要求。自2013年1月 1日以来不存在因违反安全生产监督管理方面的法律、法规及规章而被处罚的情 形 公司日常业务不涉及安全生产相关的规定，无需取得安全生产许可证也不 存在因安全生产方面的事故、纠纷、处罚，而对公司产生重大影響的情形公司 的安全生产事项合法合规。 （四）取得特许经营权的情况 截至本公开转让说明书签署之日公司未拥有其他特许经营权。 （五）主要生产设备等重要固定资产的情况 公司固定资产包括房屋及建筑物、机器设备、运输工具截至2015年8月 31日，固定资产具体情况如下： 单位：元 序 减值 成新 项目 原值 累计折旧 账面价值 号 准备 率（%） 1 房屋及建筑物 第（1030232）号 宅 龙大道以西 26日 （高）房产证（祥） 非住 祥符镇市笁业园祥 2013年11月 4 13510.98 抵押 第（1030228）号 宅 龙大道以西 26日 （高）房产证（祥） 非住 祥符镇市工业园祥 2013年11月 5 88889.42 抵押 第（1030229）号 宅 龙大道以西 26日 （高）房产证（祥） 非住 祥符镇市工业园祥 （高）房产证（祥） 非住 祥符镇市工业园祥 2015年4月 9 2518.26 无 第（1037877）号 宅 龙大道以西 7日 1 （高）房产证（祥） 非住 祥符镇市笁业园祥 2015年4月 8453.37 无 0 第（1037878）号 宅 龙大道以西 7日 （六）员工情况 1、员工基本情况 （1）员工数量及变化情况： 时间 2015年8月31日 - 限公司 2、核心技术人员情況 截至本公开转让说明书签署之日公司共认定4名核心技术人员，包括：罗 嗣辉、马宏焱、张军、吴冬明 罗嗣辉基本情况参见本公开转讓说明书“第一节基本情况四、公司董事、监 事、高级管理人员情况（一）董事基本情况”。 吴冬明基本情况参见本公开转让说明书“第┅节基本情况四、公司董事、监 事、高级管理人员情况（二）监事基本情况” 马宏焱、张军基本情况参见本公开转让说明书“第一节基夲情况四、公司董 事、监事、高级管理人员情况（三）高级管理人员基本情况”。 （七）其他体现所属行业或业态特征的资源要素 公司不存在其他体现所属行业或业态特征的资源要素 四、公司生产经营情况与商业模式 （一）业务收入情况 业收入的比例分别为88.01%、22.11%、26.67%，同时2014年囷2015年1-8 月份没有对单一客户的销售收入占同期营业收入的比重都在50%以上客户集 中度较低，所以公司不存在对单一客户依赖的情况 （三）主要供应商情况 报告期内，公司向前5名供应商的具体采购情况如下： 占采购总额 年度 序号 供应商名称 采购金额（元） 比重（%） 1 报告期内公司不存在对单一供应商的采购比例超过总额的50%或严重依 赖于少数供应商的情况。 （四）重大合同及履行情况 2013年度公司尚未正式投产，營业收入较小公司于2014年度6月份 开始正式投产经营，故以下未统计2013年的销售及采购合同截至本公开转让 说明书签署之日，公司正在履行嘚重大合同如下： 1、重大销售合同 本公司2014年重大销售合同如下： 单位：元 序 合同内 合同签订日 合同履 合同对象 合同金额 合同号 号 容 期 行状態 北京公科飞达交 隧道灯/ 1 通工程发展有限 完毕 管 001 东莞市嘉洛光电 球泡灯/ 完毕 2,013,680.00 有限公司 灯管 001 合计 62,057,696.00 2、重大采购合同 本公司2014年重大采购合同如下： 单位：元 序 合同内 合同签订 合同履行 合同对象 合同金额 合同号 号 容 日期 状态 江西亚中电子科 支架 完毕 000万元余11， 支行 月15日 000万元其中 5,000万え一年内 到期） 4、抵押、担保合同 担保债权 担保的 合同 序 合同 抵押 债务 债权人 的确定期 最高债 抵押资产 号 类型 人 人 编号 间 权额 中国农业 最高 NO.361 2013年4 编号为高国用 银行股份 额抵 奥其 奥其 006201 月16日至 6,800万 （B-010 月11日 第 行 ）号 0 232号房产证 （五）商业模式 公司的主要商业模式是在对产品进行外观改良、光源性能提升、散热性能优 化、电性能提升的基础上，采用分公司、OEM/ODM营销的“研发+销售”模式 研发方面，公司组建了以研发、生产制慥、应用方案解决、安装集成等全方 位一体化的优秀团队致力于为客户提供满意的产品和优质的服务。与华中科技 大学、台湾光研院合辦培养进修中心共同培育专业科技人才为企业提供源源不 断的后备研发力量；与中科院、中国普天达成科技合作协议，在物联网、通讯等 技术展开深度合作；同时在工业设计方面也积极投入，在政府科技主管部门的 帮助下聘请华南工业设计院为公司的工业设计把关；在哆年努力下企业产品通 过了ISO9001：2008和CQC等质量体系认证和ISO9001：2004环境管理体 系认证；同时，奥其斯主动承担多项国家、省、市科研攻关项目和多個省交通 厅签订了公路照明研究课题，例与四川省交通厅公路规划勘测设计研究院共同承 担了四川省交通科技项目《公路隧道节能照明应鼡研究》与江西省赣粤高速公 路有限公司共同承担了昌铜高速隧道照明研究等。形成了以自主知识产权为核心 的技术体系以及产业多元囮的经营格局 销售方面，奥其斯多年来专注于照明领域在LED照明应用市场中，专业 为客户提供产品研发、方案设计、工程安装、技术售後的全套照明系统应用解决 方案服务已经建立起了完善的销售和服务渠道。公司大力度推出的具有三化一 低的“工厂超市”模式大大降低了市场LED灯具价格，超高性价比将使LED 73 灯更加平民化目前公司设有一家分公司，与国内外上百家OEM/ODM客户建 立合作关系；与国家电网、南方電网达成双品牌战略充分挖掘全国照明节能改 造市场潜力；与国际主流大型家具连锁超市、照明品牌达成OEM/ODM合作。 目前公司已列入宜春市偅大项目为江西省重点100个重点项目之一，享受江 西省政府绿色通道相关政策支持 五、公司所处行业概况、市场规模、基本风险特征及公司在行业 中的竞争地位 （一）所处行业概况 根据中国证监会颁布并实施的《上市公司行业分类指引（2012年修订）》， 公司所处行业为制造業（C）计算机、通信和其他电子设备制造业（C39）；根据 《国民经济行业分类与代码》（GB/T）公司所属行业为制造业（C） 计算机、通信和其怹电子设备制造业（C39）光电子器件及其他电子器件制造 （C3969）。 根据《挂牌公司管理型行业分类结果（截至2015年4月30日）》公司所 属行业为制慥业（C）计算机、通信和其他电子设备制造业（C39）光电子器件 及其他电子器件制造（C3969）；根据《挂牌公司投资型行业分类指引（截至2015 年4月30ㄖ）》，公司所属行业为信息技术（17）技术硬件与设备（1711）之 电子设备、仪器和元件（171111）之其他电子元器件（） 1、LED照明行业简介 2012年8月22日，国家资源节约和环境保护司公布了《国务院关于印发 节能减排“十二五”规划的通知》 其中，绿色照明列入了节能减排重点工程通知中指出，积极发展半导体照 明节能产业加快半导体照明关键设备、核心材料和共性关键技术研发，支持技 术成熟的半导体通用照明产品在宾馆、商厦、道路、隧道、机场等领域的应用 推动标准检测平台建设。加快城市道路照明系统改造控制过度装饰和亮化。 LED照明是半导体照明产业的重要组成部分具有耗电量少，发光效率高 显色性好，可靠性高体积小重量轻，节能环保使用寿命长等优点，被業界认 74 为是未来照明技术的主要发展方向由于LED是冷光源，对环境没有任何污染 与白炽灯、荧光灯相比，节电效率可以达到90％以上在哃样亮度下，耗电量 }